苏州胜利精密制造科技股份有限公司
2021年半年度报告
2021年08月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人高玉根、主管会计工作负责人高玉根及会计机构负责人(会计主管人员)许永红声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司已在本报告第三节“管理层讨论与分析”的“十、公司面临的风险及应对措施”进行了描述，敬请投资者查阅。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................ 错误!未定义书签。第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................... 错误!未定义书签。第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................ 错误!未定义书签。第四节 公司治理................................................................................................. 错误!未定义书签。第五节 环境和社会责任 .................................................................................... 错误!未定义书签。第六节 重要事项................................................................................................. 错误!未定义书签。第七节 股份变动及股东情况 ............................................................................ 错误!未定义书签。第八节 优先股相关情况 .................................................................................... 错误!未定义书签。第九节 债券相关情况 ........................................................................................ 错误!未定义书签。第十节 财务报告................................................................................................. 错误!未定义书签。
备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；
（二）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
（三）以上备查文件的备至地点：公司证券部。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、胜利精密 | 指 | 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 |
| 公司章程 | 指 | 苏州胜利精密制造科技股份有限公司章程 |
| 股东大会 | 指 | 苏州胜利精密制造科技股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 苏州胜利精密制造科技股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 苏州胜利精密制造科技股份有限公司监事会 |
| 富强科技 | 指 | 苏州富强科技有限公司 |
| 中晟精密 | 指 | 苏州中晟精密制造有限公司 |
| 南京德乐 | 指 | 南京德乐科技有限公司 |
| 安徽胜利 | 指 | 安徽胜利精密制造科技有限公司 |
| 精卓技术 | 指 | 安徽精卓光显技术有限责任公司 |
| 精卓科技 | 指 | 安徽精卓光显科技有限责任公司 |
| 云南恩捷 | 指 | 云南恩捷新材料股份有限公司 |
| 安徽鼎恩 | 指 | 安徽鼎恩企业运营管理合伙企业（有限合伙） |
| 福清福捷 | 指 | 福清福捷塑料有限公司 |
| 硕诺尔 | 指 | 苏州硕诺尔自动化设备有限公司 |
| JOT | 指 | JOT Automation Oy |
| 苏州捷力 | 指 | 苏州捷力新能源材料有限公司 |
| 元（万元） | 指 | 人民币元（人民币万元） |
| 报告期 | 指 | 2021年1月1日至2021年6月30日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 胜利精密 | 股票代码 | 002426 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 胜利精密 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Suzhou Victory Precision Manufacture Co.,Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Victory Precision | ||
| 公司的法定代表人 | 高玉根 | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 程晔 | 李蕴桓 |
| 联系地址 | 江苏省苏州市高新区浒关工业园浒泾路55号 | 江苏省苏州市高新区浒关工业园浒泾路55号 |
| 电话 | 0512-69207200 | 0512-69207028 |
| 传真 | 0512-69207112 | 0512-69207112 |
| 电子信箱 | Ye.Cheng@vicsz.com | Rachel.Li@vicsz.com |
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 2,482,733,643.44 | 4,276,073,010.24 | -41.94% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 34,966,010.32 | 567,771,337.60 | -93.84% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -44,271,285.57 | 87,882,146.41 | -150.38% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -96,055,285.73 | 459,066,928.49 | -120.92% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0103 | 0.1650 | -93.76% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0103 | 0.1650 | -93.76% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.77% | 12.75% | -11.98% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 10,335,108,461.01 | 11,188,346,403.06 | -7.63% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 4,510,880,455.25 | 4,558,009,790.00 | -1.03% |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 7,487,359.89 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 39,448,360.05 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 16,566,745.12 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 236,010.00 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 12,017,282.71 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 18,306,096.57 | |
| 减：所得税影响额 | 14,657,531.50 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 167,026.95 | |
| 合计 | 79,237,295.89 | -- |
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）概述
2021年上半年，国家统筹经济社会发展的成果得到了持续拓展和巩固，经济持续稳定恢复，上半年国内生产总值532,167亿元，同比增长12.7%，两年平均增长5.3%，经济发展呈现稳中加固、稳中向好的态势。Gartner数据显示，2021上半年全球PC出货量达到1.41亿台，同比增长16.5%，PC市场维持高速增长态势，行业持续复苏；中国信通院数据显示，2021年上半年国内手机市场整体出货量保持快速增长，出货量1.74亿部，同比增长13.7%，其中5G手机1.28亿部，同比增长100.9%。除3C消费电子传统领域（如电脑、手机）市场的稳增长外，随着技术创新的进一步应用，消费需求升级将推动新兴的智能穿戴市场进一步快速增长，根据IDC的数据显示，2021第一季度可穿戴设备共出货1.05亿部，比去年同期的7780万部增长了34.4%，这也是第一季度全球可穿戴设备出货量首次突破1亿台，未来市场规模增长空间巨大。综上，公司所处的3C消费电子行业景气度将进一步提升。
根据HIS Markit预测，2021年全球轻型车产量将达到8,430万辆，较2020年增长14%；销量将达到8,340万辆，较2020年增长9%；根据中汽协会最新修订的2021年中国汽车市场预测，中国汽车市场2021年将实现恢复性正增长，全年汽车销量有望达到2700万辆，同比增长6.7%，其中新能源汽车销量有望达到240万辆，同比增长76%。伴随着传统汽车和新能源汽车对车载屏幕尺寸以及功能集成性的需求在普遍提升，大尺寸车载中控屏的市场及行业规模将持续扩大。
（二）主要业务领域和产品
报告期内，公司继续聚焦自身核心业务，调整非战略性业务，不断优化业务结构，核心主业包括移动终端产品业务和智能制造业务。
1、移动终端产品业务
公司现有主要产品包括精密金属结构件及结构模组、塑胶结构件及结构模组、AR减反射镀膜产品等，广泛应用于笔记本电脑、智能手机、智能手表手环等智能穿戴设备、电视及车载中控屏等。随着5G手机、智能手表等消费电子产品以及汽车大尺寸车载中控屏的市场需求不断增长，产品市场潜力依然很大，报告期内，公司在可穿戴设备和车载中控屏等方面开拓了新客户、新业务，未来公司将继续以市场为导向，调整业务产品结构，继续加大在这两个方面的产品运用，进一步巩固和扩大产品市场份额，实现业务持续稳定发展。
2、智能制造业务
智能制造业务指为客户提供定制化的智能制造整体解决方案，包括定制化非标产品的生产研发和完整工艺流程的配套服务，例如高精密的检测组装设备，自动化产线的改造与升级等软硬件产品与服务。
为调整和增强在智能制造板块的业务布局、优化资源配置，公司与云南恩捷及其关联方签署框架协议，双方拟共同出资设立合资公司，公司将持有合资公司35%股权，双方计划通过合资公司收购富强科技100%股权和JOT100%股权，合资公司将围绕3C消费电子和新能源等领域，为客户提供定制化的智能制造整体解决方案，并拓展在锂电池隔膜生产设备制造及技术改造升级方面的业务。
（三）经营业绩情况以及重点经营管理工作概述
2021上半年，在管理层及全体员工的共同努力下，生产经营和业务发展平稳向好，公司在本报告期内实现营业总收入
24.82亿元,归属于上市公司股东的净利润3,496.60万元,总负债降低至58.33亿元，较上年度末降低10.91%。
报告期内，公司完成了以下重要事项：1、为进一步发挥协同效应，实践和发展公司在消费电子领域的核心战略，公司于2021年3月完成了中晟精密60%股权的收购，中晟精密成为公司全资子公司，将进一步助力其经营发展和业务拓展；2、盖板玻璃中3D相关研发生产项目的部分资产处置，公司已与安徽鼎恩、精卓科技和精卓技术签署了《投资合作协议》，以现金出售、租赁和资产对价入股为主要合作方式，目前双方正在积极推进落实资产交割及增资入伙有关事项；3、为进一步聚焦主营业务，调整和增强在智能制造板块的业务布局、优化资源配置，公司与云南恩捷及其关联方签署了框架协议，双方拟共同出资设立合资公司，计划通过合资公司收购富强科技100%股权和JOT100%股权，合资公司未来将围绕3C消费电子和新
能源等领域，为客户提供定制化的智能制造整体解决方案，并拓展在锂电池隔膜生产设备制造及技术改造升级方面的业务，目前双方正在积极推进尽职调查和正式协议的商定工作。
二、核心竞争力分析
随着通讯技术的升级和科技变革的加速，消费电子产业链必将迎来新一轮的成长机遇，公司坚持践行“胜利智造未来”战略部署，聚焦核心主业精密制造业务和智能制造业务，进一步扎实了以主营业务为基础的核心竞争优势，为迎接新的产业发展做好了准备。公司长期秉持“快速的为客户创造新价值”的服务理念，围绕行业龙头客户，贴近客户共建战略合作平台、研发中心和生产基地，以提供个性化服务模式，确保较强的成本控制能力。同时，充分发挥智能制造优势，全力推进生产线的智能化和信息化，通过提高规模化生产和强化精益生产管理等方式，进一步强化平台优势，保证了主要产品的行业领先水平。 公司坚持科技创新，在移动终端产品业务板块拥有专利数量逾400项，在智能制造板块拥有专利数量超600项，保持与各大院校、科学院和商学院的人才互动交流，不断探索新技术和整合制造前沿技术，增强研究产品转化可行性。在为行业龙头客户提供定制化的智能制造解决方案的同时，生产研发出的一系列具有自主知识产权的高新技术产品，获得了省市级、工信部颁发的多项荣誉，在研发技术、产品升级及创新能力等方面持续保持了领先地位和较强的综合竞争实力。
三、主营业务分析
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 2,482,733,643.44 | 4,276,073,010.24 | -41.94% | 主要受南京德乐、福清福捷、苏州捷力出表影响，收入下降 |
| 营业成本 | 2,048,580,491.56 | 3,625,134,142.82 | -43.49% | 主要受南京德乐、福清福捷、苏州捷力出表影响，成本下降 |
| 销售费用 | 112,102,009.56 | 140,062,997.25 | -19.96% | |
| 管理费用 | 160,718,365.93 | 183,452,829.45 | -12.39% | |
| 财务费用 | 93,999,735.25 | 113,953,155.38 | -17.51% | |
| 所得税费用 | -3,504,253.64 | 1,117,151.97 | -413.68% | 主要系本期利润总额下降当期所得税费用减少所致 |
| 研发投入 | 137,493,380.98 | 135,603,870.96 | 1.39% | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -96,055,285.73 | 459,066,928.49 | -120.92% | 主要受到收入下降和出表公司影响 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -164,122,404.52 | 769,312,432.66 | -121.33% | 上期收回投资收到的现金较大 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -139,090,073.58 | -677,521,854.29 | -79.47% | 银行借款到期还款 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -405,032,948.11 | 551,306,697.01 | -173.47% |
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 2,482,733,643.44 | 100% | 4,276,073,010.24 | 100% | -41.94% |
| 分行业 | |||||
| 主营业务 | 2,388,080,524.52 | 96.19% | 4,187,782,702.12 | 97.94% | -42.98% |
| 其他业务 | 94,653,118.92 | 3.81% | 88,290,308.12 | 2.06% | 7.21% |
| 分产品 | |||||
| 移动终端 | 2,048,417,071.06 | 82.51% | 3,682,060,289.36 | 86.11% | -44.37% |
| 智能制造 | 339,663,453.46 | 13.68% | 427,639,494.51 | 10.00% | -20.57% |
| 新能源 | 78,082,918.25 | 1.83% | -100.00% | ||
| 其他 | 94,653,118.92 | 3.81% | 88,290,308.12 | 2.06% | 7.21% |
| 分地区 | |||||
| 国内 | 726,614,406.91 | 29.27% | 2,652,282,602.57 | 62.03% | -72.60% |
| 国外 | 1,756,119,236.53 | 70.73% | 1,623,790,407.67 | 37.97% | 8.15% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 主营收入 | 2,388,080,524.52 | 1,938,239,484.73 | 18.84% | -42.98% | -45.26% | 3.39% |
| 分产品 | ||||||
| 移动终端 | 2,048,417,071.06 | 1,784,244,700.40 | 12.90% | -44.37% | -45.34% | 1.55% |
| 智能制造 | 339,663,453.46 | 153,994,784.33 | 54.66% | -20.57% | -31.40% | 7.15% |
| 新能源 | -100.00% | -100.00% | -33.03% | |||
| 分地区 | ||||||
| 国内 | 631,961,287.99 | 551,428,242.22 | 12.74% | -75.35% | -75.65% | 1.08% |
| 国外 | 1,756,119,236.53 | 1,386,811,242.51 | 21.03% | 8.15% | 8.69% | -0.39% |
□ 适用 √ 不适用
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
移动终端收入、成本下降，主要受出表公司南京德乐、福清福捷的影响智能制造收入、成本下降，主要为收入下降导致的成本下降新能源收入、成本下降，主要受出表公司苏州捷力的影响
四、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 5,257,127.22 | 16.71% | ||
| 资产减值 | 47,674,246.85 | 151.54% | 子公司存货跌价准备转销 | |
| 营业外收入 | 22,417,328.34 | 71.26% | 主要系业绩补偿款 | |
| 营业外支出 | 5,155,677.25 | 16.39% |
| 本报告期末 | 上年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 938,633,129.91 | 9.08% | 1,340,182,374.89 | 11.98% | -2.90% | |
| 应收账款 | 1,562,697,663.37 | 15.12% | 1,890,079,693.86 | 16.89% | -1.77% | |
| 存货 | 1,423,868,415.34 | 13.78% | 1,406,884,343.39 | 12.57% | 1.21% | |
| 长期股权投资 | 286,749,527.47 | 2.77% | 284,068,526.30 | 2.54% | 0.23% | |
| 固定资产 | 2,417,009,546.63 | 23.39% | 2,361,711,212.55 | 21.11% | 2.28% | |
| 在建工程 | 493,180,527.35 | 4.77% | 959,552,989.52 | 8.58% | -3.81% | |
| 使用权资产 | 33,607,492.09 | 0.33% | 0.33% | 主要系本期首次执行新租赁准则确认使用权资产所致 | ||
| 短期借款 | 2,649,265,714.37 | 25.63% | 2,532,764,121.30 | 22.64% | 2.99% | |
| 合同负债 | 69,418,127.73 | 0.67% | 170,812,159.49 | 1.53% | -0.86% | |
| 长期借款 | 33,000,000.00 | 0.32% | 33,500,000.00 | 0.30% | 0.02% | |
| 租赁负债 | 23,553,733.04 | 0.23% | 0.23% | 主要系本期首次执行新租赁准则确认租赁负债所致 | ||
| 持有待售资产 | 242,483,978.82 | 2.35% | 2.35% | 主要系子公司拟出售在建工程及固定资产 |
| 资产的具体内容 | 形成原因 | 资产规模 | 所在地 | 运营模式 | 保障资产安全性的控制措施 | 收益状况 | 境外资产占公司净资产的比重 | 是否存在重大减值风险 |
| 无形资产 | 合并增加 | 0.67亿元 | 芬兰 | 1.50% | 否 |
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 191,575,030.55 | 286,035,628.96 | -33.02% |
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
八、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：万元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 苏州胜利光学玻璃有限公司 | 子公司 | 玻璃真空镀膜，玻璃深加工产品的研发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务 | 6,000万元人民币 | 3,303.96 | -2,555.27 | 5,722.06 | 582.16 | 549.91 |
| 胜利科技（香港）有限公司 | 子公司 | 塑胶、模具、铁件等光电产业关键零组件的进出口业务，建 | 1万元港币 | 137,971.33 | -14,131.79 | 96,311.04 | 510.76 | 621.58 |
| 立营销网络。 | ||||||||
| Victory Precision Technology Polska Sp.Z o.o | 子公司 | 冲压件、金属结构件、模具、五金配件的研发、生产和销售；金属材料、塑料件的销售；自营和代理各类商品的进出口业务 | 500万元兹罗提 | 9,389.12 | 6,164.86 | 5,484.25 | 582.13 | 487.06 |
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 子公司 | 研发、生产、销售：冲压件、金属结构件、模具、五金配件、低压电器、注塑件、喷涂、阳极氧化、化成、玻璃制品、玻璃真空镀膜、玻璃产品、笔记本电脑结构件、触摸屏、镁铝合金零部件、镁金属制品、铝金属制品、金属材料、塑料材料、电子产品，自营和代理各类商品的进出口业务 | 204,750万元人民币 | 363,150.66 | 144,449.46 | 98,100.14 | -2,211.29 | -1,748.87 |
| 昆山龙飞光电有限公司 | 子公司 | 研发、生产、销售：玻璃及玻璃制品；自营和代理各类商 | 20,000万元人民币 | 2,340.47 | -4,171.34 | 258.86 | -315.06 | -398.8 |
| 品及技术的进出口业务 | ||||||||
| 苏州市智诚光学科技有限公司 | 子公司 | 研发、生产、销售：玻璃及玻璃制品；自营和代理各类商品及技术的进出口业务 | 71,029.89万元人民币 | 37,948.54 | -79,965.01 | 15.8 | -2,566.19 | -2,535.94 |
| 苏州中晟精密制造有限公司 | 子公司 | 研发、设计、生产、销售、精密模具、自动化设备、智能制造软件、机电设备及配年、物流设备、电脑及周边产品、（电动、气动和手动）工具、量具；自营和代理各类商品及技术的进出口业务 | 11,000万元人民币 | 63,341.83 | 10,044.3 | 26,090.23 | 3,584.54 | 3,135.82 |
| 苏州胜禹材料科技股份有限公司 | 参股公司 | 研发、生产、加工、销售：新型复合材料；机器人和自动化装备的开发、制造、工程安装及销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；仓 | 13,205万人民币 | 52,239.08 | 20,352.12 | 33,357.56 | 2,317.7 | 2,212.561 |
储服务（不含危险品）
注：1 截止2021年6月30日公司对苏州胜禹材料科技股份有限公司持股比例为19.89%报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
九、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
十、公司面临的风险和应对措施
1、市场风险：受消费电子行业竞争日益激烈和中美贸易形势的影响等因素影响，给公司进一步扩大市场份额，提高市场地位带来一定的压力。公司将坚持创新优化产品结构，深化智能化生产，维持快速客户反应，拓展新业务、新市场，以降低经营风险。
2、管理风险：公司在聚焦核心主业的过程中，对公司在企业形象、人才建设、财务风控、决策流程等多方面提出了更高的要求，公司将多方面加强规范管理，保障公司的健康稳定运行。
3、汇率波动风险：由于公司以美元或欧元等外币结算的业务比例较大，合并报表采用人民币编制。伴随着人民币与美元或欧元等外币之间的汇率变动，将可能给公司未来运营带来汇兑风险。公司密切关注汇率变动对本公司外币业务的影响，及时监控汇率波动，采取合理的结算方式和保值避险措施，降低汇率波动对公司经营的影响。
4、新冠疫情影响：国内疫情虽得到良好控制但局部时有反复，且国外疫情形势仍然严峻，疫情对下半年经济形势的影响依旧存在一定的不确定性。公司高度关注疫情变化，建立健全整体防控体系，做到全面管控风险，妥善有序地安排生产。 5、其它风险：行业政策和监管要求的调整变化，会影响公司的决策时效与战略调整；新技术、新工艺的研发与变革，会带来运营成本与市场竞争压力。公司在确保各项业务快速成长的同时，将时刻关注内外部各项不确定性风险，以促进公司可持续发展。
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 15.85% | 2021年01月22日 | 2021年01月23日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）；《苏州胜利精密制造科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-012） |
| 2020年度股东大会 | 年度股东大会 | 15.91% | 2021年04月20日 | 2021年04月21日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）；《苏州胜利精密制造科技股份有限公司2020年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-038） |
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√ 是 □ 否
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 苏州胜利精密制造科技股份有限公司浒杨路分厂 | 废气：非甲烷总烃、颗粒物、NOx；生活污水：COD、SS、氨氮、总磷、总氮 | 废气：排气筒；生活污水：排到污水厂；纯水制备废水及纯水清洗线水循环使用；水膜除尘水、研磨、水帘水经沉淀池沉淀后循环使用；清洗线废水残液收集委外处理。 | 排气筒9个、污水排放口1个 | 1号楼（西北）：2根排气筒；2号楼（东北）：1根排气筒；3号楼（南）6根排气筒；污水口位于浒杨路上 | 非甲烷总烃：70mg/m3；颗粒物：120mg/m3；NOx：240mg/m3；COD：500 mg/L；SS：400mg/L；氨氮：45mg/L；总磷：8 mg/L；总氮：70mg/L | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2二级标准及苏高新管[2018]74 号文要求，《污水综合排放标准》（GB8978－1996），《太湖地区城镇污水处理厂及重点工业行业主要水污染物排放限值》(DB32/1072-2018) | 非甲烷总烃：2.3722吨/年；颗粒物0.4416吨/年；NOx：0.0185吨/年；COD：7.4446吨/年；SS：5.368吨/年；氨氮：0.456吨/年；总磷：0.092吨/年；总氮：0.556吨/年 | 非甲烷总烃：3.6722吨/年 ；颗粒物0.5436吨/年；NOx：0.0285吨/年；COD：9.4446吨/年；SS：7.368吨/年；氨氮：0.756吨/年；总磷：0.132吨/年；总氮：0.756吨/年 | 无 |
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 废水：化学需氧量，氨氮，石油类；废气：二氧化硫，氮氧化物 | 连续排放 | 36 | 生活区污水总排口一个，油烟排口二个，厂区生活污水总排口一个，废气排口32个 | 二氧化硫：0.012kg/h；氮氧化物：0.305 kg/h；生产区生活污水COD：55.948mg/L；氨氮：10.552mg/L石油类：5.677mg/L； | 《污水综合排放标准》（GB8978-1996）三级《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996），《污水排入城镇下水道水质 | 二氧化硫：0.049吨；氮氧化物：1.267吨 | 二氧化硫：1.76吨/年；氮氧化物：10.83吨/年 | 无 |
| 生活区污水COD：169mg/L；总氮：14.4mg/L；石油类：4.1mg/L | 标准》（GBT31962-2015） | ||||||||
| 苏州中晟精密制造有限公司 | 废气：非甲烷总烃，颗粒物；生活污水：COD、SS、氨氮、总磷 | 废气：排气筒；生活污水：排到污水厂 | 排气筒7根；生活污水排放口2个 | 废气：5#厂房，4根排气筒，编号1#，2#，3#, 4#，高度18米；6#厂房，3根排气筒，编号5#，6#，7#，高度18米；生活污水：5#厂房，1个；6#厂房，1个 | 非甲烷总烃：0.65mg/m3；颗粒物：＜20mg/m3；COD：93 mg/L；SS：12 mg/L；氨氮：19.8 mg/L；总磷：1.34mg/L | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2二级标准及苏高新管[2018]74 号文要求，《污水综合排放标准》（GB8978－1996），《污水排入城镇下水道水质标准》GB/T31962-2015，《污水排入城镇下水道水质标准》GB/T31962-2015 | 非甲烷总烃：0.2178吨/年；颗粒物：0.1965吨/年；COD：0.175吨/年；SS：0.022吨/年；氨氮：0.037吨/年；总磷：0.0025吨/年 | 非甲烷总烃：1.32吨/年；颗粒物：0.527吨/年；COD：18.5324吨/年；SS：11.579吨/年；氨氮：1.3907吨/年；总磷：0.2348吨/年 | 无 |
政污水管网，进科技城东渚镇污水处理厂处理。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
一、苏州胜利精密制造科技股份有限公司浒杨路分厂
1、年产镁铝合金结构件1000万件建设项目，已于2016年10月25日通过苏州高新区环境保护局的批复（苏新环项［2016］432号），并于2017年2月6日以苏新环验[2017]52号通过验收批复。
2、年增产镁铝合金结构件500万件扩建项目，已于2020年6月15日通过苏州市行政审批局环境影响报告表的批复（苏行审环诺［2020］90004号）。
二、安徽胜利精密制造科技有限公司
1、安徽胜利开展舒城胜利产业园建设项目，并于2014年11月10日委托安徽中环环境科学研究院有限公司承担该项目的环境影响评价工作。2015年10月09日六安市环境保护局以六环评[2015]118号“关于安徽胜利精密制造科技有限公司舒城胜利产业园建设项目环境影响报告书的批复”对该项目进行了批复。
2、2016年12月9日安徽胜利委托安徽省四维环境工程有限公司开展舒城胜利产业园建设项目变更环评， 2017年5月15六安市环境保护局以六环评 [2017]31号“关于安徽胜利精密制造科技有限公司舒城胜利产业园建设项目变更环境影响报告书的批复”对该项目进行了批复，并于2017年9月28日六安市环保局六环验函[2017]76号通过验收批复。
3、2020年5月份委托安徽林科工程技术有限公司开展中大尺寸热弯玻璃组件（车载）项目和笔记本电脑金属结构件扩产及智能化改造项目环境影响评价工作。2020年6月10日六安市舒城县生态环境分局以舒环评【2020】38、39号对以上项目进行了批复。根据《排污许可证管理办法（试行）》及《固定污染源排污许可分类管理名录（2017版）》，安徽胜利被列入2019年排污许可核发范围，并按照六安市生态环境局要求在2019年12月30日前完成排污许可证申报工作并依法持证。
三、苏州中晟精密制造有限公司
1、中晟精密年产金属制品500万件项目于2017年4月通过苏州国家高新技术产业开发区环境保护局审批（苏新环项[2017]53号），2019年1月25日苏州国家高新技术产业开发区环境保护局以苏新环验[2019]23号“关于对苏州中晟精密制造有限公司年产金属制品500万件建设项目噪声和固体废物污染防治设施竣工环境保护验收申请的意见”同意验收。
2、中晟精密年湿式打磨铝制品30万件技改项目于2018年1月通过苏州国家高新技术产业开发区环境保护局审批（苏新环项[2018]23号），2019年1月25日苏州国家高新技术产业开发区环境保护局以苏新环验[2019]24号“关于对苏州中晟精密制造有限公司年湿式打磨铝制品30万件技改项目建设项目噪声和固体废物污染防治设施竣工环境保护验收申请的意见”同意验收。
3、中晟精密年产金属制品2200万件扩建项目已于2019年6月14日通过苏州国家高新技术产业开发区环境保护局审批（苏新环项[2019]154号），并于2020年10月24日通过自主验收。
4、中晟精密年产金属制品1000万件改造项目已于2021年3月22日通过苏州市行政审批局环境影响报告表的批复（苏行审环评［2021］90050号）。突发环境事件应急预案 苏州胜利编制了《突发环境事件应急预案》，并报环保局备案，备案编号为：320505-2020-244-L；安徽胜利编制了《突发环境事件应急预案》，并报环保局备案，备案编号为：341523-2019-048-H；中晟精密编制了《突发环境事件应急预案》，并报环保局备案，备案编号为：320505-2017-049-l、320505-2020-146-1。公司每年依照应急预案展开演练。环境自行监测方案公司严格遵守国家及地方政府环保法律、法规和相关规定， 日常环境监测工作委托第三方检测机构进行定期检测。报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
无其他环保相关信息无
二、社会责任情况
公司积极履行企业的义务，承担社会责任。公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担对职工、客户、社会等其他利益相关者的责任。
（一）股东和投资者权益保护方面
保障股东特别是中小股东的利益，维护债权人的合法权益，是公司最基本的社会责任。公司根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，不断完善公司治理，建立了以《公司章程》为基础的内控体系，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系。同时，公司通过咨询审计机构、会计师事务所以及相关风险管理机构，不断探讨改进治理结构，以积极务实的态度，提升公司治理水平和抗风险能力，切实保障全体股东和债权人的合法权益。
（二）职工权益保护方面
公司秉持“创新、透明、沟通、主动”的企业文化内涵，将思维理念、工作理念和经营理念细化到各项工作中去。公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等国家法律以及相关的法规政策文件，依法保护职工的合法权益，保障职工依法享有劳动权利和履行劳动义务。公司尊重和维护员工的个人权益，重视人才培养，切实关注员工健康、安全和满意度，实现员工与企业的共同成长，不断将企业的发展成果惠及全体员工，构建起和谐稳定的劳资关系。
（三）供应商、客户和消费者权益保护方面
公司致力与客户建立良好的关系，为客户提供优质的产品，完善的售后服务。公司通过技术创新和精细化管理，在追求经济效益的同时注重环境保护和节能降耗，把建设资源节约型和环境友好型企业作为可持续发展战略的重要内容，以履行上市公司应有的社会责任。
（四）环境保护与可持续发展方面
作为传统制造型企业，公司长期倡导绿色环保，积极践行环境责任，提高资源利用效率，在生产制造环节采用绿色制造技术，通过引进先进的现代化设备提升环保控制能力，强化废弃物管理，坚持环境保护与企业发展齐头并进，推进绿色环保，构建和谐健康生态，为企业创造良好的生存空间和可持续发展环境。
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 卜勇;程晔;高玉根;黄辉;黄鹏;刘金;乔奕;吴加富;徐洋;许永红;杨金元;殷勤;张雪芬 | 其他承诺 | 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺未来由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、若公司拟制定股权激励计划，承诺拟 | 2020年05月08日 | 2021年5月24日 | 截至2021年5月24日，公司本次非公开发行股票方案到期自动失效。 |
| 公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | |||||
| 高玉根 | 其他承诺 | 1、本人承诺依照相关法律、法规及公司章程的有关规定行使股东权利，承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；2、承诺切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者 | 2020年05月08日 | 2021年5月24日 | 截至2021年5月24日，公司本次非公开发行股票方案到期自动失效。 |
| 造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；3、若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定的，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 陆祥元；桑海玲；桑海燕；沈益平；王汉仓 | 业绩承诺及补偿安排 | 公司与智诚光学王汉仓等5名自然人签署了《利润预测补偿协议》，其承诺智诚光学2015年度、2016年度、2017年度净利润分别不低于4,000万元、4,500万元、5,500万元，并以承诺净利润数作为利润补偿的基础，按照协议的约定对公司进行补偿。 | 2014年12月18日 | 2017年12月31日 | 未履行完2016及2017年度业绩补偿承诺。 |
| 龙睿有限公 | 业绩承诺及 | 彭立群与公 | 2015年11月 | 2018年12月 | 未履行完 |
| 司;彭立群 | 补偿安排 | 司于2016年10月签署了《股权转让协议》，承诺苏州捷力2016年、2017年和2018年净利润分别不低于为13,000万元、16,900万元和21,970万元，并以承诺净利润数作为利润补偿的基础，按照协议的约定对公司进行补偿。 | 06日 | 31日 | 2017及2018年度业绩补偿承诺。 | |
| 刘春燕;刘宏宇;朱维军 | 业绩承诺及补偿安排 | 朱维军、刘宏宇和刘春燕与公司签署了《股权转让协议》，承诺硕诺尔2017年、2018年和2019年净利润分别不低于4,050万元、4,650万元和5,250万元，并以承诺净利润数作为利润补偿的基础，按照协议的约定对公司进行补偿。 | 2017年01月01日 | 2019年12月31日 | 未履行完2019年度业绩补偿承诺 | |
| 承诺是否按时时履行 | 否 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 1、因王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕和陆祥元未履行2016及2017年度业绩补偿承诺，公司分别于2020年5月20日和2020年6月5日召开董事会、股东大会，审议通过回购注销未完成业绩承诺对应的股份，若在履行股份补偿义务后仍不足弥补业绩补偿金额的，差额部分以现金方式向公司进行补偿。公司已委托律师事务所通过向人民 | |||||
法院提起诉讼等方式办理股票回购注销手续及剩余业绩补偿款的追偿，目前正在庭审阶段，尚未判决。
2、因彭立群未履行2017年度业绩补偿承诺，公司于2018年4月申请仲裁，2018年8月苏州仲裁委员会裁决彭立群向公司支付补偿金383,507,437.62元及相关费用，2019年3月江苏省苏州市中级人民法院将彭立群持有的苏州捷力新能源材料有限公司
15.23%的股权作价人民币72,800,000元，交付公司抵偿相应债务。公司将依据该事项的法律执行后续进展及时履行信息披露义务。
3、因硕诺尔未完成 2019 年业绩承诺，硕诺尔原股东朱维军、刘宏宇和刘春燕以应付股权款 14,391.38万元抵偿部分补偿金、现金支付业绩补偿款660万元以及应付转让中晟精密的转让价款2,170万元抵偿部分补偿金，尚未支付的业绩补偿款为 9,198.29万元；因标的股权期末减值额大于已补偿现金，业绩承诺方仍需进行减值补偿金额为6,080.97万元。综上所述，业绩承诺方尚未支付的业绩补偿款和减值补偿款合计15,279.26万元。目前，公司已向硕诺尔原股东朱维军、刘宏宇和刘春燕发出履行业绩承诺补偿义务的律师函（苏协律函字（2020）第 110601 号），向其催告尽快支付补偿款，同时公司将进一步加强与业绩承诺方的联系，持续敦促其按照《股权转让协议》的约定履行相关义务，争取尽快解决补偿款的问题。后续就未能足额支付剩余补偿款部分，公司不排除以诉讼的方式要求业绩承诺方足额支付补偿款。
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 原告：苏州胜利精密制造科技股份有限公司；被告：王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕、陆祥元；案由：股权转让纠纷 | 79,980.8 | 否 | 尚未判决 | 尚未形成重大影响 | 尚未判决 | 2020年10月28日 |
| 原告：苏州胜利精密制造科技股份有限公司；被告：彭立群；案由：请求裁决被申请人立即向申请人支付383,507,511.82元业绩承诺补偿金，并支付逾期利息（按照同期银行贷款利率1.3倍标准，自2018年4月14日起开始计算，应计至实际支付日）；本案的仲裁费用、保全相关费用以及申请人为此支出的律师 | 38,350.75 | 否 | 苏州市中级人民法院于2019年3月11日作出《执行裁决书》（（2018）苏05执804号之二） | 苏州仲裁委员会于2018年8月1日作出的《裁决书》（（2018）苏仲裁字第0248号）裁决：（一）被申请人向申请人支付因目标公司实现的2017年净利润低于承诺数额而应支付的补偿金383507437.62元；（二）被申请人承担申请人因本案支付的律师费1400000元；（三）驳回申请人要求被申请人承 | 因被申请人彭立群未履行法律文书所确定的义务，公司向苏州中院申请执行，申请标的为38,705.11万元及迟延履行期间的加倍债务利息。公司于2019年3月22日收到《江苏省苏州市中级人民法院执行裁定书》（（2018）苏05执804号之二），裁定：被执行人彭立 | 2019年03月23日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；公告编号：2018-071、2018-093、2019-027、2019-029 |
| 代理费等费用由被申请人承担。 | 担逾期付款利息的仲裁请求；（四）本案仲裁费1930694元、财产保全费5000元、财产保全保险费208000元，由被申请人承担；仲裁费申请人已预交，本会不会再退还。上述第（一）、（二）、（四）项裁决事项，被申请人应于本裁决书送达之日起15日内向申请人履行完毕。本裁决为终局裁决，自裁决作出之日起发生法律效力。 | 群持有的苏州捷力15.23%的股权交付公司抵偿相应债务。目前，申请标的38,705.11万元及迟延履行期间的加倍债务利息中，已确认执行部分为：公司原未付彭立群股权转让款余额17,138.70万元（已于2017年度确认补偿收入）及本次执行的苏州捷力15.23%股权作价7,280万元，剩余未执行部分若后续公司发现有其他可供执行财产，将继续申请执行，直至申请标的全部执行完毕。 |
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 劳动争议、买卖合同纠纷等 | 14,123.22 | 否 | 尚未形成判决 | 尚未形成重大影响 | 尚未判决 | 无 |
| 名称/姓名 | 类型 | 原因 | 调查处罚类型 | 结论（如有） | 披露日期 | 披露索引 |
| 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 | 其他 | 涉嫌信息披露违法违规 | 被中国证监会立案调查或行政处罚 | 中国证监会拟决定：一、对胜利精密给予警告，并处以60万元罚款；二、对王汉仓和郭文杰分别 | 2021年05月19日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cni |
| 给予警告，并分别处以30万元罚款；三、对高玉根、乔奕、许永红和王成分别给予警告，并分别处以10万元罚款。当事人王汉仓和郭文杰组织、实施了违反法律的活动，并采取了编造重要事实等恶劣手段，涉案数额特别巨大，违法情节特别严重。依据 2005 年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第 115 号）第三条第七项、第五条第三项和第七项、第六条的规定，中国证监会拟决定：对王汉仓和郭文杰分别采取终身证券市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上 | nfo.com.cn/）；《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》（公告编号：2021-047） |
市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十一、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来
□ 适用 √ 不适用
公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
销售给联营企业苏州普强电子科技有限公司商品2,781.73万，采购材料1,624.83万，采购商品6,637.24万，按市场价格定价。获批的交易额度2亿，报告期内未超过审批额度。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询。重大关联交易临时报告披露网站相关查询
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 《关于 2021 年度日常关联交易预计的公 | 2021年03月30日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 |
| 告》 | 报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） |
G、公司与苏州旭捷投资管理公司签署《苏州科技城厂房租赁合同》，约定公司承租坐落在苏州高新区五台山路528号旭捷厂房7幢-1-101(2)，租用总面积3253.54平方米，租赁期限为2020年11月01日至2024年01月31日，租金58,563.72元/月。
H、公司与苏州旭捷投资管理公司签署《苏州科技城厂房租赁合同》，约定公司承租坐落在苏州高新区五台山路528号旭捷厂房6幢-1-101、6幢-2-201（1），6幢-2-201（2），租用总面积13094.96平方米，租赁期限为2018年01月01日至2022年12月31日，2018年1月1日至2019年12月31日，14元/月/m?，租金183,329.44元/月；2020年1月1日至2022年12月31日，租金196,424.40元/月。
I、公司与东莞市鼎煌物业管理有限公司签署《租赁合同》，约定公司承租坐落在广东省东莞市沙田大道271号第一号楼102室第一、二整层与第四层20间宿舍，租用总面积7,877平方米，租用宿舍20间，租赁期限为2020年10月01日至2030年1月10日，21元/月/m?，808元/月/间，租金181,577元/月；租金每3年上浮10%。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 苏州普强电子科技有限公司 | 2019年10月23日 | 3,000 | 2021年03月02日 | 225 | 一般担保 | 2021年3月2日至2022年3月1日 | 否 | 是 | ||
| 苏州普强电子科技有限公司 | 2020年12月31日 | 450 | 一般担保 | 2020年12月31日至2021年12月29日 | 否 | 是 | ||||
| 苏州普强电子科技有限公司 | 2021年04月28日 | 79.95 | 一般担保 | 2021年04月28日至2021年07月27日 | 是 | 是 | ||||
| 苏州普强 | 2021年05 | 113.47 | 一般担保 | 2021年 | 是 | 是 | ||||
| 电子科技有限公司 | 月13日 | 05月13日至2021年08月13日 | ||||||||
| 苏州普强电子科技有限公司 | 2021年06月11日 | 45.51 | 一般担保 | 2021年6月11日至2021年9月11日 | 否 | 是 | ||||
| 南京德乐科技有限公司 | 2020年10月17日 | 36,000 | 2021年06月30日 | 5,000 | 一般担保 | 2021年06月30日至2021年11月30日 | 否 | 否 | ||
| 南京德乐科技有限公司 | 2021年04月01日 | 2,000 | 一般担保 | 2021年04月01日至2021年11月24日 | 否 | 否 | ||||
| 南京德乐科技有限公司 | 2021年04月14日 | 5,000 | 一般担保 | 2021年4月14日至2021年11月24日 | 否 | 否 | ||||
| 南京德乐科技有限公司 | 2020年11月26日 | 6,000 | 一般担保 | 2020年11月26日至2021年11月19日 | 否 | 否 | ||||
| 南京德乐科技有限公司 | 2020年12月10日 | 5,000 | 一般担保 | 2020年12月10日至2021年11月24日 | 否 | 否 | ||||
| 南京德乐科技有限公司 | 2020年12月11日 | 3,000 | 一般担保 | 2020年12月11日至 | 否 | 否 |
| 2021年11月24日 | ||||||||||
| 南京德乐科技有限公司 | 2021年04月16日 | 5,000 | 一般担保 | 2021年4月16日至2021年11月24日 | 否 | 否 | ||||
| 南京德乐科技有限公司 | 2021年03月24日 | 4,000 | 一般担保 | 2021年3月24日至2021年11月24日 | 否 | 否 | ||||
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 21,463.93 | ||||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 39,000 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 35,913.93 | |||||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 2019年10月23日 | 100,000 | 2016年02月05日 | 1,935 | 一般担保 | 2016年2月5日至2021年7月4日 | 是 | 是 | ||
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 2016年02月05日 | 2,225 | 一般担保 | 2016年2月5日至2021年10月4日 | 否 | 是 | ||||
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 2016年02月05日 | 1,927 | 一般担保 | 2016年2月5日至2021年12月30日 | 否 | 是 | ||||
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 2021年02月26日 | 4,600 | 一般担保 | 2021年2月26日至2022年2月26日 | 否 | 是 | ||||
| 安徽胜利 | 2019年07 | 10,000 | 一般担保 | 2019年7 | 是 | 是 | ||||
| 精密制造科技有限公司 | 月10日 | 月10日至2021年7月10日 | ||||||||
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 2019年10月09日 | 8,000 | 一般担保 | 2019年10月9日至2022年06月30日 | 否 | 是 | ||||
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 2020年01月20日 | 2,000 | 一般担保 | 2020年1月20日至2022年06月30日 | 否 | 是 | ||||
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 2021年06月07日 | 5,000 | 一般担保 | 2021年6月7日至2021年12月7日 | 否 | 是 | ||||
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 2021年06月08日 | 1,200 | 一般担保 | 2021年6月8日至2021年12月8日 | 否 | 是 | ||||
| 苏州中晟精密制造有限公司 | 2018年10月10日 | 3,400 | 2021年03月31日 | 1,000 | 一般担保 | 2021年3月31日至2022年3月30日 | 否 | 是 | ||
| 苏州富强科技有限公司 | 2019年10月23日 | 80,000 | 2020年07月07日 | 297.42 | 一般担保 | 2020年7月7日至2021年7月1日 | 是 | 是 | ||
| 苏州富强科技有限公司 | 2020年02月29日 | 20,000 | 2020年10月19日 | 3,547.9 | 一般担保 | 2020年10月19日至2021年10月19日 | 否 | 是 | ||
| 苏州富强科技有限公司 | 2020年09月29日 | 522 | 一般担保 | 2020年9月29日至2021年9月28日 | 否 | 是 |
| 苏州富强科技有限公司 | 2020年09月25日 | 4,000 | 一般担保 | 2020年9月25日至2021年9月23日 | 否 | 是 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 2021年02月04日 | 2,906 | 一般担保 | 2021年2月4日至2022年2月4日 | 否 | 是 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 2021年04月16日 | 4,000 | 一般担保 | 2021年4月16日至2022年4月16日 | 否 | 是 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 2020年08月06日 | 4,000 | 一般担保 | 2020年8月6日至2021年8月5日 | 是 | 是 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 2020年08月27日 | 4,598.64 | 一般担保 | 2020年8月27日至2021年8月20日 | 是 | 是 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 2020年08月27日 | 3,000 | 一般担保 | 2020年8月27日至2021年8月5日 | 是 | 是 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 2021年04月01日 | 1,300 | 一般担保 | 2021年4月1日至2021年9月30日 | 否 | 是 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 2021年06月17日 | 3,100 | 一般担保 | 2021年6月17日至2022年6月17日 | 否 | 是 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 2021年06月29日 | 8,100 | 一般担保 | 2021年6月29日至2022年6月29日 | 否 | 是 |
| 苏州富强科技有限公司 | 2021年06月01日 | 7,798 | 一般担保 | 2021年6月1日至2021年11月30日 | 否 | 是 | ||||
| 胜利科技（香港）有限公司 | 2019年10月23日 | 30,000 | 2021年05月31日 | 3,927.09 | 一般担保 | 2021年5月31日至2021年9月22日 | 否 | 是 | ||
| 胜利科技（香港）有限公司 | 2021年06月28日 | 3,689.36 | 一般担保 | 2021年6月28日至2021年9月22日 | 否 | 是 | ||||
| 胜利科技（香港）有限公司 | 2021年06月28日 | 5,517.57 | 一般担保 | 2021年6月28日至2021年10月19日 | 否 | 是 | ||||
| 昆山龙飞光电有限公司 | 2020年02月29日 | 5,000 | 一般担保 | 否 | 是 | |||||
| 合肥胜利电子科技有限公司 | 2019年10月23日 | 4,000 | 一般担保 | 否 | 是 | |||||
| JOT Automation Oy | 2019年10月23日 | 5,000 | 一般担保 | 否 | 是 | |||||
| 苏州市智诚光学科技有限公司 | 2019年10月23日 | 2,000 | 一般担保 | 否 | 是 | |||||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 52,138.03 | ||||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 249,400 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 98,190.99 | |||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 披露日期 | （如有） | ||||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | |||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 73,601.96 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 288,400 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 134,104.92 | ||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 29.73% | ||||||
| 其中： | |||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 14,134.02 | ||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 14,134.02 | ||||||
| 对未到期担保合同，报告期内已发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 | ||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | ||||||
业务开展和经济效益的提升，同意公司拟为其向银行申请综合授信（包括贷款、银行承兑汇票、信用证、保函等信用品种）提供信用担保，将经2018年第四次临时股东大会审议通过的对中晟精密的担保期限延长两年至2022年4月30日，担保金额不超过3400万元人民币，中晟精密的其他股东按照其股权比例提供同等条件的担保或反担保；审议通过了《关于子公司为公司提供担保的议案》，为满足胜利精密的日常运营资金需求，优化授信担保结构，保证公司持续稳定经营发展，同意公司全资子公司富强科技为胜利精密向银行申请综合授信（包括贷款、银行承兑汇票、信用证、保函等信用品种）提供信用担保，担保金额为不超过人民币3亿元，担保期限自担保协议签署之日起至2023年12月31日。上述事项已经公司2021年第一次临时股东大会审议通过，并授权经营管理层具体办理相关事宜。
2、公司于2021年1月22日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于签署信托资金借款合同之补充协议的议案》，同意公司与苏州信托有限公司签署《信托资金借款合同之补充协议》，对《信托资金借款合同》项下的贷款期限和违约责任等条款作出补充和修改。
3、公司于2021年2月3日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》，为统筹管理公司应收票据和待开应付票据，盘活票据资产，降低票据管理成本和资金占用，提高公司的资金利用率，同意公司及其子公司开展即期余额不超过5亿元人民币额度的票据池业务，在上述额度范围内，可循环使用。上述票据池业务的开展期限为自公司董事会审议通过之日起24个月。
4、公司于2021年3月12日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于收购控股子公司股权的议案》，同意公司收购朱维军、刘宏宇、冯菊合计持有的中晟精密60%的股权，并授权公司管理层与交易对手方签订相关文件及办理工商变更手续。参考评估结果,本次收购的价款为1.242亿元人民币，本次交易完成后，公司将持有其100%股权，中晟精密成为公司全资子公司，截止本报告披露日，本次股转的工商变更手续已完成；审议通过了《关于签署出售全资子公司<股权转让协议>之补充协议（二）的议案》为降低交易履约风险、缓解集中支付的压力、加强付款周期安排的可行性以及维护上市公司及全体股东的利益，同意公司与南京德乐、南京星月商业管理合伙企业（有限合伙）和苏州信托有限公司签署了《关于南京德乐科技有限公司股权转让协议之补充协议（二）》，截止本报告披露日，南京德乐已完成51%的工商变更，公司将继续督促交易对方按照协议约定支付剩余款项。
5、报告期内，鉴于公司2020年以来在生产经营和内部管理等方面得到改善且2020年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润均为正值，符合撤销退市风险警示的条件，公司向深圳证券交易所申请撤销退市风险警示，并获核准同意，于2021年5月10日起撤销股票退市风险警示，有利于公司未来业务范围的拓展和业务规模的增长。
十四、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 498,135,795 | 14.47% | -82,502,245 | -82,502,245 | 415,633,550 | 12.08% | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 497,855,445 | 14.47% | -82,502,245 | -82,502,245 | 415,353,200 | 12.07% | |||
| 其中：境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 497,855,445 | 14.47% | -82,502,245 | -82,502,245 | 415,353,200 | 12.07% | |||
| 4、外资持股 | 280,350 | 0.01% | 280,350 | 0.01% | |||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | 280,350 | 0.01% | 280,350 | 0.01% | |||||
| 二、无限售条件股份 | 2,943,381,924 | 85.53% | 82,502,245 | 82,502,245 | 3,025,884,169 | 85.53% | |||
| 1、人民币普通股 | 2,943,381,924 | 85.53% | 82,502,245 | 82,502,245 | 3,025,884,169 | 85.53% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 3,441,517,719 | 100.00% | 3,441,517,719 | 100.00% | |||||
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 高玉根 | 466,702,741 | 82,502,245 | 384,200,496 | 高管锁定股 | 高管锁定股：每年可转让的股份不超过其持有的胜利精密股份总数的25% | |
| 王汉仓 | 5,773,303 | 5,773,303 | 首发后限售股；股权激励限售股 | - | ||
| 皋雪松 | 5,123,666 | 5,123,666 | 股权激励限售股 | - | ||
| 章海龙 | 5,084,290 | 5,084,290 | 股权激励限售股 | - | ||
| 沈益平 | 2,344,519 | 2,344,519 | 首发后限售股 | - | ||
| 王书庆 | 2,224,688 | 2,224,688 | 股权激励限售股 | - | ||
| 桑海玲 | 1,953,768 | 1,953,768 | 首发后限售股 | - | ||
| 缪磊 | 1,135,491 | 1,135,491 | 股权激励限售股 | - | ||
| 桑海燕 | 837,328 | 837,328 | 首发后限售股 | - | ||
| 吴加富 | 740,000 | 740,000 | 股权激励限售股 | - | ||
| 其他机构及自然人 | 6,216,001 | 6,216,001 | 首发后限售股；股权激励限售股 | - | ||
| 合计 | 498,135,795 | 82,502,245 | 0 | 415,633,550 | -- | -- |
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 117,020 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 高玉根 | 境内自然人 | 12.38% | 426,055,941 | -115243524 | 384,200,496 | 41,855,445 | 质押 | 329,951,542 | ||
| 冻结 | 350,412,299 | |||||||||
| 百年人寿保险股份有限公司－传统保险产品 | 境内非国有法人 | 5.93% | 204,214,013 | 204,214,013 | ||||||
| 东吴创业投资有限公司－证券行业支持民企发展系列之东吴证券1号私募股权投资基金（契约型） | 其他 | 4.84% | 166,500,000 | 166,500,000 | ||||||
| 宁夏文佳顺景投资管理中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.96% | 136,363,636 | 136,363,636 | 质押 | 136,363,636 | ||||
| 陈延良 | 2.22% | 76,452,673 | 76,452,673 | |||||||
| 苏州富乐成股权投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.69% | 58,333,333 | -25000000 | 58,333,333 | 质押 | 58,333,333 | |||
| 冻结 | 45,000,000 | |||||||||
| 百年人寿保险股份有限公司－分红保险产品 | 境内非国有法人 | 1.63% | 55,996,275 | 55,996,275 | ||||||
| 徐家进 | 境内自然人 | 1.36% | 46,893,450 | -1940000 | 46,893,450 | |||||
| 陆小萍 | 境内自然人 | 1.22% | 42,000,000 | 42,000,000 | ||||||
| 徐婧 | 境内自然人 | 1.07% | 36,834,00 | 36,834,000 | ||||||
| 0 | |||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 高玉根先生持有苏州富乐成股权投资合伙企业（有限合伙）30%股份，为一致行动人。 | ||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 无 | ||||
| 前10名股东中存在回购专户的特别说明（如有）（参见注11） | 无 | ||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | |||
| 股份种类 | 数量 | ||||
| 百年人寿保险股份有限公司－传统保险产品 | 204,214,013 | 人民币普通股 | 204,214,013 | ||
| 东吴创业投资有限公司－证券行业支持民企发展系列之东吴证券1号私募股权投资基金（契约型） | 166,500,000 | 人民币普通股 | 166,500,000 | ||
| 宁夏文佳顺景投资管理中心（有限合伙） | 136,363,636 | 人民币普通股 | 136,363,636 | ||
| 陈延良 | 76,452,673 | 人民币普通股 | 76,452,673 | ||
| 苏州富乐成股权投资合伙企业（有限合伙） | 58,333,333 | 人民币普通股 | 58,333,333 | ||
| 百年人寿保险股份有限公司－分红保险产品 | 55,996,275 | 人民币普通股 | 55,996,275 | ||
| 徐家进 | 46,893,450 | 人民币普通股 | 46,893,450 | ||
| 陆小萍 | 42,000,000 | 人民币普通股 | 42,000,000 | ||
| 高玉根 | 41,855,445 | 人民币普通股 | 41,855,445 | ||
| 徐婧 | 36,834,000 | 人民币普通股 | 36,834,000 | ||
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 高玉根持有苏州富乐成股权投资合伙企业（有限合伙）30%股份，为一致行动人；除此之外，前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | ||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 无 | ||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 高玉根 | 董事长、总经理 | 现任 | 541,299,465 | 0 | 115,243,524 | 426,055,941 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | 541,299,465 | 0 | 115,243,524 | 426,055,941 | 0 | 0 | 0 |
第八节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第九节 债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：苏州胜利精密制造科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 938,633,129.91 | 1,340,182,374.89 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 1,562,697,663.37 | 1,890,079,693.86 |
| 应收款项融资 | 66,066,267.59 | 73,516,827.20 |
| 预付款项 | 131,716,022.68 | 117,261,257.43 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 53,698,629.06 | 79,256,608.15 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,423,868,415.34 | 1,406,884,343.39 |
| 合同资产 |
| 持有待售资产 | 242,483,978.82 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 398,420,520.55 | 428,420,520.55 |
| 其他流动资产 | 180,349,012.66 | 152,878,992.04 |
| 流动资产合计 | 4,997,933,639.98 | 5,488,480,617.51 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 1,117,678,036.67 | 1,118,496,288.75 |
| 长期股权投资 | 286,749,527.47 | 284,068,526.30 |
| 其他权益工具投资 | 4,304,221.13 | 4,307,748.66 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 2,417,009,546.63 | 2,361,711,212.55 |
| 在建工程 | 493,180,527.35 | 959,552,989.52 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 33,607,492.09 | |
| 无形资产 | 192,072,072.06 | 200,632,363.42 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 157,093,394.12 | 157,939,048.90 |
| 长期待摊费用 | 201,229,658.18 | 200,755,004.77 |
| 递延所得税资产 | 279,283,668.07 | 275,841,207.53 |
| 其他非流动资产 | 154,966,677.26 | 136,561,395.15 |
| 非流动资产合计 | 5,337,174,821.03 | 5,699,865,785.55 |
| 资产总计 | 10,335,108,461.01 | 11,188,346,403.06 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,649,265,714.37 | 2,532,764,121.30 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 87,954,483.17 | 338,021,746.77 |
| 应付账款 | 1,826,888,152.43 | 2,163,909,923.22 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 69,418,127.73 | 170,812,159.49 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 107,610,146.12 | 149,615,378.47 |
| 应交税费 | 19,936,855.05 | 24,103,411.78 |
| 其他应付款 | 156,441,693.99 | 71,602,989.95 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 640,923,759.05 | 407,687,365.82 |
| 其他流动负债 | 8,297,025.38 | 8,927,377.88 |
| 流动负债合计 | 5,566,735,957.29 | 5,867,444,474.68 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 33,000,000.00 | 33,500,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 23,553,733.04 | |
| 长期应付款 | 470,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 87,111,674.93 | 109,374,374.47 |
| 递延所得税负债 | 36,761,688.20 | 36,156,546.00 |
| 其他非流动负债 | 86,559,915.74 | 87,449,339.98 |
| 非流动负债合计 | 266,987,011.91 | 736,480,260.45 |
| 负债合计 | 5,833,722,969.20 | 6,603,924,735.13 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,441,517,719.00 | 3,441,517,719.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,760,346,409.09 | 3,836,699,228.09 |
| 减：库存股 | 61,740,082.50 | 61,740,082.50 |
| 其他综合收益 | 21,335,564.98 | 27,078,091.05 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 84,091,441.57 | 84,091,441.57 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -2,734,670,596.89 | -2,769,636,607.21 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,510,880,455.25 | 4,558,009,790.00 |
| 少数股东权益 | -9,494,963.44 | 26,411,877.93 |
| 所有者权益合计 | 4,501,385,491.81 | 4,584,421,667.93 |
| 负债和所有者权益总计 | 10,335,108,461.01 | 11,188,346,403.06 |
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 222,663,284.45 | 588,183,845.96 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 911,578,168.91 | 961,885,817.14 |
| 应收款项融资 | 55,383,957.13 | 2,501,812.30 |
| 预付款项 | 28,683,347.70 | 16,077,408.98 |
| 其他应收款 | 1,391,757,854.70 | 1,120,977,802.92 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 312,671,000.00 | 32,624,500.00 |
| 存货 | 248,561,090.33 | 222,300,991.69 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 373,668,115.71 | 403,668,115.71 |
| 其他流动资产 | 38,936,186.92 | 44,490,840.62 |
| 流动资产合计 | 3,271,232,005.85 | 3,360,086,635.32 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 1,039,920,587.28 | 1,041,132,966.17 |
| 长期股权投资 | 3,855,981,988.44 | 3,726,800,987.27 |
| 其他权益工具投资 | 2,224,000.00 | 2,224,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 744,226,823.54 | 630,339,702.42 |
| 在建工程 | 31,629,444.46 | 182,593,423.94 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 4,480,875.54 | |
| 无形资产 | 46,188,748.33 | 46,938,831.95 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 17,136,861.74 | 19,682,907.16 |
| 递延所得税资产 | 328,177,254.55 | 325,693,979.28 |
| 其他非流动资产 | 7,666,917.00 | |
| 非流动资产合计 | 6,069,966,583.88 | 5,983,073,715.19 |
| 资产总计 | 9,341,198,589.73 | 9,343,160,350.51 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,646,637,626.49 | 1,595,194,878.99 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 35,983,869.61 | 108,818,037.79 |
| 应付账款 | 353,914,515.65 | 431,423,370.02 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 213,943.14 | 402,753.37 |
| 应付职工薪酬 | 22,602,153.67 | 32,528,130.11 |
| 应交税费 | 2,259,454.22 | 2,336,339.70 |
| 其他应付款 | 169,984,759.19 | 208,248,787.02 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 607,279.50 | 607,279.50 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 472,624,320.02 | 141,367,365.82 |
| 其他流动负债 | 27,812.61 | 105,321.99 |
| 流动负债合计 | 2,704,248,454.60 | 2,520,424,984.81 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 33,000,000.00 | 33,500,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 1,856,555.52 | |
| 长期应付款 | 470,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 26,811,320.77 | 28,660,377.37 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 61,667,876.29 | 532,160,377.37 |
| 负债合计 | 2,765,916,330.89 | 3,052,585,362.18 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,441,517,719.00 | 3,441,517,719.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,186,392,651.47 | 4,186,392,651.47 |
| 减：库存股 | 61,740,082.50 | 61,740,082.50 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 84,091,441.57 | 84,091,441.57 |
| 未分配利润 | -1,074,979,470.70 | -1,359,686,741.21 |
| 所有者权益合计 | 6,575,282,258.84 | 6,290,574,988.33 |
| 负债和所有者权益总计 | 9,341,198,589.73 | 9,343,160,350.51 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 2,482,733,643.44 | 4,276,073,010.24 |
| 其中：营业收入 | 2,482,733,643.44 | 4,276,073,010.24 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 2,574,841,683.54 | 4,221,131,537.07 |
| 其中：营业成本 | 2,048,580,491.56 | 3,625,134,142.82 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 21,947,700.26 | 22,924,541.21 |
| 销售费用 | 112,102,009.56 | 140,062,997.25 |
| 管理费用 | 160,718,365.93 | 183,452,829.45 |
| 研发费用 | 137,493,380.98 | 135,603,870.96 |
| 财务费用 | 93,999,735.25 | 113,953,155.38 |
| 其中：利息费用 | 89,458,596.06 | 134,172,471.53 |
| 利息收入 | 20,366,429.86 | 7,889,751.26 |
| 加：其他收益 | 39,448,360.05 | 23,883,134.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5,257,127.22 | 459,363,933.02 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 4,575,557.22 | 7,971,921.23 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 |
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 5,839,667.22 | 43,693,061.44 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 47,674,246.85 | -15,077,830.62 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 8,086,245.37 | -984,248.97 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 14,197,606.61 | 565,819,522.04 |
| 加：营业外收入 | 22,417,328.34 | 6,087,470.71 |
| 减：营业外支出 | 5,155,677.25 | 1,861,045.28 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 31,459,257.70 | 570,045,947.47 |
| 减：所得税费用 | -3,504,253.64 | 1,117,151.97 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 34,963,511.34 | 568,928,795.50 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 34,963,511.34 | 83,616,321.20 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 485,312,474.30 | |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 34,966,010.32 | 567,771,337.60 |
| 2.少数股东损益 | -2,498.98 | 1,157,457.90 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -5,742,526.07 | 1,134,895.57 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -5,742,526.07 | 1,134,895.57 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -5,742,526.07 | 1,134,895.57 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -5,742,526.07 | 1,134,895.57 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 29,220,985.27 | 570,063,691.07 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 29,223,484.25 | 568,906,233.17 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -2,498.98 | 1,157,457.90 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0103 | 0.1650 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0103 | 0.1650 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 827,555,984.91 | 859,313,358.00 |
| 减：营业成本 | 696,988,965.80 | 670,107,714.95 |
| 税金及附加 | 6,010,971.85 | 9,878,399.69 |
| 销售费用 | 3,789,943.16 | 5,689,261.79 |
| 管理费用 | 35,579,191.78 | 47,092,472.22 |
| 研发费用 | 51,104,867.11 | 42,266,379.35 |
| 财务费用 | 7,593,131.50 | 13,852,172.19 |
| 其中：利息费用 | 63,142,056.28 | 100,769,619.22 |
| 利息收入 | 64,698,317.96 | 82,502,930.93 |
| 加：其他收益 | 2,299,414.10 | 4,649,298.33 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 285,042,469.17 | 851,620,499.19 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 4,596,909.17 | 7,971,921.23 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -38,717,444.80 | -30,277,206.03 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -14,221,528.72 | -1,934,787.61 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 5,587.26 | 1,021,899.77 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 260,897,410.72 | 895,506,661.46 |
| 加：营业外收入 | 21,733,625.21 | 497,352.96 |
| 减：营业外支出 | 107,514.20 | 499,995.53 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 282,523,521.73 | 895,504,018.89 |
| 减：所得税费用 | -2,183,748.78 | 225,235,622.37 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 284,707,270.51 | 670,268,396.52 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 284,707,270.51 | 670,268,396.52 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 284,707,270.51 | 670,268,396.52 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,968,060,319.00 | 5,291,950,605.82 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 |
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 90,204,720.86 | 137,503,501.21 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 26,059,798.49 | 96,318,688.66 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,084,324,838.35 | 5,525,772,795.69 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,313,010,957.06 | 4,198,981,686.84 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 738,628,829.07 | 676,141,509.16 |
| 支付的各项税费 | 58,785,549.85 | 107,422,965.80 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 69,954,788.10 | 84,159,705.40 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,180,380,124.08 | 5,066,705,867.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -96,055,285.73 | 459,066,928.49 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,975,267.61 | 784,783,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,364,825.51 | 16,026,246.79 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 23,112,532.91 | 99,557,962.55 |
| 投资活动现金流入小计 | 27,452,626.03 | 900,367,209.34 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 131,143,324.46 | 82,357,335.86 |
| 投资支付的现金 | 60,431,706.09 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 48,697,440.82 | |
| 投资活动现金流出小计 | 191,575,030.55 | 131,054,776.68 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -164,122,404.52 | 769,312,432.66 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,780,590,468.64 | 2,797,708,427.78 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 81,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,861,590,468.64 | 2,797,708,427.78 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,913,760,252.61 | 3,332,600,123.08 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 86,920,289.61 | 130,322,472.76 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 12,307,686.23 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,000,680,542.22 | 3,475,230,282.07 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -139,090,073.58 | -677,521,854.29 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -5,765,184.28 | 449,190.15 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -405,032,948.11 | 551,306,697.01 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,105,386,361.65 | 622,049,042.95 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 700,353,413.54 | 1,173,355,739.96 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 886,724,832.24 | 981,725,066.34 |
| 收到的税费返还 | 30,886,772.18 | 5,491,109.25 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 198,216,389.26 | 14,869,515.17 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,115,827,993.68 | 1,002,085,690.76 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 743,987,766.66 | 725,247,466.88 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 155,212,161.27 | 116,471,527.14 |
| 支付的各项税费 | 7,063,000.31 | 42,963,147.21 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 51,267,166.92 | 29,654,536.51 |
| 经营活动现金流出小计 | 957,530,095.16 | 914,336,677.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 158,297,898.52 | 87,749,013.02 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,567,767.61 | 815,586,953.01 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 119,000.00 | 434,980.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 108,356,136.37 | 1,142,017,045.27 |
| 投资活动现金流入小计 | 111,042,903.98 | 1,958,038,978.28 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 43,008,129.20 | 50,493,631.50 |
| 投资支付的现金 | 60,431,706.09 | 10,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 58,151,049.05 | 1,059,145,554.90 |
| 投资活动现金流出小计 | 161,590,884.34 | 1,119,639,186.40 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -50,547,980.36 | 838,399,791.88 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,138,401,292.07 | 1,460,930,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,138,401,292.07 | 1,460,930,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,231,179,921.61 | 1,909,947,920.16 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 60,788,045.06 | 94,291,723.13 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 62,696,743.07 | 178,735,381.80 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,354,664,709.74 | 2,182,975,025.09 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -216,263,417.67 | -722,045,025.09 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -944,648.70 | 262,058.97 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -109,458,148.21 | 204,365,838.78 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 249,548,612.85 | 188,865,468.43 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 140,090,464.64 | 393,231,307.21 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,441,517,719.00 | 3,836,699,228.09 | 61,740,082.50 | 27,078,091.05 | 84,091,441.57 | -2,769,636,607.21 | 4,558,009,790.00 | 26,411,877.93 | 4,584,421,667.93 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,441,517,719.00 | 3,836,699,228.09 | 61,740,082.50 | 27,078,091.05 | 84,091,441.57 | -2,769,636,607.21 | 4,558,009,790.00 | 26,411,877.93 | 4,584,421,667.93 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -76,352,819.00 | -5,742,526.07 | 34,966,010.32 | -47,129,334.75 | -35,906,841.37 | -83,036,176.12 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -5,742,526.07 | 34,966,010.32 | 29,223,484.25 | -2,498.98 | 29,220,985.27 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -76,352,819.00 | -76,352,819.00 | -35,904,342.39 | -112,257,161.39 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -35,904,342.39 | -35,904,342.39 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -76,352,819.00 | -76,352,819.00 | -76,352,819.00 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 3,441,517,719.00 | 3,760,346,409.09 | 61,740,082.50 | 21,335,564.98 | 84,091,441.57 | -2,734,670,596.89 | 4,510,880,455.25 | -9,494,963.44 | 4,501,385,491.81 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,441,517,719.00 | 3,836,699,228.09 | 61,740,082.50 | 23,027,343.99 | 84,129,911.70 | -3,156,452,525.43 | 4,167,181,594.85 | 25,188,825.22 | 4,192,370,420.07 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,441,517,719.00 | 3,836,699,228.09 | 61,740,082.50 | 23,027,343.99 | 84,129,911.70 | -3,156,452,525.43 | 4,167,181,594.85 | 25,188,825.22 | 4,192,370,420.07 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,134,895.57 | 567,771,337.60 | 568,906,233.17 | -23,096,944.08 | 545,809,289.09 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 1,134,895.57 | 567,771,337.60 | 568,906,233.17 | 1,157,457.90 | 570,063,691.07 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -24,254,401.98 | -24,254,401.98 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -12,707,449.61 | -12,707,449.61 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计 | |||||||||||||||
| 入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -11,546,952.37 | -11,546,952.37 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 3,441,517,719.0 | 3,836,699,228.09 | 61,740,082.50 | 24,162,239.56 | 84,129,911.70 | -2,588,681,187.83 | 4,736,087,828.02 | 2,091,881.14 | 4,738,179,709.16 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,441,517,719.00 | 4,186,392,651.47 | 61,740,082.50 | 84,091,441.57 | -1,359,686,741.21 | 6,290,574,988.33 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,441,517,719.00 | 4,186,392,651.47 | 61,740,082.50 | 84,091,441.57 | -1,359,686,741.21 | 6,290,574,988.33 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 284,707,270.51 | 284,707,270.51 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 284,707,270.51 | 284,707,270.51 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公 | ||||||||||||
| 积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 3,441,517,719.00 | 4,186,392,651.47 | 61,740,082.50 | 84,091,441.57 | -1,074,979,470.70 | 6,575,282,258.84 |
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,441,517,719.00 | 4,186,392,651.47 | 61,740,082.50 | 84,129,911.70 | -2,290,242,246.30 | 5,360,057,953.37 | ||||||
| 加：会计政 | ||||||||||||
| 策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,441,517,719.00 | 4,186,392,651.47 | 61,740,082.50 | 84,129,911.70 | -2,290,242,246.30 | 5,360,057,953.37 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 670,268,396.52 | 670,268,396.52 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 670,268,396.52 | 670,268,396.52 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 3,441,517,719.00 | 4,186,392,651.47 | 61,740,082.50 | 84,129,911.70 | -1,619,973,849.78 | 6,030,326,349.89 |
全体股东进行资本公积金转增股本，每10股转增10股，本次资本公积转增股本实施后，公司注册资本和股本变更为80,082万元。2014年1月13日，中国证监会审核通过了公司非公开发行A股股票的申请。2014年1月30日，中国证监会作出《关于核准苏州胜利精密制造科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]187号）。2014年7月2日，长信基金管理有限责任公司、上银基金管理有限公司等5家特定投资者向公司此次非公开发行股票的主承销商指定账户缴纳了全部认股款。并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天衡验字（2014）00051号”《验资报告》验证。本次非公开发行股票完成后，公司注册资本和股本变更为98,554.9064万元。2015年5月27日，中国证监会审核通过了公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的申请。2015年7月31日，中国证监会作出《关于核准苏州胜利精密制造科技股份有限公司向王汉仓等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1848号）。公司发行24,797,744股购买王汉仓等7名股东持有智诚光学73.31%股权；发行61,994,389股加上人民币20,598.31万元现金作为支付对价购买王书庆等3名股东所持有富强科技100%股权；发行66,127,334股购买陈铸等5名股东所持有的德乐科技100%股份。同时向不超过十名特定投资者非公开发行股份28,179,262股支付本次交易的现金对价，其余配套募集资金拟用于交易完成后的标的资产整合、在建项目投入、运营资金安排，及支付本次并购交易的税费及中介机构费用。经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）“天衡验字（2015）00097号”、“天衡验字（2015）00098号”《验资报告》，确认本次非公开发行的新增注册资本及股本情况。2015年9月24日，公司在江苏省苏州工商行政管理局办理了工商变更登记手续。本次股份发行完成后，公司注册资本和股本变更为116,664.7793万元。
2016年4月20日，公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《关于回购公司重大资产重组标的资产未完成业绩承诺对应股份的议案》的规定，申请减少注册资本人民币4,198,371.00元。已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天衡验字（2016）00078号”《验资报告》验证。本次减资完成后，公司注册资本和股本变更为116,244.9422万元。
2016年4月20日，公司召开2015年年度股东大会，会议审议通过了《关于<2015年度利润分配方案>的议案》，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.5元（含税）；同时以资本公积金转增股本。以公司股本1,162,449,422.00股为基数，向全体股东每10股转增15股，本次资本公积转增股本实施后，公司注册资本和股本变更为290,612.3555万元。
根据公司股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1223号《关于核准苏州胜利精密制造科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向符合条件的特定投资者非公开发行普通股股票不超过727,272,726.00股，每股面值1元，每股发行价6.60元，公司实际发行普通股515,151,514.00股。本次发行新股完成后，公司注册资本和股本变更为342,127.5069万元。已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天衡验字（2016）00226号”《验资报告》验证。 2018年1月9日，公司召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。 2018年1月9日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定2018年1月25日为授予日。本次股权激励完成后，公司注册资本和股本变更为344,151.7719万元。已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天衡验字（2018）00015号”《验资报告》验证。
（四）财务报告批准报出日
本财务报告经本公司第五届董事会第十五次会议于2021年8月24日决议批准报出。
本公司2021年度纳入合并范围的子公司共36户，详见本附注七“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围与上年度无变化。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、持续经营
本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2021年6月30日止的2021年上半年度财务报表。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注三、29“收入”的各项描述。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净
资产公允价值份额的差额，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。
本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。
子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股东权益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减
值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易的会计处理
发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
（2）外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中列示。
10、金融工具
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：（一）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。（二）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
对于以常规方式购买或出售金融资产的，公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产。
（2）金融资产的分类和计量
在初始确认金融资产时本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
1）金融资产的初始计量：
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收款，本公司按照预期有权收取的对价初始计量。
2）金融资产的后续计量：
①以摊余成本计量的债务工具投资
金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产。该金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销、减值及终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该金融资产采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。
③指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
初始确认时，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将其相关股利收入计入当期损益，其公允价值变动计入其他综合收益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司可将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。
（4）金融负债的分类和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
1）金融负债的初始计量
金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于以摊余成本计量的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
2）金融负债的后续计量
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益；终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。如果前述会计处理会造成或扩大损益中的会计错配，将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
②其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（6）金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团釆用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
（7）金融工具减值（不含应收款项）
1）减值准备的确认方法
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。
本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；金融工具自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来 12个月内的预期信用损失计量损失准备。
11、应收票据
详见“五、重要会计政策及会计估计第12条应收账款”。
12、应收账款
本公司应收款项主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资和其他债权投资。 对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 对其他类别的应收款项，本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。通常情况下，如果逾期超过30日，则表明应收款项的信用风险已经显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；应收款项自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
除单独评估信用风险的应收款项外，本公司根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失：
单独评估信用风险的应收款项，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项、股权处置过程中的长期应收款等。
除了单独评估信用风险的应收款项外，本公司基于共同风险特征将应收款项划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据：
| 项目 | 确定组合的依据 |
| 账龄组合 | 本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征。 |
| 合并范围内低风险组合 | 本组合以合并范围内的低风险应收款项作为信用风险特征。 |
| 银行承兑汇票组合 | 本组合为银行承兑汇票，承兑人为信用风险较小的银行 |
| 商业承兑汇票组合 | 本组合为商业承兑汇票，以承兑人的信用风险划分 |
| 其他应收款组合 | 本组合为日常经常活动中应收取的各类押金、代垫款、质保金等应收款项 |
| 账龄 | 应收账款坏账准备计提比例（%） |
| 半年以内 | 0.5 |
| 半年至一年 | 2 |
| 一至二年 | 10 |
| 二至三年 | 30 |
| 三至四年 | 50 |
| 四至五年 | 80 |
| 五年以上 | 100 |
15、存货
（1）本公司存货包括原材料、在产品、库存商品、发出商品和周转材料等。
（2）原材料采用计划成本核算，按月结转材料实际成本与计划成本的差异，将发出材料的计划成本调整为实际成本；库存商品、发出商品发出时采用加权平均法核算；周转材料包括低值易耗品和包装物等，在领用时采用一次转销法进行摊销。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。
（4）本公司存货盘存采用永续盘存制。
16、合同资产
合同资产是指本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法，与附注三、11应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。
17、合同成本
（1）取得合同的成本
本公司为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的，确认为一项资产，并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行推销，计入当期损益。若该项资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。本公司为取得合同发生的其他支出，在发生时计入当期损益，明确由客户承担的除外。
（2）履行合同的成本
本公司为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的，确认为一项资产：
①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；③该成本预期能够收回。确认的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
（3）合同成本减值
合同成本账面价值高于下列两项的差额的，计提减值准备，并确认为资产减值损失：①因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；②为转让该相关商品估计将要发生的成本。以前期间减值的因素之后发生变化，使得前款①减②的差额高于合同成本账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的合同成本账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（一）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（二）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
长期应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法公司依据长期应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的长期应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合，在组合基础上计算预期信用损失。
22、长期股权投资
（1）重大影响、共同控制的判断标准
①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。
②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。
（2）投资成本确定
①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。
分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。
追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入留存收益。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为其他权益工具投资的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的留存收益。
（3）后续计量及损益确认方法
①对子公司投资
在合并财务报表中，对子公司投资按附注三、6进行处理。在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。
②对合营企业投资和对联营企业投资
对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：
对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。
对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。 （4）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
（1）投资性房地产分为已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
（2）投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量。
（3）本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。
①对于建筑物，参照固定资产的后续计量政策进行折旧。
②对于土地使用权，参照无形资产的后续计量政策进行摊销。
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 20年 | 5% | 4.75% |
| 构筑物 | 年限平均法 | 10年 | 5% | 9.50% |
| 房屋改造 | 年限平均法 | 10年 | 5% | 9.50% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 8-10年 | 5% | 9.50%-11.88% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5年 | 5% | 19.00% |
| 办公及其他设备 | 年限平均法 | 3-5年 | 5% | 19.00%-31.67% |
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。本公司按照成本对使用权资产进行初始计量，该成本包括：（1）租赁负债的初始计量金额；（2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；（3）承租人发生的初始直接费用；（4）承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
本公司参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值时，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
（1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。
（2）无形资产的摊销方法
①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。
本公司无形资产包括土地使用权和外购软件、专利、客户关系，土地使用权摊销期限为50年，外购软件摊销期限为10-20年，专利摊销期限为10年，客户关系摊销期限为10年。
本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准
研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。
②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
31、长期资产减值
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建
工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。
前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
32、长期待摊费用
长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
33、合同负债
合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。
本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（2）离职后福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相
关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
无
35、租赁负债
在租赁期开始日，本公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债（短期租赁和低价值资产租赁除外）。在计算租赁付款额的现值时，采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。 本公司按照按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内利息费用，并计入当期损益，按照其他准则规定应当计入相关资产成本的，从其规定。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益，按照其他准则规定应当计入相关资产成本的，从其规定。 租赁期开始日后，因续租选择权、终止租赁选择权或购买选择权的评估结果或实际行使情况发生变化的，重新确定租赁付款额，并按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。 租赁期开始日后，根据担保余值预计的应付金额发生变动，或者因用于确定租赁付款额的指数或比率变动而导致未来租赁付款额发生变动的，按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债。 在针对上述原因或因实质固定付款额变动重新计量租赁负债时，相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。
36、预计负债
（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
37、股份支付
（1）股份支付的种类
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
①以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
②以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（2）权益工具公允价值的确定方法
本公司授予的股份期权采用期权定价模型定价。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。本公司的股权激励计划是为了换取职工提供服务而授予的以权益结算、以股份支付为基础的报酬计划，以授予日的公允价值计量，在达到规定业绩条件才可行权。在每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入当期费用，同时计入“资本公积－其他资本公积”。后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，将进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。可行权日之后不再对已确认的费用和所有者权益总额进行调整。本公司于行权日将等待期内确认的“资本公积－其他资本公积”转入“资本公积-股本溢价”。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。对于附有质量保证条款的销售，如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务，该质量保证构成单项履约义务。否则，本公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。
交易价格，是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。合同中存在可变对价的，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数。包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在应付客户对价的，除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分商品或服务的，本公司将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付(或承诺支付)客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据合同中的融资
成分调整交易价格；对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。
本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确定。公司收入主要来源于以下业务类型：
商品销售收入，公司与客户之间的商品销售合同通常仅包含单项履约义务。公司通常在综合考虑下列因素的基础上，以商品的控制权转移时点确认收入：
（1）国内销售生产的商品以商品已经发出，客户确认收货，并且经客户验收合格，收到其提供的结算报表并控制权转移时，公司确认销售收入的实现；国外销售生产的商品采用装运港船上交货（FOB）的销售方式，以办理完出口报关手续，且货物实际放行并控制权转移时确认销售收入的实现。
（2）公司销售移动终端产品给普通消费者时，公司将产品交付消费者，消费者签收无异议，公司同时收取货款或收取相关收款凭据，公司在销售当月确认收入；公司销售移动终端产品给电信业务客户时，公司将产品交付消费者，消费者签收无异议，公司收到消费者提供的电信公司的代金券和补差款，并经电信稽核通过后，公司在销售当月确认收入；公司销售移动终端产品给渠道客户时，公司向客户供货，经客户签收合格，公司确认营业收入，客户按合同约定付款。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
40、政府补助
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。
政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。与资产相关的政府补助，确认为递延收益或冲减相关资产的账面价值。并在相关资产使用寿命内按照直线法在资产的使用寿命内分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。
当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。
资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。
递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。
资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）租赁的识别
在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。
（2）租赁期
租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。有续租选择权，即有权选择续租该资产，且合理确定将行使该选择权的，租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止租赁选择权，即有权选择终止租赁该资产，但合理确定将不会行使该选择权的，租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化，且影响是否合理确定将行使相应选择权的，本公司对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁选择权进行重新评估。
（3）租赁变更
租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁发生变更且同时符合下列条件的，将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
1.该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
2.增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。 租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，应当相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，承租人应当相应调整使用权资产的账面价值。
（4）承租人会计处理
本公司将在租赁期开始日，租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低（不超过人民币40,000元）的租赁认定为低价值资产租赁。转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。本公司对短期租赁和低价值资产租赁选择不确认使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益。
除上述简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，本公司对已识别租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产和租赁负债的初始及后续计量见附注三、24及附注三、31。
（5）出租人会计处理
本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。
（2）融资租赁的会计处理方法
融资租赁，是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转移，也可能不转移。经营租赁，是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时，基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。但原租赁为短期租赁，且转租出租人对原租赁进行简化处理的，本公司将该转租赁分类为经营租赁。 在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。对应收融资租赁款进行初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。未实现融资收益在租赁期内采用固定的周期性利率计算确认当期利息收入。取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。 在租赁期内各个期间，本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。取得的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。
43、其他重要的会计政策和会计估计
（1）终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；③该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。终止经营的会计处理方法参见本附注三、16“持有待售资产”相关描述。
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 执行新租赁准则导致的会计政策变更。根据中华人民共和国财政部修订发布的《关于修订印发的通知》（财会[2018]35 号）（“新租赁准则”） ，对会计准则新租赁准则统一承租人会计处理方式，取消融资租赁与经营租赁的分类。 | 经本公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过本公司自2021年1月1日起执行前述新租赁准则，并对财务报表相关项目作出调整。 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 影响数 |
| 使用权资产 | 18,521,135.74 | 18,521,135.74 |
| 租赁负债 | 18,521,135.74 | 18,521,135.74 |
母公司报表：
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 影响数 |
| 使用权资产 | 5,783,268.12 | 5,783,268.12 |
| 租赁负债 | 5,783,268.12 | 5,783,268.12 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,340,182,374.89 | 1,340,182,374.89 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1,890,079,693.86 | 1,890,079,693.86 | |
| 应收款项融资 | 73,516,827.20 | 73,516,827.20 | |
| 预付款项 | 117,261,257.43 | 117,261,257.43 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 79,256,608.15 | 79,256,608.15 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,406,884,343.39 | 1,406,884,343.39 | |
| 合同资产 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 428,420,520.55 | 428,420,520.55 | |
| 其他流动资产 | 152,878,992.04 | 152,878,992.04 | |
| 流动资产合计 | 5,488,480,617.51 | 5,488,480,617.51 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 1,118,496,288.75 | 1,118,496,288.75 | |
| 长期股权投资 | 284,068,526.30 | 284,068,526.30 | |
| 其他权益工具投资 | 4,307,748.66 | 4,307,748.66 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,361,711,212.55 | 2,361,711,212.55 | |
| 在建工程 | 959,552,989.52 | 959,552,989.52 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 18,521,135.74 | 18,521,135.74 | |
| 无形资产 | 200,632,363.42 | 200,632,363.42 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 157,939,048.90 | 157,939,048.90 | |
| 长期待摊费用 | 200,755,004.77 | 200,755,004.77 | |
| 递延所得税资产 | 275,841,207.53 | 275,841,207.53 | |
| 其他非流动资产 | 136,561,395.15 | 136,561,395.15 | |
| 非流动资产合计 | 5,699,865,785.55 | 5,718,386,921.29 | 18,521,135.74 |
| 资产总计 | 11,188,346,403.06 | 11,206,867,538.80 | 18,521,135.74 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,532,764,121.30 | 2,532,764,121.30 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 338,021,746.77 | 338,021,746.77 |
| 应付账款 | 2,163,909,923.22 | 2,163,909,923.22 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 170,812,159.49 | 170,812,159.49 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 149,615,378.47 | 149,615,378.47 | |
| 应交税费 | 24,103,411.78 | 24,103,411.78 | |
| 其他应付款 | 71,602,989.95 | 71,602,989.95 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 407,687,365.82 | 407,687,365.82 | |
| 其他流动负债 | 8,927,377.88 | 8,927,377.88 | |
| 流动负债合计 | 5,867,444,474.68 | 5,867,444,474.68 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 33,500,000.00 | 33,500,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 18,521,135.74 | 18,521,135.74 | |
| 长期应付款 | 470,000,000.00 | 470,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 109,374,374.47 | 109,374,374.47 | |
| 递延所得税负债 | 36,156,546.00 | 36,156,546.00 | |
| 其他非流动负债 | 87,449,339.98 | 87,449,339.98 | |
| 非流动负债合计 | 736,480,260.45 | 755,001,396.19 | 18,521,135.74 |
| 负债合计 | 6,603,924,735.13 | 6,622,445,870.87 | 18,521,135.74 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,441,517,719.00 | 3,441,517,719.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,836,699,228.09 | 3,836,699,228.09 | |
| 减：库存股 | 61,740,082.50 | 61,740,082.50 | |
| 其他综合收益 | 27,078,091.05 | 27,078,091.05 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 84,091,441.57 | 84,091,441.57 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -2,769,636,607.21 | -2,769,636,607.21 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,558,009,790.00 | 4,558,009,790.00 | |
| 少数股东权益 | 26,411,877.93 | 26,411,877.93 | |
| 所有者权益合计 | 4,584,421,667.93 | 4,584,421,667.93 | |
| 负债和所有者权益总计 | 11,188,346,403.06 | 11,206,867,538.80 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 588,183,845.96 | 588,183,845.96 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 961,885,817.14 | 961,885,817.14 | |
| 应收款项融资 | 2,501,812.30 | 2,501,812.30 | |
| 预付款项 | 16,077,408.98 | 16,077,408.98 | |
| 其他应收款 | 1,120,977,802.92 | 1,120,977,802.92 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 32,624,500.00 | 32,624,500.00 | |
| 存货 | 222,300,991.69 | 222,300,991.69 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | 403,668,115.71 | 403,668,115.71 | |
| 其他流动资产 | 44,490,840.62 | 44,490,840.62 | |
| 流动资产合计 | 3,360,086,635.32 | 3,360,086,635.32 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 1,041,132,966.17 | 1,041,132,966.17 | |
| 长期股权投资 | 3,726,800,987.27 | 3,726,800,987.27 | |
| 其他权益工具投资 | 2,224,000.00 | 2,224,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 630,339,702.42 | 630,339,702.42 | |
| 在建工程 | 182,593,423.94 | 182,593,423.94 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 5,783,268.12 | 5,783,268.12 | |
| 无形资产 | 46,938,831.95 | 46,938,831.95 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 19,682,907.16 | 19,682,907.16 | |
| 递延所得税资产 | 325,693,979.28 | 325,693,979.28 | |
| 其他非流动资产 | 7,666,917.00 | 7,666,917.00 | |
| 非流动资产合计 | 5,983,073,715.19 | 5,988,856,983.31 | 5,783,268.12 |
| 资产总计 | 9,343,160,350.51 | 9,348,943,618.63 | 5,783,268.12 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,595,194,878.99 | 1,595,194,878.99 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 108,818,037.79 | 108,818,037.79 | |
| 应付账款 | 431,423,370.02 | 431,423,370.02 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 402,753.37 | 402,753.37 | |
| 应付职工薪酬 | 32,528,130.11 | 32,528,130.11 |
| 应交税费 | 2,336,339.70 | 2,336,339.70 | |
| 其他应付款 | 208,248,787.02 | 208,248,787.02 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 607,279.50 | 607,279.50 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 141,367,365.82 | 141,367,365.82 | |
| 其他流动负债 | 105,321.99 | 105,321.99 | |
| 流动负债合计 | 2,520,424,984.81 | 2,520,424,984.81 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 33,500,000.00 | 33,500,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 5,783,268.12 | 5,783,268.12 | |
| 长期应付款 | 470,000,000.00 | 470,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 28,660,377.37 | 28,660,377.37 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 532,160,377.37 | 537,943,645.49 | 5,783,268.12 |
| 负债合计 | 3,052,585,362.18 | 3,058,368,630.30 | 5,783,268.12 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,441,517,719.00 | 3,441,517,719.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 4,186,392,651.47 | 4,186,392,651.47 | |
| 减：库存股 | 61,740,082.50 | 61,740,082.50 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 84,091,441.57 | 84,091,441.57 | |
| 未分配利润 | -1,359,686,741.21 | -1,359,686,741.21 |
| 所有者权益合计 | 6,290,574,988.33 | 6,290,574,988.33 | |
| 负债和所有者权益总计 | 9,343,160,350.51 | 9,348,943,618.63 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销项税、进项税 | 24%、23%、13%、9%、6% |
| 消费税 | 无 | 0% |
| 城市维护建设税 | 流转税 | 7%、5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、23.2%、20%、19%、16.5%、15% |
| 教育费附加 | 流转税 | 5% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
税征收。
JOT AUTOMATION OY按应纳税所得额20%征收所得税，其集团内按照各国适用税率征收。其他子公司均执行25%的企业所得税税率。
2、增值税：Victory Precision Technology Polska Sp.Z o.o按23%缴纳，JOT AUTOMATION OY增值税税率24%，其余境外公司不缴纳，其他公司销项税均按13%、9%或6%缴纳，出口商品按国家有关规定执行出口退税政策。
3、城市维护建设税：除上述境外公司不缴纳外，安徽胜利精密制造科技有限公司、苏州市智诚光学科技有限公司、苏州市智信光学科技有限公司、安徽智胜光学科技有限公司、安徽智诚光学科技有限公司按流转税额的5%缴纳外，其他公司均按流转税额的7%缴纳。
4、教育费附加：除上述境外公司不缴纳外，公司均按流转税额的5%缴纳。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 128,519.60 | 133,244.84 |
| 银行存款 | 700,224,893.94 | 1,105,253,116.81 |
| 其他货币资金 | 238,279,716.37 | 234,796,013.24 |
| 合计 | 938,633,129.91 | 1,340,182,374.89 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 78,554,002.21 | 44,686,542.87 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 34,501,871.84 | 2.06% | 34,501,871.84 | 100.00% | 43,518,853.93 | 2.17% | 43,518,853.93 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 1,639,177,677.30 | 97.94% | 76,480,013.93 | 4.67% | 1,562,697,663.37 | 1,962,108,173.33 | 97.83% | 72,028,479.47 | 3.67% | 1,890,079,693.86 |
| 其中： | ||||||||||
| 组合一按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 | 1,639,177,677.30 | 97.94% | 76,480,013.93 | 4.67% | 1,562,697,663.37 | 1,962,108,173.33 | 97.83% | 72,028,479.47 | 3.67% | 1,890,079,693.86 |
| 合计 | 1,673,679,549.14 | 100.00% | 110,981,885.77 | 6.63% | 1,562,697,663.37 | 2,005,627,027.26 | 100.00% | 115,547,333.40 | 5.76% | 1,890,079,693.86 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 重庆宝立辰精密科技有限公司 | 16,948,841.90 | 16,948,841.90 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 乐视移动智能信息技术（北京）有限公司 | 3,613,415.55 | 3,613,415.55 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 江苏特兴通讯科技有限公司 | 2,100,415.53 | 2,100,415.53 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 苏州硕诺尔自动化设备有限公司 | 3,926,022.16 | 3,926,022.16 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 深圳市德普特电子有限公司 | 23,478.01 | 23,478.01 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 洋华触控科技厂 | 2,128,485.37 | 2,128,485.37 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 旭昌(SEO CHANG) | 2,583,923.72 | 2,583,923.72 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 苏州运昊设备制造有限公司 | 3,177,289.60 | 3,177,289.60 | 100.00% | 涉及诉讼 |
| 合计 | 34,501,871.84 | 34,501,871.84 | -- | -- |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 半年以内 | 1,401,045,128.93 | 7,005,225.64 | 0.50% |
| 半年至一年 | 54,403,471.58 | 1,088,069.43 | 2.00% |
| 一至二年 | 65,091,947.22 | 6,509,194.72 | 10.00% |
| 二至三年 | 51,634,927.90 | 15,490,478.37 | 30.00% |
| 三至四年 | 34,746,550.51 | 17,373,275.26 | 50.00% |
| 四至五年 | 16,209,403.26 | 12,967,522.61 | 80.00% |
| 五年以上 | 16,046,247.90 | 16,046,247.90 | 100.00% |
| 合计 | 1,639,177,677.30 | 76,480,013.93 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 1,455,448,600.51 |
| 半年以内 | 1,401,045,128.93 |
| 半年至一年 | 54,403,471.58 |
| 1至2年 | 65,091,947.22 |
| 2至3年 | 53,088,652.31 |
| 3年以上 | 100,050,349.10 |
| 3至4年 | 48,625,340.99 |
| 4至5年 | 30,642,873.11 |
| 5年以上 | 20,782,135.00 |
| 合计 | 1,673,679,549.14 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收账款坏账准备 | 115,547,333.40 | 4,532,698.90 | 32,748.73 | 110,981,885.77 | ||
| 合计 | 115,547,333.40 | 4,532,698.90 | 32,748.73 | 110,981,885.77 | ||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 32,748.73 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 511,409,422.05 | 30.56% | 2,557,047.11 |
| 客户2 | 58,312,725.68 | 3.48% | 709,615.52 |
| 客户3 | 57,377,236.86 | 3.43% | 286,886.18 |
| 客户4 | 54,774,023.43 | 3.27% | 273,870.12 |
| 客户5 | 50,181,222.34 | 3.00% | 250,906.11 |
| 合计 | 732,054,630.36 | 43.74% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 66,066,267.59 | 73,516,827.20 |
| 合计 | 66,066,267.59 | 73,516,827.20 |
系银行承兑汇票，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 89,724,188.78 | 68.12% | 77,105,474.78 | 65.76% |
| 1至2年 | 14,062,040.54 | 10.68% | 18,235,082.52 | 15.55% |
| 2至3年 | 18,102,702.47 | 13.74% | 13,030,483.91 | 11.11% |
| 3年以上 | 9,827,090.89 | 7.46% | 8,890,216.22 | 7.58% |
| 合计 | 131,716,022.68 | -- | 117,261,257.43 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 53,698,629.06 | 79,256,608.15 |
| 合计 | 53,698,629.06 | 79,256,608.15 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 7,103,583.12 | 16,816,597.86 |
| 其他及往来款项 | 104,384,268.34 | 122,315,412.33 |
| 合计 | 111,487,851.46 | 139,132,010.19 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 9,305,010.55 | 50,570,391.49 | 59,875,402.04 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期转回 | 1,306,968.32 | 1,306,968.32 | ||
| 本期核销 | 779,211.32 | 779,211.32 | ||
| 2021年6月30日余额 | 7,998,042.23 | 49,791,180.17 | 57,789,222.40 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 48,262,002.81 |
| 1至2年 | 1,891,794.53 |
| 2至3年 | 7,368,383.77 |
| 3年以上 | 53,965,670.35 |
| 3至4年 | 51,612,076.72 |
| 4至5年 | 393,971.96 |
| 5年以上 | 1,959,621.67 |
| 合计 | 111,487,851.46 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 59,875,402.04 | 1,306,968.32 | 779,211.32 | 57,789,222.40 | ||
| 合计 | 59,875,402.04 | 1,306,968.32 | 779,211.32 | 57,789,222.40 | ||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 779,211.32 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 其他及往来款项 | 33,835,855.50 | 1年以内 | 30.35% | 1,691,792.78 |
| 客户2 | 其他及往来款项 | 37,571,911.90 | 3-4年 | 33.70% | 37,571,911.90 |
| 客户3 | 其他及往来款项 | 12,219,268.27 | 3-4年 | 10.96% | 12,219,268.27 |
| 客户4 | 保证金 | 4,700,000.00 | 2-3年 | 4.22% | 1,410,000.00 |
| 客户5 | 其他及往来款项 | 3,091,255.84 | 1年以内 | 2.77% | 154,562.79 |
| 合计 | -- | 91,418,291.51 | -- | 82.00% | 53,047,535.74 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
（1）存货分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 390,427,633.39 | 64,515,470.63 | 325,912,162.76 | 356,992,778.44 | 62,678,693.91 | 294,314,084.53 |
| 在产品 | 307,154,095.12 | 17,738,023.75 | 289,416,071.37 | 262,132,835.06 | 12,611,508.02 | 249,521,327.04 |
| 库存商品 | 709,205,341.54 | 70,253,737.56 | 638,951,603.98 | 642,535,085.79 | 108,960,082.92 | 533,575,002.87 |
| 发出商品 | 168,936,638.47 | 4,174,845.48 | 164,761,792.99 | 327,738,711.39 | 4,896,980.31 | 322,841,731.08 |
| 委托加工物资 | 4,831,157.52 | 4,373.28 | 4,826,784.24 | 6,670,588.93 | 38,391.06 | 6,632,197.87 |
| 合计 | 1,580,554,866.04 | 156,686,450.70 | 1,423,868,415.34 | 1,596,069,999.61 | 189,185,656.22 | 1,406,884,343.39 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 62,678,693.91 | 1,836,776.72 | 64,515,470.63 | |||
| 在产品 | 12,611,508.02 | 5,126,515.73 | 17,738,023.75 | |||
| 库存商品 | 108,960,082.92 | 38,706,345.36 | 70,253,737.56 | |||
| 委托加工物资 | 38,391.06 | 34,017.78 | 4,373.28 | |||
| 发出商品 | 4,896,980.31 | 722,134.83 | 4,174,845.48 | |||
| 合计 | 189,185,656.22 | 6,963,292.45 | 39,462,497.97 | 156,686,450.70 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 持有待售资产 | 303,155,129.62 | 60,671,150.80 | 242,483,978.82 | 2021年12月31日 | ||
| 合计 | 303,155,129.62 | 60,671,150.80 | 242,483,978.82 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的债权投资 | 398,420,520.55 | 428,420,520.55 |
| 合计 | 398,420,520.55 | 428,420,520.55 |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收出口退税 | 2,221,910.93 | |
| 待抵扣进项税 | 130,224,373.45 | 103,354,637.02 |
| 预交企业所得税 | 5,911,516.43 | 21,082,368.34 |
| 模具摊销余额 | 10,702,752.58 | 6,270,856.31 |
| 房租摊销余额 | 5,999,667.62 | 2,695,378.73 |
| 其他 | 27,510,702.58 | 17,253,840.71 |
| 合计 | 180,349,012.66 | 152,878,992.04 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 资产重组款 | 1,117,678,036.67 | 1,117,678,036.67 | 1,118,496,288.75 | 1,118,496,288.75 | 4.75%-7.60% | ||
| 合计 | 1,117,678,036.67 | 1,117,678,036.67 | 1,118,496,288.75 | 1,118,496,288.75 | -- | ||
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
17、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 广州市型腔模具制造有限公司 | 44,296,199.15 | 286,730.85 | 44,582,930.00 | ||||||||
| 北海合联胜利光电科技有限公司 | 4,099,791.51 | -157,779.04 | 3,942,012.47 | ||||||||
| 苏州印象镭射科技有限公司 | 20,399,979.35 | -611,648.36 | 19,788,330.99 | ||||||||
| 昆山市龙显光电有限公司 | 46,992,810.41 | -112,454.63 | 46,880,355.78 | ||||||||
| 苏州普强电子科技有限公司 | 44,879,240.50 | 738,420.66 | 45,617,661.16 | ||||||||
| 深圳易方数码科技股份有限公司 | 89,817,718.13 | 51,980.13 | 89,869,698.26 | ||||||||
| 苏州胜禹材料科技股份有限公司 | 33,582,787.25 | 1,915,908.00 | 4,401,659.56 | 36,068,538.81 | |||||||
| 小计 | 284,068,526.30 | 1,915,908.00 | 4,596,909.17 | 286,749,527.47 | |||||||
| 合计 | 284,068,526.30 | 1,915,908.00 | 4,596,909.17 | 286,749,527.47 | |||||||
18、其他权益工具投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 苏州市科渠金属制品有限公司 | 2,224,000.00 | 2,224,000.00 |
| 苏州传思法特信息科技有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 |
| Salon Seudun Puhelin Oy:n osake | 7,494.40 | 7,823.95 |
| OULUN PUHELIN OY | 4,395.49 | 4,588.77 |
| Elisa Oyj | 7,253.81 | 7,572.78 |
| Helsinki Halli Oy | 46,857.30 | 48,917.73 |
| Salon Seudun puhelin Oy | 14,220.13 | 14,845.43 |
| 合计 | 4,304,221.13 | 4,307,748.66 |
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明
21、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 2,417,009,546.63 | 2,361,711,212.55 |
| 合计 | 2,417,009,546.63 | 2,361,711,212.55 |
| 项目 | 房屋建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 电子及其他设备 | 构筑物 | 房屋改造 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||
| 1.期初余额 | 1,479,448,167.07 | 2,218,808,827.63 | 15,444,239.27 | 114,474,276.34 | 5,086,105.85 | 40,233,163.41 | 3,873,494,779.57 |
| 2.本期增加金额 | 719,681.69 | 230,811,195.01 | 1,407,090.16 | 7,628,068.22 | 233,427.87 | 240,799,462.95 | |
| （1）购置 | 719,681.69 | 17,635,489.63 | 1,407,090.16 | 7,628,068.22 | 233,427.87 | 27,623,757.57 | |
| （2）在建工程转入 | 213,175,705.38 | 213,175,705.38 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 65,506,095.24 | 3,899,761.33 | 5,878,937.58 | 3,315,302.62 | 118,126.79 | 78,718,223.56 | |
| （1）处置或报废 | 65,506,095.24 | 3,899,761.33 | 5,878,937.58 | 3,315,302.62 | 118,126.79 | 78,718,223.56 | |
| 4.期末余额 | 1,480,167,848.76 | 2,384,113,927.40 | 12,951,568.10 | 116,223,406.98 | 1,770,803.23 | 40,348,464.49 | 4,035,576,018.96 |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 294,281,782.50 | 762,185,268.66 | 11,254,319.90 | 69,882,581.16 | 4,956,953.79 | 21,794,482.78 | 1,164,355,388.79 |
| 2.本期增加金额 | 35,655,320.02 | 86,687,656.62 | 2,258,394.56 | 11,491,515.17 | 7,177.80 | 1,547,284.98 | 137,647,349.15 |
| （1）计提 | 35,655,320.02 | 86,687,656.62 | 2,258,394.56 | 11,491,515.17 | 7,177.80 | 1,547,284.98 | 137,647,349.15 |
| 3.本期减少金额 | 19,393,240.87 | 3,776,230.31 | 4,342,768.60 | 1,063,929.92 | 28,576,169.70 | ||
| （1）处置或报废 | 19,393,240.87 | 3,776,230.31 | 4,342,768.60 | 1,063,929.92 | 28,576,169.70 | ||
| 4.期末余额 | 329,937,102.52 | 829,479,684.41 | 9,736,484.15 | 77,031,327.73 | 3,900,201.67 | 23,341,767.76 | 1,273,426,568.24 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 347,428,178.23 | 347,428,178.23 | |||||
| 2.本期增加金额 | 622,367.90 | 622,367.90 | |||||
| （1）计提 | |||||||
| （2）在建转入 | 622,367.90 | 622,367.90 | |||||
| 3.本期减少金额 | 2,910,642.04 | 2,910,642.04 | |||||
| （1）处置或报废 | 2,910,642.04 | 2,910,642.04 | |||||
| 4.期末余额 | 345,139,904.09 | 345,139,904.09 | |||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 1,150,230,746.24 | 1,209,494,338.90 | 3,215,083.95 | 39,192,079.25 | -2,129,398.44 | 17,006,696.73 | 2,417,009,546.63 |
| 2.期初账面价值 | 1,185,166,384.57 | 1,109,195,380.74 | 4,189,919.37 | 44,591,695.18 | 129,152.06 | 18,438,680.63 | 2,361,711,212.55 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 固定资产-机器设备 | 572,261,466.36 | 146,563,586.40 | 347,330,186.41 | 78,367,693.55 |
| 项目 | 期末账面价值 |
（4）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 合肥青龙潭路2#厂房 | 40,704,411.65 | 待处置 |
| 合肥青龙潭路4#厂房 | 9,609,211.69 | 待处置 |
| 合肥青龙潭路职工宿舍楼 | 23,609,175.98 | 待处置 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 493,180,527.35 | 959,552,989.52 |
| 合计 | 493,180,527.35 | 959,552,989.52 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 募投资金项目 | 323,365,067.30 | 168,697,557.62 | 154,667,509.68 | 790,480,450.14 | 252,407,318.91 | 538,073,131.23 |
| 自筹资金项目 | 669,045,141.05 | 330,532,123.38 | 338,513,017.67 | 752,011,981.67 | 330,532,123.38 | 421,479,858.29 |
| 合计 | 992,410,208.35 | 499,229,681.00 | 493,180,527.35 | 1,542,492,431.81 | 582,939,442.29 | 959,552,989.52 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 苏州中 | 265,000, | 149,572, | 60,895,6 | 6,898,51 | 81,778,3 | 77.16% | 已终止 | 募股资 |
| 大尺寸触摸屏产业化建设项目 | 000.00 | 551.57 | 69.67 | 7.27 | 64.63 | 金 | ||||||
| 智能终端大部件 | 95,612,000.00 | 9,536,909.90 | 9,085,894.75 | 451,015.15 | 96.04% | 已终止 | 募股资金 | |||||
| 3D盖板玻璃研发生产项目 | 943,880,000.00 | 566,405,735.79 | 1,421,367.56 | 388,362,918.44 | 176,621,449.79 | 100.00% | 已终止 | 募股资金 | ||||
| 智慧工厂项目 | 200,000,000.00 | 64,965,252.88 | 64,965,252.88 | 109.01% | 已终止 | 募股资金 | ||||||
| 苏州中大尺寸触摸屏产业化建设项目 | 5,342,633.81 | 5,342,633.81 | 其他 | |||||||||
| 智能终端大部件 | 55,979,606.46 | 23,926,363.91 | 32,053,242.55 | 其他 | ||||||||
| 1号线AR改造 | 4,238,032.21 | 4,238,032.21 | 其他 | |||||||||
| 自动化技改项目 | 19,760,288.00 | 19,760,288.00 | 其他 | |||||||||
| 3D盖板玻璃研发生产项目 | 41,472,656.91 | 20,561,855.74 | 62,034,512.65 | 其他 | ||||||||
| 智诚设备安装 | 439,436,255.26 | 439,436,255.26 | 其他 | |||||||||
| 智诚厂房装修 | 5,445,047.17 | 5,445,047.17 | 其他 | |||||||||
| 镁合金铨铣项目 | 32,459,800.04 | 70,796.46 | 31,468,649.59 | 1,061,946.91 | 其他 | |||||||
| 总装手机背板 | 1,349,145.62 | 14,647.50 | 1,363,793.12 | 其他 |
| 项目 | ||||||||||||
| 安徽中心基建 | 10,454,852.38 | 1,689,995.24 | 435,195.03 | 11,709,652.59 | 其他 | |||||||
| 零星安装工程 | 61,609,699.53 | 4,288,558.26 | 12,501,041.65 | 53,397,216.14 | 其他 | |||||||
| 铝皮扩充项目 | 46,265,667.53 | 429,203.55 | 46,694,871.08 | 其他 | ||||||||
| 中晟设备 | 19,133,593.47 | 10,845,558.95 | 17,323,505.03 | 11,529,381.36 | 1,126,266.03 | 其他 | ||||||
| 安徽微纳成型 | 16,034,597.70 | 156,592.92 | 156,592.92 | 16,034,597.70 | 其他 | |||||||
| 安徽NB项目 | 17,028,425.79 | 4,383,988.92 | 4,254,752.29 | 17,157,662.42 | 其他 | |||||||
| 镁合金项目 | 885,305.31 | 637,517.70 | 247,787.61 | 其他 | ||||||||
| 小塑 | 2,835,314.11 | 2,835,314.11 | 其他 | |||||||||
| 龙飞光电 | 175,176.97 | 175,176.97 | 其他 | |||||||||
| 合计 | 1,504,492,000.00 | 1,542,492,431.81 | 70,335,314.14 | 213,175,705.38 | 407,241,832.22 | 992,410,208.35 | -- | -- | -- |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位：元
| 项目 | 租入厂房 | 合计 |
| 1.期初余额 | 18,521,135.74 | 18,521,135.74 |
| 2.本期增加金额 | 19,090,018.24 | 19,090,018.24 |
| 4.期末余额 | 37,611,153.98 | 37,611,153.98 |
| 2.本期增加金额 | 4,003,661.89 | 4,003,661.89 |
| （1）计提 | 4,003,661.89 | 4,003,661.89 |
| 4.期末余额 | 4,003,661.89 | 4,003,661.89 |
| 四、账面价值 | 33,607,492.09 | 33,607,492.09 |
| 1.期末账面价值 | 33,607,492.09 | 33,607,492.09 |
| 2.期初账面价值 | 18,521,135.74 | 18,521,135.74 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 客户关系 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 127,217,161.15 | 17,446,100.00 | 33,729,156.65 | 203,691,733.15 | 382,084,150.95 | |
| 2.本期增加金额 | 2,145,853.90 | 2,145,853.90 | ||||
| （1）购置 | 2,145,853.90 | 2,145,853.90 | ||||
| （2）内部研发 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 1,135,521.17 | 2,018,671.01 | 3,154,192.18 | |||
| （1）处置 | 1,135,521.17 | 1,135,521.17 | ||||
| （2）其他减少（汇率变动） | 2,018,671.01 | 2,018,671.01 | ||||
| 4.期末余额 | 127,217,161.15 | 17,446,100.00 | 34,739,489.38 | 201,673,062.14 | 381,075,812.67 | |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 23,366,683.46 | 10,456,478.94 | 17,276,094.34 | 42,930,716.29 | 94,029,973.03 | |
| 2.本期增加金额 | 1,286,306.81 | 860,104.98 | 1,488,218.66 | 4,975,843.06 | 8,610,473.51 | |
| （1）计提 | 1,286,306.81 | 860,104.98 | 1,488,218.66 | 4,975,843.06 | 8,610,473.51 | |
| 3.本期减少金额 | 190,318.07 | 190,318.07 | ||||
| （1）处置 | 190,318.07 | 190,318.07 | ||||
| 4.期末余额 | 24,652,990.27 | 11,316,583.92 | 18,573,994.93 | 47,906,559.35 | 102,450,128.47 | |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 87,421,814.50 | 87,421,814.50 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| （2）其他变动（汇率变动） | ||||||
| 3.本期减少金额 | 868,202.36 | 868,202.36 | ||||
| （1）处置 | ||||||
| （2）其他变动（汇率变动） | 868,202.36 | 868,202.36 | ||||
| 4.期末余额 | 86,553,612.14 | 86,553,612.14 | ||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 102,564,170.88 | 6,129,516.08 | 16,165,494.45 | 67,212,890.65 | 192,072,072.06 | |
| 2.期初账面价值 | 103,850,477.69 | 6,989,621.06 | 16,453,062.31 | 73,339,202.36 | 200,632,363.42 |
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 合计 | ||||||||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | 汇率变动 | ||||
| 苏州市智诚光学科技有限公司 | 96,383,634.42 | 96,383,634.42 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 677,281,713.30 | 677,281,713.30 | ||||
| JOT AUTOMATION OY | 200,105,633.43 | 1,948,669.31 | 198,156,964.12 | |||
| 苏州中晟精密制造有限公司 | 38,908,316.74 | 38,908,316.74 | ||||
| 合计 | 1,012,679,297.89 | 1,948,669.31 | 1,010,730,628.58 | |||
| 被投资单位名称或形成商誉的事 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | 汇率变动 | ||||
| 项 | ||||||
| 苏州市智诚光学科技有限公司 | 96,383,634.42 | 96,383,634.42 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 643,402,413.30 | 643,402,413.30 | ||||
| JOTAUTOMATIONOY | 114,954,201.27 | 1,103,014.53 | 113,851,186.74 | |||
| 合计 | 854,740,248.99 | 1,103,014.53 | 853,637,234.46 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 租入厂房装修改造费 | 171,454,229.67 | 6,518,410.94 | 10,689,996.02 | 167,282,644.59 | |
| 绿化费 | 3,401,910.73 | 36,363.66 | 3,365,547.07 | ||
| 其他 | 25,898,864.37 | 16,378,275.65 | 11,695,673.50 | 30,581,466.52 | |
| 合计 | 200,755,004.77 | 22,896,686.59 | 22,422,033.18 | 201,229,658.18 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 内部交易未实现利润 | 409,771,112.01 | 61,465,666.80 | 417,685,385.47 | 62,652,807.82 |
| 可抵扣亏损 | 1,064,225,310.13 | 180,155,267.86 | 852,997,174.73 | 167,279,782.38 |
| 应收账款坏账准备 | 103,049,179.54 | 13,671,547.32 | 91,236,969.61 | 14,308,711.01 |
| 其他应收款坏账准备 | 7,874,093.26 | 1,145,158.08 | 9,951,714.60 | 1,638,814.90 |
| 递延收益 | 79,383,210.92 | 11,907,481.63 | 101,076,820.54 | 15,161,523.09 |
| 存货跌价准备 | 76,883,773.75 | 10,938,546.38 | 107,233,918.20 | 17,514,597.67 |
| 合计 | 1,741,186,679.61 | 279,283,668.07 | 1,580,181,983.15 | 278,556,236.87 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 资产评估增值 | 184,734,123.11 | 36,761,688.20 | 194,357,876.70 | 38,871,575.34 |
| 合计 | 184,734,123.11 | 36,761,688.20 | 194,357,876.70 | 38,871,575.34 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 279,283,668.07 | 2,715,029.34 | 275,841,207.53 | |
| 递延所得税负债 | 36,761,688.20 | 2,715,029.34 | 36,156,546.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收账款坏账准备 | 7,932,706.23 | 24,310,363.79 |
| 其他应收款坏账准备 | 49,915,129.14 | 49,923,687.44 |
| 存货跌价准备 | 79,802,676.95 | 81,951,738.02 |
| 未弥补亏损 | 1,239,243,511.59 | 1,445,597,031.66 |
| 递延收益 | 7,728,464.01 | 8,297,553.93 |
| 固定资产减值准备 | 345,139,904.09 | 364,612,116.53 |
| 无形资产减值准备 | 86,553,612.14 | 87,421,814.50 |
| 在建工程减值准备 | 499,229,681.00 | 582,939,442.29 |
| 合计 | 2,315,545,685.15 | 2,645,053,748.16 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2031 |
| 2030 | 350,892,263.44 | 350,892,263.44 | |
| 2029 | |||
| 2028 | |||
| 2027 | |||
| 2026 | 48,520,285.02 | ||
| 2025 | 269,810,239.60 | 361,515,739.08 | |
| 2024 | 220,336,071.11 | 232,354,814.57 | |
| 2023 | 286,039,285.44 | 321,176,500.42 | |
| 2022 | 63,645,366.98 | 76,614,093.48 | |
| 2021 | 103,043,620.67 | ||
| 合计 | 1,239,243,511.59 | 1,445,597,031.66 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付长期资产购置款 | 67,592,083.49 | 67,592,083.49 | 48,639,266.29 | 48,639,266.29 | ||
| 客供设备 | 87,374,593.77 | 87,374,593.77 | 87,922,128.86 | 87,922,128.86 | ||
| 合计 | 154,966,677.26 | 154,966,677.26 | 136,561,395.15 | 136,561,395.15 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 479,841,947.20 | 455,382,695.60 |
| 抵押借款 | 208,562,221.28 | 576,525,585.94 |
| 保证借款 | 622,223,919.40 | 610,135,544.10 |
| 信用借款 | 1,338,637,626.49 | 890,720,295.66 |
| 合计 | 2,649,265,714.37 | 2,532,764,121.30 |
短期借款分类的说明：
抵押借款以固定资产、在建工程和无形资产作为抵押，详见第十节第七章81。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 87,954,483.17 | 338,021,746.77 |
| 合计 | 87,954,483.17 | 338,021,746.77 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付货款 | 1,765,483,739.01 | 2,055,577,753.46 |
| 应付工程及设备款 | 61,404,413.42 | 108,332,169.76 |
| 合计 | 1,826,888,152.43 | 2,163,909,923.22 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 应付账款 | 309,340,064.50 | |
| 合计 | 309,340,064.50 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 69,418,127.73 | 170,812,159.49 |
| 合计 | 69,418,127.73 | 170,812,159.49 |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 149,028,340.21 | 676,580,816.61 | 718,649,494.48 | 106,959,662.34 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 587,038.26 | 19,115,377.44 | 19,051,931.92 | 650,483.78 |
| 合计 | 149,615,378.47 | 695,696,194.05 | 737,701,426.40 | 107,610,146.12 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 140,807,254.15 | 637,593,545.57 | 679,654,237.93 | 98,746,561.79 |
| 2、职工福利费 | 15,363,267.32 | 15,363,267.32 | ||
| 3、社会保险费 | 532,925.85 | 9,194,652.50 | 9,107,432.93 | 620,145.42 |
| 其中：医疗保险费 | 464,201.41 | 8,221,153.51 | 8,150,591.35 | 534,763.57 |
| 工伤保险费 | 15,490.31 | 545,898.63 | 537,025.35 | 24,363.59 |
| 生育保险费 | 53,234.13 | 427,600.36 | 419,816.23 | 61,018.26 |
| 4、住房公积金 | 130,395.78 | 8,622,476.27 | 8,632,807.27 | 120,064.78 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 7,557,764.43 | 5,806,874.95 | 5,891,749.03 | 7,472,890.35 |
| 合计 | 149,028,340.21 | 676,580,816.61 | 718,649,494.48 | 106,959,662.34 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 569,283.86 | 18,535,049.13 | 18,473,658.39 | 630,674.60 |
| 2、失业保险费 | 17,754.40 | 580,328.31 | 578,273.53 | 19,809.18 |
| 合计 | 587,038.26 | 19,115,377.44 | 19,051,931.92 | 650,483.78 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 7,118,067.97 | 10,335,126.37 |
| 企业所得税 | 6,551,352.84 | 6,601,282.75 |
| 个人所得税 | 1,511,756.86 | 2,446,396.29 |
| 城市维护建设税 | 396,768.88 | 530,103.53 |
| 教育费附加 | 163,913.65 | 378,778.52 |
| 房产税 | 3,227,781.96 | 2,639,917.61 |
| 土地使用税 | 744,669.11 | 803,863.56 |
| 印花税 | 206,981.43 | 261,539.92 |
| 其他 | 15,562.35 | 106,403.23 |
| 合计 | 19,936,855.05 | 24,103,411.78 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 156,441,693.99 | 71,602,989.95 |
| 合计 | 156,441,693.99 | 71,602,989.95 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 暂收保证金、押金 | 3,778,695.00 | 4,719,751.58 |
| 借款 | 2,315,836.20 | |
| 各项费用及其他 | 11,768,889.93 | 7,935,679.13 |
| 股权激励就回购义务确认负债 | 923,405.80 | 923,405.80 |
| 往来款 | 114,821,802.67 | 55,708,317.24 |
| 应付股权收购款 | 25,148,900.59 | |
| 合计 | 156,441,693.99 | 71,602,989.95 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 160,870,000.00 | 407,687,365.82 |
| 一年内到期的长期应付款 | 470,000,000.00 | |
| 一年内到期的租赁负债 | 10,053,759.05 | |
| 合计 | 640,923,759.05 | 407,687,365.82 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税额 | 8,297,025.38 | 8,927,377.88 |
| 合计 | 8,297,025.38 | 8,927,377.88 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 33,000,000.00 | 33,500,000.00 |
| 合计 | 33,000,000.00 | 33,500,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
| 发行在外的 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 |
| 金融工具 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租入厂房 | 23,553,733.04 | 18,521,135.74 |
| 合计 | 23,553,733.04 | 18,521,135.74 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 0.00 | 470,000,000.00 |
| 合计 | 470,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 0.00 | 470,000,000.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 109,374,374.47 | 5,629,980.20 | 27,892,679.74 | 87,111,674.93 | 与资产相关政府补助按相应资产使用寿命摊销 |
| 合计 | 109,374,374.47 | 5,629,980.20 | 27,892,679.74 | 87,111,674.93 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 智能制造项目补贴款 | 40,422,514.53 | 3,102,630.80 | 37,319,883.73 | 与资产相关 | ||||
| 安徽省"三重一创"建设专项资金 | 37,913,958.29 | 16,852,767.61 | 21,061,190.68 | 与资产相关 |
| 安徽省工业强基技术改造项目设备补助 | 4,408,154.11 | 4,713,980.20 | 3,012,461.59 | 6,109,672.72 | 与资产相关 | |||
| 购置研发设备补贴 | 4,474,406.89 | 1,451,228.71 | 3,023,178.18 | 与资产相关 | ||||
| 2018年省科技成果转化专项资金 | 5,850,000.00 | 5,850,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 支持市级重大新兴产业基地补贴 | 682,822.87 | 183,776.53 | 499,046.34 | 与资产相关 | ||||
| 工业发展专项资金补贴 | 3,336,779.78 | 1,880,272.41 | 1,456,507.37 | 与资产相关 | ||||
| 国家进口贴息 | 831,575.00 | 831,575.00 | 与资产相关 | |||||
| 设备补贴款 | 2,335,416.67 | 569,089.92 | 1,766,326.75 | 与资产相关 | ||||
| 机器人发展专项资金 | 1,559,489.20 | 916,000.00 | 187,400.34 | 2,288,088.86 | 与资产相关 | |||
| 中小企业发展专项资金 | 7,559,257.13 | 653,051.83 | 6,906,205.30 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 109,374,374.47 | 5,629,980.20 | 27,892,679.74 | 87,111,674.93 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收客供设备款 | 86,559,915.74 | 87,449,339.98 |
| 合计 | 86,559,915.74 | 87,449,339.98 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 3,441,517,719. | 3,441,517,719. | |||||
| 00 | 00 |
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 3,836,699,228.09 | 76,352,819.00 | 3,760,346,409.09 | |
| 合计 | 3,836,699,228.09 | 76,352,819.00 | 3,760,346,409.09 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 61,740,082.50 | 61,740,082.50 | ||
| 合计 | 61,740,082.50 | 61,740,082.50 |
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入 | 减：前期计入其他综合收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 损益 | 当期转入留存收益 | |||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 27,078,091.05 | -5,742,526.07 | -5,742,526.07 | 21,335,564.98 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | 27,078,091.05 | -5,742,526.07 | -5,742,526.07 | 21,335,564.98 | ||||
| 其他综合收益合计 | 27,078,091.05 | -5,742,526.07 | -5,742,526.07 | 21,335,564.98 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 84,091,441.57 | 84,091,441.57 | ||
| 合计 | 84,091,441.57 | 84,091,441.57 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -2,769,636,607.21 | -3,156,452,525.43 |
| 调整后期初未分配利润 | -2,769,636,607.21 | -3,156,452,525.43 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 34,966,010.32 | 387,162,149.35 |
| 其他减少 | 346,231.131 | |
| 期末未分配利润 | -2,734,670,596.89 | -2,769,636,607.21 |
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 2,388,080,524.52 | 1,938,239,484.73 | 4,187,782,702.12 | 3,540,907,083.86 |
| 其他业务 | 94,653,118.92 | 110,341,006.83 | 88,290,308.12 | 84,227,058.96 |
| 合计 | 2,482,733,643.44 | 2,048,580,491.56 | 4,276,073,010.24 | 3,625,134,142.82 |
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 7,573,437.95 | 8,301,149.53 |
| 教育费附加 | 5,821,346.02 | 6,017,464.17 |
| 房产税 | 6,257,422.24 | 5,962,951.11 |
| 土地使用税 | 1,390,977.39 | 1,565,635.92 |
| 印花税 | 904,516.66 | 1,077,340.48 |
| 合计 | 21,947,700.26 | 22,924,541.21 |
其他说明：
计缴标准详见第十二节财务报告六税项。
63、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运费 | 9,681,018.78 | |
| 销售服务费 | 5,096,372.19 | 14,092,012.85 |
| 差旅费 | 2,713,389.87 | 3,226,985.38 |
| 职工薪酬 | 82,853,173.37 | 72,487,370.28 |
| 办公费 | 237,659.72 | 571,955.35 |
| 业务招待费 | 1,125,345.37 | 4,654,876.81 |
| 租赁费 | 5,034,401.42 | 10,354,345.37 |
| 材料费用 | 8,928,459.58 | 7,802,548.78 |
| 其他费用 | 6,113,208.04 | 17,191,883.65 |
| 合计 | 112,102,009.56 | 140,062,997.25 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 70,886,813.94 | 67,982,555.52 |
| 办公费 | 1,402,492.01 | 2,122,193.60 |
| 差旅费 | 1,155,132.85 | 1,393,750.33 |
| 业务招待费 | 2,545,893.68 | 2,734,915.70 |
| 折旧和摊销 | 28,269,160.27 | 35,770,833.96 |
| 修理费 | 3,048,863.19 | 1,199,468.02 |
| 咨询服务费用 | 16,583,297.62 | 28,374,133.60 |
| 其他费用 | 21,755,239.12 | 29,043,051.43 |
| 租赁费 | 11,601,431.26 | 11,930,778.93 |
| 水电费 | 3,470,041.99 | 2,901,148.36 |
| 合计 | 160,718,365.93 | 183,452,829.45 |
65、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费 | 58,032,479.82 | 57,796,016.68 |
| 材料费 | 61,291,193.78 | 61,647,654.71 |
| 折旧摊销费 | 6,967,687.18 | 8,710,995.46 |
| 其他 | 11,202,020.20 | 7,449,204.11 |
| 合计 | 137,493,380.98 | 135,603,870.96 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 89,458,596.06 | 134,172,471.53 |
| 减：利息收入 | 20,366,429.86 | 7,889,751.26 |
| 汇兑损益 | 23,922,865.94 | -20,576,700.74 |
| 手续费 | 984,703.11 | 8,247,135.85 |
| 合计 | 93,999,735.25 | 113,953,155.38 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 递延收益分摊 | 27,892,679.74 | 9,080,253.36 |
| 社保中心稳岗补贴 | 284,698.35 | 5,137,272.24 |
| 财政扶持资金 | 10,944,282.61 | 9,505,155.85 |
| 税收返还 | 326,699.35 | 160,452.55 |
| 合计 | 39,448,360.05 | 23,883,134.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 4,575,557.22 | 7,971,921.23 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 445,560.00 | 459,138,464.33 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 407,500.00 | -13,000.00 |
| 债务重组收益 | -171,490.00 | |
| 取得控制权后，按公允价值重新计量产生的利得 | -7,733,452.54 | |
| 合计 | 5,257,127.22 | 459,363,933.02 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | 1,306,968.32 | -1,794,866.91 |
| 应收票据及应收账款坏账损失 | 4,532,698.90 | 45,487,928.35 |
| 合计 | 5,839,667.22 | 43,693,061.44 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | 47,674,246.85 | -15,077,830.62 |
| 合计 | 47,674,246.85 | -15,077,830.62 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 8,086,245.37 | -984,248.97 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 业绩补偿款 | 21,699,393.22 | 21,699,393.221 | |
| 不需支付的应付款项 | 441,297.40 | 126,964.74 | 441,297.40 |
| 其他 | 276,637.72 | 5,960,505.97 | 276,637.72 |
| 合计 | 22,417,328.34 | 6,087,470.71 | 22,417,328.34 |
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 10,000.00 | 410,000.00 | 10,000.00 |
| 非流动资产报废损失 | 1,044,445.48 | 52,976.69 | 1,044,445.48 |
| 税收滞纳金及罚款支出 | 62,152.84 | 545,863.38 | 62,152.84 |
| 合同违约金 | 2,017,963.94 | 192,103.39 | 2,017,963.94 |
| 各项基金 | 559,475.90 | 268,639.69 | 559,475.90 |
| 其他 | 1,461,639.09 | 391,462.13 | 1,461,639.09 |
| 合计 | 5,155,677.25 | 1,861,045.28 | 5,155,677.25 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 2,188,829.98 | 5,193,548.02 |
| 递延所得税费用 | -5,693,083.62 | -4,076,396.05 |
| 合计 | -3,504,253.64 | 1,117,151.97 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 31,459,257.70 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 4,718,888.65 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 188,399.95 |
| 非应税收入的影响 | -689,536.38 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 6,923,360.83 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | -1,704,622.47 |
| 研发费用加计扣除影响 | -12,940,744.22 |
| 所得税费用 | -3,504,253.64 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的政府补助 | 17,185,660.51 | 32,582,316.69 |
| 收到的往来款 | 505,357.03 | 49,759,150.00 |
| 收到的银行利息 | 3,799,684.74 | 7,889,751.26 |
| 收到的其他 | 4,569,096.21 | 6,087,470.71 |
| 合计 | 26,059,798.49 | 96,318,688.66 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的捐赠款 | 10,000.00 | 410,000.00 |
| 支付的运费 | 6,152,487.02 | 9,681,018.78 |
| 支付的销售服务费 | 5,096,372.19 | 14,092,012.85 |
| 支付的业务招待费 | 3,671,239.05 | 7,389,792.51 |
| 支付的办公费 | 1,640,151.73 | 2,694,148.95 |
| 支付的差旅费 | 3,868,522.72 | 4,620,735.71 |
| 支付的咨询服务费 | 16,583,297.62 | 15,003,059.00 |
| 支付的往来款 | 12,901,765.93 | 6,000,000.00 |
| 支付的租赁费 | 16,635,832.68 | 13,371,074.60 |
| 支付的手续费 | 984,703.11 | 8,247,135.85 |
| 支付的其他 | 2,410,416.05 | 2,650,727.15 |
| 合计 | 69,954,788.10 | 84,159,705.40 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 合联胜利光电科技（厦门）有限公司 | 23,112,532.91 | |
| 苏州中晟精密制造有限公司 | 99,557,962.55 | |
| 合计 | 23,112,532.91 | 99,557,962.55 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置子公司收到的现金净额 | 48,697,440.82 | |
| 合计 | 48,697,440.82 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的其他借款 | 81,000,000.00 | |
| 合计 | 81,000,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付股权激励费用 | 12,307,686.23 | |
| 合计 | 12,307,686.23 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 34,963,511.34 | 568,928,795.50 |
| 加：资产减值准备 | -53,513,914.07 | -28,615,230.82 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 137,452,358.67 | 180,798,887.56 |
| 使用权资产折旧 | 4,003,661.89 | |
| 无形资产摊销 | 8,606,947.80 | 14,192,541.94 |
| 长期待摊费用摊销 | 22,422,033.18 | 28,878,433.98 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -8,010,273.31 | 984,248.97 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 970,172.08 | 52,976.69 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 95,204,760.29 | 134,381,972.65 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -5,257,127.22 | -459,363,933.02 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -3,442,460.54 | 36,232,685.96 |
| 递延所得税负债增加（减少以 | 605,142.20 | -5,844,171.57 |
| “－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 29,490,437.86 | 124,547,455.67 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 520,601,369.02 | -420,166,612.57 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -880,151,904.92 | 284,058,877.55 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -96,055,285.73 | 459,066,928.49 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 700,353,413.54 | 1,173,355,739.96 |
| 减：现金的期初余额 | 1,105,386,361.65 | 622,049,042.95 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -405,032,948.11 | 551,306,697.01 |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 700,353,413.54 | 1,105,386,361.65 |
| 其中：库存现金 | 128,519.60 | 133,244.84 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 700,224,893.94 | 1,105,253,116.81 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 700,353,413.54 | 1,105,386,361.65 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 72,690,238.98 | 银行承兑汇票保证金 |
| 货币资金 | 17,547,138.13 | 信用证保证金 |
| 货币资金 | 5,500,000.00 | 商业承兑汇票保证金 |
| 货币资金 | 49.04 | 保函保证金 |
| 货币资金 | 50,000,000.00 | 借款质押存单 |
| 货币资金 | 92,521,383.65 | 法院冻结存款 |
| 货币资金 | 20,906.57 | 项目专款专用 |
| 应收账款 | 311,841,947.20 | 贸易融资质押 |
| 固定资产-房屋建筑物 | 911,487,621.71 | 银行借款抵押 |
| 无形资产-土地使用权 | 86,479,496.72 | 银行借款抵押 |
| 固定资产-机器设备 | 694,217,978.48 | 银行借款抵押 |
| 应收票据 | 55,383,957.13 | 质押 |
| 合计 | 2,297,690,717.61 | -- |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 49,698,558.93 | 6.4601 | 321,057,660.57 |
| 欧元 | 4,217,868.21 | 7.6862 | 32,419,378.60 |
| 港币 | 1,661.33 | 0.8321 | 1,382.39 |
| 日币 | 321,225,921.23 | 0.0584 | 18,759,593.80 |
| 新加坡元 | 33,615.06 | 4.8027 | 161,443.06 |
| 兹罗提 | 6,952,883.00 | 1.7009 | 11,826,158.70 |
| 应收账款 | -- | -- | 161,443.06 |
| 其中：美元 | 173,178,863.85 | 6.4601 | 1,118,752,778.36 |
| 欧元 | 17,763,028.71 | 7.6862 | 136,530,191.27 |
| 港币 | |||
| 日币 | 58,770.00 | 0.0584 | 3,432.17 |
| 兹罗提 | 21,989.40 | 1.7009 | 37,401.77 |
| 其他应收账款 | |||
| 其中： 美元 | 17,989.10 | 6.4601 | 116,211.38 |
| 欧元 | 444,089.17 | 7.6862 | 3,413,358.18 |
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 短期借款 | |||
| 其中：美元 | 48,272,000.00 | 6.4601 | 311,841,947.20 |
| 应付账款 | |||
| 其中： 美元 | 46,496,356.53 | 6.4601 | 300,371,112.82 |
| 欧元 | 9,662,557.31 | 7.6862 | 74,268,348.00 |
| 兹罗提 | 495,062.86 | 1.7009 | 842,052.42 |
| 日币 | 16,739,091.00 | 0.0584 | 977,562.91 |
| 港币 | 2,340.00 | 0.8321 | 1,947.11 |
| 其他应付账款 | |||
| 其中： 美元 | |||
| 欧元 | 448,583.98 | 7.6862 | 3,447,906.19 |
| 兹罗提 | 2,128,662.45 | 1.7009 | 3,620,641.96 |
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
| 境外经营实体名称 | 主要经营地 | 记账本位币 | 记账本位币选择依据 |
| Victory Precision Technology Polska Sp.Z o.o | 波兰 | 兹罗提 | 经营业务（商品、融资）主要以 该类货币计价和结算 |
| 胜利科技（香港）有限公司 | 香港 | 美元 | |
| 胜利精密制造科技（美国）有限公司 | 美国 | 美元 | |
| VICTORYTECHNOLOGY(USA)HOLDINGSINC | 美国 | 美元 | |
| VictoryJapanCO.,LTD | 日本 | 日元 | |
| JOT AUTOMATION OY | 芬兰 | 欧元 | |
| 香港智诚光学科技有限公司 | 香港 | 美元 | |
| 中晟精密制造（香港）有限公司 | 香港 | 美元 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 智能制造项目补贴款 | 37,319,883.73 | 递延收益 | 3,102,630.80 |
| 安徽省"三重一创"建设专项资金 | 21,061,190.68 | 递延收益 | 16,852,767.61 |
| 安徽省工业强基技术改造项目设备补助 | 6,109,672.72 | 递延收益 | 3,012,461.59 |
| 购置研发设备补贴 | 3,023,178.18 | 递延收益 | 1,451,228.71 |
| 2018年省科技成果转化专项资金 | 5,850,000.00 | 递延收益 | |
| 支持市级重大新兴产业基地补贴 | 499,046.34 | 递延收益 | 183,776.53 |
| 工业发展专项资金补贴 | 1,456,507.37 | 递延收益 | 1,880,272.41 |
| 国家进口贴息 | 831,575.00 | 递延收益 | |
| 设备补贴款 | 1,766,326.75 | 递延收益 | 569,089.92 |
| 机器人发展专项资金 | 2,288,088.86 | 递延收益 | 187,400.34 |
| 中小企业发展专项资金 | 6,906,205.30 | 递延收益 | 653,051.83 |
| 2018年度招商引资优惠兑现奖金 | 7,044,050.00 | 其他收益 | 7,044,050.00 |
| 中晟临时厂房改造补助资金 | 1,700,000.00 | 其他收益 | 1,700,000.00 |
| 深圳市科技创新委员会2020年企业研究开发资助第一批第2次拨款深科技创新2021126号 | 464,000.00 | 其他收益 | 464,000.00 |
| 个税手续费返还 | 326,699.35 | 其他收益 | 326,699.35 |
| 深圳市龙华区科技创新局2020年第一批国家高新技术企业认定奖励 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 稳岗补贴 | 284,698.35 | 其他收益 | 284,698.35 |
| 科创局2020各级知识产权项目等配套资金（第三批） | 250,000.00 | 其他收益 | 250,000.00 |
| 其他 | 185,035.42 | 其他收益 | 185,035.42 |
| 2020年国家高新技术企业奖励资金 | 150,000.00 | 其他收益 | 150,000.00 |
| 科创局2020年完成国际专利布局的奖励(PCT专利） | 150,000.00 | 其他收益 | 150,000.00 |
| 苏州浒墅关经济技术开发区管理委员会科创局2019年科技服务业发展资金 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 2020年重点企业奖励 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 省综合技改奖补贴 | 90,000.00 | 其他收益 | 90,000.00 |
| 2020年国家知识产权运营资金第三批、第四批（高质量创造）项目及资金和2019年姑苏知识产权人才安家补贴费用 | 75,000.00 | 其他收益 | 75,000.00 |
| 2020年创新资金县级补助 | 60,000.00 | 其他收益 | 60,000.00 |
| 2020年度苏州市社会信用体系建设项目资金 | 60,000.00 | 其他收益 | 60,000.00 |
| 重点群体创业就业税收优惠返还 | 54,422.19 | 其他收益 | 54,422.19 |
| 18年度海鸥计划补贴款计入补贴 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 科创局2020年完成国际专利布局的奖励（马德里国际商标注册） | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 舒城县科学技术局第三批创新驱动市级资金 | 40,000.00 | 其他收益 | 40,000.00 |
| 2020年度发明专利实审奖励 | 10,000.00 | 其他收益 | 10,000.00 |
| 2019软著补贴 | 4,500.00 | 其他收益 | 4,500.00 |
| 清环（苏州）人才管理/循环经济项目补贴 | 3,450.00 | 其他收益 | 3,450.00 |
| 苏州高新区人力资源和社会保障局2020年高技能人才培养奖励 | 3,000.00 | 其他收益 | 3,000.00 |
| 苏州浒墅关经济技术开发区财政局零余额账户2020年各级知识产权项目、奖励配套资金（第二批）经费 | 825.00 | 其他收益 | 825.00 |
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 合并成本 |
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 合并成本 |
| 合并日 | 上期期末 | |
| 名称 | 归属母公司权益比例 | 备注 |
| 苏州中晟智能制造有限公司 | 100% | 公司注销 |
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| Victory Precision Technology Polska Sp.Z o.o | 波兰.戈茹夫 | 波兰.戈茹夫 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 苏州胜利光学玻璃有限公司 | 中国·苏州 | 中国·苏州 | 制造业 | 65.00% | 设立 | |
| 胜利科技（香港）有限公司 | 中国·香港 | 中国·香港 | 贸易业 | 100.00% | 设立 | |
| 胜利精密制造科技（美国）有限公司 | 美国旧金山 | 美国旧金山 | 贸易业 | 100.00% | 设立 | |
| VICTORYTECHNOLOGY(USA)HOLDINGSINC | 美国旧金山 | 美国旧金山 | 贸易业 | 100.00% | 设立 | |
| VictoryJapanCO.,LTD | 日本·东京 | 日本·东京 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 中国·六安 | 中国·六安 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 合肥胜利精密科技有限公司 | 中国·合肥 | 中国·合肥 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 合肥胜利电子科技有限公司 | 中国·合肥 | 中国·合肥 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 昆山龙飞光电有限公司 | 中国·昆山 | 中国·昆山 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 昆山龙飞触控有限公司 | 中国·昆山 | 中国·昆山 | 贸易业 | 100.00% | 设立 | |
| 苏州胜利高睿智能汽车制造有限公司 | 中国·苏州 | 中国·苏州 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 苏州市智诚光学科技有限公司 | 中国·苏州 | 中国·苏州 | 制造业 | 95.00% | 5.00% | 收购 |
| 苏州市智信光学科技有限公司 | 中国·苏州 | 中国·苏州 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| 香港智诚光学科技有限公司 | 中国·香港 | 中国·香港 | 贸易业 | 100.00% | 收购 | |
| 安徽智胜光学科技有限公司 | 中国·舒城 | 中国·舒城 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 安徽智诚光学科技有限公司 | 中国·舒城 | 中国·舒城 | 制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 苏州富强科技有限公司 | 中国·苏州 | 中国·苏州 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| 深圳富强智能系统科技有限公司 | 中国·深圳 | 中国·深圳 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| 苏州富强加能精机有限公司 | 中国·苏州 | 中国·苏州 | 制造业 | 100.00% | 设立 |
| 苏州凡目视觉科技有限公司 | 中国·苏州 | 中国·苏州 | 制造业 | 60.00% | 设立 | |
| JOT Automation Oy | 芬兰·奥卢 | 芬兰·奥卢 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| Bluelec Oy | 芬兰 | 芬兰 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| Oü JOT Estonia | 爱沙尼亚 | 爱沙尼亚 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| JOT Automation Italia S.r.l. | 意大利 | 意大利 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| JOT Automation Hungary Kft. | 匈牙利 | 匈牙利 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| JOT Automation Inc. | 美国 | 美国 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| JOT Automation (Beijing) Ltd | 中国·北京 | 中国·北京 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| JOT Automation GmbH | 德国 | 德国 | 贸易型 | 100.00% | 设立 | |
| Jot Automation Vietnam Ltd | 越南 | 越南 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| 苏州中晟精密制造有限公司 | 中国·苏州 | 中国·苏州 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| 东莞市中晟加能金属科技有限公司 | 中国·东莞 | 中国·东莞 | 制造业 | 65.00% | 收购 | |
| 常州中晟智能制造有限公司 | 中国·常州 | 中国·常州 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| 中晟精密制造（香港）有限公司 | 中国·香港 | 中国·香港 | 贸易 | 100.00% | 收购 | |
| 常州中晟新能源科技有限公司 | 中国·常州 | 中国·常州 | 制造业 | 100.00% | 收购 | |
| 广东胜远智能科技有限公司 | 中国·东莞 | 中国·东莞 | 制造业 | 100.00% | 设立 |
（2）重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 广州市型腔模具制造有限公司（注1） | 广州 | 广州 | 制造业 | 15.35% | 权益法 | |
| 北海合联胜利光电科技有限公司 | 广西 | 北海 | 制造业 | 35.00% | 权益法 | |
| 昆山市龙显光电有限公司 | 昆山 | 昆山 | 制造业 | 30.00% | 权益法 | |
| 苏州普强电子科技有限公司 | 苏州 | 苏州 | 制造业 | 45.00% | 权益法 | |
| 深圳易方数码科技股份有限公司（注2） | 深圳 | 深圳 | 制造业 | 17.07% | 权益法 | |
| 苏州印象镭射科技有限公司 | 苏州 | 苏州 | 制造业 | 25.00% | 权益法 | |
| 苏州胜禹材料科技股份有限公司（注3） | 苏州 | 苏州 | 制造业 | 19.89% | 权益法 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | ||||
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 苏州普强电子科技有限公司 | 广州市型腔模具制造有限公司 | 苏州普强电子科技有限公司 | 广州市型腔模具制造有限公司 | |
| 流动资产 | 150,209,928.08 | 171,039,623.76 | 156,760,946.41 | 177,046,041.86 |
| 非流动资产 | 61,460,462.69 | 159,809,570.78 | 56,369,230.87 | 159,090,598.06 |
| 资产合计 | 211,670,390.77 | 330,849,194.54 | 213,130,177.28 | 336,136,639.92 |
| 流动负债 | 109,353,217.56 | 155,709,207.09 | 109,511,139.97 | 180,249,058.10 |
| 非流动负债 | 944,592.86 | 38,257,376.90 | 2,170,141.59 | 20,872,924.68 |
| 负债合计 | 110,297,810.42 | 193,966,583.99 | 111,681,281.56 | 201,121,982.78 |
| 归属于母公司股东权益 | 101,372,580.35 | 136,882,610.55 | 101,448,895.72 | 135,014,657.14 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 45,617,661.16 | 21,011,480.72 | 45,652,003.07 | 20,724,749.87 |
| --商誉 | 23,571,449.28 | 23,571,449.28 | ||
| --内部交易未实现利润 | -772,762.57 | |||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 45,617,661.16 | 44,582,930.00 | 44,879,240.50 | 44,296,199.15 |
| 营业收入 | 96,342,092.43 | 67,697,019.25 | 168,331,984.40 | 70,014,914.23 |
| 净利润 | 1,640,934.81 | 1,867,953.40 | 10,274,000.61 | 6,385,643.97 |
| 综合收益总额 | 1,640,934.81 | 1,867,953.40 | 10,274,000.61 | 6,385,643.97 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 投资账面价值合计 | 196,548,936.31 | 194,893,086.65 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| --净利润 | 3,571,757.66 | 6,673,613.44 |
| --综合收益总额 | 3,571,757.66 | 6,673,613.44 |
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
临外汇风险。对于外币资产，如果汇率上升， 公司汇兑收益增加，反之，出现汇兑损失。本公司主要外币资产及外币负债的余额如下：
| 项目 | 资产 | 负债 | ||
| 期末余额 | 期初余额 | 期末余额 | 期初余额 | |
| 美元 | 226,175,398.57 | 245,741,689.02 | 95,466,254.17 | 86,488,627.80 |
| 欧元 | 22,535,751.39 | 22,076,550.50 | 12,310,243.65 | 5,466,851.01 |
| 港币 | 1,661.35 | 184.78 | 2,340.00 | 2,340.0 |
| 日币 | 321,284,691.23 | 69,201,410.00 | 18,289,091.00 | 23,712,705.00 |
| 新加坡元 | 33,615.06 | 1,645.00 | - | - |
| 兹罗提 | 6,974,872.40 | 22,497,003.79 | 2,623,725.31 | 7,251,057.06 |
| 本年利润增加/减少 | 美元影响 | 欧元影响 | 兹罗提影响 | 日元影响 | ||||
| 本期金额 | 上期金额 | 本期金额 | 上期金额 | 本期金额 | 上期金额 | 本期金额 | 上期金额 | |
| 人民币贬值 | 6,535,457.22 | 7,962,653.06 | 511,275.39 | 830,484.97 | 217,557.35 | 762,297.34 | 15,149,780.01 | 2,274,435.25 |
| 人民币升值 | -6,535,457.22 | -7,962,653.06 | -511,275.39 | -830,484.97 | -217,557.35 | -762,297.34 | -15,149,780.01 | -2,274,435.25 |
| 项目 | 对税前利润的影响（人民币万元） |
| 上升25个基点 | -710.78 |
| 下降50个基点 | 1,421.57 |
本公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
| 项目 | 1个月以内 | 1-3个月 | 3-12个月 | 1-5年 | 合计 |
| 短期借款 | 873,661,475.82 | 568,948,602.00 | 1,206,655,636.55 | - | 2,649,265,714.37 |
| 应付票据 | 24,837,802.62 | 55,965,157.11 | 7,151,523.44 | - | 87,954,483.17 |
| 应付账款 | 1,147,846,747.55 | 379,773,218.30 | 299,268,186.58 | - | 1,826,888,152.43 |
| 其他应付款 | 93,746,738.66 | 5,501,858.74 | 57,193,096.59 | - | 156,441,693.99 |
| 应付职工薪酬 | 90,370,451.67 | 2,724,483.52 | 14,515,210.93 | - | 107,610,146.12 |
| 长期借款及一年内到期的非流动负债 | 129,403,759.05 | - | 511,520,000.00 | 33,000,000.00 | 673,923,759.05 |
| 合计 | 2,359,866,975.37 | 1,012,913,319.67 | 2,096,303,654.09 | 33,000,000.00 | 5,502,083,949.13 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （三）其他权益工具投资 | 4,304,221.13 | 4,304,221.13 | ||
| (l四）应收款项融资 | 66,066,267.59 | 66,066,267.59 | ||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 66,066,267.59 | 4,304,221.13 | 70,370,488.72 | |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息其他权益工具投资为本期将原本以成本计量的可供出售金融资产划分为其他权益工具投资。公司核算的为非上市公司股权投资，被投资单位投后无新一轮融资且经营情况在原投资预期情况内，以原投资成本作为公允价值的确定基础。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 | 中国-苏州 | 制造业 | 344151.7719万元 | 100.00% | 100.00% |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 广州市型腔模具制造有限公司 | 联营企业 |
| 北海合联胜利光电科技有限公司 | 联营企业 |
| 昆山市龙显光电有限公司 | 联营企业 |
| 苏州普强电子科技有限公司 | 联营企业 |
| 深圳易方数码科技股份有限公司 | 联营企业 |
| 苏州印象镭射科技有限公司 | 联营企业 |
| 苏州胜禹材料科技股份有限公司 | 联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 苏州普强电子科技有限公司 | 采购商品 | 66,372,440.26 | 200,000,000.00 | 否 | 109,100,337.23 |
| 苏州普强电子科技有限公司 | 采购材料 | 16,248,291.01 | 0.00 | 否 | 35,899,832.53 |
| 苏州胜禹材料科技股份有限公司 | 采购商品 | 0.00 | 否 | 1,369,100.53 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 北海合联胜利光电科技有限公司 | 销售商品 | 440,310.60 | |
| 苏州普强电子科技有限公司 | 销售商品 | 27,817,348.76 | 63,156,570.00 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 苏州中晟精密制造有限公司 | CNC加工中心 | 18,487,514.39 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 苏州中晟精密制造有限公司 | CNC加工中心 | 10,440,000.00 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 368,870,000.00 | 2020年05月01日 | 2022年04月30日 | 否 |
| 苏州富强科技有限公司 | 471,699,622.02 | 2020年05月01日 | 2022年04月30日 | 否 |
| 苏州普强电子科技有限公司 | 9,139,269.69 | 2020年05月01日 | 2022年04月30日 | 否 |
| 苏州中晟精密制造有限公司 | 10,000,000.00 | 2018年10月09日 | 2022年04月30日 | 否 |
| 胜利科技（香港）有限公司 | 131,340,293.10 | 2020年05月01日 | 2022年04月30日 | 否 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 苏州富强科技有限公司 | 30,000,000.00 | 2020年06月09日 | 2023年12月31日 | 否 |
（5）关联方资金拆借
单位：元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 4,364,000.00 | 2,793,800.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 苏州普强电子科技有限公司 | 2,374,342.01 | 11,871.71 | 28,021,021.37 | 140,105.11 |
| 应收账款 | 苏州胜禹材料科技股份有限公司 | 1,845,090.88 | 553,527.26 | ||
| 预付账款 | 苏州普强电子科技有限公司 | 3,720,011.81 | 2,000,000.00 | ||
| 其他应收款 | 深圳易方数码科技股份有限公司 | 33,835,855.50 | 1,691,792.78 | 33,835,855.50 | 1,691,792.78 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 深圳易方数码科技股份有限公司 | 12,604.32 | |
| 应付账款 | 苏州普强电子科技有限公司 | 23,941,082.06 | 74,756,055.79 |
| 应付账款 | 苏州胜禹材料科技股份有限公司 | 1,098,893.98 | 1,752,641.32 |
| 其他应付款 | 昆山龙显电子有限公司 | 7,610,000.00 | 7,610,000.00 |
| 其他应付款 | 苏州普强电子科技有限公司 | 12,721,745.30 | 22,458,934.44 |
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（1）未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响
1、2019年11月29日，原告广东顺捷威玻璃机械有限公司向广东省东莞市第三人民法院起诉被告王伟（原苏州市智诚光学科技有限公司员工）、安徽智胜光学科技有限公司及苏州市智诚光学科技有限公司偿还苏州市智诚光学科技有限公司原法人王汉仓授意广东顺捷威玻璃机械有限公司支付王伟142.5万元奖金，法院一审判决安徽智胜光学科技有限公司及苏州市智诚光学科技有限公司承担偿付责任。安徽智胜光学科技有限公司及苏州市智诚光学科技有限公司认为一审法院判决依据不充分，已向广东省东莞市中级人民法院上诉，等待中院二审开庭，公司暂未对上述事项进行会计处理。
2、2019年11月29日，原告广东顺捷威玻璃机械有限公司向广东省东莞市第三人民法院起诉被告安徽智胜光学科技有限公司、苏州市智诚光学科技有限公司、张爱玲及苏州凯友人力资源职介有限公司偿还苏州市智诚光学科技有限公司原法人王汉仓2016年和2017年授意广东顺捷威玻璃机械有限公司分别支付苏州凯友人力资源职介有限公司总经理张爱玲595万元和680万元作为苏州市智诚光学科技有限公司劳务费，法院一审判决安徽智胜光学科技有限公司及苏州市智诚光学科技有限公司承担偿付责任。安徽智胜光学科技有限公司及苏州市智诚光学科技有限公司认为一审法院判决依据不充分，已向广东省东莞市中级人民法院上诉，等待中院二审开庭，公司暂未对上述事项进行会计处理。
（2）为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
| 被担保方 | 担保金额（元） | 担保起始日 | 担保到期日 |
| 南京德乐科技有限公司 | 350,000,000.00 | 2020-5-1 | 2021-12-31 |
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
2、利润分配情况
单位：元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
（1）2020年8月7日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：沪证专调查字2020161号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。2021年5月18日，公司收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2021〕31号），中国证监会拟对公司及相关人员进行行政处罚和市场禁入，具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》（公告编号：2021-047）。 （2）公司于2021年8月2日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司与云南恩捷新材料股份有限公司及其关联方共同投资设立合资公司暨签署的议案》，同意公司与收购人签署《关于苏州富强科技有限公司和JOT Automation Ltd之收购框架协议》，收购人初步拟与公司共同出资设立合资公司，其中收购人持股65%（暂定云南恩捷实际控制人李晓明家族成员持股32%，云南恩捷持股10%，李晓明指定的第三方持有剩余股 权，具体的持股结构以及持股比例将根据实际情况进行调整），公司持股35%，计划未来通过合资公司收购富强科技100%股权和JOT100%股权（以下合称“标的公司”），标的公司以2021年6月30日为交易基准日的整体估值约为8亿元人民币， 最终的收购方案，基于收购人的最终持股比例和股权架构，由各方最终协商确定。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 项目 | 移动终端 | 智能制造 | 分部间抵销 | 合计 |
| 主营业务收入 | 3,091,111,774.00 | 365,341,732.32 | -1,068,372,981.80 | 2,388,080,524.52 |
| 主营业务成本 | 2,814,193,014.23 | 199,340,579.32 | -1,075,294,108.82 | 1,938,239,484.73 |
| 资产总额 | 15,635,661,350.41 | 1,623,369,654.52 | -6,923,922,543.92 | 10,335,108,461.01 |
| 负债总额 | 8,440,676,571.64 | 1,320,299,385.53 | -3,927,252,987.97 | 5,833,722,969.20 |
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 4,922,775.99 | 0.52% | 4,922,775.99 | 100.00% | 4,922,775.99 | 0.49% | 4,922,775.99 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 944,153,396.78 | 99.48% | 32,575,227.87 | 3.45% | 911,578,168.91 | 992,961,574.38 | 99.51% | 31,075,757.24 | 3.13% | 961,885,817.14 |
| 其中： | ||||||||||
| 组合一按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 | 301,365,601.08 | 31.75% | 19,719,471.96 | 6.54% | 281,646,129.12 | 376,183,981.68 | 37.70% | 18,740,205.39 | 4.98% | 357,443,776.29 |
| 组合二按余额百分比法计提坏账准备的应收账款 | 642,787,795.70 | 67.73% | 12,855,755.91 | 2.00% | 629,932,039.79 | 616,777,592.70 | 61.81% | 12,335,551.85 | 2.00% | 604,442,040.85 |
| 合计 | 949,076,172.77 | 100.00% | 37,498,003.86 | 3.95% | 911,578,168.91 | 997,884,350.37 | 100.00% | 35,998,533.23 | 3.61% | 961,885,817.14 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 重庆宝立辰精密科技有限公司 | 4,922,775.99 | 4,922,775.99 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 4,922,775.99 | 4,922,775.99 | -- | -- |
| 名称 | 期末余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 半年以内 | 244,170,248.55 | 1,220,851.24 | 0.50% |
| 半年至一年 | 15,621,580.06 | 312,431.60 | 2.00% |
| 一至二年 | 10,932,421.10 | 1,093,242.11 | 10.00% |
| 二至三年 | 15,694,578.72 | 4,708,373.62 | 30.00% |
| 三至四年 | 4,522,380.46 | 2,261,190.23 | 50.00% |
| 四至五年 | 1,505,045.09 | 1,204,036.07 | 80.00% |
| 五年以上 | 8,919,347.10 | 8,919,347.09 | 100.00% |
| 合计 | 301,365,601.08 | 19,719,471.96 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 一年以内 | |||
| 其中：六个月内 | 235,742,998.08 | 4,714,859.96 | 2.00% |
| 六个月至一年 | 407,044,797.62 | 8,140,895.95 | 2.00% |
| 一年以内小计 | 642,787,795.70 | 12,855,755.91 | 2.00% |
| 合计 | 642,787,795.70 | 12,855,755.91 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 760,506,378.28 |
| 1至2年 | 78,113,096.27 |
| 2至3年 | 58,578,873.99 |
| 3年以上 | 51,877,824.23 |
| 3至4年 | 20,142,976.23 |
| 4至5年 | 22,815,500.90 |
| 5年以上 | 8,919,347.10 |
| 合计 | 949,076,172.77 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收账款坏账准备 | 35,998,533.23 | 1,499,470.63 | 37,498,003.86 | |||
| 合计 | 35,998,533.23 | 1,499,470.63 | 37,498,003.86 | |||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 348,230,970.77 | 36.69% | 6,964,619.42 |
| 客户2 | 235,879,219.51 | 24.85% | 4,717,584.39 |
| 客户3 | 57,207,992.11 | 6.03% | 1,144,159.84 |
| 客户4 | 54,774,023.43 | 5.77% | 273,870.12 |
| 客户5 | 40,525,568.36 | 4.27% | 17,098,645.62 |
| 合计 | 736,617,774.18 | 77.61% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 312,671,000.00 | 32,624,500.00 |
| 其他应收款 | 1,079,086,854.70 | 1,088,353,302.92 |
| 合计 | 1,391,757,854.70 | 1,120,977,802.92 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 胜利科技（香港）有限公司 | 32,671,000.00 | 32,624,500.00 |
| 苏州富强科技有限公司 | 280,000,000.00 | |
| 合计 | 312,671,000.00 | 32,624,500.00 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 胜利科技（香港）有限公司 | 32,671,000.00 | 3-4年 | 香港胜利缺乏流动资金 | 否 |
| 合计 | 32,671,000.00 | -- | -- | -- |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 4,766,500.00 | 11,066,500.00 |
| 子公司往来款 | 1,955,547,658.25 | 1,921,176,437.87 |
| 其他往来款项 | 34,067,042.96 | 34,186,765.09 |
| 合计 | 1,994,381,201.21 | 1,966,429,702.96 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信 | 整个存续期预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 |
| 用损失 | (未发生信用减值) | (已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 24,190,141.79 | 853,886,258.25 | 878,076,400.04 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 270,948.40 | 36,946,998.07 | 37,217,946.47 | |
| 2021年6月30日余额 | 24,461,090.19 | 890,833,256.321 | 915,294,346.51 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 820,370,512.26 |
| 1至2年 | 312,846,804.66 |
| 2至3年 | 588,914,222.24 |
| 3年以上 | 272,249,662.05 |
| 3至4年 | 170,334,754.66 |
| 4至5年 | 101,914,907.39 |
| 合计 | 1,994,381,201.21 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 878,076,400.04 | 37,217,946.47 | 915,294,346.51 | |||
| 合计 | 878,076,400.04 | 37,217,946.47 | 915,294,346.51 | |||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 借款 | 733,532,522.21 | 2年以内 | 36.78% | 14,670,650.44 |
| 客户2 | 借款 | 467,539,145.48 | 5年以内 | 23.44% | 467,539,145.48 |
| 客户3 | 借款 | 423,294,110.84 | 3年以内 | 21.22% | 423,294,110.84 |
| 客户4 | 借款 | 155,088,386.26 | 4年以内 | 7.78% | 3,101,767.73 |
| 客户5 | 借款 | 48,743,284.47 | 5年以内 | 2.44% | 974,865.69 |
| 合计 | -- | 1,828,197,449.26 | -- | 91.66% | 909,580,540.18 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 5,003,150,941.49 | 1,424,407,477.82 | 3,578,743,463.67 | 4,876,650,941.49 | 1,424,407,477.82 | 3,452,243,463.67 |
| 对联营、合营企业投资 | 277,238,524.77 | 277,238,524.77 | 274,557,523.60 | 274,557,523.60 | ||
| 合计 | 5,280,389,466.26 | 1,424,407,477.82 | 3,855,981,988.44 | 5,151,208,465.09 | 1,424,407,477.82 | 3,726,800,987.27 |
（1）对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 苏州中晟精密制造有限公司 | 10,000,000.00 | 124,200,000.00 | 134,200,000.00 | ||||
| 苏州富强科技有限公司 | 1,032,185,000.00 | 1,032,185,000.00 | 175,147,601.00 | ||||
| 苏州胜利高睿智能汽车制造有限公司 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |||||
| 胜利科技（香港）有限公司 | 296,467,602.98 | 296,467,602.98 | |||||
| 苏州胜利光学玻璃有限公司 | 39,000,000.00 | 39,000,000.00 | |||||
| Victory Precision Technology Polska Sp.Z o.o | 28,304,167.85 | 28,304,167.85 | |||||
| 合肥胜利精密科技有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |||||
| 安徽胜利精密制造科技有限公司 | 1,821,591,692.84 | 1,821,591,692.84 | 189,908,307.16 | ||||
| 苏州市智诚光学科技有限公司 | 931,346,569.66 | ||||||
| 昆山龙飞光电有限公司 | 71,995,000.00 | 71,995,000.00 | 128,005,000.00 | ||||
| 广东胜远智能科技有限公司 | 2,700,000.00 | 2,300,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 合计 | 3,452,243,463.67 | 126,500,000.00 | 3,578,743,463.67 | 1,424,407,477.82 | |||
| 投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备 |
| (账面价值) | 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | (账面价值) | 期末余额 | |
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 深圳易方数码科技股份有限公司 | 89,817,718.13 | 51,980.13 | 89,869,698.26 | ||||||||
| 苏州普强电子科技有限公司 | 44,415,956.27 | 738,420.66 | 45,154,376.93 | ||||||||
| 苏州印象镭射科技有限公司 | 20,399,979.35 | -611,648.36 | 19,788,330.99 | ||||||||
| 苏州胜禹材料科技有限公司 | 24,535,068.78 | 1,915,908.00 | 4,401,659.56 | 27,020,820.34 | |||||||
| 广州市型腔模具制造有限公司 | 44,296,199.13 | 286,730.85 | 44,582,929.98 | ||||||||
| 北海合联胜利光电科技有限公司 | 4,099,791.53 | -157,779.04 | 3,942,012.49 | ||||||||
| 昆山市龙显光电有限公司 | 46,992,810.41 | -112,454.63 | 46,880,355.78 | ||||||||
| 小计 | 274,557,523.60 | 1,915,908.00 | 4,596,909.17 | 277,238,524.77 | |||||||
| 合计 | 274,557,523.60 | 1,915,908.00 | 4,596,909.17 | 277,238,524.77 | |||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 791,744,940.09 | 675,078,095.94 | 837,001,268.51 | 647,014,662.57 |
| 其他业务 | 35,811,044.82 | 21,910,869.86 | 22,312,089.49 | 23,093,052.38 |
| 合计 | 827,555,984.91 | 696,988,965.80 | 859,313,358.00 | 670,107,714.95 |
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 280,000,000.00 | 400,000,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 4,596,909.17 | 238,468.69 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 445,560.00 | 451,395,030.50 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | -13,000.00 | |
| 合计 | 285,042,469.17 | 851,620,499.19 |
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 7,487,359.89 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 39,448,360.05 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 16,566,745.12 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 236,010.00 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 12,017,282.71 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 18,306,096.57 | |
| 减：所得税影响额 | 14,657,531.50 | |
| 少数股东权益影响额 | 167,026.95 | |
| 合计 | 79,237,295.89 | -- |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 0.77% | 0.0103 | 0.0103 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -0.97% | -0.0131 | -0.0131 |
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
无
4、其他