启明星辰信息技术集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
启明星辰信息技术集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
启明星辰信息技术集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王佳、主管会计工作负责人张媛及会计机构负责人(会计主管人
员)石桂君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
启明星辰信息技术集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,784,985,615.04 2,827,616,558.08 -1.51%
归属于上市公司股东的净资产
2,005,961,522.35 1,691,555,948.98 18.59%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 450,716,746.96 21.97% 1,022,727,723.63 20.88%
归属于上市公司股东的净利润
41,435,268.60 24.84% 47,130,997.53 -7.27%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
36,760,448.91 28.25% 37,536,995.72 36.20%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -238,394,218.84 -7.37%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.048 20.00% 0.055 -8.33%
稀释每股收益（元/股） 0.048 20.00% 0.055 -8.33%
加权平均净资产收益率 2.06% -0.14% 2.38% -0.99%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -759,513.76
报告期计入损益的政府补助较
上年同期减少 72.85%，已确认
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,276,499.51 收入占净利润比例为 11.27%，
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
主要原因为按项目执行期确认
收入较上年同期减少。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 80,111.39
其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,916,394.43 理财产品收益
减：所得税影响额 1,873,782.85
少数股东权益影响额（税后） 45,706.91
合计 9,594,001.81 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
启明星辰信息技术集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
政府补助 102,069,731.89 增值税即征即退收入
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 70,853
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
王佳 境内自然人 30.55% 265,451,222 202,784,469 质押 47,380,000
严立 境内自然人 5.64% 49,028,652 36,771,489
交通银行股份有限公司－工银瑞信互联网加股
其他 2.88% 25,049,000
票型证券投资基金
齐舰 境内自然人 1.84% 15,948,580 15,366,434
刘科全 境内自然人 1.70% 14,765,104 14,763,828
BILL & MELINDA GATES FOUNDATION
境外法人 1.69% 14,644,351
TRUST
不列颠哥伦比亚省投资管理公司－自有资金 境外法人 1.13% 9,803,057
全国社保基金四零六组合 其他 1.10% 9,548,605
董立群 境内自然人 1.09% 9,437,018 9,437,018 质押 4,700,000
中国银行－嘉实成长收益型证券投资基金 其他 1.03% 8,916,860
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
王佳 62,666,753 人民币普通股 62,666,753
交通银行股份有限公司－工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 25,049,000 人民币普通股 25,049,000
BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 14,644,351 人民币普通股 14,644,351
严立 12,257,163 人民币普通股 12,257,163
不列颠哥伦比亚省投资管理公司－自有资金 9,803,057 人民币普通股 9,803,057
全国社保基金四零六组合 9,548,605 人民币普通股 9,548,605
启明星辰信息技术集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中国银行－嘉实成长收益型证券投资基金 8,916,860 人民币普通股 8,916,860
招商证券股份有限公司－前海开源中航军工指数分级证券投资基
7,577,672 人民币普通股 7,577,672
金
高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO. 7,451,423 人民币普通股 7,451,423
中国银行－嘉实增长开放式证券投资基金 7,001,870 人民币普通股 7,001,870
上述股东关联关系或一致行动的说明 王佳女士和严立先生系夫妻关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
公司于 2016 年 7 月29 日接到公司控股股东、实际控制人王佳女士股份质押解除的通知，原质押给华泰证券（上海）资产
管理有限公司用于办理股票质押式回购交易业务的公司股份 16,060,000 股（占公司总股本的 1.85%）已于 2016 年 7 月 28
日在华泰证券（上海）资产管理有限公司办理完成相关股权质押解除手续。公司于 2016 年 8 月17 日接到公司控股股东、
实际控制人王佳女士的通知，该股东于 2016 年 8 月 16日将其所持有的公司股份 33,000,000 股（占公司总股本的 3.80%）
质押给华泰证券（上海）资产管理有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务。相关质押登记手续已于 2016 年 8 月 16 日
在华泰证券（上海）资产管理有限公司办理完毕，初始交易日：2016 年 8 月 16 日，到期购回日：2017 年 8 月 16 日。截
至报告期末，王佳女士持有公司股份 265,451,222 股，占公司总股本的30.55%，累计质押公司股份 47,380,000 股，占公司
总股本的 5.45%。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
启明星辰信息技术集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
(1)货币资金2016年9月30日期末数为372,303,866.33元，较期初数减少53.22%，其主要原因为：经营活动及投资活动产生的现
金流出。
(2)应收票据2016年9月30日期末数为6,062,703.26元，较期初数减少80.02%，其主要原因是：银行承兑汇票到期解付。
(3)预付账款2016年9月30日期末数为60,424,016.60元，较期初数增加136.96%，其主要原因是：本期随主营业务增长经营采购
预付款增加。
(4)在建工程2016年9月30日期末数为1,504,846.33元，较期初数增加1,395.01%，其主要原因是：房屋装修工程增加。
(5)可供出售金融资产2016年9月30日期末数为99,059,693.46元，较期初数增加72.02%，其主要原因是：本期对外投资增加 。
(6)开发支出2016年9月30日期末数为73,095,617.35元，较期初数增加207.37%，其主要原因是：开发费用资本化形成的开发支
出增加。
(7)商誉2016年9月30日期末数为356,598,515.48元，较期初数增加47.85%，其主要原因是：本期收购安方高科100%股权所增
加的商誉。
(8)长期待摊费用2016年9月30日期末数为5,646,130.84元，较期初数增加152.96%，其主要原因是：办公场所改造及预付的房
租增加。
(9)预收款项2016年9月30日期末数为193,260,519.57元，较期初数减少54.78%，其主要原因是：部分预收款项结转为收入。
(10)应交税费2016年9月30日期末数为88,903,248.53元，较期初数减少32.66%，其主要原因是：缴纳期初应交所得税、增值税
等所致。
(11)其他应付款2016年9月30日期末数为65,546,451.31元，较期初增加96.02%，其主要原因是：应付往来款增加。
(12)递延所得税负债2016年9月30日期末数为17,593,470.32元，较期初数增加35.63%，其主要原因是：并购安方高科确认递延
所得税负债。
(13)资本公积2016年9月30日期末数为436,981,259.69元，较期初数增加134.08%，其主要原因是：本期发行新股导致股本溢价
的增加。
(14) 少数股东权益2016年9月30日期末数为23,118,292.58元，较期初数减少78.58%，其主要原因是：收购书生电子25%剩余
股权使少数股东权益减少。
(15)财务费用2016年1-9月发生数为-6,712,376.10元，较上年同期发生数减少1251.10%，其主要原因是：利息收入增加。
(16)投资收益2016年1-9月发生数为-4,373,730.91元，较上年同期发生数减少129.46%，其主要原因是：上年同期处置可供出
售金融资产及权益法核算的长期股权投资所产生的收益减少。
(17)营业外支出2016年1-9月发生数为940,993.98元，较上年同期发生数减少38.56%，其主要原因是：本期营业外支出其他项
目减少。
(18)所得税费用2016年1-9月发生数为8,911,504.75元，较上年同期发生数增加148.90%，其主要原因是：随公司的利润增加当
期所得税费用增加。
(19)少数股东损益2016年1-9月发生数为-311,238.34元，较上年同期发生数增加93.57%，其主要原因是：收购书生电子25%剩
余股权使少数股东损益增加。
(20)收到其他与经营活动有关的现金2016年1-9月发生数为128,097,669.14元，较上年同期发生数增加117.45%，其主要原因是：
收到往来款增加。
(21)支付其他与经营活动有关的现金2016年1-9月发生数为350,974,193.04元，较上年同期发生数增加63.26%，其主要原因是：
本期公司业务规模扩大，支付经营相关费用随之增加及并入安方高科数据。
启明星辰信息技术集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
(22)收回投资收到的现金2016年1-9月发生数为0元，较上年同期发生数减少100.00%，其主要原因是：本期未处置被投资公
司股权。
(23)取得投资收益所收到的现金2016年1-9月发生数6,916,394.43元，较上年同期发生数减少71.00%，其主要原因是：理财产
品收益及可供出售金融资产产生的收益的减少。
(24)处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额2016年1-9月发生数为3,369.23元，较上年同期发生数减少
86.68%，其主要原因是：处置固定资产收益减少。
(25)购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2016年1-9月发生数为94,000,642.69元，较上年同期发生数增加
170.24%，其主要原因是：购建固定资产和无形资产的增加。
(26)取得子公司及其他营业单位支付的现金净额2016年1-9月发生数为28,226,121.43元，上年同期发生数为0元，其主要原因
是：收购安方高科及川陀大匠公司所支付的现金净额。
(27)支付其他与投资活动有关的现金2016年1-9月发生数为1,541,400,000.00元，较上年同期发生数增加35.80%，其主要原因
是：购买理财产品支付现金增加。
(28)吸收投资收到的现金2016年1-9月发生数为92,999,997.39元，上年同期发生数为0元，其主要原因是：定向增发收到筹资
款等。
(29)取得借款收到的现金2016年1-9月发生数为0元，较上年同期发生数减少100%，其主要原因是：本期未发生借款。
(30)收到其他与筹资活动有关的现金2016年1-9月发生数为6,718,500.00元，上年同期发生数为0元，其主要原因是：本期收到
与资产相关的政府补助。
(31)偿还债务支付的现金2016年1-9月发生数为4,270,470.11元，较上年同期发生数减少89.28%，其主要原因是：偿还借款支
付的现金的减少。
(32)支付其他与筹资活动有关的现金2016年1-9月发生数为26,522,853.17元，上年同期发生数为0元，其主要原因是：本期支
付收购书生电子的25%剩余股权款。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
见下表。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网
关于收到《中国证监会行政许可项目审 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2016 年 07 月 19 日
查一次反馈意见通知书》的公告 losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12024
85172?announceTime=2016-07-19
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书 连续六个月内通过证券交易系统出售的股份将 2016 年 07
王佳 股份减持承诺 6 个月 履行中
或权益变动 低于公司股份总数的 5%。 月 26 日
报告书中所 于天荣;郭 本次交易向安方高科交易对方发行的股份自股 2016 年 01
股份限售承诺 40 个月 履行中
作承诺 林 份上市之日起 36 个月内不得转让；自股份上市 月 25 日
启明星辰信息技术集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
之日起 36 个月后，可以转让不超过标的股份的
50%；自股份上市之日起 40 个月后，可以转让
不超过标的股份的 100%。同时，在下述任何一
种情形下，待解禁股份不得解禁：（1）与启明
星辰签署的《盈利预测补偿协议》及其补充协
议中约定的盈利预测补偿条款的现金补偿支付
给启明星辰前；（2）与启明星辰签署的《发行
股份及支付现金购买资产框架协议》及其补充
协议中约定的 2014 年审计报告中应收账款补
偿金支付给启明星辰前。
\"本次交易向合众数据交易对方发行的股份自
股份上市之日起 36 个月内不得转让；自股份上
市之日起 36 个月后，可以转让不超过标的股份
的 50%；自股份上市之日起 40 个月后，可以转
让不超过标的股份的 65%；自股份上市之日起
52 个月后，可以转让不超过标的股份的 80%；
董立群;杭 自股份上市之日起 64 个月后，可以转让不超过
州博立投资 标的股份的 100%。同时，在下述任何一种情形
2016 年 01
管理合伙企 股份限售承诺 下，待解禁股份不得解禁：（1）与启明星辰签 64 个月 履行中
月 25 日
业（有限合 署的《盈利预测补偿协议》及其补充协议中约
伙）;周宗和 定的盈利预测补偿条款的现金补偿支付给启明
星辰前；（2）与启明星辰签署的《发行股份购
买资产框架协议》及其补充协议中约定的 2014
年审计报告中应收账款补偿金支付给启明星辰
前；（3）与启明星辰签署的《发行股份购买资
产框架协议》及其补充协议中约定业绩补偿期
应收账款补偿金支付给启明星辰前。
启明星辰信
息技术集团 启明星辰信息技术集团股份有限公司-第一期
股份有限公 员工持股计划认购的上市公司股票自股份上市 2016 年 01
股份限售承诺 36 个月 履行中
司-第一期 之日起 36 个月内不转让，自该等股份上市之日 月 25 日
员工持股计 起满 36 个月后，可以转让标的股份的 100%。
划
交易对方于天荣、郭林共同承诺安方高科 2015
年度、2016 年度和 2017 年度经审计的扣除非
经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分
别不低于 1,850 万元、2,150 万元和 2,360 万元，
资产重组时 于天荣;郭 业绩承诺及补 承诺期合计承诺净利润数为 6,360 万元。如标 2015 年 01
3年 履行中
所作承诺 林 偿安排 的公司在业绩承诺期内累计实现净利润数低于 月 01 日
累计承诺净利润数，补偿义务人同意就标的公
司实际净利润数不足承诺净利润数的部分以现
金的方式进行补偿。安方高科补偿义务人应补
偿金额=6,360 万元﹣安方高科 2015 年度、2016
启明星辰信息技术集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
年度和 2017 年度实现净利润数之和。补偿义务
人应在接到上市公司出具的现金补偿书面通知
后 15 个工作日内履行相应的补偿义务，将应补
偿的现金金额一次汇入上市公司指定的账户。
公司拟以自有资金 17,850 万元收购杭州合众信
董立群;周
息技术股份有限公司（以下简称“合众信息”）
宗和;蒋晓
股东所持有的合众信息 51%股份后，合众信息
慧;杭州博
业绩承诺及补 2014 年度应完成的净利润（扣除非经常性损益 2014 年 11
立投资管理 3年 履行中
偿安排 后）不低于人民币 2,000 万元；2015 年度应完 月 10 日
合伙企业
成的净利润（扣除非经常性损益后）不低于人
（有限合
民币 2,500 万元；2016 年度应完成的净利润（扣
伙）
除非经常性损益后）不低于人民币 3,125 万元。
交易对方董立群、周宗和和博立投资共同承诺
合众数据 2015 年度、2016 年度和 2017 年度经
审计的扣除非经常性损益后的净利润分别不低
于 2,500 万元、3,125 万元和 3,610 万元，承诺
董立群;周 期合计承诺净利润数为 9,235 万元。如标的公
宗和;杭州 司在业绩承诺期内累计实现净利润数低于累计
博立投资管 业绩承诺及补 承诺净利润数，补偿义务人同意就标的公司实 2015 年 01
3年 履行中
理合伙企业 偿安排 际净利润数不足承诺净利润数的部分以现金的 月 01 日
（有限合 方式进行补偿。合众数据补偿义务人应补偿金
伙） 额=9,235 万元﹣合众数据 2015 年度、2016 年
度和 2017 年度实现净利润数之和。补偿义务人
应在接到上市公司出具的现金补偿书面通知后
15 个工作日内履行相应的补偿义务，将应补偿
的现金金额一次汇入上市公司指定的账户。
重大资产重组完成后，不在中国境内或境外，
关于同业竞争、
以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合
关联交易、资金 2012 年 07
王佳;严立 资经营或拥有另一家公司或企业的股份及其他 长期 履行中
占用方面的承 月 25 日
权益）直接或间接参与任何与上市公司及其子
诺
公司构成实质性竞争的任何业务或活动。
\" 其合法持有公司股份期间，将不从事任何
有损于公司或其他股东利益的行为，并将充分
尊重和保证公司（包括下属控股企业）的独立
经营、自主决策。不拥有、管理、控制、投资、
关于同业竞争、 从事其他任何与公司相同或相近的业务或项
齐舰;刘科 关联交易、资金 目，亦不参与拥有、管理、控制、投资其他任 2012 年 07
长期 履行中
全 占用方面的承 何与公司相同或相近的业务或项目，亦不谋求 月 25 日
诺 通过与任何第三人合资、合作、联营或采取租
赁经营、承包经营、委托管理等方式直接或间
接从事与公司构成竞争的业务。 若违反上述
承诺，齐舰、刘科全将立即停止与公司构成竞
争之业务，并采取必要措施予以纠正补救；同
启明星辰信息技术集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
时对因未履行该承诺而给公司造成的一切损失
和后果承担赔偿责任。 其将按照《中华人民
共和国公司法》等法律法规以及公司章程的有
关规定行使股东权利；在股东大会对涉及其本
人的关联交易进行表决时，履行回避表决的义
务。 在合法持有公司股份的任何期限内，齐
舰、刘科全及其控制的企业（包括但不限于独
资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接
拥有权益的其他公司或企业）将尽最大的努力
减少或避免与公司的关联交易；对于无法避免
的关联交易，将本着公平、公开、公正的原则
确定交易价格，履行合法程序，按照公司章程、
有关法律法规和深圳证券交易所《股票上市规
则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关
报批程序，保证不通过关联交易损害公司及其
他股东的合法权益。\"
一、减少和规范关联交易的承诺。上市公司控
股股东、实际控制人、本次交易购买资产的交
易对方出具了《关于减少和规范关联交易的承
诺函》，承诺如下：1、本人/本企业及本人/本企
业控制的经营实体与上市公司之间不存在显失
公平的关联交易；2、本次交易完成后，本人/
本企业及本人/本企业控制的经营实体将规范
并尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司
之间的关联交易；对于无法避免或有合理理由
存在的关联交易，将遵循市场化的公正、公平、
王佳;严立; 公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，
董立群;杭 按照有关法律法规、规范性文件和公司章程等
州博立投资 关于同业竞争、 有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程
管理合伙企 关联交易、资金 序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第 2015 年 03
长期 履行中
业（有限合 占用方面的承 三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证 月 09 日
伙）;周宗和; 诺 关联交易价格具有公允性；保证不通过关联交
于天荣;郭 易损害上市公司及其他股东的合法权益；3、本
林 次交易完成后本人/本企业将继续严格按照有
关法律法规、规范性文件以及上市公司章程的
有关规定行使股东权利；在上市公司股东大会
对有关涉及本人/本企业的关联交易进行表决
| 启明星辰：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-26 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |