股东杨华的监管函
中小板监管函【2020】第 160 号
杨华：
2020年12月2日，你通过广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称“盛路通信”或“公司”）披露《简式权益变动报告书》，其中披露2019年3月21日至2020年11月30日期间，你主动减持公司股份3434.42万股；2019年2月12日至2020年12月1日期间，由于公司可转换公司债券转股和限制性股票上市，导致你持股数量进一步被稀释。上述主动减持和被动稀释累计变动比例达上市公司总股本的5.53%。你作为公司5%以上股东，在所持盛路通信股份比例减少达到5%时，未按照《证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定及时向本所提交书面报告、通知公司并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披露义务前未停止买卖公司股票。你的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.3条、第11.8.1条和《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第4.1.2条的相关规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒你：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范
运作，认真和及时地履行信息披露义务。特此函告
中小板公司管理部
2020年12月9日