无锡百川化工股份有限公司2014年第三季度报告全文

                无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
无锡百川化工股份有限公司
   2014 年第三季度报告
      2014 年 10 月
                                                                    无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                          第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
     所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人郑铁江、主管会计工作负责人曹彩娥及会计机构负责人(会计主管人员)林志强声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                    本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                              2,139,880,189.82               2,023,323,102.25                           5.76%
归属于上市公司股东的净资产
                                           794,363,463.91                     783,026,119.02                        1.45%
（元）
                                                     本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                  本报告期                                      年初至报告期末
                                                             增减                                         年同期增减
营业收入（元）                     774,078,275.39                    6.25%         2,105,096,586.14                15.88%
归属于上市公司股东的净利润
                                     9,975,881.04                   159.89%           37,204,519.50                31.84%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     8,598,266.15                   141.61%           34,812,952.71                36.07%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                     --                       --                     280,123,407.97               424.37%
（元）
基本每股收益（元/股）                         0.06                  100.00%                     0.21                0.00%
稀释每股收益（元/股）                         0.06                  100.00%                     0.21                0.00%
加权平均净资产收益率                         1.26%                   0.76%                     4.71%                1.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                         项目                                年初至报告期期末金额                         说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                        2,022,025.00
                                                              无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      793,379.99
减：所得税影响额                                                          423,838.20
合计                                                                    2,391,566.79              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                       10,491
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例      持股数量
                                                                     的股份数量        股份状态        数量
郑铁江              境内自然人            39.64%     93,960,000         70,470,000 质押                78,840,000
惠宁                境内自然人             6.61%     15,660,000         11,745,000
郑江                境内自然人             5.47%     12,960,000         11,070,000
徐卫                境内自然人             4.66%      11,040,300        11,040,300
王亚娟              境内自然人             1.69%       4,000,000
北京宜众通达广
                    其他                   0.79%       1,865,500
告有限公司
施峰                境内自然人             0.50%       1,190,599
万家共赢－兴业
银行－万家共赢
价值成长 2 号特定 其他                     0.47%       1,120,000
客户资产管理计
划
鹏华基金－工商
银行－鹏华基金
鹏诚理财灵活配      其他                   0.42%        999,811
置分级 3 号资产管
理计划
华润深国投信托      其他                   0.42%        997,840
                                                               无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
有限公司－黄河 8
号信托计划
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
              股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类           数量
郑铁江                                                                23,490,000 人民币普通股           23,490,000
王亚娟                                                                   4,000,000 人民币普通股          4,000,000
惠宁                                                                     3,915,000 人民币普通股          3,915,000
郑江                                                                     1,890,000 人民币普通股          1,890,000
北京宜众通达广告有限公司                                                 1,865,500 人民币普通股          1,865,500
施峰                                                                     1,190,599 人民币普通股          1,190,599
万家共赢－兴业银行－万家共赢价
                                                                         1,120,000 人民币普通股          1,120,000
值成长 2 号特定客户资产管理计划
鹏华基金－工商银行－鹏华基金鹏
诚理财灵活配置分级 3 号资产管理                                           999,811 人民币普通股            999,811
计划
华润深国投信托有限公司－黄河 8
                                                                          997,840 人民币普通股            997,840
号信托计划
华润深国投信托有限公司－非凡 18
                                                                          898,661 人民币普通股            898,661
号资金信托
上述股东关联关系或一致行动的说 郑铁江先生与王亚娟女士为夫妻关系；郑铁江先生与郑江先生为兄弟关系，除此之外，
明                                公司未知其他股东之间是否存在关联，也未知是否存在一致行动。
前 10 名无限售条件普通股股东参与 上述前 10 名股东中第 5 名参与融资融券，信用证券账户持有 1,865,500 股，第 6 名股
融资融券业务股东情况说明（如有）东参与融资融券，信用证券账户持有 1,190,599 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                    无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金
   2014年9月期末货币资金余额较2013年期末增加8,110.48万元，主要是因销售回款增加。
2、预付账款
    2014年9月期末预付账款余额较2013年期末增加7,406.97万元，主要是因生产规模扩大，原料采购量增
加，相应预付款项增加。
3、其他应收款
    2014年9月期末其他应收款余额较2013年期末减少309.41万元，主要是因收回了出口退税款。
4、其他流动资产
    2014年9月期末其他流动资产余额较2013年期末减少3,540.99万元，主要是因子公司项目陆续达产，经
营规模扩大，效益逐渐体现，从而使增值税留抵税额大幅减少。
5、在建工程
    2014年9月期末在建工程余额较2013年期末减少4,784.95万元，主要是因子公司部分建设项目完工并投
入使用。
6、其他非流动资产
    2014年9月期末其他非流动资产余额较2013年期末增加991.26万元，主要是因预付工程款增加。
7、应付票据
    2014年9月期末应付票据余额较2013年期末增加5,064.37万元，主要是因生产规模扩大，原料采购量增
加，采用票据结算增加。
8、预收款项
    2014年9月期末预收款项余额较2013年期末增加731.07万元，主要是由于销售增加，公司对新增客户采
用预收货款的销售模式。
9、应付职工薪酬
    2014年9月期末应付职工薪酬余额较2013年期末减少140.64万元，主要是因年底预提奖金已发放完毕。
10、应交税费
     2014年9月期末应交税费余额较2013年期末增加410.00万元，主要是因应交所得税增加。
11、一年内到期的非流动负债及长期借款
     2014年9月期末一年内到期的非流动负债较2013年期末减少1,000.00万元，主要是公司按借款到期日将
长期借款转入一年内到期的非流动负债列示并按期归还借款。2014年9月期末长期借款余额较2013年期末
增加4,050.00万元，主要是因为如皋公司工程项目借款增加。
12、实收资本（或股本）及资本公积
     2014年9月期末实收资本（或股本）较2013年期末增加10,536.00万元，2014年9月期末资本公积余额较
2013年期末减少10,536.00万元，主要是公司期间将资本公积转增股本。
13、营业税金及附加
     2014年1-9月营业税金及附加发生额较2013年1-9月减少55.87万元，主要是因本期应交流转税金减少。
14、销售费用
     2014年1-9月销售费用发生额较2013年1-9月增加1,195.66万元，主要是因本期销售量增加，费用增加。
15、财务费用
                                                               无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    2014年1-9月财务费用发生额较2013年1-9月增加1,400.00万元，主要是本期公司生产经营规模扩大，银
行融资金额增加。
16、资产减值损失
    2014年1-9月资产减值损失发生额较2013年1-9月减少171.32万元，主要是公司逐步完善客户管理体制，
本期因应收账款提取的坏账准备金额减少。
17、所得税
    2014年1-9月所得税发生额较2013年1-9月增加617.55万元，主要是本期利润总额增加。
18、《企业会计准则》的修订对公司经营成果和合并财务报表的影响
    公司针对财政部自今年初陆续颁布或修订的一系列会计准则情况，经分析，修订后的《企业会计准则》
涉及的相关会计政策变动对公司自身财务状况及经营成果无影响，具有重要影响的会计准则的变动对公司
合并财务报表无影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由                    承诺方        承诺内容         承诺时间        承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                                    任职期间，每年
                                                     转让的股份不
                                                     得超过其所持
                                                     有本公司股份
                                                    总数的 25%，离
                                                     职半年内不转
                                                     让其持有的本
                                     郑铁江、惠宁、 公司股份，公司 2010 年 08 月 03                报告期内严格
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                        长期
                                     郑江、徐卫     上市后，上述人 日                              履行承诺
                                                     员在申报离任
                                                     六个月后的十
                                                     二月内通过公
                                                     司上市地证券
                                                     交易所挂牌交
                                                     易出售本公司
                                                     股票数量占其
                                                                无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                     所持有本公司
                                                     股票总数的比
                                                      例不得超过
                                                        50%。
                                                                    2010 年 08 月 03             报告期内严格
                                     郑铁江、王亚娟 避免同业竞争                       长期
                                                                    日                           履行承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                     是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                    30.00%      至                      60.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                    5,204.54    至                     6,405.58
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                            4,003.49
业绩变动的原因说明                          子公司部分项目投产，经营规模逐步扩大。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                         无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：无锡百川化工股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         203,961,064.33                          122,856,226.32
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                         166,625,729.15                          233,733,437.70
    应收账款                                         251,105,164.95                          204,441,590.27
    预付款项                                         189,657,927.90                          115,588,209.50
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           486,400.00                            3,580,457.93
    买入返售金融资产
    存货                                             240,727,662.86                          275,778,651.57
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      40,371,187.13                           75,781,061.35
流动资产合计                                        1,092,935,136.32                        1,031,759,634.64
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                        无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                        816,492,426.94                        722,197,621.13
    在建工程                         98,972,231.54                        146,821,752.94
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         90,175,448.45                         91,697,784.32
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                    2,447,700.05                          1,901,689.93
    其他非流动资产                   38,857,246.52                         28,944,619.29
非流动资产合计                     1,046,945,053.50                       991,563,467.61
资产总计                           2,139,880,189.82                     2,023,323,102.25
流动负债：
    短期借款                        837,927,472.62                        867,154,804.01
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                        128,622,997.23                         77,979,305.51
    应付账款                        193,368,926.10                        149,851,915.05
    预收款项                         31,480,975.83                         24,170,253.78
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      1,158,567.23                          2,564,957.33
    应交税费                          7,243,675.42                          3,143,686.28
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                          714,111.48                           932,061.27
                                                         无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                           51,000,000.00                         61,000,000.00
     其他流动负债
流动负债合计                                        1,251,516,725.91                     1,186,796,983.23
非流动负债：
     长期借款                                         94,000,000.00                         53,500,000.00
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债
非流动负债合计                                        94,000,000.00                         53,500,000.00
负债合计                                            1,345,516,725.91                     1,240,296,983.23
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                              237,060,000.00                        131,700,000.00
     资本公积                                        277,308,096.06                        382,668,096.06
     减：库存股
     专项储备                                            472,825.39
     其他综合收益
     盈余公积                                         28,853,610.42                         28,853,610.42
     一般风险准备
     未分配利润                                      250,668,932.04                        239,804,412.54
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                           794,363,463.91                        783,026,119.02
     少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计                         794,363,463.91                        783,026,119.02
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                    2,139,880,189.82                     2,023,323,102.25
计
法定代表人：郑铁江                 主管会计工作负责人：曹彩娥                    会计机构负责人：林志强
                                                   无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：无锡百川化工股份有限公司
                                                                                            单位：元
                 项目                期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                     89,816,071.52                         64,239,968.34
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                     14,113,637.22                         64,773,056.95
    应收账款                                    102,355,578.85                        418,090,930.74
    预付款项                                     47,684,947.02                         18,032,949.31
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                   25,188,350.00                         20,000,000.00
    存货                                         73,508,524.44                         65,518,254.90
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                        4,029,198.69
流动资产合计                                    352,667,109.05                        654,684,358.93
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                612,400,000.00                        612,400,000.00
    投资性房地产
    固定资产                                     66,425,319.12                         70,076,922.68
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                     10,954,379.09                         11,167,315.22
    开发支出
    商誉
                                        无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用
    递延所得税资产                      809,166.30                           942,456.05
    其他非流动资产
非流动资产合计                      690,588,864.51                        694,586,693.95
资产总计                           1,043,255,973.56                     1,349,271,052.88
流动负债：
    短期借款                        202,762,643.06                        498,049,318.88
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                         13,978,725.20                         22,500,000.00
    应付账款                         27,171,040.33                         17,712,559.11
    预收款项                         60,305,708.97                          3,250,491.15
    应付职工薪酬                        576,559.80                          1,529,845.00
    应交税费                          1,769,749.21                          1,085,819.72
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                       36,403,273.13                         39,918,818.92
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                                 15,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                        342,967,699.70                        599,046,852.78
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                            342,967,699.70                        599,046,852.78
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）              237,060,000.00                        131,700,000.00
    资本公积                        277,308,096.06                        382,668,096.06
                                                              无锡百川化工股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     减：库存股
     专项储备                                                 398,449.68
     其他综合收益
     盈余公积                                              28,853,610.42                           28,853,610.42
     一般风险准备
     未分配利润                                           156,668,117.70                          207,002,493.62
     外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计                              700,288,273.86                          750,224,200.10
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                         1,043,255,973.56                        1,349,271,052.88
计
法定代表人：郑铁江                   主管会计工作负责人：曹彩娥                       会计机构负责人：林志强
3、合并本报告期利润表
编制单位：无锡百川化工股份有限公司
                                                                                                         单位：元