赣锋锂业：关于召开2019年第二次临时股东大会及2019年第二次A股类别股东会议的通知

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证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2019-064

江西赣锋锂业股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会及2019年第二次A股类别

股东会议的通知本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2019年第二次临时股东大会、2019年第二次A股类别股东会议及2019年第二次H股类别股东会议

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。

4、现场会议召开时间：2019年8月13日(星期二) 14:00；依次召开2019年第二次临时股东大会、2019年第二次A股类别股东会议及2019年第二次H股类别股东会议。

网络投票时间：公司A股股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年8月13日上午 9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2019年8月12日下午15:00至2019年8月13日下午15:00。

5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

公司 A 股股东可以参与现场投票，也可以通过网络进行投票。公司 A 股股东投票表决时，同一股东账户只能选择现场投票或网络投票中的一种，不能重复投票。如果同一股东账户通过现场及网络重

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复投票，以第一次投票为准。

公司H股股东可通过现场或委托投票形式参与公司2019年第二次临时股东大会及2019年第二次H股类别股东会议（具体内容请参见公司 H 股相关公告）。

6、会议的股权登记日及出席对象：

1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。本次股东 大会的A股股权登记日为2019年8月8日（星期四），于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体A股股东均有权出席 2019年第二次临时股东大会及2019年第二次A股类别股东会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。本公司将于2019年7月13日（星期六）至2019年8月13日（星期二）（包括首尾两天）暂停办理H股股份过户登记手续，H股股东如欲出席2019年第二次临时股东大会及2019年第二次H股类别股东会议的，应于2019年7月24日（星期三）下午16:30前，将相关股票连同全部股份过户文件一并送交本公司H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司，地址为：香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712 -1716号铺。

2）公司董事、监事和高级管理人员；

3）公司聘请的律师；

4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

7、会议地点：江西省新余市经济开发区龙腾路公司总部研发大楼四楼会议室。

二、会议审议事项

（一）2019年第二次临时股东大会审议事项

1、《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》；

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2、《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》；

3、《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》；

3.01 本次发行证券的种类3.02 发行规模3.03 票面金额和发行价格3.04 债券期限3.05 债券利率3.06 付息的期限和方式3.07 转股期限3.08 转股价格的确定和及其调整3.09 转股价格向下修正条款3.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法3.11 赎回条款3.12 回售条款3.13 转股后的股利分配3.14 发行方式及发行对象3.15 向原A股股东配售的安排3.16 债券持有人会议相关事项3.17 本次募集资金用途及实施方式3.18 担保事项3.19 募集资金存管3.20 本次发行方案的有效期

4、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

5、《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》；

4

6、《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》；

7、《关于A股可转换公司债券持有人会议规则的议案》；

8、《关于公司未来三年股东回报规划（2019年-2021年）的议案》；

9、《关于建立募集资金专项账户的议案》；

10、《关于授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》；

11、《关于公司关联方可能参与认购本次公开发行A股可转换公司债券的议案》；

12、《关于公司新增发行H股方案的议案》；

12.01 发行股票的种类和面值；

12.02 发行方式和发行时间；

12.03 发行对象；

12.04 发行规模；

12.05 发行价格；

12.06 所得款项用途；

12.07 关联关系、关连关系、关连交易、关联交易及放弃投票表决权的股东；

12.08 限售期；

12.09 决议有效期；

13、《关于本次H股发行授权事宜的议案》；

14、《关于前次境外募集资金使用情况报告的议案》。

上述议案1-13已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过；议案14已经公司第四届董事会第三十五次会议审议通过；议案1-9、议案11、12已经公司第四届监事会第二十三次会议审议通过；议案14

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已经公司第四届监事会第二十四次会议审议通过；其中议案11、12涉及关联交易，关联股东将回避表决。议案内容详见同日刊登于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的相关公告或文件。

根据公司法和公司章程的规定，上述议案1-14均为“特别决议议案”，须经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上

（含）通过，关联股东需回避表决。

根据上市公司《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的要求，公司将就本次股东大会审议的议案1-14对中小投资者的表决单独计票，单独计票结果将在本次股东大会决议公告中披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

（二）2019年第 二次A股类别股东会议审议事项

1、《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》；

2、《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》；

3、《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》；

3.01 本次发行证券的种类

3.02 发行规模

3.03 票面金额和发行价格

3.04 债券期限

3.05 债券利率

3.06 付息的期限和方式

3.07 转股期限

3.08 转股价格的确定和及其调整

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3.09 转股价格向下修正条款3.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法3.11 赎回条款3.12 回售条款3.13 转股后的股利分配3.14 发行方式及发行对象3.15 向原A股股东配售的安排3.16 债券持有人会议相关事项3.17 本次募集资金用途及实施方式3.18 担保事项3.19 募集资金存管3.20 本次发行方案的有效期

4、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

5、《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》；

6、《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》；

7、《关于A股可转换公司债券持有人会议规则的议案》；

8、《关于公司未来三年股东回报规划（2019年-2021年）的议案》；

9、《关于建立募集资金专项账户的议案》；

10、《关于授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》；

11、《关于公司关联方可能参与认购本次公开发行A股可转换公司债券的议案》；

12、《关于公司新增发行H股方案的议案》；

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12.01 发行股票的种类和面值；12.02 发行方式和发行时间；12.03 发行对象；12.04 发行规模；12.05 发行价格；12.06 所得款项用途；12.07 关联关系、关连关系、关连交易、关联交易及放弃投票表决权的股东；

12.08 限售期；12.09 决议有效期；

13、《关于本次H股发行授权事宜的议案》；

14、《关于前次境外募集资金使用情况报告的议案》。

上述议案1-13已经公司第四届董事会第三十四次会议审议通过；议案14已经公司第四届董事会第三十五次会议审议通过；议案1-9、议案11、12已经公司第四届监事会第二十三次会议审议通过；议案14已经公司第四届监事会第二十四次会议审议通过；其中议案11、12涉及关联交易，关联股东将回避表决。议案内容详见同日刊登于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的相关公告或文件。

根据公司法和公司章程的规定，上述议案1-14均为“特别决议议案”，须经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上

（含）通过，关联股东需回避表决。

根据上市公司《上市公司股东大会规则（2016年修订）》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的要求，公司将就本次股东大会审议的议案1-14对中小投资者的表决

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单独计票，单独计票结果将在本次股东大会决议公告中披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

（一）2019第二次临时股东大会提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案：	√
1.00	《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》	√
2.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》	√
3.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》	√
3.01	本次发行证券的种类	√
3.02	发行规模	√
3.03	票面金额和发行价格	√
3.04	债券期限	√
3.05	债券利率	√
3.06	付息的期限和方式	√
3.07	转股期限	√
3.08	转股价格的确定和及其调整	√
3.09	转股价格向下修正条款	√
3.10	转股股数确定方式以及转股时不足一股	√

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	金额的处理方法
3.11	赎回条款	√
3.12	回售条款	√
3.13	转股后的股利分配	√
3.14	发行方式及发行对象	√
3,15	向原A股股东配售的安排	√
3.16	债券持有人会议相关事项	√
3.17	本次募集资金用途及实施方式	√
3.18	担保事项	√
3.19	募集资金存管	√
3.20	本次发行方案的有效期	√
4.00	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》	√
5.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》	√
7.00	《关于A股可转换公司债券持有人会议规则的议案》	√
8.00	《关于公司未来三年股东回报规划（2019年-2021年）的议案》	√
9.00	《关于建立募集资金专项账户的议案》	√

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10.00	《关于授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》	√
11.00	《关于公司关联方可能参与认购本次公开发行A股可转换公司债券的议案》	√
12.00	《关于公司新增发行H股方案的议案》	√
12.01	发行股票的种类和面值	√
12.02	发行方式和发行时间	√
12.03	发行对象	√
12.04	发行规模	√
12.05	发行价格	√
12.06	所得款项用途	√
12.07	关联关系、关连关系、关连交易、关联交易及放弃投票表 决权的股东	√
12.08	限售期	√
12.09	决议有效期	√
13.00	《关于本次H股发行授权事宜的议案》	√
14.00	《关于前次境外募集资金使用情况报告的议案》	√

（二）2019年第 二次A股类别股东会议提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案：	√
1.00	《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》	√

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2.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》	√
3.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》	√
3.01	本次发行证券的种类	√
3.02	发行规模	√
3.03	票面金额和发行价格	√
3.04	债券期限	√
3.05	债券利率	√
3.06	付息的期限和方式	√
3.07	转股期限	√
3.08	转股价格的确定和及其调整	√
3.09	转股价格向下修正条款	√
3.10	转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法	√
3.11	赎回条款	√
3.12	回售条款	√
3.13	转股后的股利分配	√
3.14	发行方式及发行对象	√
3,15	向原A股股东配售的安排	√
3.16	债券持有人会议相关事项	√
3.17	本次募集资金用途及实施方式	√
3.18	担保事项	√

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3.19	募集资金存管	√
3.20	本次发行方案的有效期	√
4.00	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》	√
5.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》	√
7.00	《关于A股可转换公司债券持有人会议规则的议案》	√
8.00	《关于公司未来三年股东回报规划（2019年-2021年）的议案》	√
9.00	《关于建立募集资金专项账户的议案》	√
10.00	《关于授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》	√
11.00	《关于公司关联方可能参与认购本次公开发行A股可转换公司债券的议案》	√
12.00	《关于公司新增发行H股方案的议案》	√
12.01	发行股票的种类和面值	√
12.02	发行方式和发行时间	√
12.03	发行对象	√
12.04	发行规模	√
12.05	发行价格	√

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12.06	所得款项用途	√
12.07	关联关系、关连关系、关连交易、关联交易及放弃投票表 决权的股东	√
12.08	限售期	√
12.09	决议有效期	√
13.00	《关于本次H股发行授权事宜的议案》	√
14.00	《关于前次境外募集资金使用情况报告的议案》	√

四、会议登记等事项

1、登记方式1）个人股东持本人身份证 、证券 账户卡和持股凭证 进行登记；代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡、委托人身份证复印件及持股凭证进行登记；

2）法人股东代表持出席者本人身份证、法定代表人 资格证明或法人授权委托书、证券账户卡、单位持股凭证和加盖公司公章的营业执照复印件进行登记；

3）异地股东可凭以上证件采取信函或电子邮箱方式登记（须在2019年8月9日下午17：00前送达本公司董事会办公室），不接受电话登记。

2、登记时间：2019年8月9日下午14：00—17：00

3、登记地点：江西赣锋锂业股份有限公司董事会办公室

4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

5、会议联系方式

联系人：谭茜

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联系电话：[phone]电子邮箱：[e-mail]邮政编码：338000本次股东大会不发放礼品和有价证券，出席会议股东食宿及交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第三十四次、三十五次会议决议；

2、公司第四届监事会第二十三、二十四次会议决议；

3、深圳证券交易所要求的其他文件。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三：参会回执

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司董事会

2019年6月29日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的 投票代码与投票简称：投票代码为“ 362460”， 投票简称为“赣锋投票”

2、填报表决意见

对于本次股东大会审议的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2019年8月13日上午 9:30至11:30，下午13:00至15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年8月12日下午15：00，结束时间为2019年8月13日下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密

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码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二：

2019年第二次临时股东大会

授权委托书致：江西赣锋锂业股份有限公司

兹授权委托_________先生/女士代表本公司/本人出席江西赣锋锂业股份有限公司2019年第二次临时股东大会，代表本公司/本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人对受托人的表决指示如下：

提案编码	提案名称	备注	表决意见
		该列打勾的栏目可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：	√
1.00	《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》	√
2.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》	√
3.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》	√
3.01	本次发行证券的种类	√
3.02	发行规模	√
3.03	票面金额和发行价格	√
3.04	债券期限	√
3.05	债券利率	√
3.06	付息的期限和方式	√
3.07	转股期限	√
3.08	转股价格的确定和及其调整	√

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3.09	转股价格向下修正条款	√
3.10	转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法	√
3.11	赎回条款	√
3.12	回售条款	√
3.13	转股后的股利分配	√
3.14	发行方式及发行对象	√
3,15	向原A股股东配售的安排	√
3.16	债券持有人会议相关事项	√
3.17	本次募集资金用途及实施方式	√
3.18	担保事项	√
3.19	募集资金存管	√
3.20	本次发行方案的有效期	√
4.00	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》	√
5.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》	√
7.00	《关于A股可转换公司债券持有人会议规则的议案》	√
8.00	《关于公司未来三年股东回报规划（2019年-2021年）的议案》	√
9.00	《关于建立募集资金专项账户的议案》	√
10.00	《关于授权董事会及其授权人士	√

19

	全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》
11.00	《关于公司关联方可能参与认购本次公开发行A股可转换公司债券的议案》	√
12.00	《关于公司新增发行H股方案的议案》	√
12.01	发行股票的种类和面值	√
12.02	发行方式和发行时间	√
12.03	发行对象	√
12.04	发行规模	√
12.05	发行价格	√
12.06	所得款项用途	√
12.07	关联关系、关连关系、关连交易、关联交易及放弃投票表 决权的股东	√
12.08	限售期	√
12.09	决议有效期	√
13.00	《关于本次H股发行授权事宜的议案》	√
14.00	《关于前次境外募集资金使用情况报告的议案》	√

注：

1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

3、本授权委托书的有效期限：自本授权委托书签署之日起生效，至本次股东会会议结束时终止。

委托人签名： 委托人身份证或营业执照号码：

委托人股东账户： 委托人持股数量：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

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2019年第二次A股类别股东会议

授权委托书致：江西赣锋锂业股份有限公司

兹授权委托_________先生/女士代表本公司/本人出席江西赣锋锂业股份有限公司2019年第二次A股类别股东会议，代表本公司/本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人对受托人的表决指示如下：

提案编码	提案名称	备注	表决意见
		该列打勾的栏目可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：	√
1.00	《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》	√
2.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》	√
3.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》	√
3.01	本次发行证券的种类	√
3.02	发行规模	√
3.03	票面金额和发行价格	√
3.04	债券期限	√
3.05	债券利率	√
3.06	付息的期限和方式	√
3.07	转股期限	√
3.08	转股价格的确定和及其调整	√
3.09	转股价格向下修正条款	√

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3.10	转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法	√
3.11	赎回条款	√
3.12	回售条款	√
3.13	转股后的股利分配	√
3.14	发行方式及发行对象	√
3,15	向原A股股东配售的安排	√
3.16	债券持有人会议相关事项	√
3.17	本次募集资金用途及实施方式	√
3.18	担保事项	√
3.19	募集资金存管	√
3.20	本次发行方案的有效期	√
4.00	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》	√
5.00	《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》	√
7.00	《关于A股可转换公司债券持有人会议规则的议案》	√
8.00	《关于公司未来三年股东回报规划（2019年-2021年）的议案》	√
9.00	《关于建立募集资金专项账户的议案》	√
10.00	《关于授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》	√

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11.00	《关于公司关联方可能参与认购本次公开发行A股可转换公司债券的议案》	√
12.00	《关于公司新增发行H股方案的议案》	√
12.01	发行股票的种类和面值	√
12.02	发行方式和发行时间	√
12.03	发行对象	√
12.04	发行规模	√
12.05	发行价格	√
12.06	所得款项用途	√
12.07	关联关系、关连关系、关连交易、关联交易及放弃投票表 决权的股东	√
12.08	限售期	√
12.09	决议有效期	√
13.00	《关于本次H股发行授权事宜的议案》	√
14.00	《关于前次境外募集资金使用情况报告的议案》	√

注：

1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

3、本授权委托书的有效期限：自本授权委托书签署之日起生效，至本次股东会会议结束时终止。

委托人签名： 委托人身份证或营业执照号码：

委托人股东账户： 委托人持股数量：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

23

附件三：

参会回执截至2019年8月8日，本人/本公司持有 股“赣锋锂业”（002460）股票，拟参加江西赣锋锂业股份有限公司于2019年8月13日（星期二）召开的2019年第二次临时股东大会。

出席人姓名：

股东账户：

联系方式：

股东名称（签字或盖章）：

年 月 日

24

参会回执截至2019年8月8日，本人/本公司持有 股“赣锋锂业”（002460）股票，拟参加江西赣锋锂业股份有限公司于2019年

8月12日（星期二）召开的2019年第二次A股类别股东会议。

出席人姓名：

股东账户：

联系方式：

股东名称（签字或盖章）：

年 月 日