江西赣锋锂业股份有限公司2019年第二季度可转换公司债券转股情况公告
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定,江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称“公司”)现将 2019年第二季度可转换公司债券转股及公司股份变动的情况公告如下:
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2049号”文核准,公司于2017年12月21日公开发行了928万张可转换公司债券(以下简称“可转债”),每张面值100元,发行总额92,800万元。
经深圳证券交易所“深证上[2018]27号”文同意,公司92,800万元可转债已于2018年1月19日起在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称“赣锋转债”,债券代码“128028”。
根据相关法规和《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定,公司本次发行的可转债自2018年6月27日起可转换为公司股份。赣锋转债的初始转股价格为71.89元/股。
因公司于2018年5月18日完成2017年限制性股票激励计划预留部分的授予登记,新增股本212.308万股。根据相关规定,赣锋转债的转股价格于2018年5月18日起由71.89元/股调整为71.82元/股;
因公司于2018年5月29日实施2017年年度利润分配方案,以
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本743,262,441股为基数,向全体股东每10股派4.0元人民币现金(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增5股。根据相关规定,赣锋转债的转股价格于2018年5月29日起由71.82元/股调整为47.61元/股。
因公司发行的境外上市外资股(H 股)于2018年10月11日在香港联交所主板挂牌并上市交易。根据相关规定,赣锋转债的转股价格于2018年10月12日起由47.61元/股调整为42.58元/股。
二、赣锋转债转股及公司股份变动情况
2019年第二季度,赣锋转债因转股减少74,600元(746张),转股数量为1737股;截止2019年6月28日,剩余可转债余额927,785,400元(9,277,854 张)。
公司2019年第二季度股份变动情况如下:
股份性质
股份性质 | 本次变动前 (2019年3月29日) | 本次变动 增减(+,-) | 本次变动后 (2019年6月28日) | ||||
数量 | 比例(%) | 发行新股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
一、境内上市内资股(A股) | 1,114,896,719 | 84.78 | - | 1737 | 1737 | 1,114,898,456 | 84.78 |
1、有限售条件股份 | 314,323,696 | 23.90 | - | 11,925 | 11,925 | 314,335,621 | 23.90 |
高管锁定股 | 291,839,326 | 22.19 | - | 11,925 | 11,925 | 291,851,251 | 22.19 |
股权激励限售股 | 22,484,370 | 1.71 | - | - | - | 22,484,370 | 1.71 |
2、无限售条件股份 | 800,573,023 | 60.88 | - | -10,188 | -10,188 | 800,562,835 | 60.88 |
二、境外上市外资股(H股) | 200,185,800 | 15.22 | - | - | - | 200,185,800 | 15.22 |
三、股份总数 | 1,315,082,519 | 100.00 | - | 1737 | 1737 | 1,315,084,256 | 100.00 |
三、 其他
投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司董事会办公室电话0790-6415606进行咨询。
四、备查文件
1、截至2019年6月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“赣锋锂业”股票持有人名册;
2、截至2019年6月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“赣锋转债”债券持有人名册。
特此公告。
江西赣锋锂业股份有限公司
董事会2019年7月3日