赣锋锂业：可转债转股价调整公告

江西赣锋锂业股份有限公司

可转债转股价调整公告

特别提示：

调整前“赣锋转债”转股价格：42.28元/股调整后“赣锋转债”转股价格：41.98元/股转股价格调整起始日期：2020年7月22日

江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月21日公开发行了92,800万元可转换公司债券（债券简称：赣锋转债；债券代码：128028），初始转股价格为71.89元/股。

公司因实施2017年限制性股票激励计划预留部分的授予登记，转股价格调整为71.82元/股，详见公司2018年5月17日临2018-053赣锋锂业可转债转股价调整公告。

公司因实施2017年年度利润分配方案，以实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本743,262,441股为基数，向全体股东每10股派4.0元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转股价格调整为47.61元/股，详见公司2018年5月23日临2018-055赣锋锂业可转债转股价调整公告。

2018年10月11日公司发行的200,185,800股境外上市外资股（H股）在香港联合交易所有限公司主板挂牌并上市交易。转股价格调整为42.58元/股，详见公司2018年10月12日临2018-105赣锋锂业可

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

转债转股价调整公告。

公司因实施2018年年度利润分配方案，以实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本为基数，向全体股东每10股派3.0元人民币现金（含税），转股价格调整为42.28元/股，详见公司2019年7月19日临2019-071赣锋锂业可转债转股价调整公告。

根据《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，赣锋转债在本次发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本），将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

公司将实施2019年年度利润分配方案，以实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本为基数，向全体股东每10股派3.0元人民币现金（含税），股权登记日为：2020年7月21日，除权除息日为2020年7月22日，详见公司2020年7月15日临2020-064赣锋锂业2019年年度权益分派实施公告。

根据可转债相关规定，公司在完成上述利润分配后，赣锋转债的

转股价格将于2020年7月22日起由原来的42.28元/股调整为41.98元/股，调整后的转股价格自2020年7月22日起生效。

计算过程为：

P1＝P0－D=42.28-0.3=41.98元/股

特此公告。

江西赣锋锂业股份有限公司

董事会2020年7月16日