四川天齐锂业股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
四川天齐锂业股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015 年 04 月
四川天齐锂业股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋卫平、主管会计工作负责人邹军及会计机构负责人（会计主
管人员）周大鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年
上年同期
本报告期 同期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 357,730,150.59 87,586,187.19 277,148,288.56 29.08%
归属于上市公司股东的净利润（元） 29,771,826.27 -19,862,969.58 -1,461,224.51 2,137.46%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
36,917,242.79 -17,866,127.81 -17,866,127.81 306.63%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 116,812,704.00 -18,649,311.84 156,430,964.27 -25.33%
基本每股收益（元/股） 0.1151 -0.1100 -0.0079 1,556.96%
稀释每股收益（元/股） 0.1151 -0.1100 -0.0079 1,556.96%
加权平均净资产收益率 1.02% -1.07% -0.04% 1.06%
本报告期末比上
上年度末
本报告期末 年度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 6,318,131,269.19 4,628,155,524.02 6,128,554,517.93 3.09%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,869,176,725.24 3,870,352,626.68 2,957,166,944.68 -2.98%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -177,586.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,152,450.98
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,988,495.88
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -539,653.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -11,095,249.23
减：所得税影响额 -526,125.69
合计 -7,145,416.52 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 18,514
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
成都天齐实业(集团)有限公司 境内非国有法人 36.22% 93,717,000 93,717,000 质押 69,510,000
张静 境内自然人 5.68% 14,688,000
新华人寿保险股份有限公司－分
其他 5.26% 13,600,000
红－团体分红-018L-FH001 深
中国平安人寿保险股份有限公司
其他 3.85% 9,958,620
－分红－银保分红
兴业银行股份有限公司－兴全趋
其他 2.52% 6,509,979
势投资混合型证券投资基金
中国工商银行－汇添富成长焦点
其他 2.01% 5,200,000
股票型证券投资基金
汇添富基金－兴业银行－上海混
其他 2.01% 5,200,000
沌投资（集团）有限公司
中国工商银行－南方绩优成长股
其他 1.96% 5,080,200
票型证券投资基金
全国社保基金一一七组合 其他 1.74% 4,512,544
中国工商银行－汇添富美丽 30
其他 1.55% 4,007,017
股票型证券投资基金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
张静 14,688,000 人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司－分
13,600,000 人民币普通股
红－团体分红-018L-FH001 深
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中国平安人寿保险股份有限公司
9,958,620 人民币普通股
－分红－银保分红
兴业银行股份有限公司－兴全趋
6,509,979 人民币普通股
势投资混合型证券投资基金
中国工商银行－汇添富成长焦点
5,200,000 人民币普通股
股票型证券投资基金
汇添富基金－兴业银行－上海混
5,200,000 人民币普通股
沌投资（集团）有限公司
中国工商银行－南方绩优成长股
5,080,200 人民币普通股
票型证券投资基金
全国社保基金一一七组合 4,512,544 人民币普通股
中国工商银行－汇添富美丽 30
4,007,017 人民币普通股
股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全全
3,688,090 人民币普通股
球视野股票型证券投资基金
上述股东中，张静女士与成都天齐实业（集团）有限公司实际控制人（即本公司实际控制人）
上述股东关联关系或一致行动的
蒋卫平先生系夫妻关系。除此以外，未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他
说明
股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融
无。
券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末/本期 期初/上年同期 变动 比例
货币资金 861,090,697.45 436,076,185.09 425,014,512.36 97.46%
应交税费 160,516,685.47 114,544,077.22 45,972,608.25 40.14%
其他应付款 435,084,262.85 153,233,299.31 281,850,963.54 183.94%
管理费用 32,452,415.48 20,480,608.51 11,971,806.97 58.45%
财务费用 -2,413,842.29 14,083,985.24 -16,497,827.53 -117.14%
所得税 42,698,890.96 16,001,404.49 26,697,486.47 166.84%
1、货币资金大幅增加，主要系公司为收购Galaxy Lithium International Limited（以下简称“银河锂业国际”）100%股权向银行
和控股股东借款增加以及文菲尔德经营积累所得增加所致；
2、应交税费增加，主要是文菲尔德实现利润对应的所得税尚未缴纳导致；
3、其他应付款大幅增加，主要是为收购银河锂业国际100%股权项目向控股股东借款增加所致；
4、管理费用大幅增加，主要是报告期为收购银河锂业国际100%股权项目发生的中介费用增加；
5、财务费用大幅减少，主要是报告期汇兑收益所致；
6、所得税大幅增加，主要是报告期利润总额较上年同期有大幅增长，所得税相应增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、重大资产重组事项进展情况
公司拟通过全资子公司天齐香港有限公司（以下简称“天齐香港”）或天齐香港指定的公司其他全资子公司以现金方式收
购银河锂业国际100%的股权。2014年4月29日，公司、天齐香港与交易对Galaxy Resources Limited及其全资子公Galaxy Lithium
Australia Limited签署了《股权收购协议》。2015年1月31日，交易双方签署了《修订并重述的股权收购协议》。本次交易架
构的收购标的为银河锂业国际，但收购的核心目标为银河锂业（江苏）有限公司（以下简称“银河锂业江苏”）。交易价格按
银河锂业江苏的企业价值减去需要公司承接的债务确定，不以资产估值结果作为定价依据。修订后确定的初步交易价款为
7,170万美元。
本次股权收购事项，于2015年3月10日经公司股东大会审议通过，并于2015年3月24日前取得本次交易涉及的境内政府核
准或备案手续。2015年3月17日，交易对方召开股东大会审议通过了本次交易。2015年4月1日，公司向交易对方支付了收购
银河锂业国际100%股权的交易价款共计27,514,968.28美元（此金额已扣除收购诚意金和诚意金应计利息合计12,717,144.44
美元，代交易对方偿还其欠天齐集团香港有限公司贷款、展期费用及利息合计31,396,187.28美元，同时扣除按协议约定允许
扣除、代扣或保留的款额71,700.00美元后的余额）。至此，本次交易初步交易价款7,170万美元已全部支付完结。交易对方
已向公司交付股权变更所需的法律文件，公司将尽快完成银河锂业国际的股权变更登记及银河锂业江苏的工商变更手续。
按照《修订并重述的股权收购协议》的约定，天齐锂业需承担经交易双方确认的银河锂业国际和银河锂业江苏自2015
年2月1日起至交易完成日期间发生的预算内付现成本的50%（根据交易双方确认的预算，预计需由天齐锂业承担的付现成本
金额不超过500万元人民币/月，最终金额须经交易双方再次核实确认）。双方将尽快完成对具体调整金额的确认。
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2、受让西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司20%股权进展情况
2014年8月20日，公司与西藏自治区矿业发展总公司（以下简称“矿业总公司”）签署了《产权交易合同》，以31,100万
元人民币受让矿业总公司持有的西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司（以下简称“日喀则扎布耶”）20%股权。2015年3月
16日，公司收到日喀则扎布耶的书面通知，公司本次参股日喀则扎布耶相关的股东信息变更登记手续已于2015年3月11日在
西藏日喀则市仲巴县工商行政管理局办理完毕。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2015 年 03 月 11 日 2015 年第一次临时股东大会决议公告
2015 年 03 月 16 日 对外投资进展公告
重大资产重组事项进展情况及对外投资
2015 年 03 月 18 日 重大资产重组进展公告
进展情况
2015 年 03 月 24 日 重大资产重组进展公告
2015 年 04 月 03 日 重大资产重组进展公告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
1、本人及本人所控制的其他企业目前所从事的业务与公司不
存在同业竞争的情况；本人在今后作为公司的实际控制人期
1、公司实际控制
间，也不会以任何形式直接或间接地从事与公司及其下属公
人蒋卫平先生承
司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、
诺：2、本公司控 上述承诺
联营、兼并、受托经营等方式从事与公司及公司下属公司（包
股股东天齐集团 中涉及锂
括全资、控股公司及具有实际控制权的公司）相同、相似或
承诺：3、持有公 辉石销售
者构成竞争威胁的业务活动。2、（1）本公司锂辉石销售业务
司股份总数 5%以 的部分随
只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售，不向以
上股东张静承诺： 着天齐矿
首次公开发行 锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。本公 自公司股
4、成都天齐五矿 2010 年 08 业和天齐
或再融资时所 司及其下属全资或控股子企业目前没有，将来亦不会在中国 票上市之
机械进出口有限 月 31 日 实业自
作承诺 境内外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经 日起
责任公司承诺：5、 2014 年 4
营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）直接或间接参
四川天齐实业有 月 9 日起
与任何导致或可能导致与股份公司主营业务直接或间接产生
限责任公司和四 纳入公司
竞争的业务或活动，亦不生产任何与股份公司产品相同或相
川天齐矿业有限 合并范围
似或可以取代股份公司产品的产品；（2）如果股份公司认为
责任公司承诺：6、 而失效。
本公司或本公司各全资或控股子企业从事了对股份公司的业
天齐集团及本公
务构成竞争的业务，本公司将愿意以公平合理的价格将该等
司承诺：
资产或股权转让给股份公司。（3）如果本公司将来可能存在
任何与股份公司主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，
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本公司应当立即通知股份公司并尽力促使该业务机构按股份
公司能合理接受的条件首先提供给股份公司，股份公司对上
述业务享有优先购买权。（4）如因违反本承诺函的任何条款
而导致股份公司遭受的一切损失、损害和开支，本公司将予
以赔偿。（5）该承诺函自本公司签字盖章之日起生效，直至
发生以下情形为止（以较早为准）；①本公司不再直接或间接
控制股份公司；②股份公司股份终止在证券交易所上市。（6）
本公司在本承诺函中所作出的保证和承诺均代表本公司及本
公司已设立或将设立的下属全资或控股子企业而作出。3、本
人及本人所控制的其他企业目前所从事的业务与公司不存在
同业竞争的情况；本人在今后作为公司的主要股东期间，也
不会以任何形式直接或间接地从事与公司及其下属公司相同
或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、
兼并、受托经营等方式从事与公司及公司下属公司（包括全
资、控股公司及具有实际控制权的公司）相同、相似或者构
成竞争威胁的业务活动。4、成都天齐五矿机械进出口有限责
任公司承诺：（1）自本承诺函出具之日起，本公司锂辉石销
售业务只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售，
不向以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉
石。（2）本公司目前所从事的业务与股份公司不存在同业竞
争的情况；作为股份公司的关联方，本公司今后也不从事与
股份公司相同或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。
（3）自 2008 年 1 月起，本公司不再代理股份公司锂辉石进
口业务，并逐步向股份公司移交碳酸锂等相关产品的国外客
户及出口业务；本公司承诺在 2008 年 6 月前完成相关业务与
客户的移交工作。自 2008 年 7 月起，本公司将不再代理股份
公司产品出口业务。（4）此外，本公司将尽量减少与股份公
司及其控股子公司的其他一切非必要的关联交易。5、本公司
只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售锂辉石，
不向以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉
石。目前所从事的业务与股份公司不存在同业竞争的情况；
作为股份公司的关联方，本公司今后也不从事与股份公司相
同或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。同时，尽量
减少关联交易。6、为避免将来在锂辉石采购环节产生利益冲
突，天齐集团及本公司承诺：（1）天齐集团承诺，如因本公
司生产经营规模扩大或锂辉石供应紧张导致不能满足本公司
生产经营需要，天齐集团及所属企业将减少锂辉石采购，优
先由本公司采购，保障本公司生产经营需要。（2）本公司将
加强信息披露，强化约束机制。本公司将在年报中披露每年
中国海关进口泰利森公司锂辉石的统计数据，对比本公司与
关联方及独立第三方的锂辉石进口价格。（3）天齐集团承诺，
如果审计结果认定本公司存在与关联方在锂辉石采购环节的
利益转移情形，将全额赔偿本公司由此所受到的损失。
天齐集团 本公司同意天齐锂业或天齐锂业自行决定的全资子公司就本 2013 年 12 相关协议 正在履行
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公司根据(天齐集团与洛克伍德 RT 签署的)《期权协议》享有 月 08 日 生效之日
的（投资洛克伍德锂业（德国）有限公司 20%-30%权益的） 起3年
权利享有优先权，且天齐锂业或其子公司享有该等优先权不
需要向本公司支付任何对价。只有在天齐锂业以书面方式明
确表明放弃行使《期权协议》约定的权利的前提下，且在届
时与天齐锂业不构成同业竞争的前提下，本公司或本公司全
资子公司可选择行使该项期权的权利。在本公司行权后，如
果天齐锂业提出要求受让本公司行权后持有的股权,或者天齐
锂业认为天齐锂业目前或未来经营的业务与洛克伍德锂业
（德国）有限公司出现或可能出现竞争时，要求受让本公司
行权后持有的股权，则本公司将不附带任何先决条件以行权
成本价格将所持有的洛克伍德锂业（德国）有限公司的股权
转让予天齐锂业。
正在履行
在公司本次收购泰利森实施完毕日的当年及其后连续两年内 （2014
2016 年度
的年度报告中单独披露泰利森在扣除非经常性损益后的实际 2013 年 12 年度完成
天齐集团 为最后补
净利润，与北京亚超出具的资产评估报告中依据的收益法项 月 08 日 业绩承
偿年度
下净利润预测数的差额进行补偿 诺，无需
补偿）
2013 年 8
天齐集团持有的公司 93,717,000 股票，限售期延长至 2016 年 2013 年 08 月 31 日至
天齐集团 正在履行
8 月 30 日。 月 27 日 2016 年 8
月 30 日
自本次非
严格履
公开发行
国华人寿保险股 承诺认购的公司非公开发行的股票，自本次非公开发行股票 2014 年 02 行，报告
股票上市
份有限公司 上市首日起 12 个月内不转让。 月 26 日 期内履行
首日起 12
完毕
个月内
自本次非
严格履
其他对公司中 公开发行
西藏瑞华投资发 承诺认购的公司非公开发行的股票，自本次非公开发行股票 2014 年 02 行，报告
小股东所作承 股票上市
展有限公司 上市首日起 12 个月内不转让。 月 26 日 期内履行
诺 首日起 12
完毕
个月内
自本次非
严格履
公开发行
| 四川天齐锂业股份有限公司2015年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2015-04-17 |
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| 附件：公告原文 |
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