宁波圣莱达电器股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人宋骐、主管会计工作负责人宋骐及会计机构负责人(会计主管人员)水依和声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 221,737,688.53 | 240,567,939.90 | -7.83% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 156,090,980.14 | 169,123,920.01 | -7.71% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | -31.59 | -100.00% | 1,906,681.88 | -97.65% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -5,159,702.66 | -82.15% | -12,688,754.73 | -71.21% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -5,240,202.66 | -65.39% | -12,769,254.73 | -57.87% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -15,648,112.30 | -64.07% | -26,148,157.00 | -50.09% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0322 | -82.11% | -0.0793 | -71.68% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0322 | -82.11% | -0.0793 | -71.68% | ||
| 加权平均净资产收益率 | -3.17% | 7.35% | -7.80% | 8.24% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 80,500.00 | 子公司处置车辆 |
| 合计 | 80,500.00 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 5,712 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 宁波金阳光电热科技有限公司 | 境内非国有法人 | 18.13% | 29,000,000 | 0 | 质押 | 26,146,303 | |||
| 深圳市洲际通商投资有限公司 | 境内非国有法人 | 15.63% | 25,000,000 | 0 | |||||
| 西藏晟新创资产管理有限公司 | 境内非国有法人 | 14.90% | 23,843,294 | 0 | |||||
| 新时代信托股份有限公司 | 境内非国有法人 | 4.97% | 7,952,000 | 0 | |||||
| 融通资本－招商银行－华润信托－华润信托·润金76号集合资金信托计划 | 其他 | 2.50% | 4,004,560 | 0 | |||||
| 高仕控股集团有限公司 | 境内非国有法人 | 2.50% | 4,000,000 | 0 | |||||
| 段秀美 | 境内自然人 | 1.74% | 2,789,688 | 0 | |||||
| 陈飞 | 境内自然人 | 1.05% | 1,675,500 | 0 | |||||
| 杨三彩 | 境内自然人 | 1.04% | 1,665,032 | 0 | |||||
| 甘立勤 | 境内自然人 | 0.97% | 1,557,000 | 0 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 宁波金阳光电热科技有限公司 | 29,000,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 深圳市洲际通商投资有限公司 | 25,000,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 西藏晟新创资产管理有限公司 | 23,843,294 | 人民币普通股 | |||||||
| 新时代信托股份有限公司 | 7,952,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 融通资本－招商银行－华润信托－华润信托·润金76号集合资金信 | 4,004,560 | 人民币普通股 | |||||||
| 托计划 | |||
| 高仕控股集团有限公司 | 3,813,400 | 人民币普通股 | |
| 段秀美 | 2,789,688 | 人民币普通股 | |
| 陈飞 | 1,675,500 | 人民币普通股 | |
| 杨三彩 | 1,665,032 | 人民币普通股 | |
| 甘立勤 | 1,557,000 | 人民币普通股 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东宁波金阳光电热科技有限公司与上述其他股东之间不存在关联关系或一致行动，未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 公司股东高仕控股集团有限公司通过光大证券信用担保账户持有4,000,000，实际持有4,000,000；股东陈飞通过国金证券信用担保账户持有1,675,500，实际持有1,675,500。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 资产负债表 |
| 项目 | 本报告期 | 年初数 | 同比增减 | 变动原因 |
| 货币资金 | 60,486,732.55 | 109,881,628.20 | -44.95% | 主要系控股股东关联方资金占用及内蒙古农牧业项目 |
| 应收票据 | 990,000.00 | 1,685,363.70 | -41.26% | 主要系本期未增加新的业务，前期收到的票据陆续到期 |
| 应收账款 | 32,141,565.62 | 46,293,047.89 | -30.57% | 主要系本期未增加新的业务，前期欠款陆续收回 |
| 其他应收款 | 90,136,985.37 | 40,182,013.30 | 124.32% | 主要系控股股东关联方资金占用 |
| 存货 | 250,420.98 | 1,891,946.13 | -86.76% | 主要系本期小家电业务最后一批货出清 |
| 长期股权投资 | 3,221,095.00 | 221,095.00 | 1,356.88% | 主要系子公司投资舟山金丰瑞300万 |
| 应付职工薪酬 | 1,854,838.71 | 1,393,563.80 | 33.10% | 主要系高管人员变动及重要职位人员就位 |
| 其他应付款 | 6,411,673.38 | 10,733,710.79 | -40.27% | 主要系部分欠款已归还 |
| 损益表 | ||||
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 |
| 营业收入 | 1,906,681.88 | 81,218,364.90 | -97.65% | 主要系上期小家电业务剥离，本期相关收入减少 |
| 营业成本 | 5,149,187.00 | 85,033,316.47 | -93.94% | 主要系上期小家电业务剥离，本期相关成本减少 |
| 税金及附加 | 46,779.84 | 426,732.34 | -89.04% | 主要系上期小家电业务剥离，本期相关税金减少 |
| 销售费用 | 262,412.59 | 1,211,986.06 | -78.35% | 主要系上期小家电业务剥离，本期相关费用减少 |
| 管理费用 | 13,116,428.46 | 44,349,972.61 | -70.43% | 主要系上期小家电业务剥离，本期相关费用减少 |
| 财务费用 | -79,666.17 | -958,980.11 | -91.69% | 主要系上期有定期存款本期无 |
| 投资收益 | 3,679,591.65 | -100.00% | 主要系上期有购买理财产品本期无 |
| 资产减值损失 | 1,884.33 | -7,273,807.78 | -100.03% | 主要系本期尚未计提坏帐准备和存货跌价准备 |
| 资产处置收益 | -52,221.74 | 1,838,245.69 | -102.84% | 主要系上期小家电业务剥离处置小家电业务全部固定资产 |
| 营业外收入 | 100,253.07 | 3,816,012.01 | -97.37% | 主要系上期根据诉讼进展情况调减预计负债计入营业外收入374万元 |
| 营业外支出 | 14,313.82 | 236,851.92 | -93.96% | 主要系上期小家电业务剥离，本期相关支出减少 |
| 现金流量表 | ||||
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 7,560,902.82 | 64,879,540.81 | -88.35% | 主要系上期小家电业务剥离，本期收到货款减少 |
| 收到的税费返还 | 167,494.11 | 5,338,585.79 | -96.86% | 主要系上期子公司圣莱达文化收到所得税返还250万元 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 94,451,501.92 | 1,785,415.68 | 5,190.17% | 主要系本期收到控股股东关联方资金占用归还 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 725,301.18 | 34,911,302.82 | -97.92% | 主要系上期小家电业务剥离，本期支付货款减少 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 6,280,007.08 | 38,216,699.83 | -83.57% | 主要系上期小家电业务剥离支付员工经济补偿金 |
| 支付的各项税费 | 1,100,986.02 | 3,024,548.44 | -63.60% | 主要系上期小家电业务剥离，本期相关税金减少 |
| 支付的其它与经营活动有关的现金 | 120,221,761.57 | 48,238,603.63 | 149.22% | 主要系控股股东关联方资金占用7313万 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 80,500.00 | 12,660,600.00 | -99.36% | 主要系上期母公司固定资产全部出售 |
| 投资支付的现金 | 23,000,000.00 | 103,860,000.00 | -77.85% | 主要系上期购买理财产品 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 41,461.35 | 630,691.09 | -93.43% | 主要系上期小家电业务剥离，本期美金收支减少，汇率影响也相关减少 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司因信息披露违法违规被投资者索赔，自2018年6月8日至目前共收到浙江省宁波市中级人民法院（以下简称“法院”）送达的127位投资者的民事起诉状、应诉通知书等材料，涉及案件金额合计45,461,834.36元。具体情况为：原告撤诉70例，撤诉金额合计35,353,443.45元；一审生效案件共16件，索赔金额合计2,463,858.68元；二审发回重审案件共13件，索赔金额合计5,328,649.90元；一审未判决案件共23件，索赔金额合计23,157,443.12元；再审案件共计5起，索赔金额合计466,954.38元。
2、2020年1月，公司出资2000万元与内蒙古态和共生农牧业发展有限公司签署合作贸易协议，合作开展肉牛养殖产业链贸易业务。针对肉牛养殖产业链贸易项目本季度跟踪督促客户按协议约定履约，待《合作贸易协议》、《合作贸易协议二》约定的合作期限届满时，由公司先收回2000万元出资及约定的的收益后，再根据公司相关决策制度和规范运作流程，综合论证后决定是否对上述项目进行投资。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 股东或关联人名称 | 占用时间 | 发生原因 | 期初数 | 报告期新增占用金额 | 报告期偿还总金额 | 期末数 | 预计偿还方式 | 预计偿还金额 | 预计偿还时间（月份） |
| 星美国际影院有限公司 | 代付款项 | 5,022.64 | 10,806.61 | 8,515.61 | 7,313.65 | 现金清偿 | 7,313.65 | ||
| 华民贸易有限公司 | 资金拆借 | 502.05 | 20.24 | 504.25 | 现金清偿 | 504.25 | |||
| 合计 | 5,524.69 | 10,806.61 | 8,535.85 | 7,817.9 | -- | 7,817.9 | -- | ||
| 期末合计值占最近一期经审计净资产的比例 | 46.23% | ||||||||
| 相关决策程序 | 无相关决策程序 | ||||||||
| 2019 年期间，未履行正常审批决策程序，公司之全资子公司北京金阳光与星美国际于 2019 年 11 月 1 日签订了《星美影院经营权托管之协议书》，截至 2020 年 4 月 30 日，公司依据星美国际指令实际支付 8278.31 万元，余额 7102.94 万元，5 月 28 日，公司收到占用资金回款及利息合计 7319.77 万元。2020 年 6 月，上述款项再次被划转至控股股东关联方，控股股东关联方违规占用公司资金 7423.48 万元。时任董事长张海洋及公司实际控制人覃辉为该事项责任人，董事会对相关责任人表示谴责，公司正督促星美国际及覃辉积极筹措资金，尽快归还占用资金，以消除对公司的不良影响。2020年三季度公司完善了各项内部控制制度，加强风险评估体系建设，进一步完善法人治理结构、内部控制体系及风险防范机制，该季度未发生大股东及附属企业非经营性资金占用情况。 | |
| 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明 | 不适用 |
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露日期 | 2020年04月30日 |
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露索引 | 详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上披露的《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》 |
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁波圣莱达电器股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 60,486,732.55 | 109,881,628.20 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 990,000.00 | 1,685,363.70 |
| 应收账款 | 32,141,565.62 | 46,293,047.89 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 24,422,045.43 | 26,308,865.35 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 90,136,985.37 | 40,182,013.30 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 250,420.98 | 1,891,946.13 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 2,302,296.75 | 2,227,564.33 |
| 流动资产合计 | 210,730,046.70 | 228,470,428.90 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,221,095.00 | 221,095.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 7,215,250.63 | 10,875,922.48 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 79,822.13 | 124,329.74 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 491,474.07 | 876,163.78 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 11,007,641.83 | 12,097,511.00 |
| 资产总计 | 221,737,688.53 | 240,567,939.90 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 13,405,721.09 | 14,283,660.17 |
| 预收款项 | 1,630,345.68 | 1,630,345.68 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 |
| 应付职工薪酬 | 1,854,838.71 | 1,393,563.80 |
| 应交税费 | 173,469.37 | 847,760.79 |
| 其他应付款 | 6,411,673.38 | 10,733,710.79 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 23,476,048.23 | 28,889,041.23 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 44,504,565.49 | 44,504,565.49 |
| 递延收益 | 80,266.42 | 120,399.78 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 44,584,831.91 | 44,624,965.27 |
| 负债合计 | 68,060,880.14 | 73,514,006.50 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 223,154,291.21 | 223,154,291.21 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 11,251,633.21 | 11,251,633.21 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -238,314,944.28 | -225,282,004.41 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 156,090,980.14 | 169,123,920.01 |
| 少数股东权益 | -2,414,171.75 | -2,069,986.61 |
| 所有者权益合计 | 153,676,808.39 | 167,053,933.40 |
| 负债和所有者权益总计 | 221,737,688.53 | 240,567,939.90 |
法定代表人：宋骐 主管会计工作负责人：宋骐 会计机构负责人：水依和
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 59,066,195.13 | 68,300,029.47 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 790,000.00 | 935,363.70 |
| 应收账款 | 4,110,417.03 | 9,278,639.20 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 4,259,507.89 | 6,373,224.97 |
| 其他应收款 | 221,818,325.85 | 208,196,468.90 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 1,758,809.26 | |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 18,805.44 | 59,931.05 |
| 流动资产合计 | 290,063,251.34 | 294,902,466.55 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 |
| 长期股权投资 | 23,519,000.00 | 23,519,000.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 156,218.46 | 104,444.05 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 50,136.53 | 82,380.02 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 23,725,354.99 | 23,705,824.07 |
| 资产总计 | 313,788,606.33 | 318,608,290.62 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 671,444.78 | 1,536,868.87 |
| 预收款项 | 1,485,813.68 | 1,485,813.68 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 735,800.62 | 987,997.97 |
| 应交税费 | 141,825.87 | 217,749.09 |
| 其他应付款 | 10,570,208.74 | 9,178,821.03 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 13,605,093.69 | 13,407,250.64 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 44,504,565.49 | 44,504,565.49 |
| 递延收益 | 80,266.42 | 120,399.78 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 44,584,831.91 | 44,624,965.27 |
| 负债合计 | 58,189,925.60 | 58,032,215.91 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 221,954,291.21 | 221,954,291.21 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 9,728,041.96 | 9,728,041.96 |
| 未分配利润 | -136,083,652.44 | -131,106,258.46 |
| 所有者权益合计 | 255,598,680.73 | 260,576,074.71 |
| 负债和所有者权益总计 | 313,788,606.33 | 318,608,290.62 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | -31.59 | 17,383,557.71 |
| 其中：营业收入 | -31.59 | 17,383,557.71 |
| 利息收入 |
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 5,421,040.30 | 48,470,300.99 |
| 其中：营业成本 | 1,031,142.78 | 23,762,117.84 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 34,190.75 | 221,751.49 |
| 销售费用 | 505,186.99 | |
| 管理费用 | 4,365,860.72 | 24,571,660.20 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -10,153.95 | -590,415.53 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | ||
| 加：其他收益 | 10,033.34 | 15,050.01 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,038,332.50 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,669,408.79 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -52,221.74 | 1,743,583.33 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -5,463,260.29 | -28,959,186.23 |
| 加：营业外收入 | 86,487.69 | 55,077.65 |
| 减：营业外支出 | 12,974.74 | 1,147.03 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -5,389,747.34 | -28,905,255.61 |
| 减：所得税费用 | 0.00 | 0.00 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -5,389,747.34 | -28,905,255.61 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -5,389,747.34 | -28,905,255.61 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -5,159,702.66 | -28,587,145.95 |
| 2.少数股东损益 | -230,044.68 | -318,109.66 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准 |
| 备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -5,389,747.34 | -28,905,255.61 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -5,159,702.66 | -28,587,145.95 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -230,044.68 | -318,109.66 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0322 | -0.0179 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0322 | -0.0179 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：宋骐 主管会计工作负责人：宋骐 会计机构负责人：水依和
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | -121.95 | 16,078,752.54 |
| 减：营业成本 | 0.00 | 21,165,411.79 |
| 税金及附加 | 34,190.75 | 194,279.28 |
| 销售费用 | 505,186.99 | |
| 管理费用 | 3,253,598.82 | 18,488,580.52 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -10,436.94 | 291,216.74 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | ||
| 加：其他收益 | 10,033.34 | 15,050.01 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,910,579.07 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,461,231.65 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 1,743,583.33 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -3,267,441.24 | -22,357,942.02 |
| 加：营业外收入 | 3,786,840.21 | |
| 减：营业外支出 | 12,575.74 | 300.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -3,280,016.98 | -18,571,401.81 |
| 减：所得税费用 | -725,000.00 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,280,016.98 | -17,846,401.81 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,280,016.98 | -17,846,401.81 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值 |
| 变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -3,280,016.98 | -17,846,401.81 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 5,377,674.51 | 81,218,364.90 |
| 其中：营业收入 | 1,906,681.88 | 81,218,364.90 |
| 利息收入 | 2,970,992.63 | |
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 18,495,141.72 | 130,063,027.37 |
| 其中：营业成本 | 5,149,187.00 | 85,033,316.47 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 46,779.84 | 426,732.34 |
| 销售费用 | 262,412.59 | 1,211,986.06 |
| 管理费用 | 13,116,428.46 | 44,349,972.61 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -79,666.17 | -958,980.11 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | ||
| 加：其他收益 | 49,393.60 | 45,150.03 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 3,679,591.65 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 1,884.33 | -7,273,807.78 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -52,221.74 | 1,838,245.69 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -13,118,411.02 | -50,555,482.88 |
| 加：营业外收入 | 100,253.07 | 3,816,012.01 |
| 减：营业外支出 | 14,313.82 | 236,851.92 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -13,032,471.77 | -46,976,322.79 |
| 减：所得税费用 | 468.10 | -59,344.19 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -13,032,939.87 | -46,916,978.60 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -13,032,939.87 | -46,916,978.60 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -12,688,754.73 | -44,073,461.00 |
| 2.少数股东损益 | -344,185.14 | -2,843,517.60 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -13,032,939.87 | -46,916,978.60 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -12,688,754.73 | -44,073,461.00 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -344,185.14 | -2,843,517.60 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0793 | -0.28 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0793 | -0.28 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：宋骐 主管会计工作负责人：宋骐 会计机构负责人：水依和
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 4,367,805.36 | 41,512,903.68 |
| 减：营业成本 | 2,044,733.10 | 45,816,607.81 |
| 税金及附加 | 41,309.32 | 279,910.03 |
| 销售费用 | 52,227.34 | 1,211,986.06 |
| 管理费用 | 7,337,571.40 | 28,368,278.96 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -81,757.77 | -939,589.44 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | ||
| 加：其他收益 | 49,030.21 | 45,150.03 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 3,679,591.65 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 1,884.33 | -6,334,632.72 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 1,838,245.69 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -4,975,363.49 | -33,995,935.09 |
| 加：营业外收入 | 11,884.33 | 3,803,750.97 |
| 减：营业外支出 | 13,914.82 | 232,478.42 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -4,977,393.98 | -30,424,662.54 |
| 减：所得税费用 | -59,344.19 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,977,393.98 | -30,365,318.35 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,977,393.98 | -30,365,318.35 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -4,977,393.98 | -30,365,318.35 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 7,560,902.82 | 64,879,540.81 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | 0.00 | |
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 167,494.11 | 5,338,585.79 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 94,451,501.92 | 1,785,415.68 |
| 经营活动现金流入小计 | 102,179,898.85 | 72,003,542.28 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 725,301.18 | 34,911,302.82 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 6,280,007.08 | 38,216,699.83 |
| 支付的各项税费 | 1,100,986.02 | 3,024,548.44 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 120,221,761.57 | 48,238,603.63 |
| 经营活动现金流出小计 | 128,328,055.85 | 124,391,154.72 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -26,148,157.00 | -52,387,612.44 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 23,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,776,332.21 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 80,500.00 | 12,660,600.00 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 80,500.00 | 38,436,932.21 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 368,700.00 | 6,445.99 |
| 投资支付的现金 | 23,000,000.00 | 103,860,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 23,368,700.00 | 103,866,445.99 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -23,288,200.00 | -65,429,513.78 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | ||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 41,461.35 | 630,691.09 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -49,394,895.65 | -117,186,435.13 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 109,881,628.20 | 148,966,742.79 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 60,486,732.55 | 31,780,307.66 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,961,902.82 | 40,323,036.94 |
| 收到的税费返还 | 113,350.53 | 2,838,585.79 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 82,084,229.06 | 525,810.23 |
| 经营活动现金流入小计 | 89,159,482.41 | 43,687,432.96 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 446,219.58 | 35,192,776.27 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 3,827,156.12 | 20,426,625.35 |
| 支付的各项税费 | 415,459.60 | 1,234,688.71 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 93,745,942.80 | 45,535,453.20 |
| 经营活动现金流出小计 | 98,434,778.10 | 102,389,543.53 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -9,275,295.69 | -58,702,110.57 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 23,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,776,332.21 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 12,660,600.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 38,436,932.21 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 103,860,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 103,860,000.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -65,423,067.79 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | ||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 41,461.35 | 630,691.09 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -9,233,834.34 | -123,494,487.27 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 68,300,029.47 | 143,160,899.63 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 59,066,195.13 | 19,666,412.36 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。