江海股份：2017年第三季度报告全文

南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
南通江海电容器股份有限公司
    2017 年第三季度报告
       2017 年 10 月
                                     南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陈卫东、主管会计工作负责人王军及会计机构负责人(会计主管
人员)王军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                      上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               3,625,522,756.61               3,477,938,788.43                         4.24%
归属于上市公司股东的净资产
                                           3,059,729,449.32               2,975,316,885.90                         2.84%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                             年初至报告期末比上
                                   本报告期                                      年初至报告期末
                                                              增减                                        年同期增减
营业收入（元）                     413,974,255.77                    28.33%        1,152,953,363.63               30.85%
归属于上市公司股东的净利润
                                       58,969,680.56                 48.44%          147,116,828.12               46.70%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       48,911,050.94                 25.42%          113,727,395.57               26.78%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                       71,316,811.00                 31.23%          175,333,120.79               49.24%
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.0723                  32.42%                  0.1805               27.02%
稀释每股收益（元/股）                        0.0723                  32.42%                  0.1805               27.02%
加权平均净资产收益率                          1.89%                  0.08%                   4.59%                -0.77%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                         884,404.19
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                          13,816,323.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                          26,952,121.06
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          -962,933.52
减：所得税影响额                                                              7,083,201.25
     少数股东权益影响额（税后）                                                217,280.93
                                                                  南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
合计                                                                       33,389,432.55              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               19,917
                                                              股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件           质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量         股份状态          数量
億威投資有限公
                    境外法人              31.84%        259,584,000
司
朱祥                境内自然人            10.37%         84,553,846                  0 冻结                   60,250,000
陈卫东              境内自然人             2.25%         18,327,348        13,827,840
安徽中安资本投
                    国有法人               1.89%         15,366,429
资基金有限公司
陆军                境内自然人             1.55%         12,611,040        10,433,280
西藏自治区投资
                    境内非国有法人         1.51%         12,293,143
有限公司
中央汇金资产管
                    境内自然人             1.03%          8,366,800
理有限责任公司
邵国柱              境内自然人             0.88%          7,154,784         5,366,088
全国社保基金一
                    境内非国有法人         0.83%          6,781,792
一四组合
徐永华              境内自然人             0.78%          6,323,789         4,752,592
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                  股份种类
            股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                           股份种类          数量
億威投資有限公司                                                          259,584,000 人民币普通股           259,584,000
朱祥                                                                       84,553,846 人民币普通股            84,553,846
                                                             南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
安徽中安资本投资基金有限公司                                          15,366,429 人民币普通股       84,553,846
西藏自治区投资有限公司                                                12,293,143 人民币普通股       12,293,143
中央汇金资产管理有限责任公司                                           8,366,800 人民币普通股        8,366,800
全国社保基金一一四组合                                                 6,781,792 人民币普通股        8,366,800
香港中央结算有限公司                                                   6,272,654 人民币普通股        6,272,654
信达澳银基金－招商银行－信达
澳银基金－定增优选 2 号资产管理                                        6,146,572 人民币普通股        6,146,572
计划
信达澳银基金－招商银行－信达
澳银基金－定增优选 3 号资产管理                                        6,146,572 人民币普通股        6,146,572
计划
应红群                                                                 5,481,885 人民币普通股        5,481,885
上述股东关联关系或一致行动的      未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持
说明                              股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                  无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                              南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目：
（1）、货币资金较年初减少233,190,381.88元，下降34.60%，主要系公司2017年度对苏州优普、日本ELNA投资支付投资款
所致。
（2）、预付账款较年初增加10,8546,986.14元，增长227.21%，主要系公司2017年度对苏州优普的投资所致
（3）、应收利息金额较年初增加24,374,506.83元，增长348%，主要系公司结构性存款产生的利息收入所致。
（4）、其他应收款金额较年初减少16,003,391.65元，下降67.13%，主要系公司预付土地款已领取土地使用证转增无形资产
所致。
（5）、可供出售的金融资产较年初增加62,431,251.88元，下降504.65%，主要系公司对日本ELNA公司投资所致
（6）、在建工程金额较年初增加26,581,630.98元，增长171.23%，主要为公司及各子公司设备改造所致。
（7）、无形资产金额较年初增加30,579,621.62元，增长54.85%，主要为购置通州高新区土地所致。
（8）、短期借款金额较年初增加1,300万元，主要为公司子公司江苏荣生电子向银行借款及子公司内蒙古海立委托银行借款
1,000万元所致。
（9）、预收账款较年初减少1,115,738.40元，下降71.43%，主要系公司对稳定的新客户纳入正常管理所致。
（10）、其他应付款比年初增加4,244,380.89元，增长38.85%，主要系公司子公司内蒙古海立预提电费所致。
（11）、专项应付款比年初减少10,500,000元，主要系公司子公司新江海动力获得的省科技成果转化项目结题转增利润所致。
（12）、其他非流动负债本期比年初增加15,695,968元，增长67.39%，主要系本公司向政府申请的补贴项目增加使政府补贴
款增加所致。
（13）、股本本期比年初增加188,112,794元，增长为30%，主要系2016年度利润分配资本公积转增股本所致。
2、利润表项目：
（1）、营业收入、营业成本2017年1-9月份较上年同期分别增加271,803,560.24元、206,235,338.83元，涨幅分别30.85%、31.73%，
主要系公司销售增长所致。
（2）、营业税金及附加2017年1-9月份较上年同期增加4,814,948.74元，涨幅99.96%，主要为销售增长使增值税免抵额增加
使城市维护建设税及教育费附加增加和新增土地使土地使用税增加所致。
（3）、资产减值损失2017年1-9月份较上年同期增加785,334.23元，涨幅37.83%，主要为公司计提存货跌价准备和坏账准备
所致。
（4）、投资收益2017年1-9月份较上年同期增加31,737,783.77元，涨幅363.96%，主要为公司结构性理财使利息增加及联营、
合营企业产生利润所致。
（5）、营业外支出2017年1-9月份较上年同期增加383,408.99元，涨幅42.06%，主要为处理公司与客户的纠纷所致。
（6）、利润总额、所得税费用、净利润、归属于母公司所有者净利润2017年1-9月份分别较上年同期增加62,579,462.56元、
11,252,818.60元、51,326,643.96元、46,829,903.85元，涨幅分别为51.74%、76.05%、48.35%、46.70%，主要为公司销售业绩
增长所致。
3、现金流量表项目：
（1）、经营活动产生的现金流量净额较去年同期上升57,851,995.93元，涨幅49.24%，主要系2017年1-9月份公司销售增长及
                                                           南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
对客户加强应收账款催收力度所致。
（2）、投资活动产生的现金流量净额较去年同期净流出226,635,850.03元，涨幅218.86%，主要系2017年1-9月份公司对外投
资及购置固定资产、无形资产所致。
（3）、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期下降1,185,173,908.91元，降幅104.86%，主要系2016年8月份非公开发行股
票募集资金获得12亿资金所致。
（4）、汇率变动对现金及现金等价物的影响较去年同期下降12,071,890.94元，降幅198.14%，主要系2017年1-9月份人民币
升值所致。
（5）、现金及现金等价物净增加额较去年同期下降1,366,029,653.95元，降幅118.76%，主要系以上活动变动所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由              承诺方      承诺类型    承诺内容        承诺时间       承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
                                                          公司具备现
                                                          金分红条件
                                                          时，应当采用
                                                          现金方式分
                                                          配利润，以现
                                                          金方式分配
                                                          的利润一般
                                 南通江海电               不少于当年
                                                                         2015 年 08 月
其他对公司中小股东所作承诺       容器股份有   分红承诺    实现的可分                     三年        按承诺履行
                                                                         23 日
                                 限公司                   配利润的百
                                                          分之十；且最
                                                          近三年以现
                                                          金方式累计
                                                          分配的利润
                                                          不少于最近
                                                          三年实现的
                                                          年均可分配
                                                             南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                            利润的 30%。
承诺是否按时履行                 是
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                    20.00%     至                         50.00%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                  17,885.59    至                     22,356.99
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                           14,904.66
业绩变动的原因说明                          市场需求和盈利能力持续提高。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式                 接待对象类型               调研的基本情况索引
2017 年 02 月 16 日     实地调研                   机构                       深交所互动易 2017-001
2017 年 05 月 08 日     实地调研                   机构                       深交所互动易 2017-002
2017 年 07 月 03 日     实地调研                   机构                       深交所互动易 2017-003
                                                       南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南通江海电容器股份有限公司
                                         2017 年 09 月 30 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                         期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                              440,685,741.95                   673,876,123.83
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                              106,665,469.57                   110,516,253.91
    应收账款                                              480,462,829.63                   423,494,066.98
    预付款项                                              156,321,887.93                      47,774,901.79
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                               31,378,765.93                       7,004,259.10
    应收股利
    其他应收款                                                 7,836,551.95                   23,839,943.60
    买入返售金融资产
    存货                                                  285,246,484.32                   269,690,406.25
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         1,121,459,466.41                1,042,524,267.99
流动资产合计                                             2,630,057,197.69                2,598,720,223.45
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                    74,802,351.88                     12,371,100.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                       104,015,819.19                     97,309,391.13
    投资性房地产                        33,935,081.86                     32,148,530.27
    固定资产                           607,217,456.54                    618,002,029.24
    在建工程                            42,105,991.91                     15,524,360.93
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            86,329,093.32                     55,749,471.70
    开发支出
    商誉                                32,531,821.17                     32,531,821.17
    长期待摊费用                         1,427,615.15                      1,540,993.28
    递延所得税资产                      13,100,327.90                     14,040,867.26
    其他非流动资产
非流动资产合计                         995,465,558.92                    879,218,564.98
资产总计                             3,625,522,756.61                  3,477,938,788.43
流动负债：
    短期借款                            13,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                            80,151,749.47                     91,930,012.83
    应付账款                           287,282,012.91                    241,533,193.07
    预收款项                               446,187.87                      1,561,926.27
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        10,346,981.46                      8,398,512.53
    应交税费                            10,463,157.10                     11,378,949.55
                             南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                  15,168,418.64                     10,924,037.75
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                   416,858,507.45                    365,726,632.00
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                                                    10,500,000.00
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债                  61,624.23                         61,624.23
    其他非流动负债              38,985,968.00                     23,290,000.00
非流动负债合计                  39,047,592.23                     33,851,624.23
负债合计                       455,906,099.68                    399,578,256.23
所有者权益：
    股本                       815,155,441.00                    627,042,647.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,379,563,025.79                  1,567,675,819.79
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                         南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                  135,428,079.91                 135,428,079.91
    一般风险准备
    未分配利润                                                729,582,902.62                 645,170,339.20
归属于母公司所有者权益合计                                   3,059,729,449.32              2,975,316,885.90
    少数股东权益                                              109,887,207.61                 103,043,646.30
所有者权益合计                                               3,169,616,656.93              3,078,360,532.20
负债和所有者权益总计                                         3,625,522,756.61              3,477,938,788.43
法定代表人：陈卫东                     主管会计工作负责人：王军                      会计机构负责人：王军
2、母公司资产负债表
                                                                                                     单位：元
                   项目                           期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                  259,404,332.21                 325,703,903.56
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   26,405,133.13                    26,435,375.49
    应收账款                                                  371,212,171.86                 334,913,556.59
    预付款项                                                   22,490,850.38                    17,495,664.58
    应收利息                                                   18,236,563.25                     4,170,457.62
    应收股利                                                     3,000,000.00
    其他应收款                                                 44,932,516.95                    40,036,759.67
    存货                                                      159,564,241.51                 136,513,765.16
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                              680,828,490.76                 624,074,622.65
流动资产合计                                                 1,586,074,300.05              1,509,344,105.32
非流动资产：
    可供出售金融资产                                           74,802,351.88                    12,371,100.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                             1,388,599,215.95              1,381,892,787.89
    投资性房地产                                               15,977,551.68                    13,393,592.62
                                       南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                             216,945,567.00                    215,432,406.58
    在建工程                               4,426,252.75                      3,317,030.58
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              33,272,536.24                     13,074,070.95
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                         2,959,051.55                      2,736,167.75
    其他非流动资产
非流动资产合计                         1,736,982,527.05                  1,642,217,156.37
资产总计                               3,323,056,827.10                  3,151,561,261.69
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                              37,900,000.00                     30,400,000.00
    应付账款                             259,665,640.57                    165,237,699.41
    预收款项                                                                 1,450,396.76
    应付职工薪酬                           6,670,250.72                      5,477,278.40
    应交税费                               6,032,578.00                      6,325,135.30
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                            14,205,700.79                      3,650,879.56
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                             324,474,170.08                    212,541,389.43
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                            南通江海电容器股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债                              21,730,000.00                      21,730,000.00
非流动负债合计                                  21,730,000.00