辉丰股份：2020年第一季度可转换公司债券转股情况公告

股票代码：002496 公司简称：辉丰股份 公告编号 2020-012债券代码：128012 债券简称：辉丰转债

江苏辉丰生物农业股份有限公司2020年第一季度可转换公司债券转股情况公告

特别提示：

辉丰转债（债券代码：128012）转股期为2016年10月28日至2022年4月21日；转股价格为7.71元/股。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]322 号文核准，公司于2016年4月21日公开发行了845万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额84,500 万元。

经深圳证券交易所深证上[2016]286 号文同意，公司84,500 万元可转换公司债券于2016年5月17日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“辉丰转债”，债券代码“128012”。

根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，辉丰转债的转股期限为自本可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止（即2016年10月28日至2022年4月21日止）。初始转股价格为29.70元/股。公司于2016 年5 月 30 日（股权登记日）实施 2015 年度权益分派方案，根据规定，辉丰转债的初始转 股价格于2016 年5月31日起由原来的 29.70元/股调整为7.79元/股。公司于2017年6月26日（股权登记日）实施 2016年度权益分派方案，根据规定，辉丰转债的初始转股价格于2017 年 6 月 27 日起由原来的 7.79 元/股调整为 7.74 元/股。公司于 2018年7月17日（股权登记日）实施2017年度权益分派方案，根据规定，辉丰转债的初始转股价格于 2018年7月18日起由原来的7.74元/股调整为7.71元/股。

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、辉丰转债转股及股份变动情况

截至2020年3月31日，辉丰转债尚有844,317,100元挂牌交易。2020年第一季度，辉丰转债因转股减少12,000元，转股数量1,555股，剩余可转债余额为844,317,100元。公司2020年第一季度股份变动情况如下：

2020年第一季度股份变动情况表

	本次变动前		本次变动增减（+、-）					本次变动后
	数量	比例 （%）	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例（%）
一、限售流通股 （或非流通股）	538,810,426	35.74	0	0	0	-326,968	-326,968	538,483,458	35.72
高管锁定股	538,810,426	35.74	0	0	0	-326,968	-326,968	538,483,458	35.72
二、无限售流通股	968,751,818	64.26	0	0	0	328,523	328,523	969,080,341	64.28
其中未托管股数	968,751,818	64.26	0	0	0	328,523	328,523	969,080,341	64.28
三、总股本	1,507,562,244	100	0	0	0	1,555	1,555	1,507,563,799	100

三、公司股东持股及可转债持有人情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的本公司股份数据资料，公司股本结构如下：

1、截止2020年3月31日公司股东持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数		61,037
持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例	持股数量	持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量	质押或冻结情况
							股份状态	数量
仲汉根	境内自然人		42.23%	636,631,953	477,473,965	159,157,988	质押	403,550,000
仲玉容	境内自然人		4.82%	72,604,100	54,453,075	18,151,025	质押	72,600,000
江苏辉丰农化股份有限公司－第一期员工持股计划	基金、理财产品等		2.03%	30,595,320	0	30,595,320
唐中义	境内自然人		0.84%	12,606,576	0	12,606,576	质押	12,600,000
朱立国	境内自然人		0.51%	7,750,000	0	7,750,000
赵辰	境内自然人		0.43%	6,528,160	0	6,528,160
余秋芬	境内自然人		0.40%	5,967,980	0	5,967,980
刘海涛	境内自然人		0.35%	5,229,811	0	5,229,811
高文新	境内自然人		0.31%	4,649,100	0	4,649,100
张劲松	境内自然人		0.29%	4,343,900	0	4,343,900
战略投资者或一般法人因配售			无

新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3）
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中仲汉根先生为公司的控股股东、实际控制人，仲玉容女士和实际控制人为父女关系。除此以外，公司未知上述股东之间及与其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名无限售条件普通股股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件普通股股份数量	股份种类
			股份种类	数量
仲汉根		159,157,988	人民币普通股	159,157,988
江苏辉丰农化股份有限公司－第一期员工持股计划		30,595,320	人民币普通股	30,595,320
仲玉容		18,151,025	人民币普通股	18,151,025
唐中义		12,606,576	人民币普通股	12,606,576
朱立国		7,750,000	人民币普通股	7,750,000
赵辰		6,528,160	人民币普通股	6,528,160
余秋芬		5,967,980	人民币普通股	5,967,980
刘海涛		5,229,811	人民币普通股	5,229,811
高文新		4,649,100	人民币普通股	4,649,100
张劲松		4,343,900	人民币普通股	4,343,900
前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明		上述股东中仲汉根先生为公司的控股股东、实际控制人，仲玉容女士和实际控制人为父女关系。除此以外，公司未知上述股东之间及与其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4）		不适用

2、截止2020年3月31日，辉丰转债前10名持有人情况

可转债总数（张）		8,443,171
可转债持有人总数（户）		7,210
序号	债券持有人名称	持有债券数量（张）	持有比例(%)
1	陶静威	1,549,526	18.35
2	上海海国投资有限公司	572,493	6.78
3	中国农业银行股份有限公司－长安鑫益增强混合型证券投资基金	321,522	3.81
4	张秀清	103,000	1.22
5	丁素娇	98,030	1.16
6	谷浪波	95,033	1.13
7	曹卫宏	85,024	1.01
8	中国农业银行股份有限公司－长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金	74,494	0.88
9	裘成	65,117	0.77
10	薛志	58,000	0.69

四、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话[phone]进行咨询。

五、备查文件

1、截至2020年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “辉丰股份”股东名册及股本结构表；

2、截至2020年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “辉丰转债”债券持有人名册。

特此公告。

江苏辉丰生物农业股份有限公司董事会

二〇二〇年四月一日