山西证券股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
山西证券股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
山西证券股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本
次季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王卫国 独立董事 工作原因 容和平
任宏伟 董事 工作原因 侯 巍
李兆会 董事 工作原因 侯 巍
公司 2013 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度
2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日
末增减（%）
总资产（元） 13,315,340,161 12,797,608,840 4.05
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,166,889,913 6,037,760,516 2.14
本报告期比上年同 年初至报告期末比上
2013 年 7-9 月 2013 年 1-9 月
期增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 305,300,099 7.82 882,420,331 14.1
归属于上市公司股东的净利润（元） 88,709,373 368.19 184,114,667
归属于上市公司股东的扣除非经
85,295,032 350.82 180,759,561 75.11
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -1,696,466,199 不适用
基本每股收益（元/股） 0.04 300 0.08
稀释每股收益（元/股） 0.04 300 0.08
加权平均净资产收益率（%） 1.45 增长 1.14 个百分点 3.01 增长 1.27 个百分点
说明：公司在编制 2012 年年度报告时，出于谨慎性原则考虑，对从证券投资基金分配中取得的收入涉及的所得税
费用进行了调整，增加了所得税费用，并就该事项于 2013 年 4 月 8 日发布了《公司 2012 年度业绩快报修正公告》（临
2013-014）。前述调整对公司 2012 年前三季度所得税费用影响金额为 40,639,835 元，因此，本报告对涉及公司于 2012
年 10 月 26 日公开披露的《2012 年第三季度报告正文》及《2012 年第三季度报告全文》中的相关会计数据及财务指标
进行了相应调整。本次调整对已披露的公司 2012 年年度报告及 2013 年中期报告均未造成影响。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项 目 年初至报告期期末金额 说 明
非流动资产处置收益/损失 -12,845 -
计入当期损益的政府补助 891,400 -
与本集团正常经营业务无关的或有事项产生的收益 - -
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,675,527 -
小 计 4,554,082 -
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减：所得税影响额 1,138,521 -
少数股东权益影响额（税后） 60,455 -
合 计 3,355,106 -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 105,975
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 的股份数量 股份状态 数量
山西省国信投资（集团）公司 国有法人 37.56% 901,254,324 901,254,324 - -
太原钢铁(集团)有限公司 国有法人 17.81% 427,493,095 - - -
山西国际电力集团有限公司 国有法人 11.11% 266,666,200 - - -
山西焦化集团有限公司 国有法人 1.36% 32,552,263 - - -
山西杏花村汾酒集团有限责任公司 国有法人 1.25% 30,041,811 - - -
山西信托股份有限公司 国有法人 0.88% 21,029,268 21,029,268 - -
山西省科技基金发展总公司 国有法人 0.88% 21,020,000 - - -
全国社会保障基金理事会转持三户 国有法人 0.82% 19,578,657 19,578,657 - -
吕梁市国有资产投资集团公司 国有法人 0.78% 18,625,923 - - -
长治市行政事业单位国有资产管理中心 国有法人 0.71% 17,123,833 - - -
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
太原钢铁(集团)有限公司 427,493,095 人民币普通股 427,493,095
山西国际电力集团有限公司 266,666,200 人民币普通股 266,666,200
山西焦化集团有限公司 32,552,263 人民币普通股 32,552,263
山西杏花村汾酒集团有限责任公司 30,041,811 人民币普通股 30,041,811
山西省科技基金发展总公司 21,020,000 人民币普通股 21,020,000
吕梁市国有资产投资集团公司 18,625,923 人民币普通股 18,625,923
长治市行政事业单位国有资产管理中心 17,123,833 人民币普通股 17,123,833
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山西省经贸投资控股集团有限公司 12,710,000 人民币普通股 12,710,000
中信国安集团有限公司 12,125,334 人民币普通股 12,125,334
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证
10,423,467 人民币普通股 10,423,467
券投资基金
公司控股股东山西省国信投资（集团）公司持有山西信托股份有限公司
90.7%股权，为山西信托股份有限公司的控股股东，构成关联关系。截至 2013
年 9 月 30 日，山西省国信投资（集团）公司与山西信托股份有限公司合计持
有公司股份总数 922,283,592 股，占公司总股本的 38.44%。
上述股东关联关系或一致行动的说明 根据《关于山西省经贸投资控股集团有限公司整合重组山西省科技基金发
展总公司有关事宜的通知》（晋国资改革函[2011]31 号），山西省科技基金发
展总公司整体划转到山西省经贸投资控股集团有限公司，成为其全资子公司。
截至 2013 年 9 月 30 日，山西省科技基金发展总公司与山西省经贸投资控股集
团有限公司合计持有公司股份 33,730,000 股，占公司总股本的 1.41%。
公司前 10 名股东不存在将其所持股份用于融资融券业务中的充抵保证金
参与融资融券业务股东情况说明
证券的情形。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：元
项 目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减（%） 变动原因
结算备付金 590,961,977 396,084,349 49.20 在登记公司存款增加
其中：客户备付金 479,231,289 252,979,564 89.43 在登记公司存款增加
交易性金融资产 132,914,223 1,930,528,540 -93.12 库存证券规模减少
买入返售金融资产 465,652,077 101,442,549 359.03 期末融出资金增加
存出保证金 947,605,346 660,468,904 43.47 在登记公司存款增加
可供出售金融资产 1,814,319,360 1,383,198,230 31.17 库存证券规模增加
长期股权投资 13,272,000 3,272,000 305.62 出资股权交易中心
中德证券可抵扣亏损的所得税
递延所得税资产 32,815,940 22,839,688 43.68
影响增加
资产负
债表 其他资产 融出资金的增加及应收定向理
3,318,597,809 350,143,899 847.78
财款增加
拆入资金 360,000,000 - 不适用 转融通业务开展
卖出回购金融资产款 1,000,079,000 403,283,000 147.98 融资回购业务规模增加
期末已计提未发放的职工薪酬
应付职工薪酬 21,843,909 15,999,843 36.53
较上年末增加
应交税费 56,234,084 21,132,071 166.11 本年计提各项税费
应付卖出回购金融资产利息增
应付利息 26,285,471 1,045,703 2,413.67
加
可供出售金融资产公允价值变
递延所得税负债 19,610,377 - 不适用
动影响
项 目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减（%） 变动原因
代理买卖证券业务净收入 378,300,084 284,559,097 32.94 市场行情影响
财务顾问服务净收入 5,231,667 15,420,535 -66.07 业务周期性因素影响
保荐业务服务净收入 - 6,700,000 不适用 业务周期性因素影响
投资咨询服务净收入 471,732 201,491 134.12 投资咨询业务规模增加
本期交易性金融资产的公允价
公允价值变动损益 84,072 -3,011,371 不适用
值变动增加
利润表
汇兑收益 -478,901 130,877 不适用 汇率变动影响
营业税金及附加 47,849,732 33,064,572 44.72 报告期收入增加
本期可供出售金融资产减值损
资产减值损失 946,304 5,616,000 -83.15
失计提减少
营业外收入 6,507,183 2,795,287 132.79 本期收到的税费返还增加
营业外支出 1,953,101 635,806 207.19 补缴税款滞纳金影响
所得税费用 60,764,710 31,275,711 94.29 利润增加使当期所得税增加
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项 目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减（%） 变动原因
处置交易性金融产、卖出回购
经营活动产生的现金流量净
-1,696,466,199 -3,083,005,621 不适用 金融资产的现金流入及本期拆
额
现金流 入资金影响
量表
投资活动产生的现金流量净额 242,530,921 1,706,789,633 -85.79 收回的定期存款较上期减少
筹资活动产生的现金流量净额 -20,315,413 -120,045,585 不适用 报告期吸收投资收到现金
汇率变动对现金的影响 -478,901 130,877 不适用 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
临时报告披露
重要事项概述 披露日期 公告编号 公告名称
网站
关于公司现金和发行股份购买资产暨吸
2013.07.27 临 2013-043
收合并事项获中国证监会核准的公告
关于现金和发行股份购买资产暨吸收
报告期内，公司现金和发行股份购 2013.07.30 临 2013-044
合并报告书的修订说明
买资产暨吸收合并事项获得中国证监
会核准。随后，公司及有关中介积极推 现金和发行股份购买资产暨吸收合并
2013.07.30 -
进本次交易事项，已完成期货公司客户 报告书（修订稿）摘要
整体持仓的正式移仓合并工作；目前， 现金和发行股份购买资产暨吸收合并
2013.07.30 -
大华期货已经取得工商注销证明，交易 报告书（修订稿）
各方正在积极协作办理格林期货工商
关于公司现金和发行股份购买资产暨
变更登记相关手续。 2013.09.24 临 2013-055
吸收合并事项实施进展情况的公告
关于公司现金和发行股份购买资产暨
2013.10.23 临 2013-057
吸收合并事项实施进展情况的公告 巨潮资讯网
（http://www.c
报告期内，公司公开发行公司债券 关于公开发行公司债券申请获中国证
2013.08.17 临 2013-048 ninfo.com.cn）
事项获得中国证监会发行审核委员会 监会发行审核委员会审核通过的公告
审核通过，并于 2013 年 9 月获得中国
证监会核准。中国证监会核准公司向社
会公开发行面值不超过 20 亿元的公司
债券。本次公司债券采用分期发行方
式，首期发行面值不少于总发行面值的
50%，自中国证监会核准发行之日起 6 关于获得中国证监会核准公开发行公
2013.09.17 临 2013-054
个月内完成；其余各期债券发行，自中 司债券批复的公告
国证监会核准发行之日起 24 个月内完
成。
公司将严格依据相关法律法规、规
范性文件的要求推进债券发行事项，并
及时履行信息披露义务。
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、关于上市公司独立性的承
诺，山西省国信投资（集团）
公司及其附属公司、参股公司
保证上市公司人员、资产、财 报告期内，山
务、机构、业务独立性；2、关 西省国信投资
于避免同业竞争的承诺，山西 （集团）公司
省国信投资（集团）公司及附 及其附属公
属公司、参股公司将不会在中 司、参股公司
国境内以任何形式从事或参 履行了《关于
山西省国信投资（集 与、支持与发行人开展的业务 2012 年 10 月 18 上市公司独立
长期
团）公司 构成或可能构成直接或间接竞 日 性的承诺函》、
争关系的业务或活动。3、关于 《关于避免同
规范关联交易的承诺。山西省 业竞争的承诺
国信投资（集团）公司及其附 函》、《关于
属公司、参股公司将遵循公开、 规范关联交易
公平、公正的原则及公允、合 的承诺函》中
理的市场价格与公司进行交 规定的义务。
易，根据相关规定履行关联交
收购报告书或权益 易决策程序，履行信息披露义
变动报告书中所作 务。
承诺
报告期内，太
关于规范关联交易的承诺，太
原钢铁（集团）
原钢铁（集团）有限公司及其
有限公司及其
附属公司、参股公司将遵循公
附属公司、参
太原钢铁（集团）有 开、公平、公正的原则及公允、2012 年 10 月 18
长期 股公司按照
限公司 合理的市场价格与公司进行交 日
《关于规范关
易，根据相关规定履行关联交
联交易的承诺
易决策程序，履行信息披露义
函》中的规定
务。
履行义务。
报告期内，山
关于规范关联交易的承诺，山
西国际电力集
西国际电力集团有限公司及其
团有限公司及
| 山西证券股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2013-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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