山西证券股份有限公司
2014 年第一季度报告
二〇一四年四月
山西证券股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明:保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过,应出席董事 12 名,实际出席董事 12 名。
公司 2014 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月
(%)
营业收入(元) 436,357,124 319,203,214 36.70
归属于上市公司股东的净利润(元) 129,304,734 65,724,488 96.74
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
130,316,431 65,679,928 98.41
益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元) 448,416,830 -1,057,300,675 不适用
基本每股收益(元/股) 0.0513 0.0274 87.23
稀释每股收益(元/股) 0.0513 0.0274 87.23
加权平均净资产收益率(%) 1.87% 1.08% 上升 0.79 个百分点
本报告期末比上年度期末
2014 年 3 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产(元) 17,536,464,758 16,500,145,130 6.28
归属于上市公司股东的净资产(元) 6,967,002,044 6,898,868,153 0.99
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项 目 年初至报告期期末金额 说 明
非流动资产处置损益 6,133 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,354,582 -
所得税影响额 -337,112 -
少数股东权益影响额(税后) 360 -
合计 -1,011,697 --
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数 99,238
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
(%) 件的股份数量 股份状态 数量
注
山西省国信投资(集团)公司 国有法人 35.78% 901,254,324 质押 105,000,000
太原钢铁(集团)有限公司 国有法人 16.97% 427,493,095
山西国际电力集团有限公司 国有法人 10.59% 266,666,200
河南省安融房地产开发有限
境内一般法人 2.63% 66,122,351 66,122,351
公司
山西焦化集团有限公司 国有法人 1.29% 32,552,263
山西杏花村汾酒集团有限责
国有法人 1.19% 30,041,811
任公司
郑州市热力总公司 国有法人 1.05% 26,401,401 26,401,401
山西信托股份有限公司 国有法人 0.83% 21,029,268
山西省科技基金发展总公司 国有法人 0.83% 21,020,000
吕梁市国有资产投资集团公
国有法人 0.73% 18,475,923
司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西省国信投资(集团)公司 901,254,324 人民币普通股 901,254,324
太原钢铁(集团)有限公司 427,493,095 人民币普通股 427,493,095
山西国际电力集团有限公司 266,666,200 人民币普通股 266,666,200
山西焦化集团有限公司 32,552,263 人民币普通股 32,552,263
山西杏花村汾酒集团有限责任公
30,041,811 人民币普通股 30,041,811
司
山西信托股份有限公司 21,029,268 人民币普通股 21,029,268
山西省科技基金发展总公司 21,020,000 人民币普通股 21,020,000
吕梁市国有资产投资集团公司 18,475,923 人民币普通股 18,475,923
长治市行政事业单位国有资产管
17,123,833 人民币普通股 17,123,833
理中心
山西省经贸投资控股集团有限公
12,710,000 人民币普通股 12,710,000
司
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公司控股股东山西省国信投资(集团)公司持有山西信托股份有限公司 90.7%股权,
为山西信托股份有限公司的控股股东,构成关联关系。截至 2014 年 3 月 31 日,山西省
国信投资(集团)公司与山西信托股份有限公司合计持有公司股份总数 922,283,592 股,
上述股东关联关系或一致行动的 占公司总股本的 36.61%。根据《关于山西省经贸投资控股集团有限公司整合重组山西
说明 省科技基金发展总公司有关事宜的通知》(晋国资改革函[2011]31 号),山西省科技基金
发展总公司整体划转到山西省经贸投资控股集团有限公司,成为其全资子公司。截至
2014 年 3 月 31 日,山西省科技基金发展总公司与山西省经贸投资控股集团有限公司合
计持有公司股份 33,730,000 股,占公司总股本的 1.34%。
参与融资融券业务股东情况说明
公司前 10 名股东不存在将其所持股份用于融资融券业务中的充抵保证金证券的情形。
(如有)
注:公司控股股东国信集团将其持有的公司 10500 万股无限售条件流通股与长江证券股份有限公司进行期限为 366 天的股票
质押式回购交易,该部分股票质押期限自 2014 年 1 月 28 日起,至向中登公司深圳分公司办理解除质押登记为止,质押期间
该部分股份予以冻结,不能转让。详见公司《关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告》(临 2014-006)。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位:元
项 目 2014 年 3 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 增减(%) 变动原因
交易性金融资产 343,330,879 245,562,410 39.81 库存证券规模增加
买入返售金融资产 327,728,535 238,957,842 37.15 库存证券规模增加
报告期应收股权质押利息收入增
应收利息 123,295,490 94,558,421 30.39
加
资 在建工程 228,938 - 不适用 中德证券在建工程影响
产 递延所得税资产 45,816,931 29,761,138 53.95 金融资产公允价值变动影响
负
债 卖出回购金融资产款 660,200,000 200,670,000 229.00 融资回购业务资金增加
表 本年已计提未发放的职工薪酬增
应付职工薪酬 50,344,362 33,268,165 51.33
加
应付款项 890,662 2,154,247 -58.66 应付手续费及佣金减少
应付利息 32,104,906 14,752,293 117.63 本年计提应付债券利息
递延所得税负债 8,801,964 14,288,863 -38.40 金融资产公允价值变动影响
其他负债 92,402,441 132,424,874 -30.22 开放式基金申购暂收款减少
项 目 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 增减(%) 变动原因
投资银行业务手续费净收入 43,930,775 75,368,597 -41.71 业务周期性因素影响
资产管理业务手续费净收入 2,713,862 1,472,314 84.33 资产管理业务规模增加
投资咨询服务净收入 - 56,000 不适用 报告期无咨询服务收入
股权质押利息收入及融资融券利
利息净收入 122,064,526 59,908,987 103.75
息收入增加
投资收益 119,737,699 37,003,657 223.58 自营业务收益增加
利
润 公允价值变动收益 -7,662,916 -689,660 不适用 交易性金融资产浮亏增加
表
汇兑收益 231,144 -110,839 不适用 汇率变动
营业税金及附加 23,181,494 16,754,993 38.36 报告期收入增加
营业外收入 238,079 896,106 -73.43 报告期龙华启富租房补贴减少
营业外支出 1,586,528 748,577 111.94 报告期公益性捐赠支出增加
所得税费用 43,823,498 27,019,813 62.19 报告期利润影响
可供出售金融资产公允价值变动
其他综合收益 -59,794,321 11,915,901 不适用
影响
项 目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月 增减(%) 变动原因
现
金 经营活动产生的现金流量净额 代理买卖证券款增加以及回购业
448,416,830 -1,057,300,675 不适用
流 务资金净流入
量 投资活动产生的现金流量净额 -561,635,229 -38,933,242 不适用 三个月以上定期存款增加
表
筹资活动产生的现金流量净额 -72,314 -108,471 不适用 融资租赁现金流出减少
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汇率变动对现金的影响 231,144 -110,839 不适用 汇率变动
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
重要事项概述 披露日期 公告编号 临时报告披露网站查询索引
公司董事任宏伟先生因退休,申请辞去
第二届董事会董事职务,同时申请辞去
第二届董事会审计委员会委员职务,辞 2014 年 01 月 17 日 临 2014-002
职后,任宏伟先生将不在公司担任任何
职务。
公司董事李兆会先生因工作原因,申请
辞去第二届董事会董事职务,同时申请
辞去第二届董事会战略发展委员会委员 2014 年 01 月 22 日 临 2014-003
职务,辞职后,李兆会先生将不在公司
担任任何职务。
公司控股股东国信集团将其持有的公司
10500 万股无限售条件流通股与长江证
券股份有限公司进行期限为 366 天的股
票质押式回购交易,该部分股票质押期
2014 年 02 月 08 日 临 2014-006
限自 2014 年 1 月 28 日起,至向中登公
司深圳分公司办理解除质押登记为止, 巨潮资讯网
质押期间该部分股份予以冻结,不能转 (http://www.cninfo.com.cn)
让。
公司于 2014 年 3 月收到中国证监会山西
监管局《关于核准山西证券股份有限公
司设立 9 家证券营业部的批复》(晋证监 2014 年 03 月 21 日 临 2014-0013
许可字[2014]9 号),核准公司在上海市、
浙江省绍兴市等新设 9 家证券营业部。
公司于 2014 年 3 月收到中国证监会《关
于核准山西证券股份有限公司公开募集
证券投资基金管理业务资格的批复》(证 2014 年 03 月 25 日 临 2014-0014
监许可字[2014]319 号),核准公司公开
募集证券投资基金管理业务资格。
公司收到中国证券监督管理委员会山西
监管局《关于核准山西证券股份有限公
司撤销太原解北分公司的批复》(晋证监 2014 年 04 月 03 日 临 2014-0016
许可字[2014]11 号),核准公司撤销太原
解北分公司。
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
股改承诺 无 无 - - 无
1、关于上市公司独立性的承诺,国信集团及其
附属公司、参股公司保证上市公司人员、资产、 报告期内,国信集
财务、机构、业务独立性; 团及其附属公司、
2、关于避免同业竞争的承诺,国信集团及附属 参股公司履行了
山西省国信 公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从 《关于上市公司独
投资(集团) 事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能 2012 年 10 立性的承诺函》、
长期
公司国信集 构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 月 18 日 《关于避免同业竞
团 3、关于规范关联交易的承诺。国信集团及其附 争的承诺函》、《关
属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原 于规范关联交易的
则及公允、合理的市场价格与公司进行交易,根 承诺函》中规定的
据相关规定履行关联交易决策程序,履行信息披 义务。
露义务。
报告期内,太原
钢铁(集团)有
关于规范关联交易的承诺,太原钢铁(集团)
限公司及其附属
有限公司及其附属公司、参股公司将遵循公
太原钢铁(集 2012 年 10 公司、参股公司
开、公平、公正的原则及公允、合理的市场 长期
团)有限公司 月 18 日 按照《关于规范
价格与公司进行交易,根据相关规定履行关
关联交易的承诺
联交易决策程序,履行信息披露义务。
函》中的规定履
收购报告书或权益变动报
行义务。
告书中所作承诺
报告期内,山西
国际电力集团有
关于规范关联交易的承诺,山西国际电力集
限公司及其附属
山西国际电 团有限公司及其附属公司、参股公司将遵循
2012 年 10 公司、参股公司
力集团有限 公开、公平、公正的原则及公允、合理的市 长期
月 18 日 按照《关于规范
公司 场价格与公司进行交易,根据相关规定履行
关联交易的承诺
关联交易决策程序,履行信息披露义务。
函》中的规定履
行义务。
格林期货已完成
吸收合并大华期
货事宜,格林期
公司现金和发行股份购买资产暨吸收合并 货更名为“格林
事项完成后,格林期货将不再使用其 大华期货”。截至
山西证券股 2012 年 10
3091749 号注册商标,公司将许可格林期货 - 本报告披露日,
份有限公司 月 18 日
使用第 5612782 号注册商标并签署相关协 格林大华期货已
议。 使用公司第
5612782 号注册
商标并签署了相
关协议。
国信集团已采取
国信集团及附属公司、参股公司将不会在中 有效的措施避免
山西省国信
首次公开发行或再融资时 国境内以任何形式从事或参与、支持与发行 2010 年 10 同业竞争,报告
投资(集团) 长期
所作承诺 人开展的业务构成或可能构成直接或间接 月 29 日 期内履行了《不
公司
竞争关系的业务或活动。 竞争承诺函》中
规定的义务。
2013 年公司债券(第一期)在出现预计不 2013 报告期内,公司
山西证券股 2013 年 11
对债券持有人所作承诺 能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿 年公 未发生不能按期
份有限公司 月 11 日
付债券本息时,公司将至少采取如下措施: 司债 偿还债券本息或
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1、不向股东分配利润; 2、暂缓重大对外 券(第 者到期未能按期
投资、收购兼并等资本性支出项目的实施; 一期) 偿付债券本息的
3、调减或停发董事和高级管理人员的工资 存续 情况。
和奖金;4、主要责任人不得调离。 期限
内
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及
不适用
下一步计划
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
□适用 √不适用
五、公司证券投资情况及持有其他上市公司股权情况
1、证券投资情况
期初 期末
证券 证券代