山西证券股份有限公司2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
单位：万元
| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初占用资金余额 | 2023年半年度占用累计发生金额（不含利息） | 2023年半年度占用资金的利息（如有） | 2023年半年度偿还累计发生金额 | 2023年6月30日占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 非经营性占用 |
| 小计 | - | - | - | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | - |
| 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 非经营性占用 |
| 小计 | - | - | - | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | - |
| 其他关联方及其附属企业 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 非经营性占用 |
| 小计 | - | - | - | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | - |
| 总计 | - | - | - | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | - |
| 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年半年度往来累计发生金额（不含利息） | 2023年半年度往来资金的利息（如有） | 2023年半年度偿还累计发生金额 | 2023年6月30日往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 （经营性往来、非经营性往来） |
| 山西省国贸投资集团有限公司 | 受金控集团控制 | 其他资产 | 2.34 | - | - | - | 2.34 | 预付租赁押金 | 经营性往来 |
| 山西省国贸投资集团有限公司 | 受金控集团控制 | 其他资产 | 46.16 | - | - | - | 46.16 | 房租保证金 | 经营性往来 |
| 山西国贸大饭店管理有限公司 | 受金控集团间接控制 | 其他资产 | 4.85 | - | - | - | 4.85 | 房租押金 | 经营性往来 |
| 山西银行股份有限公司 | 受金控集团间接控制 | 其他资产 | 0.52 | 1.91 | - | -2.43 | - | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 山西金控资本管理有限公司 | 受金控集团控制 | 其他资产 | 0.05 | 0.90 | - | -0.44 | 0.51 | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 上市公司的子公司及其附属企业 | 格林大华资本管理有限公司 | 控股子公司 | 其他资产 | 95,993.73 | 18,000.00 | - | -39,000.00 | 74,993.73 | 借款及利息 | 经营性往来 |
| 山证投资有限责任公司 | 控股子公司 | 其他资产 | 195.96 | 94.17 | - | - | 290.13 | 代扣代缴五险一金 | 非经营性往来 |
| 山证创新投资有限公司 | 控股子公司 | 其他资产 | 10.94 | 32.17 | - | -10.94 | 32.17 | 代扣代缴五险一金 | 非经营性往来 |
| 山证科技（深圳）有限公司 | 控股子公司 | 其他资产 | 87.69 | 109.27 | - | - | 196.96 | 代扣代缴五险一金 | 非经营性往来 |
其他关联方及其附属企
业
| 山西地方电力有限公司 | 山西国电控股企业 | 其他资产 | 3.00 | - | - | - | 3.00 | 押金 | 经营性往来 |
| 山西国瑞投资有限公司 | 公司监事担任其他企业董事 | 其他资产 | 2.00 | - | - | - | 2.00 | 房租保证金 | 经营性往来 |
| 山西国投创新绿色能源股权投资合伙企业(有限合伙) | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 99.60 | - | - | - | 99.60 | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 汾西启富扶贫引导基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 23.27 | - | - | -23.27 | - | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 杭州龙华股融股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 1.00 | - | - | - | 1.00 | 应收借款 | 经营性往来 |
| 山西信创引导私募股权投资 | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 12.96 | - | - | - | 12.96 | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 基金合伙企业（有限合伙） | | | | | | | | | |
| 杭州龙华股融股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 454.25 | - | - | - | 454.25 | 应收管理费 | 经营性往来 |
山西交通产业基金合伙企业(有限合伙)
| 山西交通产业基金合伙企业(有限合伙) | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 18.19 | - | - | - | 18.19 | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 山西上市倍增私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 19.87 | - | - | - | 19.87 | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 扬州山证启航股权投资合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 112.19 | - | - | - | 112.19 | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 汇安基金管理有限责任公司 | 公司独立董事担任其他企业独立董事 | 应收款项 | 83.90 | 105.69 | - | -124.86 | 64.73 | 应收席位租金 | 经营性往来 |
| 深圳烨华 | 受本集团重大 | 应收款项及 | 6,447.24 | - | - | -500.00 | 5,947.24 | 应收往 | 经营性往 |
| 资源集团有限公司 | 影响 | 其他资产 | | | | | | 来款 | 来 |
| 山西太行煤成气产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 216.47 | - | - | - | 216.47 | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 总计 | - | - | - | 103,836.18 | 18,344.12 | - | -39,661.94 | 82,518.36 | - | - |
