吉林利源铝业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
吉林利源铝业股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
吉林利源铝业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王民、主管会计工作负责人张莹莹及会计机构负责人(会计主管人员)邢海燕声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 4,327,838,253.80 3,599,957,645.61 20.22%
归属于上市公司股东的净资产
3,019,102,165.52 1,424,066,641.32 112.01%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 462,846,579.86 29.75% 1,464,399,506.60 29.72%
归属于上市公司股东的净利润
67,816,542.47 18.49% 218,246,269.30 32.55%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
67,087,468.90 21.02% 212,909,777.46 37.98%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 605,495,817.23 208.84%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.14 -54.84% 0.53 -39.77%
稀释每股收益（元/股） 0.14 -54.84% 0.53 -39.77%
加权平均净资产收益率（%） 1.52% -2.58% 9.51% -2.21%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 326,436.81
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,257,534.78
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -305,745.90
减：所得税影响额 941,733.85
合计 5,336,491.84 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 23,457
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
王民 境内自然人 17.31% 81,000,000 81,000,000
张永侠 境内自然人 10.1% 47,250,000 47,250,000
安徽省铁路建设
投资基金有限公 国有法人 4.91% 23,000,000 23,000,000
司
金鹰基金公司－
民生－金鹰定增
其他 4.62% 21,600,000 21,600,000
1 号资产管理计
划
全国社保基金一
其他 4.27% 20,000,000 13,000,000
零八组合
袁吉 境内自然人 2.88% 13,500,000 13,500,000
财通基金公司－
平安银行－平安
信托－平安财富
其他 2.88% 13,500,000 13,500,000
*创赢一期 28 号
集合资金信托计
划
申银万国证券股
国有法人 2.8% 13,100,000 13,100,000
份有限公司
安徽省投资集团
国有法人 2.78% 13,000,000 13,000,000
控股有限公司
交通银行－华安
策略优选股票型 其他 2.06% 9,657,311
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
交通银行－华安策略优选股票型
9,657,311 人民币普通股 9,657,311
证券投资基金
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中国工商银行－博时精选股票证
8,999,740 人民币普通股 8,999,740
券投资基金
全国社保基金一零八组合 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
交通银行－华安宝利配置证券投
4,108,385 人民币普通股 4,108,385
资基金
交通银行－华安创新证券投资基
3,802,677 人民币普通股 3,802,677
金
中信证券－中信－中信证券股票
3,017,094 人民币普通股 3,017,094
精选集合资产管理计划
博时基金公司－农行－中国农业
2,358,851 人民币普通股 2,358,851
银行离退休人员福利负债
长江证券股份有限公司 2,264,549 人民币普通股 2,264,549
崔平 2,164,000 人民币普通股 2,164,000
中国工商银行－广发策略优选混
1,999,933 人民币普通股 1,999,933
合型证券投资基金
1、本公司控股股东及实际控制人为王民、张永侠夫妇，构成关联关系。2、本公司未知
上述股东关联关系或一致行动的
上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持
说明
股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
资产类科目 本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因
主要原因为公司将取得的票据，背书转让给供应
应收票据 5,380,000.00 -100.00%
商，导致应收票据减少。
主要原因为公司非公开发行项目中设备的预付
预付款项 342,935,693.07 258,012,082.19 32.91% 款，因设备加工期较长，尚未到公司，因此预付
账款增加。
主要原因为公司新项目已按完工情况陆续转入固
固定资产 1,106,019,739.08 749,812,467.31 47.51%
定资产。
主要原因为公司非公开发行资金到账后，归还原
短期借款 796,000,000.00 1,231,381,850.40 -35.36%
有部分借款。
主要原因为公司将已到期的承兑汇票结清，同时
应付票据 100,000,000.00 -100.00%
未开出新的票据，导致应付票据减少。
应付账款 68,581,521.99 45,556,090.80 50.54% 主要原因为公司尚未支付的工程款。
主要原因为公司取得的设备进项抵扣额较大，尚
应交税费 -32,620,995.80 2,175,936.19 -1599.17%
未抵扣的增值税进项税。
其他应付款 8,130,177.78 5,583,924.79 45.60% 主要原因为公司收取了部分押金类往来款项。
一年内到期的非流 主要原因为公司非公开发行资金到账后，归还原
85,000,000.00 212,776,363.00 -60.05%
动负债 有部分借款。
主要原因为公司偿还了信达租赁公司的融资租赁
长期应付款 4,467,273.37 108,313,005.41 -95.88%
款。
主要原因为公司完成了非公开发行股票事宜，相
股本 468,000,000.00 187,200,000.00 150.00%
应股本增加。
主要原因为公司用资本公积金转增股本和完成了
资本公积 1,922,039,795.52 790,086,560.00 143.27%
非公开发行股票事宜，股本溢价增加。
主要原因为公司根据相关规定计提的安全生产
专项储备 11,828,548.78 6,608,529.40 78.99%
费。
主要原因为公司根据增值税，相应计提的营业税
营业税金及附加 5,717,530.61 1,358,312.23 320.93%
及附加增加。
主要是因为较同期比较，公司负担运费的产品比
销售费用 3,063,639.84 5,990,531.47 -48.86%
重减少，相应减少了运输及物料消耗费用。
主要原因为较同期银行借款增加，相应的利息支
财务费用 90,481,772.71 66,495,715.67 36.07%
出增加。
营业外收入 6,608,573.69 13,230,827.30 -50.05% 主要原因为较同期收到的政府奖励减少。
主要原因为公司进项税额转出减少和处置固定资
营业外支出 330,348.00 1,420,515.13 -76.74%
产损失减少。
经营活动产生的现 605,495,817.23 196,053,787.53 208.84% 主要原因为销售收入增长，相应的销售回款增加。
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金流量净额
筹资活动产生的现 主要原因为公司完成了非公开发行股票事宜，募
497,877,877.57 715,584,970.42 -30.42%
金流量净额 集资金到账，归还了部分金融机构借款。
二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
王民、张永侠承
诺：自公司股票
上市之日起三
十六个月内，不
转让或委托他
人管理其本次
发行前持有的
公司股份，也不
由本公司收购
该部分股份。前
述承诺期满后，
王民、张永侠夫 2010 年 11 月 17 严格遵守上述
首次公开发行或再融资时所作承诺 王民、张永侠 三年
妇还承诺在王 日 承诺
民担任公司董
事、监事及高级
管理人员期间
每年转让的股
份不超过其所
持公司股份总
数的百分之二
十五，在王民离
职后半年内不
转让其持有的
公司股份。
公司控股股东、
实际控制人王
民、张永侠夫妇 严格遵守上述
其他对公司中小股东所作承诺 王民、张永侠
在公司进行非 承诺
公开发行 A 股
股票时做出承
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诺：（1）本人及
本人控制的其
他企业目前没
有、将来也不直
接或间接从事
与利源铝业现
有及将来从事
的业务构成同
业竞争的任何
活动，并愿意对
违反上述承诺
而给利源铝业
造成的经济损
失承担赔偿责
任。（2）对本人
下属全资企业、
直接或间接控
股的企业，本人
将通过派出机
构和人员（包括
但不限于董事、
经理）以及控股
地位使该等企
业履行本承诺
函中与本人相
同的义务，保证
不与利源铝业
同业竞争，并愿
意对违反上述
承诺而给利源
铝业造成的经
济损失承担赔
偿责任。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
无
（如有）
三、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
30% 至 40%
度（%）
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2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
26,200 至 28,300
间（万元）
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 20,204.7
公司首发募投项目和非公开项目陆续投产，增加产能，预计公司利润较同
业绩变动的原因说明
期增长。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：吉林利源铝业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,159,118,849.42 1,075,241,606.14
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 5,380,000.00
应收账款 62,642,754.50 59,656,249.95
预付款项 342,935,693.07 258,012,082.19
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,381,300.00
买入返售金融资产
存货 69,115,773.48 68,440,044.15
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 700,000.00
流动资产合计 1,635,194,370.47 1,467,429,982.43
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
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投资性房地产
固定资产 1,106,019,739.08 749,812,467.31
在建工程 1,515,699,316.95 1,310,875,820.08
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 66,966,683.99 67,549,910.35
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,958,143.31 4,289,465.44
其他非流动资产
非流动资产合计 2,692,643,883.33 2,132,527,663.18
资产总计 4,327,838,253.80 3,599,957,645.61
流动负债：
短期借款 796,000,000.00 1,231,381,850.40
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 100,000,000.00
应付账款 68,581,521.99 45,556,090.80
预收款项 13,841,169.57 11,323,738.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,897,504.84 4,166,123.46
应交税费 -32,620,995.80 2,175,936.19
应付利息
应付股利
其他应付款 8,130,177.78 5,583,924.79
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 85,000,000.00 212,776,363.00
其他流动负债
流动负债合计 943,829,378.38 1,612,964,027.57
非流动负债：
长期借款 270,000,000.00 370,000,000.00
应付债券
长期应付款 | 吉林利源铝业股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-22 |
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| 附件：公告原文 |
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