山东矿机集团股份有限公司 2011 年年度报告
山东矿机集团股份有限公司
SHANDONG MINING MACHINERY GROUP CO., LTD.
（住所：山东省昌乐县经济开发区大沂路北段）
2011 年年度报告
股票代码：002526
股票简称：山东矿机
二零一二年四月十七日
目 录
第一节 重要提示.................................................... 3
第二节 公司基本情况简介............................................. 4
第三节 会计数据和业务数据摘要...................................... 6
第四节 股本变动及主要股东持股情况................................... 7
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................... 12
第六节 公司治理结构................................................ 18
第七节 股东大会情况简介............................................ 26
第八节 董事会报告.................................................. 27
第九节 监事会报告.................................................. 51
第十节 重要事项.................................................... 54
第十一节 财务报告.................................................. 60
第十二节 备查文件目录.............................................. 60
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对公司本年度报告内容的真实性、准确性、
完整性无法保证或存在异议。
公司2011年年度报告经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，全体董事
均出席了本次董事会会议。
北京永拓会计师事务有限责任公司为本公司2011年年度报告出具了标准无
保留意见的审计报告。
公司董事长赵笃学先生、主管会计工作负责人张义贞女士、会计机构负责人
杨昭明先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
第二节 公司基本情况简介
一、公司法定中文名称：山东矿机集团股份有限公司
英文名称：SHANDONG MINING MACHINERY GROUP CO., LTD.
二、公司法定代表人：赵笃学
三、联系人及联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杜轶学 张丽丽
联系地址 山东省 昌乐 县经济 开 发 山东省 昌乐 县经济 开 发
区大沂路北段 区大沂路北段
电话 0536-6295891 0536-6295539
传真 0536-6250729 0536-6295539
电子信箱 skjzq@skj.cc Sdkj002526@163.com
四、公司注册地址：山东省昌乐县经济开发区大沂路北段
公司办公地址：山东省昌乐县经济开发区大沂路北段矿机工业园
邮政编码：262400
公司网址：www.skj.cc
五、公司选定信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》。刊登 2011 年年度报告的网站：巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：山东矿机
股票代码：002526
七、其他有关资料
公司注册登记日期：1999 年 12 月 3 日
最近一次变更注册登记日期：2011 年 2 月 23 日
注册登记地点：山东省工商行政管理局
公司企业法人营业执照注册号：370725228006279
税务登记号：鲁税潍字 370725165760323
组织机构代码：16576032-3
公司聘请的会计师事务所名称：北京永拓会计师事务所有限责任公司
办公地址：北京市朝阳区东大桥路关东店北街 1 号国安大厦 12-13 层
第三节 会计数据和业务数据摘要
一、主要会计数据
单位：人民币元
2011 年 本年比上年增减
2010 年 2009 年
（％）
调整前 调整后 调整前 调整后
1,317,310,700.9
营业总收入（元）1,661,446,987.66 1,661,446,987.66 26.12 26.12 1,056,247,910.98
营业利润（元） 162,046,644.74 169,462,298.25 151,030,568.52 7.29 12.20 94,886,949.51
利润总额（元） 168,206,051.10 175,621,704.61 163,201,343.48 3.07 7.61 98,148,201.91
归属于上市公司
股 东 的 净 利 润 138,298,105.99 141,854,384.01 135,984,732.17 1.70 4.32 74,413,947.55
（元）
归属于上市公司
股东的扣除非经
134,151,883.29 137,708,161.31 124,690,387.97 7.59 10.44 72,057,781.28
常性损益的净利
润（元）
经营活动产生的
现 金 流 量 净 额 -258,820,289.37 -270,441,425.03 38,574,085.30 -770.97 -801.10 63,094,909.26
（元）
本年末比上年末增减
2011 年 2010 年末 2009 年末
（％）
调整前 调整后 调整前 调整后
2,845,479,216.0
资产总额（元） 3,217,970,886.91 2,857,640,411.98 13.09 0.43 1,306,371,045.08
负债总额（元） 975,557,652.88 918,831,026.44 996,990,600.19 -2.15 -7.84 835,490,325.89
归属于上市公司
1,839,586,447.2
股东的所有者权 1,897,784,553.25 1,901,340,831.27 3.16 3.36 463,117,280.34
益（元）
总股本（股） 267,000,000.00 267,000,000.00 267,000,000.00 0.00 0 200,000,000.00
二、主要财务指标
2011 年 2010 年 本年比上年增减（％） 2009 年
调整前 调整后 调整前 调整后
基本每股收益（元/股） 0.52 0.53 0.68 -23.81% -22.06% 0.37
稀释每股收益（元/股） 0.52 0.53 0.68 -23.81% -22.06% 0.37
扣除非经常性损益后的基
0.50 0.52 0.62 -19.42% -16.13% 0.36
本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 7.25% 7.42% 25.60% -18.35% -18.35% 17.23%
（％）
扣除非经常性损益后的加
7.03% 7.21% 23.48% -16.45% -16.27% 16.68%
权平均净资产收益率（％）
每股经营活动产生的现金
-0.97 -1.01 0.14 -792.86% -821.43% 0.32
流量净额（元/股）
2009 年
2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（％）
末
调整前 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每
7.11 7.12 6.89 3.19% 3.34% 2.32
股净资产（元/股）
资产负债率（％） 30.32% 32.15% 35.04% -4.72% -2.89% 63.96%
第四节 股本变动及主要股东持股情况
一、 股份变动情况表
（一）股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
发行新 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
股 转股
一、有限售
200,000,000 74.91% -137,465,034 -137,465,034 62,534,966 23.42%
条件股份
1、国家持
股
2、国有法
人持股
3、其他内
200,000,000 74.91% -137,465,034 -137,465,034 62,534,966 23.42%
资持股
其中：境
内非国有 55,717,422 20.87% -55,717,422 -55,717,422 0 0.00%
法人持股
境内
自然人持 144,282,578 54.04% -81,747,612 -81,747,612 62,534,966 23.42%
股
4、外资持
股
其中：境
外法人持
股
境外
自然人持
股
5、高管股
份
二、无限售
67,000,000 25.09% 137,465,034 137,465,034 204,465,034 76.58%
条件股份
1、人民币
67,000,000 25.09% 137,465,034 137,465,034 204,465,034 76.58%
普通股
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
三、股份总
267,000,000 100.00% 267,000,000 100.00%
数
（二）限售股份变动情况表
单位:股
本年增加限售
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
股数
首次公开发行 2013 年 12 月 17
赵笃学 62,534,966 0 0 62,534,966
限售 日
潍坊众信投
2011 年 12 月 17
资股份有限 40,917,422 40,917,422 0 0 限售期满
日
公司
2011 年 12 月 17
张义贞 12,959,283 12,959,283 0 0 限售期满
日
2011 年 12 月 17
肖昌利 12,405,148 12,405,148 0 0 限售期满
日
2011 年 12 月 17
张建军 11,296,861 11,296,861 0 0 限售期满
日
上海紫晨投 2011 年 12 月 17
8,000,000 8,000,000 0 0 限售期满
资有限公司 日
深圳市融元
2011 年 12 月 17
创业投资有 6,800,000 6,800,000 0 0 限售期满
日
限责任公司
2011 年 12 月 17
钟长友 6,291,855 6,291,855 0 0 限售期满
日
2011 年 12 月 17
叶卫真 5,200,000 5,200,000 0 0 限售期满
日
2011 年 12 月 17
杨成三 3,690,263 3,690,263 0 0 限售期满
日
王子刚等其
2011 年 12 月 17
他 30 位自然 29,904,202 29,904,202 0 0 限售期满
日
人
首次公开发
行股票网下 13,280,000 13,280,000 0 0 限售期满 2011 年 3 月 17 日
票售
合计 213,280,000 150,745,034 0 62,534,966 － －
（三） 股票发行与上市情况
中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]1720 号文《关于核准山东矿机
集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准本公司公开发行人民币普通
股股票 6,700 万股。 本公司采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者
定价发行相结合的方式，公开发行 6,700 万股，发行价格为 20 元/股。本次发行
股票于 2010 年 12 月 13 日完成。2010 年 12 月 17 日，经深圳证券交易所《关于
山东矿机集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2010]418
号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“山
东矿机”，股票代码“002526”。公司首次公开发行股票并上市后，公司总股份
由 20,000 万股增加到 26,700 万股，其中，无限售条件的股份数为 5,372 万股，
自 2010 年 12 月 17 日起上市交易，向询价对象配售的 1,328 万股限售三个月，
于 2011 年 3 月 17 日上市交易，其余为首次公开发行前已发行股份。
报告期内，公司不存在发行内部职工股的情况。
二、报告期内股东情况
（一）股东总数及前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
单位:股
本年度报告公布日前一个月末
2011 年末股东总数 20,045 27,690
股东总数
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件股 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数
份数量 数量
赵笃学 境内自然人 23.53% 62,832,692 62,534,966
潍坊众信投资股份有限 境内非国有
15.32% 40,917,422 0
公司 法人
张义贞 境内自然人 4.85% 12,959,283 0
张建军 境内自然人 4.23% 11,296,861 0
肖昌利 境内自然人 3.49% 9,305,148 0
境内非国有
上海紫晨投资有限公司 3.00% 8,000,000 0
法人
钟长友 境内自然人 2.17% 5,791,855 0
叶卫真 境内自然人 1.95% 5,200,000 0
深圳市融元创业投资有 境内非国有
1.91% 5,100,000 0
限责任公司 法人
杨成三 境内自然人 1.38% 3,690,263 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
潍坊众信投资股份有限公司 40,917,422 人民币普通股
上海紫晨投资有限公司 8,000,000 人民币普通股
张建军 5,648,430 人民币普通股
叶卫真 5,200,000 人民币普通股
深圳市融元创业投资有限责任公司 5,100,000 人民币普通股
张义贞 3,239,821 人民币普通股
曲秀娟 2,934,204 人民币普通股
中国银行－嘉实服务增值行业证券投资
2,915,266 人民币普通股
基金
赵笃生 2,025,758 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值精选股票型
2,000,060 人民币普通股
证券投资基金
上述股东关联关系或一 控股股东、实际控制人赵笃学先生通过直接持有本公司法人股东众信投资 2.84%
致行动的说明 的股份而间接持有本公司股份
（二）公司控股股东、实际控制人情况
报告期内，本公司控股股东和实际控制人未发生变更。控股股东赵笃学先生
在报告期初直接持有公司23.42%的股权，为公司的实际控制人。2011年12月7日
至12月8日期间，赵笃学先生使用自有资金通过深圳证券交易所股票交易系统共
计买入本公司股票297,726股，成交均价16.77元/股，上述股份按规定要求锁定。
本次增持后，赵笃学先生直接持有本公司股份62,832,692股，占公司总股本的
23.53%。此外，赵笃学先生通过直接持有本公司法人股东潍坊众信投资股份有限
公司2.84%的股份而间接持有本公司股份。赵笃学先生所持有的公司股份无质押、
冻结或托管等情况。
赵笃学
2.84%
潍坊众信投资股份有限公司
23.53%
15.32%
山东矿机集团股份有限公司
（三）其他持股10％以上（含10％）的法人股股东情况
潍坊众信投资股份有限公司（以下简称“众信投资”），成立于 2007 年 8 月
20 日，注册资本和实收资本均为人民币 2,568.70 万元，法定代表人赵笃学，106
名自然人股东全部以现金出资设立。该公司注册地及主要经营地点均为昌乐县新
昌路 219 号，主营业务为对外投资。众信投资现持有公司 15.32%的股份，其所
持股份不存在质押或其他有争议的情况。
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持有公司股票的变动情况
报告期
是否在
内从公
股东单
司领取
任期起始日 任期终止日 年初持股数 年末持股数 变动原 位或其
姓名 职务 性别 年龄 的报酬
期 期 （股） （股） 因 他关联
总额（万
单位领
元）（税
取薪酬
前）
2011 年 04 2014 年 04
赵笃学 董事长 男 57 62,534,966 62,832,692 增持 15.00 否
月 18 日 月 17 日
2011 年 04 2014 年 04
肖昌利 董事 男 56 12,405,148 9,305,148 减持 12.00 否
月 18 日 月 17 日
2011 年 04 2014 年 04
张义贞 财务总监 女 56 12,959,283 12,959,283 未变动 12.00 否
月 18 日 月 17 日
2008 年 01 2011 年 04
张建军 前任董事 男 62 11,296,861 11,296,861 未变动 4.00 否
月 31 日 月 17 日
董事、副总 2011 年 04 2014 年 04
王子刚 男 37 3,327,531 3,327,531 未变动 12.00 否
经理 月 18 日 月 17 日
2011 年 04 2012 年 04
钟长友 董事 男 61 6,291,855 5,791,855 减持 12.00 否
月 18 日 月 17 日
2011 年 04 2014 年 04
王跃江 董事 男 48 2,389,380 1,829,380 减持 12.00 否
月 18 日 月 17 日
2011 年 04 2014 年 04
姜省路 独立董事 男 41 0 0 未变动 5.00 否
月 18 日 月 17 日
2011 年 04 2014 年 04
丁日佳 独立董事 男 49 0 0 未变动 5.00 否
月 18 日 月 17 日
2011 年 04 2014 年 04
刘昆 独立董事 男 44 0 0 未变动 5.00 否
月 18 日 月 17 日
前任独立 2008 年 01 2011 年 04
谭向前 男 41 0 0 未变动 1.00 否
董事 月 31 日 月 17 日
2008 年 01 2011 年 04
于志刚 前任监事 男 62 1,692,038 1,692,| 山东矿机集团股份有限公司2011年年度报告（更新后） （下载公告） |
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| 公告日期:2013-02-26 |
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| 附件：公告原文 |
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