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新时达:关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告 下载公告
公告日期:2022-07-01

证券代码:002527 股票简称:新时达 公告编号:临2022-041

上海新时达电气股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票

第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、本次符合解除限售条件的激励对象共计28人,可解除限售的限制性股票数量为349万股,占目前公司股本总额659,951,891股的0.53%。

2、本次解除限售的限制性股票上市流通日为2022年7月5日。

上海新时达电气股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年6月17日召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。具体内容详见公司于2022年6月18日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》(公告编号:

临2022-035)。现将有关事项说明如下:

一、股权激励计划已履行的审批程序

1、2021年4月22日,公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。公司第五届监事会第六次会议审议通过了相关议案并对本次激励计划的激励对象名单进行核实。律师出具了法律意见书,财务顾问出具了独立财务顾问报告。

2、2021年4月23日至2021年5月2日,公司对激励对象名单进行了内部公示。在公示期限内,公司监事会就收到的反馈情况进行了核查和沟通。2021年5月6日,公

司披露了《监事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事会认为本次激励计划的拟激励对象不存在相关法律法规规定不得成为激励对象的情况,符合公司本次激励计划激励对象范围的参与资格条件。

3、2021年5月12日,公司召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施激励计划获得批准,并授权董事会确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票,并办理授予所必须的全部事宜。

4、2021年5月25日,公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第八次会议,会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。律师出具了法律意见书,财务顾问出具了独立财务顾问报告。

5、2021年6月22日,公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予股票期权的授予登记工作。首次授予股票期权数量为1,192万份,授予人数为151人。2021年6月29日,公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予限制性股票(新增股份)已完成授予登记并上市。首次授予限制性股票(新增股份)数量为237.1821万股,授予人数为19人。2021年6月30日,公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予限制性股票(回购股份)已完成授予登记并上市。首次授予限制性股票(回购股份)数量为460.8179万股,授予人数为28人。

6、2021年12月15日,公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》,公司独立董事对此发表了同意的独立意见,监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。

7、2022年1月10日,公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划之预留股票期权的授予登记工作。授予预留股票期权数量为28万份,授予人数为6人。2022

年1月13日,公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之预留限制性股票已完成授予登记并上市。授予预留限制性股票数量为19万股,授予人数为2人。

8、2022年6月17日,公司第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留授予股票期权行权价格的议案》、《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见,监事会对此核实并发表了核查意见。

二、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件达成情况

1、限售期届满的说明

根据《上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划》(以下简称“股权激励计划”或“激励计划”)的规定,公司向激励对象首次授予限制性股票自上市日起12个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票授予完成日起24个月内的最后一个交易日当日止,可申请解除限售所获总量的50%。首次授予限制性股票(新增股份)的上市日为2021年6月29日,首次授予限制性股票(回购股份)的上市日为2021年6月30日,公司本次激励计划首次授予限制性股票的限售期分别于2022年6月28日和2022年6月29日届满。

2、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的情况

首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件满足情况
(1)公司未发生以下任一情形: ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告; ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告; ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形; ④法律法规规定不得实行股权激励的; ⑤中国证监会认定的其他情形。公司未发生前述情形,满足解除限售的条件
(2)激励对象未发生以下任一情形: ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;激励对象未发生前述情形,满足解除限售的条件
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施; ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; ⑥中国证监会认定的其他情形。
(3)公司层面业绩考核指标: 本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为2021-2022年两个会计年度,分年度对公司的业绩指标进行考核。首次授予限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件的业绩目标为:以2020年净利润为基数,2021年净利润增长率不低于50%。 注:上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润,但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为150,174,815.19元,剔除2021年股权激励成本费用后的净利润为168,495,187.47元,较2020年度净利润增长94.12%,满足首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件。
(4)个人层面绩效考核要求: 激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两档。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“合格”,则激励对象当年计划解除限售额度全部解除限售;若激励对象上一年度考核结果为“不合格”,则其当年度所对应的已获授但尚未解除限售的限制性股票不可解除限售,由公司以授予价格回购注销。公司28名激励对象个人考核评价结果均为合格,满足首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件。

综上所述,董事会认为公司2021年股票期权与限制性股票首次授予限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件成就。根据公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权,公司董事会同意按照股权激励计划的相关规定办理首次授予限制性股票第一个解除限售期的解除限售事宜。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售的限制性股票上市流通日:2022年7月5日。

2、本次符合解除限售条件的激励对象共计28人,可解除限售的限制性股票数量为349万股,占目前公司股本总额659,951,891股的0.53%。

3、公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期可解除限售股份情况如下:

序号姓名职务获授的限制性股票数量(万股)本次解除限制性股票数量(万股)剩余未解除限制性股票数量(万股)
1武玉会董事、总经理1005050
2蔡亮董事、副总经理361818
3王春祥董事241212
4金辛海董事、副总经理321616
5王刚志副总经理361818
6徐建生副总经理281414
7李国范副总经理、财务总监301515
8杨丽莎副总经理、董事会秘书241212
9周广兴副总经理321616
10中层管理人员及核心技术(业务)人员(19人)356178178
合计698349349

注:根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定,公司董事、高级管理人员所持有的限制性股票解锁后,董事、高管人员在职期间其所持公司股份总数25%为实际可上市流通股份,剩余75%股份将进行锁定,其买卖股份应遵守中国证监会和深圳证券交易所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。

四、关于本次解除限售与已披露的激励计划存在差异的说明

本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异

五、本次限制性股票解除限售后的股本结构表

股份性质本次变动前本次变动数量(股)本次变动后
股份数量(股)比例(%)股份数量(股)比例(%)
一、限售条件流通股/非流通股141,182,48321.39-2,102,500139,079,98321.07
高管锁定股134,012,48320.311,387,500135,399,98320.52
股权激励限售股7,170,0001.09-3,490,0003,680,0000.56
二、无限售条件流通股518,769,40878.612,102,500520,871,90878.93
三、总股本659,951,891100.00659,951,891100.00

注:根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定,本次解锁的3,490,000股中将有1,387,500计入高管锁定股。

本次变动前股本结构为截至2022年6月29日数据。本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

若出现总数合计与各分项数值之和尾数不符的,系四舍五入原因造成。

六、备查文件

1、公司第五届董事会第二十一次会议决议;

2、公司第五届监事会第十五次会议决议;

3、独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见;

4、上海市锦天城律师事务所关于上海新时达电气股份有限公司2021年股票期

权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就、调整股票期权行权价格、注销部分股票期权相关事项的法律意见书;

5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项之独立财务顾问报告。

特此公告

上海新时达电气股份有限公司董事会2022年7月1日


  附件:公告原文
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