天顺风能(苏州)股份有限公司2014年第三季度报告全文

                 天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
天顺风能（苏州）股份有限公司
     2014 年第三季度报告
           2014-074
    2014 年 10 月
                                                   天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人严俊旭、主管会计工作负责人刘明生及会计机构负责人(会计主管人员)谢萍声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,175,313,597.86               2,927,824,893.90                          8.45%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,967,953,675.55               1,888,109,825.12                          4.23%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                  本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                     405,529,559.44                      11.57%         1,096,182,345.60                2.36%
归属于上市公司股东的净利润
                                    37,198,890.26                      -28.70%         139,807,613.61                 -8.51%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    31,862,570.88                      -37.65%         120,591,422.17                -20.13%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     -59,759,071.84               -47.28%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.09                  -30.77%                    0.34                -8.11%
稀释每股收益（元/股）                            0.09                  -30.77%                    0.34                -8.11%
加权平均净资产收益率                           1.89%                    -0.94%                  7.22%                 -1.12%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            -571,813.23
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 3,543,129.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益                                                                        49,386.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                                 18,116,193.54 短期理财产品收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             1,861,089.17
减：所得税影响额                                                                 3,781,793.04
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合计                                                                   19,216,191.44               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                        24,616
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件            质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量          股份状态        数量
上海天神投资管
                    境内非国有法人        37.50%    154,320,000                      质押               68,000,000
理有限公司
REAL FUN
HOLDINGS            境外法人              25.20%    103,680,000
LIMITED
新疆利能股权投
资管理合伙企业      境内非国有法人         3.80%     15,650,000
（有限合伙）
中国建设银行－
银华核心价值优
                    境内非国有法人         1.69%      6,938,337
选股票型证券投
资基金
中国建设银行股
份有限公司－银
                    境内非国有法人         1.34%      5,500,000
河行业优选股票
型证券投资基金
太平人寿保险有
限公司－分红－      境内非国有法人         1.31%      5,390,903
个险分红
中国农业银行－
中邮核心成长股
                    境内非国有法人         1.22%      5,000,000
票型证券投资基
金
                                                            天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
中国银行－海富
通股票证券投资    境内非国有法人            0.99%        4,058,835
基金
中信银行股份有
限公司－银河主
                  境内非国有法人            0.85%        3,500,099
题策略股票型证
券投资基金
中国建设银行－
银华富裕主题股
                  境内非国有法人            0.77%        3,161,857
票型证券投资基
金
                                       前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                              股份种类
             股东名称                      持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                      股份种类           数量
上海天神投资管理有限公司                                               154,320,000 人民币普通股          154,320,000
REAL FUN HOLDINGS LIMITED                                              103,680,000 人民币普通股          103,680,000
新疆利能股权投资管理合伙企业
                                                                        15,650,000 人民币普通股           15,650,000
（有限合伙）
中国建设银行－银华核心价值优选
                                                                          6,938,337 人民币普通股           6,938,337
股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－银河
                                                                          5,500,000 人民币普通股           5,500,000
行业优选股票型证券投资基金
太平人寿保险有限公司－分红－个
                                                                          5,390,903 人民币普通股           5,390,903
险分红
中国农业银行－中邮核心成长股票
                                                                          5,000,000 人民币普通股           5,000,000
型证券投资基金
中国银行－海富通股票证券投资基
                                                                          4,058,835 人民币普通股           4,058,835
金
中信银行股份有限公司－银河主题
                                                                          3,500,099 人民币普通股           3,500,099
策略股票型证券投资基金
中国建设银行－银华富裕主题股票
                                                                          3,161,857 人民币普通股           3,161,857
型证券投资基金
                                   1、金亮是 Real Fun Holdings Limited 的唯一股东，并持有新疆利能 30%的股权，其间
                                   接持有公司 27.39%股权；严俊旭是上海天神投资管理有限公司的唯一股东；金亮系严
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   俊旭的妻弟。
明
                                   2、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上
                                   市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                无
融资融券业务股东情况说明（如有）
                                                         天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                               天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                             第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期主要会计报表项目发生变动的情况及原因说明
1、报告期末应收票据较期初增长较大，主要原因是本期部分销货款采取承兑汇票方式结算所致；
2、报告期末预付款项较期初增长 216.63%，主要原因是本期生产采购规模扩大，预付货款相应增加所致；
3、报告期末其他应收款较期初增长 149.81%，主要原因是本期国内项目投标保证金及购置土地保证金增加所致；
4、报告期末存货较期初增长 61.44%，是由于在手销货订单发生的生产备料及其他生产费用所致；
5、报告期末可供出售金融资产较期初减少 32.31%，主要原因是本期收回苏州君鼎股权投资所致；
6、报告期末长期股权投资较期初增长 157.66%，主要原因是本期新增股权投资项目，且股权投资收益增加所致；
7、报告期末在建工程较期初增长 113.13%，主要原因是本期新增建设项目投入所致；
8、报告期末应付票据较期初增长 37.32%，主要原因是本期部分采购采用承兑汇票方式结算所致；
9、报告期末应付帐款较期初增长 106.38%，主要原因是本期采购规模扩大，期末应付款相应增长所致；
10、报告期末预收帐款较期初增长 68.20%，主要原因是本期未交付订单合同进度款增加所致；
11、报告期末应付利息较期初减少 54.74%，主要原因是本期国内外币借款较上年下降所致；
12、报告期财务费用比上年同期增长 267.83%，主要原因是本期欧元贬值造成汇兑损失增加、闲置资金购买理财产品导致利
息收入降低所致；
13、报告期投资收益较上年同期增长，主要原因是本期理财收益和股权投资收益增加所致；
14、报告期营业外收入较上年同期增长 127.22%，主要原因是补贴收入较上年同期增加所致；
15、报告期经营活动现金流量净额较上年同期减少 47.28%，主要原因是本期生产采购规模扩大，存货及预付货款支出增加
所致；
16、报告期投资活动现金流量净额比上年同期增长 108.25%，主要原因是转让子公司股权及购买理财产品收益增加，且固定
资产投资较上年同期减少所致；
17、报告期筹资活动现金流量净额比上年同期减少 119.93%，主要原因是本期还贷金额较上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2011年10月27日，丹麦Vestas Tower A/S（以下简称“Vestas”）与公司签署采购供应合作框架协议，双方就风力发电塔架在全
球范围内的采购与供应，实施战略合作，并于2012年2月就采购数量和产能保证签订了变更协议。具体内容详见2011年11月8
日、2012年2月3日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告（2011-042、2012-014）。截至报告期末，
本协议履行情况正常。
             重要事项概述                               披露日期                    临时报告披露网站查询索引
公司与丹麦 Vestas Tower A/S 签署采购供                                         巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告
                                         2011 年 11 月 08 日
应框架协议、变更协议                                                           编号 2011-042
                                                             天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                                                 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告
                                     2012 年 02 月 03 日
                                                                                 编号 2012-014
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                   承诺方        承诺内容            承诺时间      承诺期限      履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                                      在担任公司董
                                                      事、监事或高级
                                                      管理人员期间，
                                                      每年转让的股
                                                      份不超过本人
                                                      直接或间接所                                    报告期内，上述
                                     严俊旭、金亮、                    2010 年 12 月 31
首次公开发行或再融资时所作承诺                        持公司股份总                                    承诺均得到严
                                     龚涛、朱国学                      日
                                                      数的百分之二                                    格履行
                                                      十五；离职后半
                                                      年内，不转让其
                                                      直接或间接所
                                                      持有的公司股
                                                      份。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                     是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     无
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                       -10.00%     至                          10.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                     15,523.84     至                      18,973.58
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                17,248.71
                                            2014 年度公司生产经营形势保持良好，但由于欧元大幅波动，天顺新加坡
业绩变动的原因说明
                                            公司账面应收天顺欧洲公司借款可能会产生较大的汇兑损失。此外，部分
                                                         天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                           项目产品交货时间存在一定的不确定性。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
长期股权投资准则变动对于合并财务报表的影响
                                                                       单位：人民币元
                                           2013年1月1                  2013年12月31日
                                                日                                               归属于母公
      被投资单位         交易基本信息      归属于母公   长期股权投资        可供出售金融资产         司
                                                司          (+/-)                 (+/-)           股东权益
                                             股东权益                                               (+/-)
                                               (+/-)
 苏州和雅股权投资合伙 不具有控制、共同控        --         -16,000,000.00       +16,000,000.00       --
   企业（有限合伙）   制、重大影响的其他
                             投资
 湖南红太阳电源新材料 不具有控制、共同控        --         -20,000,000.00       +20,000,000.00       --
     股份有限公司     制、重大影响的其他
                             投资
 东莞市中泰模具股份有 不具有控制、共同控        --         -40,000,000.00       +40,000,000.00       --
    限公司        制、重大影响的其他
                             投资
 苏州君鼎股权投资合伙 不具有控制、共同控        --         -36,276,365.91       +36,276,365.91       --
   企业（有限合伙）   制、重大影响的其他
                             投资
          合计                   --             --        -112,276,365.91      +112,276,365.91       --
                                                       天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天顺风能（苏州）股份有限公司
                                                                                                      单位：元
                 项目                       期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                            405,096,055.80                         498,295,457.71
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                             63,825,695.83                            4,530,000.00
    应收账款                                            553,459,052.82                         476,784,861.32
    预付款项                                            140,608,247.35                          44,408,277.08
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                             12,747,210.26                          10,880,061.72
    应收股利
    其他应收款                                             8,482,214.97                           3,395,491.02
    买入返售金融资产
    存货                                                395,490,004.11                         244,975,124.42
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        410,900,821.83                         539,487,732.95
流动资产合计                                           1,990,609,302.97                       1,822,757,006.22
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                     76,000,000.00                         112,276,365.91
    持有至到期投资
                                   天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                    158,922,683.97                        61,678,097.00
    投资性房地产
    固定资产                        799,492,628.02                       789,562,572.40
    在建工程                           8,709,958.66                        4,086,656.94
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        126,925,261.84                       118,664,996.81
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                         58,087.50                          232,350.00
    递延所得税资产                   14,595,674.90                        18,566,848.62
    其他非流动资产
非流动资产合计                     1,184,704,294.89                    1,105,067,887.68
资产总计                           3,175,313,597.86                    2,927,824,893.90
流动负债：
    短期借款                        575,469,599.39                       667,093,755.39
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                        281,196,578.48                       204,781,493.48
    应付账款                        300,749,578.70                       145,727,977.00
    预收款项                         46,384,800.18                        27,577,095.21
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     10,929,495.53                        15,400,560.75
    应交税费                         -30,939,661.38                      -33,657,996.17
    应付利息                            575,846.53                         1,272,319.40
    应付股利
    其他应付款                         9,137,843.54                       11,519,863.72
                                                    天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                       1,193,504,080.97                     1,039,715,068.78
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                                           1,193,504,080.97                     1,039,715,068.78
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                             411,500,000.00                        411,500,000.00
     资本公积                                      1,080,149,703.03                     1,080,018,105.30
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益                                      3,847,067.89                         2,204,867.87
     盈余公积                                        54,083,489.54                         54,083,489.54
     一般风险准备
     未分配利润                                     418,373,415.09                        340,303,362.41
归属于母公司所有者权益合计                         1,967,953,675.55                     1,888,109,825.12
     少数股东权益                                    13,855,841.34
所有者权益（或股东权益）合计                       1,981,809,516.89                     1,888,109,825.12
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                   3,175,313,597.86                     2,927,824,893.90
计
法定代表人：严俊旭                 主管会计工作负责人：刘明生                     会计机构负责人：谢萍
                                                    天顺风能（苏州）股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：天顺风能（苏州）股份有限公司
                                                                                                   单位：元
                 项目                    期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                         359,731,782.31                         351,697,448.73
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                          13,631,335.60                            4,030,000.00
    应收账款                                         382,717,733.61                         332,607,889.50
    预付款项                                         270,176,120.86                          53,561,821.65
    应收利息                                          12,747,210.26                          10,335,267.06
    应收股利
    其他应收款                                       162,798,473.09                         421,025,626.30
    存货                                             141,463,126.75                         169,315,538.43
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                     410,755,000.00                         339,427,732.95
流动资产合计                                        1,754,020,782.48                       1,682,001,324.62
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                     961,856,610.42                         876,640,876.21
    投资性房地产
    固定资产                                         101,106,198.74                         105,539,504.52
    在建工程