天顺风能：2018年年度报告

天顺风能（苏州）股份有限公司

2018年年度报告

2019-020

2019年04月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人严俊旭、主管会计工作负责人刘凯及会计机构负责人(会计主管人员)谢萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司年度报告中所涉及未来的战略目标、经营计划、经营目标等前瞻性陈述，不代表公司的盈利预测，也不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司2018年末总股本1,779,019,047股减去报告期内回购的11,359,948股后的股份数1,767,659,099股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 6

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 10

第三节 公司业务概要 ...... 13

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 29

第五节 重要事项 ...... 41

第六节 股份变动及股东情况 ...... 47

第七节 优先股相关情况 ...... 47

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 48

第九节 公司治理 ...... 54

第十节 公司债券相关情况 ...... 60

第十一节 财务报告 ...... 66

第十二节 备查文件目录 ...... 194

释义

释义项	指	释义内容
天顺风能、公司、本公司	指	天顺风能（苏州）股份有限公司
天顺新能源	指	苏州天顺新能源科技有限公司
天顺包头	指	包头天顺风电设备有限公司
天顺珠海	指	天顺（珠海）新能源有限公司
天顺叶片	指	苏州天顺风电叶片技术有限公司
昆山风速时代	指	昆山风速时代新能源有限公司
天顺连云港	指	天顺（连云港）金属制品有限公司
天顺沈阳	指	沈阳天顺金属有限公司
天顺风电	指	天顺（苏州）风电设备有限公司
天顺新加坡	指	天顺风能（新加坡）有限公司
天顺北京	指	北京天顺风能开发有限公司
天利投资	指	苏州天利投资有限公司
天顺欧洲	指	天顺风能（欧洲）公司
天顺欧洲运维	指	Titan Wind Operational Support Europe APS
宣力控股	指	宣力节能环保投资控股有限公司
哈密宣力	指	哈密宣力风力发电有限公司
天顺上思	指	广西上思广顺新能源有限公司
天顺白城	指	白城天成新能源有限公司
中联利拓	指	中联利拓融资租赁股份有限公司
沈阳新能源	指	沈阳天顺新能源有限公司
菏泽新能源	指	菏泽广顺新能源有限公司
鄄城新能源	指	鄄城广顺新能源有限公司
济源新能源	指	济源市天顺新能源有限公司
南阳新能源	指	南阳广顺新能源有限公司
濮阳新能源	指	濮阳市天顺新能源有限公司
聊城风电	指	聊城市京顺风电有限责任公司
滨州风电	指	滨州市沾化区京顺风电有限公司
宣城长风	指	宣城长风新能源有限公司
天顺智慧能源	指	深圳天顺智慧能源科技有限公司

Vestas	指	Vestas Wind Systems A/S
GE	指	GE Generators (Pensacola) LLC
SGRE	指	Siemens Gamesa Renewable Energy
远景能源	指	远景能源（江苏）有限公司
金风科技	指	新疆金风科技股份有限公司
中水电	指	中国水电顾问集团国际工程有限公司
风顺物流	指	太仓风顺物流有限公司
上海天神	指	上海天神投资管理有限公司
乐顺控股	指	Real Fun Holdings Limited
新疆利能	指	新疆利能股权投资管理合伙企业(有限合伙)
中泰模具	指	东莞市中泰模具股份有限公司
科创新源	指	深圳科创新源新材料股份有限公司
昆石天利	指	北京昆石天利投资有限公司
天达投资	指	太仓天达投资管理有限公司
南通仁顺	指	南通仁顺投资管理有限公司
苏州优顺	指	苏州优顺创业投资合伙企业（有限合伙）
江苏亿洲	指	江苏亿洲再生资源科技有限公司
上海合光	指	上海合光投资中心（有限合伙）
高新投	指	深圳市高新投集团有限公司
《公司章程》	指	《天顺风能（苏州）股份有限公司章程》
证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
股东大会	指	天顺风能（苏州）股份有限公司股东大会
董事会	指	天顺风能（苏州）股份有限公司董事会
监事会	指	天顺风能（苏州）股份有限公司监事会
公司法	指	《中华人民共和国公司法》
证券法	指	《中华人民共和国证券法》
报告期	指	2018年1月1日至2018年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	天顺风能	股票代码	002531
变更后的股票简称（如有）	无变更
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	天顺风能（苏州）股份有限公司
公司的中文简称	天顺风能
公司的外文名称（如有）	Titan Wind Energy （Suzhou） Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）	Titan Wind
公司的法定代表人	严俊旭
注册地址	江苏省太仓经济开发区宁波东路28号
注册地址的邮政编码	215400
办公地址	上海市长宁区长宁路1193号来福士广场T3，1203室
办公地址的邮政编码	200051
公司网址	www.titanwind.com.cn
电子信箱	[e-mail]

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	吴淑红
联系地址	上海市长宁区长宁路1193号来福士广场T3，1203室
电话	021-52310063
传真	021-52310070
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体的名称	证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司董事会办公室

四、注册变更情况

组织机构代码	913205007705113849
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）	无变更
历次控股股东的变更情况（如有）	无变更

会计师事务所名称	华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦920-926号
签字会计师姓名	潘胜国、王艳

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
中德证券有限责任公司	北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼	杨威、程飞	2016年10月至募集资金使用完毕为止

	2018年	2017年	本年比上年增减	2016年
营业收入（元）	3,701,904,594.98	3,169,619,034.25	16.79%	2,263,495,753.95
归属于上市公司股东的净利润（元）	469,638,100.57	469,511,815.28	0.03%	406,477,236.88
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	438,432,579.79	419,530,011.99	4.51%	356,237,428.45
经营活动产生的现金流量净额（元）	619,900,619.67	-129,976,378.49	576.93%	541,477,066.61
基本每股收益（元/股）	0.260	0.260	0.00%	0.27
稀释每股收益（元/股）	0.260	0.260	0.00%	0.27
加权平均净资产收益率	9.28%	9.95%	-0.67%	14.67%
	2018年末	2017年末	本年末比上年末增减	2016年末
总资产（元）	12,766,542,088.43	10,062,921,299.33	26.87%	7,939,294,112.25

归属于上市公司股东的净资产（元）

5,220,903,119.18

4,853,135,175.99

7.58%

4,592,050,862.71

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	601,231,626.61	1,015,142,224.93	893,634,855.11	1,191,895,888.33
归属于上市公司股东的净利润	81,926,969.03	159,390,993.95	116,225,976.76	112,094,160.83
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	77,088,620.82	145,591,379.39	114,485,602.79	101,266,976.79
经营活动产生的现金流量净额	-274,788,397.42	140,363,713.42	449,721,176.08	304,604,127.59

项目	2018年金额	2017年金额	2016年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	17,864,581.33	-548,071.15	-829,060.63	*含本期处置长期股权投资损益18,015,041.14元。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	25,120,832.19	30,836,587.00	50,181,970.00
债务重组损益			-3,027,680.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生			3,722,815.02

的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	3,299,440.09	37,598,738.19	10,034,522.38
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-354,202.73	319,667.47	19,430.63
减：所得税影响额	11,591,992.02	15,113,952.11	9,241,168.83
少数股东权益影响额（税后）	3,133,138.08	3,111,166.11	621,020.14
合计	31,205,520.78	49,981,803.29	50,239,808.43	--

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否公司坚持以“新能源产业相关多元化”为发展战略不动摇，重点推进新能源设备制造和新能源开发运营两大核心业务，并开始在智慧能源领域的布局。公司已初步完成从单一产品提供商向风电领域全生命周期系列产品和解决方案提供者转变，从产业链供应商向既为供应商也为客户方向转变，行业地位持续提升，竞争优势日趋明显。报告期内，公司主要从事风力发电塔架、风电叶片的生产和销售，风力发电项目的开发投资、建设和运营业务以及智慧能源相关产品的研发、生产和销售。1、风力发电塔架公司在风塔制造细分领域处于全球领航地位，主要客户为Vestas、GE、SGRE、金风科技、远景等全球领先风电整机厂商以及国内各大电力集团，产品销往英国、德国、西班牙、澳大利亚、印度等数十个国家和地区。公司拥有太仓新区、太仓港区、包头和珠海四大生产基地，在陆上大型风塔、海上风塔制造领域拥有显著的品牌效应和综合竞争优势。2、风电大型叶片报告期内，公司自建的常熟天顺叶片工厂顺利投产。在叶片领域，公司将继续以客户需求为导向，坚持“海外客户”和“中国客户的海外市场”的双海战略，结合风电行业大型化的发展趋势，加强在风电大型叶片制造、风电大型模具制造、风电叶片运维服务领域的布局和影响力。

3、风电场开发运营

公司充分发挥自身精益化开发及运营能力竞争优势，在风电场开发领域取得较大进展，为公司新能源产业链向下游延伸奠定了坚实基础。截至报告期末，公司已建成并投入运营风电场465MW，在建风电场215MW，计划开工199MW，已签订项目开发协议的风电场资源2980MW。4、智慧能源公司积极推进智慧能源系统领域的业务布局。报告期内，公司投资设立了深圳天顺智慧能源科技有限公司，其主营业务为智慧能源相关产品的研发、生产和销售。公司将以天顺智慧能源作为平台积极挖掘智慧能源领域的发展机会，提升公司核心竞争力，实现公司股东价值的最大化。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	长期股权投资期末余额较期初增长38.62%，主要原因是公司本期根据投资协议继续增加资本投入所致。
固定资产	固定资产期末余额较期初增长45.46%，主要原因是公司的子公司天顺菏泽、天顺南阳在本期实现并网发电，在建工程相应结转所致。
无形资产	无形资产账面原值年末较年初增长12.72%，主要原因是本年子公司天顺新能源、天顺菏泽、天顺南阳取得土地使用权所致。

在建工程	期末在建工程较年初变动不大，期末余额主要是尚未完工的募投项目。
其他非流动资产	其他非流动资产期末较期初减少53.70%，主要原因是公司期末因募投项目逐步完工，上期预付的工程、设备、土地购置款在本期结转所致。

资产的具体内容	形成原因	资产规模	所在地	运营模式	保障资产安全性的控制措施	收益状况	境外资产占公司净资产的比重	是否存在重大减值风险
固定资产	海外收购	人民币19949.04万元	丹麦	自营	通过内控体系保障资产权属	人民币-1037.46万元	1.56%	否
其他情况说明	无

6、技术工艺优势公司自设立以来就专注服务于全球领先的风电整机厂商，培养了一批经验丰富的技术人才，在风塔制造技术方面保持领先并能够为客户提供风塔设计优化的增值服务。公司坚持以客户需求为关注焦点，快速响应和满足行业发展对风塔新产品的需求，在分片式风塔、陆上重塔、柔性塔架以及海上风塔等制造领域处于行业领先地位。公司坚持加大研发投入，截至报告期末，公司已拥有发明和实用新型专利99项，实审和受理专利38项。

7、质量、品牌优势

“天顺风能”品牌在全球风电产业享誉盛名，代表着质量可靠、交期保证、快速响应和优质服务。公司坚持以“简单”、“卓越”、“利他”、“共生”为经营管理理念，以为客户创造价值为己任，产品和服务受到国内外客户的一致好评。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2018年度，国内风电行业有所回暖，新增装机容量显著增长。需求的回升在一定程度上缓解了行业内部的竞争，但长期来看，风电设备行业强者恒强的格局依然成立。公司充分发挥战略前瞻优势和产品竞争优势，一方面加速在风电场开发运营领域、风电叶片制造领域和智慧能源领域的布局，积极提升公司的盈利能力；另一方面克服2018年原材料价格高企等行业不利因素，经营业绩保持稳定，充分体现了公司良好的抵抗风险能力。

（一）新能源设备制造

2018年，全国风电平均利用小时数2,095小时，同比增加147小时；全年弃风电量277亿千瓦时，同比减少142亿千瓦时；平均弃风率7%，同比下降5个百分点，弃风限电状况明显缓解。原材料方面，钢材价格呈现前高后低的走势，四季度出现了比较明显的回落，但全年平均价格仍处于高位。汇率方面，2018年人民币有所贬值，对出口业务汇兑损益产生一定的积极影响。尽管外部环境在边际上有比较明显的改善，但全年来看，原材料价格的高企仍然给风塔产品制造业务带来了不可忽视的成本压力。公司继续发挥全球风塔龙头企业的内外部竞争优势，抓住行业需求复苏的机遇，通过持续精益管理、降本增效、优化布局等方式合理提升自身产能，优化成本结构。报告期内，公司太仓、包头、珠海的生产中心均完成了技改扩建，缓解了公司多年来产能供应不足的问题，进一步巩固了公司的行业领先优势。报告期内，公司常熟天顺叶片生产基地一期工厂正式投产，截至年底，产能爬坡基本完成。（二）新能源开发报告期内，公司菏泽李村一期风电场实现并网发电，南阳桐柏歇马岭风电场实现部分并网发电。2018年全年，公司风力发电业务实现销售收入35,970.35万元，同比增长50.69%。报告期内，公司共获取风电场核准项目3个，规模120MW。核准项目具体名称和规模信息如下表所示：

序号	核准项目名称	核准规模（MW）
1	长风新能宣州区沈村风电场项目	50
2	菏泽李村三期风电场项目	20
3	东明武胜风电场项目	50

	2018年		2017年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	3,701,904,594.98	100%	3,169,619,034.25	100%	16.79%
分行业
风电设备	3,307,243,192.51	89.34%	2,903,021,579.07	91.59%	-2.25%
风力发电	359,703,500.60	9.72%	238,706,707.57	7.53%	2.19%
其他	34,957,901.87	0.94%	27,890,747.61	0.88%	0.06%
分产品
风塔及相关产品	3,056,621,209.96	82.57%	2,738,830,930.47	86.41%	-3.84%
叶片	250,621,982.55	6.77%	164,190,648.60	5.18%	1.59%
发电	359,703,500.60	9.72%	238,706,707.57	7.53%	2.19%
其他	34,957,901.87	0.94%	27,890,747.61	0.88%	0.06%
分地区
国外贸易	1,471,962,808.66	39.76%	1,467,949,017.88	46.31%	-6.55%
国内贸易	2,229,941,786.32	60.24%	1,701,670,016.37	53.69%	6.55%

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
风电设备	3,307,243,192.51	2,594,536,225.80	21.55%	13.92%	17.70%	-2.52%
风力发电	359,703,500.60	128,978,547.08	64.14%	50.69%	40.84%	2.51%
分产品
风塔及相关产品	3,056,621,209.96	2,396,480,822.46	21.60%	11.60%	17.15%	-3.71%
叶片	250,621,982.55	198,055,403.34	20.97%	52.64%	24.71%	17.70%
发电	359,703,500.60	128,978,547.08	64.14%	50.69%	40.84%	2.51%
分地区
国外贸易	1,471,962,808.66	1,105,321,196.29	24.91%	0.27%	4.08%	-2.75%
国内贸易	2,194,983,884.44	1,618,193,576.59	26.28%	31.14%	31.13%	0.01%

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2018年	2017年	同比增减
风塔	销售量	吨	380,078	381,438	-0.36%
	生产量	吨	378,284	401,468	-5.77%
	库存量	吨	31,877	33,671	-5.33%
叶片	销售量	片	266	718	-62.95%
	生产量	片	275	718	-61.70%
	库存量	片	9	0
模具	销售量	套	18	0
	生产量	套	26	0
	库存量	套	8	0
电力	销售量	千瓦时	755,272,393	520,863,200	45.00%
	生产量	千瓦时	755,272,393	520,863,200	45.00%

行业分类	项目	2018年		2017年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
风塔及相关产品	原材料	2,101,020,348.56	87.67%	1,707,477,958.41	83.47%	4.20%

风塔及相关产品	人工工资	175,802,569.34	7.34%	222,165,054.18	10.86%	-3.52%
风塔及相关产品	制造费用	119,657,904.57	4.99%	115,939,829.06	5.67%	-0.68%
合计		2,396,480,822.46	100.00%	2,045,582,841.65	100.00%
叶片及相关产品	原材料	151,801,778.76	76.65%	124,089,541.78	78.13%	-1.48%
叶片及相关产品	人工工资	14,185,709.02	7.16%	9,734,885.52	6.13%	1.03%
叶片及相关产品	制造费用	32,067,915.56	16.19%	24,993,862.28	15.74%	0.45%
合计		198,055,403.34	100.00%	158,818,289.58	100.00%
电力产品	原材料
电力产品	人工工资	5,080,148.99	3.94%	2,008,813.16	2.19%	1.75%
电力产品	制造费用	123,898,398.09	96.06%	89,571,832.57	97.81%	-1.75%
合计		128,978,547.08	100.00%	91,580,645.73	100.00%

序号	子公司全称	子公司简称	本期纳入合并范围原因
1	深圳天顺智慧能源科技有限公司	天顺深圳	新设

2

宣城长风新能源有限公司

天顺宣城

新设

序号

子公司全称

子公司简称

本期纳出合并范围原因

1

昆山鹿风盛维咨询服务有限公司

鹿风盛维

注销

前五名客户合计销售金额（元）

1,857,963,667.49

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	50.18%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户一	788,803,617.68	21.31%
2	客户二	479,565,133.76	12.95%
3	客户三	271,016,187.87	7.31%
4	客户四	159,430,957.44	4.31%
5	客户五	159,147,770.74	4.30%
合计	--	1,857,963,667.49	50.18%

前五名供应商合计采购金额（元）	2,524,178,598.62
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	56.57%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商一	906,635,843.33	20.32%
2	供应商二	868,107,774.09	19.46%
3	供应商三	412,317,011.37	9.24%
4	供应商四	178,431,224.03	4.00%
5	供应商五	158,686,745.80	3.56%
合计	--	2,524,178,598.62	56.57%

	2018年	2017年	同比增减	重大变动说明
销售费用	181,683,434.56	143,599,384.45	26.52%	国内销售增长，运输费用相应增长。
管理费用	131,827,316.78	132,847,598.68	-0.77%
财务费用	178,328,711.65	136,654,083.16	30.50%	财务费用本期发生额较上期增长

				30.50%，主要原因是公司规模增长，为补充流动资金以及为各风电场项目筹措资金发生的借款较上期大幅增长，财务费用相应增长。
研发费用	17,346,180.72	19,517,852.10	-11.13%

	2018年	2017年	变动比例
研发人员数量（人）	162	172	-5.81%
研发人员数量占比	12.92%	13.89%	-0.97%
研发投入金额（元）	135,464,724.13	133,671,377.76	1.34%
研发投入占营业收入比例	3.66%	4.22%	-0.56%
研发投入资本化的金额（元）	0.00	0.00	-0.69%
资本化研发投入占研发投入的比例	0.00%	0.00%

项目	2018年	2017年	同比增减
经营活动现金流入小计	4,460,656,730.32	2,753,630,072.10	61.99%
经营活动现金流出小计	3,840,756,110.65	2,883,606,450.59	33.19%
经营活动产生的现金流量净额	619,900,619.67	-129,976,378.49	576.93%
投资活动现金流入小计	540,051,113.97	7,132,052,438.24	-92.43%
投资活动现金流出小计	1,469,990,984.46	8,579,805,176.26	-82.87%
投资活动产生的现金流量净额	-929,939,870.49	-1,447,752,738.02	35.77%

筹资活动现金流入小计	3,241,847,189.72	1,992,745,948.22	62.68%
筹资活动现金流出小计	2,244,924,090.55	787,019,527.35	185.24%
筹资活动产生的现金流量净额	996,923,099.17	1,205,726,420.87	-17.32%
现金及现金等价物净增加额	688,289,212.31	-398,108,284.29	272.89%

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	48,720,827.28	9.22%	主要为权益法核算的股权投资收益和处置长期股权投资产生的投资收益	具有可持续性
资产减值	53,426,666.31	10.11%	本期应收款项增长形成的坏帐准备，及商誉计提减值形成的资产减值	具有可持续性
营业外收入	1,361,984.83	0.26%	与企业日常活动无关的其他收入	不具有可持续性
营业外支出	2,154,401.02	0.41%	与企业日常活动无关的其他支出	不具有可持续性
其他收益	25,260,404.85	4.78%	与企业日常活动有关的政府补助	具有可持续性

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

	2018年末		2017年末		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	1,826,335,013.40	14.31%	770,541,749.70	7.66%	6.65%	公司期末客户回款情况较好，开具银行承兑汇票及银行保函较多导致相应存入的保证金较大所致
应收账款	1,771,393,084.37	13.88%	1,621,280,307.23	16.11%	-2.23%	本年度客户销售回款情况较好，应收款占比下降
存货	941,688,708.69	7.38%	850,087,835.60	8.45%	-1.07%	因新能源开发板块资产占比上升，设备板块虽然年末存货增长但占比下降
投资性房地产		0.00%		0.00%	0.00%
长期股权投资	389,145,002.24	3.05%	280,727,415.03	2.79%	0.26%	本期根据投资协议继续增加资本投入，长期股权投资占比上涨
固定资产	3,785,577,508.42	29.65%	2,602,516,997.84	25.86%	3.79%	菏泽、南阳发电厂本期并网发电，在建工程完工转固，占比上升
在建工程	1,364,474,007.66	10.69%	1,375,105,664.10	13.67%	-2.98%	菏泽、南阳发电厂本期实现并网发电，在建工程转固，占比下降
短期借款	1,960,793,291.21	15.36%	1,160,713,318.85	11.53%	3.83%	公司规模增长，为补充流动资金增加短期借款，占比上升
长期借款	1,237,359,237.26	9.69%	230,000,000.00	2.29%	7.40%	公司开展风电场项目的运作投资业务，扩大融资规模，占比上升

项目	期末账面价值	受限原因
固定资产	1,998,979,039.23	融资租赁及售后回租
长期股权投资	857,300,800.00	融资租赁、长期借款
货币资金	921,856,468.68	保函、银行承兑汇票保证金、长期借款、短期借款
应收账款	305,994,708.24	融资租赁、长期借款

长期应收款	103,015,993.26	资产支持计划、短期借款
应收票据	10,000,000.00	开具银行承兑汇票
无形资产	9,778,916.28	融资租赁、长期借款

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
3,044,515.00	0.00	0.00%

被投资公司名称	主要业务	投资方式	投资金额	持股比例	资金来源	合作方	投资期限	产品类型	截至资产负债表日的进展情况	预计收益	本期投资盈亏	是否涉诉	披露日期（如有）	披露索引（如有）
深圳天顺智慧能源科技有限公司	风力发电相关产品、电能质量产品、新能源产品的研发设计及配套的工程解决方案	新设	3,044,515.00	70.00%	自筹	苏州天灏能源科技合伙企业（有限合伙）	30年	与微电网相关的，包括风力发电设备，太阳能发电设备，储能及相关设备，设计服务，研发服务	公司已成立	200,000,000.00	-2,287,458.52	否		不适用
合计	--	--	3,044,515.00	--	--	--	--	--	--	200,000,000.00	-2,287,458.52	--	--	--

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集年份	募集方式	募集资金总额	本期已使用募集资金总额	已累计使用募集资金总额	报告期内变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额比例	尚未使用募集资金总额	尚未使用募集资金用途及去向	闲置两年以上募集资金金额
2016年	非公开发行A股股票	196,756.96	20,739.52	199,637.2	0	0	0.00%	235.72	募集资金专户中的活期存款	0
合计	--	196,756.96	20,739.52	199,637.2	0	0	0.00%	235.72	--	0
募集资金总体使用情况说明

3、截至报告期末，公司累计使用募集资金1,996,372,013.33元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为901,773.13 元，2018年度募集资金专用账户利息收入596,236.66 元，理财产品利息收入为 859,178.09元，募集资金专户2018年12月31日余额合计为2,357,187.88元。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目

宣力新能源菏泽鄄城左营风电场项目（150WM）	否	70,000	70,000	5,642.86	71,091.02	101.56%	2019年04月30日		否	否
宣力新能源南阳桐柏歇马岭风电场项目（100MW）	否	50,000	50,000	15,082.92	47,898.12	95.80%	2019年06月30日	4,241.97	是	否
宣力新能源菏泽牡丹李村风电场项目（80MW）	否	40,000	40,000	13.74	40,648.05	101.62%	2017年12月31日	3,574.4	是	否
补充流动资金	否	40,000	40,000		40,000	100.00%	2016年07月01日		不适用	否
承诺投资项目小计	--	200,000	200,000	20,739.52	199,637.19	--	--	7,816.37	--	--
超募资金投向
无
合计	--	200,000	200,000	20,739.52	199,637.19	--	--	7,816.37	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	宣力新能源菏泽鄄城左营风电场项目（150MW）未达到计划进度主要系因为：（1）鄄城整个项目规模比菏泽大很多，相应的工作量和耗时也增加很多；（2）鄄城所处的乡镇较多，与各乡镇之间的沟通协调工作量也比较大；（3）鄄城化工厂较多，2018年环保要求更加严格，鄄城项目也因此而停滞若干月。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	适用
	2016年11月7日，公司第三届董事会2016年第七次临时会议审议通过《关于以非公开发行股票募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金1,315.01万元置换先期投入募集资金项目的自有资金，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了会专字[2016]第4925号鉴证报告。保荐机构中德证券有限责任公司对公司用募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自有资金事项发表了专项核查意见。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	募集资金专户中的活期存款。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

交易对方

被出售股权

出售日

交易价格（万元）

本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润（万元）

出售对公司的影响

股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例

股权出售定价原则

是否为关联交易

与交易对方的关联关系

所涉及的股权是否已全部过户

是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施

披露日期

披露索引

证券市场

科创新源股权

2018年12月12日

2,197.61

44.3

无

2.88%

集合竞价

否

不适用

是

是

不适用

个人

昆石天

2018年07月13

80

无

0.00%

评估价

否

不适用

是

是

不适用

利

日

个人

合光投资

2018年08月08日

700

无

0.00%

评估价

否

不适用

是

是

不适用

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
天顺风电	子公司	风力发电成套设备和零部件的设计、组装、制造加工及销售及相关技术咨询、技术服务。	6亿元	5,448,953,043.74	1,484,813,604.99	3,344,204,955.33	366,081,042.29	307,300,005.89
天顺新加坡	子公司	一般贸易(包括一般进出口贸易)	10万新加坡元	219,798,681.85	77,881,594.27	69,976,057.71	-14,316,437.78	-10,297,373.03
天利投资	子公司	股权投资、产业投资、投资管理、投资咨询、管理咨询、商务咨询等	1亿元	1,507,477,979.53	289,954,815.18	132,123,997.40	53,509,700.11	46,336,480.91
宣力控股	子公司	实业投资、投资管理；节能环保技术开发、咨询、服务等	13亿元	5,335,758,183.55	1,399,514,989.77	361,682,321.36	185,233,604.48	184,522,094.71

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
深圳天顺智慧能源科技有限公司	新设	无
昆山鹿风盛维咨询服务有限公司	注销	无

2.天顺新加坡所属子公司天顺欧洲因经营形式转变本年缩小生产规模，营业收入和净利润下降。3.天利投资净利润同比基本持平，本年资产规模增大是由于金融机构及集团内部借款较上年增长所致。4.宣力控股本年资产规模增大，是由于本年工程建设投资规模增长，项目贷款及应付供应商负债加大，且本年实现的净利润较大所致。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）宏观经济回顾2018年，世界GDP增长率按购买力平价计算约为3.7%，增速与2017年持平，全球经济增长趋弱，经济增速出现下行迹象。中国经济运行稳中有变、变中有忧，一方面经济面临一定的下行压力，2018年中国GDP增速为6.6%，2019年增长目标为6.0%-6.5%；另一方面，中国发展仍处于并将长期处于重要战略机遇期，优化经济结构，深化改革开放，推动科技创新，加快绿色发展是未来中国经济发展的方向所在，也是企业经营发展的方向所在。

（二）全球风电市场回顾与发展趋势

1、行业市场空间广阔

随着国际社会对生态环境、异常气候等问题的日益重视，加快可再生能源的开发和利用已成为世界各国的普遍共识和一致行动。风电作为技术成熟、成本较低的可再生能源，已在全球范围内实现了大规模的开发和应用。根据全球风能理事会报告，2018年全球风电新增装机容量51.3GW，累积装机容量达到591GW。全球风能理事会预测2019年、2020年全球新增装机容量都将超过60GW。

2、度电成本继续下降

在可再生能源运营环境逐步改善、风电设备发电效率提高、海上风电加速发展等多方面因素的驱动下，未来风力发电的度电成本将呈现持续下降的趋势。

3、海上风电稳步发展

与陆风相比，海风资源有稳定性强和发电功率大的特点，海上风电近年来正在世界各地快速发展。随着经济的发展和技术的进步，海上风电的开发也日趋成熟，正在由浅水向深水，由近海到远海逐步拓展，项目规模也逐渐扩大。

4、风电设备大型化

风力发电技术总体发展趋势可以表述为“大兆瓦+高塔+大叶轮”，即单机容量越来越大，塔筒越来越高，叶轮越来越大。设备的大型化使得风机的捕风能力和发电效率得到了提升，促进风电度电成本持续降低。根据中国风能协会的数据，2018年中国新增装机的风电机组平均功率为2.2MW，同比增长3.4%；截至2018年底，累计装机的风电机组平均功率为1.7MW，同比增长2.5%。

（三）中国风电市场回顾与发展趋势

2018年，国内弃风限电大幅改善，行业需求明显回暖，装机量显著提升。根据国家能源局数据，2018年国内新增并网风电装机20.59GW，同比增长37%；全年平均弃风率7%，同比下降5%。未来国内风电行业发展有如下几个趋势：

1、平价上网有序推进

随着我国新能源发电规模化发展和技术的快速进步，在资源优质、建设成本低、投资条件和市场条件良好的地区，已基本具备与燃煤标杆上网电价平价的条件。2019年1月，国家发改委、国家能源局发布了《关于积极推进风电、光伏发电无补贴平价上网有关工作的通知》，公布了未来推进风电和光伏发电平价上网的有关要求和支持政策，进一步推动风电、光伏发电的平价上网进程。

2、弃风限电持续改善

根据国家能源局发布的2019年度风电投资监测预警结果，新疆、甘肃维持红色区域，内蒙古维持橙色区域，吉林直接由红色区域转为绿色区域，黑龙江由橙色转为绿色区域。随着国内弃风限电情况的持续改善，风电预警监测的限制正在逐步解除，有望提升未来“三北”地区的新增核准项目和装机容量。

3、海上风电迅速崛起

我国海上风能资源主要处于东部沿海地区，以江苏、福建、浙江和广东等省份为主，这些都是用电领先的省份并处于电负荷中心，为我国大规模发展海上风电提供了足够的市场空间。根据中国风能协会的数据，2018年，全国海上风电新增装机容量达到1.65GW，同比增长42.7%。

4、特高压线路助力发展

特高压线路能在很大程度上解决风电并网问题。目前，中国风电特高压的规划和建设都集中在北方，尤其是“三北”地区。解决了弃风限电问题之后，未来“三北”地区仍然是风电发展主力军。2018年9月，国家能源局下发的《关于加快推进一批输变电重点工程规划建设工作的通知》提出9项输变电线路，有望激活特高压新一轮开工潮。（四）公司发展战略天顺风能秉持“不止创造，美化环境”的企业使命，致力于新能源的智能发展，力争成为全球领先的新能源企业。

1、新能源设备制造领域

公司将在继续保持风塔产品全球领先市场地位的基础上，同时加强国内市场和海外市场的布局，继续完善发展叶片业务，积极部署风电海工产品，全力打造风电设备优质供应链平台。

2、新能源开发领域

公司将整合优质资源、全速推动新能源开发业务，实现天顺风能制造、运营发展的“双轮驱动”。公司将聚焦集中式、分布式风电开发与运营，同时积极探索光伏电站、配售电以及海外清洁能源开发与运营业务。3、智慧能源领域能源互联网是推动我国能源革命的重要战略支撑，对提高可再生能源比重、促进化石能源清洁高效利用、提升能源综合效率、推动能源市场开放和产业升级等具有重要意义。公司将加强在智慧能源领域的研究和探索，力争尽快形成核心技术和产品，并尽快切入市场，实现商业化，形成新的利润增长点。（五）公司经营计划1、管理体系持续优化战略管理体系，始终保持战略规划对公司发展的引领作用；深化流程机制建设工作，以流程驱动业务发展，提升公司运转效率和适应内外部环境变化的能力；积极调整组织架构，建立完善的绩效体系，提高组织和员工的效率；审慎进行资金管理，在保证资金使用效率的同时，从容应对融资环境的变化和企业运营的资金需求。

2、新能源设备制造板块

在继续强化风塔主业领先优势的同时，加速推进叶片业务的发展，充分发挥协同效应，合理拓展业务布局，全力打造以信息化为平台的精益管理体系和供应链体系。塔筒方面，通过新建工厂和已有工厂技改扩建的方式继续扩充产能，同时积极在国内外进行调研，为未来进一步提高产能进行项目储备。叶片方面，加强降本增效和客户开拓的力度，力争实现叶片业务跨越式的增长。

3、新能源开发板块

把握政策方向，结合市场分析，注重微观选址，优化项目方案，加强项目进程管理和资金管理，努力控制综合度电成本，为迎接风电平价上网打好基础。4、智慧能源板块继续打造业务和研发团队，以优势领域为主攻方向，聚焦关键产品、技术和应用场景，加强产品研发，推动业务拓展。（六）风险与对策1、贸易保护风险中美贸易战影响深远，全球双反及税收保护政策给出口业务带来一定的不确定性。公司将通过全球化工厂和产品布局应对贸易保护风险。2、产业政策风险产业政策的波动会导致行业的显著变化，给企业生产经营带来一定的不确定性。新能源行业未来将面临补贴政策的退坡，公司将紧密跟踪研究产业政策，力求前瞻性预判政策走向，规避风险。

3、盈利能力下降风险

新能源领域LCOE的持续下降导致全产业链存在降价风险，同时原材料价格和汇率的波动也会给公司盈利能力带来不确

定性。公司将通过内部定额优化和控制来加强成本管控，同时积极论证拓展更高毛利率产品或业务的可行性。4、财务风险资金环境的不确定性导致产业链上下游，即供应商和客户的风险。公司将进一步加强内部资金管理，保持自身负债结构与流动性周期的合理匹配，同时关注客户和供应商的资金链安全，及时识别并控制风险。5、技术变革风险人工智能、5G、物联网等技术的快速发展将给能源行业带来前所未有的挑战和机遇，提升整个行业的智能化和信息化水平，引发新一轮能源革命。公司将加强对新技术的跟踪研究和实地调研，提前做好应对技术变革的业务布局。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2018年01月16日	实地调研	机构	详情请见深交所互动易平台（http://irm.cninfo.com.cn）天顺风能（苏州）股份有限公司投资者关系活动记录表（2018-001）
2018年05月17日	实地调研	机构	详情请见深交所互动易平台（http://irm.cninfo.com.cn）天顺风能（苏州）股份有限公司投资者关系活动记录表（2018-002）
2018年08月31日	实地调研	机构	详情请见深交所互动易平台（http://irm.cninfo.com.cn）天顺风能（苏州）股份有限公司投资者关系活动记录表（2018-003）
2018年09月13日	实地调研	机构	详情请见深交所互动易平台（http://irm.cninfo.com.cn）天顺风能（苏州）股份有限公司投资者关系活动记录表（2018-004）
2018年10月23日	电话沟通	机构	详情请见深交所互动易平台（http://irm.cninfo.com.cn）天顺风能（苏州）股份有限公司投资者关系活动记录表（2018-005）
2018年11月02日	实地调研	机构	详情请见深交所互动易平台（http://irm.cninfo.com.cn）天顺风能（苏州）股份有限公司投资者关系活动记录表（2018-006）

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□ 适用 √ 不适用公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

2016年度，公司以2016年末总股本1,779,019,047股为基数，每10股派发现金1.2元（含税），共计派发现金红利21,348.23万元。

2017年度，公司以2017年末总股本1,779,019,047股为基数，每10股派发现金0.33元（含税），共计派发现金红利5,870.76万元。

2018年度，公司以1,767,659,099股（2018年末总股本1,779,019,047股减去报告期内回购的11,359,948股）为基数，每10股派发现金0.60元（含税），共计派发现金红利10,605.95万元。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率	以其他方式（如回购股份）现金分红的金额	以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例	现金分红总额（含其他方式）	现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2018年	106,059,545.94	469,638,100.57	22.58%	49,990,529.67	10.64%	156,050,075.61	33.23%
2017年	58,707,628.55	469,511,815.28	12.50%	0.00	0.00%	58,707,628.55	12.50%
2016年	213,482,285.64	406,477,236.88	52.52%	0.00	0.00%	406,477,236.88	52.52%

每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	0.60
每10股转增数（股）	0
分配预案的股本基数（股）	1,767,659,099
现金分红金额（元）（含税）	106,059,545.94
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	49,990,529.67
现金分红总额（含其他方式）（元）	156,050,075.61

可分配利润（元）	500,920,453.34
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例	100%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据公司2018年度经营业绩，结合公司2019年度经营计划，由公司控股股东、实际控制人严俊旭先生建议，2018年度的利润分配方案为：以公司2018年末总股本减去报告期内回购股份后的股份数1,767,659,099股为基数，每10股派发现金0.60元（含税），共计派发现金红利10,605.95万元。另外，报告期内，公司以回购股份的方式现金分红的金额为4999.05万元。

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺	严俊旭	股份减持承诺	在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接所持有的公司股份。	2010年12月31日	9999-12-31	承诺正在履行
	金亮	股份减持承诺	在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年	2010年12月31日	2018年9月9日	承诺已履行完毕

			转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接所持有的公司股份。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺	上海天神投资管理有限公司	股份减持承诺	自2016年8月19日起三十六个月内不减持所持公司股份	2016年08月19日	2019年8月18日	承诺正在履行
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划	不适用

盈利预测资产或项目名称	预测起始时间	预测终止时间	当期预测业绩（万元）	当期实际业绩（万元）	未达预测的原因（如适用）	原预测披露日期	原预测披露索引
天顺（珠海）新能源有限公司股权收购	2016年01月01日	2018年12月31日	7,500	1,506	1、 收购期间2016年-2018年，塔筒主要原材料钢材价格高企不下，对新收购企业带来较大成本压力；	2017年08月29日	具体内容详见2017年8月29日《关于调整控股孙公司业绩承诺的公告》（公告编号：2017-049）
江苏亿洲再生资源科技有限公司股权收购	2018年01月01日	2018年12月31日	3,750	3,576.1	外部市场因素	2016年12月03日	具体内容详见2016年12月03日披露在巨潮资讯网上的《关于全资子公司对外投资

的公告》（公告编号：

2016-091）

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况□ 适用 √ 不适用业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响珠海天顺承诺2016~2018年预测业绩7,500万元，实际业绩1,500万，结合未来5年盈利预测，本年计提商誉减值7,477,018.99元。

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本报告期，因新设公司纳入合并范围的子公司有天顺智慧能源、宣城长风，因注销移出合并范围的子公司有昆山鹿风盛维咨询服务有限公司。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称	华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	125
境内会计师事务所审计服务的连续年限	12
境内会计师事务所注册会计师姓名	潘胜国、王艳
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	2
境外会计师事务所名称（如有）	Dansk Revision A/S

境外会计师事务所报酬（万元）（如有）	9.5
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）	4
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）	Kent Olesen
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）	4

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交易方

关联关系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比例

获批的交易额度（万元）

是否超过获批额度

关联交易结算方式

可获得的同类交易市价

披露日期

披露索引

严俊旭同一控制的上海安顺船务代理有限公司、上海安顺船务物流有限公司、太仓安顺船务代理有限公司

受同一实际控制人控制的关联企业

日常关联交易

进出口代理服务

1、实行国家固定价格的，以有权机关最近一次发布的价格为准； 2、实行国家定价范围内浮动价格的，以有权机关最近一次发布的浮动价格的中间价为准； 3、实行市场价格的，按照服务提供地的最近一年市场平均价格为准； 4、若无可

市场价格

1,517.84

10.35%

2,500

否

转帐

1,517.84

2018年05月17日

具体详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于签署《物流及报关代理服务协议》暨关联交易的公告》（公告编号：2018-023）

	比市场价格的，则以合理成本费用加上合理利润后构成的价格为准。
合计	--	--	1,517.84	--	2,500	--	--	--	--	--
大额销货退回的详细情况	不适用
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）	不适用
交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）	不适用

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
无
报告期内审批的对外担保额度合计（A1）		0		报告期内对外担保实际发生额合计（A2）		0
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）		0		报告期末实际对外担保余额合计（A4）		0
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
控股子公司	2017年08月29日	150,000	2017年08月29日	71,208	连带责任保证	3年	否	是

中联利拓	2017年06月20日	100,000	2018年01月12日	6,412	连带责任保证	2年	否	是
天顺新能源	2016年05月17日	6,000	2016年06月01日	4,000	连带责任保证	5年	否	是
宣力哈密	2015年07月06日	120,000	2015年07月16日	77,961	连带责任保证	8年	否	是
鄄城广顺	2017年12月26日	51,919	2018年04月19日	51,909	连带责任保证	13年	否	是
菏泽广顺	2017年12月26日	30,000	2018年12月13日	30,000	连带责任保证	5年	否	是
菏泽广顺	2018年09月21日	20,000			连带责任保证	2022年12月26日到期	否	是
天顺新能源、天顺叶片	2018年04月28日	35,000	2018年04月28日	2,000	连带责任保证	3年	否	是
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）		55,000		报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）		71,208
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）		512,919		报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）		243,490
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
无
报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）		0		报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）		0
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）		0		报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）		0
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）		55,000		报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）		71,208
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）		512,919		报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）		243,490
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				46.64%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）				0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）				103,774.00
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）				251,873.84

上述三项担保金额合计（D+E+F）	251,873.84
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）	不适用
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）	不适用

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	自有资金	18,000	0	0
银行理财产品	自有资金	5	0	0
银行理财产品	闲置募集资金	7,000	0	0
银行理财产品	闲置募集资金	10,000	0	0
银行理财产品	闲置募集资金	6,000	0	0
银行理财产品	闲置募集资金	5,000	0	0
银行理财产品	自有资金	2,000	0	0
银行理财产品	自有资金	1,000	0	0
银行理财产品	自有资金	1,000	0	0
银行理财产品	自有资金	5,000	0	0
银行理财产品	自有资金	1,500	0	0
银行理财产品	自有资金	5,000	0	0
银行理财产品	自有资金	3,500	0	0
银行理财产品	自有资金	2,000	0	0
银行理财产品	自有资金	2,000	0	0
银行理财产品	自有资金	2,000	0	0
银行理财产品	自有资金	7,000	0	0

银行理财产品	自有资金	3,500	0	0
银行理财产品	自有资金	2,000	0	0
合计		83,505	0	0

合同订立公司方名称

合同订立对方名称

合同标的

合同签订日期

合同涉及资产的账面价值（万元）（如有）

合同涉及资产的评估价值（万元）（如有）

评估机构名称（如有）

评估基准日（如有）

定价原则

交易价格（万元）

是否关联交易

关联关系

截至报告期末的执行情况

披露日期

披露索引

天顺风能（苏州）股份有限公司

Vestas Wind Systems A/S

风力发电塔架

2017年07月22日

无

成本加成

否

无

截至报告期末，本采购供应框架协议履行情况正常。

2017年07月22日

详见2017年7月22日披露在巨潮资讯网上的公告（编号：2017-037）

公司不断完善法人治理结构，建立了健全的内部控制体系，明确规定股东大会、董事会、监事会的职责权限，确保上市公司及时、公平地向全体股东和投资者披露公司已发生或拟发生的重大事项。同时，公司通过深交所互动易、投资者电话、传真、电子邮箱、路演和实地调研等多种方式积极与投资者进行沟通交流，建立了良好的互动，提高了公司的透明度和诚信度。2、重视员工权益公司坚持以人为本，把人才战略作为企业发展的重点，严格遵守《劳动法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度。公司重视人才培养，通过帮助员工制定职业生涯规划，定期对员工展开知识和技能的培训，提升员工素质，实现员工与企业的共同成长。3、积极回报社会公司发展源于社会，回报社会是公司应尽的责任。作为社会的一员，在兼顾公司、股东及其他相关方利益的情况下，公司积极参与社会公益事业，以自身发展影响和带动地方经济的振兴，将追求利润和承担社会责任有机的融合在一起。4、促进环境和谐公司以“不止创造、美化环境”为己任，坚持围绕“新能源、节能环保”领域发展，积极促进人与环境健康和谐的关系，充分履行企业的社会责任。

2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位不适用公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。

十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用报告期内，公司实施了股份回购。公司分别于2018年10月26日和2018年11月14日召开第三届董事会2018年第九次临时会议和2018年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于回购部分社会公众股份的议案》，并于2018年11月27日披露了《回购报告书》（公告编号：2018-060），2018年12月11日披露了首次实施回购股份的公告（公告编号：2018-062），2018年12月29日披露了《关于回购公司股份完成的公告》（公告编号：2018-065）。上述公告具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用1、报告期内，公司全资子公司天顺新加坡以增资入股的方式，用自有资金向 Quantentech Limited 投资 216.33万美元（约1,500万元人民币），占其股权比例15%。Quantentech Limited 的主营业务为新能源汽车及叉车动力总成的研发、生产及销售。2、报告期内，经公司第三届董事会2018年第五次临时会议审议通过，公司拟将全资子公司天利投资持有的江苏亿洲45%的股权以6,478万元对价转让给天达投资，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告《关于公司出售参股子公司股权暨关联交易的公告》（编号：2018-032）。截至报告期末，本交易尚处于执行进程中，公司后续将披露进展情况。

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	10,033,034	0.56%				-20,500	-20,500	10,012,534	0.56%
3、其他内资持股	10,033,034	0.56%				-20,500	-20,500	10,012,534	0.56%
境内自然人持股	10,033,034	0.56%				-20,500	-20,500	10,012,534	0.56%
二、无限售条件股份	1,768,986,013	99.44%				20,500	20,500	1,769,006,513	99.44%
1、人民币普通股	1,768,986,013	99.44%				20,500	20,500	1,769,006,513	99.44%
三、股份总数	1,779,019,047	100.00%						1,779,019,047	100.00%

本次回购股份实际购买公司股票11,359,948股，约占报告期末公司股本总额的0.64%，实际支付资金总额为人民币49,990,530元（不含交易费用）。二、成交价格本次回购股份的最高成交价格为4.49元/股，最低成交价格为4.21元/股。三、其他说明本次回购的股份存放于公司证券回购专用账户，其具体用途由股东大会授权董事会依据有关法律法规决定，公司将适时做出安排并及时披露。在回购股份过户或注销之前，回购的股份不享受利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。本次股份回购不会对公司的经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	解除限售日期
郑康生	20,500	20,500	0	0	高管锁定股	2018年9月28日
合计	20,500	20,500	0	0	--	--

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数	37,987		年度报告披露日前上一月末普通股股东总数		35,185			报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）		0			年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）		0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例		报告期末持股数量	报告期内增减变动情况		持有有限售条件的股份数量		持有无限售条件的股份数量	质押或冻结情况
												股份状态		数量
上海天神投资管理有限公司		境内非国有法人		29.81%		530,352,000	0		0		530,352,000	质押		277,740,000
REAL FUN HOLDINGS LIMITED		境外法人		20.98%		373,248,000	0		0		373,248,000	质押		216,000,000
鹏华资产－浦发银行－华宝信托－华宝－银河6号集合资金信托		境内非国有法人		2.95%		52,527,814	-36,757,900		0		52,527,814
青岛金石灏汭投资有限公司		境内非国有法人		2.34%		41,597,282	-140,000		0		41,597,282
全国社保基金一零四组合		境内非国有法人		2.24%		39,888,830	-2,000,000		0		39,888,830
青岛城投金融控股集团有限公司		国有法人		1.67%		29,761,904	0		0		29,761,904
兴瀚资产－兴业银行－兴业银行股份有限公司		境内非国有法人		1.61%		28,625,105	-1,136,800		0		28,625,105
新疆利能股权投资管理合伙企业(有限合伙)		境内非国有法人		1.38%		24,550,800	0		0		24,550,800
北京宣力投资有限公司		境内非国有法人		0.82%		14,630,000	-10,570,000		0		14,630,000
泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红		境内非国有法人		0.77%		13,661,036	6,475,485		0		13,661,036

-019L-FH002深
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）		无
上述股东关联关系或一致行动的说明		1、金亮是 Real Fun Holdings Limited 的唯一股东，并持有新疆利能的部分股权；严俊旭是上海天神投资管理有限公司的唯一股东；金亮系严俊旭的妻弟。2、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量	股份种类
			股份种类	数量
上海天神投资管理有限公司		530,352,000	人民币普通股	530,352,000
REAL FUN HOLDINGS LIMITED		373,248,000	人民币普通股	373,248,000
鹏华资产－浦发银行－华宝信托－华宝－银河6号集合资金信托		52,527,814	人民币普通股	52,527,814
青岛金石灏汭投资有限公司		41,597,282	人民币普通股	41,597,282
全国社保基金一零四组合		39,888,830	人民币普通股	39,888,830
青岛城投金融控股集团有限公司		29,761,904	人民币普通股	29,761,904
兴瀚资产－兴业银行－兴业银行股份有限公司		28,625,105	人民币普通股	28,625,105
新疆利能股权投资管理合伙企业(有限合伙)		24,550,800	人民币普通股	24,550,800
北京宣力投资有限公司		14,630,000	人民币普通股	14,630,000
泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红-019L-FH002深		13,661,036	人民币普通股	13,661,036
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明		1、金亮是 Real Fun Holdings Limited 的唯一股东，并持有新疆利能的部分股权；严俊旭是上海天神投资管理有限公司的唯一股东；金亮系严俊旭的妻弟。2、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）		不适用

控股股东名称	法定代表人/单位负责人	成立日期	组织机构代码	主要经营业务
上海天神投资管理有限公司	严俊旭	2009年08月25日	91310101692985372A	投资咨询、投资管理咨询（除股权投资和股权投资管理）、商务信息咨询、企业管理咨询、市场营销策划
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
严俊旭	本人	中国	否
主要职业及职务	严俊旭先生，1969年出生，毕业于上海海事大学，本科学历。曾任上海荣航企业发展有限公司经理。2005年起担任本公司董事长、总经理，兼任宣力控股执行董事、天顺风电执行董事、天顺新能源董事、新利创投执行董事、天达投资执行董事、上海天神执行董事等职。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	不适用

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

法人股东名称	法定代表人/单位负责人	成立日期	注册资本	主要经营业务或管理活动
REAL FUN HOLDINGS LIMITED	金亮	2006年04月06日	10,000美元	投资及投资管理

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
合计	--	--	--	--	--	--	0	0	0		0

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
金亮	董事	离任	2018年03月09日	个人原因

信德会计师事务所、安庆昌德会计事务所、安庆港华燃气有限公司。现任公司监事会主席，集团核算中心负责人、会计机构负责人。高雪昭先生，1982年出生，硕士学位，高级企业文化师，工程师，本科毕业于西安工业大学。曾任职于东吴商学院民营企业研究中心副院长兼培训总监，苏州新港集团培训总监、企业大学副院长，国华电力公司企业文化主管。现任公司监事。蔡舟先生，1984年出生，本科学历，毕业于江苏工业学院。现任天顺风能（苏州）股份有限公司监事，营销总监。（三）高级管理人员严俊旭先生，详见上文董事会人员介绍。吴淑红女士，详见上文董事会人员介绍。刘凯先生，详见上文董事会人员介绍。在股东单位任职情况√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在股东单位是否领取报酬津贴
严俊旭	上海天神投资管理有限公司	执行董事	2009年09月03日		否

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
严俊旭	天顺（苏州）风电设备有限公司	执行董事、总经理	2006年11月27日		否
严俊旭	宣力节能环保投资控股有限公司	执行董事、总经理	2014年01月09日		否
严俊旭	苏州天顺风电叶片技术有限公司	执行董事	2016年05月27日		否
严俊旭	白城天成新能源有限公司	执行董事	2012年08月28日		否
严俊旭	济源市天顺新能源有限公司	执行董事	2015年06月10日		否
严俊旭	上海安顺船务物流有限公司	执行董事	2004年10月28日		否
严俊旭	上海安顺航运有限公司	执行董事	2008年03月24日		否
严俊旭	新利创业投资（上海）有限公司	执行董事	2004年04月05日		否
严俊旭	上海天神投资管理有限公司	执行董事	2009年09月03日		否
严俊旭	太仓天达投资管理有限公司	执行董事	2014年10月14日		否

严俊旭	天顺（连云港）金属制品有限公司	董事长	2008年05月28日		否
严俊旭	北京天顺风能开发有限公司	董事	2018年05月31日		否
严俊旭	苏州天顺新能源科技有限公司	董事	2017年09月05日		否
严俊旭	苏州优顺创业投资合伙企业（有限合伙）	董事	2016年11月25日		否
严俊旭	华光国际运输上海公司	总经理	1993年04月16日		否
严俊旭	上海安顺船务企业有限公司	总经理	2000年02月03日		否
严俊旭	优顺有限公司	董事	2003年09月25日		否
严俊旭	天顺国际控股有限公司	董事	2003年10月10日		否
吴淑红	包头天顺风电设备有限公司	董事	2018年02月07日		否
吴淑红	中联利拓融资租赁股份有限公司	董事	2017年07月13日		否
吴淑红	苏州天顺新能源科技有限公司	董事	2018年01月08日		否
吴淑红	江苏亿洲再生资源科技有限公司	董事	2017年01月18日		否
吴淑红	苏州天顺风电叶片技术有限公司	董事	2018年12月12日		否
吴淑红	天顺（珠海）新能源有限公司	董事	2018年03月15日		否
吴淑红	北京天顺风能开发有限公司	董事	2018年05月31日		否
吴淑红	深圳天顺智慧能源科技有限公司	董事	2018年09月13日		否
吴淑红	苏州天利投资有限公司	总经理	2017年06月16日		否
刘凯	包头天顺风电设备有限公司	董事长	2018年02月07日		否
刘凯	苏州天顺新能源科技有限公司	董事长	2018年01月08日		否

刘凯	苏州天顺风电叶片技术有限公司	董事长	2018年12月12日		否
刘凯	中联利拓融资租赁股份有限公司	董事	2018年01月18日		否
刘凯	北京天顺风能开发有限公司	董事	2018年05月31日		否
马龙飞	天一顺为科技股份有限公司	董事兼总经理	2016年07月15日		否
马龙飞	杭州青域资产管理有限公司	董事	2012年06月11日		是
马龙飞	国开新能源科技有限公司	董事	2014年12月17日		否
马龙飞	中机国能清洁能源有限公司	董事	2014年09月30日		否
马龙飞	合一环境股份有限公司	副董事长	2015年06月23日		否
杨校生	中国农业机械工业协会风电设备分会	理事长	2017年03月07日		是
杨校生	山东莱芜金雷风电科技股份有限公司	董事	2016年08月09日		是
杨校生	新疆金风科技股份有限公司	独立董事	2016年04月25日		是
惠彦	江苏亿通高科技股份有限公司	独立董事	2015年10月22日		是
惠彦	张家港保税科技（集团）股份有限公司	独立董事	2016年04月22日		是
惠彦	苏州玖隆再生科技股份有限公司	独立董事	2017年12月11日		是
惠彦	江苏省常熟农村商业银行股份有限公司	证券事务代表			是
张振安	上海市协力律师事务所	高级合伙人			是
张振安	浙江米奥兰特商务会展股份有限公司	独立董事	2016年01月10日		是

董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评。公司根据薪酬与考核委员会的考评结果，同时参照本地区同行业的薪酬水平，结合公司的实际情况制定薪酬方案。报告期内，公司已按月发放董事、监事及高级管理人员薪酬。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的税前报酬总额	是否在公司关联方获取报酬
严俊旭	董事长、总经理	男	50	现任	82.8	否
吴淑红	董事、董事会秘书	女	39	现任	138.5	否
刘凯	董事、财务总监	男	43	现任	240.4	否
马龙飞	董事	男	31	现任	0	否
杨校生	独立董事	男	67	现任	5	否
张振安	独立董事	男	55	现任	5	否
惠彦	独立董事	男	50	现任	5	否
谢萍	监事会主席	女	50	现任	38.1	否
高雪昭	监事	男	37	现任	6	否
蔡舟	监事	男	35	现任	45.2	否
金亮	董事	男	41	离任	26	是
合计	--	--	--	--	592	--

母公司在职员工的数量（人）	111
主要子公司在职员工的数量（人）	1,143
在职员工的数量合计（人）	1,254
当期领取薪酬员工总人数（人）	1,241
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	822
销售人员	78
技术人员	162

财务人员	45
行政人员	147
合计	1,254
教育程度
教育程度类别	数量（人）
硕士研究生	34
本科	291
大专	316
高中及以下	613
合计	1,254

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律法规和规范性文件要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制体系，进一步促进公司规范运作，提高治理水平。报告期内，公司整体运作规范，独立性强，信息披露规范，公司治理实际情况符合上市公司治理规范性文件的要求，具体情况如下：

1、关于公司股东与股东大会

报告期内，公司通过路演、深交所互动易、电子邮件、投资者交流会等多种方式建立与股东和资本市场投资者沟通互动的渠道，并严格按照《上市公司股东大会规范意见》和《股东大会议事规则》的规定召集和召开股东大会，对股东大会审议事项进行规范表决，充分听取股东意见，确保全体股东特别是中小股东的表决权得到充分行使。报告期内，公司共计召开股东大会3次，均由董事会召集召开，并聘请了律师对股东大会合法性、规范性进行现场见证。报告期内股东大会表决事项均按照规定履行了相关程序。

2、关于公司与控股股东

报告期内，公司控股股东严格按照相关法律、法规，规范自己的行为，依法通过股东大会表决的方式行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策及经营活动的行为。报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保、财务资助、非经营性资金占用等情形，也不存在损害公司及其他股东利益的情形。

3、关于董事及董事会

报告期内，公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，外部董事1名，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体董事认真出席董事会并参加股东大会，不断加深对有关法律法规知识的学习，以诚信、勤勉、尽责的态度履行相应职责，对公司重大事项进行合理、科学的决策和建议。董事会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定召集、召开董事会，执行股东大会决议并依法行使职权。公司董事会各下属专业委员会合理运作，切实履行实则，对公司提高经营管理能力及确保经营重大决策的科学性具有重要意义。报告期内，公司董事会召开了9次会议，审议并通过了公司定期报告等22项议案，并执行了股东大会授权的相关事宜。

4、关于监事及监事会

报告期内，公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司严格按照《公司法》、公司《监事会议事规则》等相关规定，规范监事会的召集、召开和表决程序，认真履行职责并列席公司董事会、股东大会。公司监事会能够独立有效地对公司财务以及公司董事及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。报告期内，公司监事会召开了8次会议，审议并通过了公司定期报告、股份回购等13项议案，并对相关事项提出了监事会意见。

5、关于绩效评价与激励约束机制

根据企业的实际情况，公司建立了公正透明的绩效评价标准和激励约束机制，设立具有竞争性的岗位绩效考核机制，促进管理绩效的提升。

6、关于相关利益者

公司始终充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。

7、关于信息披露与透明度

公司严格按照《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》的要求，加强公司信息披露的规范性，由公司董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者来访和咨询，确保及时、公平、真实、准确、完整地披露公司重大信息，不断提高信息披

露质量。公司指定《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为信息披露媒体，并建立了多种沟通渠道，通过接待投资者来访、设置投资者专线电话、投资者关系互动平台等方式与投资者进行充分的沟通交流。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及相关规章的要求，结合《公司章程》规范运作，具备完整的自主经营能力和业务构成体系。控股股东不存在超越股东大会直接或间接干预公司经营决策的情况。1、业务独立公司业务结构完整，采购、销售、生产、管理以及财务系统完备，具备自主运作和风险自担能力，不受控股股东及其关联企业的干涉。公司与控股股东之间不存在同业竞争的情形。2、人员独立公司构建了完整独立的人力资源架构和薪酬体系，公司的高级管理人员、财务人员及核心人员均为公司专职人员，不存在核心人员在控股股东及其关联企业兼任除董事、监事之外的其他职务的现象。3、资产独立公司对资产拥有法律上规定的所有权和支配权，公司控股股东不存在占用行为，公司生产经营所需要的经营场所、生产设备、商标、软件著作权、专利技术等资产的权属完全由公司独立享有，不存在与股东共用的情况，也不存在公司为控股股东资产提供担保或其他损害中小股东的行为。4、机构独立公司按照《公司法》、《公司章程》的相关规定设立了股东大会、董事会、监事会等权力机构，并制定了相应的议事规则。各职能部门在人员、办公场所、管理制度等方面均独立，不存在与股东或其关联方混合经营、合署办公等情况。5、财务独立公司设立了独立的财务部门，配备有专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。公司银行账户独立，不存在与控股股东共用银行账户情况。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2018年第一次临时股东大会	临时股东大会	52.11%	2018年01月11日	2018年01月12日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）（公告编号：2018-001）
2017年年度股东大会	年度股东大会	53.14%	2018年05月15日	2018年05月16日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.

					cn）（公告编号：2018-021）
2018年第二次临时股东大会	临时股东大会	55.04%	2018年11月14日	2018年11月15日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）（公告编号：2018-058）

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
杨校生	9	3	6	0	0	否	3
惠彦	9	3	6	0	0	否	3
张振安	9	3	6	0	0	否	3

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

（一）战略委员会履职情况

报告期内，董事会战略委员会严格遵守《董事会战略委员会工作细则》和《公司章程》的有关规定，积极关注公司所处行业的发展状况，分析行业发展趋势，围绕公司中长期发展战略规划进行了深入研究和探讨。

（二）审计委员会履职情况

报告期内，审计委员会严格按照《公司法》、《证券法》、《董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定积极开展工作，共召开3次审计委员会会议。审计委员会按时审查了公司的审计报告、内部控制报告、续聘会计事务所事项、募集资金存放与使用情况的专项报告等，定期了解公司的财务状况，对财务管理运行情况进行评估，严格监控风险，提高了财务报告的质量，保证公司财务正常运营。

（三）提名委员会履职情况

公司董事会提名委员会严格依照法律法规、《公司章程》、《董事会提名委员会议事细则》等相关制度的规定，根据公司经营活动情况、资产规模、股权结构对董事会的构成向董事会提出建议；研究董事、高管人员的选择标准和聘任程序，并向董事会提出建议；在董事会人员的聘任中对相关候选人进行提名，对候选人的任职资格进行审查并发表了审查意见和建议。

（四）薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，董事会薪酬与考核委员会严格遵守国家法律法规、《薪酬与考核委员会工作细则》和《公司章程》等相关规定， 诚信、勤勉地开展工作，履行职责，认真了解关注公司2018年度的薪酬现状及社会整体薪酬水平，听取公司关于2019年的薪酬方案的汇报，并对公司薪酬方案提出建议和意见；对独立董事2018年津贴标准进行了审议。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了公正、合理、有效的高级管理人员绩效考核评价体系，以公司规范化管理以及经营效益稳步提升为基础，明确责任，与公司高级管理人员签订岗位目标责任书，并以量化的考核指标定期对高级管理人员进行业绩考核。董事会薪酬与考核委员会负责审议高级管理人员的薪酬奖励方案，并根据公司实际经营完成情况以及高级管理人员的工作绩效，对高级管理人员进行年度绩效考核。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2019年04月25日
内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
纳入评价范围单位资产总额占公司合并	100.00%

财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例	100.00%
缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
定性标准	重大缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。如：（1）控制环境无效；（2）董事、监事和高级管理人员舞弊；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；（4）企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；（5）其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。重要缺陷：内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报。财务报告重要缺陷的迹象包括：（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；（2）未建立反舞弊程序和控制措施；（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。一般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。	重大缺陷：为关于企业安全、环保、社会责任、执业道德、经营状况的负面消息流传全国各地，被政府或监管机构专项调查，引起公众媒体连续专题报道，企业因此出现资金借贷和回收、行政许可被暂停或吊销、资产被质押、大量索偿等不利条件（发生Ⅰ级群体事件）；重要缺陷：为关于企业安全、环保、社会责任、执业道德、经营状况的负面消息，被全国性媒体持续报道3次以上，受到行业或监管机构关注、调查、在行业范围内造成较大不良影响（发生Ⅱ群体性事件）；一般缺陷：为关于企业安全、环保、社会责任、执业道德、经营状况的负面消息，被全国性媒体持续报道2次（含）以下，省、自治区、直辖市政府部门或企业要求报告，对企业声誉造成一定不良影响（发生Ⅲ或Ⅳ级群体性事件）。
定量标准	营业收入潜在错报：重大缺陷：营业收入总额的1%≤错报；重要缺陷：营业收入总额的0.5%≤错报＜营业收入总额的1%；一般缺陷：错报＜营业收入总额的0.5%。利润总额潜在错报：重大缺陷：利润总额的5%≤错报；重要缺陷：利润总额的3%≤错报＜利润总额的5%；一般缺陷：错报＜利润总额的3%。资产总额潜在错报：重大缺陷：资产总额的3%≤错报；重要缺陷：资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的3%；一般缺陷：错报＜资产总额的0.5%。所有者权益潜在错报：重大缺陷：所有者权益总额的1%≤错报；重要缺陷：所有者权益总额的0.5%≤错报＜所有者权益总额的1%；	直接财产损失金额：重大缺陷：净资产的1%≤直接财产损失；重要缺陷：净资产的0.5%≤直接财产损失＜净资产的1%；一般缺陷：直接财产损失＜净资产的0.5%。

	一般缺陷：错报＜所有者权益总额的0.5%。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

内部控制鉴证报告中的审议意见段
公司根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报告相关的内部控制于2018年12月31日在所有重大方面是有效的。
内控鉴证报告披露情况	披露
内部控制鉴证报告全文披露日期	2019年04月25日
内部控制鉴证报告全文披露索引	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
内控鉴证报告意见类型	标准意见
非财务报告是否存在重大缺陷	否

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是

一、公司债券基本信息

债券名称	债券简称	债券代码	发行日	到期日	债券余额（万元）	利率	还本付息方式
天顺风能（苏州）股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）	16天顺01	112405.SZ	2016年06月22日	2021年06月21日	40,000	5.00%	本期公司债券采取单利按年付息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本。最后一期利息随本金一起支付。
天顺风能（苏州）股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券	17天顺债	112567.SZ	2017年08月14日	2020年08月13日	40,000	5.40%	本期公司债券采取单利按年付息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本。最后一期利息随本金一起支付。
公司债券上市或转让的交易场所		深圳证券交易所
投资者适当性安排		16天顺01：面向合格机构投资者交易的债券 17天顺债：面向合格机构投资者交易的债券
报告期内公司债券的付息兑付情况		“16天顺01”已于2018年6月22日支付自2017年6月22日至2017年6月21日期间的利息，“17天顺债”已于2018年8月14日支付自2017年8月14日至2018年8月13日期间的利息，两次付息均在深圳证券交易所网站发布了相关公告。（公告编号：2018-028和2018-037）
公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）。		“16天顺01”、“17天顺债”均未到发行人或投资者选择权条款行权日。

二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人：
名称	中德证券有限责任公司	办公地址		北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层	联系人	徐艺斓	联系人电话	021-61638858-6260
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称	联合信用评级有限公司				办公地址	北京市朝阳区建外大街2号PICC大厦12层
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用）			不适用

公司债券募集资金使用情况及履行的程序	公司已与银行及受托管理人签订募集资金与偿债资金专项账户监管协议，公司募集资金按照该监管协议和募集说明书约定运作。募集资金使用的调拨审批严格按照公司的募集资金调拨管理办法的规定执行。16天顺01：2.7亿元用于偿还银行借款，1.3亿元用于补充流动资金，截至报告期末，募集资金已使用完毕。17天顺债：1.3亿元用于偿还银行贷款，2.7亿元用于补充流动资金，截至报告期末，募集资金已使用完毕。
年末余额（万元）	0
募集资金专项账户运作情况	募集资金专项账户严格按照募集说明书相关约定运作。
募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致	是

踪评级。联合信用评级有限公司的定期和不定期跟踪评级结果将在联合评级公司网站（www.unitedratings.com.cn）、深交所网站（www.szse.cn）公告（深交所网站公布时间不晚于联合评级公司网站），并同时报送天顺风能、高新投和监管部门等，投资者可以在深圳证券交易所网站查询上述跟踪评级结果及报告。

五、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

“16天顺01”和“17天顺债”的增信机制与募集说明书保持一致，并未发生变更。“17天顺债”由深圳高新投集团有限公司提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保，担保范围包括本次发行的票面金额不超过人民币4亿元（含）的公司债券的本金、利息、违约金以及实现债权的费用。根据联合信用评级有限公司2018年5月25日出具的评级报告，“17天顺债”的担保人高新投主体长期信用等级为AAA，评级展望为“稳定”。“16天顺01”的兑付日为2021年6月22日，如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2019年6月22日。“17天顺债”的兑付日为2020年8月14日，如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2019年8月14 日。公司将按照偿债计划，根据届时投资者行使回售选择权的情况，在付息日和兑付日前将相关本息金额足额存入专项偿债账户（专户账号：

89120155300001018），与募集说明书相关承诺保持一致。截至本报告披露日，“17天顺债”的担保人高新投尚未公布2018年财务报表，公司将在高新投公布2018年财务报表后单独予以披露。

六、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内未召开债券持有人会议。

七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

“16天顺01”、“17天顺债”的受托管理人为中德证券有限责任公司，报告期内，中德证券有限责任公司依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《债券受托管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券本息偿付情况及偿债保障措施实施情况等，督促公司履行公司债券募集说明书、受托管理协议中的约定，积极行使了债券受托管理职责。中德证券有限责任公司在2018年6月28日出具了《天顺风能（苏州）股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）》。截至2018年12月末，公司2018年累计新增借款超过2017年末净资产的20%，中德证券作为债券受托管理人，于2019年1月10日出具了受托管理事务临时报告。

八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

项目	2018年	2017年	同期变动率
息税折旧摊销前利润	90,169.9	80,055.63	12.63%
流动比率	125.28%	136.41%	-11.13%
资产负债率	58.16%	50.69%	7.47%
速动比率	105.66%	110.51%	-4.85%
EBITDA全部债务比	12.14%	15.69%	-3.55%
利息保障倍数	3.83	5.96	-35.74%

现金利息保障倍数	9.55	1.69	465.09%
EBITDA利息保障倍数	4.95	7.42	-33.29%
贷款偿还率	100.00%	100.00%
利息偿付率	100.00%	100.00%

金融机构	授信额度 （万元）	已使用额度（万元）	未使用额度（万元）
中信银行	54,000	43,799	10,201

中国银行	27,000	4,500	22,500
浙商银行	20,000	5,000	15,000
招商银行	76,919	73,869	3,050
浦发银行	60,000	45,744	14,256
农业银行	50,756	44,890	5,866
宁波银行	22,500	15,371	7,129
宁波通商银行	1,500	1,000	500
南京银行	2,000	1,375	625
民生银行	10,000	10,000	0
交通银行	11,000	4,980	6,020

建设银行	91,500	69,283	22,217
华润银行	20,000	6,129	13,871
国家开发银行	23,450	16,750	6,700
光大银行	5,000	1,500	3,500
工商银行	143,000	107,337	35,663
比利时银行上海支行	11,700	9,100	2,600
ABS国金一期	15,843	15,843	0
合计	646,168	476,469	169,698

公司

借款日

到期日

人民币借款（万元）

借款银行

实际归还日期

天顺风能	2015.4.30	2018.4.30	5,000	宁波银行	2018.4.30
天顺风能	2015.4.30	2018.4.30	5,000	宁波银行	2018.4.30
天顺风能	2017.4.14	2018.4.13	4,000	农业银行	2018.4.2

天顺风能	2017.4.14	2018.4.13	4,000	农业银行	2018.4.3
天顺风能	2017.4.21	2018.4.18	2,000	工商银行	2018.4.18
天顺风能	2017.10.30	2018.4.29	3,000	招商银行	2018.4.29
天顺风能	2017.5.9	2018.5.8	10,000	农业银行	2018.5.8
天顺风能	2017.12.20	2018.6.19	3,000	招商银行	2018.6.19
天顺风能	2017.9.21	2018.9.10	8,000	浦发银行	2018.9.10
天顺风能	2018.3.12	2018.10.26	942	中信银行	2018.7.16
天顺风能	2018.3.12	2018.10.26	8,478	中信银行	2018.10.26
天顺风能	2017.9.14	2018.9.6	1,000	工商银行	2018.8.2
天顺风能	2017.9.21	2018.9.10	2,900	浦发银行	2018.8.2

天顺风能	2017.9.21	2018.9.10	2,200	浦发银行	2018.9.10
天顺风能	2017.11.22	2018.10.22	3,000	中信银行	2018.9.17
天顺风能	2017.11.22	2018.10.22	7,000	中信银行	2018.10.22
天顺风能	2018.3.12	2018.10.26	8,425	中信银行	2018.10.26
天顺风能	2017.11.21	2018.11.21	5,000	工商银行	2018.11.20
天顺风能	2017.12.1	2018.12.1	10,000	民生银行	2018.11.23
天顺风能	2018.6.29	2018.11.28	3,000	工商银行	2018.11.28
天顺风能	2018.6.29	2018.11.28	2,000	工商银行	2018.11.28
天顺风能	2017.11.29	2018.11.29	2,000	浦发银行	2018.11.29
天顺风能	2017.12.1	2018.11.30	5,000	交通银行	2018.11.30

天顺风能	2018.2.2	2018.12.28	5,000	工商银行	2018.12.25
天顺新能源	2016.6.1	2018.5.30	300	工商银行	2018.5.30
天顺新能源	2017.10.20	2018.10.19	6,300	国开行	2018.7.27
天顺新能源	2017.12.1	2018.11.30	6,300	国开行	2018.7.27
天顺新能源	2017.12.19	2018.12.18	6,300	国开行	2018.8.21
天顺新能源	2018.4.26	2018.10.26	11,000	中信银行	2018.9.7
天顺新能源	2017.12.19	2018.12.18	3,150	国开行	2018.10.16
天顺新能源	2018.4.24	2018.10.26	4,000	中信银行	2018.10.18
天顺新能源	2018.4.26	2018.10.26	5,000	中信银行	2018.10.18
天顺新能源	2018.5.4	2018.11.3	2,056	工商银行	2018.10.29

天顺新能源	2016.6.1	2018.11.30	800	工商银行	2018.11.30
珠海新能源	2017.9.12	2018.6.11	5,000	浙商银行	2018.6.11
天顺新加坡	2017.5.19	2018.5.19	15,600	工商银行	2018.5.18
珠海新能源	2018.6.14	2018.12.14	5,000	浙商银行	2018.12.14

十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内，公司严格执行债券募集说明书的相关约定，坚决维护债券投资者的利益。

十二、报告期内发生的重大事项

截至2018年12月31日，公司当年累计新增借款超过上年末净资产（经审计）的20%，具体内容详见公司2019年1月8日披露在巨潮资讯网的《关于2018年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十的公告》（公告编号：2019-002）。

十三、公司债券是否存在保证人

√ 是 □ 否公司债券的保证人是否为法人或其他组织√ 是 □ 否是否在每个会计年度结束之日起4个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表和财务报表附注√ 是 □ 否

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2019年04月24日
审计机构名称	华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	会审字[2019]3903号
注册会计师姓名	潘胜国、王艳

2.审计应对我们对收入确认实施的主要审计程序包括：

（1）我们了解、评估并测试了天顺风能与销售收款相关的内部控制的设计和运行的有效性；（2）实施收入明细检查程序，抽取收入明细表，检查销售合同、客户签收单等，核实收入确认是否与披露的会计政策一致；

（3）我们对销售回款情况进行检查，包括期后回款情况，并检查销售回款的银行单据是否与账面记录一致；（4）结合应收账款和预收款项，执行函证程序，我们保持对发函和回函的过程进行控制，函证应收账款或预收款项余额及本期销售数量；

（5）对收入进行完整性检查，抽取发货明细，检查营业收入明细账和客户签收单；（6）对资产负债表日前后发货单、收入明细账等进行检查，分析是否存在跨期收入；

（7）实施期后检查，确认期后是否存在大额销售退回；

（8）对外销收入，检查海关的电子口岸信息，检查出口报关情况，并向海关部门查询出口数据。基于我们已执行的上述审计程序，我们没有发现收入确认存在异常。（二）应收账款减值1.事项描述参见财务报表附注“三、11应收款项的减值测试方法及减值准备计提方法”及附注“五、3应收账款”天顺风能以应收账款的可收回性为判断基础确认坏账准备，应收账款坏账准备的确定需要管理层识别已发生减值的项目和客观证据、评估预期未来可获取的现金流量并确定其现值，涉及管理层运用重大会计估计和判断；天顺风能2018年末合并应收账款账面余额为1,906,006,350.41元，坏账准备为134,613,266.04元，天顺风能应收账款的账面价值对于财务报表具有重要性，因此，我们将应收账款坏账准备的计提认定为关键审计事项。

2.审计应对我们对应收账款坏账准备的计提实施的主要审计程序包括：

（1）我们取得了2018年12月31日应收账款账龄明细表，通过核对记账凭证、发票等支持性记录检查了应收账款账龄明细表的准确性；

（2）对于金额较大、账龄较长的应收账款，我们与管理层进行了访谈，了解了主要债务人的信息以及管理层对于其可回收性的评估；

（3）我们检查了历史还款记录以及期后还款的相关信息；

（4）我们选取样本对应收账款余额实施了函证程序，并将函证结果与天顺风能账面记录的金额进行了核对；

（5）我们通过公开渠道查询与债务人或其行业发展状况有关的信息，以识别是否存在影响天顺风能应收账款坏账准备评估结果的情形。

（6）我们结合营业收入审计，通过检查销售合同、客户签收单等对应收账款存在认定进行确认。

（7）根据天顺风能披露的应收款项的减值测试方法及坏账准备计提方法，结合账龄分析程序，我们对应收账款期末余额坏账准备的计提执行重新计算程序。

基于我们已执行的上述审计程序，我们没有发现应收账款坏账准备计提存在异常。

四、其他信息

天顺风能管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括天顺风能2018年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估天顺风能的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算天顺风能、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督天顺风能的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对天顺风能持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致天顺风能不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就天顺风能中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指

导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：天顺风能（苏州）股份有限公司

2018年12月31日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	1,826,335,013.40	770,541,749.70
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	1,810,229,448.24	1,691,853,649.61
其中：应收票据	38,836,363.87	70,573,342.38
应收账款	1,771,393,084.37	1,621,280,307.23
预付款项	426,268,739.04	181,544,190.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	58,531,662.19	81,002,249.52
其中：应收利息	6,273,120.53	6,636,828.66
应收股利
买入返售金融资产
存货	941,688,708.69	850,087,835.60
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	472,009,474.48	237,583,050.59
其他流动资产	477,868,665.65	665,582,556.05
流动资产合计	6,012,931,711.69	4,478,195,281.70
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产	122,965,249.17	112,000,000.00

持有至到期投资
长期应收款	397,031,283.01	422,158,448.42
长期股权投资	389,145,002.24	280,727,415.03
投资性房地产
固定资产	3,785,577,508.42	2,602,516,997.84
在建工程	1,364,474,007.66	1,375,105,664.10
生产性生物资产
油气资产
无形资产	278,085,661.17	249,573,121.27
开发支出
商誉	56,470,336.87	63,960,969.22
长期待摊费用	107,622,602.47	41,061,768.45
递延所得税资产	71,069,977.67	46,347,443.12
其他非流动资产	181,168,748.06	391,274,190.18
非流动资产合计	6,753,610,376.74	5,584,726,017.63
资产总计	12,766,542,088.43	10,062,921,299.33
流动负债：
短期借款	1,960,793,291.21	1,160,713,318.85
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	2,310,997,094.01	1,706,542,230.03
预收款项	169,888,494.65	58,080,566.87
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	19,600,411.83	30,115,596.83
应交税费	65,330,371.25	51,362,794.15
其他应付款	100,428,858.23	88,862,828.19
其中：应付利息	25,942,334.28	21,357,050.83
应付股利
应付分保账款

保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	172,610,611.38	313,644,447.61
其他流动负债
流动负债合计	4,799,649,132.56	3,409,321,782.53
非流动负债：
长期借款	1,237,359,237.26	230,000,000.00
应付债券	851,839,085.50	794,097,833.67
其中：优先股
永续债
长期应付款	535,470,809.53	666,337,135.33
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	1,168,718.47	1,196,767.71
其他非流动负债
非流动负债合计	2,625,837,850.76	1,691,631,736.71
负债合计	7,425,486,983.32	5,100,953,519.24
所有者权益：
股本	1,779,019,047.00	1,779,019,047.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,694,416,103.64	1,694,416,103.64
减：库存股	49,990,529.67
其他综合收益	10,094,675.37	3,266,674.53
专项储备
盈余公积	119,006,362.66	119,006,362.66
一般风险准备
未分配利润	1,668,357,460.18	1,257,426,988.16
归属于母公司所有者权益合计	5,220,903,119.18	4,853,135,175.99
少数股东权益	120,151,985.93	108,832,604.10

所有者权益合计	5,341,055,105.11	4,961,967,780.09
负债和所有者权益总计	12,766,542,088.43	10,062,921,299.33

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	120,883,005.51	163,052,235.65
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	26,216,268.37	417,824,444.03
其中：应收票据	2,000,000.00	2,000,000.00
应收账款	24,216,268.37	415,824,444.03
预付款项	186,680,307.82	487,971,100.97
其他应收款	4,492,464,397.65	2,956,288,781.10
其中：应收利息		2,751,000.00
应收股利	101,392,397.09	101,392,397.09
存货	51,870,851.20	9,142,137.76
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	255,026.59	181,573,491.77
流动资产合计	4,878,369,857.14	4,215,852,191.28
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	2,117,598,184.59	2,114,553,669.59
投资性房地产
固定资产	50,033,999.98	87,857,800.64
在建工程	3,081,928.69	8,316,141.47
生产性生物资产
油气资产

无形资产	11,075,218.36	9,209,878.56
开发支出
商誉
长期待摊费用	187,262.77	144,204.86
递延所得税资产	20,578,529.20	8,171,146.84
其他非流动资产
非流动资产合计	2,202,555,123.59	2,228,252,841.96
资产总计	7,080,924,980.73	6,444,105,033.24
流动负债：
短期借款	1,075,049,976.80	670,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	467,024,820.89	551,326,732.58
预收款项	6,082,490.44	6,200,186.02
应付职工薪酬	1,128,672.74	1,624,028.60
应交税费	2,841,784.25	25,408,895.14
其他应付款	515,805,491.85	48,106,126.84
其中：应付利息	22,507,844.18	20,472,041.38
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	2,087,933,236.97	1,302,665,969.18
非流动负债：
长期借款	170,000,000.00	190,000,000.00
应付债券	796,140,461.22	794,097,833.67
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债

其他非流动负债
非流动负债合计	966,140,461.22	984,097,833.67
负债合计	3,054,073,698.19	2,286,763,802.85
所有者权益：
股本	1,779,019,047.00	1,779,019,047.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,676,574,294.40	1,676,574,294.40
减：库存股	49,990,529.67
其他综合收益
专项储备
盈余公积	120,328,017.47	120,328,017.47
未分配利润	500,920,453.34	581,419,871.52
所有者权益合计	4,026,851,282.54	4,157,341,230.39
负债和所有者权益总计	7,080,924,980.73	6,444,105,033.24

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	3,834,028,592.38	3,238,346,714.87
其中：营业收入	3,701,904,594.98	3,169,619,034.25
利息收入	123,844,895.61	61,016,971.35
已赚保费
手续费及佣金收入	8,279,101.79	7,710,709.27
二、营业总成本	3,379,116,097.52	2,806,942,435.03
其中：营业成本	2,737,528,925.61	2,301,846,482.17
利息支出	21,644,309.74	23,274,855.70
手续费及佣金支出	26,866,242.71	6,769,558.34
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用

税金及附加	30,464,309.44	16,779,838.44
销售费用	181,683,434.56	143,599,384.45
管理费用	131,827,316.78	132,847,598.68
研发费用	17,346,180.72	19,517,852.10
财务费用	178,328,711.65	136,654,083.16
其中：利息费用	170,459,050.30	107,940,255.67
利息收入	10,795,075.61	6,433,757.17
资产减值损失	53,426,666.31	25,652,781.99
加：其他收益	25,260,404.85	31,022,187.86
投资收益（损失以“－”号填列）	48,720,827.28	73,286,675.48
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	287,753.65	142,666.38
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	529,181,480.64	535,855,809.56
加：营业外收入	1,361,984.83	1,770,684.19
减：营业外支出	2,154,401.02	2,326,155.11
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	528,389,064.45	535,300,338.64
减：所得税费用	47,431,582.05	58,105,093.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	480,957,482.40	477,195,244.75
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	480,957,712.38	477,213,434.95
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-229.98	-18,190.20
归属于母公司所有者的净利润	469,638,100.57	469,511,815.28
少数股东损益	11,319,381.83	7,683,429.47
六、其他综合收益的税后净额	6,828,000.84	4,772,343.30
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	6,828,000.84	4,772,343.30
（一）不能重分类进损益的其他

综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益	6,828,000.84	4,772,343.30
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额	6,828,000.84	4,772,343.30
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	487,785,483.24	481,967,588.05
归属于母公司所有者的综合收益总额	476,466,101.41	474,284,158.58
归属于少数股东的综合收益总额	11,319,381.83	7,683,429.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.260	0.260
（二）稀释每股收益	0.260	0.260

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	733,741,229.47	1,085,307,576.15
减：营业成本	617,627,850.62	875,775,679.55
税金及附加	14,032,092.02	4,585,198.79
销售费用	972,725.98	40,084,194.42

管理费用	21,716,303.76	23,556,000.99
研发费用
财务费用	119,359,371.83	65,349,933.58
其中：利息费用	111,228,327.25	46,785,545.60
利息收入	1,080,859.16	1,940,624.48
资产减值损失	-3,869,380.31	-21,161,597.13
加：其他收益	1,053,464.01	5,409,468.28
投资收益（损失以“－”号填列）	1,240,969.75	8,426,162.64
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）		-66,630.04
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-33,803,300.67	110,887,166.83
加：营业外收入	380,328.80	13,806.09
减：营业外支出	1,076,314.98	1,026,375.27
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-34,499,286.85	109,874,597.65
减：所得税费用	-12,707,497.22	17,956,394.36
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-21,791,789.63	91,918,203.29
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-21,791,789.63	91,918,203.29
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-21,791,789.63	91,918,203.29
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	4,232,809,368.05	2,561,205,292.38
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	189,815,510.67	150,867,003.93
收到其他与经营活动有关的现金	38,031,851.60	41,557,775.79
经营活动现金流入小计	4,460,656,730.32	2,753,630,072.10
购买商品、接受劳务支付的现金	3,225,841,670.63	2,375,895,977.01

客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	314,340,285.96	294,320,504.27
支付的各项税费	167,612,054.32	130,466,305.87
支付其他与经营活动有关的现金	132,962,099.74	82,923,663.44
经营活动现金流出小计	3,840,756,110.65	2,883,606,450.59
经营活动产生的现金流量净额	619,900,619.67	-129,976,378.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	377,539,613.57	6,950,805,013.14
取得投资收益收到的现金	12,819,282.90	44,454,132.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	10,633,800.78	1,664,499.90
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		19,998,134.92
收到其他与投资活动有关的现金	139,058,416.72	115,130,658.08
投资活动现金流入小计	540,051,113.97	7,132,052,438.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	948,553,237.56	2,767,589,662.49
投资支付的现金	472,927,194.45	5,762,762,194.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		17,653,094.82
支付其他与投资活动有关的现金	48,510,552.45	31,800,224.95
投资活动现金流出小计	1,469,990,984.46	8,579,805,176.26
投资活动产生的现金流量净额	-929,939,870.49	-1,447,752,738.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	158,425,200.00	27,802,200.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	3,004,152,528.47	1,504,715,411.99
发行债券收到的现金		396,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金	79,269,461.25	64,228,336.23
筹资活动现金流入小计	3,241,847,189.72	1,992,745,948.22
偿还债务支付的现金	1,605,687,817.06	381,575,867.64
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	138,099,414.96	312,757,104.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	501,136,858.53	92,686,555.59
筹资活动现金流出小计	2,244,924,090.55	787,019,527.35
筹资活动产生的现金流量净额	996,923,099.17	1,205,726,420.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,405,363.96	-26,105,588.65
五、现金及现金等价物净增加额	688,289,212.31	-398,108,284.29
加：期初现金及现金等价物余额	691,272,288.45	1,089,380,572.74
六、期末现金及现金等价物余额	1,379,561,500.76	691,272,288.45

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,153,518,803.60	1,213,463,029.62
收到的税费返还	4,378,550.29	83,878,264.56
收到其他与经营活动有关的现金	11,267,996.74	7,479,743.10
经营活动现金流入小计	1,169,165,350.63	1,304,821,037.28
购买商品、接受劳务支付的现金	559,382,817.64	1,353,358,962.60
支付给职工以及为职工支付的现金	17,217,336.90	32,994,870.76
支付的各项税费	49,923,832.42	28,254,293.56
支付其他与经营活动有关的现金	1,065,962,533.38	32,310,157.95
经营活动现金流出小计	1,692,486,520.34	1,446,918,284.87
经营活动产生的现金流量净额	-523,321,169.71	-142,097,247.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	180,000,000.00	1,511,000,000.00
取得投资收益收到的现金	3,991,969.75	5,675,162.64
处置固定资产、无形资产和其他	42,898,537.74	9,485,743.56

长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	226,890,507.49	1,526,160,906.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	3,556,432.84	235,023,709.21
投资支付的现金	3,044,515.00	1,241,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		1,017,905,446.27
投资活动现金流出小计	6,600,947.84	2,493,929,155.48
投资活动产生的现金流量净额	220,289,559.65	-967,768,249.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	1,346,047,365.18	1,080,000,000.00
发行债券收到的现金		396,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	8,697,392.77	14,983,256.58
筹资活动现金流入小计	1,354,744,757.95	1,490,983,256.58
偿还债务支付的现金	940,997,388.38	220,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	94,916,654.51	250,573,567.63
支付其他与筹资活动有关的现金	72,797,612.03	5,697,392.77
筹资活动现金流出小计	1,108,711,654.92	476,270,960.40
筹资活动产生的现金流量净额	246,033,103.03	1,014,712,296.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-2,280,412.70	-15,983,346.63
五、现金及现金等价物净增加额	-59,278,919.73	-111,136,547.32
加：期初现金及现金等价物余额	157,354,842.88	268,491,390.20
六、期末现金及现金等价物余额	98,075,923.15	157,354,842.88

项目

本期

	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,779,019,047.00				1,694,416,103.64		3,266,674.53		119,006,362.66		1,257,426,988.16	108,832,604.10	4,961,967,780.09
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,779,019,047.00				1,694,416,103.64		3,266,674.53		119,006,362.66		1,257,426,988.16	108,832,604.10	4,961,967,780.09
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）						49,990,529.67	6,828,000.84				410,930,472.02	11,319,381.83	379,087,325.02
（一）综合收益总额							6,828,000.84				469,638,100.57	11,319,381.83	487,785,483.24
（二）所有者投入和减少资本						49,990,529.67							-49,990,529.67
1．所有者投入的普通股						49,990,529.67							-49,990,529.67
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配											-58,707,628.55		-58,707,628.55
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或											-58,707,		-58,707,

股东）的分配											628.55		628.55
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,779,019,047.00				1,694,416,103.64	49,990,529.67	10,094,675.37		119,006,362.66		1,668,357,460.18	120,151,985.93	5,341,055,105.11

项目

上期

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

1,779,019,047.00

1,694,133,663.30

-1,505,668.77

109,814,542.33

1,010,589,278.85

71,431,614.97

4,663,482,477.68

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额	1,779,019,047.00				1,694,133,663.30		-1,505,668.77		109,814,542.33		1,010,589,278.85	71,431,614.97	4,663,482,477.68
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					282,440.34		4,772,343.30		9,191,820.33		246,837,709.31	37,400,989.13	298,485,302.41
（一）综合收益总额							4,772,343.30				469,511,815.28	7,683,429.47	481,967,588.05
（二）所有者投入和减少资本					282,440.34							29,717,559.66	30,000,000.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					282,440.34							29,717,559.66	30,000,000.00
（三）利润分配									9,191,820.33		-222,674,105.97		-213,482,285.64
1．提取盈余公积									9,191,820.33		-9,191,820.33
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-213,482,285.64		-213,482,285.64
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划

变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,779,019,047.00				1,694,416,103.64		3,266,674.53		119,006,362.66		1,257,426,988.16	108,832,604.10	4,961,967,780.09

项目	本期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,779,019,047.00				1,676,574,294.40				120,328,017.47	581,419,871.52	4,157,341,230.39
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,779,019,047.00				1,676,574,294.40				120,328,017.47	581,419,871.52	4,157,341,230.39
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）						49,990,529.67				-80,499,418.18	-130,489,947.85
（一）综合收益总额										-21,791,789.63	-21,791,789.63
（二）所有者投入和减少资本						49,990,529.67					-49,990,529.67
1．所有者投入的普通股						49,990,529.67					-49,990,529.67
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-58,707,628.55	-58,707,628.55
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-58,707,628.55	-58,707,628.55
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,779,019,047.00				1,676,574,294.40	49,990,529.67			120,328,017.47	500,920,453.34	4,026,851,282.54

项目	上期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,779,019,047.00				1,676,574,294.40				111,136,197.14	712,175,774.20	4,278,905,312.74
加：会计政策变更

前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,779,019,047.00				1,676,574,294.40				111,136,197.14	712,175,774.20	4,278,905,312.74
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）									9,191,820.33	-130,755,902.68	-121,564,082.35
（一）综合收益总额										91,918,203.29	91,918,203.29
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									9,191,820.33	-222,674,105.97	-213,482,285.64
1．提取盈余公积									9,191,820.33	-9,191,820.33
2．对所有者（或股东）的分配										-213,482,285.64	-213,482,285.64
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存

收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,779,019,047.00				1,676,574,294.40				120,328,017.47	581,419,871.52	4,157,341,230.39

公司注册地址：江苏省太仓经济开发区宁波东路28号。法定代表人：严俊旭。本公司经营范围为：从事设计、生产加工各类电力设备（风力发电设备）、船舶设备、起重设备（新型港口机械）、锅炉配套设备，销售公司自产产品；并提供相关技术咨询、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务报告批准报出日：本财务报表业经本公司董事会于2019年4月24日决议批准报出。

2、合并财务报表范围

（1）本公司本期纳入合并范围的子公司

序号	子公司全称	子公司简称	持股比例%
			直接	间接
1	天顺（苏州）风电设备有限公司	天顺苏州	100.00	—
2	天顺（连云港）金属制品有限公司	天顺连云港	100.00	—
3	沈阳天顺金属有限公司	天顺沈阳	100.00	—

4	包头天顺风电设备有限公司	天顺包头	100.00	—
5	苏州天顺新能源科技有限公司	天顺太仓	100.00	—
6	天顺（珠海）新能源科技有限公司	天顺珠海	—	82.179
7	苏州天顺风电叶片技术有限公司	天顺常熟	—	80.00
8	昆山风速时代新能源有限公司	风速时代	—	80.00
9	昆山鹿风盛维咨询服务有限公司	鹿风盛维	—	—
10	苏州天利投资有限公司	天利投资	100.00	—
11	中联利拓融资租赁股份有限公司	中联利拓	—	75.00
12	Titan Wind Energy ( Singapore) Pte.Ltd	Titan Singapore	100.00	—
13	Tianshun Wind Energy(India) Pvt.,Ltd	Titan India	—	100.00

14	Titan Wind Energy(Europe) A/S	Titan Europe	—	100.00
15	Titan Wind Operational Support Europe APS	Titan Operational	—	100.00
16	宣力节能环保控股有限公司	天顺宣力	100.00	—
17	哈密宣力风力发电有限公司	天顺哈密	—	100.00
18	北京天顺风能开发有限公司	天顺北京	—	100.00
19	菏泽广顺新能源有限公司	天顺菏泽	—	100.00
20	鄄城广顺新能源有限公司	天顺鄄城	—	100.00
21	南阳广顺新能源有限公司	天顺南阳	—	100.00

22	白城天成新能源有限公司	天顺白城	65.00	35.00
23	广西上思广顺新能源有限公司	天顺上思	65.00	35.00
24	聊城市京顺风电有限责任公司	天顺聊城	—	100.00

25	滨州市沾化区京顺风电有限公司	天顺滨州	—	100.00
26	濮阳市天顺新能源有限公司	天顺濮阳	—	100.00
27	沈阳天顺新能源有限公司	天顺沈阳（新）	—	100.00
28	深圳天顺智慧能源科技有限公司	天顺深圳	—	70.00
29	宣城长风新能源有限公司	天顺宣城	—	100.00

和现金流量等有关信息。

2、会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

本公司以12个月为一个营业周期。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币，境外子公司按所在国家或地区的货币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的资产和负债，在合并日按取得被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。其中，对于被合并方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被合并方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在企业合并中取得的净资产账面价值与所支付对价的账面价值之间存在差额的，首先调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

（2）非同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的被购买方各项可辨认资产和负债，在购买日按其公允价值计量。其中，对于被购买方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被购买方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在购买日的合并成本大于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，确认为商誉；如果合并成本小于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，首先对合并成本以及在企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债的公允价值进行复核，经复核后合并成本仍小于取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的，其差额确认为合并当期损益。（被购买方不构成业务的，按照权益性交易的原则进行处理，不得确认商誉或确认计入当期损益）

6、合并财务报表的编制方法

（1）合并范围的确定

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定, 不仅包括根据表决权（或类似表决权）本身或者结合其他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。

控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等），结构化主体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定性因素而设计的主体（注：有时也称为特殊目的主体）。

（2）关于母公司是投资性主体的特殊规定

如果母公司是投资性主体，则只将那些为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳入合并范围，其他子公司不予以合并，对不纳入合并范围的子公司的股权投资方确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：

①该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金。

②该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报。

③该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。

当母公司由非投资性主体转变为投资性主体时，除仅将为其投资活动提供相关服务的子公司纳入合并财务报表范围编制合并财务报表外，企业自转变日起对其他子公司不再予以合并，并参照部分处置子公司股权但未丧失控制权的原则处理。

当母公司由投资性主体转变为非投资性主体时，将原未纳入合并财务报表范围的子公司于转变日纳入合并财务报表范围，原未纳入合并财务报表范围的子公司在转变日的公允价值视同为购买的交易对价，按照非同一控制下企业合并的会计处理方法进行处理。

（3）合并财务报表的编制方法

本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。

本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

①合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目。

②抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额。

③抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。

④站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。

（4）报告期内增减子公司的处理

①增加子公司或业务

A.同一控制下企业合并增加的子公司或业务

（a）编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

（b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，同时

对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

（c）编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

B.非同一控制下企业合并增加的子公司或业务

（a）编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。

（b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。

（c）编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

②处置子公司或业务

A.编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。

B.编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。

C.编制合并现金流量表时将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

（5）合并抵销中的特殊考虑

①子公司持有本公司的长期股权投资，视为本公司的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。

子公司相互之间持有的长期股权投资，比照本公司对子公司的股权投资的抵销方法，将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。

②“专项储备”和“一般风险准备”项目由于既不属于实收资本（或股本）、资本公积，也与留存收益、未分配利润不同，在长期股权投资与子公司所有者权益相互抵销后，按归属于母公司所有者的份额予以恢复。

③因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。

④本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。

⑤子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。

（6）特殊交易的会计处理

①购买少数股东股权

本公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在个别财务报表中，购买少数股权新取得的长期股权投资的投资成本按照所支付对价的公允价值计量。在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

②通过多次交易分步取得子公司控制权的；

A.通过多次交易分步实现同一控制下企业合并

属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得子公司控制权的交易进行处理。在个别财务报表中，在合并日

之前的每次交易中，股权投资均确认为长期股权投资且其初始投资成本按照所对应的持股比例计算的对被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额确定，长期股权投资的初始成本与支付对价的账面价值的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。在后续计量时，长期股权投资按照成本法核算，但不涉及合并财务报表编制问题。在合并日，本公司对子公司的长期股权投资初始成本按照对子公司累计持股比例计算的对被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额确定，初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。同时编制合并日的合并财务报表，并且本公司在合并财务报表中，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。

各项交易的条款、条件以及经济影响符合下列一种或多种情况的，通常将多次交易作为“一揽子交易”进行会计处理：

（a）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。（b）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。（c）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。（d）一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于“一揽子交易”的，在合并日之前的每次交易中，本公司所发生的每次交易按照所支付对价的公允价值确认为金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产）或按照权益法核算的长期股权投资。在合并日，本公司在个别财务报表中，根据合并后应享有的子公司净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

本公司在合并财务报表中，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制合并财务报表时，以不早于合并方和被合并方处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入合并方合并财务报表的比较报表中，并将合并增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。因合并方的资本公积（资本溢价或股本溢价）余额不足，被合并方在合并前实现的留存收益中归属于合并方的部分在合并财务报表中未予以全额恢复的，本公司在报表附注中对这一情况进行说明，包括被合并方在合并前实现的留存收益金额、归属于本公司的金额及因资本公积余额不足在合并资产负债表中未转入留存收益的金额等。

合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资且按权益法核算的，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益。

B.通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并

属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得子公司控制权的交易进行处理。在个别财务报表中，在合并日之前的每次交易中，股权投资均确认为长期股权投资且其初始投资成本按照所支付对价的公允价值确定。在后续计量时，长期股权投资按照成本法核算，但不涉及合并财务报表编制问题。在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的长期股权投资的账面价值加上新增投资成本（进一步取得股份所支付对价的公允价值）之和，作为合并日长期股权投资的初始投资成本。在合并财务报表中，初始投资成本与对子公司可辨认净资产公允价值所享有的份额进行抵销，差额确认为商誉或计入合并当期损益。

不属于“一揽子交易”的，在合并日之前的每次交易中，投资方所发生的每次交易按照所支付对价的公允价值确认为金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产）或按照权益法核算的长期股权投资。在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的股权投资（金融资产或按照权益法核算的长期股权投资）的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算长期股权投资的初始成本。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方

的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益，但由于被合并方重新计量设定受益计划净资产或净负债变动而产生的其他综合收益除外。本公司在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。

③本公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。

④本公司处置对子公司长期股权投资且丧失控制权A.一次交易处置本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉（注：

如果原企业合并为非同一控制下的且存在商誉的）。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

此外，与原子公司的股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

B.多次交易分步处置

在合并财务报表中，首先判断分步交易是否属于“一揽子交易”。

如果分步交易不属于“一揽子交易”的，则在丧失对子公司控制权之前的各项交易，按照“母公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权”的有关规定处理。

如果分步交易属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；其中，对于丧失控制权之前每一次交易，处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

⑤因子公司的少数股东增资而稀释母公司拥有的股权比例

子公司的其他股东（少数股东）对子公司进行增资，由此稀释了母公司对子公司的股权比例。在合并财务报表中，按照增资前的母公司股权比例计算其在增资前子公司账面净资产中的份额，该份额与增资后按照母公司持股比例计算的在增资后子公司账面净资产份额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。

（1）共同经营

共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。

本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

① 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

② 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

③ 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；④ 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤ 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。（2）合营企业合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。在资产负债表日，公司按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：

① 外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。

② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。

（2）外币报表折算方法

对企业境外经营财务报表进行折算前先调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与企业会计期间和会计政策相一致，再根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的货币）的财务报表，再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算：

① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。

② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。③ 产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单独列示“其他综合收益”。

10、金融工具

（1）金融资产划分为以下四类：

① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要是指本公司为了近期内出售而持有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍生工具。包括交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。这类资产在初始计量时按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。在持有期间取得利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，本公司将这类金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益。这类金融资产在处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

② 持有至到期投资主要是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司具有明确意图和能力持有至到期的国债、公司债券等。这类金融资产按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付价款中包含的已到付息期但尚未发放的债券利息，单独确认为应收项目。持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

③ 委托贷款和应收款项委托贷款采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。应收款项包括应收账款和其他应收款等。应收账款是指本公司销售商品或提供劳务形成的应收款项。应收账款按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。

④ 可供出售金融资产主要是指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。可供出售金融资产按照取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应收项目。可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产以公允价值计量，且其变动计入其他综合收益。处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间差额计入投资收益；同时，将原计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资收益。

（2）金融负债在初始确认时划分为以下两类：

① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；这类金融负债初始确认时以公允价值计量，相关交易费用直接计入当期损益，资产负债表日将公允价值变动计入当期损益。

② 其他金融负债，是指以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。

（3）主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法：

① 存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价来确定公允价值；

② 金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。

（4）金融资产转移

金融资产转移是指下列两种情形：

A.将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方；

B.将金融资产整体或部分转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的合同权利，并承担将收取的现金流量支付给一个或多个收款方的合同义务。

①终止确认所转移的金融资产

已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，但放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。

在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时，注重转入方出售该金融资产的实际能力。转入方能够单独将转入的金融资产整体出售给与其不存在关联方关系的第三方，且没有额外条件对此项出售加以限制的，表明企业已放弃对该金融资产的控制。

本公司在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时，注重金融资产转移的实质。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

A.所转移金融资产的账面价值；

B.因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

A.终止确认部分的账面价值；

B.终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

②继续涉入所转移的金融资产

既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，且未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

③继续确认所转移的金融资产

仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。

④该金融资产与确认的相关金融负债不得相互抵销。在随后的会计期间，继续确认该金融资产产生的收入和该金融负债产生的费用。所转移的金融资产以摊余成本计量的，确认的相关负债不得指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

（5）金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。

将用于偿付金融负债的资产转入某个机构或设立信托，偿付债务的现时义务仍存在的，不终止确认该金融负债，也不终止确认转出的资产。

与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的

金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

（6） 金融资产和金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。

（7）金融资产减值测试方法及减值准备计提方法

① 本公司在有以下证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备：

A. 发行方或债务人发生严重财务困难；

B. 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；

C. 债权人出于经济或法律等方面的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；

D. 债务人可能倒闭或进行其他财务重组；

E. 因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；

F. 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量；

G. 债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；

H. 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；

I. 其他表明金融资产发生减值的客观证据。

② 本公司在资产负债表日分别不同类别的金融资产采取不同的方法进行减值测试，并计提减值准备：

A. 交易性金融资产：在资产负债表日以公允价值反映，公允价值的变动计入当期损益；

B. 持有至到期投资：在资产负债表日本公司对于持有至到期投资有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。

C. 可供出售金融资产：在资产负债表日本公司对可供出售金融资产的减值情况进行分析，判断该项金融资产公允价值是否持续下降。通常情况下，如果可供出售金融资产的期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过50%，或者持续下跌时间已达到或超过12个月，在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入资产减值损失。

11、应收票据及应收账款

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准	本公司将单项金额在500万元以上的应收账款，单项金额在50万元以上的其他应收款确定为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。

组合名称	坏账准备计提方法
账龄组合	账龄分析法
应收关联方款项组合	账龄分析法

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	5.00%	5.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	30.00%	30.00%
3年以上	100.00%	100.00%

单项计提坏账准备的理由	对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同，已有客观证据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试。
坏账准备的计提方法	根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。

（1）存货分类：存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、委托加工物资、周转材料、在产品、库存商品等。

（2）发出存货的计价方法：发出时按加权平均法计价。

（3）周转材料的摊销方法：按照使用次数分次计入成本费用，金额较小的，在领用时一次计入成本费用。

（4）存货的盘存制度：采用永续盘存制。

（5）资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。

在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。

① 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。

② 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。

③ 存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提。

④ 资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。

13、持有待售资产14、长期股权投资

本公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。

（1）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。

当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。

（2）初始投资成本确定

① 企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：

A. 同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；

B. 同一控制下的企业合并，合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；

C. 非同一控制下的企业合并，以购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值确定为合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。

② 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：

A. 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；

B. 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；

C. 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。

D. 通过债务重组取得的长期股权投资，按取得的股权的公允价值作为初始投资成本，初始投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。

（3） 后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。

①成本法

采用成本法核算的长期股权投资，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本；被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。

②权益法

按照权益法核算的长期股权投资，一般会计处理为：

本公司长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。本公司与联营企业及合营企业

之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司与被投资单位发生的未实行内部交易损失属于资产减值损失的，全额确认。

因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。

③ 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

（4）长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法：

本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利能力等的各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。当长期股权投资可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额作为长期股权投资减值准备予以计提。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。

本公司对投资性房地产成本减累计减值及净残值后按直线法，按估计可使用年限计算折旧或摊销，计入当期损益。

资产负债表日按投资性房产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者的差额计提减值准备。如果已经计提减值准备的投资性房地产的价值又得以恢复，前期已计提的减值准备不得转回。

16、固定资产（1）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用年限超过一年的单位价值较高的有形资产。本公司固定资产包括生产用房、非生产用房、简易厂房、建筑物、运输设备、电子设备、机械设备等。固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。②该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产发生的后续支出，符合固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的在发生时计入当期损益。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	0/10	0/10-30	0/9.00%-3.00%

机器设备	年限平均法	5-10	10-20	9.00%-4.75%
运输设备	年限平均法	10	4-5	22.50%-18.00%
其他设备	年限平均法	10	3-5	30.00%-18.00%

18、借款费用

（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间

本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件时予以资本化计入相关资产成本：

①资产支出已经发生；

②借款费用已经发生；

③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。

（2）借款费用资本化金额的计算方法

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。

购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算。

19、生物资产20、油气资产21、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

（1）无形资产的计价方法

按取得时的实际成本入账。

（2）无形资产使用寿命及摊销

①使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项 目	预计使用寿命	依 据
土地使用权	50年	法定使用权
计算机软件	5年	参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命

②无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复核后仍为不确定的，于资产负债表日进行减值测试。当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或多项以下情况的，对无形资产进行减值测试：

A.该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；

B.该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余年限内可能不会回升；

C.其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情况。

③无形资产的摊销

对于使用寿命有限的无形资产，本公司在取得时判定其使用寿命，在使用寿命内直线法摊销，摊销金额按受益项目计入当期损益。具体应摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额，已计提减值准备的无形资产，还应扣除已计提的无形资产减值准备累计金额。无形资产的残值一般为零，但下列情况除外：有第三方承诺在无形资产使用寿命结束时购买该无形资产或可以根据活跃市场得到预计残值信息，并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可能存在。

对使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命并在预计使用年限内系统合理摊销。

（2）内部研究开发支出会计政策

①本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段，无形资产研究阶段的支出在发生时计入当期损益。

②在本公司已完成研究阶段的工作后再进行的开发活动作为开发阶段。

③开发阶段的支出同时满足下列条件时确认为无形资产：

A.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

B.具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

C.无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

D.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

E.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

22、长期资产减值

（1）长期股权投资减值测试方法及会计处理方法

本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利能力等的各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。当长期股权投资可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额作为长期股权投资减值准备予以计提。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

（2）投资性房地产减值测试方法及会计处理方法

资产负债表日按投资性房产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者的差额计提减值准备。如果

已经计提减值准备的投资性房地产的价值又得以恢复，前期已计提的减值准备不得转回。

（3）固定资产的减值测试方法及会计处理方法

本公司在资产负债表日对各项固定资产进行判断，当存在减值迹象，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。当存在下列迹象的，按固定资产单项项目全额计提减值准备：

①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；

②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；

③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；

④ 已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；

⑤ 其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。

（4）在建工程减值测试方法及会计处理方法

本公司于资产负债表日对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或若干项情况的，对在建工程进行减值测试：

①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；

②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；

③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。

（5）无形资产减值测试方法及会计处理方法

当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或多项以下情况的，对无形资产进行减值测试：

①该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；

②该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余年限内可能不会回升；

③其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情况。

（6）商誉减值测试

企业合并形成的商誉，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，按以下步骤处理：首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关资产账面价值比较，确认相应的减值损失；然后再对包含商誉的资产组或者资产组这组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，就其差额确认减值损失。减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

23、长期待摊费用

长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中：经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按最佳预期经济利益实现方式合

理摊销。

24、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

①职工基本薪酬（工资、奖金、津贴、补贴）本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。

②职工福利费本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。

③医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及工会经费和职工教育经费本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为其提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。

④短期带薪缺勤本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。

⑤短期利润分享计划利润分享计划同时满足下列条件的，本公司确认相关的应付职工薪酬：

A.企业因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；B.因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。

（2）离职后福利的会计处理方法

①设定提存计划本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，本公司参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定），将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。

②设定受益计划

A．确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本

根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。本公司按照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设

定受益计划义务的现值和当期服务成本。

B.确认设定受益计划净负债或净资产设定受益计划存在资产的，本公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。

设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。C.确定计入资产成本或当期损益的金额服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，除了其他会计准则要求或允许计入资产成本的当期服务成本之外，其他服务成本均计入当期损益。

设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息，均计入当期损益。

D.确定计入其他综合收益的金额

重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，包括：

（a）精算利得或损失，即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义务现值的增加或减少；

（b）计划资产回报，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额;

（c）资产上限影响的变动，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额。

上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益, 并且在后续会计期间不允许转回至损益，但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。

（3）辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：

①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；

②企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将辞退福利金额予以折现，以折现后的金额计量应付职工薪酬。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

①符合设定提存计划条件的

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。

②符合设定受益计划条件的

在报告期末，本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：

A.服务成本；

B.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；C.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

25、预计负债26、股份支付

27、优先股、永续债等其他金融工具

28、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

（1）销售商品收入

销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认：

①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

（2）提供劳务收入

在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。

按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。

在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

① 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。

② 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

（3）让渡资产使用权

与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：

1. 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。

②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定

（4）建造合同收入

在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。完工百分比法根据合同完工进度确认收入与费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。

如果建造合同的结果不能可靠地估计，但预计合同成本能够收回时，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；预计合同成本不可能收回时，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。

如果预计合同总成本超过合同总收入的，则将预计损失确认为当期费用。

（5）本公司风力发电塔架及零部件、叶片对外销售分为国内贸易销售和出口贸易销售，根据以上原则，本公司收入确认具体方法如下：

①国内贸易以货物发出、客户验收确认的当天作为风险报酬的转移时点并确认销售收入。②出口贸易出口贸易在同时满足下列条件时确认收入：

A.根据合同规定将货物发出；B.开具销售发票；C.完成出口报关手续，并取得报关单；D.货物已被搬运到车船或其他运输工具之上，并取得装运提单；E.满足销售合同所约定的其他内容并获得对方确认后。（6）本公司电力产品销售于电力已传输上网，取得价款或已取得索款凭据时予以确认收入。（7）本公司融资租赁业务收入确认的原则是与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列不同类型收入的具体确认条件进行确定：

①利息收入和支出利息收入和支出按照相关金融资产和金融负债的摊余成本采用实际利率法计算，并计入当期损益。②融资租赁利息收入融资租赁合同内含的融资收入会在租赁期内确认为利息收入，使每个会计期间租赁的投资金额的回报率大致相同。或有租金在实际发生时确认为收入

③咨询顾问服务费本公司为承租人提供项目可行性调查、财务顾问等服务，通常会向承租人收取相关的服务费。本公司将收到的咨询顾问服务费收入按相关合同的约定及服务的完成进度，确认为各期的咨询顾问服务费收入。

29、政府补助

（1）政府补助的确认

政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：

①本公司能够满足政府补助所附条件；

②本公司能够收到政府补助。

（2）政府补助的计量

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

（3）政府补助的会计处理

本公司除财政贴息外，采用总额法核算政府补助。

与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

与收益相关的政府补助，分情况按照以下规定进行会计处理：

①用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；

②用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。

30、递延所得税资产/递延所得税负债

本公司通常根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法将应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异对所得税的影响额确认和计量递延所得税负债或递延所得税资产。本公司不对递延所得税资产和递延所得税负债进行折现。

（1）递延所得税资产的确认

对于可抵扣暂时性差异，其对所得税的影响额按预计转回期间的所得税税率计算，并将该影响额确认为递延所得税资产，但是以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限。

同时具有下列特征的交易或事项中因资产或负债的初始确认所产生的可抵扣暂时性差异对所得税的影响额不确认为递延所得税资产：

A. 该项交易不是企业合并；

B. 交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。

本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列两项条件的，其对所得税的影响额（才能）确认为递延所得税资产：

A. 暂时性差异在可预见的未来很可能转回；

B. 未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额；

资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。

在资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

（2）递延所得税负债的确认

本公司所有应纳税暂时性差异均按预计转回期间的所得税税率计量对所得税的影响，并将该影响额确认为递延所得税负债，但下列情况的除外：

①因下列交易或事项中产生的应纳税暂时性差异对所得税的影响不确认为递延所得税负债：

A.商誉的初始确认；

B.具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

②本公司对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，其对所得税的影响额一般确认为递延所得税负债，但同时满足以下两项条件的除外：

A.本公司能够控制暂时性差异转回的时间；

B.该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

（3）特定交易或事项所涉及的递延所得税负债或资产的确认

①与企业合并相关的递延所得税负债或资产

非同一控制下企业合并产生的应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异，在确认递延所得税负债或递延所得税资产的同时，相关的递延所得税费用（或收益），通常调整企业合并中所确认的商誉。

②直接计入所有者权益的项目

与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税，计入所有者权益。暂时性差异对所得税的影响计入所有者权益的交易或事项包括：可供出售金融资产公允价值变动等形成的其他综合收益、会计政策变更采用追溯调整法或对前期（重要）会计差错更正差异追溯重述法调整期初留存收益、同时包含负债成份及权益成份的混合金融工具在初始确认时计入所有者权益等。

③可弥补亏损和税款抵减

A.本公司自身经营产生的可弥补亏损以及税款抵减

可抵扣亏损是指按照税法规定计算确定的准予用以后年度的应纳税所得额弥补的亏损。 对于按照税法规定可以结转以后年度的未弥补亏损（可抵扣亏损）和税款抵减，视同可抵扣暂时性差异处理。在预计可利用可弥补亏损或税款抵减的未来期间内很可能取得足够的应纳税所得额时，以很可能取得的应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产，同时减少当期利润表中的所得税费用。

B.因企业合并而形成的可弥补的被合并企业的未弥补亏损

在企业合并中，本公司取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。

④合并抵销形成的暂时性差异

本公司在编制合并财务报表时，因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利

润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。

⑤以权益结算的股份支付如果税法规定与股份支付相关的支出允许税前扣除，在按照会计准则规定确认成本费用的期间内，本公司根据会计期末取得信息估计可税前扣除的金额计算确定其计税基础及由此产生的暂时性差异，符合确认条件的情况下确认相关的递延所得税。其中预计未来期间可税前扣除的金额超过按照会计准则规定确认的与股份支付相关的成本费用，超过部分的所得税影响应直接计入所得税权益。

31、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

① 本公司作为经营租赁承租人时，将经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法或根据租赁资产的使用量计入当期损益。出租人提供免租期的，本公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，本公司按该费用从租金费用总额中扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。

初始直接费用，计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期损益。② 本公司作为经营租赁出租人时，采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人也确认租金收入。承担了承租人某些费用的，本公司按该费用自租金收入总额中扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。

初始直接费用，计入当期损益。金额较大的予以资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期收益。

（2）融资租赁的会计处理方法

① 本公司作为融资租赁承租人时，在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊，确认为当期融资费用，计入财务费用。

发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

在计提融资租赁资产折旧时，本公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策，折旧期间以租赁合同而定。如果能够合理确定租赁期届满时本公司将会取得租赁资产所有权，以租赁期开始日租赁资产的寿命作为折旧期间；如果无法合理确定租赁期届满后本公司是否能够取得租赁资产的所有权，以租赁期与租赁资产寿命两者中较短者作为折旧期间。

② 本公司作为融资租赁出租人时，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁应收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，计入资产负债表的长期应收款，同时记录未担保余值；将最低租赁应收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额作为未实现融资收益，在租赁期内各个期间采用实际利率法确认为租赁收入，计入租赁收入/业务业务收入。

32、其他重要的会计政策和会计估计

33、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因

审批程序

备注

项 目	合并资产负债表		母公司资产负债表
	调整前	调整后	调整前	调整后

应收票据	70,573,342.38	—	2,000,000.00	—
应收账款	1,621,280,307.23	—	415,824,444.03	—

应收票据及应收账款

—

1,691,853,649.61

—

417,824,444.03

应收利息	6,636,828.66	—	2,751,000.00	—
应收股利	—	—	101,392,397.09	—

其他应收款

74,365,420.86

81,002,249.52

2,852,145,384.01

2,956,288,781.10

固定资产	2,602,516,997.84	2,602,516,997.84	87,857,800.64	87,857,800.64
固定资产清理	—	—	—	—

在建工程	1,375,105,664.10	1,375,105,664.10	8,316,141.47	8,316,141.47
工程物资	—	—	—	—

应付票据

1,168,242,909.24

—

498,016,418.27

—

应付账款	538,299,320.79	—	53,310,314.31	—
应付票据及应付账款	—	1,706,542,230.03	—	551,326,732.58

应付利息	21,357,050.83	—	20,472,041.38	—
应付股利	—	—	—	—

其他应付款

67,505,777.36

88,862,828.19

27,634,085.46

48,106,126.84

长期应付款

666,337,135.33

666,337,135.33

—

—

专项应付款

—

—

—

—

项 目	合并利润表		母公司利润表
	调整前	调整后	调整前	调整后

管理费用	152,365,450.78	132,847,598.68	23,556,000.99	20,089,748.99
研发费用	—	19,517,852.10	—	3,466,252.00

其他收益

30,836,587.00

31,022,187.86

5,341,687.00

5,409,468.28

营业外收入

1,956,285.05

1,770,684.19

81,587.37

13,806.09

税种	计税依据	税率
增值税	《中华人民共和国增值税暂行条例》、《国家税务总局关于风力发电增值税政策的通知》（财税〔2015〕74号）、《关于提高部分机电产品出口退税率的通知》（财税［2008］177号）、《欧盟增值税指令》以及指令中的丹麦国家标准	本公司及子公司天顺苏州、天顺连云港、天顺沈阳、天顺包头、天顺太仓、天顺珠海、天顺常熟、风速时代、天利投资、中联利拓、天顺宣力、天顺哈密、天顺北京、菏泽新能源、鄄城新能源、南阳新能源、天顺白城、天顺上思、天顺聊城、天顺滨州、天顺濮阳、天顺沈阳（新）、天顺深圳、天顺宣城根据不同国内贸易项目，分别执行16%（一到四月为17%，五到十二月为16%）、6%、5%的增值税税率； 本公司的子公司天顺哈密、天顺菏泽、天顺南阳销售自产的利用风力生产的电力产品，实行增值税即征即退50%的政策。本公司出口风塔产品本年度执行16%（一到七月为17%，八到十二月为16%）的出口退税率，出口风塔零

		部件执行13%、10%、9%、5%的出口退税率。子公司Titan Europe丹麦国内贸易执行25%的增值税税率。
消费税	不适用	不适用
城市维护建设税	按国家和地方有关规定	7%
企业所得税	《企业所得税法》	0%、15%、25%、17%、22%、30%

纳税主体名称	所得税税率
天顺风能（苏州）股份有限公司	25%
天顺（苏州）风电设备有限公司	25%
天顺（连云港）金属制品有限公司	25%
沈阳天顺金属有限公司	25%
包头天顺风电设备有限公司	15%
苏州天顺新能源科技有限公司	15%
天顺（珠海）新能源科技有限公司	15%
苏州天顺风电叶片技术有限公司	25%
昆山风速时代新能源有限公司	25%
昆山鹿风盛维咨询服务有限公司	25%
苏州天利投资有限公司	25%
中联利拓融资租赁股份有限公司	25%
Titan Wind Energy ( Singapore) Pte.Ltd	17%
Tianshun Wind Energy(India) Pvt.,Ltd	30%
Titan Wind Energy(Europe) A/S	22%
Titan Wind Operational Support Europe APS	22%
宣力节能环保控股有限公司	25%
哈密宣力风力发电有限公司	三免三减半（免税期）
北京宣力新能源开发有限公司	25%
菏泽广顺新能源有限公司	三免三减半（免税期）
鄄城广顺新能源有限公司	25%
南阳广顺新能源有限公司	三免三减半（免税期）
聊城市京顺风电有限责任公司	25%
滨州市沾化区京顺风电有限公司	25%
濮阳市天顺新能源有限公司	25%
沈阳天顺新能源有限公司	25%
广西上思广顺新能源有限公司	25%

白城天成新能源有限公司	25%
深圳天顺智慧能源科技有限公司	25%
宣城长风新能源有限公司	25%

项目	期末余额	期初余额
库存现金	0.00	39,456.72
银行存款	1,341,873,481.34	672,192,088.97
其他货币资金	484,461,532.06	98,310,204.01
合计	1,826,335,013.40	770,541,749.70
其中：存放在境外的款项总额	24,732,049.51	25,123,365.55

（3）货币资金期末余额较期初增长137.02%%，主要原因是公司期末客户回款情况较好以及因开具银行承兑汇票及银行保函较多导致相应存入的保证金较大所致。

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
应收票据	38,836,363.87	70,573,342.38
应收账款	1,771,393,084.37	1,621,280,307.23
合计	1,810,229,448.24	1,691,853,649.61

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	38,836,363.87	70,573,342.38
合计	38,836,363.87	70,573,342.38

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	0.00
商业承兑票据	0.00
合计	0.00

项目

期末终止确认金额

期末未终止确认金额

银行承兑票据	917,834,710.92	0.00
合计	917,834,710.92	0.00

项目	期末转应收账款金额
商业承兑票据	0.00
合计	0.00

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款	338,031,991.23	17.74%	0.00		338,031,991.23	242,147,253.04	14.06%	0.00		242,147,253.04
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	1,567,974,359.18	82.26%	134,613,266.04	8.59%	1,433,361,093.14	1,477,965,858.64	85.84%	99,402,080.87	6.73%	1,378,563,777.77
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	0.00		0.00			1,770,147.81	0.10%	1,200,871.39	67.84%	569,276.42
合计	1,906,006,350.41	100.00%	134,613,266.04	7.06%	1,771,393,084.37	1,721,883,259.49	100.00%	100,602,952.26	5.84%	1,621,280,307.23

应收账款（按单位）

期末余额

	应收账款	坏账准备	计提比例	计提理由
国网新疆电力公司哈密供电公司	275,783,733.67			国家电网采购
国网山东省电力公司菏泽供电公司	30,210,974.57			国家电网采购
国网河南省电力公司	32,037,282.99			国家电网采购
合计	338,031,991.23	0.00	--	--

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	1,244,043,351.64	62,202,167.60	5.00%
1至2年	229,635,300.81	22,963,530.09	10.00%
2至3年	64,068,769.11	19,220,630.73	30.00%
3年以上	30,226,937.62	30,226,937.62	100.00%
合计	1,567,974,359.18	134,613,266.04	8.59%

单位名称

收回或转回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

本期实际核销的应收账款金额为1,213,092.59元。

4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	与本公司关系	期末余额	占应收账款总额的比例(%)	坏账准备 期末余额
A	客户	275,783,733.67	14.47	—
B	客户	199,329,771.65	10.46	9,966,488.58
C	客户	87,143,460.42	4.57	4,357,173.02
D	客户	82,560,086.32	4.33	4,128,004.32
E	客户	71,519,346.70	3.75	3,575,967.34
合 计	—	716,336,398.76	37.58	22,027,633.26

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	424,968,311.25	99.69%	181,443,817.07	99.94%
1至2年	1,270,877.79	0.30%	100,373.56	0.06%
2至3年	29,550.00	0.01%
合计	426,268,739.04	--	181,544,190.63	--

单位名称

期末余额

占预付款项期末余额 合计数的比例(%)

A

169,049,991.23

39.94

B

112,530,347.61

26.59

C

44,277,451.08

10.46

D	35,947,712.66	8.49
E	19,137,939.30	4.52

合 计

380,943,441.88

90.00

项目	期末余额	期初余额
应收利息	6,273,120.53	6,636,828.66
其他应收款	52,258,541.66	74,365,420.86
合计	58,531,662.19	81,002,249.52

项目	期末余额	期初余额
定期存款	5,348,939.97	0.00
商业保理利息	924,180.56	3,720,130.03
理财产品收益	0.00	2,916,698.63
合计	6,273,120.53	6,636,828.66

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款	38,500,000.00	67.77%			38,500,000.00	40,300,000.00	50.42%			40,300,000.00
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	18,309,434.37	32.23%	4,550,892.71	24.86%	13,758,541.66	39,632,451.23	49.58%	5,567,030.37	14.05%	34,065,420.86
合计	56,809,434.37	100.00%	4,550,892.71	8.01%	52,258,541.66	79,932,451.23	100.00%	5,567,030.37	6.96%	74,365,420.86

其他应收款（按单位）	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例	计提理由
A	36,000,000.00			融资租赁保证金
B	2,500,000.00			融资租赁保证金
合计	38,500,000.00		--	--

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项

1年以内小计	11,484,599.46	574,229.96	5.00%
1至2年	2,412,446.86	241,244.69	10.00%
2至3年	967,099.99	290,130.00	30.00%
3年以上	3,445,288.06	3,445,288.06	100.00%
合计	18,309,434.37	4,550,892.71	24.86%

单位名称

转回或收回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金、押金	51,402,007.36	68,163,523.36
往来款	2,567,305.09	4,554,255.50
备用金	1,085,618.53	1,015,622.17
其 他	1,754,503.39	6,199,050.20
合计	56,809,434.37	79,932,451.23

单位： 元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
A	保证金	36,000,000.00	3-4年	63.37%
B	保证金	2,500,000.00	3-4年	4.40%
C	保证金	1,000,000.00	1年以内	1.76%	50,000.00
D	保证金	1,000,000.00	1年以内	1.76%	50,000.00
E	保证金	950,042.00	1年以内	1.67%	47,502.10
合计	--	41,450,042.00	--	72.96%	147,502.10

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	409,706,019.48	3,929,950.19	405,776,069.29	417,911,693.21	8,752,763.11	409,158,930.10
在产品	404,044,758.29	1,129,940.87	402,914,817.42	303,715,287.30		303,715,287.30
库存商品	101,237,183.70	361,517.70	100,875,666.00	137,213,618.20		137,213,618.20
发出商品	32,122,155.98		32,122,155.98

合计

947,110,117.45

5,421,408.76

941,688,708.69

858,840,598.71

8,752,763.11

850,087,835.60

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	8,752,763.11	993,201.68		5,816,014.60		3,929,950.19
在产品		1,129,940.87				1,129,940.87
库存商品		361,517.70				361,517.70
合计	8,752,763.11	2,484,660.25		5,816,014.60		5,421,408.76

项目

金额

项目

期末账面价值

公允价值

预计处置费用

预计处置时间

项目	期末余额	期初余额
一年内将要收回的融资租赁本金	472,009,474.48	237,583,050.59
合计	472,009,474.48	237,583,050.59

（1）一年内到期的非流动资产期末余额中主要为汽车零售租赁个人客户，期末存在少量逾期支付的情形，公司期末已对部分逾期支付租金的客户计提了减值准备，详见附注五、11。

单位名称	是否股东及其关联企业	期末余额	行业分布情况	占期末一年内到期的租赁款本金的比例(%)	逾期支付租金的情况
A	否	381,994,689.52	—	80.93	有*

B

否

60,000,000.00

汽车销售

12.71

否

C	否	30,000,000.00	汽车销售	6.36	否
合计	—	471,994,689.52	—	100.00	—

项目	期末余额	期初余额
待抵扣增值税进项税	410,891,524.19	286,852,712.19
保理业务本金	57,000,000.00	119,742,000.00
预缴所得税	4,720,997.87	4,304,543.15
租赁费	2,766,191.70	2,979,016.24
保险费	1,509,705.24	1,704,284.47
理财产品		250,000,000.00
预付进口增值税	668,101.22
其他	312,145.43
合计	477,868,665.65	665,582,556.05

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售权益工具：	122,965,249.17		122,965,249.17	112,000,000.00		112,000,000.00

按成本计量的	122,965,249.17		122,965,249.17	112,000,000.00		112,000,000.00
合计	122,965,249.17		122,965,249.17	112,000,000.00		112,000,000.00

可供出售金融资产分类

可供出售权益工具

可供出售债务工具

合计

被投资单位	账面余额				减值准备				在被投资单位持股比例	本期现金红利
	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末
东莞市中泰模具股份有限公司	40,000,000.00			40,000,000.00					5.83%
福建圣农发展股份有限公司	28,000,000.00			28,000,000.00					0.16%
广东晖速通信技术有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00					6.90%
Quantentech Limited		14,879,076.45		14,879,076.45					15.00%
上海国药创新股权投资基金	8,000,000.00	4,000,000.00		12,000,000.00					3.63%
苏州和雅股权投资合伙企业（有限合伙）	16,000,000.00		7,913,827.28	8,086,172.72					10.58%	2,405,413.41
合计	112,000,000.00	18,879,076.45	7,913,827.28	122,965,249.17					--	2,405,413.41

可供出售金融资产分类

可供出售权益工具

可供出售债务工具

合计

可供出售权益工具项目

投资成本

期末公允价值

公允价值相对于成本的下跌幅度

持续下跌时间（个月）

已计提减值金额

未计提减值原因

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

债券项目

面值

票面利率

实际利率

到期日

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款	400,686,061.22	3,654,778.21	397,031,283.01	422,734,879.02	576,430.60	422,158,448.42	4.905%- 13.00%
其中：未实现融资收益	131,036,067.21		131,036,067.21	133,410,005.07		133,410,005.07	/
合计	400,686,061.22	3,654,778.21	397,031,283.01	422,734,879.02	576,430.60	422,158,448.42	--

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

期末无因金融资产转移而终止确认的长期应收款。

（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

期末无因转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额。其他说明

（1）期末融资租赁主要客户情况（超过一年将要收回部分）

单位名称	是否股东及其关联企业	期末余额	行业分布情况	占期末租赁款本金的比例(%)	逾期支付租金的情况
A	否	400,686,061.22	—	100.00	是
合 计	—	400,686,061.22	—	100.00	—

项 目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转销	其他
逾期支付的融资租赁租金坏账准备	576,430.60	9,257,718.33	—	6,179,370.72	—	3,654,778.21

被投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
深圳科创新源新材料股份有限公司	95,856,451.92		3,927,180.40	8,325,015.37			6,300,000.00			93,954,286.89
北京昆石天利投资有限公司	243,531.33		1,043,531.33	800,000.00
上海合光	7,430,227		7,439,180	8,952.93

投资中心（有限合伙）	.89		.82
南通仁顺投资管理有限公司	1,268,566.63			182,545.01						1,451,111.64
苏州优顺创业投资合伙企业（有限合伙）	126,276,667.73	40,000,000.00		-75,619.80						166,201,047.93
江苏亿洲再生资源科技有限公司	49,651,969.53	61,794,118.00		16,092,468.25						127,538,555.78
小计	280,727,415.03	101,794,118.00	12,409,892.55	25,333,361.76			6,300,000.00			389,145,002.24
合计	280,727,415.03	101,794,118.00	12,409,892.55	25,333,361.76			6,300,000.00			389,145,002.24

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
天顺常熟厂房	129,760,595.77	正在办理当中
天顺包头厂房	44,018,625.84	正在办理当中

无

16、固定资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
固定资产	3,785,577,508.42	2,602,516,997.84
合计	3,785,577,508.42	2,602,516,997.84

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	614,475,003.37	2,412,162,132.04	10,497,048.43	31,712,514.66	3,068,846,698.50
2.本期增加金额	186,173,630.95	1,138,427,366.53	754,660.85	38,328,337.39	1,363,683,995.72
（1）购置	8,106,158.15	11,047,369.02	253,162.34	3,567,444.12	22,974,133.63
（2）在建工程转入	178,067,472.80	1,127,379,997.51	501,498.51	34,760,893.27	1,340,709,862.09
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	93,300.00	15,405,336.77	2,988,941.43	480,075.51	18,967,653.71
（1）处置或报废	93,300.00	15,405,336.77	2,988,941.43	480,075.51	18,967,653.71
4.期末余额	800,555,334.32	3,535,184,161.80	8,262,767.85	69,560,776.54	4,413,563,040.51
二、累计折旧
1.期初余额	111,153,327.06	308,885,443.41	6,244,700.78	17,561,679.57	443,845,150.82
2.本期增加金额	21,886,927.17	142,373,450.37	825,672.09	4,753,174.92	169,839,224.55
（1）计提	21,886,927.17	142,373,450.37	825,672.09	4,753,174.92	169,839,224.55
3.本期减少金额	15,854.09	5,619,113.03	2,209,611.29	338,814.71	8,183,393.12
（1）处置或报废	15,854.09	5,619,113.03	2,209,611.29	338,814.71	8,183,393.12
4.期末余额	133,024,400.14	445,639,780.75	4,860,761.58	21,976,039.78	605,500,982.25

三、减值准备
1.期初余额		22,182,205.87	29,120.46	273,223.51	22,484,549.84
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额		22,182,205.87	29,120.46	273,223.51	22,484,549.84
四、账面价值
1.期末账面价值	667,530,934.18	3,067,362,175.18	3,372,885.81	47,311,513.25	3,785,577,508.42
2.期初账面价值	503,321,676.31	2,081,094,482.76	4,223,227.19	13,877,611.58	2,602,516,997.84

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

备注

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
风机发电机组	1,624,915,614.71	186,526,240.36		1,438,389,374.35

项目

期末账面价值

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
天顺常熟厂房	129,760,595.77	正在办理当中
天顺包头厂房	44,018,625.84	正在办理当中

（2）本期计提折旧169,832,132.23元。

（3）本期由在建工程转入固定资产原价为1,340,709,862.09元。（4）固定资产期末抵押情况详见本附注五、56所有权或使用权受到限制的资产。（5）固定资产期末余额较期初增长45.46%，主要原因是公司的子公司天顺菏泽、天顺南阳在本期实现并网发电，在建工程相应结转所致

（6）固定资产清理

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
在建工程	1,364,474,007.66	1,375,105,664.10
合计	1,364,474,007.66	1,375,105,664.10

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
鄄城县150MW 项目	1,077,465,912.97		1,077,465,912.97	457,601,533.69		457,601,533.69
李村镇50 MW项目（二期）	136,286,883.40		136,286,883.40	204,161.43		204,161.43
桐柏歇马岭100MW项目	45,558,536.70		45,558,536.70	273,638,783.35		273,638,783.35
李村镇80 MW项目	12,687,348.62		12,687,348.62	477,995,782.65		477,995,782.65
滨州沾化冯家镇59.4MW项目	12,632,962.32		12,632,962.32	743,901.60		743,901.60
梅李镇风电叶片项目	10,898,180.07		10,898,180.07	132,109,363.15		132,109,363.15
宣城沈村50MW项目	8,265,644.32		8,265,644.32
上思四方岭风电	7,949,254.74		7,949,254.74	7,407,492.25		7,407,492.25

场一期
白城查干浩特风电场一期	3,757,531.23		3,757,531.23	3,634,948.23		3,634,948.23
零星工程	48,971,753.29		48,971,753.29	21,769,697.75		21,769,697.75
合计	1,364,474,007.66		1,364,474,007.66	1,375,105,664.10		1,375,105,664.10

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率	资金来源
鄄城县150MW 项目	117,095.00	457,601,533.69	619,864,379.28			1,077,465,912.97	92.02%	95%				募股资金
李村镇50 MW项目（二期）	41,881.00	204,161.43	136,082,721.97			136,286,883.40	32.54%	30%	4,754,472.63	4,754,472.63	4.35%	其他
桐柏歇马岭100MW项目	69,671.00	273,638,783.35	321,847,582.52	549,927,829.17		45,558,536.70	85.47%	92%				募股资金
李村镇80 MW项目	66,624.00	477,995,782.65	154,898,677.89	620,207,111.92		12,687,348.62	94.99%	98%	4,214,008.12	4,214,008.12	4.35%	募股资金
滨州沾化冯家镇59.4MW项目	51,581.00	743,901.60	11,889,060.72			12,632,962.32	2.45%	-				其他
梅李镇风电叶片项目	29,471.00	132,109,363.15	63,731,904.73	184,943,087.81		10,898,180.07	66.45%	80%	4,920,753.12	2,821,888.63	4.75%	其他
宣城沈村50MW项目	39,669.00		8,265,644.32			8,265,644.32	2.08%	-				其他
上思四方岭风	41,103.0	7,407,49	541,762.			7,949,25	1.93%	-				其他

电场一期	0	2.25	49			4.74
白城查干浩特风电场一期	46,736.00	3,634,948.23	122,583.00			3,757,531.23	0.80%	-				其他
零星工程		21,769,697.75	36,360,990.11	9,158,934.57		48,971,753.29						其他
合计	503,831.00	1,375,105,664.10	1,353,605,307.03	1,364,236,963.47		1,364,474,007.66	--	--	13,889,233.87	11,790,369.38		--

项目

本期计提金额

计提原因

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

20、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件及其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	271,900,364.61			2,599,010.39	274,499,375.00
2.本期增加金额	31,047,514.52			3,870,684.69	34,918,199.21
（1）购置	10,873,223.16			517,874.67	11,391,097.83
（2）内部研发
（3）企业合并增加
（4）在建工程转入	20,174,291.36			3,352,810.02	23,527,101.38
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	302,947,879.13			6,469,695.08	309,417,574.21
二、累计摊销
1.期初余额	24,165,223.37			761,030.36	24,926,253.73
2.本期增加金额	5,875,623.52			530,035.79	6,405,659.31
（1）计提	5,875,623.52			530,035.79	6,405,659.31
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	30,040,846.89			1,291,066.15	31,331,913.04
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	272,907,032.24			5,178,628.93	278,085,661.17
2.期初账面价值	247,735,141.24			1,837,980.03	249,573,121.27

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

项目

期初余额

本期增加金额

本期减少金额

期末余额

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
天顺（珠海）新能源有限公司	43,238,114.58					43,238,114.58
昆山风速时代新	20,709,241.28					20,709,241.28

能源有限公司
昆山鹿风盛维咨询服务有限公司	13,613.36				13,613.36
合计	63,960,969.22					63,947,355.86

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
天顺（珠海）新能源有限公司		7,477,018.99				7,477,018.99
昆山风速时代新能源有限公司
昆山鹿风盛维咨询服务有限公司
合计		7,477,018.99				7,477,018.99

其中：P为资产组价值；i为折现率；t为预测年期；Rt为第t年自由现金流量;Pn为第n年终值；n为收益期限。◆收益期限的确定：预测期选择2019年至2023年，收益期按永续确定，即收益期限为持续经营假设前提下的无限经营年期。

◆自由现金流量的确定：通过预测营业收入、营业成本、税金及附加、销售费用、管理费用、研发费用、财务费用及净投资测算企业自由现金流量。

◆折现率的确定：Ke=Rf+β×RPm+Alpha

Rf=无风险报酬率；β=企业风险系数；RPm=市场风险溢价；Rc=企业特别风险溢价。

Rf取截至2018年12月31日上市交易的期限10年以上政府债券的到期收益率算术平均值；β系数取可比公司鑫茂科技、天奇股份、中材科技、时代新材、康达新材等β系数平均值（样本范围为2018年12月31日前三年的可得数据，市场指数为沪深300指数，频率为周）；RPm计算公式：市场风险溢价=成熟股票市场的基本补偿额+国家风险。

商誉减值测试的影响其他说明

23、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
土地补偿款	9,625,613.80	50,879,744.40	1,513,125.94		58,992,232.26
汽车租赁代理商服务费	21,027,046.34	25,760,278.04	14,766,390.01		32,020,934.37
汽车租赁GPS费用	4,895,989.65	6,452,324.64	3,017,318.75		8,330,995.54
阳模模具		7,493,810.56	1,378,061.05		6,115,749.51
厂房改造支出	4,689,292.70		4,689,292.70
装修费及其他	823,825.96	2,580,654.35	1,241,789.52		2,162,690.79
合计	41,061,768.45	93,166,811.99	26,605,977.97		107,622,602.47

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产

资产减值准备	148,010,165.86	25,891,346.76	114,808,497.28	17,934,185.93
可抵扣亏损	136,526,209.59	31,452,414.34	102,027,444.45	24,645,820.50
应付债券利息	19,797,777.76	4,949,444.44	19,219,999.99	2,883,000.00
利息资本化	29,126,640.32	3,640,830.04
合并抵销内部销售固定资产未实现损益	15,772,267.50	2,529,149.38
合并抵销内部销售存货未实现损益	9,414,035.75	1,849,872.71	2,109,550.00	316,432.50
债务重组损失	3,027,680.00	756,920.00	3,027,680.00	454,152.00
通道业务递延收入			455,408.76	113,852.19
合计	361,674,776.78	71,069,977.67	241,648,580.48	46,347,443.12

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	7,791,456.47	1,168,718.47	7,978,451.40	1,196,767.71
合计	7,791,456.47	1,168,718.47	7,978,451.40	1,196,767.71

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产		71,069,977.67		46,347,443.12
递延所得税负债		1,168,718.47		1,196,767.71

项目	期末余额	期初余额
可抵扣亏损	30,201,444.65	28,339,335.63
资产减值准备	230,105.18	690,679.06
合计	30,431,549.83	29,030,014.69

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份	期末金额	期初金额	备注
2018		7,113,482.83
2019	5,114,848.17	5,114,848.17
2020	5,353,620.98	5,353,620.98
2021	6,235,395.72	6,235,395.72
2022	6,563,644.28	4,521,987.93
2023	6,933,935.50
合计	30,201,444.65	28,339,335.63	--

项目	期末余额	期初余额
预付的工程、设备款	22,833,606.66	191,575,809.98
预付风电场项目开发费用	143,386,202.40	172,245,000.00
预付的土地购置款	14,948,939.00	27,453,380.20
合计	181,168,748.06	391,274,190.18

项目	期末余额	期初余额
质押借款	35,500,000.00	47,232,000.00
保证借款	50,000,000.00	430,389,789.33
信用借款	1,875,293,291.21	683,091,529.52
合计	1,960,793,291.21	1,160,713,318.85

（2）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元

借款单位

期末余额

借款利率

逾期时间

逾期利率

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
应付票据	1,668,556,177.00	1,168,242,909.24
应付账款	642,440,917.01	538,299,320.79
合计	2,310,997,094.01	1,706,542,230.03

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	1,668,556,177.00	1,168,242,909.24
合计	1,668,556,177.00	1,168,242,909.24

（2）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付货款	366,787,512.77	312,180,862.95
应付工程、设备款	190,249,737.40	149,487,551.30
应付运输费	72,587,655.65	58,561,721.66
应付劳务费	12,816,011.19	18,069,184.88
合计	642,440,917.01	538,299,320.79

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目	期末余额	期初余额
货款	169,888,494.65	58,080,566.87
合计	169,888,494.65	58,080,566.87

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目

金额

（1）期末预收款项中无账龄超过1年的大额预收款项；

（2）期末预收款项中无预收持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项，无预收其他关联方款项；（3）预收款项期末余额较期初增长192.50%，主要原因是公司期末订单充足，预收的项目投料款较多。

31、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	29,501,949.99	315,612,919.12	326,188,097.46	18,926,771.65
二、离职后福利-设定提存计划	613,646.84	8,736,850.85	8,721,857.51	628,640.18
三、辞退福利		3,383,960.43	3,338,960.43	45,000.00
合计	30,115,596.83	327,733,730.40	338,248,915.40	19,600,411.83

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	27,805,388.77	136,788,255.23	146,943,365.01	17,650,278.99
2、职工福利费		6,705,409.19	6,705,409.19
3、社会保险费	308,545.15	4,426,157.05	4,402,314.76	332,387.44
其中：医疗保险费	261,266.84	3,696,092.55	3,678,591.26	278,768.13
工伤保险费	22,179.06	274,917.35	277,487.46	19,608.95
生育保险费	24,830.25	401,733.60	400,154.10	26,409.75
职工统筹	269.00	53,413.55	46,081.94	7,600.61
4、住房公积金	368,310.52	4,454,701.09	4,747,659.59	75,352.02
5、工会经费和职工教育经费	1,019,705.55	1,835,430.29	1,986,382.64	868,753.20
8、劳务报酬支出		161,402,966.27	161,402,966.27
合计	29,501,949.99	315,612,919.12	326,188,097.46	18,926,771.65

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	588,472.93	8,481,148.27	8,465,000.77	604,620.43
2、失业保险费	25,173.91	255,702.58	256,856.74	24,019.75
合计	613,646.84	8,736,850.85	8,721,857.51	628,640.18

项目	期末余额	期初余额
增值税	36,411,132.31	22,824,835.84
企业所得税	21,138,234.87	22,939,791.35
个人所得税	835,926.71	816,797.98
城市维护建设税	2,664,073.10	1,512,269.85
教育费附加	1,360,371.88	1,080,192.78
房产税	1,583,081.50	943,683.36
土地使用税	871,311.04	802,152.18
其他	466,239.84	443,070.81
合计	65,330,371.25	51,362,794.15

项目	期末余额	期初余额
应付利息	25,942,334.28	21,357,050.83
其他应付款	74,486,523.95	67,505,777.36
合计	100,428,858.23	88,862,828.19

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	1,917,917.39	667,148.66
企业债券利息	19,797,777.76	19,219,999.99
短期借款应付利息	4,226,639.13	1,469,902.18
合计	25,942,334.28	21,357,050.83

借款单位

逾期金额

逾期原因

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
往来款	54,836,626.61	35,500,000.00
保证金	17,712,484.62	25,009,431.52
其 他	1,937,412.72	6,996,345.84
合计	74,486,523.95	67,505,777.36

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目

期末余额

期初余额

35、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期借款	136,610,611.38	126,339,151.44
一年内到期的应付债券	36,000,000.00	186,849,887.41
一年内到期的长期应付款		455,408.76
合计	172,610,611.38	313,644,447.61

项 目	期末余额	期初余额
一年内到期的应付融资租赁款	191,536,580.84	191,536,580.84
一年内到期的未确认融资费用	-31,794,873.38	-37,367,327.96
一年内到期的融资租赁款进项税	-23,131,096.08	-27,830,101.44
合 计	136,610,611.38	126,339,151.44

项目

期末余额

期初余额

债券名称

面值

发行日期

债券期限

发行金额

期初余额

本期发行

按面值计提利息

溢折价摊销

本期偿还

期末余额

项目	期末余额	期初余额
质押借款	737,644,703.93	40,000,000.00
抵押借款	320,291,333.33
保证借款	9,423,200.00

信用借款	170,000,000.00	190,000,000.00
合计	1,237,359,237.26	230,000,000.00

项目	期末余额	期初余额
2016公司债券（第一期）	398,163,522.02	397,396,226.41
2017天顺债	397,976,939.20	396,701,607.26
国金-中联利拓一期	55,698,624.28
合计	851,839,085.50	794,097,833.67

16天顺01	100.00	2016年8月5日	5年	400,000,000.00	397,396,226.41			767,295.61			398,163,522.02
2017天顺债	100.00	2017年8月14日	3年	400,000,000.00	396,701,607.26			1,275,331.94			397,976,939.20
国金-中	100.00	2018年1	984天	158,425,2		156,095,0		1,741,312	93,712,50		64,123,82

联利拓一期

月12日

00.00

11.33

.95

0.00

4.28

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

39、长期应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	535,470,809.53	666,337,135.33
合计	535,470,809.53	666,337,135.33

项目	期末余额	期初余额
应付融资租赁款	686,151,266.18	877,687,846.97
未确认融资费用	-52,751,159.87	-83,823,417.54
应付融资租赁款进项税	-97,929,296.78	-127,527,294.10

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

40、长期应付职工薪酬

（1）长期应付职工薪酬表

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

期末余额

期初余额

	期初余额	本次变动增减（+、—）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	1,779,019,047.00						1,779,019,047.00

43、其他权益工具（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,681,904,339.74			1,681,904,339.74
其他资本公积	12,511,763.90			12,511,763.90
合计	1,694,416,103.64			1,694,416,103.64

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
为奖励职工而收购的本公司股份		49,990,529.67		49,990,529.67
合计		49,990,529.67		49,990,529.67

项目	期初余额	本期发生额					期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东

二、将重分类进损益的其他综合收益	3,266,674.53	6,828,000.84			6,828,000.84		10,094,675.37
外币财务报表折算差额	3,266,674.53	6,828,000.84			6,828,000.84		10,094,675.37
其他综合收益合计	3,266,674.53	6,828,000.84			6,828,000.84		10,094,675.37

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	119,006,362.66			119,006,362.66
合计	119,006,362.66			119,006,362.66

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	1,257,426,988.16	1,010,589,278.85
调整后期初未分配利润	1,257,426,988.16	1,010,589,278.85
加：本期归属于母公司所有者的净利润	469,638,100.57	469,511,815.28
减：提取法定盈余公积		9,191,820.33
转作股本的普通股股利	58,707,628.55	213,482,285.64
期末未分配利润	1,668,357,460.18	1,257,426,988.16

50、营业收入和营业成本

单位： 元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	3,666,946,693.11	2,723,514,772.88	3,141,728,286.64	2,295,981,776.96
其他业务	34,957,901.87	14,014,152.73	27,890,747.61	5,864,705.21
合计	3,701,904,594.98	2,737,528,925.61	3,169,619,034.25	2,301,846,482.17

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	10,580,497.62	3,666,106.80
教育费附加	6,925,524.20	2,479,928.36
房产税	4,126,952.89	4,282,015.29
土地使用税	4,969,656.11	3,830,031.69
印花税	3,240,282.84	2,500,233.07
其他	621,395.78	21,523.23
合计	30,464,309.44	16,779,838.44

项目	本期发生额	上期发生额
运输费	130,552,460.81	116,700,976.75
出口费用	13,477,904.09	13,463,819.55
专利使用费	11,002,075.19
售后服务费	8,839,862.22	2,271,053.10
投标费	7,128,942.36	3,678,371.84
职工薪酬	6,534,057.46	4,751,999.76
业务招待费	842,915.40	1,219,723.66
其 他	3,305,217.03	1,513,439.79
合计	181,683,434.56	143,599,384.45

53、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	73,431,983.70	74,984,410.65
折 旧	8,633,899.73	9,004,360.19
办公费	6,208,209.92	8,522,919.85
顾问咨询费	7,840,220.86	6,285,360.48
差旅费	6,729,304.53	6,313,535.85
租赁费	7,057,213.99	5,778,154.74
业务招待费	6,252,084.55	5,590,227.89
保险费	3,432,661.85	3,962,215.21
无形资产摊销	5,418,609.60	5,866,928.85
其 他	6,823,128.05	6,539,484.97
合计	131,827,316.78	132,847,598.68

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	11,518,179.58	13,708,632.55
折 旧	4,979,156.46	5,488,747.71
其 他	848,844.68	320,471.84
合计	17,346,180.72	19,517,852.10

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	170,459,050.30	107,940,255.67
减：利息收入	10,795,075.61	6,433,757.17
银行手续费	13,242,100.08	8,293,652.71
汇兑损失	5,422,636.88	26,853,931.95
合计	178,328,711.65	136,654,083.16

其他说明：财务费用本期发生额较上期增长30.50%，主要原因是公司规模增长，为补充流动资金以及为各风电场项目筹措资金所发生的借款较上期大幅增长，财务费用相应增加。

56、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	34,207,268.74	27,855,054.63
二、存货跌价损失	2,484,660.25	-2,845,253.59
七、固定资产减值损失	9,257,718.33	642,980.95
十三、商誉减值损失	7,477,018.99
合计	53,426,666.31	25,652,781.99

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
政府补助	25,120,832.19	30,836,587.00
个税手续费返还	139,572.66	185,600.86

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	24,524,408.83	28,071,408.36
处置长期股权投资产生的投资收益	18,021,921.16	160,134.92
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	246,162.13	7,616,528.93
处置可供出售金融资产取得的投资收益	2,628,895.07	3,370,000.00
银行理财产品收益	3,299,440.09	34,068,603.27
合计	48,720,827.28	73,286,675.48

59、公允价值变动收益

单位： 元

产生公允价值变动收益的来源

本期发生额

上期发生额

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产的处置利得或损失：	287,753.65	142,666.38
其中：固定资产处置利得	287,753.65	209,296.42
无形资产处置利得
在建工程

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
保险、违约赔款	220,874.41	1,712,419.07	220,874.41
其他	1,141,110.42	58,265.12	1,222,774.43
合计	1,361,984.83	1,770,684.19	1,443,648.84

补助项目	发放主体	发放原因	性质类型	补贴是否影响当年盈亏	是否特殊补贴	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
财政扶持资金						20,960,000.00
灾后复产扶持资金						1,407,100.00
世博地区开发扶持资金						714,000.00
企业研发财政补助资金						575,500.00
商务发展专项资金						518,200.00

科技创新高地建设专项资金						400,000.00
商务经济转型升级专项资金						300,000.00
产业健康发展八条扶持资金						100,000.00
科技小巨人企业奖励资金						50,000.00
2018年度先进企业奖励资金						40,000.00
其他						56,032.19

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠	500,000.00		500,000.00
罚款、滞纳金	1,156,514.98		1,156,514.98
非流动资产毁损报废损失	438,213.46	1,539,755.51	438,213.46
其 他	59,672.58	786,399.60	59,672.58
合计	2,154,401.02	2,326,155.11	2,154,401.02

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	72,182,165.84	70,379,872.28
递延所得税费用	-24,750,583.79	-12,274,778.39
合计	47,431,582.05	58,105,093.89

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	528,389,064.45
按法定/适用税率计算的所得税费用	132,045,638.68
子公司适用不同税率的影响	-81,195,975.15
调整以前期间所得税的影响	2,760,982.16
非应税收入的影响	-6,130,911.46
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	4,043,781.33
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-391,922.59
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	1,989,362.60
研发费加计扣除的影响	-1,348,445.81
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化	-4,340,927.71
所得税费用	47,431,582.05

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	25,260,404.85	31,336,587.00
往来款	614,386.31	3,090,000.00
银行利息	10,795,075.61	6,631,188.79
保险赔款	1,361,984.83	500,000.00
合计	38,031,851.60	41,557,775.79

项目	本期发生额	上期发生额
往来款	21,323,577.02	10,000,000.00
投标费用	16,593,511.46
出口费用	13,477,904.09	13,463,819.55
银行手续费	11,199,472.53	5,515,921.83
专利使用费	11,002,075.19
顾问咨询费	7,840,220.86	6,997,018.17
租赁费	7,057,213.99	7,300,574.16
差旅费	6,729,304.53	6,546,539.88
业务招待费	6,252,084.55	6,809,951.55
办公费	6,208,209.92	8,522,919.85
售后服务费	3,540,763.06	2,271,053.10
保险费	3,432,661.85	3,676,628.81
其 他	18,305,100.69	11,819,236.54
合计	132,962,099.74	82,923,663.44

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁利息及佣金、手续费	139,058,416.72	28,630,658.08
风电场前期费用收回		86,500,000.00
合计	139,058,416.72	115,130,658.08

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁相关其他支出	48,510,552.45	7,617,660.57
往来款		19,838,000.00
投标保证金		4,344,564.38
合计	48,510,552.45	31,800,224.95

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
收回上期保证金	79,269,461.25	29,228,336.23
往来款		35,000,000.00
合计	79,269,461.25	64,228,336.23

项目	本期发生额	上期发生额
存入保证金	446,773,512.64	79,269,461.25
购买库存股	49,990,529.67
融资咨询费	4,372,816.22	13,417,094.34
合计	501,136,858.53	92,686,555.59

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	480,957,482.40	477,195,244.75
加：资产减值准备	53,426,666.31	25,652,781.99
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	169,709,391.99	144,315,866.01
无形资产摊销	6,405,659.31	5,866,928.85
长期待摊费用摊销	26,605,977.97	6,786,171.17
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-287,753.65	-142,666.38
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	438,213.46	685,842.99
财务费用（收益以“－”号填列）	94,310,869.78	138,202,992.67
投资损失（收益以“－”号填列）	-48,720,827.28	-73,286,675.48
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-24,722,534.55	-12,246,729.15

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-28,049.24	-28,049.24
存货的减少（增加以“－”号填列）	-94,085,533.34	-441,677,421.18
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-500,228,846.18	-1,467,580,287.52
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	457,861,215.64	1,066,279,622.03
其他	-1,741,312.95
经营活动产生的现金流量净额	619,900,619.67	-129,976,378.49
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	1,379,561,500.76	691,272,288.45
减：现金的期初余额	691,272,288.45	1,089,380,572.74
现金及现金等价物净增加额	688,289,212.31	-398,108,284.29

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,379,561,500.76	691,272,288.45

其中：库存现金	0.00	39,456.72
可随时用于支付的银行存款	1,083,403,481.34	641,792,088.97
可随时用于支付的其他货币资金	296,158,019.42	49,440,742.76
三、期末现金及现金等价物余额	1,379,561,500.76	691,272,288.45

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	921,856,468.68	保函、银行承兑汇票保证金、长、短期借款
应收票据	10,000,000.00	开具银行承兑汇票
固定资产	1,998,979,039.23	融资租赁及售后回租
无形资产	9,778,916.28	融资租赁、长期借款
应收账款	305,994,708.24	融资租赁、长期借款
长期应收款	103,015,993.36	资产支持计划、短期借款
长期股权投资	857,300,800.00	融资租赁、长期借款
合计	4,206,925,925.79	--

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--
其中：美元	32,080,005.22	6.8632	220,171,491.83
欧元	327,196.25	7.8473	2,567,607.14
港币
新加坡元	23,369.55	5.0062	116,992.65
丹麦克朗	20,300,602.28	0.9517	19,320,083.19

印度卢比	7,323,424.47	0.0988	723,554.34
应收账款	--	--
其中：美元	29,904,510.85	6.8632	205,240,638.87
欧元	2,257,866.33	7.84730	17,718,154.44
港币
丹麦克朗	6,517,191.74	0.9517	6,202,411.38
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币
其他应付款
其中：丹麦克朗	938,557.09	0.9517	893,224.79
短期借款
其中：美元	35,000,000.00	6.8632	240,212,000.00
欧元	16,799,890.00	7.8473	131,833,776.80
丹麦克朗	45,016.89	0.9517	42,842.57

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
扶持资金	20,960,000.00	其他收益	20,960,000.00
扶持资金	1,407,100.00	其他收益	1,407,100.00
扶持资金	714,000.00	其他收益	714,000.00
奖励资金	575,500.00	其他收益	575,500.00

奖励资金	518,200.00	其他收益	518,200.00
奖励资金	400,000.00	其他收益	400,000.00
奖励资金	300,000.00	其他收益	300,000.00
奖励资金	100,000.00	其他收益	100,000.00
奖励资金	50,000.00	其他收益	50,000.00
奖励资金	40,000.00	其他收益	40,000.00
奖励资金	56,032.19	其他收益	56,032.19

被购买方名称

股权取得时点

股权取得成本

股权取得比例

股权取得方式

购买日

购买日的确定依据

购买日至期末被购买方的收入

购买日至期末被购买方的净利润

合并成本

	购买日公允价值	购买日账面价值

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

企业合并中承担的被购买方的或有负债：

其他说明：

（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易□ 是 √ 否

（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明

2、同一控制下企业合并

（1）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元

被合并方名称

企业合并中取得的权益比例

构成同一控制下企业合并的依据

合并日

合并日的确定依据

合并当期期初至合并日被合并方的收入

合并当期期初至合并日被合并方的净利润

比较期间被合并方的收入

比较期间被合并方的净利润

合并成本

	合并日	上期期末

性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□ 是 √ 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

（1）新设立的公司

新设立名称	注册时间	注册资本	实缴资本	股权比例
深圳天顺智慧能源科技有限公司	2018.09.13	10,000.00万元	304.45万元	70.00%
宣城长风新能源有限公司	2018.03.23	8,000.00万元	20.00万元	100.00%

被注销的公司

注销时点

昆山鹿风盛维咨询服务有限公司

2018.07.05

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
天顺（苏州）风电设备有限公司	江苏太仓	江苏太仓	风电塔架 制造与销售	100.00%		非同一控制合并
天顺（连云港）金属制品有限公司	江苏连云港	江苏连云港	风电塔架 制造与销售	100.00%		同一控制合并
沈阳天顺金属有限公司	辽宁沈阳	辽宁沈阳	风电塔架 制造与销售	100.00%		投资设立
包头天顺风电设	内蒙古包头	内蒙古包头	风电塔架 制		100.00%	投资设立

备有限公司			造与销售
苏州天顺新能源科技有限公司	江苏太仓	江苏太仓	风电塔架 制造与销售		100.00%	投资设立
天顺（珠海）新能源科技有限公司	广东珠海	广东珠海	风电塔架 制造与销售		82.18%	非同一控制合并
苏州天顺风电叶片技术有限公司	江苏常熟	江苏常熟	风电叶片制造与销售		80.00%	投资设立
昆山风速时代新能源有限公司	江苏昆山	江苏昆山	风电叶片制造与销售		100.00%	非同一控制合并
Titan Wind Energy ( Singapore) Pte.Ltd	Singapore	Singapore	一般进出口贸易	100.00%		投资设立
Tianshun Wind Energy(India) Pvt.,Ltd	India	India	风电塔架 制造与销售		100.00%	投资设立
Titan Wind Energy(Europe) A/S	Danmark	Danmark	风电塔架 制造与销售		100.00%	非同一控制合并
Titan Wind Operational Support Europe APS	Danmark	Danmark	Operational Support		100.00%	投资设立
苏州天利投资有限公司	中国上海	中国上海	股权投资等	100.00%		投资设立
中联利拓融资租赁股份有限公司	中国上海	中国上海	融资租赁		75.00%	投资设立
广西上思广顺新能源有限公司	广西上思	广西上思	风电场项目开发	65.00%	35.00%	投资设立
白城天成新能源有限公司	吉林白城	吉林白城	风电场项目开发	65.00%	35.00%	投资设立
宣力节能环保控股有限公司	中国上海	中国上海	新能源开发投资	100.00%		非同一控制合并
哈密宣力风力发电有限公司	新疆哈密	新疆哈密	风电场项目开发		100.00%	非同一控制合并
北京天顺风能开发有限公司	中国北京	中国北京	新能源开发投资		100.00%	非同一控制合并
菏泽广顺新能源	山东菏泽	山东菏泽	风电场项目开发		100.00%	投资设立

有限公司
鄄城广顺新能源有限公司	山东鄄城	山东鄄城	风电场项目开发		100.00%	投资设立
南阳广顺新能源有限公司	河南南阳	河南南阳	风电场项目开发		100.00%	投资设立
聊城市京顺风电有限责任公司	山东聊城	山东聊城	风电场项目开发		100.00%	投资设立
滨州市沾化区京顺风电有限公司	山东滨州	山东滨州	风电场项目开发		100.00%	投资设立
濮阳市天顺新能源有限公司	河南濮阳	河南濮阳	风电场项目开发		100.00%	投资设立
沈阳天顺新能源有限公司	辽宁沈阳	辽宁沈阳	风电场项目开发		100.00%	投资设立
深圳天顺智慧能源科技有限公司	广东深圳	广东深圳	新能源产品的研发设计及配套的工程解决方案	70.00%		投资设立
宣城长风新能源有限公司	安徽宣城	安徽宣城	风力发电场的 运营与维护		100.00%	投资设立

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
苏州天顺风电叶片技术有限公司	20.00%	5,125,338.15		37,132,333.72
中联利拓融资租赁股份有限公司	25.00%	5,573,840.44		59,657,607.75
天顺（珠海）新能源科技有限公司	17.82%	192,674.29		22,934,515.51

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
苏州天顺风电叶片技术有限公司	201,357,942.28	299,402,143.91	500,760,086.19	292,669,439.50	20,291,333.33	312,960,772.83	52,382,400.20	241,120,210.10	293,502,610.30	133,280,632.76		133,280,632.76
中联利拓融资租赁股份有限公司	538,704,281.82	448,997,922.76	987,702,204.58	675,524,749.32	73,547,024.28	749,071,773.60	406,605,871.46	450,638,029.50	857,243,900.96	640,908,831.74		640,908,831.74
天顺（珠海）新能源科技有限公司	884,595,977.69	137,304,454.16	1,021,900,431.85	898,744,162.94		898,744,162.94	535,005,922.84	114,960,895.66	649,966,818.50	528,050,659.60		528,050,659.60

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
苏州天顺风电叶片技术有限公司	251,765,679.97	27,764,335.51	27,764,335.51	37,640,417.87	2,282,051.28	10,608,058.67	10,608,058.67	10,105,850.70
中联利拓融资租赁股份有限公司	132,123,997.40	22,295,361.76	22,295,361.76	-37,757,712.87	68,727,680.62	12,445,833.26	12,445,833.26	-12,128,332.32
天顺（珠海）新能源科技有限公司	477,129,371.83	1,240,110.01	1,240,110.01	89,906,304.25	443,636,115.57	12,808,120.96	12,808,120.96	-50,433,484.53

（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

无其他说明：

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

无

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"深圳科创"）	中国深圳	中国深圳	新型环保材料的 研发与销售	19.64%		权益法

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
	深圳科创	深圳科创
流动资产	418,151,884.84	503,358,653.85
非流动资产	163,715,004.08	38,658,412.02
资产合计	581,866,888.92	542,017,065.87
流动负债	76,023,208.54	46,674,015.97
非流动负债	6,432,384.14	6,695,831.67
负债合计	82,455,592.68	53,369,847.64
少数股东权益	-812,263.13	2,311,803.53
归属于母公司股东权益	500,223,559.37	486,335,414.70
按持股比例计算的净资产份额	97,343,504.65	99,504,225.85
对联营企业权益投资的账面价值	93,954,286.89	95,856,451.92
营业收入	285,877,266.92	253,746,879.67
净利润	35,494,245.45	60,263,692.10
综合收益总额	35,494,245.45	60,263,692.10
本年度收到的来自联营企业的股利	6,300,000.00	5,520,000.00

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

合营企业或联营企业名称

累积未确认前期累计认的损

本期未确认的损失（或本期分

本期末累积未确认的损失

失

享的净利润）

共同经营名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例/享有的份额
				直接	间接

3. 流动性风险信息流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。公司通过资金计划和内部审计部门的监督，防范流动性风险。财务部通过资金的使用计划来监控现金余额，确保公司在计划内的情况下拥有充足的资金偿还债务。

4. 市场风险信息金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。

截至2018年12月31日止，本公司短期借款余额为人民币1,960,793,291.21元，借款利率为浮动利率（以LIB利率为基准）。公司向银行借款，同时对盈余资金进行定期存款或购买理财产品，以避免利率风险对公司营业利润和股东权益的影响；长期借款余额为人民币1,409,969,848.64元，在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动范围时，将不会对本公司的营业利润和股东权益产生重大的影响。

（2）汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与公司外币货币性资产、负债及境外经营实体有关。公司的外汇项目详细披露详见附注五、57外币货币性项目。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例	母公司对本企业的表决权比例
上海天神投资管理有限公司	上海市	投资咨询	1,000	29.81%	29.81%

合营或联营企业名称

与本企业关系

其他说明无

4、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
英属维尔京群岛乐顺控股有限公司	持有本公司5%以上股权的股东
新疆利能股权投资管理合伙企业（有限合伙）	持有本公司5%以上股权的股东
太仓安顺船务代理有限公司	严俊旭控制的公司
上海安顺船务物流有限公司	严俊旭控制的公司
上海安顺船务代理有限公司	严俊旭控制的公司

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
太仓安顺船务代理有限公司	接受劳务	4,728,316.96		否	5,298,348.06
上海安顺船务物流有限公司	接受劳务			否	78,061.94
上海安顺船务代理有限公司	接受劳务	10,450,051.77		否	10,304,229.35

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

②本公司与上海安顺船务物流有限公司之间的关联交易执行公司总经理办公会议审议批准的决策程序。

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

受托/承包资产类型

受托/承包起始日

受托/承包终止日

托管收益/承包收益定价依据

本期确认的托管收益/承包收益

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

委托/出包资产类型

委托/出包起始日

委托/出包终止日

托管费/出包费定价依据

本期确认的托管费/出包费

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

出租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁费

上期确认的租赁费

被担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

合同提供保证担保。

②本公司的股东REAL FUN HOLDINGS LIMITED，以其持有本公司25.20%的股权作为质押为天顺哈密与中信租赁分别于2015年7月31日、2015年12月16日签署的总额为120,000万融资租赁业务，对天顺哈密承担的全部债权提供股权质押担保。

③根据本公司与高新投签订的《担保协议》，由高新投为公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）4亿元人民币提供担保，同时由公司实际控制人严俊旭提供连带的反担保保证责任。

（5）关联方资金拆借

单位： 元

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	4,875,000.00	7,363,000.00

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备

项目名称

关联方

期末账面余额

期初账面余额

应付账款	太仓安顺船务代理有限公司	1,807,992.53	620,427.50
应付账款	太仓安顺船务代理有限公司	3,677,885.51

截至2018年12月31日止，本公司已经提供的尚未到期担保余额情况如下：

被担保单位

担保内容

金额

天顺珠海	银行借款、银票及保函	24,782万元
中联利拓	资产支持计划*、银行借款	7,355万元

天顺常熟

银行借款

3,529万元

项目

内容

对财务状况和经营成果的影响数

无法估计影响数的原因

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

（1）追溯重述法

单位： 元

会计差错更正的内容

处理程序

受影响的各个比较期间报表项目名称

累积影响数

会计差错更正的内容

批准程序

采用未来适用法的原因

项目

收入

费用

利润总额

所得税费用

净利润

归属于母公司所有者的终止经营利润

项目

分部间抵销

合计

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因（4）其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8、其他

截至2018年12月31日止，本公司无需要披露的其他重要事项。

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收票据及应收账款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应收票据	2,000,000.00	2,000,000.00
应收账款	24,216,268.37	415,824,444.03
合计	26,216,268.37	417,824,444.03

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	2,000,000.00	2,000,000.00
合计	2,000,000.00	2,000,000.00

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	0.00
商业承兑票据	0.00
合计	0.00

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	6,721,424.54	0.00
合计	6,721,424.54	0.00

4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目	期末转应收账款金额
商业承兑票据	0.00
合计	0.00

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	41,192,356.46	100.00%	16,976,088.09	46.21%	24,216,268.37	436,064,537.68	100.00%	20,240,093.65	4.64%	415,824,444.03
合计	41,192,356.46	100.00%	16,976,088.09	46.21%	24,216,268.37	436,064,537.68	100.00%	20,240,093.65	4.64%	415,824,444.03

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	343,633.41	17,181.67	5.00%
1至2年	13,387,566.38	1,338,756.64	10.00%
2至3年	10,555,462.19	3,166,638.66	30.00%
3年以上	12,453,511.12	12,453,511.12	100.00%
合计	36,740,173.10	16,976,088.09	46.21%

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

无2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额-3,264,005.56元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称

收回或转回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位名称	与本公司关系	期末余额	占应收账款总额的比例(%)	坏账准备 期末余额
A	客户	10,110,000.00	24.54	10,110,000.00

B	客户	7,003,547.57	17.00	700,354.76
C	客户	4,872,000.00	11.83	487,200.00
D	客户	4,683,314.00	11.37	1,404,994.20
E	客户	4,463,825.28	10.84	1,339,147.58
合 计		31,132,686.85	75.58	14,041,696.54

2、其他应收款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应收利息		2,751,000.00
应收股利	101,392,397.09	101,392,397.09
其他应收款	4,391,072,000.56	2,852,145,384.01
合计	4,492,464,397.65	2,956,288,781.10

项目	期末余额	期初余额
理财产品收益		2,751,000.00
合计		2,751,000.00

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
包头天顺	101,392,397.09	101,392,397.09
合计	101,392,397.09	101,392,397.09

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
包头天顺	101,392,397.09	1~2年	尚未结算	内部往来，无减值损失
合计	101,392,397.09	--	--	--

（3）其他应收款

1)其他应收款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	4,393,628,866.71	100.00%	2,556,866.15	0.06%	4,391,072,000.56	2,855,379,159.50	100.00%	3,233,775.49	0.11%	2,852,145,384.01
合计	4,393,628,866.71	100.00%	2,556,866.15	0.06%	4,391,072,000.56	2,855,379,159.50	100.00%	3,233,775.49	0.11%	2,852,145,384.01

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	23,242.22	1,162.11	5.00%
1至2年	353,800.00	35,380.00	10.00%
2至3年			30.00%
3年以上	2,520,324.04	2,520,324.04	100.00%
合计	2,897,366.26	2,556,866.15	88.25%

单位： 元

单位名称

转回或收回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	4,393,236,044.45	2,850,855,477.14
保证金	347,000.00	4,356,884.84
备用金	40,580.04	105,127.52
其 他	5,242.22	61,670.00
合计	4,393,628,866.71	2,855,379,159.50

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
天顺哈密	往来款	736,859,500.00	1年以内	16.77%
中联利拓	往来款	647,000,673.59	1年以内	14.73%
天利投资	往来款	467,933,001.64	1年以内	10.65%
天顺珠海	往来款	404,786,391.51	1年以内	9.21%
天顺包头	往来款	359,148,699.45	1年以内	8.17%
合计	--	2,615,728,266.19	--	59.53%

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额期末无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债。

其他说明：

（1）期末其他应收款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项，应收其他关联方款项合计4,390,731,500.45元。（2）其他应收款期末余额较期初增长51.96%，主要原因是公司期末应收子公司的款项增加。

3、长期股权投资

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	2,117,598,184.59		2,117,598,184.59	2,114,553,669.59		2,114,553,669.59
合计	2,117,598,184.59		2,117,598,184.59	2,114,553,669.59		2,114,553,669.59

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
沈阳天顺金属有限公司	70,000,000.00			70,000,000.00
天顺（连云港）金属制品有限公司	73,556,014.39			73,556,014.39
天顺（苏州）风电设备有限公司	520,491,500.00			520,491,500.00
Titan Wind Energy ( Singapore) Pte.Ltd	98,162,309.56			98,162,309.56
苏州天利投资有限公司	100,000,000.00			100,000,000.00
广西上思广顺新能源有限公司	13,000,000.00			13,000,000.00
白城天成新能源有限公司	13,000,000.00			13,000,000.00
宣力节能环保投	1,226,343,845.64			1,226,343,845.64

资控股有限公司
深圳天顺智慧能源科技有限公司		3,044,515.00		3,044,515.00
合计	2,114,553,669.59	3,044,515.00		2,117,598,184.59

投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	7,794,981.16	6,329,532.99	1,030,565,824.84	874,128,342.52
其他业务	725,946,248.31	611,298,317.63	54,741,751.31	1,647,337.03
合计	733,741,229.47	617,627,850.62	1,085,307,576.15	875,775,679.55

项目	本期发生额	上期发生额
银行理财产品利息	1,240,969.75	8,426,162.64
合计	1,240,969.75	8,426,162.64

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	17,864,581.33	*含本期处置长期股权投资损益18,015,041.14元。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	25,120,832.19
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	3,299,440.09
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-354,202.73
减：所得税影响额	11,591,992.02
少数股东权益影响额	3,133,138.08
合计	31,205,520.78	--

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	9.28%	0.260	0.260
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	8.67%	0.25	0.25

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称4、其他

第十二节 备查文件目录

一、载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、载有公司董事长签名的公司2018年年度报告文本原件。

五、备查文件的备置地点：公司董事会办公室。

天顺风能（苏州）股份有限公司

董事长：严俊旭

2019年4月25日