广东万和新电气股份有限公司独立董事2021年度述职报告
（徐言生）
本人作为广东万和新电气股份有限公司（以下简称“公司”或“万和电气”）独立董事，在2021年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事履职指引（2020年修订）》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，出席了2021年度公司召开的董事会及股东大会，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2021年度的履职情况汇报如下：
一、出席会议及投票表决情况
本人2021年度出席会议的情况如下：
1、报告期内，公司共召开了7次董事会，本人均亲自出席，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况；
2、报告期内，公司共召开了1次年度股东大会和1次临时股东大会，本人亲自出席1次；
3、报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大经营事项履行了合法有效的决策程序，本人对公司董事会的各项议案进行审慎判断，经认真审议后均投出赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、发表事前认可意见和独立意见的情况
2021年度，本人按照《独立董事制度》等相关要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，出席公司董事会会议和列席公司股东大会会议，并根据相关规定发表了事前认可意见和独立意见，具体如下：
1、2021年4月14日，就董事会四届十四次会议所涉及的关于共同投资设
立合资公司暨关联交易的事前认可意见和独立意见。
2、2021年4月28日，就董事会四届十五次会议所涉及的关于公司2020年度对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见；关于2020年度内部控制自我评价报告的独立意见；关于公司2020年度利润分配预案的独立意见；关于2021年度关联交易预计的事前认可意见和独立意见；关于2021年度开展外汇套期保值业务的独立意见；关于续聘2021年度审计机构的事前认可意见和独立意见。
3、2021年8月27日，就董事会四届十七次会议所涉及的关于公司2021年上半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见；关于会计政策变更的独立意见。
三、进行公司现场考察的情况
报告期内，本人利用参加会议的时间及其他时间对公司的生产经营、财务情况、内部控制制度的建设及执行情况等进行了解，并通过现场考察、电话、面谈等方式与公司董事长、财务总监、董事会秘书及其他相关人员保持密切联系，获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司生产经营管理的动态，关注传媒、网络对公司的相关报道，督促公司加强规范运作，切实维护公司和中小股东的合法权益。
四、董事会专门委员会履职情况
本人作为董事会战略与发展管理委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会提名委员会召集人和董事会薪酬与考核委员会委员，2021年度严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，积极履行作为委员的相应职责。对公司重大事项进行充分了解、认真审议，并对其开展进程进行关注和有效监督；根据公司实际情况及自身的专业知识，对公司的发展战略和有关事项提出合理建议，促进公司持续、健康发展。
五、在保护投资者权益方面所作的其他工作
1、报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深
圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理制度》的有关规定严格进行信息披露，保证公司披露相关信息的真实、准确、及时、完整，切实履行责任和义务，进一步维护了广大投资者尤其是中小投资者的利益；
2、报告期内，本人深入了解公司的生产经营、财务管理、关联交易和投资项目进度等相关情况，与公司管理层及相关人员保持良好沟通，运用所擅长的专业知识和实践经验，在充分了解的基础上对提交董事会的各项议案做出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权；同时，对董事、高级管理人员的履职情况进行监督和检查，充分履行独立董事的职责，提高董事会的科学决策能力，切实地维护公司和广大投资者的利益；
3、为更好履行职责，充分发挥独立董事作用，本人认真学习最新法律法规、规章制度、上市公司规则及案例汇编，不断地加深对相关法规尤其是涉及到规范公 司治理结构、保护社会公众股东合法权益等方面的认识和理解，并积极参加相关培训，提升自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范化运作。
六、其他工作
1、未发生对本年度的董事会议案或其他事项提出异议的情况；
2、未发生提议召开董事会的情况；
3、未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
4、未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
以上是本人在2021年度履行职责情况的汇报。2022年度，本人将抽出更多的时间去了解公司业务、学习法律法规以及有关对上市公司加强监管的文件，继续保持独立客观立场，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。同时，对公司及相关人员在2021年度工作中给予的积极有效的配合和支持，本人在此表示衷心的感谢！
（以下无正文）
（本页无正文，为《广东万和新电气股份有限公司独立董事2021年度述职报告》之签字页）
独立董事签字：徐言生
2022年4月29日