证券代码：002550 证券简称：千红制药 公告编号：2023-014
常州千红生化制药股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告
常州千红生化制药股份有限公司(以下简称“公司”)于 2023 年 4月 13日召开的第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《聘请2023年公司审计机构的议案》，同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构，聘期一年。本议案尚需提交 2022年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）成立于1982年，2013年9月转制为特殊普通合伙性质会计师事务所，注册地址为无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室。公证天业已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，是我国较早从事证券业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。2020 年 11 月，财政部、证监会公布《从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息》，公证天业成为从事证券服务业务首批备案的会计师事务所。
公证天业首席合伙人为张彩斌先生，上年度末合伙人数量47人，注册会计师人数306人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数121人。 2022年度经审计的收入总额32,825.19万元、审计业务收入26,599.09万元，证券业务收入15,369.97万元。上年度上市公司年报审计客户家数63家，年报审计收费总额6,350万元，上市公司所在行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业等。本公司同行业上市公司审计客户家数52家。
2、投资者保护能力。公证天业购买的职业保险累计赔偿限额15,000万元，职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）未
发生因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录。公证天业近三年因执业行为受到监督管理措施6次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分的情形。12名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施5次、自律监管措施1次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚的情形。
（二）项目信息
1.基本信息。
项目合伙人：秦志军
1995年12月成为注册会计师，1997年3 月开始从事上市公司审计，1995年 12 月开始在公证天业执业，2008 年1 月开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司审计报告有常柴股份 (000570)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
签字注册会计师：许国颖
2014年3月成为注册会计师，2014年4月开始从事上市公司审计，2014年4月开始在公证天业执业，2014年11月开始为本公司提供审计服务；具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制复核人：张雷
1995年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，1993年开始在公证天业执业，2021年11月开始为本公司提供审计服务；近三年复核的上市公司有芯朋微(688508) 、江南水务(601199) 、亚星锚链 (601890)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
拟聘任公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2022年度，公司支付公证天业会计师事务所的财务审计费用为80万元（其中年报审计65万元，内部控制审计15万元），较上一期审计费用相比，未发生重大变化。审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理的复杂程度，以及事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础协调确定。2023年度财务审计费用拟定为人民币80万元（其中年报审计65万元，内部控制审计15万元）。
三、 拟续聘会计师事务所履行的程序
1、公司董事会审计委员会审议情况
公司第五届董事会审计委员会对公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分的了解，一致认可公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。董事会审计委员会同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构并提交公司董事会审议。
2、独立董事的事前认可意见
我们认为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，审计工作质量符合行业监管要求，自担任公司审计机构以来，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。因此，我们同意将该事项提交公司第五届董事会第十二次会议审议。
3、董事会审议意见
董事会同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度的财务审计机构，同时根据2022年度所支付的财务审计费用，以及 2023年度预计的审计范围，2023年度的财务审计费用拟定为人民币80万元。审计范围：
2023年度上市公司及其子公司（江苏众红、千红（湖北）、常州英诺升康、千红香港、千红大健康）年报、控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明、内部控制审计报告等符合监管部门要求的文件。子公司需要单独出具报告。
4、监事会审议意见
经审核与评估，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的执业行为和能力符合相关要求，在审计过程中能够保持其独立性，监事会同意董事会续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年审计机构的决议。
5、独立董事独立意见
经过审查，公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)具备证监会要求的证券业从业资格，曾先后为多家上市公司及拟上市公司提供审计服务，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计工作的需要，符合独立对公司财务状况进行审计的条件。同时，自上市以来，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在担任审计机构期间，能坚持独立审计准则，较好地履行了双方所规定的责任与义务。我们认为续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。因此，我们同意继续聘请公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
6、生效时间
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第五届董事会审计委员会第八次会议决议；
2、独立董事关于公司相关事项的事前认可意见；
3、第五届董事会第十二次会议决议；
4、第五届监事会第十一次会议决议；
5、独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项独立意见；
常州千红生化制药股份有限公司
董事会2023年4月15日