证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2020-031
索菲亚家居股份有限公司
2020年第一季度报告正文
2020年04月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人江淦钧、主管会计工作负责人陈明及会计机构负责人(会计主管人员)黄毅杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 763,387,596.39 | 1,184,928,496.59 | -35.58% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -16,546,133.98 | 106,890,474.81 | -115.48% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -65,490,983.00 | 79,418,775.49 | -182.46% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -619,905,380.68 | -418,990,588.03 | 47.95% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0181 | 0.1170 | -115.47% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0181 | 0.1170 | -115.47% |
| 加权平均净资产收益率 | -0.30% | 2.20% | -2.50% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 8,424,278,741.86 | 8,484,011,304.03 | -0.70% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 5,425,556,085.54 | 5,444,552,991.97 | -0.35% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -137,294.76 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,298,951.82 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 57,567,341.89 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,213,963.36 | |
| 减：所得税影响额 | 9,173,417.96 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 396,768.61 | |
| 合计 | 48,944,849.02 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 35,700 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 江淦钧 | 境内自然人 | 20.50% | 187,063,600 | 140,297,700 | 质押 | 25,000,000 |
| 柯建生 | 境内自然人 | 19.41% | 177,124,000 | 132,843,000 | 质押 | 25,000,000 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 15.50% | 141,460,114 | 0 | ||
| 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·国鑫38号集合资金信托计划 | 其他 | 3.25% | 29,654,427 | 0 | ||
| 四川信托有限公司－四川信托－索菲亚员工持股计划集合资金信托计划 | 其他 | 2.21% | 20,129,000 | 0 | ||
| 施罗德投资管理（香港）有限公司－施罗德环球基金系列新兴亚洲（交易所） | 境外法人 | 1.26% | 11,526,833 | 0 | ||
| GIC PRIVATE LIMITED | 境外法人 | 1.23% | 11,194,520 | 0 | ||
| 招商银行股份有限公司－中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 | 其他 | 0.95% | 8,660,123 | 0 | ||
| 挪威中央银行－自有资金 | 境外法人 | 0.83% | 7,529,995 | 0 | ||
| 中国银行股份有限公司－上投摩根核心成长股票型证券投资基金 | 其他 | 0.82% | 7,517,764 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 141,460,114 | 人民币普通股 | 141,460,114 | |||
| 江淦钧 | 46,765,900 | 人民币普通股 | 46,765,900 | |||
| 柯建生 | 44,281,000 | 人民币普通股 | 44,281,000 | |||
| 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·国鑫38号集合 | 29,654,427 | 人民币普通股 | 29,654,427 | |||
| 资金信托计划 | |||
| 四川信托有限公司－四川信托－索菲亚员工持股计划集合资金信托计划 | 20,129,000 | 人民币普通股 | 20,129,000 |
| 施罗德投资管理（香港）有限公司－施罗德环球基金系列新兴亚洲（交易所） | 11,526,833 | 人民币普通股 | 11,526,833 |
| GIC PRIVATE LIMITED | 11,194,520 | 人民币普通股 | 11,194,520 |
| 招商银行股份有限公司－中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 | 8,660,123 | 人民币普通股 | 8,660,123 |
| 挪威中央银行－自有资金 | 7,529,995 | 人民币普通股 | 7,529,995 |
| 中国银行股份有限公司－上投摩根核心成长股票型证券投资基金 | 7,517,764 | 人民币普通股 | 7,517,764 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 |
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 不适用 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表
单位：元
| 资产负债表项目 | 本报告期末 | 本报告期初 | 金额增减变动比率 | 重大变动说明 |
| 金额 | 金额 | |||
| 货币资金 | 1,852,404,945.78 | 1,339,717,167.33 | 38.27% | 主要是本报告期理财产品结构性存款的到期收回。 |
| 交易性金融资产 | 554,286,847.50 | 1,275,234,211.61 | -56.53% | 主要是结构性存款到期收回以及出售部分奥飞数据股票。 |
| 其他应收款 | 77,941,668.94 | 41,709,557.73 | 86.87% | 由于大宗业务发展，工程项目保证金增加。 |
| 其他流动资产 | 73,963,950.42 | 52,956,720.29 | 39.67% | 主要是由于待抵扣进项税的增加。 |
| 其他非流动资产 | 6,369,541.99 | 23,992,611.44 | -73.45% | 主要是预付设备款转入在建工程。 |
| 短期借款 | 753,115,551.80 | 313,000,000.00 | 140.61% | 主要是增加对应收票据的贴现。 |
| 应付账款 | 553,843,637.61 | 776,174,230.77 | -28.64% | 主要是本报告期支付上年末货款。 |
| 应付职工薪酬 | 80,319,339.15 | 155,686,483.65 | -48.41% | 主要是本报告期支付上年度职工薪酬及奖金。 |
| 应交税费 | 46,443,714.51 | 190,667,209.34 | -75.64% | 主要是本报告期支付上年度税费。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 95,420,000.00 | 129,420,000.00 | -26.27% | 主要是下属子公司司米厨柜公司偿还一年内到期的长期贷款。 |
| 长期借款 | 105,604,207.94 | 30,000,000.00 | 252.01% | 主要是下属子公司司米厨柜公司及河南索菲亚公司由于经营需要，增加长期银行借款。 |
（二）利润表
单位：元
| 利润表项目 | 本报告期 | 上年同期 | 金额增减变动比率 | 重大变动说明 |
| 金额 | 金额 | |||
| 营业收入 | 763,387,596.39 | 1,184,928,496.59 | -35.58% | 主要是受新冠病毒疫情的影响，很多消费需求被延迟，导致公司第一季度营业收入较上年同期下降。 |
| 营业成本 | 527,754,549.05 | 777,439,822.26 | -32.12% | 主要是由于销售收入减少，导致营业成本减少。 |
| 销售费用 | 111,805,256.23 | 151,382,458.19 | -26.14% | 主要是由于新冠疫情，差旅费的减少及广告宣传的延期投放。 |
| 管理费用 | 158,907,453.33 | 119,666,462.50 | 32.79% | 主要是由于疫情期间产能未充分利用，工厂的折旧费用等成本因素当期费用化。 |
| 公允价值变动收益 | 50,668,793.00 | 31,720,685.76 | 59.73% | 主要是由于报告期末公司持有奥飞数据股票股价上升。 |
营业收入比上期减少35.58%，主要是受新冠病毒疫情的影响，很多消费需求被延迟，导致公司第一季度营业收入较上年同期下降。本报告期收入中，86.40%来自索菲亚定制家具的销售，7.15%来自司米橱柜的销售，3.88%来自家具家品的销售以及1.93%索菲亚?华鹤木门产品。
（三）现金流量表
单位：元
| 现金流量表项目 | 本报告期 | 上年同期 | 金额增减 | 重大变动说明 |
| 金额 | 金额 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -619,905,380.68 | -418,990,588.03 | -200,914,792.65 | 主要是产品销售减少，导致销售商品收到的现金减少。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 666,147,381.07 | -520,277,613.66 | 1,186,424,994.73 | 主要是本报告期理财产品结构性存款的到期收回。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 470,768,832.40 | 231,520,693.52 | 239,248,138.88 | 主要是母公司经营活动所需，应收票据的贴现增加。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于<索菲亚家居股份有限公司2017年度员工持股计划（草案）>及其摘
要的议案》。同日，独立董事以及第三届监事会第二十二次会议亦发表了同意意见。公司2017年第二次临时股东大会审议批准了《索菲亚家居股份有限公司2017年度员工持股计划（草案）》及其摘要。2017年12月20日，公司公告员工持股计划股票购买完成，公司员工持股计划四川信托-索菲亚员工持股计划集合资金信托计划通过大宗交易累计从控股股东江淦钧处累计受让2442万股公司股票，占公司总股本2.64%。购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期为公司公告最后一笔标的股票过户至四川信托-索菲亚员工持股计划集合资金信托计划名下时起12个月，存续期为36个月。本次员工持股计划将于2020年8月28日到期，公司已将员工持股计划届满前6个月的相关情况进行公告，具体请见公司于2020年2月28刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2017年员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》（公告编号：2020-005）。
2、报告期内，公司发生的其他重要事项详见下方所列表格以及披露索引：
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 关于完成工商变更登记的公告 | 2020年01月18日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207262134&announcementTime=2020-01-18 |
| 2019年度业绩快报 | 2020年02月03日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207287525&announcementTime=2020-02-03 |
| 第四届董事会第十一次会议决议公告 | 2020年02月07日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207296721&announcementTime=2020-02-07 |
| 关于实施重疫情区域优质经销商专项援助计划的公告 | 2020年02月07日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207296722&announcementTime=2020-02-07 |
| 关于2017年员工持 | 2020年02月28日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stoc |
| 股计划存续期即将届满的提示性公告 | kCode=002572&announcementId=1207328222&announcementTime=2020-02-28 | |
| 关于控股股东部分股份进行股票质押式回购交易延期的公告 | 2020年03月20日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207386702&announcementTime=2020-03-20 |
| 第四届董事会第十二次会议决议公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394846&announcementTime=2020-03-24 |
| 第四届监事会第九次会议决议公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394823&announcementTime=2020-03-24 |
| 2019年年度报告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394853&announcementTime=2020-03-24 |
| 2019年年度报告摘要 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394852&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于续聘2020年度审计机构的公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394833&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于公司及其子公司向关联方销售产品及提供服务暨2020年度日常关联交易预计公告（已取消） | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394834&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于公司及子公司与丰林集团及其子公司2020年度日常关联交易预计额度的公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394835&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于增加公司融资额度的公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394836&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于向全资子公司转让基金份额的公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394837&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于向全资子公司索菲亚建筑装饰有限公司提供担保的公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394838&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于变更索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目实施主体及延长实施周期的公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394839&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于变更会计政策的公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394840&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于召开2019年度股东大会通知的公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394825&announcementTime=2020-03-24 |
| 2019年年度审计报告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394826&announcementTime=2020-03-24 |
| 2019年度社会责任报告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394827&announcementTime=2020-03-24 |
| 控股股东及其他关联方占用资金情况其他专项审计报告（已取消） | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394828&announcementTime=2020-03-24 |
| 2019年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394829&announcementTime=2020-03-24 |
| 2019年度内部控制自我评价报告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394830&announcementTime=2020-03-24 |
| 2019年度董事会工作报告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394831&announcementTime=2020-03-24 |
| 监事会2019年度工作报告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394832&announcementTime=2020-03-24 |
| 独立董事2019年度述职报告（郑敏） | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394849&announcementTime=2020-03-24 |
| 独立董事2019年度述职报告（谢康） | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394848&announcementTime=2020-03-24 |
| 独立董事2019年度述职报告（谭跃） | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394847&announcementTime=2020-03-24 |
| 独立董事专项说明以及关于公司第四届董事会第十二次会议有关事项的独立意见 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394824&announcementTime=2020-03-24 |
| 民生证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394845&announcementTime=2020-03-24 |
| 民生证券股份有限公司关于公司变更数字化生态系统（互联网+）平台升级项目实施主体及延长实施周期的核查意见 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394844&announcementTime=2020-03-24 |
| 民生证券股份有限公司关于公司2019年 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394843&announcementTime=2020-03-24 |
| 度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 | ||
| 关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394842&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的公告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394841&announcementTime=2020-03-24 |
| 内部控制规则落实自查表 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394850&announcementTime=2020-03-24 |
| 关于公司募集资金存放与实际使用情况其他鉴证业务报告 | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207394851&announcementTime=2020-03-24 |
| 控股股东及其他关联方占用资金情况其他专项审计报告（更新后） | 2020年03月24日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207397914&announcementTime=2020-03-24 11:39 |
| 关于公司及其子公司向关联方销售产品及提供服务暨2020年度日常关联交易预计公告（更新后） | 2020年03月27日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900019037&stockCode=002572&announcementId=1207410206&announcementTime=2020-03-27 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 300378 | 奥飞数据 | 26,353,302.79 | 公允价值计量 | 78,138,742.00 | 50,668,793.00 | 0.00 | 0.00 | 38,808,671.00 | 1,241,309.69 | 128,807,535.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 境内外股票 | 601996 | 丰林集团 | 220,000,003.00 | 公允价值计量 | 169,143,056.01 | 0.00 | -40,593,482.69 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 165,875,359.41 | 其他权益工具投资 | 自有资金 |
| 基金 | S80207 | IDG宏流1期基金 | 49,900,000.00 | 公允价值计量 | 48,652,500.00 | 0.00 | -1,060,375.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 48,652,500.00 | 其他权益工具投资 | 自有资金 |
| 基金 | - | 北京居然之家产业基金 | 8,104,500.00 | 公允价值计量 | 7,395,616.84 | 0.00 | 217,587.63 | 999,000.00 | 0.00 | 0.00 | 8,394,616.84 | 其他权益工具投资 | 自有资金 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | -- | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | -- | -- | |||
| 合计 | 304,357,805.79 | -- | 303,329,914.85 | 50,668,793.00 | -41,436,270.06 | 999,000.00 | 38,808,671.00 | 1,241,309.69 | 351,730,011.25 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | （1）2017年3月24日第三届董事会第十七次会议审议通过《关于公司全资子公司拟参加广西丰林木业集团股份有限公司非公开发行股份认购的议案》；（2）2018年3月26日第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于全资子公司参与投资产业基金的议案》；（3）2015年10月21日第三届董事会第三次会议审议通过《关于以自有资金出资认购IDG宏流1期基金相应份额的议案》。 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | （1）2017年4月13日2016年年度股东大会审议通过《关于公司全资子公司拟参加广西丰林木业集团股份有限公司非公开发行股份认购的议案》；（2）2018年4月16日2017年年度股东大会审议通过《关于全资子公司参与投资产业基金的议案》。 | ||||||||||||
五、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 115,000 | 42,500 | 0 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 20,000 | 0 | 0 |
| 合计 | 135,000 | 42,500 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 中国工商银行保本型“随心E”二号法人拓户理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 900 | 自有资金 | 2019年04月09日 | 2019年07月09日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.35% | 7.6 | 7.60 | 是 | 是 | |||
| 中国工商银行保本型“随心E”二号法人拓户理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,100 | 自有资金 | 2019年04月10日 | 2019年07月10日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.35% | 17.73 | 17.73 | 是 | 是 | |||
| 中国银行结构性存款63天 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2019年04月11日 | 2019年06月13日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.00% | 5.87 | 5.87 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固 | 银行 | 保本浮 | 6,000 | 自有 | 2019年 | 2019年07 | 银行理财 | 不适用 | 3.70% | 54.88 | 54.88 | 是 | 是 |
| 定持有期JG902期 | 动收益型 | 资金 | 04月12日 | 月11日 | 产品 | |||||||||||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 自有资金 | 2019年04月17日 | 2019年07月17日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 91.47 | 91.47 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年04月22日 | 2019年07月22日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 12.08 | 12.08 | 是 | 是 | |||
| 农业银行:“本利丰·34天”人民币理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年04月24日 | 2019年05月28日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.00% | 5.59 | 5.59 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年05月09日 | 2019年08月07日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 27.44 | 27.44 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金两层区间三个月结构性存款（代码：H0002328） | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年05月10日 | 2019年08月12日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.80% | 48.93 | 48.93 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年05月14日 | 2019年06月18日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.40% | 16.06 | 16.06 | 是 | 是 | |||
| 利多多对公结构性存款固定持有期产品合同(JG901期) | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2019年05月16日 | 2019年06月21日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.40% | 12.84 | 12.84 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年05月22日 | 2019年06月18日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.15% | 12.08 | 12.08 | 是 | 是 | |||
| 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利 | 银行 | 保本浮动收益 | 1,000 | 自有 | 2019年05月23 | 2019年08 | 银行理财 | 不适用 | 4.00% | 9.58 | 9.58 | 是 | 是 |
| 率）开放型92天人民币产品 | 型 | 资金 | 日 | 月23日 | 产品 | |||||||||||
| 招商银行结构性存款CWH01130 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年05月28日 | 2019年08月28日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 46.63 | 46.63 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金两层区间三个月结构性存款（代码：H0002421） | 银行 | 保本浮动收益型 | 8,000 | 募集资金 | 2019年05月29日 | 2019年08月29日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 77.63 | 77.63 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金两层区间三个月结构性存款（代码：H0002421） | 银行 | 保本浮动收益型 | 8,000 | 募集资金 | 2019年05月29日 | 2019年08月29日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 77.63 | 77.63 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金两层区间三个月结构性存款（代码：H0002421） | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年05月29日 | 2019年08月29日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 48.52 | 48.52 | 是 | 是 | |||
| 农业银行:“本利丰·34天”人民币理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年05月30日 | 2019年07月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.00% | 5.59 | 5.59 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金两层区间三个月结构性存款（代码：H0002421） | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年06月05日 | 2019年09月05日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 48.52 | 48.52 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,300 | 自有资金 | 2019年06月06日 | 2019年09月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 30.19 | 30.19 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2019年06月06日 | 2019年09月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 36.59 | 36.59 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期 | 银行 | 保本浮动收益 | 4,000 | 自有资金 | 2019年06月13 | 2019年09月11日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 36.59 | 36.59 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 招商银行结构性存款CWH01130 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年06月17日 | 2019年08月28日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.60% | 21.3 | 21.30 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年06月18日 | 2019年07月16日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.15% | 12.08 | 12.08 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000146） | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,400 | 自有资金 | 2019年06月20日 | 2019年09月20日 | 银行理财产品 | 不适用 | 4.20% | 23.59 | 23.59 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 募集资金 | 2019年06月20日 | 2019年07月25日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.45% | 6.71 | 6.71 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年06月20日 | 2019年08月22日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 11.39 | 11.39 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年06月21日 | 2019年09月19日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 47.59 | 47.59 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 600 | 自有资金 | 2019年06月21日 | 2019年07月22日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.15% | 1.5 | 1.50 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 400 | 自有资金 | 2019年06月24日 | 2019年07月22日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.15% | 0.97 | 0.97 | 是 | 是 | |||
| 中银保本理财 | 银行 | 保本浮动收益 | 1,000 | 自有资金 | 2019年06月24 | 2019年07月26日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.00% | 2.63 | 2.63 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 利多多对公结构性存款固定持有期产品合同(JG901期) | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2019年06月24日 | 2019年07月29日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.40% | 13.22 | 13.22 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年06月25日 | 2019年08月26日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 28.48 | 28.48 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年06月25日 | 2019年08月26日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 17.09 | 17.09 | 是 | 是 | |||
| 中国农业银行“本利丰·34 天”人民币理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年07月08日 | 2019年08月11日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.00% | 5.59 | 5.59 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年07月12日 | 2020年01月16日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.50% | 54.37 | 54.37 | 是 | 是 | |||
| 法人人民币结构性存款-转户型2019年第129期D款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年07月12日 | 2019年10月15日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.80% | 29.67 | 29.67 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 6,000 | 自有资金 | 2019年07月16日 | 2019年10月14日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 57.2 | 57.20 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000482） | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年08月02日 | 2019年11月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 4.00% | 29.36 | 29.36 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益 | 3,000 | 自有资金 | 2019年08月08 | 2019年10月09日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 17.09 | 17.09 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年08月07日 | 2019年11月05日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 47.59 | 47.59 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年08月09日 | 2019年11月07日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.80% | 18.79 | 18.79 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 8,000 | 自有资金 | 2019年08月09日 | 2019年08月23日 | 银行理财产品 | 不适用 | 2.90% | 9.02 | 9.02 | 是 | 是 | |||
| 利多多对公结构性存款固定持有期产品合同(JG901期) | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2019年08月12日 | 2019年09月11日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.00% | 11.33 | 11.33 | 是 | 是 | |||
| 中国农业银行“本利丰·34 天”人民币理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年08月14日 | 2019年09月17日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.00% | 5.5 | 5.50 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000596） | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年08月20日 | 2019年11月20日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.65% | 26.09 | 26.09 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款CWH01241 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年08月26日 | 2019年11月26日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.74% | 47.13 | 47.13 | 是 | 是 | |||
| 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）开放型92天人民币产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2019年08月27日 | 2019年11月27日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 9.33 | 9.33 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000670） | 银行 | 保本浮动收益 | 2,000 | 自有资金 | 2019年08月28 | 2019年09月30日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.65% | 6.24 | 6.24 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000671） | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年08月28日 | 2019年11月28日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.65% | 27.98 | 27.98 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年08月29日 | 2019年10月29日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 28.48 | 28.48 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年09月02日 | 2019年12月01日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 18.5 | 18.50 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年09月03日 | 2019年11月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.00% | 25.89 | 25.89 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000704） | 银行 | 保本浮动收益型 | 8,000 | 募集资金 | 2019年09月03日 | 2019年12月03日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 66.82 | 66.82 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000704） | 银行 | 保本浮动收益型 | 8,000 | 募集资金 | 2019年09月03日 | 2019年12月03日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 66.82 | 66.82 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款CWH01252 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年09月03日 | 2019年11月29日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.68% | 26.31 | 26.31 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000725） | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年09月04日 | 2019年12月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000725） | 银行 | 保本浮动收益 | 3,000 | 自有资金 | 2019年09月04 | 2019年12月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000746） | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 募集资金 | 2019年09月06日 | 2019年12月06日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 33.41 | 33.41 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000746） | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年09月06日 | 2019年12月06日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 25.06 | 25.06 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000758） | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年09月10日 | 2019年12月11日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 25.06 | 25.06 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2019年09月10日 | 2019年11月11日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 22.78 | 22.78 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000773） | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年09月11日 | 2019年12月11日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 25.06 | 25.06 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000791） | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2019年09月12日 | 2019年12月12日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 9.22 | 9.22 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000791） | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年09月12日 | 2019年12月12日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 18.45 | 18.45 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款CWH01269 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2019年09月13日 | 2019年12月12日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 36.9 | 36.90 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益 | 5,300 | 自有资金 | 2019年09月16 | 2019年12月15日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 49.03 | 49.03 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1003期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 6,000 | 自有资金 | 2019年09月16日 | 2020年03月14日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 111 | 111.00 | 是 | 是 | |||
| 利多多对公结构性存款固定持有期产品合同(JG901期) | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年09月16日 | 2019年10月16日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.00% | 8.5 | 8.50 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1001期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 募集资金 | 2019年09月17日 | 2019年10月17日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.45% | 5.67 | 5.67 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000813） | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年09月18日 | 2019年12月18日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 25.06 | 25.06 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款CWH01289 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年09月23日 | 2019年12月23日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年09月26日 | 2019年12月25日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 45.74 | 45.74 | 是 | 是 | |||
| 招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（代码:TH000892） | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年09月27日 | 2019年12月27日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 16.7 | 16.70 | 是 | 是 | |||
| 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2019年1896期人民币产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年09月30日 | 2019年12月30日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.80% | 18.95 | 18.95 | 是 | 是 | |||
| 农业银行:“本利丰·34天”人民币理财产品 | 银行 | 保本浮动收益 | 2,000 | 自有资金 | 2019年10月08 | 2019年11月11日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.00% | 5.4 | 5.40 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 中国工商银行保本“随心E”二号法人拓户理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 450 | 自有资金 | 2019年10月08日 | 2020年01月07日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.25% | 3.69 | 3.69 | 是 | 是 | |||
| 中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 145 | 自有资金 | 2019年10月08日 | 2019年11月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 2.95% | 0.33 | 0.33 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心e"(定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,400 | 自有资金 | 2019年10月10日 | 2019年12月30日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 17.58 | 17.58 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心e"(定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 500 | 自有资金 | 2019年10月10日 | 2019年12月30日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 3.66 | 3.66 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年10月11日 | 2020年04月14日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.50% | 35.48 | 35.48 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年10月12日 | 2019年12月16日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 29.38 | 29.38 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1001期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年10月12日 | 2019年11月11日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 14.58 | 14.58 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1001期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年10月17日 | 2019年11月16日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.50% | 6.03 | 6.03 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1003期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益 | 4,000 | 自有资金 | 2019年10月17 | 2020年04月14日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 73.18 | 73.18 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2019年10月18日 | 2019年12月20日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 22.78 | 22.78 | 是 | 是 | |||
| 公司固定持有期JG1001期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 募集资金 | 2019年10月29日 | 2019年11月28日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 5.5 | 5.50 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年11月06日 | 2019年12月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.05% | 7.02 | 7.02 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）法人人民币理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年11月06日 | 2019年12月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 2.85% | 10.93 | 10.93 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”SXE17BBX理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 500 | 自有资金 | 2019年11月06日 | 2020年11月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.35% | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1001期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年11月08日 | 2019年12月08日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.45% | 14.85 | 14.85 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TH001181 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年11月12日 | 2019年12月12日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.65% | 8.51 | 8.51 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2019年11月12日 | 2019年12月10日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.05% | 9.36 | 9.36 | 是 | 是 | |||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2019年11月13 | 2019年12月11日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.05% | 11.7 | 11.70 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1001期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年11月15日 | 2019年12月15日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.45% | 15.07 | 15.07 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2019年11月15日 | 2020年02月13日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.75% | 9.27 | 9.27 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年11月22日 | 2020年02月20日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 18.29 | 18.29 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000049 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年11月28日 | 2019年12月30日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.65% | 9.07 | 9.07 | 是 | 是 | |||
| 平安银行对公结构性存款TGG192848 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2019年11月28日 | 2019年12月30日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.50% | 3.07 | 3.07 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1001期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 募集资金 | 2019年11月29日 | 2019年12月29日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.30% | 5.86 | 5.86 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000077 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月03日 | 2020年03月03日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 25.06 | 25.06 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000077 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月03日 | 2020年03月03日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 25.06 | 25.06 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000076 | 银行 | 保本浮动收益 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月03 | 2020年01月03日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.65% | 8.79 | 8.79 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 招商银行结构性存款TF000017 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月04日 | 2020年03月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000086 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月04日 | 2020年03月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000086 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月04日 | 2020年03月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款CWHO1363 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月04日 | 2019年12月27日 | 银行理财产品 | 不适用 | 2.35% | 4.06 | 4.06 | 是 | 是 | |||
| 中国工商银行法人结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 自有资金 | 2019年12月05日 | 2020年01月06日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 32.44 | 32.44 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年12月05日 | 2020年03月03日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 18.09 | 18.09 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000131 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月10日 | 2020年03月10日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000125 | 银行 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 募集资金 | 2019年12月10日 | 2020年03月10日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 83.52 | 83.52 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000125 | 银行 | 保本浮动收益 | 5,000 | 募集资金 | 2019年12月10 | 2020年03月10日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 41.76 | 41.76 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 招商银行结构性存款TL000125 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 募集资金 | 2019年12月10日 | 2020年03月10日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.55% | 41.76 | 41.76 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000158 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月11日 | 2020年03月12日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000185 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月12日 | 2020年03月12日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年12月12日 | 2020年03月11日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.75% | 45.83 | 45.83 | 是 | 是 | |||
| 工商银行法人人民币结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 自有资金 | 2019年12月13日 | 2020年02月04日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 53.73 | 53.73 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1007期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2019年12月13日 | 2020年03月12日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 18.33 | 18.33 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000185 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月17日 | 2020年03月17日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000185 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月17日 | 2020年03月17日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1007期 | 银行 | 保本浮动收益 | 2,000 | 自有资金 | 2019年12月19 | 2020年03月18日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 18.33 | 18.33 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,500 | 自有资金 | 2019年12月20日 | 2020年03月19日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 40.7 | 40.70 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TL000227 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月20日 | 2020年03月20日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.90% | 27.67 | 27.67 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年12月30日 | 2020年03月30日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 46.25 | 46.25 | 是 | 是 | |||
| 平安银行结构性存款THH2000252 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2020年01月07日 | 2020年04月07日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.75% | 28.05 | 28.05 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TH001361 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2020年01月07日 | 2020年04月07日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 36.4 | 36.40 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TH001361 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2020年01月07日 | 2020年04月07日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 27.3 | 27.30 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TH001361 | 银行 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2020年01月07日 | 2020年04月07日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 27.3 | 27.30 | 是 | 是 | |||
| 招商银行结构性存款TH001361 | 银行 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2020年01月07日 | 2020年04月07日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.85% | 45.5 | 45.50 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益 | 5,000 | 自有资金 | 2020年01月09 | 2020年04月09日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 46.25 | 46.25 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | |||||||||||||||
| 工商银行法人人民币结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 自有资金 | 2020年01月15日 | 2020年04月01日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.70% | 62.12 | 62.12 | 是 | 是 | |||
| 中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,200 | 自有资金 | 2020年01月16日 | 2020年02月13日 | 银行理财产品 | 不适用 | 2.90% | 2.49 | 2.49 | 是 | 是 | |||
| 中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,100 | 自有资金 | 2020年01月18日 | 2020年02月17日 | 银行理财产品 | 不适用 | 2.90% | 2.44 | 2.44 | 是 | 是 | |||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG1004期人民币对公结构性存款 | 银行 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2020年03月19日 | 2020年06月19日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.80% | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2020年03月31日 | 2020年04月30日 | 银行理财产品 | 不适用 | 2.80% | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2020年04月01日 | 2020年04月30日 | 银行理财产品 | 不适用 | 2.80% | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2020年04月02日 | 2020年05月06日 | 银行理财产品 | 不适用 | 2.80% | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6004期 | 银行 | 保本浮动收益型 | 4,500 | 自有资金 | 2020年04月03日 | 2020年07月02日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.75% | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 上海浦东发展银行利多多公司JG6003期 | 银行 | 保本浮动收益 | 3,000 | 自有资金 | 2020年04月10 | 2020年05月10日 | 银行理财产品 | 不适用 | 3.60% | 未到期 | 是 | 是 |
| 型 | 日 | ||||||||||||||
| 合计 | 491,295 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0 | 3,482.47 | -- | -- | -- | -- | ||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年01月10日 | 实地调研 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年02月02日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年02月17日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年02月20日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年02月24日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年02月26日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年03月09日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年03月12日 | 其他 | 其他 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年03月12日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年03月24日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可 |
| 见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 | |||
| 2020年03月26日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年03月26日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年03月26日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年03月26日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |
| 2020年03月30日 | 电话沟通 | 机构 | 1、行业发展情况；2、公司近期经营期况介绍及未来发展规划。具体可见深圳互动易平台投资者关系栏目的活动纪要。 |