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清新环境:2021年年度报告 下载公告
公告日期:2022-04-30

北京清新环境技术股份有限公司BEIJINGSPCENVIRONMENTPROTECTIONTECHCO.,LTD.

(北京市海淀区西八里庄路69号人民政协报大厦11层)

2021年年度报告

证券代码:

002573证券简称:清新环境披露日期:2022年4月30日

第一节重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人邹艾艾、主管会计工作负责人王斯淳及会计机构负责人(会计主管人员)王婧声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

公司在经营管理中可能面临的风险与应对措施内容详见本报告中第三节“管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”部分,敬请广大投资者注意投资风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以1,403,721,079为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。

目录

第一节重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 6第三节管理层讨论与分析 ...... 10

第四节公司治理 ...... 40

第五节环境和社会责任 ...... 65第六节重要事项 ...... 77

第七节股份变动及股东情况 ...... 101

第八节优先股相关情况 ...... 109第九节债券相关情况 ...... 110

第十节财务报告 ...... 114

备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表;

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件;

三、报告期内在中国证监会指定报纸、网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿;

四、载有法定代表人签名的公司2021年年度报告文本。上述文件备置于公司董事会办公室备查。

释义

释义项释义内容
中国证监会中国证券监督管理委员会
深交所深圳证券交易所
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
《公司章程》《北京清新环境技术股份有限公司公司章程》
公司、本公司、清新环境北京清新环境技术股份有限公司
四川省国资委四川省政府国有资产监督管理委员会
四川发展四川发展(控股)有限责任公司
四川省生态环保集团、川发环境、控股股东四川省生态环保产业集团有限责任公司(曾用名:四川发展环境投资集团有限公司)
世纪地和北京世纪地和控股有限公司
报告期、本报告期2021年01月01日至2021年12月31日

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称清新环境股票代码002573
股票上市证券交易所深圳证券交易所
公司的中文名称北京清新环境技术股份有限公司
公司的中文简称清新环境
公司的外文名称(如有)BeijingSPCEnvironmentProtectionTechCo.,Ltd.
公司的外文名称缩写(如有)SPC
公司的法定代表人邹艾艾
注册地址北京市海淀区西八里庄路69号人民政协报大厦11层
注册地址的邮政编码100036
公司注册地址历史变更情况北京市海淀区西八里庄路69号人民政协报大厦10层
办公地址北京市海淀区西八里庄路69号人民政协报大厦11层
办公地址的邮政编码100036
公司网址http://www.qingxin.com.cn
电子信箱zhqb@qingxin.com.cn

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名秦坤张菁菁
联系地址北京市海淀区西八里庄路69号人民政协报大厦10层北京市海淀区西八里庄路69号人民政协报大厦10层
电话010-88146320010-88146320
传真010-88146320010-88146320
电子信箱zhqb@qingxin.com.cnzhqb@qingxin.com.cn

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站巨潮资讯网:http://www.cninfo.com.cn
公司披露年度报告的媒体名称及网址《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》
公司年度报告备置地点北京市海淀区西八里庄路69号人民政协报大厦10层北京清新环境技术股份有限公司董事会办公室

四、注册变更情况

组织机构代码91110000X003879117
公司上市以来主营业务的变化情况(如有)无变更
历次控股股东的变更情况(如有)2019年7月5日,北京世纪地和控股有限公司持有的清新环境273,670,000股股份协议转让给四川省生态环保产业集团有限责任公司完成过户登记手续。本次股份转让完成后,清新环境的控股股东由世纪地和变更为四川省生态环保集团。

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
签字会计师姓名梁志刚、胡春燕

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√适用□不适用

保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间
华泰联合证券有限责任公司北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层顾翀翔、庞晶晶2021年4月15日至2022年12月31日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□适用√不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是□否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并

单位:元

2021年2020年本年比上年增减2019年
调整前调整后调整后调整前调整后
营业收入(元)6,879,750,886.314,122,884,881.174,701,121,602.8446.34%3,375,298,869.223,746,005,276.84
归属于上市公司股东的净利润(元)568,217,585.68210,027,361.72340,871,003.1166.70%379,901,458.13444,788,279.58
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)500,166,981.29168,478,202.12168,478,202.12196.87%376,323,251.80376,323,251.80
经营活动产生的现金流量净额(元)289,695,570.14328,015,372.54554,724,593.78-47.78%1,345,733,283.541,559,749,433.54
基本每股收益(元/股)0.42950.19420.315236.26%0.35130.4114
稀释每股收益(元/股)0.42950.19420.315236.26%0.35130.4114
加权平均净资产收益率8.36%4.53%5.15%3.21%7.96%8.69%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
调整前调整后调整后调整前调整后
总资产(元)21,586,748,892.5010,960,870,318.0016,447,404,452.0931.25%9,926,635,026.6014,868,197,054.97
归属于上市公司股东的净资产(元)6,089,171,641.204,670,206,686.166,394,132,999.22-4.77%4,896,277,670.286,443,895,082.54

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□是√否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入905,041,642.301,154,520,059.291,667,974,651.313,152,214,533.41
归属于上市公司股东的净利润116,155,421.11135,317,388.0495,854,704.16220,890,072.37
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润77,893,297.2686,381,754.5494,942,896.31240,949,033.18
经营活动产生的现金流量净额116,436,774.1996,838,898.8625,064,676.7951,355,220.30

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是√否

九、非经常性损益项目及金额

√适用□不适用

单位:元

项目2021年金额2020年金额2019年金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)14,087,396.95-2,924,869.48186,194.64
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)10,478,813.2217,703,470.396,216,513.11
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费3,516,307.76
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益397,792.98
委托他人投资或管理资产的损益17,456,369.5223,674,982.62-1,180,306.57
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益72,620,026.58130,843,641.3964,886,821.45
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益3,417,284.602,528,366.10
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2,157,480.27300,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,930,881.013,798,993.73
其他符合非经常性损益定义的损益项目-39,419,447.58-2,738,007.82
减:所得税影响额-301,135.743,755,564.391,762,246.24
少数股东权益影响额(税后)1,515,366.88-223,780.63660,248.55
合计68,050,604.39172,389,604.0368,465,027.78--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:

□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用√不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节管理层讨论与分析

一、报告期内公司所处的行业情况

1、节能环保政策密集出台,推动产业发展2021年是国家“十四五”规划开局之年,也是碳达峰碳中和战略元年,在疫情防控常态化趋势下,绿色发展成为全球经济复苏的主旋律,推动各行业迈上新台阶。在此背景下,节能环保政策密集出台,部署深入打好污染防治攻坚战,统筹推进“减污、降碳、强生态”三大重点工作。2021年2月,中央全面深化改革委员会审议通过《关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》;3月,国务院印发《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》;10月,《中共中央国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》和《2030年前碳达峰行动方案》发布;11月,中共中央、国务院发布《关于深入打好污染防治攻坚战的意见》。一系列政策密集出台,我国节能环保产业“十四五”期间迎来新的战略机遇期。

2、环保行业进入减污降碳协同发展时期“十四五”时期,我国生态文明建设进入以降碳为重点战略方向,推动减污降碳协同增效,促进经济社会发展全面绿色转型的关键时期。一方面,行业呈现出由增量市场逐步转换为存量市场的特征,运营管理、提质增效成为未来行业主题;另一方面,生态环境保护及污染防治触及的矛盾更深、领域更广同时要求更高,城市与农村环境保护、新污染物与传统污染物防治、环境保护需求与部分企业经营困难等问题交织。结合“双碳”战略的确立与实施,减污降碳协同增效、加大资源循环利用,丰富和提高环保产业的附加值成为行业发展的新要求。环保企业的核心竞争力逐步转变为战略选择能力、运营管理能力、技术研发能力等方面。

3、固危废资源化、水务、清洁供暖等细分市场脱颖而出2021年环保行业主要细分市场方面,固危废资源化持续高速成长,行业整体五年业绩复合增速达61%,2021年前三季度业绩增速105%。行业目前呈现“小、散、乱”格局,竞争激烈,业内龙头公司普遍通过“自身培育+投资并购”的方式进行产能布局,抢占市场份额;水务领域,行业整体的盈利能力近年来维持稳定,2021年度虽有小幅下降,但随着新发布的《城镇供水定价成本监审办法》和《城镇供水价格管理办法》实施,将促进水价实现市场化,有助于水务资产迎来价值重估。目前我国水价远低于世界平均水平,两办法为水务企业带来新的成长契机;清洁供暖领域,10月中共中央及国务院联合印发《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》,作为“1+N”系列政策的顶层设计文件,《意见》

以2025/2030/2060年为三个节点,对非化石能源消费比例、单位GDP能耗比、单位GDP碳排放比例提出阶段性目标,强调绿色电力,能源体系转向低碳化、清洁化是必然趋势。

二、报告期内公司从事的主要业务

1、业务发展概述清新环境是一家国有控股上市公司,不断坚持自主创新,以工业环境治理为基础,逐步延伸市政水务、工业节能、生态修复及资源再生等领域,是集技术研发、工程设计、施工建设、运营服务、资本投资为一体的综合环境服务商,目前已形成以“生态化、低碳化、资源化”为战略发展方向,聚焦工业烟气治理、城市环境服务、土壤生态修复、低碳节能服务和资源再生利用五个业务板块。

(1)工业烟气治理公司具备完全自主知识产权大型烟气治理技术,为首批参与实践烟气环保第三方治理的单位,业务包括电力、钢铁、水泥等行业脱硫脱硝除尘BOT特许经营与工程服务业务。截至报告期,累计承接火电工程燃煤机组容量超2.9亿千瓦、机组超1100台套,运营脱硫、脱硝等特许经营项目16个、总装机容量达15200MW,连续多年均居于行业前列;累计承接小锅炉总容量超过10.7万吨/小时、钢铁总容量超过6800㎡。

(2)城市环境服务公司具备从咨询、设计、投资、建设、运营、设备及工艺集成、技术研发为一体的全产业链能力,依托国润水务和深水咨询两大子公司,在川渝区域、粤港澳大湾区具有深厚的水环境治理和城市环境服务资源及业务优势。主要业务为城乡供排水业务、工程建设全过程咨询、水务市政设施运营、智慧水务等,以“一城一园一企”多元化业务模式提供系统解决方案。截至报告期,供排水运营项目达34个,年供水量约18000万m?,年污水处理量约49000万m?。

(3)生态修复业务2021年,清新环境参股四川省天晟源环保股份有限公司。天晟源公司具备成熟的检验检测、项目调查评估经验,拥有专业的土壤、地下水、地表水调查评估团队,可开展生态环境系统多要素调查评估,可为政府对生态环境智能化管理提供有效支撑。近年来,天晟源公司先后承担农用地、工业场地等各类土壤污染防治调查与评估类项目达100余个。

(4)低碳节能服务清新环境在双碳政策背景下,积极开展工业节能、园区能源综合服务、新能源电力工程服务。截至报告期,公司现役水泥、建材、铁合金领域余热发电项目16个,总装机容量177.5MW,处行业领先地位,并逐步拓展干熄焦、碳素等行业节能服务。

(5)资源再生利用

公司已在煤化工、工业固危废等行业内开展废弃资源综合利用等业务,重点项目包括赤峰博元煤焦油加氢、四川雅安危废综合处置、达州危废综合处置、新疆金派固体废物综合处置等。目前公司已具备危险废弃物综合处置利用领域的市场拓展、项目建设、运营及管理等业务经验,逐步形成贮存、处置、资源化利用相结合的完整处理体系。

2、主要经营模式

公司从事节能环保相关业务,除资源再生业务与上下游原材料市场产品价格相关,其他业务主要采用EPC、BOT、EMC、PPP等经营模式。

(1)EPC(EngineeringProcurementConstruction)是指公司受业主委托,按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包,公司在总价合同条件下,对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。

(2)BOT(BuildOperateTransfer)是指公司与业主签订特许经营类协议,在协议规定的特许期限内,由公司负责融资、建设和经营特定的资产设施,并通过获得持续补贴或出售产品以回收投资、清偿贷款并获取利润。

(3)EMC(EnergyManagementContracting)简称合同能源管理,主要应用于节能类业务中,是指用减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式,这种模式允许用户使用未来的节能收益为工厂和设备升级,降低运行成本,提高能源利用效率。

(4)PPP(PublicPrivatePartnership)简称政府和社会资本合作模式,是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率,通过特许经营、购买服务、股权合作等方式,与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。

3、业绩驱动因素

(1)产业政策支持

绿色低碳环保产业政策的持续出台,是推动环保企业中长期持续发展的重要保障。2021年2月,中央全面深化改革委员会审议通过《关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》;3月,《2021年中央和地方预算草案的报告》显示,中央预算安排资金536亿元用于打好污染防治攻坚战;7月,国家发展改革委发布的《“十四五”循环经济发展规划》,显示“十四五”末资源循环利用产业产值达到5万亿元;10月,中共中央《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》和国务院《2030年前碳达峰行动方案》相继发布;11月,中共中央、国务院发布《关于深入打好污染防治攻坚战的意见》;12月,工业和信息化部《“十四五”工业绿色发展规划》,提出构建工业绿色低碳转型与工业赋能绿色发展相互促进、深度融合的现代化产业格局。一系列产业政策的出台,进一步明晰了我国环境治理将以降碳为重点战略方向、推动减污降碳协同增效、促进经济社会发展全面绿色转型为主基调。公司高度重视“十

四五”期间国家和地方绿色低碳环保政策的发展动态,力争把握政策方向为企业带来战略发展新机遇。

(2)技术创新驱动政策支持带来企业收入增长,但技术创新才能驱动企业利润的持续扩张。公司作为技术创新能力领先的高科技环境治理公司,经过多年的研发积累,形成了具有自主知识产权的高效喷淋技术、高效除尘技术、活性焦干法烟气净化技术、褐煤制焦技术、单塔一体化脱硫除尘深度净化技术(SPC-3D)、湿法烟气提水技术、脱硫废水零排放技术、静电增强型管束除尘除雾技术、三氧化硫控制技术、燃煤烟气脱汞技术、SCR/SNCR混合法技术、船舶烟气脱硫脱硝技术、湿法脱硫烟气节水消白技术、低温脱硝等烟气脱硫脱硝等一系列环保节能技术。

2021年是国家“十四五”开局之年,在“双碳”目标下,传统环境产业增速降低,节能、综合能源服务空间较大,环保产业发展迎来新趋势。在此背景下,清新环境技术研发工作聚焦方向为烟气治污和减碳协同、工业水处理、固危废资源化、生态能源领域,同时向其他重点细分领域拓展。2021年,清新环境进行了碳捕集及碳利用技术、综合能源管理智能化、储能节能等技术的调研,开展了关于VOCs废气处理的低成本复合催化剂产品的研究,并积极推进低温余热回收技术、活性焦干法烟气集成净化技术、新型管除除尘除雾技术、焦油渣资源化制备碳基材料联产轻质煤焦油的工业化项目。市政领域,聚焦于生态环境保护行业的监测检测及修复,大力推动智慧化、信息化赋能传统业务,增强了MBBR移动床生化反应器、磁混凝、市政水处理、VTBR垂直折流生化反应器技术实力。资源再生领域,重点关注铜、锌二次资源回收及稀贵金属回收提取技术,持续推进存量煤炭资源化高效利用领域的技术与产品迭代升级,加快创新技术的成果转化。

在国家30、60“碳达峰、碳中和”政策背景下,从能效提升、零碳排放、负碳技术等方向,公司积极探路电力、焦化、钢铁等行业的综合碳减排路线,降碳的节能和资源利用,工业园区的综合能源智慧化节能降碳,以及风电、光伏等新能源领域的零碳路线技术研究。在技术研发上保持创新,快速实现与领域先进技术方合作,整合科技创新资源,持续构建先进科学、规范优质的低碳环保服务体系。

(3)两大市场机遇

在国内国际双循环背景下,基于国内绿色低碳环保产业的政策支持,清新环境持续做精做深国内市场,同时在具有技术优势的细分业务领域,参与“绿色一带一路”建设,助力有关国家消除环境污染,输出绿色产能。

截至报告期末,公司在大气环境治理方面,已在印度、巴西、巴基斯坦、土耳其、韩国等国取得多个项目合作业绩。在国际业务拓展中,公司会持续关注国际形势的变化,在市场开发阶段针对各类可能出现的风险进行充分分析和预案准备,同时加强境外业务风险把控措施、聘用有跨国业务经验的专业机构、加强项目属地化经营工作等一系列措施规避相关风险,有序推进境外市场开发和项目执行。2021年,在疫情

及国际局势影响下,公司境外项目通过实施项目属地化管理、加强成本和过程管控、加强保险合作等措施,在安全复工前提下,保障了项目正常运行和有序推进,在国际市场树立了良好企业形象。

4、业务所处市场地位在国内国际双循环相互促进的新发展格局与“中国力争2030年前碳达峰、2060年前碳中和”的重大战略背景下,节能环保行业作为我国的战略新兴产业之一,在新时代下机遇与挑战并存。环保产业将更多走向源头控制,包括能源结构调整,以及生产过程中的清洁生产、节能降耗等方面。

节能与生态环保产业细分领域众多,不同细分领域所处发展阶段不同。火电烟气治理、城市供排水、余热利用等细分领域已进入成熟期,而钢铁、建材等非电行业烟气治理、资源再生利用、生态环境修复等正处于行业成长期,面临良好的发展机遇。园区综合能源服务等还处于行业导入期到成长期阶段,发展前景广阔。

公司近年来在工业烟气治理领域各项指标均保持前列,收购余热利用资产后,在节能领域占据一席之地,未来还将进一步开拓园区综合能源服务业务。公司在钢铁、焦化、有色、石化等领域进行了更多拓展。随着2021年国润水务和深水咨询加入公司,清新环境水务业务也将在深耕川渝区域、粤港澳大湾区的同时加大向全国范围拓展。经过多年发展,清新环境固危废处置及资源化业务逐步形成了回收、贮存、再生利用、处置相结合的完整处理体系,在固危废处置业务规模上,已运营的新疆金派项目加上在建的雅安、达州等危废处置项目,公司在西部危废处置市场已具有一定行业影响力。“十四五”期间,公司将持续加强治污减排和循环经济方面的协同研究,不断深耕综合环境治理、低碳节能服务、资源再生利用领域的相关业务,致力于打造国内领先国际知名的综合环境服务商。

三、核心竞争力分析

公司始终坚持自主创新,不断提升研发能力,在环境综合治理领域取得多项专利。以工业环境治理为基础,逐步延伸市政水务、工业节能、生态修复及资源再生等领域;深耕国内环保领域的同时,借助公司强大的品牌优势及丰富的建造运营优势,积极开拓国际市场。稳定的运营资产及优质的管理能力,使公司持续保持较好的营运能力。公司不断优化组织架构,形成以研究院进行战略规划及指引,以事业部负责主营业务的管理和拓展,以战略支撑部门实现对技术、资本、人才等战略资源的快速整合和系统供给,以职能部门为业务部门提供服务及保障的现代组织架构,打造具有竞争意识的新型团队。报告期内,公司还通过实施绩效考核体系优化、干部队伍梯队规划、员工系统培训、信息化水平建设等工作,促进公司综合管理效能的持续提升。同时,公司的博士后工作站,不断吸引环保领域高端优秀人才,为公司发展奠定基础。公司在技术创新、品牌营销、建造运营、管理能力、资本运营和经营理念等要素上的领先优势构成公司的核心竞争力,确保公司在激烈的竞争环境中脱颖而出并实现持续稳定的经营发展。

1、技术创新优势公司是国家级高新技术企业,清新环境技术中心被评为国家企业技术中心。公司拥有一支涵盖博士后、博士、教授级高工等行业专家在内的技术研发团队,并聘请国内著名高校及研究机构的教授、高工以及博士作为技术顾问,为企业技术创新提供了坚实的技术保障,构建起覆盖理论研究、研发论证、小试中试及工程应用等阶段的全生命周期的产业化创新体系。截至报告期,公司拥有国家授予的博士后科研工作站资格,北京和广东认定的两个省级技术中心,在四川和广东拥有三个认证实验室和检测机构。近年来,获得2项国家科技进步二等奖,1项中国电力科技进步一等奖。2021年4月,清新环境技术创新团队荣获中华全国总工会颁发的全国“工人先锋号”荣誉称号。2022年2月,国家发改委发布《2021年(第28批)新认定及全部国家企业技术中心名单的通知》(发改高技〔2022〕158号),公司成为国家企业技术中心,标志着清新环境技术创新能力达到崭新高度,创新成效获得国家认可,在行业内具有重要示范带动作用。

过去20年,清新环境肩负使命,砥砺奋进,通过自主研发打破国外技术垄断,持续保持迭代创新的核心竞争力,参与国家、行业标准编写近20项。凭借创新思维、创新机制和创新平台,研发并拥有了工业烟气脱硫脱硝除尘、提水、余热利用及衍生工业客户服务与技术,SPC-3D脱硫技术、深度脱硫除尘净化回收水技术、高效喷淋技术、高效除尘技术、脱硫废水零排放技术、静电增强型管束除尘除雾技术、三氧化硫控制技术、燃煤烟气脱汞技术、选择性催化还原法(SCR)、选择性非催化还原法(SNCR)、活性焦干法烟气净化技术、褐煤制焦技术、SCR/SNCR混合法技术、低温脱硝等烟气脱硫脱硝等一系列环保节能技术,并成功将自主研发的技术应用于电力、冶金、石化等多个行业工业烟气的治理中。

截止本报告期,清新环境共拥有专利431项,其中发明专利87项(PCT专项7项),实用新型344项。同时,获得软件著作权153项。

近年来公司不断积极探索新业态,技术研发工作重点方向为烟气治污和减碳协同、固危废资源化、综合环境治理、低碳能源服务。2021年,清新环境进行了碳捕集及碳利用技术、综合能源管理智能化、储能节能技术调研,开展了关于VOCs废气处理的低成本复合催化剂产品的研究,并积极推进低温余热回收技术、活性焦干法烟气集成净化技术、新型管除除尘除雾技术、焦油渣资源化制备碳基材料联产轻质煤焦油的工业化项目,加快创新技术的成果转化。在“双碳”政策背景下,公司持续关注双碳政策与相关产业动态,关注新能源、储能、分布式能源和火电行业发展,推进碳捕集与碳利用技术的行业调研、技术调研,进行核心技术的选题与研发,为公司的经营管理、投资决策、业务拓展提供支撑。

2、品牌营销优势

公司成立以来,始终秉持着“初心、匠心、恒心”的企业精神和“创新、合作、至诚、担当”的企业核心价值观,以技术创新作为企业发展的根基,以品质保障获得企业品牌长足发展,打造出一批高质量、广受业内好评的优质项目。公司品牌的核心价值是科技创新和高质量发展。公司品牌营销部门积极开展品

牌建设、营销推广等工作,通过传统媒体、新媒体等多种形式和渠道进行宣传报道传播,并开展多次国际性、全国性、区域性的品牌推广活动,塑造出了具有清新特色的企业品牌,全面提升了公司的知名度和影响力,树立了良好的企业形象。

2021年,在北京市海淀区庆祝“五一”国际劳动节大会上,公司技术中心荣获“全国工人先锋号”荣誉称号;在北京市海淀区中关村科学城庆祝建党100周年主题活动中,公司党支部荣获“先进基层党组织”;荣获“2021中国环境企业50强”、“2021电力行业设备管理与技术创新成果”特等奖及最佳协作单位、荣登“2021中国能源(集团)500强榜单”、子公司深水咨询荣获“深圳500强企业”等奖项。

公司现为中国环境科学学会、中国循环经济协会副会长单位,全国工商联环境商会执行会长单位,中国环境保护产业协会、中国节能协会、中国环境监察杂志、北京市环境保护产业协会、中关村环都绿色发展产业联盟理事长单位,中关村民营科技企业家协会、中国能源研究会常务理事单位,中国电力企业联合会、E20环境平台、北京市上市公司协会、北京中关村高新技术企业协会、中华环保联合会等会员单位。

3、建造运营优势

清新环境作为国家首批获得特许经营试点资格的专业环保公司,拥有从30MW到1000MW机组百余套脱硫脱硝除尘装置建设及运营业绩。公司为境内外工业环保领域客户提供包括开发、设计、建设(设备供货、土建安装)、调试运行、性能保证及技术培训与支持在内的总承包“交钥匙”工程以及包括投资、设计、建设、运行、维护检修在内的全套解决方案。公司成立以来,累计承建超过700个工程类项目,积累了宝贵的工程建造经验。与此同时,公司通过自建和收购的方式,运营管理多个优质节能环保运营资产类项目。截至报告期,16个工业烟气治理BOT项目、16个余热发电项目、27个排水项目、7个供水项目均处于稳定运营期,持续贡献稳定的现金流及利润,为公司的长足发展和战略升级提供坚实保障。

4、管理能力优势

公司成立了博士后工作站及清新研究院,拥有经验丰富的战略规划人才、高级管理人才和创新能力优异的研发人才,并培养了一批设计水平高、技术操作能力强、环境治理经验丰富的建设运营队伍,能为客户提供专业、高效、安全的服务。公司依托多年丰富的运营经验和管理体系,通过持续完善干部队伍的梯队建设,保持工业环境综合治理领域的管理水平优势。公司目前正在推行的专业平台公司制管理架构,通过平台化管理和权责利下沉的创新模式,使得公司整体运行更加稳健和高效。

5、资本运营优势

报告期内,公司顺利完成对余热资产包的交接工作,资产运行稳定,在有效控制经营风险的前提下迅速扩大节能板块业务布局,进一步增强公司盈利能力。2021年4月,公司通过非公开发行向控股股东募集资金15.8亿元,进一步优化公司资本结构,为公司发展提供资金保障。4月,公司通过增资和股权转让方式,以4.4亿元现金取得深水咨询55%股权,将业务布局延伸至粤港澳大湾区市场,提升公司在全国的产业影响

力。4月,公司以现金1.35亿元通过股权转让方式,取得天晟源49%股权,正式进入环境检测及生态修复行业。7月,公司以现金22.5亿元通过公开竞买取得国润水务100%股权,形成“工业+市政”双轮驱动的新发展格局。9月,公司出资1.56亿元收购新疆金派51%股权,布局我国西北地区处置规模最大的危废综合处置中心。报告期内,公司充分发挥资本运营优势,拓展业务领域,提升盈利能力,增强可持续发展能力。

6、经营理念优势公司作为四川发展旗下的国有控股混合所有制上市公司,在经营上兼具了国有企业的规范管理与上市公司的平台优势。在控股股东四川省生态环保产业集团提供的资信、资金、资源等平台能力支撑下,公司的市场拓展能力、技术创新能力、运营管理能力都得到了强化和延伸,公司迈入高质量发展的新阶段。未来,公司将秉承“开放、合作、共赢”的理念,整合环保市场资源,打造环保产业平台型公司,携手合作伙伴共同进步,促进产业生态良性发展。

四、主营业务分析

1、概述

2021年,我国经济在疫情中稳步复苏,但宏观经济仍面临需求收缩、供给冲击、预期转弱等问题,国内环保企业不断寻求新的发展方向及业绩增长点。在此背景下,公司经营管理团队调整战略布局、创新工作机制、充分释放潜能,在“十四五”开局之年实现了多项业务突破,公司业绩迎来拐点,截至报告期末,公司资产总额215.87亿元,较上年末增长31.25%;报告期内,实现营业收入68.80亿元,较上年同期增长

46.34%;实现归属上市公司股东净利润5.68亿元,较上年同期增长66.70%。

过去一年公司不断加强战略规划水平,勇于开拓创新,存量板块和增量板块双拳出击,构筑崭新的业务格局,进一步提升公司在行业中的综合竞争力。2021年公司新增签署订单金额共计59.75亿元,其中电力业务合同8.14亿元,非电业务合同16.89亿元,新能源工程合同20.84亿元(含联合体中标),水务咨询、运管等合同13.88亿元;新增项目投资14.13亿元,其中电力业务BOT项目1.13亿元,非电业务BOT项目3.80亿元,供排水项目2.66亿元,节能EMC项目6.54亿元。

存量板块方面,各业务单元突破创新、做大做强。一是工程业务板块,面对市场竞争加剧和疫情等复杂而严峻的外部形势,工程事业部坚决贯彻落实公司“向管理要效益、向机制要活力、向市场要增量、向创新要发展”的经营方针,勇于创新经营模式,紧抓电力大机组新建市场机遇,组建专业公司拓展非电业务,大力拓展新能源业务,加快重点投资项目落地,工程业务新签市场订单创历史新高,全年签订合同订单45.87亿元,其中电力业务新签合同额8.14亿元,共计承接了8台660MW以上新建电力大机组项目;非电业

务新签合同额16.89亿元,实现干熄焦发电项目、余热利用项目、热风炉和加热炉的首台套示范项目落地;新能源工程业务新签合同额20.84亿元(含联合体中标),装机容量512MW。二是大气运营业务板块,已投运的脱硫脱硝除尘设施运营项目正常运行,通过降本增效持续发挥公司业绩压舱石的作用,2021年新增投资3个运营类项目,包括潞安准东电厂(2×660MW)脱硫BOT和脱硝、除尘、除灰、除渣系统OM项目,云南玉溪玉昆钢铁产能置换升级改造项目2×450m

烧结机及1×400万吨/年球团设施烟气脱硫脱硝BOT项目,广东金宇环境科技股份有限公司烟气除尘、RTO、脱硫、脱硝项目。三是资源利用板块,赤峰博元通过技术改造提质增效、稳保生产,全年实现加氢油品产量12.62万吨、酚类3.00万吨、甲醇12.25万吨。四是节能业务板块,16个存量余热发电分子公司EMC业务稳定运营,经设备升级改造、人员管理优化,圆满完成任务指标。五是雅安和达州危废综合处置项目严格按照计划推进建设进度,为正常投运奠定坚实基础。

增量板块方面,新加入的公司突出自身优势和定位,提升清新环境综合竞争力。一是随着深水咨询、国润水务的先后加入,公司正式进军市政水领域,扩大了公司在水环境治理、城市环境综合服务的覆盖面。二是新疆金派项目是公司首个危废处置成熟项目,总建设批文27.8万吨/年,包括320万立方米柔性填埋场,在带来业绩增长点的同时,为危废综合处置利用后续的建设运营提供成熟经验。三是参股天晟源,标志着公司正式进入环境监测检测行业和生态修复领域,有利于业务向产业链前端的监测、污染来源分析等领域延伸拓展。

报告期内,公司经营团队苦练内功,管理能力有效提升。2021年公司着力加强了投资、风控、财务三种能力的提升。同时随着业务板块的增加,公司深入推进新老业务充分融合,通过在北京、成都、深圳三地组织市场业务交流会,提升公司内部业务协同能力,发挥各板块业务、地域、资源优势,形成强强联手、优势互补的发展格局。2021年底,公司成立二十年之际,以“清新二十,逐梦前行”为主题,从企业文化、业务发展、宣传报道三个链条延展20周年庆系列活动,传递企业使命与价值观,起到了凝聚人心、树立榜样的作用,进一步提升了公司的品牌影响力。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

单位:元

2021年2020年同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计6,879,750,886.31100%4,701,121,602.84100%46.34%
分行业
生态环保业6,879,750,886.31100.00%4,701,121,602.84100.00%46.34%
分产品
环境治理-大气3,372,978,543.8649.03%3,493,189,635.4274.30%-3.44%
环境治理-水务1,499,094,621.3921.79%578,236,721.6712.30%159.25%
节能-余热利用486,339,076.377.07%103,742,849.112.21%368.79%
节能-新能源工程475,254,678.706.91%---
资源利用1,046,083,965.9915.20%525,952,396.6411.19%98.89%
分地区
东北区191,425,499.172.78%38,755,117.880.83%393.94%
华北区2,400,775,455.3334.90%1,676,364,992.6835.66%43.21%
华东区1,291,546,580.6418.77%1,259,541,331.2026.79%2.54%
华南区613,185,858.428.91%48,650,041.601.03%1,160.40%
华中区117,761,723.871.71%256,443,439.615.45%-54.08%
西北区866,252,114.7012.59%758,590,782.8316.14%14.19%
西南区1,303,322,112.8318.94%631,009,648.1513.42%106.55%
境外95,481,541.351.39%31,766,248.890.68%200.58%
分销售模式
运营服务3,137,397,764.3145.60%1,856,593,639.8139.49%68.99%
工程建造服务2,696,269,156.0139.19%2,318,575,566.3949.32%16.29%
其他1,046,083,965.9915.21%525,952,396.6411.19%98.89%

(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况

√适用□不适用

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
生态环保业6,879,750,886.315,324,938,408.4222.60%46.34%37.04%5.26%
分产品
环境治理-大气3,372,978,543.862,744,821,938.4218.62%-3.44%-5.09%1.42%
环境治理-水务1,499,094,621.39980,492,221.2834.59%159.25%180.70%-5.00%
资源利用1,046,083,965.99881,107,680.5015.77%98.89%63.80%18.04%
分地区
华北区2,400,775,455.331,937,396,617.3219.30%43.21%52.41%-4.87%
华东区1,291,546,580.641,031,333,359.2220.15%2.54%3.95%-1.08%
西北区866,252,114.70716,043,998.0117.34%14.19%14.19%0.00%
西南区1,303,322,112.83784,375,654.3439.82%106.55%124.56%-4.83%
分销售模式
运营服务3,137,397,764.312,104,651,587.7732.92%68.99%53.76%6.64%
工程建造服务2,696,269,156.012,339,179,140.1513.24%16.29%18.20%-1.40%
其他1,046,083,965.99881,107,680.5015.77%98.89%63.80%18.04%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□适用√不适用

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

□是√否

(4)公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

√适用□不适用已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√适用□不适用

单位:万元

合同标的对方当事人合同总金额合计已履行金额本报告期履行金额待履行金额是否正常履行合同未正常履行的说明本期及累计确认的销售收入金额应收帐款回款情况
印度北方邦安帕拉D电厂(2x500MW)机组烟气脱硫系统包UPRajyaVidhyutUtpadanNigamLimited45,750.413,203.829,557.5132,546.58-11,443.0212,115.85
印度Singrauli电厂(5X200MW+2X500MW)机组烟气脱硫系统包EP总承包合同PESENGINEERSPRIVATELIMITED36,615.559,267.49,267.427,348.15-

重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上

□适用√不适用已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况

□适用√不适用

(5)营业成本构成行业和产品分类

单位:元

行业分类项目2021年2020年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
生态环保业生态环保业5,324,938,408.42100.00%3,885,742,475.34100.00%37.04%

单位:元

产品分类项目2021年2020年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
环境治理-大气环境治理-大气2,744,821,938.4251.55%2,892,154,946.7974.43%-5.09%
环境治理-水务环境治理-水务980,492,221.2818.41%349,296,954.738.99%180.70%
节能-余热利用节能-余热利用355,814,428.206.68%106,390,144.872.74%234.44%
节能-新能源工程节能-新能源工程362,702,140.026.81%---
资源利用资源利用881,107,680.5016.55%537,900,428.9513.84%63.80%

说明无

(6)报告期内合并范围是否发生变动

√是□否

详见本报告第十节“八、合并范围的变更”及“九、在其他主体中的权益”相关内容。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)798,004,685.70
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例11.60%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%

公司前5大客户资料

序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例
1A200,846,850.832.92%
2B183,256,637.172.66%
3C182,637,168.142.65%
4D128,849,557.501.87%
5E102,414,472.091.49%
合计--798,004,685.7311.60%

主要客户其他情况说明

□适用√不适用公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)789,553,217.04
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例14.74%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%

公司前5名供应商资料

序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例
1A199,703,204.003.73%
2B172,169,121.403.21%
3C161,056,146.803.01%
4D130,424,509.752.43%
5E126,200,235.092.36%
合计--789,553,217.0414.74%

主要供应商其他情况说明

□适用√不适用

3、费用

单位:元

2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用63,536,167.9951,642,073.7423.03%
管理费用348,355,231.38220,239,755.0858.17%报告期期内公司规模扩张。
财务费用350,964,494.21278,070,011.4526.21%
研发费用168,905,294.58125,296,941.5134.80%公司加大研发投入力度,持续支持及鼓励研发创新所致。

4、研发投入

√适用□不适用

主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响
工业化示范:蒸汽锅炉尾部烟气余热回收以直接喷淋冷却的方式将烟气余热置换出来后,通过溴化锂吸收式热泵机组回收余热加热从城区回来的热网水。已正式投运通过塔内喷淋回收净烟气余热,给城镇热网回水加热,实现余热利用、节省蒸汽、降低运行成本的目的。为公司进一步拓展余热回收市场提供了技术保障
工业化示范:热轧厂加热炉、炼铁热风炉脱硫除尘在SDS半干法脱硫对入口烟气温度过低的适应性上有了进一步的突破。已正式投运实现公司SDS干法脱硫技术在炼铁厂热风炉、热轧厂加热炉行业的应用为公司进一步拓展钢铁行业脱硫、除尘打下坚实基础。
工业化示范:10万吨/年高端碳材料项目(煅烧单元)脱硫脱硝为生产针状焦煅烧炉后出口烟气的脱硫、脱硝、除尘一体化烟气综合治理技术克服了针状焦烟气治理行业水含量大、超细粉尘等一系列技术难点。已正式投运实现公司在高端碳素材料针状焦行业的烟气环保治理上的应用国际市场上针状焦的价格一直在攀高,国内由于生产企业少,产品供不应求。国内针状焦生产行业快速发展,对应的烟气治理项目也逐步增加。
工业化示范:絮凝药剂与强氧化剂联用改善市政污泥脱水性能研究将传统絮凝剂、助凝剂与强氧化剂联用,实现污泥微生物细胞壁裂解,改变污泥絮体结构,从而改善污泥的脱水性能。进一步节能、减量。通过小试试验研究絮凝药剂与强氧化剂复配调理对污泥脱水性能的影响,初步确定污泥调理药剂联用方案;然后利用高压隔膜压滤机开展中试试验验证。絮凝剂与氧化剂复合调理技术≥1项;板框机压滤泥饼含水率降低到40%~45%;发表论文1篇,发明专利1项。1.可为现有运营项目的污泥处理进一步节省经济成本。2.可进行技术推广,争取更多污泥处理项目。
工业化示范:观澜河智慧流域管控平台二期研发将管养内容及流程固化到智慧管控平台二期中。尝试新设备、新技术和新的管理模式,对标国际管养趋势,提高管养标准,实现精细化、物业化、智慧化的河道管养模式。现阶段处于中期进展阶段。已完成保洁、绿化、水质监测、安保4项模块的初步规划。1、对《河道作业指导书》进行合理的补充,将信息化管养思维逐步融入到标准化建设体系内。2、取得软件著作权。通过升级工单管理等智慧化应用模块的功能,解决管养工作中的问题来源不清晰、流程不明确、结果不闭环等问题。逐步减少人员的投入,有利于公司承接其他河流管养业务。
工业化示范:DCS异常信息报警系统在公司生产经营项目DCS控制自动化上的普遍应用为优化报警系统,提高控制水平,建设智慧厂站示范项目完成,逐步推广普及在公司投资运营类项目普遍应用国家智慧战略实施的大背景下,能够提升公司资本运营项目的自动化、智能化水平,为公司高质量发展、大打造国内一流的资本运营公司奠定基础
工业化示范:H型翅片蒸发器在水泥窑余热电站窑尾余热锅炉上的应用强化传热,增加余热锅炉负荷,最终增加发电负荷。已在老河口分公司进行了应用在不改变水泥窑余热锅炉结构的前提下,通过翅片管的应用,增大余热锅炉的负荷。

通过本研发项目的验证,证明了其在在运水泥窑余热发电项目上的可行性,公司在运的其它6个水泥窑余热发电项目及在建、未来项目上的具有实施价值。

工业化示范:一种用于工厂设备点检的智能系统以设备管理为基础,结合大数据,物联网技术,以提升设备全生命周期价值为出发点,实现设备管理从被动维护到主动维护和掌握全局转变的一套系统和平台。现阶段处于中期进展阶段。1、通过本系统,可以将原有设备台账、检修记录、点检记录等相关工作进行整合,实现一个系统多种功能,统一管理,保证数据完整性。2、取得发明专利权。通过对设备工作寿命和工作参数的分析、判断,辅助企业有效把握故障的规律,提高故障预测、监控和处理能力,实现预测性维护,进而对具有潜在问题的设备或状况制定特殊的应对策略,最大限度减少故障率,提高设备设施的可靠性,降低设备维护成本,延长设备的使用寿命,提高维护效率。
工业化示范:土壤氰化物的保存及分析方法研究土壤氰化物保存时间短,毒性大,流程时间长。为降低采样、运输、分析等监测成本,提高监测效率,进行项目优化给出解决方案。目前已完成实验研究,形成方法验证报告一套。1.有效延长氰化物样品保存期;2.解决土壤氰化物和总氰化物分析时操作繁琐等一系列问题;3.形成土壤中氰化物及总氰化物流动注射分析方法。1.在氰化物样品分析领域具备一定研究基础;2.填补了业内氰化物由于长距离运输保存受限,无法测定的空白。
工业化示范:土壤中半挥发性有机物快速高效分析方法的研究针对重点行业企业用地调查分析项目中半挥发性有机物的分析方法进行创新性研究。优化前处理和仪器分析方法,研制前处理装置,提出完整解决方案。建立1套流程分析97种半挥发性有机物的分析方法,极大提高效率。1.形成土壤中半挥发性有机物高效分析方法2套;2.将研究成果应用于半挥发性有机物的分析,可使分析费用减半,速度加倍,产生良好的经济效益且极大提高分析速度。1.提高公司在土壤中半挥发性有机物的分析效率;2.研究成果持续产生经济效益;3.填补公司在前处理装置研制和研究的空白;4.提升公司在环境有机分析领域的核心竞争力。
技改项目:焦炭减量置换整合搬迁技改工程脱硫、除尘、脱硝余热锅炉出口的烟气经半干法脱硫(CFB循环流化床)除尘后,烟气温度为80℃,该烟气通过GGH换热到250℃,通过补燃热风炉的升温至280℃,升温后烟气经过催化剂脱硝,实现NOX从250mg/Nm3降低到30mg/Nm3以下。已正式投运利用SCR脱硝出口热烟气加热脱硫脱硝除尘后冷烟气,经过多次能量交换,最终达到新的平衡。通过此工艺路线达到系统能耗低,性能指标可靠性强,系统无腐蚀,无废水产生,无白烟等目的。补燃脱硝结合CFB循环流化床半干法脱硫除尘技术首次在焦炉上应用,为公司进一步拓展焦炉行业脱硫脱硝市场提供了有效的技术经验。
技改项目:脱硝热解系统节能项目气改造采用烟气-稀释风换热器方案,热解风通过炉膛内换热管道进行加截止2021年12月31日共计运行68001、减小原电加热器作为热解炉热源的工艺方式存在安全环保风险隐患。2、通过气气改造后较改造前每小时节电292KWh,自投运至今累计节电1985MWh,节约电费80
气换热器改造方案热,原有电加热器辅助运行,减少电加热器运行时间,节约电耗的同时降低电加热器运维成本。小时。换热器热源替代降低#3脱硝热解系统用电能耗1500MWh以上。

万元,节约维护费用

万元。预计年节约用电费用

万元左右,在"双碳"目标下征程实现了节能降耗。

技改项目:余热锅炉吹灰装置改造工程改善玻璃窑余热锅炉的吹灰效果,提高换热器的换热效率,减少停炉检修维护次数,最终提高余热电站发电量。已完成项目的吹灰器的改造使玻璃窑余热锅炉运行更加稳定、高效;通过本研发项目,验证了其为最适合玻璃窑余热锅炉的吹灰方式,将在目前在运的玻璃窑余热发电项目开启吹灰方式的技改及将在在建及新建玻璃窑余热发电项目上进行应用。
技改项目:余热锅炉改造为适应合作方的工艺变化,更好的利用余热资源,提高余热资源的利用率,提高余热电站发电量。6#余热锅炉改造已完成验证在固有玻璃窑余热锅炉结构的前提下,尝试新增锅炉外置蒸发器,增加锅炉蒸发量。本研发项目为未来其他玻璃窑余热发电项目进行符合环保要求的燃料调整提供了解决方案。
技改项目:莒南清新热泵供暖采用溴化锂吸收式热泵,回收电厂冷却循环水余热进行区域供暖,达到节能减排、增加供热量的目的已完成3台热泵安装,并于20~21年度供暖季,调试投运。2台热泵实际运行58天,节约热源成本约350万元,折算年度节约供暖成本约860万元。本研发项目为未来其他玻璃窑余热发电项目进行符合环保要求的燃料调整提供了解决方案。
技改项目:清新环境托克托分公司节能降耗通过尝试新设备、新技术实现降低能耗,降低脱硫系统阻力,减少锅炉引风机分担电量现阶段处于使用阶段。已完成安装、调试、试运阶段。改造后两台机组截止2021年12月31日节约成本155.55万元。折算全年节约459.26万元通过对老旧设备尝试新设备、新技术改造,显著提高了设备安全稳定运行,同时实现了节能降耗。有利于公司在拓展业务方面,节能改造方面作为典型节能项目。
技改项目:2000Nm/h产品氢气技术改造项目该项目利用原厂房增加氢气压缩机及加气柱等设施进行适当改造,将余产的氢气作为产品进行销售,产生经济效益。已完成项目立项、各专业设计、设备等材料招标、现场设备安装施工、试生产手续。1、将富余产能转化为氢气产品,实现年产氢气14.4×106立方米。2、项目建成投产后,可带来持续稳定份销售收入。将富余氢气作为氢能销售,不仅能带来较好的经济效益、增强企业竞争力,同时也能提供一部分就业岗位,发展低碳经济,减少环境污染。

公司研发人员情况

2021年2020年变动比例
研发人员数量(人)182220-17.27%
研发人员数量占比3.35%11.87%-8.52%
研发人员学历结构——————
本科106130-18.00%
硕士393126.00%
博士6450.00%
其他3155-44.00%
研发人员年龄构成——————
30岁以下2430-20.00%
30~40岁97125-22.00%
40岁以上6165-6.00%

公司研发投入情况

2021年2020年变动比例
研发投入金额(元)187,770,492.65160,236,123.5717.18%
研发投入占营业收入比例2.73%3.41%-0.68%
研发投入资本化的金额(元)18,865,198.0734,939,182.06-46.01%
资本化研发投入占研发投入的比例10.05%21.80%-11.75%

公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响

□适用√不适用研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□适用√不适用

5、现金流

单位:元

项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计5,292,648,357.213,515,050,413.8850.57%
经营活动现金流出小计5,002,952,787.072,960,325,820.1069.00%
经营活动产生的现金流量净额289,695,570.14554,724,593.78-47.78%
投资活动现金流入小计653,228,237.44673,015,783.23-2.94%
投资活动现金流出小计1,594,212,782.412,089,625,015.62-23.71%
投资活动产生的现金流量净额-940,984,544.97-1,416,609,232.39-33.57%
筹资活动现金流入小计9,074,312,189.534,146,802,156.63118.83%
筹资活动现金流出小计7,391,043,847.653,498,027,550.69111.29%
筹资活动产生的现金流量净额1,683,268,341.88648,774,605.94159.45%
现金及现金等价物净增加额1,031,751,852.20-213,814,001.18-582.55%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√适用□不适用

(1)本报告期经营活动产生的现金流量净额28,969.56万元,较上年同期减少47.78%,主要是由于公

司部分工程项目应收账款增加所致;

(2)本报告期投资活动产生的现金流量净流出94,098.45万元,较上年同期减少33.57%,主要是由于按照准则规定本年同一控制下收购国润水务收购款22.52亿元计入支付其他与筹资活动有关的现金,考虑该项投资本年投资活动现金净流出较去年增加125.39%;

(3)筹资活动产生的现金流量净流入168,326.83万元,较上年同期增加159.45%,主要是由于本年采取非公开发行、银行融资等多种融资方式,为公司扩张发展储备资金。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□适用√不适用

五、非主营业务分析

□适用√不适用

六、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位:元

2021年末2021年初比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金1,596,648,403.017.40%514,782,207.653.13%4.27%
应收账款4,421,062,452.9220.48%2,549,141,584.6915.50%4.98%
合同资产444,109,376.602.06%166,436,138.911.01%1.05%
存货1,207,145,658.295.59%1,061,142,169.356.45%-0.86%
投资性房地产77,079,285.710.36%-0.00%0.36%
长期股权投资831,494,524.493.85%605,772,878.183.68%0.17%
固定资产4,592,981,711.2121.28%4,413,642,829.5826.83%-5.55%
在建工程351,738,131.621.63%215,861,839.751.31%0.32%
使用权资产123,555,015.160.57%96,627,927.970.59%-0.02%
短期借款1,960,233,815.109.08%1,276,486,916.307.76%1.32%
合同负债961,363,936.494.45%716,505,564.534.36%0.09%
长期借款4,575,231,579.5121.19%2,110,876,694.7412.83%8.36%
租赁负债101,128,824.870.47%83,447,089.210.51%-0.04%

境外资产占比较高

□适用√不适用

2、以公允价值计量的资产和负债

√适用□不适用

单位:元

项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数
金融资产
其他权益工具投资18,696,114.00-40,344,246.00240,000.0018,936,114.00
金融资产小计18,696,114.00-40,344,246.00240,000.0018,936,114.00
上述合计18,696,114.00-40,344,246.00240,000.0018,936,114.00
金融负债0.000.00

其他变动的内容无报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□是√否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

项目年末账面价值受限原因
货币资金218,884,616.57履约保证金、承兑保证金
应收账款1,529,777,521.44借款质押、绿色债质押
应收票据18,990,000.00票据质押
其他流动资产5,228,666.67承兑质押
债权投资50,000,000.00承兑质押
固定资产1,693,819,415.09借款抵押、质押、融资租赁、轮候查封
无形资产2,739,662,614.05借款抵押、借款质押
长期股权投资1,097,078,888.30借款质押、绿色债质押
合计7,353,441,722.12

注1:本公司将大同分公司、丰润分公司、风陵渡分公司、神木分公司、石柱分公司、托克托分公司、武乡分公司、徐州分公司的房屋及建筑物和机器设备、脱硫脱硝设施特许经营收费权,分别抵押和出质为本公司取得北银金融租赁有限公司、航天科工金融租赁有限公司、兴业金融租赁有限责任公司、招商局融资租赁有限公司、招银金融租赁有限公司、邦银金融租赁股份有限公司的借款提供担保。注2:本公司下属节能技术,将重庆渝琥的房屋及建筑物和机器设备、应收账款收益权、电费和蒸汽费收费权,分别抵押和出质为本公司中信金融租赁有限公司的借款提供担保。注3:本公司下属国润水务,将南充荆溪排水、绵竹弘润排水、江安国润排水、江安国润供水、南充国润排水、自贡川水投污水处理、内江川水投污水处理、遂宁国润排水、资中国润排水、仪陇国润排水、富顺国润排水、雅安弘润排水、雅安国润供水、贵阳弘润排水、什邡国润排水、什邡国润供水、兴文国润供水、冕宁弘润排水、南部县国润排水的特许经营权,绵竹国润排水特许经营权协议项下全部收益权,绵竹弘润排水100%股权、什邡弘润排水100%股权、南部排水100%股权,分别抵押和出质为本公司取得中国邮政储蓄银行、中国民生银行、交通银行、成都农村商业银行、中国建设银行、内江市市中区农村信用合作

社联合社、中国银行、中国农业银行的借款提供担保。

注4:本公司之子公司博元科技将资源综合利用设备出质,为其取得招银金融租赁有限公司的借款提供担保。

注5:本公司之子公司博元科技向赤峰亿辰置业有限公司(以下简称亿辰公司)购买赤峰未来城100套房屋,未来城房屋本年已转固,博元科技已支付购买款1,320万元,法院因亿辰公司与第三方诉讼纠纷将相应房屋轮候查封,本集团已提起诉讼,克什克旗循环经济工业园区管理委员会作为第三方担保人,本集团预计相应合同能够继续执行。

注6:本公司将淮南新庄孜等23个项目对淮南矿业集团发电有限责任公司新庄孜电厂等应收账款,以及持有赤峰博元科技有限公司17,650万股、盐城清新环境技术有限公司10,000万股、北京铝能清新环境技术有限公司33,000万股股权出质,为取得绿色债而接受四川发展融资担保股份有限公司的担保提供质押担保。

注7:2021年7月9日,山西平朔煤矸石发电有限公司(以下简称平朔电厂)与本公司就经营事项产生纠纷,导致相应特许经营权资产使用权受限,具体详见十五、其他重要事项。

注8:2021年8月18日,兴义市上乘发电有限公司(以下简称上乘发电)与本公司子公司贵州清新未就资产回购事项达成一致意见,双方产生纠纷,导致相应特许经营权资产使用权受限,具体详见十五、其他重要事项。

七、投资状况分析

1、总体情况

√适用□不适用

报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度
3,391,345,685.771,464,725,167.59131.53%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√适用□不适用

单位:元

被投资公司名称主要业务投资方式投资金额持股比例资金来源合作方投资期限产品类型截至资产负债表日的进展情况预计收益本期投资盈亏是否涉诉披露日期(如有)披露索引(如有)
四川发展国润水务投资建设工程设计、收购2,250,759,000.00100.00%自有资金四川省生态环保产业集永续建设工程设计、施工收购完成-152,192,775.572021年07月30巨潮资讯网www.cninfo.com.cn清新
有限公司施工团有限责任公司环境:关于参与竞买四川发展国润水务投资有限公司100%股权暨关联交易的进展公告公告编号:2021-057
合计----2,250,759,000.00-------------152,192,775.57------

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□适用√不适用

4、金融资产投资

(1)证券投资情况

□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。

(2)衍生品投资情况

□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

√适用□不适用

(1)募集资金总体使用情况

√适用□不适用

单位:万元

募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额
2020年面向合格投资者公开发行公司债券79,5001.7479,500000.00%0-0
2021年非公开发行157,361.09123,926.50123,926.50000.00%33,801.67尚未使用的募集资金存储于募集资金专户,继续用于相应的募投项目。0
合计-236,861.09123,928.24203,426.50000.00%33,801.67-0
募集资金总体使用情况说明
公司经中国证监会证监许可【2019】2843号文核准,于2020年3月12日面向合格投资者公开发行绿色公司债券8.00亿元,债券面值100元,发行价格为每张100元。截至2020年3月13日止,本次债券发行共募集资金80,000万元,扣除发行费用500.00万元,募集资金净额79,500.00万元,截至2020年3月13日,上述发行债券募集的资金已全部到位。截至2021年12月31日,公司对募集资金项目累计投入79,500.00万元,其中于2021年1月1日至2021年12月31日使用募集资金人民币1.74万元。截至2021年12月31日,公司募集资金余额为0.00万元。经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】169号文核准,公司非公开发行人民币普通股322,448,979股,每股面值1元,发行价格为人民币4.90元/股,本次非公开发行A股股票募集资金总额为人民币1,579,999,997.10元,扣除保荐及承销费、审计验资费、律师费、股权登记费等发行费用(不含税)后,实际募集资金净额为人民币1,573,610,894.29元。上述资金已于2021年3月12日全部到位,并经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年3月12日出具的[2021]京会兴验字第79000004号验资报告审验。截至2021年12月31日,公司对募集资金项目累计使用123,926.50万元,尚未使用募集资金总额33,801.67万元,减尚未归还的闲置募集资金暂时补充流动资金24,865.00万元,募集资金余额为8,936.67万元。

(2)募集资金承诺项目情况

√适用□不适用

单位:万元

承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
补充流动资金(公司债24,00024,000024,000100.00%0不适用
券)
绿色产业项目(公司债券)55,50055,5001.7455,500100.00%0不适用
智慧环境云平台及示范项目建设(非公开发行股份)15,00015,000000.00%2023年03月31日0不适用
研究院及产业技术中心升级(非公开发行股份)20,00020,0001,464.181,464.187.32%2023年03月31日0不适用
补充流动资金及偿还银行借款(非公开发行股份)122,361.09122,361.09122,462.32122,462.32100.08%0不适用
承诺投资项目小计--236,861.09236,861.09123,928.24203,426.5----0----
超募资金投向
归还银行贷款(如有)----------
补充流动资金(如有)----------
超募资金投向小计----------
合计--236,861.09236,861.09123,928.24203,426.5----0----
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况

募集资金投资项目实施地点变更情况不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况

募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况

募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用

用闲置募集资金暂时

用闲置募集资金暂时适用
补充流动资金情况2021年11月15日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在不影响募集资金项目正常进行的前提下使用闲置募集资金不超过25,000万元暂时补充流动资金,使用期限自董事会通过之日起不超过十二个月。截至2021年12月31日已使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为24,865.00万元,未超过审议暂时补流额度25,000万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用

尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存储于募集资金专户,继续用于相应的募投项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用

(3)募集资金变更项目情况

□适用√不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

八、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□适用√不适用公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□适用√不适用

九、主要控股参股公司分析

√适用□不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
四川发展国润水务投资有限公司子公司建设工程设计、施工15000000005,790,426,721.771,964,343,354.17917,025,405.86178,347,607.24152,192,775.57
北京清新环境节能子公司开发、技术推广、技术1000000001,894,919,288,631,14502,292,5998,618,32280,122,313
技术有限公司咨询、技术服务;大气污染治理;水污染治理;固体废物污染治理;环境污染治理设施运营820.662.937.53.06.21

报告期内取得和处置子公司的情况

√适用□不适用

公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响
四川发展国润水务投资有限公司同一控制下企业合并无重大影响
南充国润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
南部县国润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
仪陇国润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
南充国润荆溪排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
自贡川水投污水处理有限公司同一控制下企业合并无重大影响
资中国润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
兴文国润供水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
兴文国润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
江安国润供水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
江安国润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
富顺国润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
雅安国润草坝排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
荥经县国润排水有限责任公司同一控制下企业合并无重大影响
荥经县国润供水有限责任公司同一控制下企业合并无重大影响
雅安国润供水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
雅安弘润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
冕宁国润供水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
冕宁弘润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
绵竹国润供水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
绵竹国润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
理县国润环境管理有限公司同一控制下企业合并无重大影响
什邡国润供水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
什邡国润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
贵阳弘润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
米易国润清源排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
米易国润清源供水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
遂宁国润排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
内江川水投污水处理有限公司同一控制下企业合并无重大影响
绵竹弘润城市排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
什邡弘润城市排水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
绵阳市新永供水有限公司同一控制下企业合并无重大影响
北京众合天睿新能源科技有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
四川恒哲建筑工程设计有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
鼎业再生资源回收利用有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
新疆金派环保科技有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
新疆金派固体废物治理有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
深圳市深水水务咨询有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
深圳市深水松岗水务有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
深圳市深水环境科技有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
深圳市深水兆业工程顾问有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
深圳市博诚国际招标有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
深圳市深水工程造价咨询有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
深圳绿雅园林景观设计有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
江西省德馨水务有限责任公司非同一控制下企业合并无重大影响
川发(深圳)城市运营有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
江苏安达环保科技有限公司非同一控制下企业合并无重大影响
山西省孝义市清泰节能环保科技有限公司投资设立无重大影响
河北清新朗博环保工程有限公司投资设立无重大影响
云南清新诚创环保科技有限公司投资设立无重大影响
北京清新环保技术有限公司投资设立无重大影响
达州清新环境科技有限公司投资设立无重大影响
四川清润合环境科技有限公司投资设立无重大影响
深圳清新环境技术有限公司投资设立无重大影响

主要控股参股公司情况说明无

十、公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

十一、公司未来发展的展望

1、行业发展趋势在双碳目标与生态环境保护政策的引领下,我国环保产业在挑战中遇新机。一是经过高速发展,供排水、生活垃圾处理、火电烟气治理等环境基础设施大规模建设进入尾声,精智运管、提质增效成为发展主题;二是随着生态环境保护、污染防治向纵深推进,非电行业烟气治理、VOCs治理、生态修复等新的细分领域需求不断扩大;三是随着减污降碳协同发展,环保产业服务界面不断上移,从末端污染治理向资源循环利用、节能降碳等前端服务不断延伸,资源再生利用、综合能源服务迎来发展良机;四是“30、60”双碳目标下,经济社会全面绿色转型,绿色低碳服务范围广、时间长、需求多、空间大,具有领先绿色低碳技术或创新能力的企业将具有广阔的发展前景。在产业新形势下,环保企业的核心竞争力转变为战略选择能力、运营管理能力和技术创新能力等。

2、公司发展规划在国家宏观政策及产业政策的指引下,结合已有烟气治理、水务、固危废处置以及节能等业务基础和资源禀赋优势,“十四五”时期,清新环境围绕打造“国内领先、国际知名综合环境服务商”的战略目标,通过业务与资本双轮驱动,以“生态化、低碳化、资源化”为战略发展方向,聚焦工业烟气治理、城市环境服务、土壤生态修复、低碳节能服务和资源再生利用五个业务板块,并协同发展工程服务和环保装备制造,通过内生增长与外延并购,持续做优做强。未来,公司五个业务板块看齐头部,进一步加强党建,提升公司精智运管能力、技术创新能力和人才保障水平,深入推进降本增效。沿着行业内卓越企业的发展路径,公司进一步强化投资能力,通过资本运作整合赛道资源,重塑产业生态。

3、公司经营计划2022年是清新环境战略重塑、管理提升的关键之年,面临着能源产业变革的巨大压力和挑战,公司将通过做精存量、做大增量、培育增长新动能的方式,实现公司高质量发展。

一是纵深推进提质增效,巩固公司行业地位。一方面,公司将大力推行以“深、严、细、实”为内涵的精细化管理、狠抓精智运管、实施安全系统化,练好内功、打好基础,持续做好提质增效工作。另一方面,深挖电力行业客户环保节能市场,持续开拓钢铁、建材、有色、石化行业非电业务,稳步推进海外业务,发掘新能源产业链价值,争取实现营收利润双丰收。

二是审慎开展投资并购,助力公司战略升级。紧紧围绕“生态化、低碳化、资源化三化一体,协同增效”的战略规划,稳步、有效地向工业烟气治理、城市环境服务、土壤生态修复、低碳节能服务、资源再

生利用布局。在审慎开展投资并购业务的同时,扎实提升投后管理工作,落实并购协议相关要求,提升并购企业管理、文化融合,防范运营脱节,提升管理效率。三是优化组织架构,做强利润单元,强化总部支撑职能。为匹配发展战略,一是做实业务单元,推进专业公司制,完善治理结构、增强风险隔离、做专做强业务单元、进一步推动责权利下沉;二是完善总部职能部门设置,强化总部支撑职能,积极发挥总部的指导、支撑、赋能、协调、服务、管控的职能,实现融合贯通,提升服务效率。

四是强化三种能力建设,提升公司风险防控能力。一是强化投资并购能力,全面优化、细化投资项目审核、管控流程,完善投后管理制度,加强重要子公司管理。二是强化法务合规能力,加强法律事务制度建设,确保体系与制度配套统一,完善线上流程,规范公司合同、案件管理。三是强化财务管理能力,持续推动业财一体化融合,提升财务电算化管理水平,完善资金全流程管理。

五是狠抓技术创新,增强核心竞争力。清新环境被评为国家企业技术中心,标志着清新环境技术中心成功加冕“国字号”,科研创新能力再上新台阶。公司要用好国家企业技术中心的平台优势,紧跟政策、紧贴市场、坚持自主创新为主,重视引进整合外部技术。围绕主业巩固优势技术的领先地位,实现相关多元化技术的横向拓展,关注公司未来业务的技术孵化。

六是坚持党建引领,完善人才保障,助力公司发展。公司将强化党建工作,落实领导班子成员“一岗双责”,严格执行“三重一大”决策制度,压实党建工作责任。进一步建立和完善人才培养机制,通过内培外招、与高校、研究机构等合作开展联合办班方式培养人才。通过匹配包括物质和非物质激励的方式留住人才、吸引人才,为公司快速发展提供智力资本支持,助力公司发展。

4、公司可能面对的风险和应对措施

(1)疫情防控风险

“新冠肺炎”疫情仍在全球持续蔓延,短期内难以结束,虽然国内疫情基本受控但近期仍有反复,疫情防控压力依然较大,全球疫情对国际政治、经济的冲击及影响较为深远。针对该风险,公司继续完善项目疫情安全防控的标准流程,严格落实疫情防控措施,加强生产运营过程风险管控,合理安排施工进度、采购计划等,最大限度减少疫情影响。

(2)行业竞争风险

我国环保行业总体处于快速增长的阶段,但近年来,大型央企、国企和民企纷纷跨界进入环保领域,加上数十个地方生态环保集团先后组建,导致竞争持续加剧,环保行业逐步出现头部企业集中的现象。针对此类竞争风险,公司坚定内生增长与外延增长并重的战略,不管提升创新能力、管理能力,并针对性开拓新的竞争蓝海,提高盈利水平,以保证公司在竞争中处于领先地位。

(3)管理整合风险随着公司业务拓展和公司规模的不断扩大,公司经营呈现技术多样化、业务模式多样化特征,管理的广度和深度在逐步加大,对管理的要求越来越高。同时公司在并购完成后,项目标的可能在企业文化、制度体系、经营管理、财务体系等方面与公司存在差异,存在并购后的管理整合风险。针对此类风险,公司在保证并购项目自身优势的同时,将积极优化公司治理结构,不断完善管理制度、提升项目赋能,加强业务交流协同、提升公司文化认同感。

(4)安全环保风险随着国家生态文明建设的推进,环保企业面临的监管标准和力度愈加严格,对于烟气、污水、危废、节能、资源化等环保细分板块的处置、排放等环节提出更高标准,对公司生产运营提出新挑战,对于操作人员技术、操作工艺流程以及安全管理措施也提出更高要求。公司将持续加强污染物治理设施管理,提高员工合规操作意识,全面提升安全保障能力,最大化降低安全环保生产的风险。

十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动

√适用□不适用

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料调研的基本情况索引
2021年03月08日北京实地调研机构招商证券、安信证券、上海雅策投资内容详见清新环境:2021年3月8日投资者关系活动记录表公司于2021年3月10日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的清新环境:2021年3月8日投资者关系活动记录表
2021年05月11日约调研平台其他其他网上说明会的投资者内容详见清新环境:2021年5月11日投资者关系活动记录表公司于2021年5月11日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的清新环境:2021年5月11日投资者关系活动记录表
2021年05月27日湖北实地调研机构安信证券、湘财证券、上海雅策投资、证券时报、中国能源报、中国电力报、中国环境报、北极星环保内容详见清新环境:2021年5月27日投资者关系活动记录表公司于2021年5月28日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的清新环境:2021年5月27日投资者关系活动记录表
2021年09月23日全景网其他其他通过全景网参与“2021年北京辖区上市公司投资者集体接待日活动”的投资者内容详见清新环境:2021年9月23日投资者关系活动记录表公司于2021年9月24日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的清新环境:2021年9月23日投资者关系活动记录表
2021年11月03日北京实地调研机构中信建投资本、招商证券、首创证券、安信证券、华创证券、银河证券、万江锦投资内容详见清新环境:2021年11月3日投资者关系活动记录表公司于2021年11月5日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的清新环境:2021年11月3日投资者关系活动记录表

第四节公司治理

一、公司治理的基本状况报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则有关法律、法规的要求,不断完善公司法人治理结构,规范公司运作,努力做好信息披露工作及投资者关系管理,提高公司治理水平。

公司的整体运作、信息披露较为规范,未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。截至本报告出具日,公司治理的实际运作情况符合前述有关上市公司治理的法律、法规及规范性文件的要求。

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异□是√否公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

报告期内,公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。具体情况如下:

1、业务方面

公司具有独立完整的市场、研发、设计、采购、工程管理、生产运营和投资等生产经营业务体系与能力,生产经营业务活动独立,不存在对股东的依赖。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

2、人员方面

公司董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定选举产生,控股股东没有干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定。公司建立了独立的劳动、人事、工资管理体系,拥有独立运行的部门对公司员工按照有关规定和制度实施管理。公司高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

3、资产方面

公司拥有独立的法人财产权,资产完整,与控股股东完全分开,产权关系清晰。公司目前业务和生产

经营所必需的各项资产完全由公司独立享有,完全独立运营。公司不存在为股东和其他单位和个人违规提供担保的情形。

4、机构方面公司已根据业务经营的需要设置了独立完整的内部组织机构,组织结构健全,独立运转,具有独立的决策、经营和管理能力,不受控股股东、实际控制人及其他企业或个人的干预,拥有独立的经营和办公场所,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公等情形。

5、财务方面公司设有独立的财务部门,配备独立的财务人员,建立独立的会计核算体系与财务管理制度,独立作出经营和财务决策,不存在股东干预公司投资和资金使用安排的情况。公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司独立开立了银行账户,依法独立纳税。

三、同业竞争情况

□适用√不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议
2021年第一次临时股东大会临时股东大会49.59%2021年03月12日2021年03月13日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的2021年第一次临时股东大会决议公告(公告编号:2021-014)
2021年第二次临时股东大会临时股东大会61.30%2021年04月29日2021年04月30日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的2021年第二次临时股东大会决议公告(公告编号:2021-036)
2020年度股东大会年度股东大会61.28%2021年05月14日2021年05月15日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的
2020年度股东大会决议公告(公告编号:2021-039)
2021年第三次临时股东大会临时股东大会60.49%2021年07月26日2021年07月27日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的2021年第三次临时股东大会决议公告(公告编号:2021-055)
2021年第四次临时股东大会临时股东大会17.94%2021年10月18日2021年10月19日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的2021年第四次临时股东大会决议公告(公告编号:2021-078)
2021年第五次临时股东大会临时股东大会60.26%2021年12月23日2021年12月24日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的2021年第五次临时股东大会决议公告(公告编号:2021-093)

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用√不适用

五、董事、监事和高级管理人员情况

1、基本情况

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)股份增减变动的原因
邹艾艾董事长现任502019年10月12日2022年10月09日00000-
李顺董事现任462019年10月09日2022年1月10日00000-
童婧董事现任372019年10月09日2022年10月09日00000-
张根华董事现任542010年06月08日2022年10月09日142,100000142,100-
刘朝安董事现任662016年08月10日2022年10月09日14,70000014,700-
骆建华独立董事现任582019年10月09日2022年10月09日00000-
王华独立董事现任602019年10月09日2022年10月09日00000-
张敏独立董事现任452019年10月09日2022年10月09日00000-
胡瑞监事会主席现任472018年11月30日2022年10月09日00000-
陈凤英监事现任462019年10月09日2022年10月09日00000-
李莉莉职工监事现任452019年09月20日2022年10月09日00000-
李其林总裁现任392019年10月12日2022年10月09日142,300000142,300-
董事会秘书任免2016年08月10日2021年03月01日00000-
王月淼副总裁现任562018年11月30日2022年10月09日196,900000196,900-
高春山副总裁现任592018年6月11日2022年10月9日00000-
安德军副总裁现任562011年2022年1,215,500001,215,50
11月27日10月9日00
贾双燕副总裁现任442016年8月10日2022年10月9日515,800000515,800-
蔡晓芳财务总监任免452013年01月28日2021年12月17日000-
副总裁现任2021年12月17日2022年10月09日477,400000477,400-
王斯淳财务总监现任342021年12月17日2022年10月09日00000-
秦坤董事会秘书现任392021年03月01日2022年10月09日00000-
合计------------2,704,7000002,704,700--

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况

□是√否公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用□不适用

姓名担任的职务类型日期原因
李其林董事会秘书任免2021年03月01日李其林先生因工作分工调整,申请辞去公司董事会秘书职务。李其林先生辞去董事会秘书职务仍担任公司总裁职务。
秦坤董事会秘书聘任2021年03月01日2021年3月1日,公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》,董事会同意聘任秦坤女士为公司董事会秘书。
蔡晓芳财务总监任免2021年12月17日为进一步完善公司治理结构,充实公司经营管理力量,更加有效地保障公司实现战略目标和可持续发展,2021年12月17日,公司第五届董事会第三十一次会议,审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》,董事会同意聘任蔡晓芳女士为公司副总裁,不再担任公司财务总监职务。
王斯淳财务总监聘任2021年12月17日为进一步完善公司治理结构,充实公司经营管理力量,更加有效地保障公司实现战略目标和可持续发展,2021年12月17日,公司第五届董事会第三十一次会议,审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》,董事会同意聘任王斯淳女士为公司财务总监。

2、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

(一)非独立董事简历邹艾艾先生,出生于1972年7月,中共党员,研究生,中国国籍,无永久境外居住权。曾任什邡市湔氐镇党委书记,四川省德阳市社会保险局副局长,四川三新创业投资有限责任公司副总经理,四川国源农业投资有限责任公司董事长,现任本公司党支部书记、董事长,清新环境下属企业四川发展国润水务投资有限公司董事长。

李顺先生,出生于1976年5月,硕士研究生,中国国籍,无永久境外居住权。曾任北京建工集团项目经理,博天环境集团公司项目经理、工程部经理、西南区总经理,博天环境集团四川公司总经理,四川发展环境投资集团有限公司总经理,四川省生态环保产业集团有限责任公司董事长。现任本公司董事,四川发展中恒能环境科技有限公司董事长,四川发展环境科学技术研究院有限公司董事长。

童婧女士,出生于1985年1月,硕士研究生,中国国籍,无永久境外居住权。曾任四川发展(控股)有限责任公司资金运营事业部投资经理,四川发展中恒能科技有限公司副总经理。现任本公司董事,四川省生态环保产业集团有限责任公司资本运营部总经理。

张根华先生,出生于1968年2月,本科,中国国籍,无永久境外居住权。曾任北京世纪地和控股有限公司执行董事、总经理,内蒙古开元生态铝业有限公司董事长,贵州润能输送技术有限公司的执行董事、总经理,北京磐泰科技有限公司执行董事、总经理,北京市清新高科技开发有限公司执行董事、总经理,贵州清新万峰能源科技有限公司董事长,北京铝能清新环境技术有限公司董事,内蒙古润能投资有限公司董事,北京清新环境节能技术有限公司执行董事,浙江源新环境技术有限公司执行董事,本公司总裁。现任本公司董事,清新环境下属企业北京博惠通科技发展有限公司执行董事,赤峰博元资源利用有限公司执行董事,赤峰博元科技有限公司董事长。

刘朝安先生,出生于1956年3月,中共党员,本科,教授级高级工程师,中国国籍,无永久境外居住权。曾任北京电力设计院任职技术员及助理工程师,华北电力设计院专业科长、副处长及院长助理,华北电力设计院工程有限公司副总经理,大唐国际发电股份有限公司独立董事,北京国电华北电力工程有限公司董事长。中国电力工程顾问公司华北电力设计院工程有限公司董事长,北京京能清洁能源电力股份有限公司独立董事。现任本公司董事,中国大唐集团新能源股份有限公司独立非执行董事,山东新能泰山发电股份有限公司独立董事,国电电力发展股份有限公司独立董事。

(二)独立董事简历

骆建华先生,出生于1964年6月,本科,中国国籍,无永久境外居住权。曾任中国地质科学院中国地

质学会青年工作委员会秘书长,国家环保局环境与经济政策研究中心中国青年环境论坛执委会秘书长,全国人大环资委研究室副处长、处长、副主任,全国工商联环境服务业商会秘书长,科达制造股份有限公司独立董事,桑德国际有限公司独立董事。现任本公司独立董事,中节能环保装备股份有限公司独立董事,中山公用事业集团股份有限公司独立董事,博天环境集团股份有限公司独立董事,全联环境服务业商会副会长兼首席环境政策专家。

王华先生,出生于1962年5月,九三学社社员,博士研究生,中国国籍,无永久境外居住权。曾任南京大学地理系助教,南京大学环境科学系助教、讲师,世界银行发展研究部长期咨询专家、环境经济学家、高级环境经济学家,国家环境保护部环境与经济政策研究中心研究员、首席专家、国际环境政策研究所所长,环境与社会管理研究部主任,中国人民大学环境学院院长。现任本公司独立董事,中国人民大学环境学院教授。

张敏先生,出生于1977年2月,中共党员,博士研究生,中国国籍,无永久境外居住权。曾任湖北省化工总公司会计师,广东贤丰控股股份有限公司独立董事,新疆准东石油技术股份有限公司独立董事,康平科技(苏州)股份有限公司独立董事,安徽黄山胶囊股份有限公司独立董事,上海富瀚微电子股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事,中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师、会计系主任,北京韩建河山管业股份有限公司独立董事,国投资本股份有限公司独立董事,比亚迪股份有限公司独立董事。

(三)监事简历

胡瑞女士,出生于1975年7月,硕士研究生,中国国籍,无永久境外居住权。曾任美国休斯网络系统公司高级项目经理,北京锐奇视讯科技有限公司市场总监,清新环境北方公司总经理,贵州清新万峰能源科技有限公司总经理,北京铝能清新环境技术有限公司董事,四川清新环境科技有限公司经理、执行董事,北京清新环保技术有限公司董事长。现任公司监事会主席,清新环境下属企业贵州清新万峰能源科技有限公司董事,北京清新环境运营技术有限公司董事,北京清新环境工程技术有限公司董事长,经理,北京清新环境资源利用技术有限公司董事,雄安清新智慧科技有限公司经理、执行董事,重庆智慧思特大数据有限公司副董事长,四川恒哲建筑工程设计有限公司执行董事。

陈凤英女士,出生于1976年9月,中共党员,硕士研究生,中国国籍,无永久境外居住权。曾任清新环境人力资源部经理、战略与投资发展部总监,北京铝能清新环境技术有限公司监事。现任公司监事,清新环境下属企业河北清新环境节能技术有限公司董事,赤峰博元科技有限公司监事,赤峰博元资源利用有限公司监事,北京清新环境运营技术有限公司监事,贵州清新万峰能源科技有限公司董事,北京清新环境工程技术有限公司董事,北京清新环境资源利用技术有限公司监事,北京清新环境节能技术有限公司监事,北京清新环保技术有限公司监事。

李莉莉女士,出生于1977年6月,中共党员,硕士研究生,高级经济师,中国国籍,无永久境外居住

权。曾任西安电视台广告中心总经理助理,凤凰卫视欧洲台美洲台中国事务中心运营总监,清新环境品牌营销部经理。现任公司监事、工会主席、综合管理部总经理。

(四)高级管理人员简历李其林先生,出生于1983年2月,中共党员,北京大学环境科学专业硕士研究生,中国国籍,无永久境外居住权。曾任职于北京源乐晟资产管理有限公司、长盛基金管理有限公司,历任公司投资总监、总裁助理、董事会秘书、副总裁。现任公司党支部副书记、总裁、技术研究院院长,全国工商联环境商会执行会长,中国循环经济协会副会长。

王月淼女士,出生于1966年4月,中共党员,硕士研究生,高级工程师,中国国籍,无永久境外居住权。曾任北京博奇电力科技有限公司副总裁,北京世纪地和控股有限公司副总经理,内蒙古开元生态铝业有限公司董事,公司监事会主席、营销总监。现任本公司副总裁,清新环境下属企业贵州清新万峰能源科技有限公司董事长。

高春山先生,出生于1963年9月,中共党员,硕士研究生,教授级高级工程师,高级职业经理人,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中国石油抚顺石化公司工程管理部部长、工程总监,大连石化公司总经理助理,中节能资本控股有限公司融资租赁筹备组负责人,北京万邦达环保技术股份有限公司董事、总经理,北京清新环境技术股份有限公司副总裁兼北京清新环境节能技术有限公司总经理,北京清新环境工程技术有限公司董事长、经理。现任本公司副总裁,清新环境下属企业普利海事有限责任公司董事。

安德军先生,生于1966年4月,中共党员,大专,工程师,中国国籍,无永久境外居住权。曾任大唐国际盘山发电公司设备工程部副部长、监察部部长,天津大唐国际南港公用工程岛开发有限公司工程设备部部长,贵州清新万峰能源科技有限公司董事,北京铝能清新环境技术有限公司董事,公司总经理助理、董事。现任本公司副总裁,清新环境下属企业浙江清新天地环保技术有限公司董事长、总经理,北京清新环境资源利用技术有限公司董事长、经理,鼎业再生资源回收利用有限公司董事长。

贾双燕女士,出生于1978年11月,中共党员,硕士研究生,中级工程师、注册国家公用设备工程师、国家一级建造师,中国国籍,无永久境外居住权。曾任公司工艺工程师、设计部经理、总设计师兼设计院院长、董事,深圳清新环境技术有限公司总经理。现任本公司副总裁,清新环境下属企业贵州清新万峰能源科技有限公司董事,北京清新环境运营技术有限公司董事长、经理。

蔡晓芳女士,出生于1977年6月,中共预备党员,本科学历,注册资产评估师,中国国籍,无永久境外居住权。曾任北京兴华会计师事务所高级经理,公司财务经理、战略投资总监、董事会秘书、财务总监。北京铝能清新环境技术有限公司董事,锡林郭勒盟锡林新康活性炭有限公司董事。现任本公司副总裁,清新环境下属企业莒南清新热力有限公司监事,浙江清新天地环保技术有限公司董事,盐城清新环境技术有限公司执行董事,山东清新环保科技有限公司董事长,天津新源环保设备有限公司执行董事、总经理,北

京清新环境运营技术有限公司董事,清新环境香港有限公司董事,天津新清源环保技术有限公司执行董事,贵州清新万峰能源科技有限公司监事,深圳清新环境技术有限公司执行董事,北京清新环境工程技术有限公司董事,北京清新环境资源利用技术有限公司董事,北京清新环保技术有限公司董事,深圳市深水水务咨询有限公司董事。

王斯淳女士,出生于1988年1月,本科,中国注册会计师,中国国籍,无永久境外居住权。曾任公司控股股东四川发展环境投资集团有限公司董事、财务总监,四川发展国润水务投资有限公司董事、财务总监。现任北京川发投资管理有限公司董事,本公司财务总监。

秦坤女士,出生于1983年10月,硕士研究生,注册会计师,注册税务师,中国国籍,无永久境外居住权。曾任北京世纪地和控股有限公司财务部经理,公司财务中心资金经理、董事会秘书助理、资本运营部副总经理,现任本公司董事会秘书、资本运营部总经理。

在股东单位任职情况

√适用□不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在股东单位是否领取报酬津贴
李顺四川省生态环保产业集团有限责任公司董事长2017年03月23日2022年02月22日
童婧四川省生态环保产业集团有限责任公司资本运营部总经理2017年11月03日

在其他单位任职情况√适用□不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务在其他单位是否领取报酬津贴
李顺四川发展中恒能环境科技有限公司董事长
四川发展环境科学技术研究院有限公司董事长
张根华赤峰博元科技有限公司董事长
北京博惠通科技发展有限公司执行董事
赤峰博元资源利用有限公司执行董事
刘朝安中国大唐集团新能源股份有限公司独立董事
山东新能泰山发电股份有限公司独立董事
国电电力发展股份有限公司独立董事
张敏比亚迪股份有限公司独立董事
国投资本股份有限公司独立董事
北京韩建河山管业股份有限公司独立董事
中国人民大学商学院教授、博士生导师、会计系主任
王华中国人民大学环境学院教授
骆建华中节能环保装备股份有限公司独立董事
中山公用事业集团股份有限公司,独立董事
博天环境集团股份有限公司独立董事
全联环境服务业商会副会长兼首席环境政策专家
胡瑞北京清新环境工程技术有限公司董事长,经理
北京清新环境运营技术有限公司董事
北京清新环境资源利用技术有限公司董事
贵州清新万峰能源科技有限公司董事
重庆智慧思特大数据有限公司副董事长
雄安清新智慧科技有限公司经理、执行董事
四川恒哲建筑工程设计有限公司执行董事
陈凤英赤峰博元科技有限公司监事
北京清新环境工程技术有限公司董事
贵州清新万峰能源科技有限公司董事
北京清新环境节能技术有限公司监事
北京清新环保技术有限公司监事
北京清新环境运营技术有限公司监事
北京清新环境资源利用技术有限公司监事
赤峰博元资源利用有限公司监事
河北清新环境节能技术有限公司董事
李其林山东清荣环境科技有限公司执行董事
王月淼贵州清新万峰能源科技有限公司董事长
高春山普利海事有限责任公司董事
安德军浙江清新天地环保技术有限公司董事长、总经理
北京清新环境资源利用技术有限公司董事长、经理
鼎业再生资源回收利用有限公司董事长
贾双燕北京清新环境运营技术有限公司董事长、经理
贵州清新万峰能源科技有限公司董事
蔡晓芳天津新源环保设备有限公司经理、执行董事
盐城清新环境技术有限公司执行董事
北京清新环保技术有限公司董事
北京清新环境工程技术有限公司董事
浙江清新天地环保技术有限公司董事
北京清新环境运营技术有限公司董事
北京清新环境资源利用技术有限公司董事
贵州清新万峰能源科技有限公司监事
深圳市深水水务咨询有限公司董事
山东清新环保科技有限公司董事长
深圳清新环境技术有限公司执行董事
莒南清新热力有限公司监事
天津新清源环保技术有限公司执行董事
王斯淳北京川发投资管理有限公司董事

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□适用√不适用

3、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

公司董事、监事及高级管理人员报酬决策程序:根据《公司章程》的有关规定,公司董事、监事年度报酬经由董事会、监事会、报经股东大会批准授权后实施。公司总裁等高级管理人员年度报酬经由董事会薪酬与考核委员会审核、报经董事会批准后授权实施。公司董事长及高级管理人员实行年薪制;独立董事实行津贴制,公司承担独立董事因本公司事务发生的差旅、食宿、培训等费用;其他董事、监事不领薪酬与津贴,在公司有其他任职的董事、监事按照其他工作岗位确定薪酬。

公司第五届董事会董事薪酬方案:公司董事长实行年薪制,包括基本年薪及绩效奖金,由股东大会授权公司董事会薪酬与考核委员会对董事长进行薪酬与考核管理;在公司有其他任职的董事按照其任职工作岗位确定薪酬;独立董事实行津贴制,津贴标准为人民币15万元/年,按月发放。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
邹艾艾董事长50现任219.26
李顺董事46现任0.00
童婧董事37现任0.00
张根华董事54现任0.00
刘朝安董事66现任0.00
骆建华独立董事58现任15.00
王华独立董事60现任15.00
张敏独立董事45现任15.00
胡瑞监事会主席47现任127.74
陈凤英监事46现任100.45
李莉莉职工监事45现任92.00
李其林总裁39现任179.24
王月淼副总裁56现任156.65
高春山副总裁59现任143.93
安德军副总裁56现任130.81
贾双燕副总裁44现任156.32
蔡晓芳副总裁45现任130.28
王斯淳财务总监34现任0.00
秦坤董事会秘书39现任99.46
合计————————1581.14——

注:公司于2021年12月聘任王斯淳女士为公司财务总监,故其2021年未在公司领取薪酬。

六、报告期内董事履行职责的情况

1、本报告期董事会情况

会议届次召开日期披露日期会议决议
第五届董事会第十六次会议2021年02月24日2021年02月25日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第十六次会议决议公告》(公告编号:2021-002)
第五届董事会第十七次会议2021年03月01日2021年03月02日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第十七次会议决议公告》(公告编号:2021-007)
第五届董事会第十八次会议2021年03月05日2021年03月06日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第十八次会议决议公告》(公告编号:2021-010)
第五届董事会第十九次会议2021年04月13日2021年04月14日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第十九次会议决议公告》(公告编号:2021-018)
第五届董事会第二十次会议2021年04月21日2021年04月22日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券
报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第二十次会议决议公告》(公告编号:2021-022)
第五届董事会第二十一次会议2021年04月23日2021年04月24日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《董事会议决议公告》(公告编号:2021-024)
第五届董事会第二十二次会议2021年07月09日2021年07月10日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第二十二次会议决议公告》(公告编号:2021-045)
第五届董事会第二十三次会议2021年07月23日2021年07月24日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第二十三次会议决议公告》(公告编号:2021-053)
第五届董事会第二十四次会议2021年08月02日2021年08月03日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第二十四次会议决议公告》(公告编号:2021-058)
第五届董事会第二十五次会议2021年08月20日2021年08月21日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第二十五次会议决议公告》(公告编号:2021-061)
第五届董事会第二十六次会议2021年08月23日2021年08月24日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《半年报董事会议决议公告》(公告编号:2021-064)
第五届董事会第二十七次会议2021年09月29日2021年09月30日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第二十七次会议决议公告》(公告编号:2021-073)
第五届董事会第二十八次会议2021年10月28日-审议通过了《2021年第三季度报告》
第五届董事会第二十九次会议2021年11月15日2021年11月16日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第二十九次会议决议公告》(公告编号:2021-081)
第五届董事会第三十次会议2021年12月07日2021年12月08日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第三十次会议决议公告》(公告编号:2021-085)
第五届董事会第三十一次会议2021年12月17日2021年12月18日详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券

2、董事出席董事会及股东大会的情况

报》《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《第五届董事会第三十一次会议决议公告》(公告编号:

2021-091)董事出席董事会及股东大会的情况

董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
邹艾艾16115005
李顺16016006
童婧16016006
张根华16115006
刘朝安16016006
骆建华16016006
王华16016006
张敏16016006

连续两次未亲自出席董事会的说明报告期,公司董事不存在连续两次未亲自出席董事会的情况。

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳

√是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内,公司董事严格按照各项相关法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等公司治理制度要求,按期出席董事会,诚信、勤勉、忠实履行职责,根据公司的实际情况,对公司的经营决策以及公司治理提出相关的意见,经过充分沟通讨论,审议通过相关议案,维护公司和全体股东的合法权益。

七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

委员会名称成员情况召开会议次数召开日期会议内容提出的重要意其他履行职责异议事项具体
见和建议的情况情况(如有)
战略与业务发展委员会邹艾艾、骆建华、李顺12021年04月13日《公司2021年度经营目标以及十四五战略规划的议案》、《2021年投资计划的议案》严格按照相关规定开展工作,勤勉尽责,经过充分讨论,审议通过了相关议案--
审计委员会张敏、王华、刘朝安42021年04月13日审议《2020年年度报告及摘要》、《2020年度财务决算报告》、《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》、《2020年度内部审计工作报告》、《关于会计政策变更的议案》、《2021年第一季度报告》、《2021年第一季度内部审计工作报告》《2021年一季度募集资金专项审计报告》严格按照相关规定开展工作,勤勉尽责,审计委员会经过充分沟通讨论,审议通过相关议案
2021年08月13日审议《2021年半年度报告及摘要》、《2021年第二季度内部审计工作报告》、《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》严格按照相关规定开展工作,勤勉尽责,审计委员会经过充分沟通讨论,审议通过相关议案
2021年10月25日审议《2021年第三季度报告》、《2021年三季度内部审计工作报告》、严格按照相关规定开展工作,勤勉尽责,审计委员会经过充分沟通讨
《2021年三季度募集资金专项审计报告》论,审议通过相关议案
2021年12月31日审议《2022年度内部审计计划》严格按照相关规定开展工作,勤勉尽责,审计委员会经过充分沟通讨论,审议通过该议案
提名委员会王华、骆建华、张根华32021年02月26日审议《关于聘任公司董事会秘书的议案》严格按照相关规定开展工作,勤勉尽责,提名委员会经过充分沟通讨论,审议通过该议案
2021年04月13日《公司董事会提名委员会2020年度工作报告》严格按照相关规定开展工作,勤勉尽责,提名委员会经过充分沟通讨论,审议通过该议案
2021年12月13日审议《关于聘任公司高级管理人员的议案》严格按照相关规定开展工作,勤勉尽责,提名委员会经过充分沟通讨论,审议通过该议案
薪酬与考核委员会骆建华、张敏、童婧12021年04月13日审议《关于公司高级管理人员2020年度薪酬情况的议案》严格按照相关规定开展工作,勤勉尽责薪酬与考核委员会经过充分沟通讨论,审议通过该议案

八、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□是√否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

报告期末母公司在职员工的数量(人)1,140
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)4,290
报告期末在职员工的数量合计(人)5,430
当期领取薪酬员工总人数(人)5,430
公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)7
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员2,646
销售人员281
技术人员1,643
财务人员194
行政人员666
合计5,430
教育程度
教育程度类别数量(人)
大专以下1,381
大专1,945
本科1,806
硕士283
博士15
合计5,430

2、薪酬政策

报告期内,公司实行劳动合同制度,员工的聘用和解聘依据《中华人民共和国劳动法》及其他相关劳动法律法规的规定办理。公司为正式员工提供了劳动保障计划,包括养老保险、工伤保险、生育保险、医疗保险、失业保险、住房公积金。公司根据国家有关劳动法规和政策,结合行业、市场、公司实际情况,严格贯彻按劳取酬,同工同酬的薪酬制定原则,确保公司整体薪酬水平合理、公正、公平。

(1)薪资体现员工所任职位的价值、个人能力的价值,公正地回报员工为公司所做的贡献。

(2)公司对员工薪酬实行动态管理。员工的薪酬水平随职位、个人能力、个人绩效的变化而相应变

化,并与公司整体绩效同向变动。薪酬的评级和晋升以公司的经济效益增长为前提,以个人的工作业绩、工作能力为主要依据。

(3)依据岗位的贡献价值、岗位的重要性对岗位进行岗位评级,将全部岗位按其价值排序,进入相应的职位等级,并决定了不同岗位的薪酬通道。

3、培训计划

报告期内为倡导员工通过不断学习和培训来提高个人的综合素质和执行力,加强部门业务间的交流与沟通,有效传承公司相关技术和企业文化并实现知识共享,帮助员工把参加外部培训所学知识在公司内部再转化与再传播,以满足员工职业发展、提高员工综合素质为基础制定公司2021年度培训计划。根据公司战略、岗位需求以及员工培训需求制定了各层级的人员的常规类培训计划,同时结合公司人才发展目标、储备人才的规划目标,将管理人员梯队建设培养工作作为管理人员培养的长期、持续的重点工作,以系统性的培养适应公司发展的管理人才,保持公司的持续经营和发展。2021年度内举办各类基础培训、专业技术培训、开展现场实务操作培训,包括综合素质培训、法律知识培训、财务税务、工程项目施工安全、质量验收、业务协同等各类专题知识培训。

4、劳务外包情况

□适用√不适用

十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用□不适用

为回报投资者,已连续多年在做好经营发展、创造优良业绩的同时,实施积极的利润分配政策,以持续的分红回报广大投资者,很好地执行了公司的现金分红政策。公司利润分配方案的审议及实施过程严格按照《公司章程》的规定执行,经董事会审议通过,独立董事对该事项发表独立意见后,提请股东大会审议通过。利润分配按要求在规定时间内实施完成,未出现利润分配调整或变更的情况,符合《公司章程》的规定和股东大会决议的要求,切实保护了中小投资者的合法权益。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:
分红标准和比例是否明确和清晰:
相关的决策程序和机制是否完备:
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:

公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□适用√不适用本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

√适用□不适用

每10股送红股数(股)0
每10股派息数(元)(含税)1.00
每10股转增数(股)0
分配预案的股本基数(股)1,403,721,079
现金分红金额(元)(含税)1.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)140,372,107.90
可分配利润(元)2,421,574,817.93
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例100%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司(母公司口径)2021年度实现净利润192,803,347.8元,提取10%的法定盈余公积金19,280,334.78元,2021年度可供股东分配的利润173,523,013.02元;加上2020年末经审计的未分配利润2,388,423,912.81元,减去2021年度公司利润分配派发的现金股利140,372,107.90元,故截至2021年末累计可供股东分配的利润2,421,574,817.93元。以公司总股本1,403,721,079股为基数,向全体股东每10股派发现金1元人民币(含税),共计派发现金股利140,372,107.90元,剩余未分配利润结转下一年度。本次不送红股,不进行资本公积转增股本。若在分配方案实施前公司总股本发生变化的,将按照分配总额不变的原则相应调整。

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√适用□不适用

1、股权激励无公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况□适用√不适用高级管理人员的考评机制及激励情况

根据公司整体经营目标分解,强化公司业务经营责任,建立责任层层落实、目标逐级保障的高级管理

人员激励和约束机制,按照责权利相统一的要求,业绩先行、薪酬匹配,实现激励约束相统一;充分调动高级管理人员的积极性和创新性,提升公司业务经营效益和管理水平。

2、员工持股计划的实施情况

√适用□不适用报告期内全部有效的员工持股计划情况

员工的范围员工人数持有的股票总额变更情况占上市公司股本总额的比例实施计划的资金来源
2017年员工持股计划:公司及下属子公司正式员工42914,332,7901.02%员工合法薪酬、自筹资金及法律、行政法规允许的其他方式。

报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况

姓名职务报告期初持股数报告期末持股数占上市公司股本总额的比例

报告期内资产管理机构的变更情况

□适用√不适用报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况□适用√不适用报告期内股东权利行使的情况无报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明

□适用√不适用员工持股计划管理委员会成员发生变化□适用√不适用员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理

□适用√不适用报告期内员工持股计划终止的情况

□适用√不适用其他说明公司2017年员工持股计划:2017年8月10日和2017年8月28日召开的第四届董事会第十次会议和2017年度第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2017年员工持股计划(草案)及其摘要的议案》及相关议案,同意公司实施2017年员工持股计划,并委托陕西省国际信托股份有限公司进行管理,通过二级市场、大宗交易购买等法律法规许可的方式取得并持有公司股票。截至2017年12月1日,公司2017年员工持股计划(陕国投·清新环境员工持股计划集合资金信托计划)已通过二级市场购买方式累计买入公司股票14,332,790股,成交均价约为20.87元/股,2017年员工持股计划的锁定期为自2017年12月1日起12个月,该计划的存

续期为自通过股东大会审议之日起的24个月。2019年8月29日召开的第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司2017年员工持股计划存续期延期的议案》,同意公司2017年员工持股计划存续期延长12个月。即存续期延长至2020年8月28日止。详见公司于2019年8月30日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司2017年员工持股计划存续期延期的公告》(公告编号:2019-044)。2020年8月26日召开的第五届董事会第九次会议审议通过了《关于公司2017年员工持股计划存续期延期的议案》,同意公司2017年员工持股计划存续期延长24个月。即存续期延长至2022年8月28日止。详见公司于2020年8月27日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司2017年员工持股计划存续期延期的公告》(公告编号:

2020-057)。公司2017年员工持股计划处于存续期。

3、其他员工激励措施

□适用√不适用

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求,建立了比较健全的内部控制制度,涵盖公司运行及管理的各个领域,报告期内持续更新,动态完善。公司依照内部控制管理规定开展经营活动,并定期实施审计和监督检查,保障内部控制的有效实施。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□是√否

十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况

公司名称整合计划整合进展整合中遇到的问题已采取的解决措施解决进展后续解决计划
江苏安达环保科技有限公司2021年纳入合并报表范围,实现对资产、人员、财务、业务的集合管理,实现业务的协同和赋能。已纳入合并报表范围。作为清新环境高端环保装备制造板块,增强公司产业链的协同创新和发展,不断拓展新业务,将环保装备制造业务做大做强。不适用不适用不适用不适用
新疆金派环保科技有限公司2021年纳入合并报表范围,实现已纳入合并报表范围。聚焦危险废物焚不适用不适用不适用不适用
对资产、人员、财务、机构的集合管理,实现业务的协同和赋能。烧、物化、填埋以及稀有金属资源化业务。
深圳市深水水务咨询有限公司2021年纳入合并报表范围,实现对资产、人员、财务、业务的集合管理,实现业务的协同和赋能。兼容并蓄,协同发展。聚焦“粤港澳大湾区”,开拓“川渝经济圈”,辐射全国,以全过程咨询、技术、团队优势,发挥牵引机、助推器作用。已整合完成不适用不适用不适用不适用
四川发展国润水务投资有限公司2021年纳入合并报表范围,实现对资产、人员、财务、业务的集合管理。已整合完成不适用不适用不适用不适用

十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告

1、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2022年04月30日
内部控制评价报告全文披露索引《2021年度内部控制自我评价报告》巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准一、信息错报的影响1、一般缺陷:对内、外部信息使用者不会产生影响,或对信息准确性有轻微影响,但不会影响使用者的一、监管影响1.一般缺陷:一般反馈,未受到调查和罚款;或被监管者执行初步调查,不必支付罚款;
判断;2.重要缺陷:对信息使用者有一定的影响,可能会影响使用者对于事物性质的判断,在一定程度上可能导致错误的决策;3.重大缺陷:(1)当财务报告存在重大错报,非正常情况下更正已公布的财务报告;错误信息可能会导致使用者做出重大的错误决策、截然相反的决策,造成不可挽回的决策损失;(2)涉及高级管理人员舞弊;公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效,而对应的控制活动未能识别。二、外部审计发现1.一般缺陷:外部审计中非重要的发现。2.重要缺陷:外部审计出具的管理建议书包含了与损益/财务状况相关的重大事项。3.重大缺陷:被外部审计出具保留意见或无法出具意见的审计报告。2.重要缺陷:被监管者公开警告和专项调查,支付的罚款对年利润没有较大影响;3.重大缺陷:(1)内部控制评价的重大缺陷未得到整改;(2)严重违反国家法律、法规;重要业务缺乏制度控制或制度。对监管者持续观察,支付的罚款对年利润有较大的影响。二、信息系统对数据完整性及业务运营的影响1.一般缺陷:对系统数据完整性不会产生影响。对业务正常运营没有产生影响,或对系统数据完整性会产生有限影响,但数据的非授权改动对业务运作及财务数据记录产生损失轻微。对业务正常运营没有直接影响,业务部门及客户没有察觉;2.重要影响:对系统数据完整性具有一定影响,数据的非授权改动对业务运作带来一定的损失及对财务数据记录的准确性产生一定的影响。对业务正常运营造成一定影响,致使业务操作效率低下;3.重大影响:对系统数据的完整性具有重大影响,数据的非授权改动会给业务运作带来重大损失或造成财务记录的重大错误。对业务正常运营造成重大影响,致使业务操作大规模停滞和持续出错。三、声誉影响1.一般缺陷:负面消息在企业内部流传,公司声誉没有受损,或负面消息在当地局部流传,对公司声誉造成轻微损害;2.重要缺陷:负面消息在某区域流传,对公司声誉造成中等损害;3.重大缺陷:负面消息在全国各地流传,引起公众关注,引发诉讼,对公司声誉造成重大损害。四、业务影响1.一般缺陷:极小影响或轻微影响,例如对收入、客户、市场份额等有轻微影响;2.重要缺陷:有一定影响,但是经过一定的弥补措施仍可能达到营运目标或关键业绩指标;3.重大缺陷:(1)公司未按照规定履行决策程序,导致重大决策失误,给公司造成重大财产损失;(2)关键管理人员、技术骨干人才大量流失;
(3)较大影响,无法达到部分营运目标或关键业绩指标。
定量标准一、合并税前利润潜在错报1.一般缺陷:错报金额在合并税前利润的2%以下;2.重要缺陷:错报金额在合并税前利润的2%(含)到5%之间;3.重大缺陷:错报金额在合并税前利润5%及以上;二、合并资产总额潜在错报1.一般缺陷:错报金额在合并资产总额的0.5%以下;2.重要缺陷:错报金额在合并资产总额的0.5%(含)到1%之间;3.重大缺陷:错报金额在合并资产总额1%及以上。一、财务损失1.一般缺陷:(1)损失金额达到公司合并税前利润的2%以下;(2)损失金额达到公司合并资产总额的0.5%以下;2.重要缺陷:(1)损失金额达到公司合并税前利润的2%(含)到5%之间;(2)损失金额达到公司合并资产总额的0.5%(含)到1%之间;3.重大缺陷:(1)损失金额达到公司合并税前利润的5%及以上;(2)损失金额达到公司合并资产总额的1%及以上。
财务报告重大缺陷数量(个)0
非财务报告重大缺陷数量(个)0
财务报告重要缺陷数量(个)0
非财务报告重要缺陷数量(个)0

2、内部控制审计报告

√适用□不适用

内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为,清新环境公司于2021年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况披露
内部控制审计报告全文披露日期2022年04月30日
内部控制审计报告全文披露索引巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《内部控制审计报告》
内控审计报告意见类型标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□是√否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致√是□否

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不适用

第五节环境和社会责任

一、重大环保问题上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位√是□否

公司或子公司名称主要污染物及特征污染物的名称排放方式排放口数量排放口分布情况排放浓度执行的污染物排放标准排放总量核定的排放总量超标排放情况
赤峰博元科技有限公司颗粒物有组织连续排放5集中排放颗粒物:12.6mg/m3GB9078-1996,GB-16297-1996,GB-14554-931.296(t/a)24.029(t/a)
SO2有组织连续排放5集中排放排放物中未检出GB9078-1996,GB-16297-1996,GB-14554-93排放物中未检出101.655(t/a)
氮氧化物有组织连续排放5集中排放82mg/m3GB9078-1996,GB-16297-1996,GB-14554-939.072(t/a)10.194(t/a)
深圳市深水松岗水务有限公司松岗水质净化厂(二期)甲烷无组织排放/大气1%城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-200200
臭气浓度20无量纲
硫化氢0.06mg/Nm3
氨(氨气)1.5mg/Nm3
化学需氧量直接进入江河、湖库等水环境1茅洲河30mg/L城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002,地表水环境质量标准GB3838-2002678.73t/a1642.5t/a
总氮(以N计)15mg/L208.25t/a547.5t/a
氨氮(NH3-N)1.5mg/L4.24t/a82.1t/a
总磷(以P计)0.3mg/L5.07t/a16.425t/a
pH值6-9/符合
悬浮物10mg/L106.94t/a/
五日生化需氧量6mg/L61.75t/a/
粪大肠菌群1000个/L//
总汞0.001mg/L//
总镉0.005mg/L//
总铬0.1mg/L//
总砷0.1mg/L//
总铅0.05mg/L//
阴离子表面活性剂0.3mg/L//
烷基汞0//
六价铬0.05mg/L//
石油类0.5mg/L//
动植物油1mg/L//
深圳市深水环境科技有限公司丁山河河口应急水质提升项目化学需氧量直接进入江河、湖库等水环境1龙岗河30mg/L地表水环境质量标准GB3838-2002,城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002234.226t/a/
氨氮(NH3-N)1.5mg/L5.082t/a/
总磷(以P计)0.3mg/L1.642t/a/
五日生化需氧量6mg/L//
粪大肠菌群1000个/L//
悬浮物10mg/L//
石油类1mg/L//
深圳市深水环境科技有限公司上下村污水处理站硫化氢无组织排放/大气0.02mg/Nm3天津市地方标准《恶臭污染物排放标准》(DB12/059-2018),城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002//
氨(氨气)0.2mg/Nm3//
臭气浓度20无量纲//
甲烷1%//
化学需氧量直接进入江河、湖库等水环境1茅洲河30mg/L地表水环境质量标准GB3838-2002,城镇污水60.04t/a328.5t/a
氨氮(NH3-N)1.5mg/L0.37t/a16.425t/a
总磷(以P0.3mg/L0.4t/a3.285t/a
计)处理厂污染物排放标准GB18918-2002
悬浮物10mg/L//
五日生化需氧量6mg/L//
阴离子表面活性剂0.3mg/L//
粪大肠菌群1000个/L//
深圳市深水环境科技有限公司机场南污水应急处理站硫化氢无组织排放/大气0.06mg/Nm3城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002//
氨(氨气)1.5mg/Nm3//
臭气浓度20无量纲//
甲烷1%//
化学需氧量直接进入江河、湖库等水环境1机场外排渠30mg/L城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002,地表水环境质量标准GB3838-2002304.3027t/a1095t/a
五日生化需氧量6mg/L//
氨氮(NH3-N)1.5mg/L15.4812t/a54.75t/a
总磷(以P计)0.3mg/L2.4925t/a10.95t/a
悬浮物10mg/L//
深圳市深水环境科技有限公司观澜河口调蓄池提标改造工程硫化氢无组织排放/大气0.06mg/Nm3城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002//
氨(氨气)1.5mg/Nm3//
臭气浓度20无量纲//
化学需氧量直接进入江河、湖库等水环境1观澜河旱季:29mg/L雨季:39mg/L地表水环境质量标准GB3838-2002,城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002154.68215t/a2743.35t/a
氨氮(NH3-N)旱季:1.5mg/L雨季:2.0mg/L5.53884t/a140.975t/a
总磷(以P计)旱季:0.3mg/L雨季:0.4mg/L//
悬浮物9mg/L//
五日生化需氧量旱季:6mg/L雨季:10mg/L//
粪大肠菌群1000个/L//
北川发展污水处理有限责任公司COD有组织连续排放1按环评要求排入受纳水体7.645mg/L城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002一级A标39.83T/a193.45T/a
氨氮0.325mg/L1.7T/a19.345T/a
总磷0.141mg/L40.48T/a58.035T/a
总氮7.77mg/L0.73T/a1.9345T/a
北川发展垃圾处理有限责任公司COD间断排放1按环评要排入城市污水管网100mg/LBG16889-2008无要求无要求
氨氮25
绵竹国润排水有限公司汉旺镇污水处理厂COD有组织连续排放1按环评要求排入受纳水体11.4mg/l四川省地方标准DB512311-2016《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准〈〉6.212T/a43.8T/a
氨氮0.11mg/l0.058T/a2.19T/a
TP0.14mg/l0.078T/a0.438T/a
TN5.96mg/l3.245T/a14.6T/a
绵竹国润排水有限公司江苏工业园污水处理COD有组织连续排放1按环评要求排入受纳水体12.83mg/L四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准(四川省地方标准DB512311-2016)21.119T/a146T/a
氨氮0.18mg/L0.288T/a10.95T/a
总磷0.14mg/L0.223T/a1.825T/a
总氮7.24mg/L11.915T/a54.75T/a
绵竹国润排水有限公司孝德镇污水处理厂COD间断排放1按环评要求排入受纳水体23.89mg/L四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准(四川省地方标准DB512311-20163.22T/a13.14T/a
氨氮0.287mg/L0.039T/a0.657T/a
总磷0.086mg/L0.012T/a0.1314T/a
总氮3.579mg/L0.482T/a4.38T/a
绵竹弘润城市排水有限公司COD间断排放1按环评要求排入受纳水体10.1mg/L四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准(四川省地方标准179T/a547.5T/a
氨氮0.36mg/L6.4T/a27.375T/a
总磷0.101mg/L1.80T/a5.475T/a
总氮3.39mg/L60.27T/a182.5T/a
DB512311-2016
绵竹国润排水有限公司新市镇污水处理厂COD间断排放1按环评要求排入受纳水体4.82mg/L四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准(四川省地方标准DB512311-20161.583T/a16.43T/a
氨氮0.106mg/L0.035T/a0.82T/a
总磷0.09mg/L0.029T/a0.1643T/a
总氮4.93mg/L1.62T/a5.475T/a
绵竹国润排水有限公司新市工业园污水处理厂COD间断排放1按环评要求排入受纳水体7.79mg/L四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准(四川省地方标准DB512311-20165.23T/a43.8T/a
氨氮0.13mg/L0.087T/a3.285T/a
总磷0.102mg/L0.068T/a0.5475T/a
总氮6.68mg/L4.81T/a16.425T/a
什邡国润排水有限公司(什邡市灵江污水处理厂)COD有组织连续排放1按环评要求排入受纳水体40mg/l四川省地方标准DB512311-2016《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准〈〉13.00T/a146.0T/a
氨氮3-5mg/l0.588T/a10.95T/a
TN15mg/l7.371T/a54.75T/a
TP0.5mg/l0.123T/a0.825T/a
什邡弘润城市排水有限公司COD有组织连续排放1按环评要求排入受纳水体6.30mg/L四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准(四川省地方标准DB512311-2016)159.13吨657吨/年
氨氮0.30mg/L7.58吨32.85吨/年
总磷0.03mg/L0.76吨6.57吨/年
总氮2.04mg/L51.53吨219吨/年
什邡国润排水有限公司(什邡市师古镇污水处理厂)COD间断排放1按环评要求排入受纳水体5.67mg/L四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准(四川省地方标准DB512311-2016)0.9284T/a13.69T/a
氨氮0.14mg/L0.0214T/a0.68T/a
总磷0.06mg/L0.0105T/a0.14T/a
总氮5.21mg/L0.89T/a4.56T/a
什邡国润排水有限公司(什邡市洛水镇污水处理厂)COD间断排放1按环评要求排入受纳水体5.25mg/L四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准四川省地方标准DB512311-20160.5646T/a16.43T/a
氨氮0.15mg/L0.014T/a0.82T/a
总磷0.07mg/L0.0071T/a0.16T/a
总氮5.75mg/L0.5484T/a5.48T/a
什邡国润排水有限公司(什邡市禾丰镇污水处理厂)COD间断排放1按环评要求排入受纳水体5.21mg/L四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准四川省地方标准DB512311-20160.7744T/a10.95T/a
氨氮0.12mg/L0.0184T/a0.55T/a
总磷0.05mg/L0.0065T/a0.11T/a
总氮4.02mg/L0.6213T/a3.65T/a
南充国润荆溪排水有限公司化学需氧量连续排放1集中排放12.71mg/L《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标70.23357.7
氨氮0.5mg/L2.7657.232
总氮10.33mg/L57.08107.31
总磷0.26mg/L1.443.577
南部县国润排水有限公司化学需氧量、氨氮连续排放1总排口化学需氧量:16mg/L氨氮:1.11mg/LGB18918-2002《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标准COD403.889吨/年;氨氮28吨/年COD636吨/年;氨氮159吨/年
南充国润排水有限公司化学需氧量连续排放1集中排放10.75mg/L《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标476.351998.37
氨氮0.24mg/L10.63199.83
总氮7.4mg/L327.91599.51
总磷0.16mg/L7.0919.98
仪陇国润排水有限公司-河西工业净水厂COD、氨氮、TN、TP有组织连续排放1嘉陵江COD<50mg/L;氨氮<5(8)mg/L;TN15GB18918-2002《城镇污水处理厂污染物COD49.38吨/年;氨氮7.15吨/年;TN15.83吨/COD91.25吨/年;氨氮10.04
<mg/L;TP<0.5mg/L;排放标准》一级A标准年;TP0.296吨/年吨/年;TN27.375吨/年;TP0.9125吨/年
仪陇国润排水有限公司-仪陇县城市生活净水厂COD、氨氮、TN、TP有组织连续排放1嘉陵江COD<50mg/L;氨氮<5(8)mg/L;TN15<mg/L;TP<0.5mg/L;GB18918-2002《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标准COD163.66吨/年;氨氮6.91吨/年;TN102.9吨/年;TP2.95吨/年COD365吨/年;氨氮40.16吨/年;TN109.5吨/年;TP3.65吨/年
富顺国润排水有限公司化学需氧量连续排放1沱江11.05mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-201623.868吨/年146吨/年
富顺国润排水有限公司总氮连续排放1沱江8.089mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-201617.47吨/年54.74吨/年
富顺国润排水有限公司总磷连续排放1沱江0.0287mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-20160.062吨/年1.095吨/年
富顺国润排水有限公司氨氮连续排放1沱江0.168mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-20160.363吨/年10.95吨/年
贵阳弘润排水有限公司COD、氨氮、总磷、总氮连续1污水处理厂排放口COD:30氨氮:1.5总磷:0.3总氮:15COD\氨氮\总磷:《地表水环境质量标准》(GB3838-2COD:3.09氨氮:0.15总磷:0.03总氮:1.83COD:219氨氮:10.95总磷:2.19总氮109.5
002)IV类水质标准;总氮:《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)一级A标准
甲烷、硫化氢、氨气、臭气浓度有组织、无组织连续排放21、粗格栅废气排放口2、工艺段废气排放口甲烷:1%硫化氢0.06mg/Nm3氨气:1.5mg/Nm3臭气浓度20贵州省环境污染物排放标准DB52/864--20131.粗格栅废气排放口:甲烷:0.012硫化氢:0.14氨气:4.3臭气浓度:/工艺段废气排放口:甲烷:0.0062硫化氢:0.7氨气:36.4臭气浓度:/1、粗格栅废气排放口甲烷:3硫化氢:0.18氨气:4.5臭气浓度/2、工艺段废气排放口甲烷:40硫化氢:2.4氨气:60臭气浓度:/
江安国润排水有限公司园区东片区净水厂COD连续排放1污水处理厂排口12.63mg/L城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002,四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准DB51/2311-201618.715吨/年146吨/年
氨氮连续排放污水处理厂排口0.08mg/L0.115吨/年10.995吨/年
总磷连续排放污水处理厂排口0.23mg/L0.348吨/年1.825吨/年
总氮连续排放污水处理厂排口5.45mg/L8.205吨/年54.75吨/年
江安国润排水有限公司园区西片区净水厂COD连续排放1污水处理厂排口11.46mg/L污水综合排放标准GB8978-1996一级0.75吨/年7.3吨/年
氨氮连续排放污水处理厂排口1.59mg/L0.1吨/年1.095吨/年
总磷连续排放污水处理厂0.15mg/L0.01吨/年0.0365吨/
排口
总氮连续排放污水处理厂排口4.53mg/L0.29吨/年/
江安国润排水有限公司-城片区净水厂COD连续排放1污水处理厂排口13.59mg/L城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002中的一级A标124.38吨/年547.5吨/年
氨氮连续排放污水处理厂排口0.29mg/L2.65吨/年54.75吨/年
总磷连续排放污水处理厂排口0.27mg/L2.47吨/年5.475吨/年
总氮连续排放污水处理厂排口9.88mg/L90.43吨/年164.25吨/年
内江川水投污水处理有限公司COD间接排放1沱江16.7mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-201626.488吨/年82.125吨/年
总氮间接排放1沱江6.88mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-20169.719吨/年24.64吨/年
总磷间接排放1沱江0.13mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-20160.189吨/年0.82吨/年
氨氮间接排放1沱江0.34mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-20160.513吨/年8.2125吨/年
兴文国润排水有限公司COD间歇性1盐店河14.86mg/lGB18918-2002《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标准93.09吨365吨/年
氨氮0.22mg/l1.39吨36.5吨/年
总氮7.36mg/l46.26吨109.5吨/年
总磷0.16mg/l1.04吨3.65吨/年
资中国润排水有限公司化学需氧量连续排放1沱江12.49mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-2016174.45吨/年438吨/年
总氮连续排放1沱江6.88mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-201696.09吨/年146吨/年
总磷连续排放1沱江0.13mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-20161.82吨/年4.38吨/年
氨氮连续排放1沱江0.34mg/l《四川省岷江、沱江流域水污染物排放标准》DB51/2311-20164.74吨/年21.9吨/年
自贡川水投污水处理有限公司COD、总氮、氨氮、总磷间隙1公司废水总排口COD12.93mg/L;总氮5.76mg/L;氨氮0.162mg/L;总磷0.104mg/L《四川省固定污染源大气挥发性有机物排放标准》DB51/2377-2017COD18.137吨L;总氮8.080吨;氨氮2.272吨;总磷0.145吨COD65.7年/吨;总氮21.9年/吨;氨氮3.28年/吨;总磷0.657年/吨
冕宁弘润排水有限公司-冕宁县城区净水厂COD、氨氮、TN、TP有组织连续排放1安宁河COD<50mg/L;氨氮<5(8)mg/L;TN15<mg/L;TP<0.5mg/LGB18918-2002《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标准COD17.32吨/年;氨氮0.66吨/年;TN21.01吨/年;TP0.3吨/年COD109.5吨/年;氨氮10.95吨/年;TN32.855吨/年;TP1.095吨/年
荥经县城市净水厂COD连续排放1污水处理站总排口8.77mg/l《城镇污水处理厂污染23.74吨98.14吨
氨氮1.20mg/l3.25吨9.81吨
TP0.20mg/l物排放标准》(GB18918-2002)中的一级A标0.55吨0.981吨
TN9.35mg/l25.20吨29.44吨
荥经县工业集中区新添净水厂COD连续排放1污水处理站总排口4.63mg/l岷江、沱江流域水污染物排放标准(DB51/2311-2016)中的工业园区标准2.00吨17.52吨
氨氮0.27mg/l0.12吨1.31吨
TP0.26mg/l0.11吨0.246375吨
TN8.76mg/l3.78吨7.39125吨
荥经县工业集中区烈太净水厂COD连续排放1污水处理站总排口7.37mg/l岷江、沱江流域水污染物排放标准(DB51/2311-2016)中的工业园区标准3.59吨13.84吨
氨氮0.20mg/l0.10吨1.04吨
TP0.18mg/l0.09吨0.37449吨
TN6.73mg/l3.28吨11.2347吨

防治污染设施的建设和运行情况

公司运营期各环保设施运行良好,废气、废水、噪声等污染物达标排放。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况公司下属企业四川发展国润水务部分项目的环保手续正在与政府部门沟通协调,积极办理中。公司下属其他公司均取得有关环保部门核发的环评批复、竣工环保验收意见、《排污许可证》等,相关环保资质手续齐全。

突发环境事件应急预案

公司下属公司根据其生产装置及所处行业特性,相应制定了《突发环境事件应急预案》,并报所在地方环保局备案。

环境自行监测方案

公司下属公司根据其生产装置及行业特性,对所排放的污染物因子采取自动+手动的方式进行监测及信息公开,并制定了严格的监测方案。

报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

公司或子公司名称处罚原因违规情形处罚结果对上市公司生产经营的影响公司的整改措施
盐城清新环境技术有限公司含挥发性有机物废气的喷漆工艺未在密闭空间或设备中进行未按照规定安装、使用污染防治设施罚款7万元未造成直接影响立即停止室外喷漆作业,在专用喷漆房内作业。

其他应当公开的环境信息

在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□适用√不适用其他环保相关信息

二、社会责任情况

清新环境作为国有控股上市公司,始终坚守环境事业,以实际行动守护绿水青山、呵护人与自然和谐共生。清新环境以推动生态文明建设、践行绿色发展理念为己任,精耕于节能环保行业,在节能减碳、危险废物、水务和智慧环境等领域开展多元业务布局,致力于成为一家国内领先、国际知名的综合环境服务商。

自新型冠状病毒肺炎疫情发生以来,公司高度重视疫情防控工作,成立了清新环境新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作领导指挥小组,明确了各成员单位的工作职责,制定疫情防控工作方案,对公司防控工作进行了具体安排,从生产、运检、设备维护等环节,到云端服务客户需求等,公司始终坚持自主创新,自主研发的“远程智能诊断系统”在抗“疫”期间为保障企业运行提供了有效支撑。

在6月5日世界环境日,公司组织开展“世界环境日?清新在行动”宜城行活动,与会人员就国家双碳战略背景下的能源环保发展等问题进行探讨交流,深入践行绿色发展观,用实际行动反哺社会,以科技创新助力生态环保。

公司认真履行国有企业的社会责任与担当,清新环境全资子公司莒南清新热力有限公司为赴湖北战疫的白衣战士们减免当季取暖费,并对三名困难同学家庭给予2020-2021年度取暖费减免的承诺,传递爱心,助力学子。

公司党支部、工会共同组织“迎新春送温暖”慰问职工活动。公司管理层对困难职工表达了关心与关怀,同时发放慰问金。活动激励了清新人团结一心、聚力向前的奋进精神,也展示了清新环境作为一家在环境领域耕耘20年老牌企业以人为本的企业文化。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

公司积极投身乡村振兴公益事业,助力乡村振兴建设,持续加强与乡镇基层的联系,分子公司积极参与所在区域的扶贫工作。呼和浩特市人民检察院为伍什家镇脱贫项目筹措资金,托克托分公司了解情况后,捐赠人民币十万元整,后举办“北京清新环境,助力乡村振兴”现场捐赠仪式,向伍什家镇无偿捐赠5台电动车,积极参与脱贫攻坚、帮扶共建。

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√适用□不适用

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺四川省生态环保产业集团有限责任公司关于同业竞争及保持上市公司独立性方面的承诺1、本公司不会直接或间接地从事与上市公司的主营业务构成或可能构成竞争的业务。若从任何第三者获得的任何商业机会与上市公司之业务构成或可能构成实质性竞争的,承诺人将立即通知上市公司,并尽力将该等商业机会让与上市公司。2、本公司将本着有利于上市公司的原则,在本公司及本公司控制的企业与上市公司及其子公司因实质或潜在的同业竞争产生2019年05月06日长期有效严格遵守承诺
利益冲突时,在合法合规的前提下优先考虑上市公司及其子公司的利益。3、本公司不会利用从上市公司了解或知悉的信息,协助本公司或任何第三方从事或参与与上市公司从事的业务存在实质性竞争或潜在竞争的任何经营活动。4、上述承诺于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有效,若因本公司或本公司控制的企业违反上述承诺而导致上市公司权益受到损害的,本公司将依法承担相应的赔偿责任。
世纪地和业绩承诺及补偿安排清新环境2019年度、2021年度和2022年度(以下简称"业绩承诺期")经审计的净利润(指清新环境合并财2021年04月27日二年严格遵守承诺
环境。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺公司董事、监事、高级管理人员股份限售承诺担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东承诺:锁定期满后,在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五,离职后一年内,不转让其所持有的公司股份,离职后18个月内,通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的数量占其所持有公司股份总数的比例不超过50%。2011年04月22日严格遵守承诺
公司董事、高级管理人员关于填补措施的承诺承诺忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益,并根据中国证监会相关规定对公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行,作出如下承诺:(一)本人承诺忠实、勤勉地履行职责,2020年08月12日长期有效严格遵守承诺
人承诺,自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕,若中国证监会作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且本人所做上述承诺不能满足中国证监会规定的,本人将按照中国证监会的最新规定作出承诺。作为填补被摊薄即期回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关措施。
四川省生态环保产业集团有限责任公司关于填补措施的承诺(一)不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;(二)2020年08月12日长期有效严格遵守承诺
切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及本单位对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本单位违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本单位愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任;(三)自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕,若中国证监会作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且本单位所做上述承诺不能满足中国证监会规定的,本单位将按照中国证监会的最新规定作出承诺。
四川省生态环保产业集团有限责任公司关于特定期间不减持上市公司股份1、在上市公司本次非公开发行股票定价基准日(2020年92020年09月16日严格遵守承诺
月1日)前6个月内,本公司未减持上市公司股份。2、在上市公司本次非公开发行股票定价基准日(2020年9月1日)起至本次非公开发行完成后6个月之内,本公司不存在减持上市公司股份的情形,亦不存在减持上市公司股份的计划。如果中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对于上述在特定期间不存在减持情况及减持计划的承诺有不同意见或要求的,本公司将按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的意见或要求进行修订并执行。
四川省生态环保产业集团有限责任公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺1、本公司及本公司控制的其他企业与发行人及其所控制的企业目前不2021年04月12日严格遵守承诺
促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺。5、若违反上述承诺,本公司将承担相应的法律责任,包括但不限于由此给发行人及其他中小股东造成的全部损失承担赔偿责任。
四川省生态环保产业集团有限责任公司股份限售承诺通过本次认购取得的清新环境的股票,自该部分股票发行结束之日起36个月内不以任何方式进行转让或委托他人管理经营或由清新环境回购(依据法律法规需进行回购的除外),锁定期满以后股份转让按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。2020年08月12日三十六个月严格遵守承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

√适用□不适用

盈利预测资产或项目名称预测起始时间预测终止时间当期预测业绩(万元)当期实际业绩(万元)未达预测的原因(如适用)原预测披露日期原预测披露索引
北京清新环境节能技术有限公司16个余热发电项目2021年01月01日2022年12月31日8,2189,199.3不适用2021年04月07日公司于2021年4月7日于巨潮资讯网披露的《关于全资子公司收购资产及股权签订补充协议暨进展公告》(公告编号:2021-016)
深圳市深水水务咨询有限公司2021年01月01日2023年12月31日7,6009,404.26不适用2021年04月22日公司于2021年4月22日于巨潮资讯网披露的《关于对深圳市深水水务咨询有限公司增资并收购其部分股权的公告》(公告编号:2021-023)
四川发展国润水务投资有限公司2021年08月01日2023年12月31日7,0007,528.65不适用2021年08月03日公司于2021年8月3日于巨潮资讯网披露的《关于四川发展国润水务投资有限公司100%股权项目签订补充协议暨关联交易的进展公告》(公告编号:2021-060)

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况√适用□不适用

1.天壕环境股份有限公司承诺16个余热发电项目于2021年度、2022年度的净利润均不低于8,218万元。

2.深圳市深水水务投资有限公司承诺深圳市深水水务咨询有限公司在2021年、2022年、2023年三年期

间,公司的净利润总和不低于24,000万元。

3.四川省生态环保产业集团有限责任公司承诺,四川发展国润水务投资有限公司2021年8-12月、2022年度、2023年度的合并报表归属于母公司所有者的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低为准)分别不低于7,000万元、22,500万元、28,200万元。

业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

三、违规对外担保情况

□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□适用√不适用

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用√不适用

六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明√适用□不适用

1.重要会计政策变更

(1)新租赁准则

2018年12月7日,财政部发布了《关于修订印发<企业会计第21号—租赁>的通知》(财会〔2018〕35号),要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业,自2019年1月1日起施行;其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

本集团自2021年1月1日起执行上述新租赁准则。对于首次执行日前已存在的合同,本集团选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本集团选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数,调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,不调整可比期间信息。对于首次执行日前已存在的经营租赁,本集团在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本集团的增量借款利率

折现的现值计量租赁负债,并按照与租赁负债相等的金额,并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产,具体详见本报告第十节、五、44、重要会计政策和会计估计变更。

(2)企业会计准则解释第14号2021年1月26日,财政部发布了“关于修订印发《企业会计准则解释第14号》(简称解释第14号)的通知”(财会〔2021〕1号),对关于社会资本方对政府和社会资本合作(PPP)项目合同的会计处理进一步进行了规范,自2021年1月1日起施行。2020年12月31日前开始实施且至解释施行日尚未完成的有关PPP项目合同,未按照以上规定进行会计处理的,应当进行追溯调整;追溯调整不切实可行的,应当从可追溯调整的最早期间期初开始应用本解释。社会资本方应当将执行解释的累计影响数,调整解释施行日当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。

按照解释第14号准则的规定,本公司于2021年,将PPP项目中原按金融资产模式核算的项目,调整为按无形资产模式核算,并进行追溯调整,追溯调整的累计影响数,调整至2021年年初留存收益,及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整,具体详见本报告第十节、五、44、重要会计政策和会计估计变更。

2.重要会计估计变更

本年度本集团未发生重大会计估计变更。

七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√适用□不适用

详见本报告第三节“九、主要控股参股公司分析”及第十节“八、合并范围的变更”相关内容。

八、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)400
境内会计师事务所审计服务的连续年限14年
境内会计师事务所注册会计师姓名梁志刚、胡春燕
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限梁志刚第1年、胡春燕第4年
境外会计师事务所名称(如有)
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)0
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)

当期是否改聘会计师事务所□是√否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√适用□不适用

公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为内部控制审计机构,负责公司2021年度内部控制审计工作,期限为1年,费用为90万元。

公司聘请华泰联合证券有限责任公司为公司非公开发行股票项目保荐机构,保荐费用共计550万元,于募集资金到账后支付。

九、年度报告披露后面临退市情况

□适用√不适用

十、破产重整相关事项

□适用√不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

√适用□不适用

诉讼(仲裁)基本情况涉案金额(万元)是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况披露日期披露索引
未达到重大的诉讼、仲裁事项汇总(原告、申请人)54,103.3截至报告期末未结案无重大影响截至报告期末未结案--
未达到重大的诉讼、仲裁事项汇总(被告、被申请人)7,521.51计提预计负债1,285.98万元截至报告期末未结案无重大影响截至报告期末未结案--

十二、处罚及整改情况

□适用√不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□适用√不适用

十四、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□适用√不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√适用□不适用

关联方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则转让资产的账面价值(万元)转让资产的评估价值(万元)转让价格(万元)关联交易结算方式交易损益(万元)披露日期披露索引
四川省生态环保产业集团有限责任公司控股股东股权收购收购四川发展国润水务投资有限公司100%股权市场定价157,719.18225,075.9225,075.9现金支付02021年07月30日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn清新环境:关于四川发展国润水务投资有限公司100%股权项目签订补充协议暨关联交易的进展公告(公告编号:2021-060)
转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因(如有)
对公司经营成果与财务状况的影响情况纳入公司合并报表范围,增加了归属于上市公司股东的净利润。
如相关交易涉及业绩约定的,报告期内的业绩实现情况(一)国润水务业绩承诺情况国润水务2021年8-12月的合并财务报表归属于母公司所有者的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低为准)不低于7,000万元。(二)国润水务业绩承诺实现情况国润水务2021年8-12月合并财务报表中归属于母公司所有者的净利润为7,838.76万元,国润水务2021年8-12月扣除非经常性损益后合并财务报表中归属于母公司所有者的净利润为7,528.65万元,以上数据已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具编号为[XYZH/2022BJAA190104]的审计报告审定。

3、共同对外投资的关联交易

□适用√不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√适用□不适用是否存在非经营性关联债权债务往来

□是√否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

□适用√不适用公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□适用√不适用公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

7、其他重大关联交易

□适用√不适用公司报告期无其他重大关联交易。

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□适用√不适用公司报告期不存在托管情况。

(2)承包情况

□适用√不适用公司报告期不存在承包情况。

(3)租赁情况

√适用□不适用

租赁情况说明

1、2018年4月28日,公司第四届董事会第十六次会议和2018年5月23日2017年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》。同意公司将平朔分公司和永城分公司脱硫资产与中信金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务。融资金额为人民币25,000万元。报告期内,该事项已经履行完毕。

2、2018年4月28日,公司第四届董事会第十六次会议和2018年5月23日2017年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》。同意公司将神木分公司脱硫资产与中信金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币10,000万元。报告期内,该事项已经履行完毕。

3、2018年4月28日,公司第四届董事会第十六次会议和2018年5月23日2017年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》。同意公司将托克托分公司1#-6#机组脱硫资产与中国外贸金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币40,000万元。报告期内,该事项已经履行完毕。

4、2018年4月28日,公司第四届董事会第十六次会议和2018年5月23日2017年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》。同意公司将徐州分公司脱硫资产与招商局融资租赁(天津)有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币10,000万元。报告期内,该事项正在履行。

5、2018年4月28日,公司第四届董事会第十六次会议和2018年5月23日2017年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》。同意公司将丰润分公司脱硫资产与永赢金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币5,000万元。报告期内,该事项已经履行完毕。

6、2018年4月28日,公司第四届董事会第十六次会议和2018年5月23日2017年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意控股子公司赤峰博元将其部分生产设备与民生金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币10,000万元,公司为共同承租人。报告期内,该事项已经履行完毕。

7、2019年4月27日,公司第四届董事会第二十六次会议和2019年5月20日2018年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意公司用武乡分公司脱硫脱硝资产与招银金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币20,000万元。报告期内,该事项正在履行。

8、2019年4月27日,公司第四届董事会第二十六次会议和2019年5月20日2018年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意公司用大同分公司脱硫脱硝环保资产与与中信金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币10,000万元。报告期内,该事项已经履行完毕。

9、2020年4月27日,公司第五届董事会第六次会议和2020年5月19日2019年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意控股公司赤峰博元将其部分生产设备与招银金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币20,000万元,公司为其提供担保。报告期内,该事项正在履

行。

10、2020年4月27日,公司第五届董事会第六次会议和2020年5月19日2019年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意公司将石柱分公司脱硫资产与航天科工金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币20,000万元。报告期内,该事项正在履行。

11、2020年4月27日,公司第五届董事会第六次会议和2020年5月19日2019年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意公司将托克托分公司11#-12#机组脱硫资产与邦银金融租赁股份有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币10,000万元。报告期内,该事项正在履行。

12、2020年4月27日,公司第五届董事会第六次会议和2020年5月19日2019年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意公司将托克托分公司7#-8#机组脱硫资产与兴业金融租赁有限责任公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币15,000万元。报告期内,该事项正在履行。

13、2020年4月27日,公司第五届董事会第六次会议和2020年5月19日2019年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意公司将丰润分公司脱硫资产与招银金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币15,000万元。报告期内,该事项正在履行。

14、2020年4月27日,公司第五届董事会第六次会议和2020年5月19日2019年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意全资子公司清新节能将其部分余热发电资产与中信金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币50,000万元,公司为其提供担保。报告期内,该事项正在履行。

15、2020年4月27日,公司第五届董事会第六次会议和2020年5月19日2019年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意全资孙公司重庆渝琥将其余热发电资产与中信金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币2,000万元,公司为其提供担保。报告期内,该事项正在履行。

16、2021年4月23日,公司第五届董事会第二十一次会议和2021年5月14日2020年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意公司拟用托克托分公司1#-6#机组脱硫资产与兴业金融租赁有限责任公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币15,000万元。报告期内,该事项正在履行。

17、2021年4月23日,公司第五届董事会第二十一次会议和2021年5月14日2020年度股东大会审议通过《关于公司开展融资租赁业务的议案》,同意公司拟用大同分公司脱硫脱硝环保资产和神木分公司脱硫资产与北银金融租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务,融资金额为人民币20,000万元。报告期内,该事项正在履行。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□适用√不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√适用□不适用

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保物(如有)反担保情况(如有)担保期是否履行完毕是否为关联方担保
四川省生态环保产业集团有限责任公司2021年07月10日48,423.532021年07月28日47,505.88连带责任保证连带责任担保17年
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)48,423.53报告期内对外担保实际发生额合计(A2)47,505.88
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)48,423.53报告期末实际对外担保余额合计(A4)47,505.88
公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保物(如有)反担保情况(如有)担保期是否履行完毕是否为关联方担保
赤峰博元科技有限公司2020年08月27日30,0002020年09月22日12,010连带责任保证赤峰博元向清新环境提供土地质押反担保3年
北京清新环境节能技术有限公司2020年08月27日1,0002020年09月24日1,000连带责任保证1年
盐城清新环境技术有限公司2020年08月27日4,0002021年01月05日4,000连带责任保证1年
赤峰博元科技有限公司2021年02月25日20,0002021年05月20日14,000连带责任保证1年
北京清新环境节能技术有限公司2021年04月13日50,0002021年05月11日45,674连带责任保证5年
重庆天壕渝琥新能源有限公司2021年04月13日2,0002021年04月28日1,821连带责任保证5年
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)72,000报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)65,494.18
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)107,000报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)78,503.67
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保物(如有)反担保情况(如有)担保期是否履行完毕是否为关联方担保
深圳市深水环境科技有限公司2021年12月11日1,0002021年12月09日1,000连带责任保证1年
深圳市深水工程造价咨询有限公司2021年12月11日1,0002021年12月09日1,000连带责任保证1年
报告期内审批对子公司担保额度合计(C1)2,000报告期内对子公司担保实际发生额合计(C2)2,000
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(C3)2,000报告期末对子公司实际担保余额合计(C4)2,000
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)122,423.53报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)115,000.06
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)157,423.53报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)128,009.55
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例21.02%
其中:
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)72,683.1
上述三项担保金额合计(D+E+F)72,683.1

采用复合方式担保的具体情况说明

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□适用√不适用公司报告期不存在委托理财。

(2)委托贷款情况

□适用√不适用公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

√适用□不适用

合同订立公司方名称合同订立对方名称合同标的合同签订日期合同涉及资产的账面价值(万元)(如有)合同涉及资产的评估价值(万元)(如有)评估机构名称(如有)评估基准日(如有)定价原则交易价格(万元)是否关联交易关联关系截至报告期末的执行情况披露日期披露索引
清新环境云南玉溪玉昆钢铁集团有限公司云南玉溪玉昆钢铁集团有限公司产能置换升级改造项目2×4502021年06月07日----市场价执行中2021年06月08日详见公司于2021年6月8日刊登于巨潮资讯网《关于签署日
m2烧结机及1×400万吨/年球团设施烟气脱硫脱硝BOT项目常经营合同的公告》(公告编号:2021-042)
清新环境北京铝能清新环境技术有限公司迁安市九江线材有限责任公司炼铁厂高炉煤气脱硫项目物资供销2021年08月20日----市场价7,500铝能清新为公司参股公司,公司监事胡瑞女士过去12个月内曾在铝能清新担任董事职务。执行中2021年08月21日详见公司于2021年8月21日刊登于巨潮资讯网《关于公司与关联方签署销售合同暨关联交易的公告》(公告编号:2021-063)

十六、其他重大事项的说明

√适用□不适用

1、非公开发行股票事项:

2021年1月22日,公司收到中国证监会出具的《关于核准北京清新环境技术股份有限公司非公开发行股票的批复》。详见公司于2021年1月23日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会核准批复的公告》(公告编号:2021-001)。

公司非公开发行A股股票募集资金总额为人民币1,579,999,997.10元,扣除保荐及承销费、审计验资费、律师费、股权登记费等发行费用(不含税)后,实际募集资金净额为人民币1,573,610,894.29元。上述资金已于2021年3月12日全部到位,并经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年3月12日出具

的[2021]京会兴验字第79000004号验资报告审验。公司已对募集资金进行了专户存储,详见公司于2021年3月13日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》(公告编号:

2021-015)。

本次非公开发行新股上市于2021年4月15日在深圳证券交易所上市,详见公司于2021年4月13日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《非公开发行股票发行情况暨上市公告书》。

2、控股股东更名事项:

公司于2021年7月28日收到公司控股股东的通知,经成都市高新区市场监督管理局核准,控股股东名称由“四川发展环境投资集团有限公司”变更为“四川省生态环保产业集团有限责任公司”,详见公司于2021年7月29日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《关于控股股东名称变更的公告》(公告编号:

2021-056)。

十七、公司子公司重大事项

√适用□不适用

全资子公司清新节能收购资产及股权项目:

2020年12月3日经公司第五届董事会第十四次会议通过了《关于全资子公司收购资产及股权的议案》。公司全资子公司清新节能以自有资金或自筹资金支付现金方式收购天壕环境余热发电项目。同日,公司与交易对方完成了《余热发电项目资产收购合同》、《关于重庆天壕渝琥新能源有限公司股权转让合同》、《关于宁夏节能茂烨余热发电有限公司股权转让合同》和《<关于宁夏节能茂烨余热发电有限公司股权转让合同>、<关于重庆天壕渝琥新能源有限公司股权转让合同>、及<余热发电项目资产收购合同>之补充协议》的签署。具体内容请详见2020年12月4日公司刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于全资子公司收购资产及股权的公告》(公告编号:2020-104);2021年4月6日,因余热发电项目资产中常宁分公司、正大分公司EMC项目业主方回购意愿强烈,清新节能与天壕环境就《余热发电项目资产收购合同》涉及的交易范围、交易价格等相关条款签订补充协议,因宁夏节能茂烨余热发电有限公司EMC项目业主方结算电价调整造成资产评估报告的假设条件发生变化,清新节能与宁夏节能投资有限公司就《关于宁夏节能茂烨余热发电有限公司股权转让合同》涉及的交易价格等相关条款签订补充协议,详见公司于2021年4月7日在指定信息披露媒体发布的《关于全资子公司收购资产及股权签订补充协议暨进展公告》(公告编号:2021-016)。关于收购资产及股权签订补充协议事项经天壕环境2021年4月5日召开的第四届董事会第十六次会议及2021年4月22日召开的2021年第三次临时股东大会审议通过,经公司2021年4月23日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过;2021年6月,公司全资子公司清新节能根据交易协议约定已完成全部交易价款的支付,且交易各方完成了本次交易涉及的往来款及过

渡期损益结算事宜,本次全资子公司清新节能收购资产及股权交易已完成。详见公司于2021年6月2日在指定信息披露媒体发布的《关于全资子公司收购资产及股权的进展公告》(公告编号:2021-041)。

第七节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份2,122,6250.20%322,448,979-15,913322,433,066324,555,69123.12%
1、国家持股
2、国有法人持股322,448,979322,448,979322,448,97922.97%
3、其他内资持股2,122,6250.20%-15,913-15,9132,106,7120.15%
其中:境内法人持股
境内自然人持股2,122,6250.20%-15,913-15,9132,106,7120.15%
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份1,079,149,47599.80%15,91315,9131,079,165,38876.88%
1、人民币普通股1,079,149,47599.80%15,91315,9131,079,165,38876.88%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数1,081,272,100100.00%322,448,9790322,448,9791,403,721,079100.00%

股份变动的原因√适用□不适用

1、根据证监会、深交所有关董监高股份管理的相关规定,因原高管张季宏先生于2020年12月辞去总裁助理职务,报告期内其持有锁定股份部分解锁,导致有限售条件股份减少15,913股,无限售条件股份增加15,913股;

2、因公司2020年非公开发行股票于2021年4月15日在深圳证券交易所上市,根据证监会、深交所有关发行新股股份管理的相关规定,四川省生态环保产业集团有限责任公司认购的股份需锁定36个月,可上市流通时间为2024年4月15日,导致有限售条件股份增加322,448,979。

股份变动的批准情况

√适用□不适用公司于2021年1月22日收到了中国证监会出具的《关于核准北京清新环境技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]169号)。

股份变动的过户情况

□适用√不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用按照股本1,081,272,100股计算,2020年(追溯调整后)基本每股收益为0.3152元,稀释每股收益为

0.3152元,归属于公司普通股东的每股净资产为5.91元。本报告期,公司非公开发行股份322,448,979股,公司总股本增加至1,403,721,079股,2021年基本每股收益为0.4295元,稀释每股收益为0.4295元,归属于公司普通股东的每股净资产为4.34元。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□适用√不适用

2、限售股份变动情况

√适用□不适用

单位:股

股东名称期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期
张季宏63,650015,91347,737高管锁定股根据证监会、深交所有关董监高股份管理的相关规定执行
四川省生态环保产业集团有限责任公司0322,448,9790322,448,979非公开发行锁定股2024年4月15日
合计63,650322,448,97915,913322,496,716----

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√适用□不适用

股票及其衍生证券名称发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期披露索引披露日期
股票类
非公开发行股票2021年03月11日4.90元/股322,448,9792021年04月15日--具体内容详见公司2021年4月13日于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《非公开发行股票发行情况暨上市公告书》2021年04月13日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
-
其他衍生证券类
-

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明

2020年8月31日、2020年9月25日,公司召开了第五届董事会第十次会议、第五届监事会第七次会议及2020年第四次临时股东大会审议通过了2020年度非公开发行A股股票相关事宜。2021年1月22日,公司收到中国证监会出具的《关于核准北京清新环境技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]169号)。2021年4月15日,公司本次非公开发行新增股份322,448,979股在深圳证券交易所上市。

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√适用□不适用

本报告期,公司非公开发行股份322,448,979股,公司总股本由1,081,272,100股增加至1,403,721,079股,控股股东四川省生态环保集团持股比例有25.31%增加至42.47%。

报告期初,资产总额109.61亿元,负债总额60.83亿元,资产负债率55.49%,发行完毕后,截至2021年6月30日,资产总额128.56亿元,负债总额63.69亿元,资产负债率49.55%。

3、现存的内部职工股情况

□适用√不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数62,678年度报告披露日前上一月末普通股股东总数58,838报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总0
数(如有)(参见注8)
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
四川省生态环保产业集团有限责任公司国有法人42.47%596,118,979322448979322,448,979273,670,000
北京世纪地和控股有限公司境内非国有法人15.33%215,191,7701,990,200
新疆中能华源股权投资管理有限公司境内非国有法人2.41%33,889,100-144,713
王瑜珍境内自然人2.30%32,230,0000.00
陕西省国际信托股份有限公司-陕国投·清新环境员工持股计划集合资金信托计划其他1.02%14,332,7900.00
香港中央结算有限公司境外法人0.40%5,670,4591,774,447
杨六明境内自然人0.21%3,000,0000.00
郑欣境内自然人0.20%2,800,692214,200
吴海珍境内自然人0.18%2,543,0002,543,000
俞雄华境内自然人0.18%2,502,300-500,000
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注3)
上述股东关联关系或一致行动的说明
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明
前10名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
四川省生态环保产业集团有限责任公司273,670,000
北京世纪地和控股有限公司215,191,770
新疆中能华源股权投资管理有限公司33,889,100
王瑜珍32,230,000
陕西省国际信托股份有限公司-陕国投·清新环境员工持股计划集合资金信托计划14,332,790
香港中央结算有限公司5,670,459
杨六明3,000,000
郑欣2,800,692
吴海珍2,543,000
俞雄华2,502,300
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明1、公司的控股股东四川发展环境投资集团有限公司和上述其他股东不存在关联关系或一致行动人的情况;2、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4)1、公司股东北京世纪地和控股有限公司参与转融通证券出借业务股份数量为1,009,800股,该转融通证券出借股份的所有权不会发生转移;2、公司股东新疆中能华源股权投资管理有限公司持有公司33,889,100股股份,其中通过普通证券账户持有14,180,000股股份,通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保账户持有19,709,100股股份;3、公司股东王瑜珍持有公司32,230,000股股份,其中通过普通证券账户持有22,980,000股股份,通过信达证券股份有限公司客户信用交易担保账户持有9,250,000股股份;4、公司股东郑欣通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,800,692股股份;5、公司股东吴海珍通过中银国际证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,543,000股股份;6、公司股东俞雄华通过东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,502,300股股份.

公司前

名普通股股东、前

名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是√否

2、公司控股股东情况控股股东性质:地方国有控股控股股东类型:法人

控股股东名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务
四川省生态环保产业集团有限责任公司许娟2013年12月17日9151010008666937X5许可项目:建设工程设计;建设工程监理;各类工程建设活动(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:水污染治理;大气污染治理;固体废物治理;土壤污染治理与修复服务;生态恢复及生态保护服务;再生资源回收(除生产性废旧金属);再生资源销售;城市生活垃圾经营性服务;市政设施管理;工程技术服务(规划管理、勘察、设计、监理除外);工程管理服务;以自有资金从事投资活动;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;合同能源管理;环保咨询服务;环境保护专用设备销售;园区管理服务;生态资源监测;节能管理服务;建筑材料销售;机械设备销售;化工产品销售(不含许可类化工产品);电气设备修理;仪器仪表修理;碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发;知识产权服务(专利代理服务除外)(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

控股股东报告期内变更

□适用√不适用公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:地方国资管理机构

实际控制人类型:法人

实际控制人名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务
四川省政府国有资产监督管理委员会慕新海---
实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况四川路桥,68.01%;四川成渝,35.86%;新华文轩,51.12%;川能动力,34.70%;新筑股份,29.50%;川发龙蟒,21.88%;四川能投发展,39.03%。

实际控制人报告期内变更

□适用√不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用√不适用

4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%

□适用√不适用

5、其他持股在10%以上的法人股东

√适用□不适用

法人股东名称法定代表人/单位负责人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动
北京世纪地和控股有限公司张峥2001年08月17日5000万人民币投资管理;技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;销售机械设备、电子产品;货物进出口、代理进出口、技术进出口。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□适用√不适用

四、股份回购在报告期的具体实施情况股份回购的实施进展情况

□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用

第八节优先股相关情况

□适用√不适用报告期公司不存在优先股。

第九节债券相关情况

√适用□不适用

一、企业债券

□适用√不适用报告期公司不存在企业债券。

二、公司债券

√适用□不适用

1、公司债券基本信息

单位:元

债券名称债券简称债券代码发行日起息日到期日债券余额利率还本付息方式交易场所
北京清新环境技术股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)20清新G11490602020年03月12日2020年03月13日2025年03月13日800,000,000.003.79%按年付息,利息每年支付一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付深圳证券交易所
投资者适当性安排(如有)根据中国证监会和深圳券交易所的有关规定进行投资者适当性管理,仅限合格投资者参与交易。
适用的交易机制深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台同时交易。
是否存在终止上市交易的风险(如有)和应对措施不适用。

逾期未偿还债券

□适用√不适用

2、发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

□适用√不适用

3、中介机构的情况

债券项目名称中介机构名称办公地址签字会计师姓名中介机构联系人联系电话
北京清新环境技术股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)天风证券股份有限公司(主承销商、债券受托管理人)北京市西城区佟麟阁路36号不适用李佳佳、张彦玲010-59833001
北京清新环境技术股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)海通证券股份有限公司(联席主承销商)北京市朝阳区安定路5号天圆祥泰大厦15层不适用孙啸林010-57061526
北京清新环境技术股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)国信证券股份有限公司(联席主承销商)北京市西城区金融大街27号投资广场A座20层不适用匡柯颖010-88005445
北京清新环境技术股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)联合资信评估股份有限公司北京市朝阳区建国门外大街2号中国人保财险大厦17层不适用李杰010-85679696
北京清新环境技术股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)四川发展融资担保股份有限公司四川省成都市武侯区天府二街151号领地环球金融中心B座28层不适用梁潇028-83177962
北京清新环境技术股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)湖北首义律师事务所湖北省武汉市武昌区和平大道三角路水岸国际1号楼12楼不适用夏金027-88077353
北京清新环境技术股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层王勇、胡春燕胡春燕010-59675588

报告期内上述机构是否发生变化□是√否

4、募集资金使用情况

单位:元

债券项目名称募集资金总金额已使用金额未使用金额募集资金专项账户运作情况(如有)募集资金违规使用的整改情况(如有)是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
北京清新环境技术股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)800,000,000.00800,000,000.000.00正常不适用

募集资金用于建设项目

□适用√不适用公司报告期内变更上述债券募集资金用途□适用√不适用

5、报告期内信用评级结果调整情况

□适用√不适用

6、担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行情况和变化情况及对债券投资者权益的影响

√适用□不适用

本期公司债券采用保证担保方式增信,由四川发展融资担保股份有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保,债券持有人及债券受托管理人将对担保事项予以持续监督。本期债券发行后,公司根据债务结构情况进一步加强公司的资产负债管理、流动性管理和募集资金使用管理,保证资金按计划调度,及时、足额地准备资金用于每年的利息支付及到期本金的兑付,以充分保障投资者的利益。

公司发行的公司债券的偿债资金主要来源于公司日常经营所产生的利润和现金流。

报告期内,公司担保情况、偿债计划及其他保障措施未发生变更,与《募集说明书》中约定的内容一致。

三、非金融企业债务融资工具

□适用√不适用报告期公司不存在非金融企业债务融资工具。

四、可转换公司债券

□适用√不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

五、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用√不适用

六、报告期末除债券外的有息债务逾期情况

□适用√不适用

七、报告期内是否有违反规章制度的情况

□是√否

八、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标

单位:万元

项目本报告期末上年末本报告期末比上年末增减
流动比率1.211.0119.8%
资产负债率68.05%59.08%8.97%
速动比率1.060.8229.27%
本报告期上年同期本报告期比上年同期增减
扣除非经常性损益后净利润50,016.716,847.82196.87%
EBITDA全部债务比12.57%10.67%1.90%
利息保障倍数2.952.2928.82%
现金利息保障倍数2.53.33-24.92%
EBITDA利息保障倍数5.054.3117.17%
贷款偿还率100.00%100.00%0.00%
利息偿付率100.00%100.00%0.00%

第十节财务报告

一、审计报告

审计意见类型标准的无保留意见
审计报告签署日期2022年04月28日
审计机构名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号XYZH/2022BJAA100566
注册会计师姓名梁志刚、胡春燕

审计报告正文

审计报告

XYZH/2022BJAA100566北京清新环境技术股份有限公司全体股东:

一、审计意见我们审计了北京清新环境技术股份有限公司(以下简称清新环境公司)财务报表,包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表,2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了清新环境公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于清新环境公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

工程承包建造合同收入确认
关键审计事项审计中的应对
2021年度,清新环境公司主营业务收入为人民币68.80亿元,较上年增加46.34%。由于收入(1)了解、评估和测试与收入确认相关的内部控制;(2)选取合同样本,识别与商品或服务控制权转移相
是清新环境的关键业绩指标之一,从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险,我们将营业收入确认识别为关键审计事项。关的合同条款及条件,评价公司收入确认政策是否符合企业会计准则的要求;(3)对本年记录的收入交易选取样本,核对销售合同及验收单,评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策,并对收入确认进行测算,检查与账面记录是否一致;(4)针对满足在一定时段内确认收入的销售合同,检查经客户确认的阶段报告,将阶段报告中项目的进展情况及项目的进度,与公司管理层按成本法计算确定的履约进度进行对比分析;(5)选取客户样本函证合同金额、应收账款余额、是否完工等信息;(6)选取项目样本结合存货盘点、访谈等方式了解工程是否已完工,并与账面记录进行比较,了解实际情况与账面记录是否存在重大差异,评估账面记录的合理性;(7)对收入执行细节测试,针对销售合同,抽查公司主要业务合同、收款凭证、验收单等凭证,选取样本检查验收时间与入账时间是否一致;(8)复核财务报表中有关披露的充分性。
应收账款的可回收性及减值准备
关键审计事项审计中的应对
如财务报表附注六、4所述,截至2021年12月31日,清新环境公司应收账款余额47.53亿元,占总资产的22.02%,坏账准备3.32亿元,占应收账款余额的6.98%。清新环境公司以应收账款的可回收性为判断基础,分别按照单项金额和信用风险特征组合评估可回收性,并确定坏账准备。管理层需要基于预计未来可获取的现金流量,评估应收账款的可回收性。由于涉及管理层的重大会计估计和判断,且清新环境公司应收账款重大,其可回收性对财务报表具有重大影响,因此,我们将应收账款的可回收性及减值准备认定为关键审计事项。(1)了解、评估和测试管理层与应收账款可回收性评估相关的内部控制;(2)对于按照单项金额评估的应收账款,选取样本复核管理层基于客户财务状况和资信情况、历史还款记录等对减值进行评估的依据。我们将管理层的评估与我们在审计过程中取得的其他证据相验证,包括客户的背景资料信息、以往的交易历史和回款情况等;(3)对于按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款,复核组合账龄的合理性,选取样本测试应收账款账龄,并测试坏账准备计提金额的准确性;(4)对应收账款年末余额进行函证,以确认应收账款余额的准确性及权属;(5)选取样本检查期后回款情况;(6)复核财务报表中有关披露的充分性。
商誉减值
关键审计事项审计中的应对
由于本年商誉增加金额较大,且管理层在测试时需要对预期未来现金流量和折现率等关键假设做出重大判断,因此我们将商誉减值确定为关键审计事项。(1)将管理层在上年计算预计未来现金流量现值时采用的估计与本年实际情况进行比较,评价管理层预测结果的历史准确性;(2)评价资产组和资产组组合可收回金额的确定方法是否符合企业会计准则相关规定;

四、其他信息清新环境公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括清新环境公司2021年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估清新环境公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算清新环境公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督清新环境公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对清新环境公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致清新环境公司不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就清新环境公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:梁志刚(项目合伙人)

中国注册会计师:胡春燕

中国注册会计师:胡春燕中国北京

中国北京二〇二二年四月二十八日

二、财务报表财务附注中报表的单位为:元

1、合并资产负债表编制单位:北京清新环境技术股份有限公司

单位:元

项目2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金1,596,648,403.01514,782,207.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产125,319,392.0027,465,041.10
衍生金融资产
应收票据42,714,272.8829,177,171.66
应收账款4,421,062,452.922,549,141,584.69
应收款项融资129,818,558.51131,118,588.57
预付款项627,379,477.09460,046,862.05
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款492,750,639.67483,959,667.60
其中:应收利息
应收股利17,990,170.75
买入返售金融资产
存货1,207,145,658.291,061,142,169.35
合同资产444,109,376.60166,436,138.91
持有待售资产11,932,729.45
一年内到期的非流动资产99,665,283.6897,642,481.45
其他流动资产234,594,292.79196,031,984.61
流动资产合计9,421,207,807.445,728,876,627.09
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资50,000,000.00
其他债权投资
长期应收款734,062,426.601,554,036,458.45
长期股权投资831,494,524.49605,772,878.18
其他权益工具投资18,936,114.0018,696,114.00
其他非流动金融资产
投资性房地产77,079,285.71
固定资产4,592,981,711.214,413,642,829.58
在建工程351,738,131.621,046,573,590.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产123,555,015.160.00
无形资产4,668,523,673.272,461,052,513.23
开发支出12,199,571.2937,486,846.16
商誉328,261,405.7994,757,351.42
长期待摊费用73,873,773.6544,957,977.54
递延所得税资产167,516,846.02179,119,458.13
其他非流动资产185,318,606.25212,431,808.02
非流动资产合计12,165,541,085.0610,718,527,825.00
资产总计21,586,748,892.5016,447,404,452.09
流动负债:
短期借款1,960,233,815.101,276,486,916.30
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据325,311,145.8063,737,341.04
应付账款2,272,629,136.851,529,343,745.45
预收款项
合同负债961,363,936.49716,505,564.53
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬161,205,839.7977,132,153.31
应交税费369,554,885.07206,434,918.45
其他应付款510,212,942.89624,867,659.01
其中:应付利息
应付股利66,876,867.1958,318,996.13
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债1,118,955,632.191,078,276,673.57
其他流动负债104,241,437.0293,481,246.39
流动负债合计7,783,708,771.205,666,266,218.05
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款4,575,231,579.512,110,876,694.74
应付债券984,137,260.82991,255,406.96
其中:优先股
永续债
租赁负债101,128,824.87
长期应付款599,938,344.34470,323,962.25
长期应付职工薪酬
预计负债77,608,482.9323,865,445.28
递延收益539,412,248.80450,169,176.19
递延所得税负债29,278,807.924,972,184.07
其他非流动负债
非流动负债合计6,906,735,549.194,051,462,869.49
负债合计14,690,444,320.399,717,729,087.54
所有者权益:
股本1,403,721,079.001,081,272,100.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,397,136,273.122,396,878,465.11
减:库存股
其他综合收益-37,157,629.46-33,951,043.40
专项储备3,423.56
盈余公积386,124,435.43366,844,100.65
一般风险准备
未分配利润2,939,347,483.112,583,085,953.30
归属于母公司所有者权益合计6,089,171,641.206,394,132,999.22
少数股东权益807,132,930.91335,542,365.33
所有者权益合计6,896,304,572.116,729,675,364.55
负债和所有者权益总计21,586,748,892.5016,447,404,452.09

法定代表人:邹艾艾主管会计工作负责人:王斯淳会计机构负责人:王婧

2、母公司资产负债表

单位:元

项目2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金1,030,557,716.26277,027,992.98
交易性金融资产3,000,000.00
衍生金融资产
应收票据21,423,296.8829,177,171.66
应收账款3,557,900,145.702,145,469,142.83
应收款项融资102,006,195.98122,790,088.57
预付款项442,850,737.79386,554,367.38
其他应收款1,769,431,360.221,679,664,329.48
其中:应收利息
应收股利17,990,170.75
存货882,336,519.03894,885,740.46
合同资产143,872,950.93166,436,138.91
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产38,567,395.2135,452,172.32
流动资产合计7,988,946,318.005,740,457,144.59
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资4,272,320,178.541,563,978,501.03
其他权益工具投资18,696,114.0018,696,114.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产2,002,417,001.192,128,978,063.32
在建工程24,065,300.4663,604,546.99
生产性生物资产
油气资产
使用权资产25,646,463.69
无形资产304,004,869.17307,144,136.72
开发支出12,199,571.2936,177,111.64
商誉
长期待摊费用17,302,675.6618,072,505.89
递延所得税资产95,691,299.3790,736,878.33
其他非流动资产40,237,705.8658,143,326.12
非流动资产合计6,812,581,179.234,285,531,184.04
资产总计14,801,527,497.2310,025,988,328.63
流动负债:
短期借款1,449,781,523.58924,121,088.55
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据325,311,145.8025,737,341.04
应付账款1,328,748,183.55957,836,276.25
预收款项
合同负债703,526,229.65565,257,084.85
应付职工薪酬37,367,909.3642,397,858.59
应交税费252,368,221.03177,432,734.91
其他应付款1,090,178,074.69808,358,195.12
其中:应付利息
应付股利22,848,060.0022,848,060.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债811,438,245.68401,225,577.78
其他流动负债72,309,963.9287,546,597.19
流动负债合计6,071,029,497.263,989,912,754.28
非流动负债:
长期借款2,143,437,241.90579,895,160.57
应付债券798,119,232.89796,548,340.45
其中:优先股
永续债
租赁负债15,498,269.15
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益17,170,824.0320,744,463.51
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计2,974,225,567.971,397,187,964.53
负债合计9,045,255,065.235,387,100,718.81
所有者权益:
股本1,403,721,079.001,081,272,100.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,588,184,127.15842,498,449.18
减:库存股
其他综合收益-37,746,947.59-34,565,872.90
专项储备
盈余公积380,539,355.51361,259,020.73
未分配利润2,421,574,817.932,388,423,912.81
所有者权益合计5,756,272,432.004,638,887,609.82
负债和所有者权益总计14,801,527,497.2310,025,988,328.63

3、合并利润表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、营业总收入6,879,750,886.314,701,121,602.84
其中:营业收入6,879,750,886.314,701,121,602.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本6,316,952,458.684,596,013,758.14
其中:营业成本5,324,938,408.423,885,742,475.34
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加60,252,862.1035,022,501.02
销售费用63,536,167.9951,642,073.74
管理费用348,355,231.38220,239,755.08
研发费用168,905,294.58125,296,941.51
财务费用350,964,494.21278,070,011.45
其中:利息费用364,938,748.00237,344,328.20
利息收入15,836,144.789,111,090.34
加:其他收益117,628,655.6482,906,640.47
投资收益(损失以“-”号填列)87,037,319.56172,877,151.96
其中:对联营企业和合营企业的投资收益36,609,207.7439,305,459.60
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)862,350.90
信用减值损失(损失以“-”号填列)-52,017,604.41-64,451,587.85
资产减值损失(损失以“-”号填列)-7,083,775.17-8,305,904.24
资产处置收益(损失以“-”号填列)14,087,396.958,225,303.43
三、营业利润(亏损以“-”号填列)723,312,771.10296,359,448.47
加:营业外收入2,818,179.4019,926,664.72
减:营业外支出13,282,773.222,618,457.92
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)712,848,177.28313,667,655.27
减:所得税费用85,630,492.25-39,315,015.50
五、净利润(净亏损以“-”号填列)627,217,685.03352,982,670.77
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)627,217,685.03352,982,670.77
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润568,217,585.68340,871,003.11
2.少数股东损益59,000,099.3512,111,667.66
六、其他综合收益的税后净额-3,206,586.06-8,185,620.81
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-3,206,586.06-8,185,620.81
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-7,806,447.60
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-7,806,447.60
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益-3,206,586.06-379,173.21
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-3,206,586.06-379,173.21
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额624,011,098.97344,797,049.96
归属于母公司所有者的综合收益总额565,010,999.62332,685,382.30
归属于少数股东的综合收益总额59,000,099.3512,111,667.66
八、每股收益:
(一)基本每股收益0.42950.3152
(二)稀释每股收益0.42950.3152

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。法定代表人:邹艾艾主管会计工作负责人:王斯淳会计机构负责人:王婧

4、母公司利润表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、营业收入3,712,675,938.803,416,773,806.68
减:营业成本3,139,262,098.952,993,738,935.24
税金及附加23,219,686.7516,516,338.57
销售费用32,315,625.2831,440,835.05
管理费用90,027,428.7483,913,332.74
研发费用118,760,591.4297,348,996.51
财务费用119,704,080.4598,351,548.71
其中:利息费用166,535,640.2686,205,412.43
利息收入44,932,521.9536,932,208.57
加:其他收益59,912,471.8352,558,679.13
投资收益(损失以“-”号填列)30,353,109.9839,305,459.60
其中:对联营企业和合营企业的投资收益30,884,497.9839,305,459.60
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-75,234,314.72-48,049,050.49
资产减值损失(损失以“-”号填列)-2,336,194.86-8,305,904.24
资产处置收益(损失以“-”号填列)12,439,578.32-90,007.10
二、营业利润(亏损以“-”号填列)214,521,077.76130,882,996.76
加:营业外收入696,194.117,702,089.44
减:营业外支出10,785,808.51300,318.36
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)204,431,463.36138,284,767.84
减:所得税费用11,628,115.56-14,423,623.86
四、净利润(净亏损以“-”号填列)192,803,347.80152,708,391.70
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)192,803,347.80152,708,391.70
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额-3,181,074.69-8,079,711.40
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-7,806,447.60
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-7,806,447.60
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他-3,181,074.69-273,263.80
(二)将重分类进损益的其他综合收益-3,181,074.69-273,263.80
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-3,181,074.69-273,263.80
7.其他
六、综合收益总额189,622,273.11144,628,680.30
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金4,740,381,038.323,130,080,433.92
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还81,712,941.1042,485,394.28
收到其他与经营活动有关的现金470,554,377.79342,484,585.68
经营活动现金流入小计5,292,648,357.213,515,050,413.88
购买商品、接受劳务支付的现金3,451,155,013.692,000,102,337.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金837,651,960.62430,883,605.40
支付的各项税费319,103,150.19184,588,260.75
支付其他与经营活动有关的现金395,042,662.57344,751,616.41
经营活动现金流出小计5,002,952,787.072,960,325,820.10
经营活动产生的现金流量净额289,695,570.14554,724,593.78
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金189,167,102.2616,327,707.44
取得投资收益收到的现金13,406,513.88110,522,409.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额21,038,417.1848,321,493.63
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额63,078,100.00
收到其他与投资活动有关的现金366,538,104.12497,844,172.92
投资活动现金流入小计653,228,237.44673,015,783.23
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金539,717,151.301,259,415,616.83
投资支付的现金478,307,716.6031,113,350.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额179,505,224.15174,196,200.76
支付其他与投资活动有关的现金396,682,690.36624,899,848.03
投资活动现金流出小计1,594,212,782.412,089,625,015.62
投资活动产生的现金流量净额-940,984,544.97-1,416,609,232.39
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金1,597,490,894.2914,265,050.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金23,880,000.0014,265,050.00
取得借款收到的现金7,476,821,295.244,082,579,718.72
收到其他与筹资活动有关的现金49,957,387.91
筹资活动现金流入小计9,074,312,189.534,146,802,156.63
偿还债务支付的现金4,305,029,141.722,196,337,209.64
分配股利、利润或偿付利息支付的现金651,446,257.96412,840,569.01
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润8,649,273.57
支付其他与筹资活动有关的现金2,434,568,447.97888,849,772.04
筹资活动现金流出小计7,391,043,847.653,498,027,550.69
筹资活动产生的现金流量净额1,683,268,341.88648,774,605.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-227,514.85-703,968.51
五、现金及现金等价物净增加额1,031,751,852.20-213,814,001.18
加:期初现金及现金等价物余额346,011,934.24559,825,935.42
六、期末现金及现金等价物余额1,377,763,786.44346,011,934.24

6、母公司现金流量表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,844,169,769.991,664,098,608.63
收到的税费返还56,952,287.4041,554,896.03
收到其他与经营活动有关的现金2,814,507,810.011,306,368,435.68
经营活动现金流入小计4,715,629,867.403,012,021,940.34
购买商品、接受劳务支付的现金1,620,201,627.29738,669,198.85
支付给职工以及为职工支付的现金271,342,990.14240,183,080.68
支付的各项税费153,907,186.8197,312,092.28
支付其他与经营活动有关的现金2,959,077,652.481,671,685,247.70
经营活动现金流出小计5,004,529,456.722,747,849,619.51
经营活动产生的现金流量净额-288,899,589.32264,172,320.83
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金191,980,118.85
取得投资收益收到的现金488,493.156,683,678.16
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额17,449,929.00939.42
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计209,918,541.006,684,617.58
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金17,990,613.8521,878,529.47
投资支付的现金3,390,923,587.6024,413,350.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额18,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金1,095,227.70593,335,517.61
投资活动现金流出小计3,410,009,429.15657,627,397.08
投资活动产生的现金流量净额-3,200,090,888.15-650,942,779.50
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金1,573,610,894.29
取得借款收到的现金5,906,278,703.502,191,087,500.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计7,479,889,597.792,191,087,500.00
偿还债务支付的现金2,930,805,756.06827,020,170.86
分配股利、利润或偿付利息支付的现金295,668,914.56223,197,071.35
支付其他与筹资活动有关的现金34,165,834.49839,349,822.04
筹资活动现金流出小计3,260,640,505.111,889,567,064.25
筹资活动产生的现金流量净额4,219,249,092.68301,520,435.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-362,489.75-594,364.37
五、现金及现金等价物净增加额729,896,125.46-85,844,387.29
加:期初现金及现金等价物余额109,840,528.29195,684,915.58
六、期末现金及现金等价物余额839,736,653.75109,840,528.29

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2021年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,081,272,100.002,396,878,465.11-33,951,043.403,423.56366,844,100.652,583,085,953.306,394,132,999.22335,542,365.336,729,675,364.55
加:会计政策变更-52,303,613.19-52,303,613.19-9,413,132.64-61,716,745.83
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额1,081,272,100.002,396,878,465.11-33,951,043.403,423.56366,844,100.652,530,782,340.116,341,829,386.03326,129,232.696,667,958,618.72
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)322,448,979.00-999,742,191.99-3,206,586.06-3,423.5619,280,335.00408,565,142.78-252,657,744.83481,003,698.22228,345,953.39
(一)综合收益总额-3,206,586.06568,217,585.68565,010,999.6259,000,099.35624,011,098.97
(二)所有者投入和减少资本322,448,979.00-999,597,084.71-677,148,105.71428,594,258.50-248,553,847.21
1.所有者投入的普通股322,448,979.001,251,161,915.291,573,610,894.2923,880,000.001,597,490,894.29
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-2,250,759,000.00-2,250,759,000.00404,714,258.50-1,846,044,741.50
(三)利润分配19,280,335.00-159,652,442.90-140,372,107.90-6,589,233.96-146,961,341.86
1.提取盈余公积19,280,335.00-19,280,335.00
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-140,372,107.90-140,372,107.90-6,589,233.96-146,961,341.86
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转
增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备-3,423.56-3,423.56-1,425.67-4,849.23
1.本期提取3,053,908.753,053,908.751,271,741.044,325,649.79
2.本期使用3,057,332.313,057,332.311,273,166.714,330,499.02
(六)其他-145,107.28-145,107.28-145,107.28
四、本期期末余额1,403,721,079.001,397,136,273.12-37,157,629.460.00386,124,435.652,939,347,482.896,089,171,641.20807,132,930.916,896,304,572.11

上期金额

单位:元

项目2020年年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,081,272,100.00849,545,652.34-25,765,422.59371,552,920.212,619,672,420.324,896,277,670.28202,652,338.755,098,930,009.03
加:会计政策变更-23,759,250.-241,966,083-265,725,333-1,443,008.13-267,168,341.7
22.37.592
前期差错更正
同一控制下企业合并1,522,332,812.7745,749,858.901,568,082,671.67116,604,164.951,684,686,836.62
其他
二、本年期初余额1,081,272,100.002,371,878,465.11-25,765,422.59347,793,669.992,423,456,195.856,198,635,008.36317,813,495.576,516,448,503.93
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)25,000,000.00-8,185,620.813,423.5619,050,430.66159,629,757.45195,497,990.8617,728,869.76213,226,860.62
(一)综合收益总额-8,185,620.81340,871,003.11332,685,382.3012,111,667.66344,797,049.96
(二)所有者投入和减少资本25,000,000.0025,000,000.0014,265,050.0039,265,050.00
1.所有者投入的普通股14,265,050.0014,265,050.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他25,000,000.0025,000,000.0025,000,000.00
(三)利润分配19,050,430.66-181,241,245.66-162,190,815.00-8,649,273.57-170,840,088.57
1.提取盈余公积19,050,430.66-19,050,430.66
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-162,190,815.00-162,190,815.00-8,649,273.57-170,840,088.57
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备3,423.563,423.561,425.674,849.23
1.本期提取4,221,322.184,221,322.181,757,887.705,979,209.88
2.本期使用4,217,898.624,217,898.621,756,462.035,974,360.65
(六)其他
四、本期期末余额1,081,272,100.002,396,878,465.11-33,951,043.403,423.56366,844,100.652,583,085,953.306,394,132,999.22335,542,365.336,729,675,364.55

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2021年度
股本其他权益工具资本公减:库存其他综专项储盈余公未分配其他所有者权
优先股永续债其他合收益利润益合计
一、上年期末余额1,081,272,100.00842,498,449.18-34,565,872.90361,259,020.732,388,423,912.814,638,887,609.82
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,081,272,100.00842,498,449.18-34,565,872.90361,259,020.732,388,423,912.814,638,887,609.82
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)322,448,979.00745,685,677.97-3,181,074.6919,280,335.0033,150,904.901,117,384,822.18
(一)综合收益总额-3,181,074.69192,803,347.80189,622,273.11
(二)所有者投入和减少资本322,448,979.00745,830,785.251,068,279,764.25
1.所有者投入的普通股322,448,979.001,251,161,915.291,573,610,894.29
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-505,064,731.08-505,064,731.08
(三)利润分配19,280,335.00-159,652,442.90-140,372,107.90
1.提取盈余公积19,280,335.00-19,280,335.00
2.对所有者(或股东)的分配-140,372,107.90-140,372,107.90
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他-145,107.28-145,107.28
四、本期期末余额1,403,721,079.001,588,184,127.15-37,746,947.59380,539,355.732,421,574,817.715,756,272,432.00

上期金额

单位:元

项目2020年年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,081,272,100.00842,498,449.18-26,486,161.50369,747,431.782,627,010,427.264,894,042,246.72
加:会计政策变更-23,759,250.22-213,833,251.98-237,592,502.20
前期
差错更正
其他
二、本年期初余额1,081,272,100.00842,498,449.18-26,486,161.50345,988,181.562,413,177,175.284,656,449,744.52
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-8,079,711.4015,270,839.17-24,753,262.47-17,562,134.70
(一)综合收益总额-8,079,711.40152,708,391.70144,628,680.30
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配15,270,839.17-177,461,654.17-162,190,815.00
1.提取盈余公积15,270,839.17-15,270,839.17
2.对所有者(或股东)的分配-162,190,815.00-162,190,815.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计
划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,081,272,100.00842,498,449.18-34,565,872.90361,259,020.732,388,423,912.814,638,887,609.82

三、公司基本情况北京清新环境技术股份有限公司,原名北京国电清新环保技术股份有限公司(以下简称本公司,在包含子公司时统称本集团)是在北京国电清新环保技术工程有限公司的基础上,采用整体变更方式变更设立的股份有限公司,于2007年5月25日在北京市工商行政管理局变更登记,取得换发的企业法人营业执照(统一社会信用代码:91110000X003879117)。现注册地址:北京市海淀区西八里庄路69号;法定代表人:邹艾艾,注册资本:140,372.1079万元。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]455号文批准,本公司公开发行人民币普通股3,800万股,并于2011年04月22日在深圳证券交易所上市交易,公开发行后股本总额为14,800万股。截至2011年6月30日,本公司总股本为14,800万股,其中有限售条件股份11,760万股,占总股本的79.46%;无限售条件股份3,040万股,占总股本的20.54%。

根据本公司2011年9月6日2011年度第二次临时股东大会决议,按每10股转增10股的比例,以资本公积向全体股东转增股份总额14,800万股,每股面值1元,合计增加股本14,800万元,股权登记日为2011年9月16日,除权除息日为2011年9月19日。

根据本公司2013年5月9日召开的2012年度股东大会决议,按每10股转增8股的比例,以资本公积向全体股东转增股份总额23,680万股,每股面值1元,合计23,680万元,股权登记日为股权登记日为2013年6月5日,除权除息日为2013年6月6日。

根据本公司2015年5月5日召开的2014年度股东大会决议,按每10股转增10股的比例,以资本公积向全体股东转增股份总额53,280万股,每股面值1元,合计53,280万元,股权登记日为股权登记日为2015年5月

26日,除权除息日为2015年5月27日。截至2015年12月31日,本公司总股本为106,560万元。

2015年1月14日,本公司召开第三届第十五次董事会会议,审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划所涉股票期权首次授予相关事项的议案》,确定本公司2014年股票期权激励计划首次授予股权的授予日为2015年1月14日,同意向86名激励对象授予1,352万份股票期权。公司于2016年、2017年、2018年分别行权的权益工具总额758.61万份、777万份、31.6万份,截至2019年12月31日,本公司总股本为108,127.21万元。

2019年4月28日,北京世纪地和控股有限公司(以下简称世纪地和)与四川省生态环保产业集团有限责任公司(原名四川发展国润环境投资有限公司,以下简称四川省生态环保集团)签署了《股份转让协议》,世纪地和依法将其所持本公司合计273,670,000股股份协议转让给四川省生态环保集团,并于2019年7月5日,完成过户登记手续。协议转让完成后,四川省生态环保集团持本公司273,670,000股,占公司总股本的25.31%、世纪地和持216,201,570股,占公司总股本的20%,四川省生态环保集团取得本公司实际控制权。

2020年世纪地和参与转融通证券出借业务,实施方式为借券给海通证券股份有限公司,其持股数减少3,000,000股。截至2020年12月31日,本公司总股本为1,081,272,100股,其中四川省生态环保集团持本公司273,670,000股,占公司总股本的25.31%、世纪地和持213,201,570股,占公司总股本的19.72%。

2020年9月25日,本公司召开2020年第四次临时股东大会,审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司本次非公开发行股票方案(修订稿)的议案》、《关于公司本次非公开发行A股股票预案(修订稿)的议案》等关于本次非公开发行的相关议案。2020年11月4日,本公司召开第五届董事会第十二次会议,审议通过了本次非公开发行的相关议案。2020年12月28日,中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过本公司本次非公开发行A股股票的申请。2021年1月22日,本公司获得中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京清新环境技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]169号),核准本公司本次非公开发行。

2021年3月11日,本公司以非公开发行股票的方式向特定对象四川省生态环保集团发行了322,448,979股人民币普通股(A股)。2021年3月12日,经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》([2021]京会兴验字第79000004号)验资,本次发行的募集资金总额为1,579,999,997.10元,扣除相关发行费用6,389,102.81元(不含税)后,募集资金净额为1,573,610,894.29元。截至2021年12月31日,本公司总股本为140,372.1079万股,其中四川省生态环保集团持有本公司59,611.8979万股,占公司总股本的

42.47%。

本公司属环保行业。本公司许可经营项目为环境污染治理设施运营。一般经营项目为大气污染治理、水污染治理、固体废物污染治理、节能领域、资源综合利用领域的投资与资产管理、技术开发、技术推广、技术服务;环境污染治理工程设计;销售环境污染治理专用设备及材料、机器设备、化工产品(不含一类

易制毒化学品及危险化学品);施工总承包:专业承包;技术咨询;技术服务;技术服务;合同能源管理;货物进出口;技术进出口;代理进出口。本公司主营业务为燃煤电厂大气治理装置的建造和运营。大气治理装置的建造是指大气治理装置的研发、系统设计、设备和原材料采购、设备安装、系统调试和技术服务;大气治理设施运营是指公司购买或投资新建、运营具有财产所有权的大气治理设施获取运营收益。

本公司的控股股东为四川省生态环保产业集团有限责任公司,最终控制方为四川省政府国有资产监督管理委员会。股东大会是本公司的权力机构,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权。董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权;经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持企业的生产经营管理工作。

本集团2021年度合并财务报表范围包括本公司、赤峰博元科技有限公司及北京新源天净环保技术有限公司等28家二级子公司、54家三级子公司、1家四级子公司。具体名单如下:

序号公司名称简称级次
1赤峰博元科技有限公司博元科技二级
2北京新源天净环保技术有限公司新源天净二级
3浙江清新天地环保技术有限公司浙江清新二级
4北京康瑞新源净化技术有限公司康瑞新源二级
5SPCEUROPESp.zo.o.SPC公司二级
6北京清新环境节能技术有限公司节能技术二级
6-1河北清新环境节能技术有限公司河北清新三级
6-2莒南清新热力有限公司莒南热力三级
6-3宁夏节能茂烨余热发电有限公司宁夏茂烨三级
6-4重庆天壕渝琥新能源有限公司重庆渝琥三级
6-5北京众合天睿新能源科技有限公司众合天睿三级
6-6山西省孝义市清泰节能环保科技有限公司清泰节能三级
7盐城清新环境技术有限公司盐城清新二级
8山东清新环保科技有限公司山东清新二级
9山西清新环境技术有限公司山西清新二级
10北京清新智慧环境科技有限公司智慧环境二级
11北京博惠通科技发展有限公司博惠通二级
12天津新源环保设备有限公司新源环保二级
13天津新清源环保技术有限公司天津新清源二级
14贵州清新万峰能源科技有限公司贵州清新二级
15北京清新卡本环境科技有限公司清新卡本二级
16雄安清新智慧科技有限公司雄安清新二级
17内蒙古源祯检测技术有限公司源贞检测二级
18赤峰博元资源利用有限公司赤峰资源二级
19北京清新环境工程技术有限公司工程技术二级
19-1北京清新祥赢环保科技有限公司祥赢环保三级
19-2江苏清新机械制造有限公司机械制造三级
19-3河北清新朗博环保工程有限公司朗博环保三级
19-4四川恒哲建筑工程设计有限公司四川恒哲三级
20四川清新环境科技有限公司四川科技二级
21北京清新环境运营技术有限公司运营技术二级
22北京清新环境资源利用技术有限公司资源利用二级
22-1云南清新诚创环保科技有限公司清新诚创三级
22-2鼎业再生资源回收利用有限公司鼎业再生三级
23北京清新环保技术有限公司北京清新环保二级
23-1雅安清新环境科技有限公司雅安清新三级
23-2新疆金派环保科技有限公司金派环保三级
23-2-1新疆金派固体废物治理有限公司金派固体四级
23-3达州清新环境科技有限公司达州清新三级
24四川发展国润水务投资有限公司国润水务二级
24-1南充国润排水有限公司南充排水三级
24-2南部县国润排水有限公司南部排水三级
24-3仪陇国润排水有限公司仪陇排水三级
24-4南充国润荆溪排水有限公司荆溪排水三级
24-5自贡川水投污水处理有限公司自贡污水三级
24-6资中国润排水有限公司资中排水三级
24-7兴文国润供水有限公司兴文供水三级
24-8兴文国润排水有限公司兴文排水三级
24-9江安国润供水有限公司江安供水三级
24-10江安国润排水有限公司江安排水三级
24-11富顺国润排水有限公司富顺排水三级
24-12雅安国润草坝排水有限公司草坝排水三级
24-13荥经县国润排水有限责任公司荥经排水三级
24-14荥经县国润供水有限责任公司荥经供水三级
24-15雅安国润供水有限公司雅安供水三级
24-16雅安弘润排水有限公司雅安排水三级
24-17冕宁国润供水有限公司冕宁供水三级
24-18冕宁弘润排水有限公司冕宁排水三级
24-19绵竹国润供水有限公司绵竹供水三级
24-20绵竹国润排水有限公司绵竹排水三级
24-21理县国润环境管理有限公司理县环境管理三级
24-22什邡国润供水有限公司什邡供水三级
24-23什邡国润排水有限公司什邡排水三级
24-24贵阳弘润排水有限公司弘润排水三级
24-24米易国润清源排水有限公司米易排水三级
24-26米易国润清源供水有限公司米易供水三级
24-27遂宁国润排水有限公司遂宁排水三级
24-28内江川水投污水处理有限公司内江污水三级
24-29绵竹弘润城市排水有限公司绵竹弘润三级
24-30什邡弘润城市排水有限公司什邡弘润三级
24-31绵阳市新永供水有限公司新永供水三级
25深圳市深水水务咨询有限公司深水水务二级
25-1深圳市深水松岗水务有限公司松岗水务三级
25-2深圳市深水环境科技有限公司深水环境科技三级
25-3深圳市深水兆业工程顾问有限公司兆业工程三级
25-4深圳市博诚国际招标有限公司博诚招标三级
25-5深圳市深水工程造价咨询有限公司工程造价三级
25-6深圳绿雅园林景观设计有限公司景观设计三级
25-7江西省德馨水务有限责任公司德馨水务三级
25-8川发(深圳)城市运营有限公司城市运营三级
26四川清润合环境科技有限公司四川清润合二级
27江苏安达环保科技有限公司安达环保二级
28深圳清新环境技术有限公司深圳环境技术二级

与上年相比,本年因新设增加3家二级子公司、4家三级子公司;因同一控制下企业合并增加1家二级子公司国润水务、31家三级子公司;因非同一控制下企业合并增加深水水务、安达环保等2家二级子公司、12家三级子公司、1家四级子公司。因子公司注销,减少1家二级子公司锡林新康。详见本附注“八、合并范围的变更”及“九、在其他主体中的权益”相关内容。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

2、持续经营

本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持,认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量等。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。

3、营业周期

本集团的营业周期为12个月。

4、记账本位币

本集团以人民币为记账本位币。境外分公司和子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币,本公司印度分公司的记账本位币为印度卢比、SPC公司的记账本位币为美元。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。

6、合并财务报表的编制方法

本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债,以及按份额确认持有的资产和承担的负债,根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。

8、现金及现金等价物的确定标准

本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

(1)外币交易

本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。

(2)外币财务报表的折算

外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用接近交易发生日即期汇率的当期平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用接近现金流量发生日即期汇率的当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。10、金融工具

本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

(1)金融资产

1)金融资产分类、确认依据和计量方法

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征,将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;以摊余成本进行后续计量。不属于任何套期关系的一部分的该类金融资产,按照实际利率法摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失,计入当期损益。

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。不属于任何套期关系的一部分的该类金融资产所产生的所有利得或损失,除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外,所产生的其他利得或损失,均计入其他综合收益;金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出,计入当期损益。

本集团按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定,但下列情况除外:①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,自初始确认起,按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。

本集团将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出,不得撤销。本集团指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;除了获得股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益外,其他相关的利得和损失(包括汇兑损益)均计入其他综合收益,且后续不得转入当期损益。当其终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产。本集团将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失,计入当期损益。

本集团在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的,该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

2)金融资产转移的确认依据和计量方法

本集团将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

②金融资产发生转移,本集团转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬;③金融资产发生转移,本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且未保留对该金融资产控制的。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产在终止确认日的账面价值,与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产同时符合下列条件:本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流,仅为对本金金额为基础的利息的支付)之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分

的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产同时符合下列条件:集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流,仅为对本金金额为基础的利息的支付)之和,与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。

(2)金融负债1)金融负债分类、确认依据和计量方法除下列各项外,本集团将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量:

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(含属于金融负债的衍生工具),包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,此类金融负债按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。此类金融负债,本集团按照金融资产转移相关准则规定进行计量。

③不属于以上①或②情形的财务担保合同,以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。本集团作为此类金融负债的发行方的,在初始确认后按照依据金融工具减值相关准则规定确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除依据收入准则相关规定所确定的累计摊销后的余额孰高进行计量。

本集团将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的,按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

2)金融负债终止确认条件

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本集团与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。本集团对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

(3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。

本集团对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。

(4)金融资产和金融负债的抵销

本集团的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。但同时满足下列条件时,以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:(1)本集团具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;(2)本集团计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

(5)金融负债与权益工具的区分及相关处理方法本集团按照以下原则区分金融负债与权益工具:1)如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件,但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。2)如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,该工具是发行方的金融负债;如果是后者,该工具是发行方的权益工具。在某些情况下,一项金融工具合同规定本集团须用或可用自身权益工具结算该金融工具,其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值,则无论该合同权利或义务的金额是固定的,还是完全或部分地基于除本集团自身权益工具的市场价格以外的变量(例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格)的变动而变动,该合同分类为金融负债。

本集团在合并报表中对金融工具(或其组成部分)进行分类时,考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务,则该工具应当分类为金融负债。

金融工具或其组成部分属于金融负债的,相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,本集团计入当期损益。

金融工具或其组成部分属于权益工具的,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本集团作为权益的变动处理,不确认权益工具的公允价值变动。

(6)金融资产减值

本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、其他流动资产等,以预期信用损失为基础确认损失准备。

本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额,确认预期信用损失。

于每个资产负债表日,本集团对于处于不同阶段的金融资产的预期信用损失分别进行计量。金融资产自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融资产自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本集团按照该资产整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融资产自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照该资产整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融资产,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融资产,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融资产,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款和应收款项融资,无论是否存在重大融资成分,本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

本集团基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本集团考虑了不同客户的信用风险特征,以账龄组合为基础评估不含重大融资成分的应收款项的预期信用损失。

对于存在客观证据表明存在减值,以及其他适用于单项评估的应收款项,单独进行减值测试,确认预

期信用损失,计提单项减值准备。如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项,已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。

对于不存在减值客观证据的应收款项或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

1)应收票据

组合名称类别
组合1银行承兑汇票
组合2商业承兑汇票

2)应收账款

组合名称类别
组合1账龄组合

对于划分为组合的应收账款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

本集团依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

组合名称类别
组合1账龄组合

对于划分为组合的其他应收款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

当本集团不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时,本集团直接减记该金融资产的账面余额。

本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。

11、应收票据

对于不存在减值客观证据的应收款项或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

组合名称类别
组合1银行承兑汇票
组合2商业承兑汇票

12、应收账款

对于不存在减值客观证据的应收款项或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

组合名称类别
组合1账龄组合

对于划分为组合的应收账款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

13、应收款项融资

金融资产同时符合下列条件的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:本集团管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标;该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本集团将持有的银行承兑汇票以贴现或背书等形式转让,该类业务较为频繁、涉及金额较大,其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售,按照金融工具准则的相关规定,将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。

应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10.(6)金融资产减值。

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

本集团依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

组合名称类别
组合1账龄组合

对于划分为组合的其他应收款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

15、存货

本集团存货主要包括原材料、低值易耗品、库存商品、周转材料等。

存货除石灰石实行实地盘存制外其他存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,除石灰石及特许经营备品备件采用加权平均法,其他采用个别计价法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

年末存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。

库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

16、合同资产

合同资产,是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本集团向客户销售两项可明确区分的商品,因已交付其中一项商品而有权收取款项,但收取该款项还取决于交付另一项商品的,本集团将该收款权利作为合同资产。

合同资产的预期信用损失的确定方法,参照本附注五、10.(6)金融资产减值

会计处理方法,本集团在资产负债表日计算合同资产预期信用损失,如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备的账面金额,本集团将其差额确认为减值损失,借记“资产减值损失”,贷记“合同资产减值准备”。相反,本集团将差额确认为减值利得,做相反的会计记录。

本集团实际发生信用损失,认定相关合同资产无法收回,经批准予以核销的,根据批准的核销金额,借记“合同资产减值准备”,贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备,按期差额借记“资产减值损失”。

17、合同成本

(1)与合同成本有关的资产金额的确定方法

本集团与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。

合同履约成本,即本集团为履行合同发生的成本,不属于其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源;该成本预期能够收回。

合同取得成本,即本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产;该资产摊销期限不超过一年的,在发生时计入当期损益。增量成本,是指本集团不取得合同就不会发生的成本(如销售佣金等)。本集团为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出(如无论是否取得合同均会发生的差旅费等),在发生时计入当期损益,但是,明确由客户承担的除外。

(2)与合同成本有关的资产的摊销

本集团与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。

(3)与合同成本有关的资产的减值

本集团在确定与合同成本有关的资产的减值损失时,首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失;然后根据其账面价值高于本集团因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价以及为转让该相关商品估计将要发生的成本这两项差额的,超出部分应当计提减值准备,并确认为资产减值损失。

以前期间减值的因素之后发生变化,使得前述差额高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

18、持有待售资产

(1)本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:

1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

2)出售极可能发生,即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前,按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。

(2)本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件,且短期(通常为3个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时,比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。

19、债权投资

无20、其他债权投资

21、长期应收款

本集团长期应收款主要是分期收款销售商品、根据与政府签订的特许经营权协议确认的可行性缺口补助中年可用性服务费的本金的摊余成本。

对于《企业会计准则第14号——收入》所定义的重大融资成分形成的长期应收款,本集团选择采用预期信用损失的简化模型,即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。对于其他长期应收款,本集团选择采用预期信用损失的一般模型计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

22、长期股权投资

本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。

本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。

对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。

通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益。

通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。

通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权为指定以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具,原计入其他综合收益的累计公允价值变动不得转入当期损益。

除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。

本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。

后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。

后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,原权益法核算的相关其他综合收益应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,应当在终止采用权益法核算时全部转入当期投资收益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权适用《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量(财会[2017]7号)》核算的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则的有关规定核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,应当在终止采用权益法核算时全部转入当期投资收益。

因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,适用《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量(财会[2017]7号)》进行会计处理,

处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

本集团投资性房地产包括已出租的房屋及建筑物。采用成本模式计量。

本集团投资性房地产采用平均年限法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下:

类别折旧年限(年)预计残值率(%)年折旧率(%)
房屋及建筑物3033.23

24、固定资产

(1)确认条件

本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子及办公设备等。

(2)折旧方法

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率
房屋建筑物年限平均法20-305.004.75-3.17
机器设备年限平均法3-205.0031.67-4.75
运输设备年限平均法5-105.0019.00-9.50
电子及办公设备年限平均法3-305.0031.67-3.17

除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。

本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

本集团融资租入的固定资产包括房屋建筑物及机器设备等,将其确认为融资租入固定资产的依据是在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人。

融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。

融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

25、在建工程

在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

26、借款费用

发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

27、生物资产

28、油气资产

29、使用权资产

使用权资产,是指本集团作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。

(1)初始计量

在租赁期开始日,本集团按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项:①租赁负债的初始计量金额;②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相

关金额;③发生的初始直接费用,即为达成租赁所发生的增量成本;④为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本,属于为生产存货而发生的除外。

(2)后续计量在租赁期开始日后,本集团采用成本模式对使用权资产进行后续计量,即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用权资产,本集团按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的,相应调整使用权资产的账面价值。

使用权资产的折旧自租赁期开始日起,本集团对使用权资产计提折旧。使用权资产通常自租赁期开始的当月计提折旧。计提的折旧金额根据使用权资产的用途,计入相关资产的成本或者当期损益。

本集团在确定使用权资产的折旧方法时,根据与使用权资产有关的经济利益的预期消耗方式做出决定,以直线法对使用权资产计提折旧。

本集团在确定使用权资产的折旧年限时,遵循以下原则:能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

使用权资产的减值

如果使用权资产发生减值,本集团按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值,进行后续折旧。30、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

本集团无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术、软件、特许经营权等,按取得时的实际成本计量,其中购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本;对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的特许经营权等无形资产,在对被购买方资产进行初始确认时,按公允价值确认为无形资产。

(1)土地使用权

土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。

(2)特许经营权

本集团采用建设经营移交方式(BOT),参与公共基础设施业务,项目公司从政府部门获取公共基础设施项目的特许经营权,参与项目的建设和运营。在特许经营权期满后,项目公司需要将有关基础设施移交给政府或政府指定部门。

BOT合同建设期间,本集团提供了实质性建造服务的,按照建造合同准则确认相关的收入和成本。本集团未提供建造服务,将基础设施建造发包给其他方,不确认建造服务收入。基础设施建成后,按照收入准则确认与后续经营服务相关的收入。合同规定项目公司在有关基础设施建成后,从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用,但收费金额不确定的,该权利不构成一项无条件收取现金的权利,项

目公司在按照购建基础设施过程中支付的价款确认无形资产。合同规定基础设施建成后的一定期间内,项目公司可以无条件地自合同授予方收取确定金额的货币资金或其他金融资产的;或在项目公司提供经营服务的收费低于某一限定金额的情况下,合同授予方按照合同规定负责将有关差价补偿给项目公司的,项目公司确认一项金融资产,并按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》及《企业会计准则解释第2号》的规定处理。是否可以无条件地自合同授予方收取确定金额的货币资金或其他金融资产,以及项目公司提供经营服务的收费低于某一限定金额的情况下,合同授予方是否按照合同规定负责将有关差价补偿给项目公司达到确定金额的货币资金或其他金融资产,本集团及项目公司根据BOT合同的约定和实际经营情况综合判断。

确认为无形资产的BOT合同,该无形资产在从事经营期限内按直线法摊销。按照合同规定,本集团将为使有关基础设施保持一定的服务能力或在移交给合同授予方之前保持一定的状态而预计将发生的支出,确认为预计负债。

本集团采用移交经营移交方式(TOT)参与公共基础设施业务,参照BOT方式进行核算。

(2)内部研究开发支出会计政策

本集团的主要研究开发项目包括有关烟气污染治理的干法脱硫、湿法脱硫、脱硫除尘一体化以及烟气脱硝等技术的研究与开发。

本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3)运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。

31、长期资产减值

本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在下列迹象时,表明资产可能发生了减值,本集团将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。

减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

出现减值的迹象如下:

(1)资产的市价当期大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌;

(2)企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化,从而对企业产生不利影响;

(3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低;

(4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏;

(5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置;

(6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远低于(或者高于)预计金额等;

(7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

32、长期待摊费用

本集团的长期待摊费用包括融资费、催化剂等费用。该等费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

33、合同负债

34、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险、生育保险、住房公积金、工会经费和职工教育经费等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(2)离职后福利的会计处理方法

离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险等,按照公司承担的风险和义务,分类为设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划本集团根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3)辞退福利的会计处理方法

辞退福利是在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿产生,在本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本集团确认涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时两者孰早确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益,其中对超过一年予以支付补偿款,按适当的折现率折现后计入当期损益。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法无

35、租赁负债

(1)初始计量本集团按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。1)租赁付款额租赁付款额,是指本集团向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项,包括:①固定付款额及实质固定付款额,存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;②取决于指数或比率的可变租赁付款额,该款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定;③本集团合理确定将行使购买选择权时,购买选择权的行权价格;④租赁期反映出本集团将行使终止租赁选择权时,行使终止租赁选择权需支付的款项;⑤根据本集团提供的担保余值预计应支付的款项。

2)折现率在计算租赁付款额的现值时,本集团采用租赁内含利率作为折现率,该利率是指使出租人的租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利率。本集团因无法确定租赁内含利率的,采用增量借款利率作为折现率。该增量借款利率,是指本集团在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产,在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。该利率与下列事项相关:①本集团自身情况,即集团的偿债能力和信用状况;②“借款”的期限,即租赁期;③“借入”资金的金额,即租赁负债的金额;④“抵押条件”,即标的资产的性质和质量;⑤经济环境,包括承租人所处的司法管辖区、计价货币、合同签订时间等。

本集团以银行贷款利率为基础,考虑上述因素进行调整而得出该增量借款利率。

(2)后续计量在租赁期开始日后,本集团按以下原则对租赁负债进行后续计量:①确认租赁负债的利息时,增加租赁负债的账面金额;②支付租赁付款额时,减少租赁负债的账面金额;③因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时,重新计量租赁负债的账面价值。

本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并计入当期损益,但应当资本化的除外。周期性利率是指本集团对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率,或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时,本集团所采用的修订后的折现率。

(3)重新计量

在租赁期开始日后,发生下列情形时,本集团按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本集团将剩余金额计入当期损益。①实质固定付款额发生变动(该情形下,采用原折现率折现);②担保余值预计的应付金额发生变动(该情形下,采用原折现率折现);③用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动(该情形下,采用修订后的折现率折现);④购买选择权的评估结果发生变化(该情形下,采用修订后的折现率折现);⑤续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况发生变化(该情形下,采用修订后的折现率折现)。

36、预计负债当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

本集团签署的BOT(TOT)项目按照合同规定,本集团有义务使有关基础设施保持一定的服务能力或在移交给合同授予方之前保持一定的使用状态,针对该项义务,本集团根据合同约定和项目设施的具体情况,将预计很可能发生的经济利益流出并考虑货币的时间价值确认预计负债。

37、股份支付

用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

以现金结算的股份支付,按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权,在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债;如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本集团承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应调整负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

本集团在等待期内取消所授予权益工具的(因未满足可行权条件而被取消的除外),作为加速行权处理,即视同剩余等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件,在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。

38、优先股、永续债等其他金融工具

39、收入

收入确认和计量所采用的会计政策

本集团的营业收入主要包括销售商品收入、运营收入和建造合同收入,收入确认政策如下:

本集团在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务的控制权时,确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的,本集团在合同开始时,按照个单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项。本集团确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的,本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日,本集团预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。

满足下列条件之一时,本集团属于在某一时段内履行履约义务;否则,属于在某一时点履行履约义务:

(1)客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益。

(2)客户能够控制本集团履约过程中在建的商品。

(3)在本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务,本集团在该段时间内按照履约进度确认收入,并按照投入法确定履约进度。履约进度不能合理确定时,本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务,本集团在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时,本集团考虑下列迹象:

(1)本集团就该商品或服务享有现时收款权利。

(2)本集团已将该商品的法定所有权转移给客户。

(3)本集团已将该商品的实物转移给客户。

(4)本集团已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户。

(5)客户已接受该商品或服务等。

本集团取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下:

(1)建造合同收入:建造合同不满足时段确认的三个条件,验收时确认收入;建造合同满足时段确认条件,采用完工百分比法确认收入。采用完工百分比法时,合同完工进度根据实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。

(2)大气治理运营收入:具体按照如下公式进行确认:收入=运营电量×运营电价-本集团责任投运率低形成的运营电费处罚款,其中运营电量按照电厂实际运营上网电量计算,运营电价为本集团与电厂约定的本集团为之提供运营服务的单价。

(3)水治理销售收入:根据统计的实际销售水量确认当月销售数量,以此销售数量乘以物价部门核定的执行单价(不含增值税、污水处理费、公用事业附加费等相关税费)确认收入;水处理服务费收入:根据与特许经营权授予方签订的特许经营协议,按照约定的处理单价和双方确认的处理量确认收入。

(4)能源化工收入:本集团能源化工收入主要为销售能源化工产品,客户自提时控制权转移确认收入。

(5)余热发电收入:每月根据双方共同确认的抄取电表计量的供电量和协议约定价格确认合同能源管理收入。

本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示,合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本集团拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。

同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

无40、政府补助本集团的政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时,按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额(1元)计量。

与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益,确认为递延收益的与资产相关的政府补助在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。

本集团将与日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益;与日常经营活动无关的政府补助,计入营业外收入。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认递延所得税资产。

42、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

本集团自2021年1月1日施行财政部于2018年修订的《企业会计准则第21号-租赁》,租赁确认政策如下:

(1)租赁的识别

租赁,是指在一定期间内,出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日,本集团评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价,则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利,本集团评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益,并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

合同中同时包含多项单独租赁的,本集团将合同予以分拆,并分别各项单独租赁进行会计处理。合同

中同时包含租赁和非租赁部分的,本集团将租赁和非租赁部分分拆后进行会计处理。

(2)本集团作为承租人在租赁期开始日,本集团对租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产和租赁负债的确认和计量详见本附注五、29.使用权资产以及五、35.租赁负债。

(3)短期租赁和低价值资产租赁对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项租赁资产为全新资产时价值较低的低价值资产租赁,本集团选择不确认使用权资产和租赁负债。本集团将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额,在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

本集团的租赁业务主要为办公楼、仓库租赁等。

(2)融资租赁的会计处理方法本集团2020年施行财政部于2006年发布的《企业会计准则第21号-租赁》,租赁确认政策如下:

本集团在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。本集团作为融资租赁承租方时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。

本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。

43、其他重要的会计政策和会计估计

终止经营终止经营,是指本集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别:(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

安全生产费2012年2月14日,财政部、安全监管总局联合下发了《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企〔2012〕16号),根据其有关规定,自该办法公布之日起,《关于印发〈高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法〉的通知》(财企〔2006〕478号)同时废止,本集团根据财企〔2012〕16号的规定,危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据,采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取:

(1)营业收入不超过1000万元的,按照4%提取;

(2)营业收入超过1000万元至1亿元的部分,按照2%提取;

(3)营业收入超过1亿元至10亿元的部分,按照0.5%提取;

(4)营业收入超过10亿元的部分,按照0.2%提取。本集团下属危险品生产企业按照国家规定提取的安全生产费,应当计入相关产品的成本或当期损益,同时记入专项储备科目。

企业使用提取的安全生产费时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备。企业使用提取的安全生产费形成固定资产的,应当通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时

确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧,该固定资产在以后期间不再计提折旧。

44、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√适用□不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注
财政部于2018年12月7日颁布了修订后的《企业会计准则第21号——租赁》(财会〔2018〕35号),规定要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业,自2019年1月1日起施行;其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起实施。本集团自2021年1月1日起执行新租赁准则。公司于2021年4月23日召开的第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十一次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》

1)新租赁准则本集团自2021年1月1日起执行上述新租赁准则。对于首次执行日前已存在的合同,本集团选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本集团选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数,调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,不调整可比期间信息。对于首次执行日前已存在的经营租赁,本集团在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本集团的增量借款利率折现的现值计量租赁负债,并按照与租赁负债相等的金额,并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。

执行租赁准则对2021年1月1日资产负债表项目的影响如下

项目2021年1月1日2020年12月31日影响金额
预付账款459,630,195.42460,046,862.05-416,666.63
使用权资产96,627,927.970.0096,627,927.97
一年内到期的非流动负债1,091,040,845.701,078,276,673.5712,764,172.13
租赁负债83,447,089.210.0083,447,089.21

2)企业会计准则解释第14号2021年1月26日,财政部发布了“关于修订印发《企业会计准则解释第14号》(简称解释第14号)的通知”(财会〔2021〕1号),对关于社会资本方对政府和社会资本合作(PPP)项目合同的会计处理进一步进行了规范,自2021年1月1日起施行。2020年12月31日前开始实施且至解释施行日尚未完成的有关PPP项目合同,未按照以上规定进行会计处理的,应当进行追溯调整;追溯调整不切实可行的,应当从可追溯调整的最早期间期初开始应用本解释。社会资本方应当将执行解释的累计影响数,调整解释施行日当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。

按照解释第14号准则的规定,本公司于2021年,将PPP项目中原按金融资产模式核算的项目,调整为按无形资产模式核算,并进行追溯调整,追溯调整的累计影响数,调整至2021年年初留存收益,及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。解释第14号准则的规定对财务报表影响具体情况如下:

项目2021年1月1日2020年12月31日影响金额
一年内到期的非流动资产82,493,754.4297,642,481.45-15,148,727.03
无形资产4,347,384,062.752,461,052,513.231,886,331,549.52
长期应收款575,689,919.711,554,036,458.45-978,346,538.74
在建工程215,861,839.751,046,573,590.29-830,711,750.54
其他非流动资产88,633,709.53212,431,808.02-123,798,098.49
应交税费206,478,099.00206,434,918.4543,180.55
未分配利润2,530,782,340.112,583,085,953.30-52,303,613.19
少数股东权益326,129,232.69335,542,365.33-9,413,132.64

上述会计政策变更事项对财务报表影响具体情况汇总如下:

项目2021年1月1日2020年12月31日影响金额
预付账款459,630,195.42460,046,862.05-416,666.63
一年内到期的非流动资产82,493,754.4297,642,481.45-15,148,727.03
使用权资产96,627,927.970.0096,627,927.97
无形资产4,347,384,062.752,461,052,513.231,886,331,549.52
长期应收款575,689,919.711,554,036,458.45-978,346,538.74
在建工程215,861,839.751,046,573,590.29-830,711,750.54
其他非流动资产88,633,709.53212,431,808.02-123,798,098.49
一年内到期的非流动负债1,091,040,845.701,078,276,673.5712,764,172.13
租赁负债83,447,089.210.0083,447,089.21
应交税费206,478,099.00206,434,918.4543,180.55
未分配利润2,530,782,340.112,583,085,953.30-52,303,613.19
少数股东权益326,129,232.69335,542,365.33-9,413,132.64

(2)重要会计估计变更

□适用√不适用

(3)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目

√是□否合并资产负债表

单位:元

项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产:
货币资金514,782,207.65514,782,207.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产27,465,041.1027,465,041.10
衍生金融资产
应收票据29,177,171.6629,177,171.66
应收账款2,549,141,584.692,549,141,584.69
应收款项融资131,118,588.57131,118,588.57
预付款项460,046,862.05459,630,195.42-416,666.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款483,959,667.60483,959,667.60
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货1,061,142,169.351,061,142,169.35
合同资产166,436,138.91166,436,138.91
持有待售资产11,932,729.4511,932,729.45
一年内到期的非流动资产97,642,481.4582,493,754.42-15,148,727.03
其他流动资产196,031,984.61196,031,984.61
流动资产合计5,728,876,627.095,728,876,627.09
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资50,000,000.0050,000,000.00
其他债权投资
长期应收款1,554,036,458.45575,689,919.71-978,346,538.74
长期股权投资605,772,878.18605,772,878.18
其他权益工具投资18,696,114.0018,696,114.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产4,413,642,829.584,413,642,829.58
在建工程1,046,573,590.29215,861,839.75-830,711,750.54
生产性生物资产
油气资产
使用权资产0.0096,627,927.9796,627,927.97
无形资产2,461,052,513.234,347,384,062.751,886,331,549.52
开发支出37,486,846.1637,486,846.16
商誉94,757,351.4294,757,351.42
长期待摊费用44,957,977.5444,957,977.54
递延所得税资产179,119,458.13179,119,458.13
其他非流动资产212,431,808.0288,633,709.53-123,798,098.49
非流动资产合计10,718,527,825.0010,718,527,825.00
资产总计16,447,404,452.0916,447,404,452.09
流动负债:
短期借款1,276,486,916.301,276,486,916.30
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据63,737,341.0463,737,341.04
应付账款1,529,343,745.451,529,343,745.45
预收款项
合同负债716,505,564.53716,505,564.53
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬77,132,153.3177,132,153.31
应交税费206,434,918.45206,478,099.0043,180.55
其他应付款624,867,659.01624,867,659.01
其中:应付利息
应付股利58,318,996.1358,318,996.13
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债1,078,276,673.571,091,040,845.7012,764,172.13
其他流动负债93,481,246.3993,481,246.39
流动负债合计5,666,266,218.055,666,266,218.05
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款2,110,876,694.742,110,876,694.74
应付债券991,255,406.96991,255,406.96
其中:优先股
永续债
租赁负债83,447,089.2183,447,089.21
长期应付款470,323,962.25470,323,962.25
长期应付职工薪酬
预计负债23,865,445.2823,865,445.28
递延收益450,169,176.19450,169,176.19
递延所得税负债4,972,184.074,972,184.07
其他非流动负债
非流动负债合计4,051,462,869.494,051,462,869.49
负债合计9,717,729,087.549,717,729,087.54
所有者权益:
股本1,081,272,100.001,081,272,100.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积2,396,878,465.112,396,878,465.11
减:库存股
其他综合收益-33,951,043.40-33,951,043.40
专项储备3,423.563,423.56
盈余公积366,844,100.65366,844,100.65
一般风险准备
未分配利润2,583,085,953.302,530,782,340.11-52,303,613.19
归属于母公司所有者权益合计6,394,132,999.226,394,544,505.46
少数股东权益335,542,365.33326,129,232.69-9,413,132.64
所有者权益合计6,729,675,364.556,729,675,364.55
负债和所有者权益总计16,447,404,452.0916,447,404,452.09

调整情况说明无母公司资产负债表

单位:元

项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产:
货币资金277,027,992.98277,027,992.98
交易性金融资产3,000,000.003,000,000.00
衍生金融资产
应收票据29,177,171.6629,177,171.66
应收账款2,145,469,142.832,145,469,142.83
应收款项融资122,790,088.57122,790,088.57
预付款项386,554,367.38386,554,367.38
其他应收款1,679,664,329.481,679,664,329.48
其中:应收利息
应收股利
存货894,885,740.46894,885,740.46
合同资产166,436,138.91166,436,138.91
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产35,452,172.3235,452,172.32
流动资产合计5,740,457,144.595,740,457,144.59
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资1,563,978,501.031,563,978,501.03
其他权益工具投资18,696,114.0018,696,114.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产2,128,978,063.322,128,978,063.32
在建工程63,604,546.9963,604,546.99
生产性生物资产
油气资产
使用权资产32,131,285.4732,131,285.47
无形资产307,144,136.72307,144,136.72
开发支出36,177,111.6436,177,111.64
商誉
长期待摊费用18,072,505.8918,072,505.89
递延所得税资产90,736,878.3390,736,878.33
其他非流动资产58,143,326.1258,143,326.12
非流动资产合计4,285,531,184.044,285,531,184.04
资产总计10,025,988,328.6310,025,988,328.63
流动负债:
短期借款924,121,088.55924,121,088.55
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据25,737,341.0425,737,341.04
应付账款957,836,276.25957,836,276.25
预收款项
合同负债565,257,084.85565,257,084.85
应付职工薪酬42,397,858.5942,397,858.59
应交税费177,432,734.91177,432,734.91
其他应付款808,358,195.12808,358,195.12
其中:应付利息
应付股利22,848,060.0022,848,060.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债401,225,577.78401,225,577.78
其他流动负债87,546,597.1987,546,597.19
流动负债合计3,989,912,754.283,989,912,754.28
非流动负债:
长期借款579,895,160.57579,895,160.57
应付债券796,548,340.45796,548,340.45
其中:优先股
永续债
租赁负债9,828,902.919,828,902.91
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益20,744,463.5120,744,463.51
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计1,397,187,964.531,397,187,964.53
负债合计5,387,100,718.815,387,100,718.81
所有者权益:
股本1,081,272,100.001,081,272,100.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积842,498,449.18842,498,449.18
减:库存股
其他综合收益-34,565,872.90-34,565,872.90
专项储备
盈余公积361,259,020.73361,259,020.73
未分配利润2,388,423,912.812,388,423,912.81
所有者权益合计4,638,887,609.824,638,887,609.82
负债和所有者权益总计10,025,988,328.6310,025,988,328.63

调整情况说明无

(4)2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

√适用□不适用

项目2021年1月1日2020年12月31日影响金额
预付账款459,630,195.42460,046,862.05-416,666.63
使用权资产96,627,927.970.0096,627,927.97
一年内到期的非流动负债1,091,040,845.701,078,276,673.5712,764,172.13
租赁负债83,447,089.210.0083,447,089.21

45、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种计税依据税率
增值税应税收入1%、3%、6%、9%、10%、13%
城市维护建设税流转税7%、5%、1%
企业所得税应纳税所得额0%、2.5%、7.5%、15%、19%、20%、25%、42.43%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称所得税税率
北京清新环境技术股份有限公司印度分公司42.43%
川发(深圳)城市运营有限公司20.00%
深圳绿雅园林景观设计有限公司20.00%
深圳市博诚国际招标有限公司20.00%
四川清新环境科技有限公司20.00%
SPCEUROPESp.zo.o.19.00%
北京清新环境技术股份有限公司15.00%
北京清新环境节能技术有限公司15.00%
北京博惠通科技发展有限公司15.00%
盐城清新环境技术有限公司15.00%
四川发展国润水务投资有限公司15.00%
江安国润供水有限公司15.00%
绵竹国润供水有限公司15.00%
绵竹国润排水有限公司15.00%
绵竹弘润城市排水有限公司15.00%
冕宁国润供水有限公司15.00%
南部县国润排水有限公司15.00%
什邡国润供水有限公司15.00%
什邡弘润城市排水有限公司15.00%
兴文国润排水有限公司15.00%
仪陇国润排水有限公司15.00%
荥经县国润供水有限责任公司15.00%
资中国润排水有限公司15.00%
深圳市深水水务咨询有限公司15.00%
深圳市深水环境科技有限公司15.00%
深圳市深水水务咨询有限公司清水河分公司15.00%
深圳市深水水务咨询有限公司15.00%
深圳市深水兆业工程顾问有限公司15.00%
新疆金派固体废物治理有限公司15.00%
新疆金派环保科技有限公司15.00%
重庆天壕渝琥新能源有限公司15.00%
南充国润排水有限公司15.00%
江安国润排水有限公司15.00%
喀什市国润排水有限公司15.00%
内江川水投污水处理有限公司15.00%
什邡国润排水有限公司15.00%
遂宁国润排水有限公司15.00%
雅安国润草坝排水有限公司15.00%
雅安国润供水有限公司15.00%
雅安弘润排水有限公司15.00%
荥经县国润排水有限责任公司15.00%
内蒙古源祯检测技术有限公司2.50%
自贡川水投污水处理有限公司20.00%
北京清新祥赢环保科技有限公司2.50%
鼎业再生资源回收利用有限公司2.50%
北京清新卡本环境科技有限公司2.50%
富顺国润排水有限公司15.00%
冕宁弘润排水有限公司15.00%
南充国润荆溪排水有限公司15.00%
南充国润排水有限公司15.00%
贵阳弘润排水有限公司15.00%
其他子公司25.00%

2、税收优惠

(1)增值税1)根据财政部、国家税务总局《关于资源综合利用产品和劳务增值税优惠的通知》(财税[2015]78号),纳税人销售自产的资源综合利用产品和提供资源综合利用劳务,可享受增值税即征即退政策;本集团资源综合利用业务享受此优惠政策。

注:2019年4月15日,金派环保由于对有色金属干法车间改造项目未批先建,被五家渠市环境保护局给予行政处罚,收到《行政处罚事先告知书》(五市环罚告字[2019]6号),罚款4.8万元,上述行政处罚导致金派环保享受的增值税即征即退优惠政策被税务部门暂停,暂停期限:36个月,自2019年4月至2022年4月。

2)据财政部、国家税务总局《关于继续实施农村饮水安全工程建设运营税收优惠政策的通知》(财税[2016]19号)的规定,对饮水工程运营管理单位向农村居民提供生活用水取得的自来水销售收入,免征增值税;根据《财政部国家税务总局关于污水处理费有关增值税政策的通知》财税[2001]97号,污水处理费

免征增值税;根据《国务院关于加强城市供水节水和水污染防治工作的通知》(国发[2000]36号)的规定,对各级政府及主管部门委托自来水厂随水费收取的污水处理费,免征增值税。本集团水处理相关业务享受此优惠政策。

3)根据财政部、国家税务总局《财政部税务总局关于延续供热企业增值税房产税城镇土地使用税优惠政策的通知》规定的税收优惠政策,对供热企业向居民个人供热取得的采暖费收入免征增值税,为居民供热所使用的厂房及土地免征房产税、城镇土地使用税,相关政策执行期限延长至2023年供暖期结束。本集团供暖业务享受此优惠政策。

4)根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部、国家税务总局、海关总署公告2019年第39号)、《国家税务总局关于深化增值税改革有关事项的公告》(国家税务总局公告2019年第14号),享有增值税进项税额加计抵减10%的税收优惠政策。本集团生产、生活性服务业务享受此优惠政策。

5)根据财政部、税务总局公告2021年第40号《财政部、税务总局关于完善资源综合利用增值税政策的公告》,从事再生资源回收的增值税一般纳税人销售其收购的再生资源,可以选择适用简易计税方法依照3%征收率计算缴纳增值税,或适用一般计税方法计算缴纳增值税。本集团下属鼎业再生享受此优惠政策。

6)根据财政部、税务总局公告2020年第13号《关于支持个体工商户复工复业增值税政策的公告》,除湖北省外,其他省、自治区、直辖市的增值税小规模纳税人,适用3%征收率的应税销售收入,减按1%征收率征收增值税;财政部、税务总局公告2021年第7号《关于延续实施应对疫情部分税费优惠政策的公告》,将上述规定的税收优惠政策,执行期限延长至2021年12月31日。本集团下属理县环境管理享受此优惠政策。

(2)所得税

1)《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条第二款规定,“国家需要重点扶持的高新技术企业,减按15%的税率征收企业所得税。”本公司及下属子公司节能技术、深水水务及清水河分公司、深水环境科技、兆业咨询、博惠通、盐城清新已取得高新技术企业证书,按15%的税率缴纳企业所得税。

2)《中华人民共和国企业所得税法》第二十七条规定,“从事符合条件的环境保护、节能节水项目的所得”,“可以免征、减征企业所得税”;《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第八十八条规定,“项目的具体条件和范围由国务院财政、税务主管部门商国务院有关部门制订,报国务院批准后公布施行。”企业从事“符合条件的环境保护、节能节水项目的所得,自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第三年免征企业所得税,第四年至第六年减半征收企业所得税。”本集团公共污水处理业务、供排水业务、工业烟气治理脱硫业务符合上述规定,享受三免三减半政策。

本集团脱硫运营业务根据财政部、国家税务总局、国家发展和改革委员会联合发布并经国务院批准的《环境保护、节能节水项目企业所得税优惠目录(试行)》(财税[2009]166号)中“燃煤电厂烟气脱硫技术改造项目”的相关规定,享受三免三减半政策。

3)根据《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》(财政部公告2020年第23号)“自2021年1月1日至2030年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。”本集团下属西部地区的鼓励类产业企业享受该优惠政策。

4)根据《企业所得税法实施条例》第九十九条:“企业所得税法第三十三条所称减计收入,是指企业以《资源综合利用企业所得税优惠目录》规定的资源作为主要原材料,生产国家非限制和禁止并符合国家和行业相关标准的产品取得的收入,减按90%计入收入总额”,本集团下属节能技术享受该优惠政策。

5)根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税[2011]58号)、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(国家税

务总局公告2012年第12号)的规定属于《西部地区鼓励类产业目录》中的鼓励类产业,享受西部大开发优惠政策;根据《关于从事污染防治的第三方企业所得税政策问题公告》(2019年第60号),对符合条件的从事污染防治的第三方企业减按15%征收企业所得税;根据《财政部税务总局关于继续实行农村饮水安全工程税收优惠政策的公告》((财税[2019]67号))的相关规定,对饮水工程运营管理单位从事《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》规定的饮水工程新建项目投资经营的所得,自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第三年免征企业所得税,第四年至第六年减半征收企业所得税。本集团下属国润水务享受该优惠政策。

6)依据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》(2019年第2号)规定从事国家非限制和禁止行业,且同时符合年度应纳税所得额不超过300万元、从业人数不超过300人、资产总额不超过5000万元等三个条件的企业。可在自2019年1月1日至2021年12月31日,对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税:对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税;依据财政部、国家税务总局关于继续实施小型微利企业所得税优惠政策的通知财税(2011)4号,对年应纳税所得额低于10万元(含10万元)的小型微利企业,其所得减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。本集团下属小微企业享受此优惠政策。

3、其他无

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位:元

项目期末余额期初余额
库存现金545,353.95324,022.98
银行存款1,377,168,741.71345,687,911.26
其他货币资金218,934,307.35168,770,273.41
合计1,596,648,403.01514,782,207.65
其中:存放在境外的款项总额21,671,001.614,472,682.42

其他说明

年末使用受限货币资金218,884,616.57元,主要为银行承兑汇票保证金和保函履约保证金。

2、交易性金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产125,319,392.0027,465,041.10
其中:
结构性存款125,319,392.0024,465,041.10
信托保障基金0.003,000,000.00
其中:
合计125,319,392.0027,465,041.10

其他说明:

3、衍生金融资产无

4、应收票据

(1)应收票据分类列示

单位:元

项目期末余额期初余额
银行承兑票据18,990,000.003,000,000.00
商业承兑票据23,934,900.0026,492,384.64
减:坏账准备-210,627.12-315,212.98
合计42,714,272.8829,177,171.66

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收票据0.000.00%0.000.00%0.000.000.00%0.000.00%
其中:
按组合计提坏账准备的应收票据42,924,900.00100.00%210,627.120.49%42,714,272.8829,492,384.64100.00%315,212.981.07%29,177,171.66
其中:
银行承兑汇票组合18,990,000.0044.24%0.000.00%18,990,000.003,000,000.0010.17%3,000,000.00
商业承兑汇票组合23,934,900.0055.76%210,627.120.88%23,724,272.8826,492,384.6489.83%315,212.981.19%26,177,171.66
合计42,924,100.00210,620.49%42,714,29,492,100.00315,212.29,177,
900.00%7.12272.88384.64%98171.66

按单项计提坏账准备:无按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
银行承兑汇票组合18,990,000.000.000.00%
商业承兑汇票组合23,934,900.00210,627.120.88%
合计42,924,900.00210,627.12--

确定该组合依据的说明:

无按组合计提坏账准备:

无确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□适用√不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

无其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用√不适用

(3)期末公司已质押的应收票据

单位:元

项目期末已质押金额
银行承兑票据18,990,000.00
合计18,990,000.00

(4)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位:元

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
商业承兑票据18,234,900.00
合计18,234,900.00

(5)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位:元

项目期末转应收账款金额
商业承兑票据10,538,900.00
合计10,538,900.00

其他说明

应收北京诺曼斯佰环保科技有限公司商业票据到期对方未支付,截止本报告报出日已收回。

(6)本期实际核销的应收票据情况

其中重要的应收票据核销情况:

无应收票据核销说明:

5、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款714,158,557.9015.03%50,759,155.217.11%663,399,402.69660,856,563.0624.00%39,808,090.496.02%621,048,472.57
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款4,038,562,384.8484.97%280,899,334.616.96%3,757,663,050.232,093,073,378.8176.00%164,980,266.697.88%1,928,093,112.12
其中:
账龄组合4,038,562,384.8484.97%280,899,334.616.96%3,757,663,050.232,093,073,378.8176.00%164,980,266.697.88%1,928,093,112.12
合计4,752,720,942.74100.00%331,658,489.826.98%4,421,062,452.922,753,929,941.87100.00%204,788,357.187.44%2,549,141,584.69

按单项计提坏账准备:50,759,155.21元

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
A公司686,992,710.6623,593,307.973.43债务人整体实力强,但付款延期
B公司7,745,761.757,745,761.75100.00公司已申请破产重组
C公司3,960,575.223,960,575.22100.00预计无法收回
D公司3,172,394.163,172,394.16100.00预计无法收回
E公司2,976,749.002,976,749.00100.00对方破产
其他公司9,310,367.119,310,367.11100.00预计无法收回
合计714,158,557.9050,759,155.21----

按单项计提坏账准备:

无按组合计提坏账准备:280,899,334.61元

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
账龄组合4,038,562,384.84280,899,334.616.96%
合计4,038,562,384.84280,899,334.61--

确定该组合依据的说明:

无按组合计提坏账准备:

无确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□适用√不适用按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)3,364,383,507.94
1至2年678,104,142.33
2至3年336,801,438.82
3年以上373,431,853.65
3至4年217,804,038.99
4至5年105,621,312.04
5年以上50,006,502.62
合计4,752,720,942.74

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按单项计提坏账准备39,808,090.495,572,294.892,157,480.270.007,536,250.1050,759,155.21
按组合计提坏账准备164,980,266.6957,700,527.770.000.0058,218,540.15280,899,334.61
合计204,788,357.1863,272,822.662,157,480.270.0065,754,790.25331,658,489.82

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

注:应收坏账准备其他增加主要为本年本集团非同一控制下合并增加。

(3)本期实际核销的应收账款情况

其中重要的应收账款核销情况:

无应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
A公司690,179,087.5614.52%23,979,608.14
B公司244,873,840.005.15%2,154,889.79
C公司207,080,000.004.36%1,822,304.00
D公司206,380,000.004.34%1,816,144.00
E公司164,358,639.343.46%7,049,959.23
合计1,512,871,566.9031.83%

(5)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明:

(6)因金融资产转移而终止确认的应收账款无

6、应收款项融资

单位:元

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票129,818,558.51131,118,588.57
合计129,818,558.51131,118,588.57

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

√适用□不适用

本公司持有的银行承兑汇票处置方式为背书转让和到期承兑,具有收取合同现金流量和出售的双重目标,将其归属于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,根据《企业会计准则22号-金融工具确认与计量》规定,本公司将所持的银行承兑汇票列示为应收款项融资。

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息:

√适用□不适用

本集团无单项计提减值准备的银行承兑汇票。于2021年12月31日,本集团按照整个存续期预期信用损失计量坏账准备,相关金额为0.00元。本集团认为所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风险,不会因银行违约而产生重大损失。

其他说明:

年末本集团不存在因出票人未履约而将其转应收账款的应收款项融资。

7、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

单位:元

账龄期末余额期初余额
金额比例金额比例
1年以内544,926,501.3086.86%373,388,031.0481.24%
1至2年46,423,680.737.40%44,021,674.519.58%
2至3年20,450,735.783.26%17,940,057.513.90%
3年以上15,578,559.282.48%24,280,432.365.28%
合计627,379,477.09--459,630,195.42--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

注:本集团账龄超过1年的重要预付款项主要为建造合同采购及在建工程采购形成,工程施工周期及竣工决算周期均超过1年,业务尚未完成,故暂未结算。

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

本年按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额263,691,043.46元,占预付款项年末余额合计数的比例为42.03%。

其他说明:

8、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
应收股利17,990,170.75
其他应收款474,760,468.92483,959,667.60
合计492,750,639.67483,959,667.60

(1)应收利息1)应收利息分类2)重要逾期利息

其他说明:

无3)坏账准备计提情况

□适用√不适用

(2)应收股利1)应收股利分类

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
北京铝能清新环境技术有限公司17,990,170.75
合计17,990,170.75

2)重要的账龄超过1年的应收股利3)坏账准备计提情况

□适用√不适用

(3)其他应收款1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
代垫款项301,652,941.167,211,894.87
单位往来款42,622,735.53370,301,026.23
保证金70,378,507.6095,035,521.46
员工备用金46,483,219.9943,070,339.68
过渡期补偿26,441,028.930.00
应退税金19,957,652.2014,219,310.44
其他20,673,781.003,685,049.02
合计528,209,866.41533,523,141.70

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额1,739,733.7837,395,377.0610,428,363.2649,563,474.10
2021年1月1日余额在本期————————
本期计提-7,154,507.44-8,572,652.316,734,007.63-8,993,152.12
其他变动7,728,222.953,084,357.742,066,494.8212,879,075.51
2021年12月31日余额2,313,449.2931,907,082.4819,228,865.7153,449,397.49

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

√适用□不适用

其他应收款坏账准备其他变动系本年本集团非同一控制下合并增加。按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)402,657,927.38
1至2年52,886,540.61
2至3年17,983,239.46
3年以上54,682,158.96
3至4年9,447,965.42
4至5年25,310,523.10
5年以上19,923,670.44
合计528,209,866.41

3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按单项计提坏账准备10,428,363.266,734,007.632,066,494.8219,228,865.71
按组合计提坏账准备39,135,110.84-15,727,159.7510,812,580.6934,220,531.78
合计49,563,474.10-8,993,152.1212,879,075.5153,449,397.49

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

4)本期实际核销的其他应收款情况

其中重要的其他应收款核销情况:

无其他应收款核销说明:

无5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
A公司代垫款项150,678,081.401年以内28.53%858,865.06
B公司代垫款项92,714,233.291年以内17.55%528,471.13
C公司代垫款项33,894,673.381年以内6.42%193,199.64
D公司代垫款项15,192,000.001年以内2.88%86,594.40
E公司保证金14,000,000.004-5年2.65%1,400,000.00
合计--306,478,988.07--58.03%3,067,130.23

6)涉及政府补助的应收款项

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

9、存货公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

(1)存货分类

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值
原材料224,664,552.97771,750.00223,892,802.97198,009,795.79198,009,795.79
合同履约成本880,673,438.099,680,876.68870,992,561.41815,796,017.867,168,149.78808,627,868.08
产成品109,225,219.180.00109,225,219.1854,413,872.170.0054,413,872.17
其他3,035,074.730.003,035,074.7390,633.310.0090,633.31
合计1,217,598,284.9710,452,626.681,207,145,658.291,068,310,319.137,168,149.781,061,142,169.35

(2)存货跌价准备和合同履约成本减值准备

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料771,750.00771,750.00
合同履约成本7,168,149.782,536,513.720.0023,786.820.009,680,876.68
合计7,168,149.783,308,263.720.0023,786.820.0010,452,626.68

(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

(4)合同履约成本本期摊销金额的说明无

10、合同资产

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
质保金449,365,708.885,256,332.28444,109,376.60167,913,780.181,477,641.27166,436,138.91
合计449,365,708.885,256,332.28444,109,376.60167,913,780.181,477,641.27166,436,138.91

合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因:

单位:元

项目变动金额变动原因
质保金277,673,237.69本期完工较多,质保金金额高于上年
合计277,673,237.69——

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□适用√不适用本期合同资产计提减值准备情况

单位:元

项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
质保金3,775,511.450.000.00
合计3,775,511.45--

其他说明:

11、持有待售资产

12、一年内到期的非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
一年内到期的债权投资50,000,000.00
一年内到期的长期应收款49,665,283.6882,493,754.42
合计99,665,283.6882,493,754.42

重要的债权投资/其他债权投资

单位:元

债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日
定期存单110,000,000.003.58%3.58%2022年07月11日
定期存单210,000,000.004.18%4.18%2022年06月25日
定期存单310,000,000.004.18%4.18%2022年06月19日
定期存单410,000,000.004.18%4.18%2022年06月06日
定期存单510,000,000.004.18%4.18%2022年05月31日
合计50,000,000.00————————————

其他说明:

13、其他流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
待抵扣进项税210,493,225.36183,272,288.49
待认证进项税13,903,714.672,322,541.77
债权投资年付利息5,228,666.672,063,325.00
预缴企业所得税4,659,209.028,299,890.32
其他309,477.0773,939.03
合计234,594,292.79196,031,984.61

其他说明:

14、债权投资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
银行定期存单0.0050,000,000.0050,000,000.00
合计50,000,000.0050,000,000.00

重要的债权投资无减值准备计提情况无损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用√不适用

15、其他债权投资

重要的其他债权投资无减值准备计提情况无损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用√不适用

16、长期应收款

(1)长期应收款情况

单位:元

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
分期收款销售商品90,500,648.1890,500,648.18
分期收款提供劳务643,561,778.42643,561,778.42575,689,919.71575,689,919.71
合计734,062,426.60734,062,426.60575,689,919.71575,689,919.71--

坏账准备减值情况无损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用√不适用

(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款

(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明无

17、长期股权投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
北京清新诚和创业投资中心(有限合伙)160,652,103.6917,456,369.52-145,107.28178,108,473.21
四川省天晟源环保股份有限公司134,750,000.0019,025,156.48153,630,049.20
内蒙古新超建材科技有限公司1,530,000.00-20,071.69-145,107.281,509,928.31
大连理工大学环境工程设计研究院有限公司27,634,366.602,688,278.8830,322,645.48
PrimarineGmbH0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
小计160,652,103.69163,914,366.6039,149,733.19-145,107.28363,571,096.20
二、联营企业
北京铝能清新环境技术有限公司442,190,028.72-5,587,566.6517,990,170.75418,612,291.32
(本部)
重庆智慧思特环保大数据有限公司2,930,745.7710,610.322,941,356.09
四川大润环境科技集团有限公司43,333,350.003,036,430.8846,369,780.88
小计445,120,774.4943,333,350.00-2,540,525.4517,990,170.75467,923,428.29
合计605,772,878.18207,247,716.6036,609,207.74-145,107.2817,990,170.75831,494,524.49

其他说明

18、其他权益工具投资

单位:元

项目期末余额期初余额
北京必可测科技股份有限公司18,696,114.0018,696,114.00
绵阳市泉洲供水有限责任公司240,000.00
合计18,936,114.0018,696,114.00

分项披露本期非交易性权益工具投资

单位:元

项目名称确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
北京必可测科技股份有限公司0.000.00-40,344,246.000.00计划长期持有
绵阳市泉洲供水有限责任公司计划长期持有
合计-40,344,246.00

其他说明:

根据新金融工具准则规定,本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益,列示于其他权益工具投资。北京必可测科技股份有限公司为新三板公司,交易不频繁,本年无交易发生,其公允价值不进行调整。

19、其他非流动金融资产

20、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

√适用□不适用

单位:元

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额
2.本期增加金额78,210,414.0278,210,414.02
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入16,500,460.9816,500,460.98
(3)企业合并增加61,709,953.0461,709,953.04
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额78,210,414.0278,210,414.02
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额
2.本期增加金额1,131,128.311,131,128.31
(1)计提或摊销1,131,128.311,131,128.31
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额1,131,128.311,131,128.31
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值77,079,285.7177,079,285.71
2.期初账面价值

(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□适用√不适用

(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况无

21、固定资产

单位:元

项目期末余额期初余额
固定资产4,592,981,711.214,413,642,829.58
合计4,592,981,711.214,413,642,829.58

(1)固定资产情况

单位:元

项目房屋、建筑物机器设备运输工具电子及办公设备合计
一、账面原值:
1.期初余额913,707,373.705,138,793,140.6839,791,956.2647,505,095.306,139,797,565.94
2.本期增加金额265,396,865.83371,673,923.5917,380,271.0813,308,131.72667,759,192.22
(1)购置40,325,733.1110,869,454.505,948,384.518,034,558.3165,178,130.43
(2)在建工程转入1,727,040.10222,349,682.4745,964.6115,634.00224,138,321.18
(3)企业合并增加219,536,553.2272,761,955.7611,385,921.965,257,939.41308,942,370.35
(4)其他-暂估调整3,807,539.4065,692,830.860.000.0069,500,370.26
3.本期减少金额31,454,020.2168,576,123.884,247,479.09102,495.35104,380,118.53
(1)处置或报废14,677,452.1445,598,378.804,247,399.09100,003.9864,623,234.01
(2)暂估调整252,143.8922,099,093.080.000.0022,351,236.97
(3)其他减少16,524,424.18878,652.0080.002,491.3717,405,647.55
4.期末余额1,147,650,219.325,441,890,940.3952,924,748.2560,710,731.676,703,176,639.63
二、累计折旧
1.期初余额193,564,949.581,470,976,962.7824,878,074.3728,017,674.321,717,437,661.05
2.本期增加金额53,405,328.83368,243,781.354,769,197.6914,800,593.99441,218,901.86
(1)计提53,405,328.83368,238,400.074,769,197.6914,800,593.99441,213,520.58
(2)其他增加0.005,381.280.000.005,381.28
3.本期减少金额13,438,767.8041,063,667.152,601,533.6368,304.6857,172,273.26
(1)处置或报废13,438,767.8040,907,023.652,601,533.6367,628.8257,014,953.90
(2)其他减少0.00156,643.500.00675.86157,319.36
4.期末余额233,531,510.611,798,157,076.9827,045,738.4342,749,963.632,101,484,289.65
三、减值准备
1.期初余额1,966,601.586,750,473.730.000.008,717,075.31
2.本期增加金额
(1)计提

3.本期减少金额

3.本期减少金额6,436.546,436.54
(1)处置或报废6,436.546,436.54

4.期末余额

4.期末余额1,966,601.586,744,037.190.000.008,710,638.77
四、账面价值
1.期末账面价值912,152,107.133,636,989,826.2225,879,009.8217,960,768.044,592,981,711.21
2.期初账面价值718,175,822.543,661,065,704.1714,913,881.8919,487,420.984,413,642,829.58

(2)暂时闲置的固定资产情况

(3)通过经营租赁租出的固定资产

(4)未办妥产权证书的固定资产情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因
本公司及下属分厂燃煤发电机组配套烟气脱硫脱硝及除尘装置所属房屋209,710,535.28电厂土地,无法办理房产证
节能技术下属余热发电机组配套所属房屋33,210,995.37电厂土地,无法办理房产证
博元科技所属房屋17,646,304.50正在办理
金派公司危废处置厂区新建厂房8,863,445.65新建厂区,正在办理
合计269,431,280.80

其他说明

(5)固定资产清理

22、在建工程

单位:元

项目期末余额期初余额
在建工程351,728,713.01215,861,839.75
工程物资9,418.61
合计351,738,131.62215,861,839.75

(1)在建工程情况

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
危险废物处置项目98,980,472.290.0098,980,472.29470,349.930.00470,349.93
干熄焦及发电项目84,741,149.360.0084,741,149.360.000.000.00
大气治理项目75,265,338.380.0075,265,338.3870,729,179.800.0070,729,179.80
节能余热发电项目41,033,543.120.0041,033,543.123,035,241.220.003,035,241.22
有机化工设备改造项目25,525,181.380.0025,525,181.3845,810,085.250.0045,810,085.25
降阻提效改造一14,834,200.810.0014,834,200.8140,196,836.890.0040,196,836.89
脱硝项目三6,213,592.840.006,213,592.840.000.000.00
脱硫项目四2,253,587.040.002,253,587.040.000.000.00
办公楼装修1,359,855.790.001,359,855.790.000.000.00
国润排水、供水改扩建项目572,273.89455,573.89116,700.0033,724,556.94455,573.8933,268,983.05
脱硝项目二0.000.000.0014,818,704.470.0014,818,704.47
脱硫项目三0.000.000.004,289,012.960.004,289,012.96
信息系统建设0.000.000.001,239,627.010.001,239,627.01
其他1,405,092.000.001,405,092.002,003,819.170.002,003,819.17
合计352,184,286.90455,573.89351,728,713.01216,317,413.64455,573.89215,861,839.75

(2)重要在建工程项目本期变动情况

单位:元

项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源
危险废物处置项目134,218.69470,349.9399,597,359.66162,016.60925,220.7098,980,472.297.46%7.46%其他
干熄焦及发电项目37,700.000.0084,741,149.360.000.0084,741,149.3622.48%22.48%其他
大气治理项目9,000.0070,729,179.804,536,158.580.000.0075,265,338.3883.63%83.63%其他
国润排水、供水改扩建项目4,638.9033,724,556.944,270,911.3733,950,129.893,473,064.53572,273.8981.91%81.91%687,777.778.00%其他
节能余热发电项目14,930.743,035,241.2243,149,942.785,128,062.9023,577.9841,033,543.1230.93%30.93%其他
有机化工设备改造项目9,585.8345,810,085.2512,008,329.0328,131,908.534,161,324.3725,525,181.3860.32%60.32%其他
降阻提效改造一9,703.0640,196,836.8917,643,359.4943,005,995.570.0014,834,200.8159.61%59.61%其他
脱硝项目三4,196.070.0029,467,864.9623,254,272.120.006,213,592.8470.23%70.23%其他
脱硝项目二2,747.6214,818,704.476,569,398.6821,388,103.150.000.0077.84%100.00%其他
供热项目7,293.500.0052,385,883.2052,385,883.200.000.0071.83%100.00%其他
合计234,014.41208,784,954.50354,370,357.11207,406,371.968,583,187.58347,165,752.07----687,777.77--

(3)本期计提在建工程减值准备情况

(4)工程物资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
专用材料9,418.619,418.61
合计9,418.619,418.61

其他说明:

23、生产性生物资产

(1)采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

24、油气资产

□适用√不适用

25、使用权资产

单位:元

项目房屋建筑物机器设备其他合计
一、账面原值:
1.期初余额33,877,464.2162,750,463.7696,627,927.97
2.本期增加金额46,457,919.400.0046,457,919.40
(1)租入24,046,002.680.0024,046,002.68
(2)企业合并增加22,411,916.720.0022,411,916.72
3.本期减少金额
4.期末余额80,335,383.6162,750,463.76143,085,847.37
二、累计折旧
1.期初余额0.00
2.本期增加金额15,803,081.893,727,750.3219,530,832.21
(1)计提15,803,081.893,727,750.3219,530,832.21
3.本期减少金额0.00
(1)处置0.00
4.期末余额15,803,081.893,727,750.3219,530,832.21
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值64,532,301.7259,022,713.44123,555,015.16
2.期初账面价值33,877,464.2162,750,463.7696,627,927.97

其他说明:

26、无形资产

(1)无形资产情况

单位:元

项目土地使用权专利权非专利技术软件特许经营权合计
一、账面原值
1.期初余额102,643,326.23439,966,906.9021,385,517.109,964,602.324,217,226,264.394,791,186,616.94
2.本期增加金额19,295,620.9660,012,920.6434,076,552.294,835,514.40562,278,750.28680,499,358.57
(1)购置0.000.000.004,099,744.4017,951,497.9922,051,242.39
(2)内部研发0.0041,302,920.652,849,552.290.000.0044,152,472.94
(3)企业合并增加19,295,620.9618,709,999.9931,227,000.00735,770.00541,427,910.03611,396,300.98
(4)其他增加0.000.000.000.002,899,342.262,899,342.26
3.本期减少金额0.000.000.000.0068,865,251.2268,865,251.22
其他减少0.000.000.000.0068,865,251.2268,865,251.22
4.期末余额121,938,947.19499,979,827.5455,462,069.3914,800,116.724,710,639,763.455,402,820,724.29
二、累计摊销
1.期初余额11,962,176.40137,570,298.5217,319,499.564,016,321.76272,146,353.90443,014,650.14
2.本期增加金额2,316,175.5548,144,748.363,172,251.051,226,021.92235,769,545.15290,628,742.03
(1)计提2,316,175.5548,144,748.363,172,251.051,226,021.92235,769,545.15290,628,742.03
3.本期减少金额0.000.000.000.00134,245.20134,245.20
(1)处置0.000.000.000.00134,245.20134,245.20

4.期末余额

4.期末余额14,278,351.95185,715,046.8820,491,750.615,242,343.68507,781,653.85733,509,146.97
三、减值准备
1.期初余额0.00787,904.050.000.000.00787,904.05
2.本期增加金额0.000.000.000.000.000.00
(1)计提0.000.000.000.000.000.00

3.本期减少金额

3.本期减少金额0.000.000.000.000.000.00
(1)处置0.000.000.000.000.000.00

4.期末余额

4.期末余额0.00787,904.050.000.000.00787,904.05
四、账面价值
1.期末账面价值107,660,595.24313,476,876.6134,970,318.789,557,773.044,202,858,109.604,668,523,673.27
2.期初账面价值90,681,149.83301,608,704.334,066,017.545,948,280.563,945,079,910.494,347,384,062.75

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例7.46%。

(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因
新永供水二水厂2,962,961.39相应土地已办理规划用地手续(绵城规审〔2011〕874号文件),属合法用地。由于政府规划部门未完成该片区土地统一征用流程,暂不能办理土地出手续,待完成统征流程后即可办理土地使用权证。

其他说明:

无形资产原值其他减少为特许经营权决算审核减少。

27、开发支出

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益其他
低温催化脱硫脱硝一体化13,889,365.078,214,058.955,675,306.12
固(危)废资源化利用5,561,821.411,832,122.143,729,699.27
工业废水综合处理10,130,522.577,335,956.672,794,565.90
烟气颗粒物深度净化开发12,623,373.701,860,401.5714,483,775.27
水泥烟气脱硝技术开发12,449,562.671,573,222.4614,022,785.13
低温脱硝新材料及工艺系统开发11,104,175.271,692,184.9812,796,360.25
矿热炉智能控制技术1,309,734.521,539,817.772,849,552.29
金岩焦炉烟气CCUS工业化示范项目326,812.68326,812.68
合计37,486,846.1636,574,148.510.0044,152,472.9417,708,950.440.0012,199,571.29

其他说明无

28、商誉

(1)商誉账面原值

单位:元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
深圳市深水水务咨询有限公司187,130,673.870.000.000.00187,130,673.87
北京博惠通科技有限公司94,757,351.420.000.000.0094,757,351.42
新疆金派环保科技有限公司46,373,380.500.000.000.0046,373,380.50
合计94,757,351.42233,504,054.370.000.000.00328,261,405.79

(2)商誉减值准备

单位:元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提处置
0.000.000.000.000.000.00
合计

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

本公司于每年末进行减值测试。测试时,将商誉的账面价值分摊至相关的资产组,对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其它各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其它各项资产的账面价值。本公司以预计未来现金净流量的现值为可回收金额。经测试,本年不存在减值。

资产组名称评估机构及评估报告编号评估价值类型包含商誉的资产组或资产组组合账面价值资产组或资产组组合可收回金额
深水水务资产组诚联评报字[2022]016号预计未来现金净流量的现值79,537.90万元101,604.80万元
博惠通资产组诚联评报字[2022]017号预计未来现金净流量的现值12,039.00万元12,217.39万元
金派环保资产组中水致远评报字[2022]第预计未来现金净流量的31,124.52万元47,362.01万元
030021号现值

说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等)及商誉减值损失的确认方法:

资产组名称以前年度已计提的商誉减值准备金额本年计提商誉减值金额预测期营业收入增长率预测期利润率稳定期间稳定期营业收入增长率(%)折现率(%)
深水水务资产组0.000.00-49.83%-63.23%3.67%-62.65%2026年以后0.009.31-15.93
博惠通资产组0.000.004.62%-14.83%18.12%-21.30%2026年以后0.0015.44
金派环保资产组0.000.00-1.34%-98.11%15.45%-69.29%2026年以后、2027年后0.009.63-11.28

注1:深圳市深水水务咨询有限公司相关商誉系本集团本年收购形成。公司对深水水务、深水环境科技、兆业工程、工程造价的测试基于管理层批准的5年期预测,之后的现金流量按照第5年的现金流量水平进行预测,采用13.32%-15.93%的税前折现率。公司对松岗水务、德馨水务的预测,根据其BOT运营期限,采用有限期预测方法,松岗水务的预测期为2022年-2043年,采用9.31%-10.87%的税前折现率;德馨水务预测期为2022年-2045年,采用采用10.87%的税前折现率。

本公司收购深水水务股权时,深水水务原股东深圳市深水水务投资有限公司(以下简称深水投资)承诺:深水水务在2021年、2022年、2023年三年期间,其净利润总和不低于24,000.00万元。在业绩承诺期间内任一会计年度期末累计实现净利润未达到截至该年度期末累积承诺净利润的,深水投资应按照协议约定履行补偿义务。

深水水务2021年度财务报表业经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,深水水务扣除非经常性损益后归属于母公司净利润为9,404.26万元,已实现2021年度的业绩承诺。

注2:北京博惠通科技有限公司相关商誉系本集团以前年度收购形成。本集团对于北京博惠通科技有限公司相关商誉测试所使用的关键假设及参数与以前年度相比,未有显著异常变化。测试基于管理层批准的5年期(2020年:5年期)预测,之后的现金流量按照第5年的现金流量水平进行预测(同2020年),并采用15.44%(2020年:16.41%)的税前折现率。

注3:新疆金派环保科技有限公司相关商誉系本集团本年收购形成。测试基于管理层批准的5年期预测,之后的现金流量按照第5年的现金流量水平进行预测(金派环保2026年后为稳定预测期;子公司金派固体的处置中心业务于2023年开始运营,2023年至2027年为波动预测期,2028年及以后为稳定预测期),并采用11.28%-12.76%的税前折现率。

本公司收购金派环保股权时,金派环保原股东承诺:金派环保2021年9-12月、2022年度、2023年度为业绩考核期,业绩考核期内公司合并报表归属于母公司所有者的净利润累计(以扣除非经常性损益前后孰低为准)不低于人民币18,000.00万元,其中2021年9-12月合并报表归属于母公司所有者的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低为准)不低于人民币4,000.00万元。

金派环保2021年9-12月财务报表业经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,其2021年9-12月扣除非经常性损益后净利润为4,323.54万元,已实现2021年9-12月的业绩承诺。

商誉减值测试的影响其他说明无

29、长期待摊费用

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修费5,648,843.4029,361,002.755,339,031.6429,670,814.51
融资手续费16,731,779.7616,375,000.0016,234,151.8816,872,627.88
催化剂6,439,950.248,180,414.615,866,066.568,754,298.29
厂房技改款9,460,530.502,243,677.013,799,847.327,904,360.19
临建板房款4,976,723.61710,960.524,265,763.09
其他6,676,873.644,019,045.884,290,009.836,405,909.69
合计44,957,977.5465,155,863.8636,240,067.7573,873,773.65

其他说明无

30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位:元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备400,241,698.5263,990,855.54270,915,905.6343,055,667.31
内部交易未实现利润105,683,557.7315,852,533.69114,133,147.0417,184,123.00
可抵扣亏损168,489,585.9335,815,627.67302,333,201.0269,687,816.16
其他权益工具投资公允价值变动40,344,246.006,051,636.9040,344,246.006,051,636.90
未满足新收入准则下收入确认条件的已纳税所得27,452,799.984,117,920.0091,920,089.5313,788,013.43
未完工项目根据税务口径按完工百分比已纳税所得263,555,687.0641,266,769.81195,681,342.1929,352,201.33
新租赁准则调整1,686,009.62421,502.41
合计1,007,453,584.84167,516,846.021,015,327,931.41179,119,458.13

(2)未经抵销的递延所得税负债

单位:元

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值137,679,178.7529,278,807.9220,479,424.734,966,773.93
其他36,067.605,410.14
合计137,679,178.7529,278,807.9220,515,492.334,972,184.07

(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位:元

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产167,516,846.02179,119,458.13
递延所得税负债29,278,807.924,972,184.07

(4)未确认递延所得税资产明细

单位:元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异19,316,996.7311,246,580.38
可抵扣亏损96,468,642.2735,984,472.77
资产减值准备15,417,736.111,337,718.30
合计131,203,375.1148,568,771.45

(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位:元

年份期末金额期初金额备注
2021
202221,853,217.062,191,457.98
20236,713,025.737,887,368.52
20249,517,421.728,922,305.22
202530,085,325.0116,983,341.05
202628,299,652.75
合计96,468,642.2735,984,472.77--

其他说明:

31、其他非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
预付工程及房屋购置款115,885,266.65115,885,266.6525,490,383.4125,490,383.41
保证金(一年以上)40,237,705.8640,237,705.8663,143,326.1263,143,326.12
其他29,195,633.7429,195,633.740.000.00
合计185,318,606.25185,318,606.2588,633,709.5388,633,709.53

其他说明:

32、短期借款

(1)短期借款分类

单位:元

项目期末余额期初余额
质押借款95,600,000.000.00
抵押借款50,296,931.05
保证借款150,000,000.00212,000,000.00
信用借款1,708,175,161.681,011,728,166.69
应收短期借款利息6,458,653.422,461,818.56
合计1,960,233,815.101,276,486,916.30

短期借款分类的说明:

1.年末保证借款系赤峰博元科技向中信银行赤峰分行借款1.4亿元,以及节能技术公司向中国银行借款1,000万元,本公司为其提供担保。

2.年末质押借款系深圳市深水水务咨询有限公司以应收账款质押向上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行借款3,000万元、中国银行股份有限公司深圳新秀支行借款3,800万元、北京银行股份有限公司深圳分行香蜜支行借款2,760万元。

3.人民币短期借款利率区间为3.65%-6.10%,欧元短期借款利率为1.00%-1.20%。

(2)已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元,其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

33、交易性金融负债

34、衍生金融负债无

35、应付票据

单位:元

种类期末余额期初余额
银行承兑汇票325,311,145.8063,737,341.04
合计325,311,145.8063,737,341.04

本期末已到期未支付的应付票据总额为

0.00

元。

36、应付账款

(1)应付账款列示

单位:元

项目期末余额期初余额
1年以内1,617,433,315.781,028,587,365.08
1年以上655,195,821.07500,756,380.37
合计2,272,629,136.851,529,343,745.45

(2)账龄超过1年的重要应付账款

无其他说明:

应付账款年末较年初增加主要为本年收购深水水务及本集团业务规模增加所致。

37、预收款项

(1)预收款项列示

(2)账龄超过1年的重要预收款项

38、合同负债

单位:元

项目期末余额期初余额
工程设备款706,612,443.40571,826,116.38
货款181,439,062.3085,884,081.54
危废处置费14,459,818.66
供暖费58,698,177.2358,727,636.43
石膏款154,434.9067,730.18
合计961,363,936.49716,505,564.53

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

单位:元

项目变动金额变动原因
工程设备款134,786,327.02未完工项目增加
货款95,554,980.76预收货款增加
合计230,341,307.78——

39、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬75,204,982.61849,524,882.64767,426,367.66157,303,497.59
二、离职后福利-设定提存计划1,927,170.7066,128,016.0064,152,844.503,902,342.20
三、辞退福利0.00531,046.65531,046.650.00
合计77,132,153.31916,183,945.29832,110,258.81161,205,839.79

(2)短期薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴64,306,526.25741,976,004.94659,411,526.37146,871,004.82
2、职工福利费128,454.9217,744,172.9817,846,593.4326,034.47
3、社会保险费1,807,263.2034,944,120.6635,120,475.801,630,908.06
其中:医疗保险费1,605,024.9731,902,431.1332,100,587.391,406,868.71
工伤保险费109,532.542,152,330.832,058,430.26203,433.11
生育保险费92,705.69889,358.70961,458.1520,606.24
4、住房公积金633,633.5038,118,639.7238,492,323.03259,950.19
5、工会经费和职工教育经费7,623,320.4014,366,018.5813,566,738.558,422,600.43
6、其他705,784.342,375,925.762,988,710.4892,999.62
合计75,204,982.61849,524,882.64767,426,367.66157,303,497.59

(3)设定提存计划列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险1,836,465.5461,470,174.4461,407,579.021,899,060.96
2、失业保险费90,705.162,430,494.772,446,313.3474,886.59
3、企业年金缴费0.002,225,121.19296,726.541,928,394.65
4、其他2,225.602,225.60
合计1,927,170.7066,128,016.0064,152,844.503,902,342.20

其他说明:

40、应交税费

单位:元

项目期末余额期初余额
增值税309,710,405.48183,464,452.25
企业所得税45,546,206.2313,496,945.96
个人所得税2,525,342.061,255,029.72
城市维护建设税3,463,655.911,319,502.88
教育费附加及地方教育附加2,613,836.551,248,738.68
土地使用税1,083,028.52202,003.18
其他4,612,410.325,491,426.33
合计369,554,885.07206,478,099.00

其他说明:

41、其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
应付股利66,876,867.1958,318,996.13
其他应付款443,336,075.70566,548,662.88
合计510,212,942.89624,867,659.01

(1)应付利息

单位:元

项目期末余额期初余额

重要的已逾期未支付的利息情况:

单位:元

借款单位逾期金额逾期原因

其他说明:

(2)应付股利

单位:元

项目期末余额期初余额
普通股股利-四川省生态环保产业集团有限责任公司25,429,701.4521,627,983.91
普通股股利-新疆中能华源股权投资管理有限公司22,848,060.0022,848,060.00
普通股股利-荥经县水务投资有限责任公司15,678,438.6812,689,578.47
普通股股利-其他2,920,667.061,153,373.75
合计66,876,867.1958,318,996.13

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

本年末超过1年未支付的股利为4,930.52万元,主要原因系对方未催收。

(3)其他应付款1)按款项性质列示其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
单位往来款及借款343,335,333.42326,485,369.63
保证金65,774,002.5630,993,164.96
代扣款项11,067,592.8110,996,259.44
备用金及待付报销7,955,124.241,289,532.21
购买环保设备款0.00185,173,894.17
其他15,204,022.6711,610,442.47
合计443,336,075.70566,548,662.88

2)账龄超过1年的重要其他应付款

42、持有待售负债

43、一年内到期的非流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
一年内到期的长期借款1,032,122,201.84647,615,242.14
一年内到期的应付债券7,941,176.477,352,941.17
一年内到期的长期应付款2,980,000.00343,700,000.00
一年内到期的租赁负债24,051,458.4012,764,172.13
一年内到期的长期借款利息17,093,847.663,207,896.71
一年内到期的应付债券利息25,986,444.7835,855,346.06
一年内到期的长期应付款利息8,780,503.0440,545,247.49
合计1,118,955,632.191,091,040,845.70

其他说明:

44、其他流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
未终止确认的应收商业承兑汇票18,234,900.0014,666,484.64
待转销项税86,006,537.0278,814,761.75
合计104,241,437.0293,481,246.39

短期应付债券的增减变动:

45、长期借款

(1)长期借款分类

单位:元

项目期末余额期初余额
抵押借款3,880,926,427.671,810,876,694.74
保证借款177,302,500.00300,000,000.00
信用借款517,002,651.84
合计4,575,231,579.512,110,876,694.74

长期借款分类的说明:

1.年末抵押借款包括招银金融租赁有限公司售后回租融资租赁借款,以及中国邮政储蓄银行成都市沙湾支行、中国民生银行德阳分行、交通银行股份有限公司深圳金叶支行的抵押借款。

2.年末保证借款包含本公司向中国进出口银行四川省分行借款1.5亿元,四川省生态环保产业集团有限责任公司(曾用名:四川发展环境投资集团有限公司)提供担保,世纪地和提供反担保,以及本公司向南部县中成村镇银行、雅安农村商业银行名山支行分别借款368.75万元、2,361.50万元,四川省生态环保产业集团有限责任公司(曾用名:四川发展环境投资集团有限公司)提供担保。

3.质押/抵押借款情况详见本附注“七、81所有权或使用权受到限制的资产”。

其他说明,包括利率区间:

长期借款利率期间为3.70%-6.20%。

46、应付债券

(1)应付债券

单位:元

项目期末余额期初余额
“20清新G1”798,119,232.89796,548,340.45
绵竹供排水一体化PPP项目资产支持专项计划优先级资产支持债186,018,027.93194,707,066.51
合计984,137,260.82991,255,406.96

(2)应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

单位:元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还重分类到一年内到期的非流动负债期末余额
“20清新G1”800,000,000.002020-3-133+2年800,000,000.00796,548,340.450.0030,320,000.001,570,892.440.000.00798,119,232.89
绵竹供排水210,000,000.02019-9-2718年210,000,000.0194,707,066.50.0010,826,080.26-686,306.6010,887,635.777,941,176.47186,018,027.9
一体化PPP项目资产支持专项计划优先级资产支持债0013
合计------1,010,000,000.00991,255,406.960.0041,146,080.26884,585.8410,887,635.777,941,176.47984,137,260.82

(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

(4)划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况无

47、租赁负债

单位:元

项目期末余额期初余额
租赁付款额157,007,439.67129,143,805.25
未确认的融资费用-31,827,156.40-32,932,543.91
减:一年内到期的租赁负债-24,051,458.40-12,764,172.13
合计101,128,824.8783,447,089.21

其他说明无

48、长期应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
长期应付款533,598,823.53354,636,020.00
专项应付款66,339,520.81115,687,942.25
合计599,938,344.34470,323,962.25

(1)按款项性质列示长期应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
非金融机构借款533,598,823.53354,636,020.00
合计533,598,823.53354,636,020.00

其他说明:

(2)专项应付款

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
生态环境保护专项资金18,613,651.0029,130,000.0020,690,000.0027,053,651.00用于生态环境保护专项资金
饮水安全管网延伸0.0020,180,000.000.0020,180,000.00用于饮水安全管网延伸
全域供水一体化0.0010,503,992.00642,400.009,861,592.00用于全域供水一体化
城乡供排水一体化整改修复0.009,020,000.004,152,164.004,867,836.00用于城乡供排水一体化整改修复
环保水务PPP项目2,876,441.811,500,000.000.004,376,441.81用于环保水务PPP项目
污水处理厂新建45,402,966.730.0045,402,966.730.00用于污水处理厂新建
资中2019年第一批新增债券资金5,600,000.000.005,600,000.000.00用于污水处理厂提标升级改造
雅安2020年第三批新增专项债券资金17,957,387.917,697,836.0025,655,223.910.00用于污水处理厂新建
资中县城区污水处理升级改造18,237,494.800.0018,237,494.800.00用于资中县城区污水处理升级改造
城市生活污水处理厂提标改造6,000,000.001,697,836.007,697,836.000.00用于城市生活污水处理厂提标改造
城市生活污水处理厂提标改造1,000,000.000.001,000,000.000.00用于城市生活污水处理厂提标改造
合计115,687,942.2579,729,664.00129,078,085.4466,339,520.81--

其他说明:

49、长期应付职工薪酬

(1)长期应付职工薪酬表无

(2)设定受益计划变动情况无

50、预计负债

单位:元

项目期末余额期初余额形成原因
预计更新改造费77,608,482.9323,865,445.28特许经营权重置大修费用
合计77,608,482.9323,865,445.28--

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

预计更新改造费系按照《特许经营权协议》,对于为使有关基础设施在移交给合同授予方之前保持一定的使用状态,预计将发生的支出,本集团根据预计的未来重置资产的成本,并结合重置时间以及货币的时间价值估计出折现率,对预期未来现金流出折现至其净值。

51、递延收益

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助429,424,712.68114,642,924.0621,826,211.97522,241,424.77
未实现售后租回损益-融资租赁20,744,463.510.003,573,639.4817,170,824.03售后回租
合计450,169,176.19114,642,924.0625,399,851.45539,412,248.80--

涉及政府补助的项目:

单位:元

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
供热管网建设配套费328,015,534.3442,208,462.530.0015,710,400.260.000.00354,513,596.61与资产相关
政府拨付污水处理厂建设资55,719,178.3448,402,966.730.004,248,214.470.000.0099,873,930.60与资产相关
污水处理厂提标升级改造工程25,000,000.0024,027,494.800.001,867,597.240.000.0047,159,897.56与资产相关
生态环境保护专项资金20,690,000.000.000.000.000.000.0020,690,000.00与资产相关
其他0.004,000.000.000.000.000.004,000.00
合计429,424,712.68114,642,924.060.0021,826,211.970.000.00522,241,424.77

其他说明:

供热管网建设配套费主要系莒南清新按照与莒南县人民政府签订的《开发山东临沂市莒南县县城供热服务的协议书》约定,收到的莒南县人民政府向开发商收取并按有关政策拨付给莒南清新的供热管网建设配套费。其他政府补助系国润水务收到的政府拨付污水处理厂建设资金、污水处理厂提标升级改造工程款项、生态环境保护专项资金。

52、其他非流动负债

53、股本

单位:元

期初余额本次变动增减(+、-)期末余额
发行新股送股公积金转股其他小计
股份总数1,081,272,100.00322,448,979.00322,448,979.001,403,721,079.00

54、其他权益工具

(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

55、资本公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
其他资本公积31,785,403.16145,107.2831,640,295.88
股本溢价2,365,093,061.951,251,161,915.292,250,759,000.001,365,495,977.24
合计2,396,878,465.111,251,161,915.292,250,904,107.281,397,136,273.12

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

本年资本公积增加系本公司于2021年3月11日以非公开发行股票方式向四川省生态环保集团发行了322,448,979股人民币普通股(A股),由此导致资本公积增加1,251,161,915.29元。本年资本公积减少系本公司同一控制下企业合并国润水务,导致资本公积减少2,250,759,000元;本公司长期股权投资权益法核算,减少资本公积145,107.28元。

56、库存股

57、其他综合收益

单位:元

项目期初余额本期发生额期末余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益-34,292,609.10-34,292,609.10
其他权益工具投资公允价值变动-34,292,609.10-34,292,609.10
二、将重分类进损益的其他综合收益341,565.70-3,206,586.06-2,865,020.36
外币财务报表折算差额341,565.70-3,206,586.06-2,865,020.36
其他综合收益合计-33,951,043.40-3,206,586.06-37,157,629.46

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

58、专项储备

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费3,423.563,053,908.753,057,332.31
合计3,423.563,053,908.753,057,332.31

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

59、盈余公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积366,844,100.6519,280,334.78386,124,435.43
合计366,844,100.6519,280,334.78386,124,435.43

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

60、未分配利润

单位:元

项目本期上期
调整前上期末未分配利润2,583,085,953.302,619,672,420.32
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-52,303,613.19-196,216,224.47
调整后期初未分配利润2,530,782,340.112,423,456,195.85
加:本期归属于母公司所有者的净利润568,217,585.68340,871,003.11
减:提取法定盈余公积19,280,335.0019,050,430.66
应付普通股股利140,372,107.90162,190,815.00
期末未分配利润2,939,347,483.112,583,085,953.30

调整期初未分配利润明细:

1)由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00元。

2)由于会计政策变更,影响期初未分配利润-52,303,613.19元。

3)由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00元。

4)由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00元。

5)其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务6,202,735,620.484,778,918,849.974,592,320,471.153,778,049,598.07
其他业务677,015,265.83546,019,558.45108,801,131.69107,692,877.27
合计6,879,750,886.315,324,938,408.424,701,121,602.843,885,742,475.34

经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值

□是√否收入相关信息:

单位:元

合同分类大气治理能源化工水治理余热发电其他合计
按经营地区分类
境内3,286,747,750.50954,637,999.721,498,044,865.00379,927,458.44677,015,265.836,796,373,339.49
境外83,377,546.8283,377,546.82
收入确认时点
在某一时点确认3,286,747,750.50954,637,999.721,303,116,712.18379,927,458.44677,015,265.836,601,445,186.67
在某一时段确认83,377,546.82194,928,152.82278,305,699.64
合计3,370,125,297.32954,637,999.721,498,044,865.00379,927,458.44677,015,265.836,879,750,886.31

与履约义务相关的信息:

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为10,257,208,324.68元,其中,2,151,042,746.11元预计将于2022年度确认收入,3,144,213,301.59元预计将于2023年度确认收入,679,734,695.96元预计将于2024年度确认收入。

其他说明

本年收入较上年大幅增加主要原因为本年收购深水水务、上年末收购余热发电板块及本年能源化工收入、国润水务收入增加所致。

62、税金及附加

单位:元

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税15,473,230.517,149,390.61
教育费附加12,946,663.795,903,259.58
资源税10,566,401.927,286,072.90
房产税6,252,974.703,185,363.59
土地使用税5,441,676.536,515,079.53
印花税5,854,513.792,410,447.57
其他3,717,400.862,572,887.24
合计60,252,862.1035,022,501.02

其他说明:

税金及附加较上年增加主要系公司本年收入规模增加,公司需要缴纳的流转税增加,由此导致相应的附加税增加。

63、销售费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬39,109,747.9133,826,031.24
中介服务费6,031,779.776,532,169.21
招待费5,828,890.273,482,211.52
差旅费4,655,669.963,747,645.70
广告宣传费3,329,217.8388,114.48
其他4,580,862.253,965,901.59
合计63,536,167.9951,642,073.74

其他说明:

64、管理费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬201,666,617.24128,106,754.66
折旧及摊销26,500,807.8924,364,084.30
中介机构费用35,314,176.0215,464,148.48
使用权资产摊销12,167,272.300.00
招待费10,824,430.528,855,169.24
差旅费9,340,308.985,816,008.90
租赁费7,889,635.7611,295,425.58
汽车费用7,560,151.403,483,578.34
办公费7,497,010.646,380,937.73
会议费2,316,190.28644,490.79
综合服务费1,912,842.833,346,561.11
其他25,365,787.5212,482,595.95
合计348,355,231.38220,239,755.08

其他说明:

管理费用本年较上年大幅增加主要为本年收购深水水务、金派环保及管理人员薪酬增加所致。

65、研发费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬57,985,876.1653,130,697.64
折旧及摊销49,222,328.0933,298,037.51
直接消耗的材料、燃料和动力50,741,476.2622,939,299.47
技术服务费4,824,288.130.00
差旅费2,081,640.421,635,319.65
试验费554,254.8010,942,711.87
其他3,495,430.723,350,875.37
合计168,905,294.58125,296,941.51

其他说明:

66、财务费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
利息费用364,938,748.00237,344,328.20
减:利息收入15,836,144.789,111,090.34
加:汇兑损失-21,639,772.664,755,490.22
加:其他支出23,501,663.6545,081,283.37
合计350,964,494.21278,070,011.45

其他说明:

67、其他收益

单位:元

产生其他收益的来源本期发生额上期发生额
增值税即征即退88,077,747.6452,999,238.13
供热管网建设配套费15,710,400.2615,112,585.65
城市建设配套设施费6,115,811.71
深圳市生态环境局观澜河口调蓄池提标改造工程污泥高干脱水项目专项资金补助1,732,257.000.00
深圳市科技创新委员会生物处报技术专攻高氨氮自养强化关键技术研发项目1,500,000.000.00
资中县城区污水处理厂升级改造PPP项目政府补助收益1,117,597.240.00
取暖补贴587,895.5312,483,827.35
其他2,786,946.262,310,989.34
合计117,628,655.6482,906,640.47

68、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益36,609,207.7439,305,459.60
债权投资在持有期间取得的利息收入2,052,050.002,063,325.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益502,883.70465,041.10
PPP项目利息45,463,647.92126,846,092.40
关联方借款利息收入2,409,530.20185,552.18
喀什排水分红收益0.004,011,681.68
合计87,037,319.56172,877,151.96

其他说明:

69、净敞口套期收益

70、公允价值变动收益

单位:元

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产862,350.90
合计862,350.90

其他说明:

71、信用减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
坏账损失-52,017,604.41-64,451,587.85
合计-52,017,604.41-64,451,587.85

其他说明:

72、资产减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-3,308,263.72-6,542,976.67
十、无形资产减值损失0.00-787,904.05
十二、合同资产减值损失-3,775,511.45-975,023.52
合计-7,083,775.17-8,305,904.24

其他说明:

73、资产处置收益

单位:元

资产处置收益的来源本期发生额上期发生额
非流动资产处置收益14,087,396.9511,150,172.91
其中:划分为持有待售的非流动资产处置收益1,533,715.19
其中:固定资产处置收益1,533,715.19
无形资产处置收益11,150,172.91
未划分为持有待售的非流动资产处置收益12,553,681.76-2,924,869.48
其中:固定资产处置收益12,553,681.76-2,924,869.48
合计14,087,396.958,225,303.43

74、营业外收入

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
政府补助1,086,153.454,644,446.501,086,153.45
其他1,732,025.9515,282,218.221,732,025.95
合计2,818,179.4019,926,664.722,818,179.40

计入当期损益的政府补助:

单位:元

补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
培训区管企业线上培训补贴北京市海淀区社会保险基金管理中心补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助616,000.00与收益相关
疫情补贴补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助353,850.00与收益相关
高新区2019年度创新创业政策奖励补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助75,000.00与收益相关
其他补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助41,303.45171,213.50与收益相关
2019年绿色制造系统解决方案项目款补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助3,000,000.00
2020年海淀区重大科技项目和创新平补助因研究开发、技术更新及改造等获得的160,000.00
台奖励专项资金补助
交流合作与人才工作处付海英“双站”平台专项资金补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助80,000.00
北京市科技委员会科技服务业专项金补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助650,000.00
2019年省高新技术企业培育资金补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助150,000.00
2018年度创新十条政策研发费用奖励金补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助33,200.00
退役士兵减免增值税补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助41,400.00
绵竹市财政防疫补助补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助124,973.00
抗疫特别国债资金补助补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助196,660.00
规范化建设补贴奖补助因研究开发、技术更新及改造等获得的37,000.00
补助
合计1,086,153.454,644,446.50

其他说明:

75、营业外支出

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
固定资产报废损失3,988,416.00188,085.483,988,416.00
诉讼赔款7,446,590.790.007,446,590.79
赔偿金、违约金860,627.90115,150.32860,627.90
其他987,138.532,315,222.12987,138.53
合计13,282,773.222,618,457.9213,282,773.22

其他说明:

76、所得税费用

(1)所得税费用表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用65,102,063.0924,528,224.25
递延所得税费用20,528,429.16-63,843,239.75
合计85,630,492.25-39,315,015.50

(2)会计利润与所得税费用调整过程

单位:元

项目本期发生额
利润总额712,848,177.28
按法定/适用税率计算的所得税费用106,927,226.59
子公司适用不同税率的影响14,945,780.98
调整以前期间所得税的影响-231,411.41
非应税收入的影响-51,951,808.77
不可抵扣的成本、费用和损失的影响4,036,581.68
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-14,237,278.51
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响39,731,496.42
其他-13,590,094.73
所得税费用85,630,492.25

其他说明无

77、其他综合收益

详见附注第十节、七、57.其他综合收益。

78、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收到退回的投标保证金和履约保证金113,205,284.5677,801,334.71
政府补助123,096,042.7066,365,110.27
收到专项应付款79,729,664.000.00
个人备用金41,432,067.5914,392,709.08
收到象山港隆商贸有限公司的往来款32,778,200.00500,000.00
收到代收代付55,174,518.33164,428,993.80
利息收入15,516,357.208,767,756.11
增值税留抵退税5,464,638.870.00
收到安全抵押金840,000.003,455,409.00
其他3,317,604.546,773,272.71
合计470,554,377.79342,484,585.68

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
支付的管理费用129,827,802.6067,663,732.35
支付的保证金122,973,062.65112,076,643.95
代收代付款项55,509,517.7683,002,783.70
支付的员工备用金46,881,660.4435,892,239.18
支付的销售费用16,677,413.1325,172,796.15
支付的研发费用15,307,184.8813,840,565.67
支付的手续费3,709,921.253,114,028.90
其他4,156,099.863,988,826.51
合计395,042,662.57344,751,616.41

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3)收到的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
新收购公司与原股东之间的资金归集与往来355,330,903.54497,844,172.92
天壕环境股份有限公司往来款9,474,262.490.00
非同一控制下企业合并收到的现金净额1,732,938.090.00
合计366,538,104.12497,844,172.92

收到的其他与投资活动有关的现金说明:

(4)支付的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
新收购公司与原股东之间的资金归集395,587,462.66623,914,014.70
投资手续费1,095,227.70985,833.33
合计396,682,690.36624,899,848.03

支付的其他与投资活动有关的现金说明:

(5)收到的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
新收购公司取得原股东的拆借资金0.0049,957,387.91
合计49,957,387.91

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(6)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
支付国润股权转让款2,250,759,000.000.00
支付融资租赁款140,632,077.7131,163,150.50
支付租金26,567,050.120.00
支付融资手续费12,514,286.247,813,086.62
绿色债担保费3,773,584.923,773,584.92
新股发行登记费322,448.980.00
借款0.00800,000,000.00
国润归还原股东的借款0.0046,099,950.00
合计2,434,568,447.97888,849,772.04

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

79、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

单位:元

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:----
净利润627,217,685.03352,982,670.77
加:资产减值准备59,101,379.5872,757,492.09
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧442,344,648.89355,726,140.37
使用权资产折旧19,530,832.210.00
无形资产摊销290,628,742.03111,125,600.48
长期待摊费用摊销36,240,067.7519,216,847.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-14,087,396.95-8,225,303.43
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)3,936,900.33188,085.48
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-862,350.900.00
财务费用(收益以“-”号填列)362,869,881.70254,993,170.32
投资损失(收益以“-”号填列)-87,037,319.56-172,877,151.96
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)21,898,589.91-66,190,523.08
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-1,370,160.750.00
存货的减少(增加以“-”号填列)-59,138,305.13863,019,851.76
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-1,898,910,057.93-581,004,987.16
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)487,332,433.93-646,987,299.36
其他0.000.00
经营活动产生的现金流量净额289,695,570.14554,724,593.78
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:----
现金的期末余额1,377,763,786.44346,011,934.24
减:现金的期初余额346,011,934.24559,825,935.42
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额1,031,751,852.20-213,814,001.18

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

单位:元

金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物657,620,170.53
其中:--
江苏安达环保科技有限公司166,528,000.00
深圳市深水水务咨询有限公司440,000,000.00
绵阳市新永供水有限公司33,440,000.00
鼎业再生资源回收利用有限公司17,642,970.53
四川恒哲建筑工程设计有限公司9,200.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物520,744,946.38
其中:--
江苏安达环保科技有限公司136,844,830.77
深圳市深水水务咨询有限公司382,346,266.40
绵阳市新永供水有限公司1,552,487.92
鼎业再生资源回收利用有限公司1,003.73
四川恒哲建筑工程设计有限公司357.56
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物42,630,000.00
其中:--
重庆天壕渝琥新能源有限公司17,412,000.00
宁夏节能茂烨余热发电有限公司25,218,000.00
取得子公司支付的现金净额179,505,224.15

其他说明:

项目本年金额
本年发生的企业合并于本年支付的现金或现金等价物156,000,000.00
其中:新疆金派环保科技有限公司156,000,000.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物157,732,938.09
其中:新疆金派环保科技有限公司157,732,938.09
加:以前期间发生的企业合并于本年支付的现金或现金等价物0
取得子公司支付的现金净额-1,732,938.09
其中:新疆金派环保科技有限公司-1,732,938.09

本年收购子公司收到的现金净额合计1,732,938.09元在现金流量表“收到的其他与投资活动有关的现金”项目列示。详见本附注七、78(3)收到的其他与投资活动有关的现金。

(3)本期收到的处置子公司的现金净额

单位:元

金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物0.00
其中:--
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物0.00
其中:--
加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物63,078,100.00
其中:--
眉山国润金象排水有限公司31,114,300.00
喀什市国润排水有限公司31,963,800.00
处置子公司收到的现金净额63,078,100.00

其他说明:

(4)现金和现金等价物的构成

单位:元

项目期末余额期初余额
一、现金1,377,763,786.44346,011,934.24
其中:库存现金545,353.95324,022.98
可随时用于支付的银行存款1,377,168,741.72345,687,911.26
可随时用于支付的其他货币资金49,690.77
三、期末现金及现金等价物余额1,377,763,786.44346,011,934.24

其他说明:

无80、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

81、所有权或使用权受到限制的资产

单位:元

项目期末账面价值受限原因
货币资金218,884,616.57履约保证金、承兑保证金
应收票据18,990,000.00票据质押
固定资产1,693,819,415.09借款抵押、质押、融资租赁、轮候查封
无形资产2,739,662,614.05借款抵押、借款质押
应收账款1,529,777,521.44借款质押、绿色债质押
其他流动资产5,228,666.67承兑质押
债权投资50,000,000.00承兑质押
长期股权投资1,097,078,888.30借款质押、绿色债质押
合计7,353,441,722.12--

其他说明:

1.本公司将大同分公司、丰润分公司、风陵渡分公司、神木分公司、石柱分公司、托克托分公司、武乡分公司、徐州分公司的房屋及建筑物和机器设备、脱硫脱硝设施特许经营收费权,分别抵押和出质为本公司取得北银金融租赁有限公司、航天科工金融租赁有限公司、兴业金融租赁有限责任公司、招商局融资租赁有限公司、招银金融租赁有限公司、邦银金融租赁股份有限公司的借款提供担保。

2.本公司下属节能技术,将重庆渝琥的房屋及建筑物和机器设备、应收账款收益权、电费和蒸汽费收费权分别抵押和出质,为节能技术向中信金融租赁有限公司借款提供担保。

3.本公司下属国润水务,将南充荆溪排水、绵竹弘润排水、江安国润排水、江安国润供水、南充国润排水、自贡川水投污水处理、内江川水投污水处理、遂宁国润排水、资中国润排水、仪陇国润排水、富顺国润排水、雅安弘润排水、雅安国润供水、贵阳弘润排水、什邡国润排水、什邡国润供水、兴文国润供水、冕宁弘润排水、南部县国润排水的特许经营权,绵竹国润排水特许经营权协议项下全部收益权,绵竹弘润排水100%股权、什邡弘润排水100%股权、南部排水100%股权,分别抵押和出质为

国润水务取得中国邮政储蓄银行、中国民生银行、交通银行、成都农村商业银行、中国建设银行、内江市市中区农村信用合作社联合社、中国银行、中国农业银行的借款提供担保。

4.本公司之子公司博元科技将资源综合利用设备出质,为其取得招银金融租赁有限公司的借款提供担保。

5.本公司之子公司博元科技向赤峰亿辰置业有限公司(以下简称亿辰公司)购买赤峰未来城100套房屋,未来城房屋本年已转固,博元科技已支付购买款1,320万元,法院因亿辰公司与第三方诉讼纠纷将相应房屋轮候查封,本集团已提起诉讼,克什克旗循环经济工业园区管理委员会作为第三方担保人,本集团预计相应合同能够继续执行。

6.本公司将淮南新庄孜等23个项目对淮南矿业集团发电有限责任公司新庄孜电厂等应收账款,以及持有赤峰博元科技有限公司17,650万股、盐城清新环境技术有限公司10,000万股、北京铝能清新环境技术有限公司33,000万股股权出质,为取得绿色债而接受四川发展融资担保股份有限公司的担保提供质押担保。

7.2021年7月9日,山西平朔煤矸石发电有限公司(以下简称平朔电厂)与本公司就经营事项产生纠纷,导致相应特许经营权资产使用权受限,具体详见十五、其他重要事项。

8.2021年8月18日,兴义市上乘发电有限公司(以下简称上乘发电)与本公司子公司贵州清新未就资产回购事项达成一致意见,双方产生纠纷,导致相应特许经营权资产使用权受限,具体详见十五、其他重要事项。

82、外币货币性项目

(1)外币货币性项目

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额
货币资金----62,028,047.21
其中:美元1,546,007.616.37579,856,880.72
欧元4,427,430.117.219731,964,717.17
港币
-卢比236,892,236.340.08529820,206,433.98
-其他币种-波兰兹罗提9.761.571715.34
应收账款----59,531,673.00
其中:美元
欧元
港币
-卢比697,925,777.860.0959,531,673.00
长期借款----
其中:美元
欧元
港币

其他说明:

(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

√适用□不适用

本集团所属境外经营实体包括全资子公司SPCEUROPESp.zo.o.及本公司之分公司BeijingSPCEnvironmentProtectionTechCo.Ltd(ProjectOfficeinIndia),其注册及主要经营地分别为波兰共和国及印度,经营范围包括境内外发电厂设计、建设、投资、运营等,记账本位币分别为美元及卢比。

83、套期按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:

84、政府补助

(1)政府补助基本情况

单位:元

种类金额列报项目计入当期损益的金额
城市建设配套设施费21,058,157.3121,058,157.31
深圳市生态环境局观澜河口调蓄池提标改造工程污泥高干脱水项目专项资金补助1,732,257.001,732,257.00
深圳市科技创新委员会生物处报技术专攻高氨氮自养强化关键技术研发项目1,500,000.001,500,000.00
资中县城区污水处理厂升级改造PPP项目政府补助收益1,117,597.241,117,597.24
供暖补贴587,895.53587,895.53
培训区管企业线上培训补贴616,000.00关于推进职业技能提升行动“互联网+职业技能培训”工作的通知616,000.00
疫情补贴353,850.00353,850.00
高新区2019年度创新创业政策奖励75,000.0075,000.00
其他41,303.4541,303.45

(2)政府补助退回情况

□适用√不适用其他说明:

85、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)本期发生的非同一控制下企业合并

单位:元

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
深圳市深水水务咨询有限公司2021年07月03日440,000,000.0055.00%非同一控制下企业合并2021年07月03日控制权转移584,369,031.6250,922,844.97
江苏安达环保科技有限公司2021年10月15日166,528,000.0080.00%非同一控制下企业合并2021年10月15日控制权转移69,029,592.32-5,955,552.36
新疆金派环保科技有限公司2021年09月05日156,000,000.0051.00%非同一控制下企业合并2021年09月05日控制权转移72,183,457.0842,842,763.69
绵阳市新永供水有限公司2021年12月31日43,456,000.0056.00%非同一控制下企业合并2021年12月31日控制权转移0.000.00
鼎业再生资源回收利用有限公司2021年08月05日17,642,970.5351.00%非同一控制下企业合并2021年08月05日控制权转移43,507,027.59-481,170.70
四川恒哲建筑工程2021年09月28日9,200.00100.00%非同一控制下企业2021年09月28日控制权转移19,439,263.17821,758.99
设计有限公司合并
北京众合天睿新能源科技有限公司2021年04月09日100.00%非同一控制下企业合并2021年04月09日控制权转移0.00-0.98

其他说明:

(2)合并成本及商誉

单位:元

合并成本深圳市深水水务咨询有限公司江苏安达环保科技有限公司新疆金派环保科技有限公司鼎业再生资源回收利用有限公司四川恒哲建筑工程设计有限公司绵阳市新永供水有限公司
--现金440,000,000.00166,528,000.00156,000,000.0017,642,970.539,200.0033,440,000.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值10,016,000.00
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计440,000,000.00166,528,000.00156,000,000.0017,642,970.539,200.0043,456,000.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额252,869,326.13166,528,000.00109,626,619.5018,040,672.419,291.1043,456,000.00
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额187,130,673.870.0046,373,380.50-397,701.88-91.10

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

无大额商誉形成的主要原因:

其他说明:

(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位:元

深圳市深水水务咨询有限公司江苏安达环保科技有限公司新疆金派环保科技有限公司鼎业再生资源回收利用有限公司绵阳市新永供水有限公司
购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值
资产:1,601,812,256.281,563,063,406.26294,346,656.47253,121,125.72470,998,483.15440,769,997.7241,017,357.3339,983,091.62162,140,665.80130,866,427.95
货币资金410,325,857.67410,325,857.67137,436,830.77137,436,830.77157,732,938.09157,732,938.091,003.731,003.731,552,487.921,552,487.92
应收款项458,111,750.71458,111,750.7143,095,468.2343,095,468.2369,570,587.5243,129,558.5923,330,891.9923,330,891.994,132,184.544,132,184.54
存货185,262.35185,262.3568,822,299.4656,317,102.0420,118,130.1019,601,578.281,023,968.801,023,968.80
固定资产38,364,250.2322,118,537.932,496,372.992,496,372.99129,734,877.62123,492,941.4217,685,461.6116,651,195.90146,470,153.79120,194,363.16
无形资产308,264,079.68246,025,949.1830,637,000.001,916,666.6711,360,810.4712,331,059.887,961,408.612,962,961.39
合同资产358,133.53358,133.53
其他流动资产18,464,080.6818,464,080.684,884,211.724,884,211.7234,445,590.4134,445,590.41
其他权益工具投资240,000.00240,000.00
长期股权投资2,716,432.672,716,432.67
投资性房地产63,608,481.0045,907,820.04
在建工程396,398.07396,398.0748,035,548.9549,802,063.68
使用权22,411,922,411,9
资产16.7216.72
商誉57,033,178.50
长期待摊费用275,816,806.18276,219,281.42234,267.37
递延所得税资产5,863,372.995,863,372.994,258,040.634,258,040.63180,041.98180,041.98
其他非流动资产222,286.63222,286.63
负债:1,131,975,019.051,114,525,436.0186,186,656.4786,186,656.47256,044,327.27255,476,208.805,643,489.865,389,031.7784,540,665.8084,540,665.80
借款254,089,154.62254,089,154.6213,704,904.2113,704,904.2195,097,471.1095,097,471.10240,000.00240,000.00
应付款项628,145,563.93628,145,563.9316,049,312.8816,049,312.88136,403,974.91136,403,974.915,129,474.025,129,474.0277,352,166.4577,352,166.45
递延所得税负债18,079,583.0445,907,820.04568,118.47
合同负债44,350,011.2044,350,011.2021,173,968.9521,173,968.955,953,992.325,953,992.32
应付职工薪酬40,172,143.7240,172,143.72836,584.63836,584.632,800,793.842,800,793.84253,097.51253,097.51775,131.46775,131.46
应交税费24,621,005.9724,621,005.974,456,185.414,456,185.416,460.246,460.24280,755.80280,755.80
一年内到期的非流动负债103,210,000.00103,210,000.00
其他流动负债5,066,320.635,066,320.636,789,658.146,789,658.14178,619.77178,619.77
租赁负债22,664,295.7822,664,295.78
预计负债35,926,951.3635,926,951.36254,458.09
递延收益630,000.00
净资产469,837,448,537,208,160,166,934,214,954,185,293,35,373,834,594,077,600,046,325,7
237.23970.25000.00469.25155.88788.9267.4759.8500.0062.15
减:少数股东权益216,967,911.10203,301,811.7541,632,000.0033,386,893.85105,327,536.3890,793,956.5717,333,195.0616,951,089.3334,144,000.0025,942,426.80
取得的净资产252,869,326.13245,236,158.50166,528,000.00133,547,575.40109,626,619.5094,499,832.3518,040,672.4117,642,970.5243,456,000.0020,383,335.35

可辨认资产、负债公允价值的确定方法:

无企业合并中承担的被购买方的或有负债:

无其他说明:

(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□是√否

(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

(6)其他说明

2、同一控制下企业合并

(1)本期发生的同一控制下企业合并

单位:元

被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润
四川发展国润水务投资有限公司100.00%本公司与国润水务在合并前后均受四川省生态环保产业集团有限责任公司最终控制,且该控制2021年08月11日控制权转移474,926,085.7872,620,026.58298,802,745.4381,990,954.22

其他说明:

(2)合并成本

单位:元

并非暂时性。合并成本

合并成本
--现金2,250,759,000.00
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价

或有对价及其变动的说明:

无其他说明:

(3)合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位:元

四川发展国润水务投资有限公司
合并日上期期末
资产:5,451,429,057.055,486,534,134.09
货币资金201,196,026.77151,924,938.06
应收款项478,081,120.06517,449,872.70
存货22,846,521.1617,407,680.44
固定资产118,682,216.65122,300,675.44
无形资产3,777,472,113.771,902,997,492.16
合同资产5,917,340.71
一年内到期非流动资产44,768,381.2097,642,481.45
其他流动资产140,830,128.68121,774,205.60
长期应收款609,253,184.681,554,036,458.45
在建工程30,688,936.85863,980,733.59
使用权资产5,275,266.28
长期待摊费用6,589,783.415,791,447.40
递延所得税资产3,433,986.114,570,429.30
其他非流动资产6,394,050.72126,657,719.50
负债:3,587,149,578.063,635,131,982.36
借款1,322,507,380.771,502,944,412.96
应付款项535,099,986.73814,557,519.29
应付职工薪酬20,148,913.2528,765,094.57
应交税费21,832,426.3512,208,331.48
一年内到期非流动负债92,705,873.65491,014,816.15
其他流动负债4,870,768.652,119,004.98
应付债券198,094,343.02194,707,066.51
租赁负债4,849,896.06
长期应付款1,210,167,704.84458,803,962.25
预计负债37,475,493.3223,865,445.28
递延收益134,659,640.87101,409,178.34
递延所得税负债4,737,150.554,737,150.55
净资产1,864,279,478.991,851,402,151.73
减:少数股东权益118,851,609.03127,475,838.67
取得的净资产1,745,427,869.961,723,926,313.06

企业合并中承担的被合并方的或有负债:

无其他说明:

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算:

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□是√否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□是√否

5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

与上年相比,本年新设北京清新环保、四川清润合、深圳环境技术3家二级子公司及清泰节能、朗博环保、清新诚创、达州清新4家三级子公司;另外,本年注销1家二级子公司锡林新康。

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式
直接间接
赤峰博元科技有限公司赤峰赤峰生产70.60%非同一控制下企业合并
北京新源天净环保技术有限公司北京北京技术服务/销售100.00%投资设立
浙江清新天地环保技术有限公司象山县象山县火电脱硫服务特许经营65.00%投资设立
北京康瑞新源净化技术有限公司北京北京技术服务/销售70.00%投资设立
SPCEUROPESp.zo.o.波兰波兰技术服务100.00%投资设立
北京清新环境节能技术有限公司北京北京技术服务/销售100.00%投资设立
河北清新环境节能技术有限公司石家庄石家庄余热利用90.00%非同一控制下企业合并
莒南清新热力有限公司临沂临沂余热利用100.00%投资设立
宁夏节能茂烨余热发电有限公司宁夏宁夏余热利用100.00%非同一控制下企业合并
重庆天壕渝琥新能源有限公司重庆重庆余热利用100.00%非同一控制下企业合并
北京众合天睿新能源科技有限公司北京北京技术咨询/服务100.00%非同一控制下企业合并
山西省孝义市清泰节能环保科技有限公司山西孝义节能管理服务91.56%新设
盐城清新环境技术有限公司盐城盐城污染、废物治理100.00%投资设立
山东清新环保科技有限公司济南济南污染、废物治理60.00%投资设立
山西清新环境技术有限公司太原太原污染、废物治理100.00%投资设立
北京清新智慧环境科技有限公司北京北京技术服务/销售100.00%投资设立
北京博惠通科技发展有限公司北京北京技术服务/销售80.00%非同一控制下企业合并
天津新源环保设备有限公司天津天津技术服务/销售100.00%投资设立
天津新清源环保技术有限公司天津天津技术服务/销售100.00%投资设立
贵州清新万峰能源科技有限公司贵州贵州技术服务/销售51.00%非同一控制下企业合并
北京清新卡本环境科技有限公司北京北京技术服务/销售51.00%投资设立
雄安清新智慧科技有限公司河北保定技术服务/销售100.00%投资设立
内蒙古源祯检测技术有限公司内蒙古内蒙古技术服务/销售100.00%投资设立
赤峰博元资源利用有限公司内蒙古内蒙古技术服务/销售100.00%投资设立
北京清新环境工程技术有限公司北京北京技术服务/销售100.00%投资设立
北京清新祥赢环保科技有限公司北京北京技术服务/销售55.00%投资设立
江苏清新机械制造有限公司江苏江苏设备制造/销售、技术服务/销售55.00%投资设立
河北清新朗博环保工程有限公司河北邢台环保工程施工55.00%新设
四川恒哲建筑工程设计有限公司四川成都建筑工程设计100.00%非同一控制下企业合并
四川清新环境科技有限公司四川四川工程建设、技术服务/销售100.00%投资设立
北京清新环境运营技术有限公司北京北京技术服务/销售100.00%投资设立
北京清新环境资源利用技术有限公司北京北京污废治理、技术服务/销售100.00%投资设立
云南清新诚创环保科技有限公司云南昆明环保技术推广100.00%新设
鼎业再生资源回收利用有限公司河北唐山再生资源回收51.00%非同一控制下企业合并
北京清新环保技术有限公司北京北京技术咨询、技术开发100.00%新设
雅安清新环境科技有限公司四川四川技术服务/销售90.00%投资设立
新疆金派环保科技有限公司新疆新疆危险废物的收集、处置和利用51.00%非同一控制下企业合并
新疆金派固体废物治理有限公司新疆新疆环境治理业100.00%非同一控制下企业合并
达州清新环境科技有限公司四川达州技术咨询、技术开发100.00%新设
四川发展国润水务投资有限公司四川成都建设工程设计、100.00%同一控制下
施工企业合并
南充国润排水有限公司四川南充污水处理及再生利用100.00%同一控制下企业合并
南部县国润排水有限公司四川南充污水处理、中水回收利用100.00%同一控制下企业合并
仪陇国润排水有限公司四川南充污水处理及再生利用95.00%同一控制下企业合并
南充国润荆溪排水有限公司四川南充污水处理及再生利用100.00%同一控制下企业合并
自贡川水投污水处理有限公司四川自贡污水处理及再生利用100.00%同一控制下企业合并
资中国润排水有限公司四川资中污水处理及再生利用100.00%同一控制下企业合并
兴文国润供水有限公司四川宜宾自来水产、供、销100.00%同一控制下企业合并
兴文国润排水有限公司四川宜宾污水收集、处理100.00%同一控制下企业合并
江安国润供水有限公司四川江安自来水生产、供应95.00%同一控制下企业合并
江安国润排水有限公司四川江安污水处理、污水净化后的再利用95.00%同一控制下企业合并
富顺国润排水有限公司四川富顺污水处理及再生利用100.00%同一控制下企业合并
雅安国润草坝排水有限公司四川雅安城市生活污水及工业废水处理100.00%同一控制下企业合并
荥经县国润排水有限责任公司四川雅安污水处理及再生利用80.00%同一控制下企业合并
荥经县国润供水有限责任公司四川雅安自来水生产和供应80.00%同一控制下企业合并
雅安国润供水有限公司四川雅安自来水生产和供应90.00%同一控制下企业合并
雅安弘润排水有限公司四川雅安污水处理及再生利用90.00%同一控制下企业合并
冕宁国润供水有限公司四川凉山彝族自治州自来水生产和供应95.00%同一控制下企业合并
冕宁弘润排水有限公司四川凉山彝族自治州污水处理及再生利用95.00%同一控制下企业合并
绵竹国润供水有限公司四川绵竹自来水生产和供应90.00%同一控制下企业合并
绵竹国润排水有限公司四川绵竹污水处理及再生利用90.00%同一控制下企业合并
理县国润环境管理有限公司四川理县污水处理、中水回收利用95.00%同一控制下企业合并
什邡国润供水有限公司四川德阳自来水生产和供应90.00%同一控制下企业合并
什邡国润排水有限公司四川德阳污水处理及再生利用90.00%同一控制下企业合并
贵阳弘润排水有限公司贵州贵阳污水处理设施建设与管理100.00%同一控制下企业合并
米易国润清源排水有限公司四川攀枝花污水处理及再生利用51.00%同一控制下企业合并
米易国润清源供水有限公司四川攀枝花自来水生产和供应51.00%同一控制下企业合并
遂宁国润排水有限公司四川遂宁污水处理及再生利用100.00%同一控制下企业合并
内江川水投污水处理有限公司四川内江污水处理及再生利用100.00%同一控制下企业合并
绵竹弘润城市排水有限公司四川绵竹污水处理、中水回收利用100.00%同一控制下企业合并
什邡弘润城市排水有限公司四川什邡污水处理、中水回收利用100.00%同一控制下企业合并
绵阳市新永供水有限公司四川绵阳自来水生产、销售56.00%非同一控制下企业合并
深圳市深水水务咨询有限公司深圳深圳工程咨询、工程监理55.00%非同一控制下企业合并
深圳市深水松岗水务有限公司深圳深圳技术转让、技术咨询、技术服务100.00%非同一控制下企业合并
深圳市深水环境科技有限公司深圳深圳环保、水务、市政公用工程的设计、施工及运营管理100.00%非同一控制下企业合并
深圳市深水兆业工程顾问有限公司深圳深圳建筑工程技术咨询100.00%非同一控制下企业合并
深圳市博诚国际招标有限公司深圳深圳国际招标代理、工程招标代理100.00%非同一控制下企业合并
深圳市深水工程造价咨询有限公深圳深圳工程技术咨询100.00%非同一控制
下企业合并
深圳绿雅园林景观设计有限公司深圳深圳风景园林工程设计服务100.00%非同一控制下企业合并
江西省德馨水务有限责任公司江西德兴环保节能设施技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务60.00%非同一控制下企业合并
川发(深圳)城市运营有限公司深圳深圳水利水电工程施工总承包51.00%非同一控制下企业合并
四川清润合环境科技有限公司四川成都技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广66.00%新设
江苏安达环保科技有限公司江苏盐城环保及建材机械研发、安装、制造80.00%非同一控制下企业合并
深圳清新环境技术有限公司深圳深圳大气污染治理100.00%新设

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

无对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

无确定公司是代理人还是委托人的依据:

无其他说明:

(2)重要的非全资子公司

单位:元

子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
赤峰博元科技有限公司29.40%9,821,453.0167,986,496.33
深圳市深水水务咨询有限公司45.00%22,917,175.31229,810,260.33

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

无其他说明:

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

单位:元

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
赤峰博元科技有限公司211,344,279.59958,997,074.521,170,341,354.11805,645,053.8064,206,642.16869,851,695.96116,122,628.261,063,801,464.421,179,924,092.68792,741,022.94120,094,865.13912,835,888.07
深圳市深水水务咨询有限公司764,621,850.72575,660,684.471,340,282,535.19628,459,283.07191,063,169.92819,522,452.99

单位:元

子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
赤峰博元科技有限公司930,611,729.8033,406,302.7733,406,302.77195,315,381.89525,129,957.96-74,227,032.68-74,227,032.68-59,497,910.14
深圳市深水水务咨询有限公司584,369,031.6250,922,844.9750,922,844.97172,679,924.12

其他说明:

(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制无

(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持无其他说明:

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

3、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
北京清新诚和创业投资中心(有限合伙)北京北京投资管理50.78%0.00%权益法
四川省天晟源环保股份有限公司四川四川环境监测、环境影响评价、环境工程监理49.00%0.00%权益法
北京铝能清新环境技术有限公司北京北京技术开发、技术咨技术开发、技术咨询、大气污染治理37.02%0.00%权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

无持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2)重要合营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
北京清新诚和创业投资中心(有限合伙)四川省天晟源环保股份有限公司北京清新诚和创业投资中心(有限合伙)四川省天晟源环保股份有限公司
流动资产343,650,867.60136,428,451.05309,274,401.4390,745,892.41
其中:现金和现金等价物15,180,445.6038,768,094.5620,874,401.4327,238,547.55
非流动资产26,274,008.6719,106,224.32
资产合计343,650,867.60162,702,459.72309,274,401.43109,852,116.73
流动负债41,459,897.6827,140,267.34
非流动负债0.000.00
负债合计41,459,897.6827,140,267.34
少数股东权益0.000.00
归属于母公司股东权益343,650,867.60121,242,562.04309,274,401.4382,711,849.39
按持股比例计算的净资产份额174,505,910.5759,408,855.40157,049,541.0540,528,806.20
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他3,602,562.6494,221,193.803,602,562.6494,221,193.80
对合营企业权益投资的账面价值178,108,473.21153,630,049.20160,652,103.69134,750,000.00
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入
财务费用-132,324.17-294,124.96-1,733,321.88-122,278.07
所得税费用4,575,422.5418,121.54
净利润34,376,466.1730,409,708.7446,622,651.88-8,417,141.22
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额34,376,466.1730,409,708.7446,622,651.88-8,417,141.22
交易性金融资产324,118,422.00288,400,000.00
本年度收到的来自合营企业的股利

其他说明:

(3)重要联营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
北京铝能清新环境技术有限公司北京铝能清新环境技术有限公司
流动资产362,827,373.59263,355,369.21
非流动资产1,312,812,372.311,534,786,509.50
资产合计1,675,639,745.901,798,141,878.71
流动负债438,309,016.88568,321,932.53
非流动负债177,010,601.10105,810,630.25
负债合计615,319,617.98674,132,562.78

少数股东权益

少数股东权益0.000.00
归属于母公司股东权益1,060,320,127.921,124,009,315.93
按持股比例计算的净资产份额392,530,511.36416,108,248.76
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他26,081,779.9626,081,779.96
对联营企业权益投资的账面价值418,612,291.32442,190,028.72
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入627,059,395.87485,083,529.69
净利润-15,093,372.9142,235,589.39
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额-15,093,372.9142,235,589.39

本年度收到的来自联营企业的股利

本年度收到的来自联营企业的股利21,908,287.83

其他说明:

(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
合营企业:----
投资账面价值合计31,832,573.790.00
下列各项按持股比例计算的合计数----
--净利润2,668,207.19-96,602.86
--其他综合收益0.000.00
--综合收益总额2,668,207.19-96,602.86
联营企业:----
投资账面价值合计49,311,136.972,930,745.77
下列各项按持股比例计算的合计数----
--净利润3,047,041.2091,464.65
--其他综合收益0.000.00
--综合收益总额3,047,041.2091,464.65

其他说明无

(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损

(7)与合营企业投资相关的未确认承诺

(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等,各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层

对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

1.各类风险管理目标和政策本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线并进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

(1)市场风险

1)汇率风险本集团承受汇率风险主要与美元、欧元及和卢比有关,除本集团境外分公司、全资子公司及集团总部的部分采购以美元结算外,本集团的其它主要业务活动以人民币计价结算。截至2021年12月31日,除本附注“六、58.外币货币性项目”所述资产及负债的美元、欧元、卢比等余额外,本集团的资产及负债均为人民币余额。该等美元、欧元、卢比等外币计价的资产和负债余额产生的汇率风险可能对本集团的经营业绩产生影响。

本集团密切关注汇率变动对本公司的影响。

2)利率风险本集团的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。于2021年12月31日,本集团的带息债务为借款和应付债券,其中人民币计价的浮动利率借款金额合计为169,122.67万元,人民币计价的固定利率合同,金额为666,548.10万元;应付债券99,207.84万元。

(2)信用风险于2021年12月31日,可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保,主要包括:合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额。

本集团主要客户为大型电厂、新能源公司、城乡建设局及园区管委会,为降低信用风险,本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。

本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。

本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录,除应收账款和其他应收款前五名外,无其他重大信用集中风险。

(3)流动风险

流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

本集团将银行借款、发行债券作为筹资的主要资金来源。截至2021年12月31日,本集团尚未使用的银行借款额度为279,678.17万元。因此,本集团管理层认为本集团不存在重大流动性风险。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位:元

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量--------
其他权益工具投资18,936,114.0018,936,114.00
持续以公允价值计量的资产总额18,936,114.0018,936,114.00
二、非持续的公允价值计量--------

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例
四川省生态环保产业集团有限责任公司四川投资等498,248.2528万元42.47%42.47%
四川省政府国有资产监督管理委员会四川

本企业的母公司情况的说明

母公司主要经营范围:大气污染治理;水污染治理;固体废物治理(未取得相关行政许可(审批),不得开展经营活动);土壤污染治理;项目投资(不得从事非法集资,吸收公众资金等金融活动);资产管理(不得从事非法集资,吸收公众资金等金融活动);技术推广服务;环境保护与治理咨询服务;工程管理服务;建材、机械设备、化工产品(不含危险化学品)销售;电气设备(不含承装、承修、承试供电设施和受电设施)、仪器仪表(不含计量器具)修理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可展开经营活动)。

本企业最终控制方是四川省政府国有资产监督管理委员会。

其他说明:

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注第十节、九、1.(1)企业集团的构成。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注第十节、九、3.(1)重要的合营企业或联营企业。其他说明无

4、其他关联方情况

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
北川发展供水有限责任公司与本公司同受最终控制方控制
北川发展垃圾处理有限责任公司与本公司同受最终控制方控制
北川发展污水处理有限责任公司与本公司同受最终控制方控制
四川发展环境科学技术研究院有限公司与本公司同受控股股东控制
内蒙古开元生态铝业有限公司其他关联方
四川发展融资担保股份有限公司其他关联方
张开元原实际控制人
孟君原实际控制人配偶

其他说明无

5、关联交易情况

(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额
北京铝能清新环境技术有限公司接受劳务3,750,224.95192,623.89
四川省生态环保产业集团有限责任公司接受劳务295,742.940.00
四川发展(控股)有限责任公司利息收入124,024.270.00
四川发展环境科学技术研究院有限公司接受劳务0.00843,465.56
合计4,169,992.161,036,089.45

出售商品/提供劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
北京铝能清新环境技术有限公司提供劳务34,953,670.8625,151,731.06
四川省生态环保产业集团有限责任公司提供劳务3,284,538.610.00
北川发展供水有限责任公司提供劳务660,400.000.00
北川发展垃圾处理有限责任公司提供劳务471,700.000.00
北川发展污水处理有限责任公司提供劳务377,300.000.00
北川发展供水有限责任公司销售商品310,653.970.00
北川发展污水处理有限责任公司销售商品174,992.920.00
合计40,233,256.3625,151,731.06

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明无

(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

(3)关联租赁情况

(4)关联担保情况

本公司作为担保方

单位:元

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
赤峰博元科技有限公司200,000,000.002020年03月01日2021年03月01日
赤峰博元科技有限公司120,094,865.132020年09月22日2023年09月22日
赤峰博元科技有限公司12,585,000.002021年05月19日2022年05月18日
赤峰博元科技有限公司13,785,000.002021年05月27日2022年05月26日
赤峰博元科技有限公司21,100,000.002021年06月09日2022年06月08日
赤峰博元科技有限公司9,000,000.002021年06月30日2022年06月29日
赤峰博元科技有限公司6,120,000.002021年07月16日2022年07月15日
赤峰博元科技有限公司7,720,000.002021年08月12日2022年08月11日
赤峰博元科技有限公司4,080,000.002021年08月19日2022年08月18日
赤峰博元科技有限公司18,200,000.002021年08月26日2022年08月25日
赤峰博元科技有限公司29,512,000.002021年09月29日2022年09月28日
赤峰博元科技有限公司17,898,000.002021年10月28日2022年10月14日
北京清新环境节能技术有限公司10,000,000.002020年09月01日2022年01月29日
盐城清新环境技术有限公司87,000,000.002019年05月01日2022年04月06日
盐城清新环境技术有限公司40,000,000.002021年01月04日2021年12月25日
北京清新环境节能技术有限公司456,736,134.602021年05月06日2026年05月06日
重庆天壕渝琥新能源有限公司18,205,692.692021年04月28日2026年04月28日

本公司作为被担保方

单位:元

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
张开元、孟君52,838,800.002019年4月1日2022年2月1日
张开元87,000,000.002019年5月1日2022年5月1日
四川省生态环保产业集团有限责任公司300,000,000.002020年2月1日2022年2月1日
四川发展融资担保股份有限公司800,000,000.002020年3月1日2025年3月1日
四川省生态环保产业集团有限责任公司150,000,000.002021年1月29日2023年1月29日
四川省生态环保产业集团有限责任公司210,000,000.002018年9月7日2032年6月21日
四川省生态环保产业集团有限责任公司67,200,000.002018年9月7日2032年6月21日
四川省生态环保产业集团有限责任公司42,000,000.002016年9月9日2023年9月9日
四川省生态环保产业集团有限责任公司8,860,000.002020年2月26日2032年2月24日
四川省生态环保产业集团有限责任公司19,140,000.002019年9月30日2031年9月26日
四川省生态环保产业集团有限责任公司60,000,000.002017年3月29日2032年1月16日
四川省生态环保产业集团有限责任公司26,800,000.002018年12月26日2030年12月20日
四川省生态环保产业集团有限责任公司97,400,000.002020年4月30日2036年4月30日
四川省生态环保产业集团有限责任公司46,000,000.002020年8月21日2036年8月21日
四川省生态环保产业集团有限责任公司20,800,000.002018年5月11日2029年12月21日
四川省生态环保产业集团有限责任公司337,000,000.002019年12月12日2036年6月21日
四川省生态环保产业集团有限责任公司48,500,000.002019年6月28日2036年6月27日
四川省生态环保产业集团有限责任公司27,000,000.002019年8月22日2031年8月21日
四川省生态环保产业集团有限责任公司3,000,000.002020年1月20日2032年1月18日
四川省生态环保产业集团有限责任公司23,000,000.002019年9月11日2031年9月10日
四川省生态环保产业集团有限责任公司144,000,000.002020年11月4日2032年11月3日
四川省生态环保产业集团有限责任公司127,000,000.002020年9月16日2034年10月22日
四川省生态环保产业集团有限责任公司181,500,000.002020年12月29日2037年12月29日
四川省生态环保产业集团有限责任公司49,000,000.002021年6月30日2033年6月29日
四川省生态环保产业集团有限责任公司23,000,000.002020年7月11日2032年7月11日

关联担保情况说明无

(5)关联方资金拆借

单位:元

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
四川省生态环保产业集团有限责任公司27,000,000.002021年12月06日2022年12月05日
四川省生态环保产业集团有限责任公司176,000,000.002021年12月10日2022年12月09日
四川省生态环保产业集团有限责任公司39,000,000.002021年12月14日2022年12月13日
四川省生态环保产业集团有限责任公司17,000,000.002021年12月20日2022年12月19日
四川省生态环保产业集团有限责任公司525,058,823.532021年06月17日2023年06月17日
拆出
PrimarineGmbH4,113,350.002020年03月25日2021年03月25日

(6)关联方资产转让、债务重组情况

(7)关键管理人员报酬

单位:元

项目本期发生额上期发生额
薪酬合计15,811,400.0014,920,100.00

(8)其他关联交易

6、关联方应收应付款项

(1)应收项目

单位:元

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款北京铝能清新环境技术有限公司46,632,516.191,871,037.2431,380,340.70820,266.51
应收账款四川省生态环保产业集团有限责任公司3,481,610.9330,638.180.000.00
应收账款北川发展供水有限责任公司1,051,038.999,249.140.000.00
应收账款北川发展污水处理有限责任公司573,046.005,042.800.000.00
应收账款北川发展垃圾处理有限责任公司500,000.004,400.000.000.00
其他应收款PrimarineGmbH4,113,350.004,113,350.004,113,350.0023,446.10
其他应收款四川发展(控股)有限责任公司2,111,472.5012,035.39155,734,159.87887,684.71
其他应收款北川发展污水处理有限责任公司199,901.011,139.440.000.00
其他应收款四川省生态环保产业集团有限责任公司98,574.77561.886,363,730.5736,273.26
其他应收款北川发展供水有限责任公司47,278.17269.490.000.00
其他应收款北川垃圾处理有限责任公司23,639.09134.740.000.00
应收股利北京铝能清新环境技术有限公司17,990,170.750.000.000.00
合同资产北京铝能清新环境技术有限公司0.000.002,124,310.0018,693.93
应收账款北京铝能清新环境技术有限公司46,632,516.191,871,037.2431,380,340.70820,266.51
应收账款四川省生态环保产业集团有限责任公司3,481,610.9330,638.180.000.00

(2)应付项目

单位:元

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款北京铝能清新环境技术有限公司1,621,501.00217,665.00
应付账款四川省生态环保产业集团有限责任公司1,469,598.941,445,179.80
应付账款内蒙古开元生态铝业有限公司1,222,875.001,222,875.00
应付账款四川发展环境科学技术研究院有限公司0.0010,000.00
合同负债北京铝能清新环境技术有限公司381,818.580.00
其他应付款四川省生态环保产业集团有限责任公司288,639,622.06109,608,639.38
应付股利四川省生态环保产业集团有限责任公司25,429,701.4521,627,983.91
一年内到期的非流动负债四川省生态环保产业集团有限责任公司11,760,503.04377,920,524.10
长期应付款四川省生态环保产业集团有限责任公司522,078,823.53343,116,020.00

7、关联方承诺

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□适用√不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□适用√不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□适用√不适用

4、股份支付的修改、终止情况无

5、其他无

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺已签订的正在或准备履行的大额发包合同截至2021年12月31日,本集团尚有已签订但未支付的大额发包合同支出共计72,113.67万元,具体情况如下:

(单位:万元)

项目名称合同金额已付金额未付金额预计投资期间
项目137,700.0012,186.8225,513.182022年
项目210,852.442,219.168,633.282022年
项目329,836.1725,109.724,726.452022年
项目49,140.305,767.073,373.232022年
项目511,897.008,655.253,241.752022年
项目63,495.63613.522,882.112022年
项目72,750.0049.072,700.932022年
项目88,000.005,440.062,559.942022年
项目92,203.97323.071,880.902022年
项目104,764.413,055.941,708.472022年
项目111,839.82183.981,655.842022年
项目121,648.00416.801,231.202022年
项目137,190.826,110.031,080.792022年
项目147,326.146,337.74988.402022年
项目151,131.86218.02913.842022年
项目163,989.073,191.26797.812022年
项目1726,371.6325,580.49791.152022年
项目181,056.03284.98771.062022年
项目197,349.806,614.82734.982022年
项目201,599.94936.45663.492022年
项目2119,288.3818,644.70643.682022年
项目2211,918.8911,304.86614.032022年
项目231,520.00906.96613.042022年
项目241,146.93729.73417.202022年
项目251,305.29906.96398.332022年
项目262,290.341,946.79343.552022年
项目2710,443.8610,112.44331.422022年
项目281,520.361,214.58305.782022年
项目291,109.00806.33302.672022年
项目307,206.756,917.60289.152022年
项目318,091.677,848.92242.752022年
项目321,150.00935.00215.002022年
项目331,210.361,011.59198.772022年
项目344,467.284,286.77180.522022年
项目352,792.612,708.8383.782022年
项目3611,912.141,131.6559.562022年
项目37795.72770.0825.642022年
合计268,312.61185,478.0472,113.67

除上述承诺事项外,截至2021年12月31日,本集团无其他需披露的重大或有事项。

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项本公司委托江苏省江建集团有限公司(以下简称江建)负责某项目的建安工程和保温工程,合同金额合计4,100.00万元,尚未支付金额919.58万元。2018年9月14日,本公司发邮件给江建要求其进行尾工消缺,但江建不予理睬,后业主另行委托第三方及自行完成尾工消缺,因业主与江建就方案变更发生的工程量增量部分无法达成一致意见,双方均不配合竣工结算,江建遂起诉至通辽中院,请求本公司给付工程款1,846.00万元(2020年本公司已偿付300万元后,诉求变更为1,546.00万元),并赔偿利息损失,业主在该欠付工程款及利息范围内承担连带清偿责任。2020年6月10日,内蒙古自治区通辽市中级人民法院作出(2020)内05民初45号之一民事裁定,冻结了本公司在东亚银行(中国)有限公司北京分行的账户内存款2,030.00万元(诉求变更后变更为1,730.00万元)。因方案变更导致的工程量合同内增量部分由业主以借款形式支付江建,合同外增量部分由业主与江建单独结算。本公司认为江建基于现有合同没有要求本公司继续付款的请求权基础,因此,未确认预计负债。

本公司为子公司提供的担保,详见本附注十二、5.(4)关联担保情况所述内容。除上述或有事项外,截止2021年12月31日,本集团无其他需要披露的或有事项。

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位:元

项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的原因
利润分配情况经本公司2022年4月28日召开的2022年第五届第三十五次董事会决议批准,公司以总股本1,403,721,079股为基数,每10股派发现金红利1元(含税),预计分配140,372,107.90元。140,372,107.90

2、利润分配情况

3、销售退回无

4、其他资产负债表日后事项说明

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1)追溯重述法

(2)未来适用法

2、债务重组

3、资产置换

(1)非货币性资产交换

(2)其他资产置换

4、年金计划

5、终止经营无

6、分部信息

(1)报告分部的确定依据与会计政策

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部。

经营分部是指同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;

(2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

本集团的经营业务划分为3个报告分部,这些报告分部是以公司日常内部管理要求的财务信息为基础确定的。公司的管理层定期评价这些报告分部的经营成果,以决定向其分配资源及评价其业绩。

本集团的报告分部分别为:大气治理、能源化工、余热发电、水治理、危废品处理及其他。

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露,这些会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础保持一致。

(2)报告分部的财务信息

单位:元

项目大气治理能源化工余热发电水治理危废品处理其他分部间抵销合计
营业收入3,798,620,464.74954,637,999.72395,880,979.601,500,344,681.0991,448,382.19600,952,926.92-462,134,547.956,879,750,886.31
其中:对外交易3,370,125,297.32954,637,999.72379,927,458.441,498,044,865.0091,230,133.80585,785,132.030.006,879,750,886.31
分部间交易428,495,167.420.0015,953,521.162,299,816.09218,248.3915,167,794.89-462,134,547.950.00
营业费用3,137,488,278.71901,767,613.78278,311,618.691,268,094,995.0172,188,700.44508,147,005.56-9,560,096.986,156,438,115.21
营业利润302,659,881.1263,521,451.7190,964,773.98229,949,869.9919,041,433.367,615,263.969,560,096.98723,312,771.10
资产总额16,842,290,380.871,477,683,818.981,084,252,754.797,130,709,256.96432,485,217.06938,957,391.26-6,319,629,927.4221,586,748,892.50
负债总额10,094,957,471.90971,683,435.07978,750,872.594,645,605,820.59234,863,698.71722,942,078.96-2,958,359,057.4314,690,444,320.39
补充信息0.000.000.000.000.000.000.000.00
折旧和摊销费用364,907,769.2471,059,946.7579,822,440.38254,604,341.412,960,054.4326,567,264.56-11,177,525.88788,744,290.89

(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

(4)其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

1.公司与山西平朔煤矸石发电有限责任公司合同纠纷一案2015年6月26日,本公司与平朔电厂签订《山西平朔煤矸石发电有限公司2×300MW机组烟气脱硫除尘超低排放改造(BOT模式)合同》(以下简称BOT合同),BOT合同约定本公司投资建设并运营环保设施,特许经营期限为20年,运营期满后环保资产无偿移交给平朔电厂,并约定环保设施投资金额为8,303万元。

2021年6月1日,平朔电厂单方面以本公司违反BOT合同约定为由向本公司发出《解除合同通知书》。本公司对平朔电厂的无理主张不予认可。

2021年7月9日,平朔电厂强行将本公司运维人员驱离现场,强占本公司拥有的环保资产,并自行委托第三方开展环保设施的运行工作。

2021年8月24日,为维护本公司的合法权益,本公司向朔州市中级人民法院提起诉讼,请求法院判决确认平朔电厂解除合同行为无效并继续履行合同,请求判令平朔电厂支付欠付的运营服务费以及相应的违约金。目前本案已开庭审理,尚未出具一审判决书。

2.贵州清新起诉兴义市上乘发电有限公司合同纠纷案件

2019年12月27日,经公开挂牌交易,本公司子公司贵州清新与上乘发电签订了《资产交易合同》,上乘发电将2*350MW机组烟气污染物治理环保资产以19,871.59万元的价格出售给贵州清新。同日,双方签订了《兴义市上乘发电有限公司2*350MW机组烟气污染物治理(脱硫、脱硝、除尘)运营服务合同》。由贵州清新提供运营服务并收取运营服务费。

合同签订后,上乘发电违反合同约定,单方面提出诸如终止协议、降低结算标准等要求,旨在拒绝履行运营服务合同。双方进行多次沟通,贵州清新均表示不认可上乘发电所提要求。

2021年8月18日,上乘发电强行将贵州清新员工清除出场,并强行占有贵州清新所拥有的环保资产。

2021年9月29日,为维护自身的合法利益,贵州清新向贵州黔西南州中级人民法院提起诉讼,要求上乘发电支付拖欠的运营服务费、资产回购款并赔偿上乘发电违约给贵州清新造成的损失,同时申请对上乘发电的资产进行保全。目前本案尚未作出一审判决。

3.截至2021年12月31日,川发环境持有本公司59,611.90万股股份,其中无限售流通股为27,367.00万股,占本公司股份总数的19.50%;流通限售股为32,244.90万股,占本公司股份总数的22.97%。川发环境持有本公司股份中,处于质押状态的股份累积数为16,122.45万股股份,占其持有公司股份总额的27.05%,占本公司股份总数的11.49%。

4.除上述其他重要事项外,本集团无其他需要披露的重要事项。

8、其他无

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款751,934,253.7919.70%42,115,117.885.60%709,819,135.91659,493,915.6628.20%38,686,766.995.87%620,807,148.67
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款3,064,622,805.4280.30%216,541,795.637.07%2,848,081,009.791,679,203,439.4071.80%154,541,445.249.20%1,524,661,994.16
其中:
其中:账龄组合3,064,622,805.4280.30%216,541,795.637.07%2,848,081,009.791,679,203,439.4071.80%154,541,445.249.20%1,524,661,994.16
合计3,816,557,059.100.00%258,656,913.56.78%3,557,900,145.2,338,697,355.100.00%193,228,212.28.26%2,145,469,142.83
21170063

按单项计提坏账准备:42,115,117.88元

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
A公司686,870,810.6623,587,212.973.43%债务人整体实力强,但付款延期
B公司46,535,538.220.000.00%内部往来款
C公司7,745,761.757,745,761.75100.00%公司已申请破产重组
D公司2,976,749.002,976,749.00100.00%对方破产
其他公司7,805,394.167,805,394.16100.00%偿付能力差
合计751,934,253.7942,115,117.88----

按单项计提坏账准备:

无按组合计提坏账准备:

216,541,795.63元

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
账龄组合3,064,622,805.42216,541,795.637.07%
合计3,064,622,805.42216,541,795.63--

确定该组合依据的说明:

无按组合计提坏账准备:216,541,795.63

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
1年以内2,253,348,241.8719,829,464.590.88%
1-2年480,274,322.8848,027,432.3010.00%
2-3年184,438,631.1255,331,589.3430.00%
3-4年87,891,145.0443,945,572.5250.00%
4-5年46,313,638.1637,050,910.5380.00%
5年以上12,356,826.3512,356,826.35100.00%
合计3,064,622,805.42216,541,795.63--

确定该组合依据的说明:

无按组合计提坏账准备:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□适用√不适用按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)2,588,975,800.75
1至2年623,003,140.24
2至3年285,401,817.11
3年以上319,176,301.11
3至4年194,955,053.82
4至5年99,470,943.10
5年以上24,750,304.19
合计3,816,557,059.21

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按单项计提坏账准备38,686,766.995,570,850.892,142,500.0042,115,117.88
按组合计提坏账准备154,541,445.2462,000,350.390.00216,541,795.63
合计193,228,212.2367,571,201.282,142,500.000.00258,656,913.51

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

(3)本期实际核销的应收账款情况

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
A686,789,051.4617.99%23,948,337.01
B244,873,840.006.42%2,154,889.79
C207,080,000.005.43%1,822,304.00
D206,380,000.005.41%1,816,144.00
E164,358,639.344.31%7,049,959.23
合计1,509,481,530.8039.55%--

(5)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

(6)因金融资产转移而终止确认的应收账款

2、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
应收股利17,990,170.75
其他应收款1,751,441,189.471,679,664,329.48
合计1,769,431,360.221,679,664,329.48

(1)应收股利1)应收股利分类

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
北京铝能清新环境技术有限公司17,990,170.750.00
合计17,990,170.75

2)重要的账龄超过1年的应收股利

3)坏账准备计提情况

□适用√不适用

(2)其他应收款1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
单位往来款1,684,506,992.851,571,000,387.33
保证金37,833,914.6071,056,367.68
员工备用金24,481,502.3034,986,584.39
应退税金17,692,324.2214,219,310.44
其他12,060,561.903,436,562.74
坏账准备-25,134,106.40-15,034,883.10
合计1,751,441,189.471,679,664,329.48

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额538,285.5313,412,530.901,084,066.6715,034,883.10
2021年1月1日余额在本期————————
本期计提860,798.044,505,710.264,732,715.0010,099,223.30
2021年12月31日余额1,399,083.5717,918,241.165,816,781.6725,134,106.40

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用√不适用按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)1,720,152,077.07
1至2年27,305,046.43
2至3年10,973,754.30
3年以上18,144,418.07
3至4年6,003,818.21
4至5年5,382,730.95
5年以上6,757,868.91
合计1,776,575,295.87

3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按单项计提坏账准备1,084,066.674,732,715.005,816,781.67
按组合计提坏账准备13,950,816.435,366,508.3019,317,324.73
合计15,034,883.1010,099,223.3025,134,106.40

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

3)本期实际核销的其他应收款情况

4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
盐城清新环境技术有限公司内部往来款537,477,330.131年以内30.25%0.00
北京清新环境节能技术有限公司内部往来款287,202,639.501年以内16.17%0.00
格尔木正同风电有限公司代垫款项150,678,081.401年以内8.48%858,865.06
鼎业再生资源回收利用有限公司内部往来款116,300,236.101年以内6.55%0.00
赤峰博元科技有限公司内部往来款115,090,926.051年以内6.48%0.00
合计--1,206,749,213.18--67.93%858,865.06

6)涉及政府补助的应收款项

无7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款无8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额无

3、长期股权投资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资3,540,725,078.410.003,540,725,078.41981,412,620.850.00981,412,620.85
对联营、合营企业投资731,595,100.130.00731,595,100.13582,565,880.180.00582,565,880.18
合计4,272,320,178.540.004,272,320,178.541,563,978,501.030.001,563,978,501.03

(1)对子公司投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资计提减值准备其他
四川发展国润水务投资有限公司0.001,745,427,869.961,745,427,869.96
深圳市深水水务咨询有限公司0.00440,000,000.00440,000,000.00
赤峰博元科技有限公司226,500,000.000.00226,500,000.00
北京清新环境节能技术有限公司220,055,182.430.00220,055,182.43
江苏安达环保科技有限公司0.00166,528,000.00166,528,000.00
北京博惠通科技发展有限公司128,000,000.000.00128,000,000.00
北京清新环保技术有限公司0.00100,000,000.00100,000,000.00
四川清新环境科技有限公司0.00100,000,000.00100,000,000.00
盐城清新环境技术有限公司100,000,000.000.00100,000,000.00
浙江清新天地环保技术有限公司65,000,000.000.0065,000,000.00
天津新源环保设备有限公司50,000,000.000.0050,000,000.00
贵州清新万峰能源科技有限公司49,665,048.350.0049,665,048.35
北京清新环境工程技3,300,000.0039,856,587.6043,156,587.60
术有限公司
北京新源天净环保技术有限公司29,990,000.000.0029,990,000.00
北京康瑞新源净化技术有限公司21,000,000.000.0021,000,000.00
北京清新环境资源利用技术有限公司13,500,000.007,500,000.0021,000,000.00
天津新清源环保技术有限公司10,000,000.000.0010,000,000.00
SPCEUROPESp.zo.o.9,939,460.070.009,939,460.07
山东清新环保科技有限公司6,000,000.000.006,000,000.00
赤峰博元资源利用有限公司5,932,930.000.005,932,930.00
北京清新卡本环境科技有限公司1,530,000.000.001,530,000.00
雄安清新智慧科技有限公司500,000.000.00500,000.00
北京清新智慧环境科技有限公司500,000.000.00500,000.00
锡林郭勒盟锡林新康活性炭有限公司40,000,000.000.0040,000,000.000.00
合计981,412,620.852,599,312,457.5640,000,000.003,540,725,078.410.00

(2)对联营、合营企业投资

单位:元

投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
北京清新诚和创业投资中心(有限合伙)160,652,103.690.000.0017,456,369.520.000.000.000.000.00178,108,473.210.00
四川省天晟源环保股份有限公司0.00134,750,000.000.0019,025,156.480.00-145,107.280.000.000.00153,630,049.200.00
内蒙古新超建材科技有限公司0.001,530,000.000.00-20,071.690.000.000.000.000.001,509,928.310.00
PrimarineGmbH0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
小计160,652,103.69136,280,000.000.0036,461,454.310.00-145,107.280.000.000.00333,248,450.720.00
二、联营企业
重庆智慧思特环保大数据有限公司2,930,745.7710,610.3210,610.322,941,356.09
北京铝能清新环境技术有限公司(本部)418,983,030.72-5,587,566.65-5,587,566.6517,990,170.75395,405,293.32
小计421,913,776.490.000.00-5,576,956.330.000.0017,990,170.750.000.00398,346,649.410.00
合计582,565,880.18136,280,000.000.0030,884,497.980.00-145,107.2817,990,170.750.000.00731,595,100.130.00

(3)其他说明

4、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务3,256,860,523.272,771,263,909.963,416,773,806.682,993,738,935.24
其他业务455,815,415.53367,998,188.990.000.00
合计3,712,675,938.803,139,262,098.953,416,773,806.682,993,738,935.24

收入相关信息:

无与履约义务相关的信息:

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为3,953,847,117.78元,其中,1,483,109,006.24元预计将于2022年度确认收入,2,440,130,975.73元预计将于2023年度确认收入,30,607,135.81元预计将于2024年度确认收入。

其他说明:

5、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益30,884,497.9839,305,459.60
处置长期股权投资产生的投资收益-1,019,881.15
交易性金融资产在持有期间的投资收益488,493.15
合计30,353,109.9839,305,459.60

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√适用□不适用

单位:元

项目金额说明
非流动资产处置损益14,087,396.95
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)10,478,813.22
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益397,792.98
委托他人投资或管理资产的损益17,456,369.52
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益72,620,026.58
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益3,417,284.60
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2,157,480.27
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,930,881.01
其他符合非经常性损益定义的损益项目-39,419,447.58
减:所得税影响额-301,135.74
少数股东权益影响额1,515,366.88
合计68,050,604.39--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:

□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用√不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润8.36%0.42950.4295
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润7.36%0.37800.3780

3、境内外会计准则下会计数据差异

(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用√不适用

(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用√不适用

(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称

4、其他


  附件:公告原文
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