2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
厦门日上集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴子文、主管会计工作负责人何爱平及会计机构负责人(会计主管人员)张定明声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,012,956,507.37 2,827,014,544.63 6.58%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,745,603,068.47 1,217,023,981.19 43.43%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 295,671,641.97 -10.11% 952,497,605.48 -1.92%
归属于上市公司股东的净利润（元） 6,673,331.94 -43.04% 30,351,659.91 -4.50%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
4,723,039.29 49.45% 28,158,662.45 4.41%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 56,836,186.08 506.76%
基本每股收益（元/股） 0.03 -50.00% 0.14 -6.67%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -50.00% 0.14 -6.67%
加权平均净资产收益率 0.18% -0.79% 2.11% -0.53%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 88,117.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,961,818.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -456,462.73
减：所得税影响额 400,475.74
合计 2,192,997.46 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 20,371
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
吴子文 境内自然人 42.01% 97,927,800 73,445,850 质押 5,450,000
吴丽珠 境内自然人 11.79% 27,472,200
吴志良 境内自然人 4.08% 9,500,000 7,125,000
全国社保基金五零二组合 其他 2.57% 6,000,000 6,000,000
吴伟洋 境内自然人 2.14% 4,996,900
申万菱信基金－光大银行
－申万菱信资产－华宝瑞 其他 1.89% 4,400,000 4,400,000
森林定增 1 号
新疆中乾景隆中和股权投
其他 1.39% 3,231,500 2,320,000
资合伙企业（有限合伙）
申万菱信基金－宁波银行
其他 0.78% 1,816,000 1,816,000
－茅智华
北京中乾证融投资管理有
限公司－中乾证融 3 期大 其他 0.60% 1,392,603
战略主题证券投资基金
财通基金－工商银行－中
国对外经济贸易信托－外
其他 0.51% 1,200,000 1,200,000
贸信托恒盛定向增发投资
集合资金信托计划
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
吴丽珠 27,472,200 人民币普通股 27,472,200
吴子文 24,481,950 人民币普通股 24,481,950
吴伟洋 4,996,900 人民币普通股 4,996,900
吴志良 2,375,000 人民币普通股 2,375,000
北京中乾证融投资管理有限公司－中乾证融 3 期大
1,392,603 人民币普通股 1,392,603
战略主题证券投资基金
王庆生 1,053,575 人民币普通股 1,053,575
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新疆中乾景隆中和股权投资合伙企业（有限合伙） 911,500 人民币普通股 911,500
朱志彪 636,450 人民币普通股 636,450
陈白妮 385,400 人民币普通股 150,000
徐飞雪 376,126 人民币普通股 376,126
1、吴伟洋为公司的控股股东和实际控制人吴子文、吴丽珠之子。 2、
上述股东关联关系或一致行动的说明 其余公司未知前十名无限售股东之间是否存在关联关系，也未知是否
属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明
股东陈白妮通过信用账户持股 235,400 股。
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末较期初增长210.33%，主要是由于本报告期公司非公开发行股票融资到位所致。
2、应收利息期末较期初减少76.39%，主要是由于本报告期融资保证金定期存款到期冲减计提利息所致。
3、其他应收款期末较期初减少39.8%，主要原因是出口退税减少所致
4、其他流动资产期末较期初减少51.05%，主要原因是报告期内待抵扣增值税转其他流动资产减少所致。
5、在建工程期末较期初增加67.37%，主要原因是报告期内华安工程项目持续投资所致。
6、应付职工薪酬期末较期初增加30.26%，主要是由于公司本期应发未发工资增加所致
7、应交税费期末较期初减少45.44%，主要原因是报告期内应交而还未缴的税金减少所致。
8、其他应付款期末较期初增长40.27%，主要原因是本报告期废料预收款增加所致。
9、递延所得税负债期末较期初减少61.03%，主要原因是本报告期融资保证金收回计提利息影响所得税减
少所致。
10、资本公积期末较期初增长69.08%，主要原因是本报告期非公开发行股票溢价所致。
11、营业税金及附加较上年同期增长92.76%，主要原因是本期比上年同期出口退税之免抵额附加税增加所
致。
12、资产减值损失本期较上期同期增加65.98%，主要原因是本期较上年同期计提坏账准备增加所致。
13、营业外收入本期较上年同期比较减少49.83%，主要是由于政府补助减少所致
14、所得税费用本期较上年同期减少33.08%，主要原因是净利润的减少及递延所得税负债减少所致。
15、收到的税费返还本期较上年同期增加53.95%，主要原因是本期比上年同期收到的出口退税增加所致。
16、收到其他与经营活动有关的现金本期较上期比较增长52.31%，主要原因是本期利息及其他增加所致。
17、支付其他与经营活动有关的现金本期较上期减少58.34%，主要原因是本期较上年同期往来款及票据保
证金支出减少所致。
18、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期较上期减少58.09%，主要原因是本期比上年
同期购建固定资产减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
股东吴子文、吴志良、黄学诚、陈明理、何爱平、钟
柏安、郑育青、张文清、兰日进作为本公司董事、监
吴子文;吴志良;
事、高级管理人员还承诺：在上述承诺的限售期届满
黄学诚;陈明理;
后，其所持公司股份在其任职期间内每年转让的比例 2010 年 09
钟柏安;何爱 9999-12-31 履行中
不超过其所持公司股份总数的 25%，在离职后半年 月 28 日
平、张文清、兰
内不转让，离职半年后的十二个月内通过证券交易所
日进、郑育青
挂牌交易出售的公司股份不超过其所持公司股份总
数的 50%。
本人为厦门日上车轮集团股份有限公司控股股东、实
际控制人之一。现发行人拟在中国境内申请首次公开
发行 A 股股票并上市,为避免与发行人产生同业竞
争，本人现做出如下声明与承诺：①截止本声明与承
诺做出之日，本人没有直接或间接控制的其他企业，
与发行人的业务不存在直接或间接的同业竞争。②为
避免本人未来可能直接或间接控制的其他企业与发
首次公开发行 行人产生同业竞争，本人承诺：在本人作为发行人控
或再融资时所 股股东、实际控制人期间，本人不会，且将促使本人
作承诺 未来可能直接或间接控制的其他企业不在中国境内
或境外、以任何方式（包括但不限于提供生产场地、
水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、
2010 年 11
吴丽珠;吴子文 咨询、宣传）支持直接或间接对发行人的生产经营构 9999-12-31 履行中
月 17 日
成或可能构成同业竞争的业务或活动。③为了更有效
地避免本人未来可能直接或间接控制的其他企业与
发行人之间产生同业竞争，本人还将采取以下措施：
A.通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和
合法的决策程序，合理影响本人直接或间接控制的其
他企业不会直接或间接从事与发行人相竞争的业务
或活动，以避免形成同业竞争；B.如本人及本人直接
或间接控制的其他企业获得与发行人相同或相似的
业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致本人直
接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，本
人应于发现该业务机会后立即通知发行人，并尽最大
努力促使该业务机会按不劣于提供给本人直接或间
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接控制的其他企业的条件优先提供予发行人；C.如本
人直接或间接控制的其他企业出现了与发行人相竞
争的业务，本人将通过董事会或股东大会等公司治理
机构和合法的决策程序，合理影响本人直接或间接控
制的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件
优先转让给发行人或作为出资投入发行人。
本人在作为发行人控股股东、实际控制人期间，将不
以任何理由和方式非法占用发行人的资金及其他任
何资产，并尽可能避免本人及本人未来可能直接或间
接控制的企业与发行人之间进行关联交易。对于未来
可能发生的不可避免的关联交易，本人将严格遵守法
2010 年 10
吴丽珠;吴子文 律法规及发行人《公司章程》中关于关联交易的规定； 9999-12-31 履行中
月 09 日
且本人将通过董事会或股东会/股东大会等公司治理
机构和合法的决策程序，合理影响本人未来可能直接
或间接控制的企业严格遵守《中华人民共和国公司
法》和发行人《公司章程》的有关规定，并遵照一般
市场交易规则，依法与发行人进行关联交易。
新疆中乾景隆
中和股权投资
合伙企业（有限
合伙）、易方达
基金管理有限
公司、财通基金
管理有限公司、
申万菱信（上
海）资产管理有
限公司及申万
自本次发行新增股份上市之日起，所认购的本次非公
菱信基金管理
开发行的股票在 12 个月内不转让和上市交易；申请
有限公司。新疆 2015 年 05 2016 年 5 月
将在本次非公开发行过程中认购的股份进行锁定处 履行中
中乾景隆中和 月 27 日 27 日
理，锁定期自日上集团非公开发行股票上市之日起满
股权投资合伙
12 个月。
企业（有限合
伙）、易方达基
金管理有限公
司、财通基金管
理有限公司、申
万菱信（上海）
资产管理有限
公司及申万菱
信基金管理有
限公司
其他对公司中 厦门日上车轮 \"厦门日上车轮集团股份有限公司未来三年（2015 年 2015 年 01
2017-12-31 履行中
小股东所作承 集团股份有限 -2017 年）股东回报规划公司未来三年（2015-2017 月 01 日
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诺 公司 年）的具体股东回报规划：1、利润分配的形式公司
采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股
利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
2、公司现金分红的具体条件和比例在公司盈利且现
金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司最
近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年
实现的年均可分配利润的 30%。具体每一年度现金
分红比例由董事会根据公司盈利水平与经营发展计
划制订，报股东大会审议批准。3、公司发放股票股
利的具体条件公司在经营情况良好，并且董事会认为
公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利
有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现
金分红的条件下，提出股票股利分配预案。\"
IPO 稳定股价承诺 1、公司控股股东、董事、监事和
公司控股股东、 高级管理人员一致承诺：自即日起六个月内（自 2015
2015 年 07
董事、监事和高 年 7 月 9 日至 2016 年 1 月 8 日）不减持所持公司股 2016-1-8 履行中
月 09 日
级管理人员 份，详见巨潮资讯网《关于公司控股股东及董监高不
减持公司股份的公告》（公告编号：2015-047）。
承诺是否及时
是
履行
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -15.00% 至 15.00%
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 3,359.05 至 4,544.59
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 3,951.82
国内外宏观经济复苏缓慢、市场竞争加剧，会影响销售收入
业绩变动的原因说明
的增长。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：厦门日上集团股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 497,363,662.55 160,271,553.27
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 42,725,340.29 59,985,737.06
应收账款 378,881,778.61 331,260,608.86
预付款项 73,490,203.91 79,168,498.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,700,609.72 7,202,828.83
应收股利
其他应收款 18,347,844.90 30,479,231.68
买入返售金融资产
存货 1,037,891,704.46 1,061,588,915.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 0.00 132,000,000.00
其他流动资产 19,670,793.44 40,186,771.78
流动资产合计 2,070,071,937.88 1,902,144,144.61
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
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项目 期末余额 期初余额
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 636,774,464.37 675,373,744.51
在建工程 133,491,749.19 79,758,195.88
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 125,270,207.20 127,514,174.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 8,616,729.17 8,357,469.84
其他非流动资产 38,731,419.56 33,866,814.99
非流动资产合计 942,884,569.49 924,870,400.02
资产总计 3,012,956,507.37 2,827,014,544.63
流动负债：
短期借款 670,477,385.41 712,236,310.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 251,208,597.43 322,996,031.49
应付账款 116,293,311.94 135,699,485.67
预收款项 40,091,021.54 43,060,684.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 119,913.78 92,059.95
应交税费 3,306,949.38 6,061,619.06
应付利息
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项目 期末余额 期初余额
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 7,275,250.45 5,186,524.91
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 75,964,800.00 247,225,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,164,737,229.93 1,472,557,715.96
非流动负债：
长期借款 97,522,700.00 131,675,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 4,669,357.04 4,669,357.04
递延所得税负债 424,151.93 1,088,490.44
其他非流动负债
非流动负债合计 102,616,208.97 137,432,847.48
负债合计 1,267,353,438.90 1,609,990,563.44
所有者权益：
股本 233,100,000.00 212,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,196,863,680.78 707,868,680.78
减：库存股
其他综合收益 -7,079,001.25 -7,931,428.62
专项储备
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| 公告日期:2015-10-27 |
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