洛阳北方玻璃技术股份有限公司2015年第一季度报告全文

                 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
洛阳北方玻璃技术股份有限公司
     2015 年第一季度报告
    2015 年 04 月
                                    洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人高学明、主管会计工作负责人夏冰及会计机构负责人(会计主管
人员)夏冰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期             本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  147,265,065.99           148,898,695.25                         -1.10%
归属于上市公司股东的净利润（元）                  2,742,870.77             2,559,677.75                          7.16%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 -1,653,357.70              180,993.59                       -1,013.49%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                -16,581,294.23            -9,911,459.81                        -67.29%
基本每股收益（元/股）                                   0.0057                    0.0053                         7.55%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0057                    0.0053                         7.55%
加权平均净资产收益率                                     0.19%                    0.17%                          0.02%
                                                                                           本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                        减
总资产（元）                                  1,959,041,043.88         1,941,212,316.52                          0.92%
归属于上市公司股东的净资产（元）              1,472,183,345.17         1,469,440,474.40                          0.19%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                  说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                   -2,955.70
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      4,375,643.28
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                        794,424.66
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                     43,104.73
减：所得税影响额                                                        781,532.54
     少数股东权益影响额（税后）                                          32,455.96
合计                                                                  4,396,228.47                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                           25,347
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                 持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称          股东性质     持股比例        持股数量
                                                                   的股份数量       股份状态              数量
高学明            境内自然人           54.92%      263,949,447       211,159,558
冯进军            境内自然人            4.81%       23,118,970        18,495,176
高学林            境内自然人            3.60%       17,300,348        14,291,122
张立龙            境内自然人            0.78%        3,725,080
史寿庆            境内自然人            0.75%        3,623,240         2,717,429
长安基金－光大
银行－长安理想
                  其他                  0.50%        2,409,174
红利 1 号分级资
产管理计划
方立              境内自然人            0.46%        2,198,311         1,465,541
白雪峰            境内自然人            0.45%        2,173,527         1,425,527
蔡杰              境内自然人            0.42%        2,000,000
蔡永其            境内自然人            0.40%        1,928,100
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                               股份种类
             股东名称                  持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                    股份种类              数量
高学明                                                                52,789,889 人民币普通股
冯进军                                                                 4,623,794 人民币普通股
张立龙                                                                 3,725,080 人民币普通股
高学林                                                                 3,009,226 人民币普通股
长安基金－光大银行－长安理想
                                                                       2,409,174 人民币普通股
红利 1 号分级资产管理计划
蔡杰                                                                   2,000,000 人民币普通股
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蔡永其                                                              1,928,100 人民币普通股
史寿庆                                                               905,811 人民币普通股
冯富添                                                               773,200 人民币普通股
白雪峰                                                               748,000 人民币普通股
                               上述 10 名股东中，高学明、冯进军、高学林为一致行动人。未知上述其他股东之间是
上述股东关联关系或一致行动的
                               否存在关联关系，以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的
说明
                               一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                          洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表：
1.   应收利息较期初上升202.11%，主要系报告期募集户计提利息增加。
2.   其他应收款较期初上升54.32%，主要系报告期公司展会借款增加所致。
3.   其他流动资产较期初下降37.80%，主要系报告期委托理财减少所致。
4.   短期借款较期初上升60%，主要系报告期新增银行短期借款所致。
5.   应付票据较期初下降42.79%，主要系报告期开出的银行承兑汇票减少。
6.   应交税费较期初下降64.21%，主要系报告期应交增值税减少所致。
二、利润表
1.   财务费用同比上升89.48%，主要系报告期银行存款利息收入减少。
2.   投资收益同比下降71.13%，主要系报告期理财收入减少。
3.   营业外收入同比上升1582.74%，主要系报告期收到政府补助。
4.   营业外支出同比下降98.54%，主要系报告期处置非流动资产减少所致。
5.   营业利润同比下降153.29%，主要系报告期镀膜销售数量减少。
6.   所得税费用同比下降86.99%，主要系报告期控股子公司有未弥补的亏损。
三、现金流量表
1.   支付的各项税费同比下降48.32%，主要系报告期出口销售收入比重加大。
2.   支付的其他与经营活动有关的现金同比下降42.13%，主要系报告期的日常经营活动费用减少。
3.   取得投资收益所收到的现金同比下降68.05%，主要系报告期理财产品收益减少。
4. 处置固定资产,无形资产和其他长期资产而收到的现金净额同比减少70元，主要系报告期没有发生额。
5. 购建固定资产,无形资产和其他长期资产所支付的现金同比下降86.11%，主要系报告期固定资产投入较上年同期减少。
6. 投资所支付的现金同比下降44.50%，主要系报告期购买理财产品金额减少。
7.   取得借款所收到的现金同比增加3,000,000元，主要系报告期新增短期银行借款。
8.   偿还债务所支付的现金同比减少50,000,000元，主要系上年同期偿还了银行借款。
9.   分配股利或偿付利息所支付的现金同比下降68.25%，主要系上年同期支付借款利息较多。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
              承诺事由                 承诺方        承诺内容       承诺时间      承诺期限       履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
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资产重组时所作承诺
                                 常海明;顾千;雷
                                 敏;孟宪慧;施玉
                                 安;史寿庆;史
                                 炎;夏冰;赵洛
                                 如；方立;白雪
                                 峰;徐岭钦;李亚
                                 雷;何光俊;褚顺
                                 林;刘凌云;高
                                 琦;樊天峰;李耕
                                                  自公司股票首
                                 利;邵宏农;周新
                                                  次公开发行上
                                 元;吴强;韩俊
                                                  市交易之日起
                                 峰;刘建军;胡绪
                                                  十二个月内，不
                                 波;李建森;汪培
                                                  转让或者委托
                                 志;王德军;陈洛
                                                  他人管理其持
                                 川;熊新军;戴陆
                                                  有的公司股份，
                                 节;冯明松;胡加
                                                  也不由公司回
                                 玉;任克兢;王继
                                                  购其持有的股
                                 峰;王良欢;金雪
                                                  份。在上述承诺
                                 芳;陈春兰;汪
                                                  期届满后，自然
                                 宸；陈天辉;孙
                                                  人股东（包括公
                                 行建;史宝仲;毕
                                                  司董事、监事、2011 年 08 月 30
首次公开发行或再融资时所作承诺   冬梅;邓宏乐;高                                    5年      严格履行中。
                                                  高级管理人员 日
                                 广峰;马耀林;王
                                                  及核心技术人
                                 春林;张雅薇;赵
                                                  员）无论本人是
                                 勇;周锋;段嘉
                                                  否还在公司任
                                 勇;侯松涛;李成
                                                  职，每年转让的
                                 铭;李俊峰;刘越
                                                  股份不超过所
                                 明;沈雪芳;许明
                                                  持有公司股份
                                 凯;杨渊晰;张天
                                                  总数的百分之
                                 良;张玉堂;吴建
                                                  二十，特殊情况
                                 军;冯新安;金林
                                                  由公司董事会
                                 清;全晓萍;巴
                                                  批准，根据监管
                                 萃;顾建平;张学
                                                  部门有关规定
                                 军;滑明亮;孟黑
                                                  解除此项锁定。
                                 乐；赵志安;郝
                                 卫东;李兵;李
                                 华;孟宝莉;王
                                 娜;赵鹏;海玉
                                 虎;苏巧珍;李孝
                                 勇;刘献伟;乔滨
                                 媛;贺旭鹏;晋国
                                 强;骆飞;孟繁
                                 杰;孙建刚;王洛
                        洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
春;杨公宪;金国
安;亢小兵;牛智
力;唐克俭;樊致
平;高振东;刘跃
坤;葛冬梅;顾培
全;刘玉生;张小
荣；张新治;郭
恬;杨喜斌;曹海
豫;陈建武;陈
铭;董国强;韩胜
军;黄辉;李进
生;刘廷玉;石俊
峰;王洛平;王明
春;邹韶睿;步志
法;程全胜;楚安
锁;高俊杰;焦红
军;寇红亮;李广
军;刘新燕;刘延
峰;卢军晓;秦现
武;全云飞;任爱
省;邵宏伟;舒长
久；孙丽香;孙
文灿;王会强;王
良希;王士杰;王
涛;张炳和;张建
军;张新伟;赵英
豪;康慧娟;曹继
东;葛雪梅;赵建
敏;崔虹虹;金志
强;刘冬生;马利
星;任东峰;史韶
峰;周军;朱春
芹；
                 自公司股票首
                 次公开发行上
                 市交易之日起
                 三十六个月内，
高学明;冯进军; 不转让或者委
                                  2011 年 08 月 30
高学林;冯意刚; 托他人管理其                          8年   严格履行中。
                                  日
陈玉珍           持有的公司股
                 份，也不由公司
                 回购其持有的
                 股份。在上述承
                 诺期届满后，自
                洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
         然人股东（包括
         公司董事、监
         事、高级管理人
         员及核心技术
         人员）无论本人
         是否还在公司
         任职，每年转让
         的股份不超过
         所持有公司股
         份总数的百分
         之二十，特殊情
         况由公司董事
         会批准，根据监
         管部门有关规
         定解除此项锁
         定。
         \"本人目前未从
         事或参与与公
         司存在同业竞
         争的业务和行
         为。为避免与公
         司产生新的或
         潜在的同业竞
         争，本人将不在
         中国境内外直
         接或间接从事
         或参与在商业
         上对公司构成
         竞争关系的业
         务，或拥有与公 2011 年 08 月 30
高学明                                     长期    严格履行中。
         司存在竞争关 日
         系的任何经济
         实体、机构、经
         济组织的权益；
         或以其他任何
         形式取得该经
         济实体、机构、
         经济组织的控
         制权，或在该经
         济实体、机构、
         经济组织中担
         任高级管理人
         员或核心技术
         人员。上述承诺
                洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
         在本人持有公
         司股份或者在
         公司任职期间
         有效，如违反上
         述承诺，本人愿
         意承担因此而
         给公司造成的
         全部经济损失。
         \"自本承诺签署
         之日起，任何由
         两境外专利案
         （(两境外专利
         案指：英国以及
         加拿大专利案，
         具体内容详见
         《招股说明书》
         第四章《风险因
         素》第五项《诉
         讼赔偿风险》以
         及《重大事项提
         示》。)）给洛阳
         北玻及其控股
         子公司造成的
         直接经济损失
         均由本人负责
         以现金方式足 2011 年 08 月 30
高学明                                   长期      履行中。
         额补偿，上述 日
         “直接经济损
         失”包括但不限
         于：（1）洛阳北
         玻及其控股子
         公司履行两境
         外专利案判决
         的支出、迟延履
         行金、罚款等；
         （2）洛阳北玻
         及其控股子公
         司的资产因两
         境外专利案而
         被扣押查封及
         由此造成的损
         失；（3）因履行
         两境外专利案
         判决而给洛阳
                                                            洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                     北玻及其控股
                                                     子公司造成的
                                                     其他损失。排除
                                                     洛阳北玻及其
                                                     控股子公司、洛
                                                     阳北玻其他股
                                                     东与上述损失
                                                     有关的一切风
                                                     险。
其他对公司中小股东所作承诺           无
承诺是否及时履行                     是
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
2015 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                    100.00%    至                      150.00%
动幅度
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                    2,350.92   至                      2,938.65
动区间（万元）
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
                                                                                                       1,175.46
（万元）
                                             苹果总部工程等项目订单已开始逐渐实现销售。
业绩变动的原因说明
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                        洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：洛阳北方玻璃技术股份有限公司
                                           2015 年 03 月 31 日
                                                                                                       单位：元
                 项目                        期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                             419,624,227.71                         354,545,203.86
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                              58,493,291.16                          45,524,628.25
    应收账款                                             272,631,670.73                         274,848,009.11
    预付款项                                              19,138,286.49                          20,962,436.74
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                 383,833.33                             127,049.90
    应收股利
    其他应收款                                              8,203,793.81                          5,315,936.87
    买入返售金融资产
    存货                                                 262,165,987.29                         240,267,329.37
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         144,749,622.55                         232,704,722.01
流动资产合计                                            1,185,390,713.07                       1,174,295,316.11
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                   洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                        529,984,280.15                       529,958,416.74
    在建工程                         83,524,969.10                        78,915,072.01
    工程物资                               1,920.00                            1,920.00
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         98,156,489.59                        99,164,637.68
    开发支出
    商誉                                893,070.10                          893,070.10
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   14,985,561.89                        14,910,583.00
    其他非流动资产                   46,104,039.98                        43,073,300.88
非流动资产合计                      773,650,330.81                       766,917,000.41
资产总计                           1,959,041,043.88                    1,941,212,316.52
流动负债：
    短期借款                           8,000,000.00                        5,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         20,534,875.09                        35,891,042.54
    应付账款                        143,243,469.30                       134,207,179.98
    预收款项                        203,230,426.56                       179,170,505.78
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       8,453,626.52                       11,029,650.27
    应交税费                            749,295.78                         2,093,360.85
                             洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                 3,020,498.99                          3,830,737.64
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债       868,281.13                           868,281.13
    其他流动负债
流动负债合计                 388,100,473.37                        372,090,758.19
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                   8,000,000.00                          8,000,000.00
    递延收益                   7,597,459.93                          7,814,530.21
    递延所得税负债               459,563.44                           459,563.44
    其他非流动负债
非流动负债合计                16,057,023.37                         16,274,093.65
负债合计                     404,157,496.74                        388,364,851.84
所有者权益：
    股本                     480,600,000.00                        480,600,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 677,217,013.45                        677,217,013.45
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                     洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    盈余公积                                           64,759,428.95                          64,759,428.95
    一般风险准备
    未分配利润                                        249,606,902.77