洛阳北方玻璃技术股份有限公司2022年度监事会工作报告本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2022年度，洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定规范运作，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，依法行使职权，认真履行监督职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。监事通过列席公司股东大会、董事会的形式，对会议议程、表决程序、表决结果等进行了有效监督，并对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进公司规范运作和正常发展，维护全体股东和员工的合法权益。现将主要工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况：
2022年度公司监事会共召开了6次会议，会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，作出的决议合法有效。具体召开情况如下：
（1）公司于2022年4月12日召开第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于计提2021年度资产减值准备的议案》《关于会计政策变更并执行新租赁准则的议案》。
（2）公司于2022年4月21日召开第七届监事会第十二次会议，审议通过了《监事会2021年度工作报告》《2021年度报告及摘要》《关于2021年度的财务决算报告的议案》《关于2022年度的财务预算报告的议案》《关于2021年度的利润分配方案的议案》《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于公司及子公司2022年度向银行申请综合授信额度的议案》《关于续聘财务审计机构及内控审计机构的议案》《关于日常关联交易预计的议案》《2021年度内部控制自我评价报告》《关于选举第八届监事会股东代表监事候选人的议案》。
（3）公司于2022年4月29日召开第七届监事会第十三次会议，审议通过了《2022年第一季度报告全文》。
（4）公司于2022年5月18日召开第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于选举公司第八届监事会主席的议案》。
（5）公司于2022年8月24日召开第八届监事会第九次会议，审议通过了《2022年半年度报告及摘要》。
（6）公司于2022年10月27日召开第八届监事会第十次会议《公司 2022 年第三季度报告》。
二、监事会对公司依法运作情况的意见
2022年度，公司监事会全体成员列席了公司历次董事会及股东大会，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行职能，根据《公司法》《证券法》和公司《章程》的有关规定，对公司的依法运作、内部控制评价、财务情况、关联交易、控股股东及其他关联方资金占用和对外担保等方面进行了监督检查，对有关事项发表意见如下：
（一）公司依法运作情况
2022年度，监事会成员列席公司董事会和股东大会，对董事会及股东大会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依法运营，建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行；三会运作规范、决策合理、程序合法；公司董事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，不存在违反有关法律、法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司相关的财务情况
监事会对报告期内公司财务状况进行了监督检查，审核了报告期内公司董事会提交的季度、半年度、年度财务报告，对2022年度公司及子公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。
监事会认为：公司严格按照《会计法》《企业会计准则》等有关规定，加强财务管理和核算，各项内部控制制度得到严格的执行，内控体系较为完善，财务运作规范，财务状况良好。经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，真实地反映了公司财务管理和核算，各项内部控制制度得到严格的执行，内控体系较为完善，财务运作规范，财务状况良好。
（三）股东大会决议执行情况
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。
监事会认为：公司董事会在2022年度能够认真执行股东大会的有关决议，未发现有损害股东权益的行为。
（四）公司关联交易情况
监事会按照《公司章程》《关联交易管理办法》的要求对公司2022年度的关联交易行为进行了监督、核查。
监事会认为：2022年度公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，公司董事会在做出有关关联交易的决议的过程中，审批程序合法合规，未发现关联交易有违反法律、法规和公司《章程》的行为，符合公平、合理的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司和全体股东的利益。
（五）对内部控制自我评价报告的意见
公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，也符合当前公司生产经营实际情况需要。公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。公司《2022年度内部控制自我评价报告》比较客观地反映了公司内部控制的真实情况，对公司内部控制的总结比较全面。
（六）对公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的意见
2022年度，公司不存在控股股东非经营性占用资金的情况；未发现其他对外担保情况及为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业、非法人单位或个人提供担保的情况；未发现有直接或间接为资产负债率超过70%的担保对象提供担保的情况。
三、监事会工作展望
2023年，公司监事会将继续严格遵照国家法律法规和公司《章程》赋予监事会的职责，并不断适应新的监管要求和公司发展需要，结合公司内部控制规范，更加强化监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识，认真做好监督检查工作，忠实履行自己的职责；以内控建设、规范运作、提高监督水平为重点不断改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情况，确保公司董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。
洛阳北方玻璃技术股份有限公司监事会
2023年4月27日