证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2023030
洛阳北方玻璃技术股份有限公司关于续聘财务审计机构及内控审计机构的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开第八届董事会第七次会议，审议通过了关于《续聘财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意继续聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2023年度财务报告及内控审计机构，并提交至公司2022年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
信永中和会计师事务所有从事证券业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务过程中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持公司财务及内部控制审计工作的连续性，公司拟继续聘请信永中和会计师事务所为公司2023年财务报告及内部控制审计机构，聘请一年。本次续聘公司审计机构自公司股东大会审议通过之日起生效，审计费用将参照近两年审计费用金额并结合市场价格进行确定。
二、拟续聘审计机构情况
（一）基本信息
1、基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日（京财会许可【2011】0056号）
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
首席合伙人：谭小青先生
截止2022年12月31日，信永中和合伙人（股东）249人，注册会计师1,495人。
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。信永中和2021年度业务收入为36.74亿元，其中，审计业务收入为26.90亿元，证券业务收入为8.54亿元。2021年度，信永中和上市公司年报审计项目358家，收费总额4.52亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为222家。
2、投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2022年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3、诚信记录
信永中和会计师事务所截止2022年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施1次和纪律处分0次。30名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚4人次、监督管理措施23人次、自律监管措施5人次和纪律处分0人次。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：高强先生，1998年获得中国注册会计师资质，2014年开始从事上市公司审计，2017年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过2家。
拟担任独立复核合伙人：崔腾先生，1998年获得中国注册会计师资格，1999年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。
拟签字注册会计师：庞新宇先生，2017年获得中国注册会计师资质，2014年开始从事上市公司审计，2018年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3、独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
审计费用定价将根据行业标准和审计工作的实际情况双方协商确定审计费用。系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
公司董事会提请股东大会授权管理层根据2023年公司审计工作量和市场价格情况等与信永中和确定具体报酬。
审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和投入专业技术程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率、投入的工作时间、往年价格以及市场价格等因素定价。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1.公司董事会审计委员会履职情况
本次续聘前，审计委员会与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分沟通，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，审计委员会一致同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计机构及2023年度内部控制审计机构，并同意将该事项提交董事会审议。
2.独立董事的事前认可意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，并具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。因此我们一致同意公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告及2023年度内部控制审计机构。同意将《关于续聘财务审计机构及内控审计机构的议案》提交公司第八届董事会第七次会议审议。
3、独立董事的独立意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，并具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够独立对公司财务状况进行审计，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求，符合公司2022年度财务审计工作要求。公司此次续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审议程序符合相关规
定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情况。我们同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的财务报告及内控审计机构并将该议案提交公司2022年度股东大会审议。
4、监事会意见
监事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，在担任2022年度审计机构期间，严格遵循有关法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所约定的责任和义务，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。监事会同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告和内控审计机构，并将该议案提交公司2022年度股东大会审议。
5、董事会、监事会审议情况
公司于2023年4月25日召开第八届董事会第七次会议以5票赞成，0票反对，0票弃权，第八届监事会第五次会议以3票同意，0票反对，0票弃权，均审议通过了《关于续聘财务审计机构及内控审计机构会的议案》，同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告和内控审计机构，聘期1年。
6、生效日期
本次续聘会计师事务所尚需提交公司2022年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
洛阳北方玻璃技术股份有限公司
2023年4月27日