华西能源工业股份有限公司2014年第三季度报告全文

                          华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
华西能源工业股份有限公司
  China Western Power Industrial Co., Ltd.
（四川省自贡市高新工业园区荣川路66号）
      2014 年第三季度报告
    二 O 一四年十月二十八日
                                      华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人黎仁超、主管会计工作负责人周倩及会计机构负责人(会计主管
人员)李茂娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                        本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                  6,807,170,930.93               5,223,734,629.81                         30.31%
归属于上市公司股东的净资产（元）              2,717,746,242.68               1,763,661,881.92                         54.10%
                                                         本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                     本报告期                                        年初至报告期末
                                                                 增减                                         年同期增减
营业收入（元）                       636,913,097.87                     -31.46%        2,254,540,928.87                -7.33%
归属于上市公司股东的净利润（元）       34,672,641.17                     -6.15%          126,431,034.70               23.75%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       32,830,841.11                     -5.33%          120,328,187.77               42.43%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）         --                       --                    -520,608,335.19              -719.45%
基本每股收益（元/股）                           0.0962                  -56.51%                  0.3507               -42.68%
稀释每股收益（元/股）                           0.0962                  -56.51%                  0.3507               -42.68%
加权平均净资产收益率                            1.44%                    -0.69%                  5.15%                 -0.87%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                    年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                              59,895.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                  4,684,019.35
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              1,358,931.65
合计                                                                              6,102,846.93               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                   华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                             12,722
                                            前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                  持有有限售条      质押或冻结情况
                 股东名称                   股东性质    持股比例    持股数量
                                                                                  件的股份数量    股份状态       数量
黎仁超                                     境内自然人     22.63%     83,490,840      83,490,840     质押       57,220,000
赖红梅                                     境内自然人      4.52%     16,665,760               0     质押       14,940,000
东海基金－工商银行－东海基金－工行－鑫龙
                                           其他            3.21%     11,862,000      11,862,000
16 号资产管理计划
鹏华资产－平安银行－鹏华资产瑞祥 10 期专
                                           其他            2.79%     10,278,000      10,278,000
项资产管理计划
鹏华资产－平安银行－鹏华资产瑞祥 11 期专
                                           其他            2.79%     10,278,000      10,278,000
项资产管理计划
全国社保基金五零三组合                     其他            1.70%      6,282,000       6,282,000
兴业全球基金－上海银行－兴全定增 38 号分
                                           其他            1.62%      5,976,000       5,976,000
级特定多客户资产管理计划
宝盈基金－平安银行－平安信托－平安财富＊
                                           其他            1.39%      5,130,000       5,130,000
创赢一期 79 号集合资金信托计划
财通基金－平安银行－平安信托－平安财富＊
                                           其他            1.36%      5,000,625       5,000,625
创赢一期 73 号集合资金信托计划
广东粤财信托有限公司－西南证券动态股权管
                                           其他            1.12%      4,140,000
家集合资金信托计划
                                      前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                    股份种类
             股东名称                        持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                            股份种类           数量
赖红梅                                                                      16,665,760 人民币普通股            16,665,760
广东粤财信托有限公司－西南证券动
                                                                               4,140,000 人民币普通股           4,140,000
态股权管家集合资金信托计划
全国社保基金四一四组合                                                         3,099,508 人民币普通股           3,099,508
华宝信托有限责任公司－时节好雨 10
                                                                               2,770,505 人民币普通股           2,770,505
号集合资金信托
曾彦勋                                                                         2,690,000 人民币普通股           2,690,000
黄春燕                                                                         2,380,000 人民币普通股           2,380,000
                                                                 华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
费德斌                                                                      2,254,800 人民币普通股          2,254,800
华润深国投信托有限公司-福祥结构式
                                                                            2,206,453 人民币普通股          2,206,453
新股申购 1 号信托
中国建设银行－华宝兴业多策略增长
                                                                            2,129,782 人民币普通股          2,129,782
证券投资基金
王忠起                                                                      2,042,200 人民币普通股          2,042,200
                                    未知公司前 10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动人。未知前 10 名无限售流通股
上述股东关联关系或一致行动的说明    股东之间，前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是
                                    否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融 前 10 名无限售条件股东参与融资融券业务情况：1、股东曾彦勋通过投资者信用账户持
资融券业务股东情况说明（如有）      股 2,690,000（股）；2、股东费德斌通过投资者信用账户持股 2,254,800（股）。
 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
 □ 是 √ 否
 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
 □ 适用 √ 不适用
                                                                 华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位：万元
             项目          期末数       期初数       变化比例                         变动原因
货币资金                   66,915.13     40,290.20     66.08% 本期非公开发行股票收到的认股款
应收票据                    8,569.43     12,379.21     -30.78% 本期票据背书支付货款，票据贴现业务增加。
预付款项                   38,294.68     17,761.86     115.6% 本期预付华西科技园工程款增加所致。
应收股利                       76.37        136.57     -44.08% 本期收回部分股利所致
其他应收款                 13,221.79      5,965.69    121.63% 本期项目保证金增加所致
存货                      196,390.54    132,671.49     48.03% 建造合同形成的存货增加所致
长期股权投资               59,106.31      7,459.69    692.34% 去年投资的自贡市商业银行在本期2014年1月3日到四川
                                                                 省工商行政管理局进行了工商变更。由去年的其他非流
                                                                 动资产科目转 入长期股权投资
在建工程                   19,566.66      4,559.60    329.13% 本期募投项目-华西能源科技园(一期)在建所致
递延所得税资产              6,174.88      4,589.59     34.54% 本期收到与资产相关的政府补助资金增加所致
其他非流动资产                      0    49,383.97 -100.00% 去年投资的自贡市商业银行在本期2014年1月3日到四川
                                                                 省工商行政管理局进行了工商变更。由去年的其他非流
                                                                 动资产科目转入长期股权投资
短期借款                   52,800.00     31,300.00     68.69% 本期短期借款增加
应付职工薪酬                  204.98        721.10     -71.57% 去年计提的2013年奖金在本期发放
应交税费                      718.40      1,106.53     -35.08% 本期分公司增值税留抵增加所致
应付利息                      248.39        377.62     -34.22% 本期到期一次性还本付息的贷款减少所致
其他应付款                  3,709.06      2,675.07     38.65% 本期子公司收到的项目保证金增加所致
一年内到期的非流动负债      8,000.00      4,000.00       100% 本期从长期借款中重分类到本科目所致
其他流动负债                   32.17        168.10     -80.86% 本期递延收益转入营业外收入所致
长期借款                            0     4,000.00 -100.00% 重分类到一年内到期的非流动负债所致
其他非流动负债              5,452.46      2,084.00    161.63% 本年度收到与资产相关的政府补助
股本                       36,900.00     16,700.00    120.96% 本期非公开发行股票所致
资本公积                  162,500.18     97,956.72     65.89% 本期 非公开发行股票溢价所致
专项储备                      273.93        202.17     35.50% 本期计提的安全生产费用尚未使用完
    利润表项目       2014年1-9月 2013年1-9月     变化比例                         变动原因
                                                                 本期国外IOT、TRN项目工程结算,汇率变动引起汇兑损
财务费用                    4,244.69      6,399.99     -33.68%
                                                                 失变动所致
资产减值损失                7,095.93      4,887.14     45.20% 本期收入增长,应收账款坏账准备相应增加
投资收益                    2,292.56      -1,364.89 -267.97% 本期投资自贡市商业银行取得的投资收益所致。
营业外收入                    742.54      2,287.01     -67.53% 转入营业外收入的政府补助减少
                                                                          华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    营业外支出                           22.01        238.07     -90.75% 本期固定资产处置损失减少
    所得税费用                       1,921.16         834.31     130.27% 本期利润增加相应的所得税费用增加
             现金流量表项目      2014年1-9月 2013年1-9月       变动比例                          变动原因
    经营活动产生的现金流量净                                              本报告期收到的出口退税与去年同期相比下降较多，而
                                   -52,060.83      -6,353.18 -719.45%
    额                                                                    购买供应商的货款与去年同期相比大幅增加所致
    二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √ 适用 □ 不适用
    请见下表
                          重要事项概述                                披露日期             临时报告披露网站查询索引
    1、公司以部分机器设备作价实物出资 1,238.49 万元增资
                                                                                      详见公司刊登于巨潮资讯网
    入股成都华西阀门有限公司。本次增资入股完成后，公司
                                                               2014 年 09 月 26 日    （www.cninfo.com.cn)《关于对外投资
    将持有成都华西阀门 51%的股权，成为成都华西阀门的控
                                                                                      的公告 》。
    股股东，成都华西阀门将纳入公司合并财务报表范围。
    2、公司拟以自有资金现金出资 2.13 亿元收购北京力拓节                               详见公司刊登于巨潮资讯网
    能工程技术有限公司。双方未能就股权转让协议的少数条 2014 年 09 月 29 日            （www.cninfo.com.cn)《关于对外投资
    款达成一致，双方决定停止协商及股权转让事宜。                                      进展情况的公告》。
    3、公司收到补助资金 2,400 万元，专项用于公司“低排放                              详见公司刊登于巨潮资讯网
    余热高效节能锅炉产业化”项目发展。截止报告期末，补 2014 年 09 月 29 日            （www.cninfo.com.cn)《关于收到政府
    助资金首期拨付的 1,920 万元已到账。                                               补助的公告》。
                                                                                      详见公司刊登于巨潮资讯网
    4、公司目前正在筹划重大事项，公司股票自 2014 年 9 月
                                                               2014 年 09 月 30 日    （www.cninfo.com.cn)《重大事项停牌
    29 日起停牌，待公司披露相关事项后复牌。
                                                                                      公告》。
    三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
    √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 承诺      履行
         承诺事由                        承诺方                            承诺内容                 承诺时间
                                                                                                                 期限      情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                         控股股东、实际控制人黎仁超、股东毛
                                                                自公司股票在深圳证券交易所
                         继红、张伶、万思本、罗军、林雨、李
                                                               上市交易之日起三十六个月内
                         伟（副总、董秘）、罗灿、黄有全、杨军、
首次公开发行或再融资                                           不转让或者委托他人管理其本                                  严格
                         张平、周仲辉、林德宗、宋加义、万丽                               2011 年 11 月 04 日 36 个月
时所作承诺                                                     次公开发行前已持有的发行人                                  履行
                         萍、方建华、陈耀华、李伟（总质量师）、
                                                               股份，也不由发行人回购其持
                         鲍赫赫、周倩、罗泽芳、杨泽清、刘利
                                                               有的股份。
                         权、钟贵良、朱长忠、李悦鑫、杨斌兵。
                                                                     华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                        担任董事、监事、高级管理人员的股东
                        黎仁超、赖红梅、毛继红、杨军、万思 在其任职期间每年转让的股份
                        本、罗灿、张伶、黄有全、张平、李伟 不得超过其所持有公司股份总
                        （副总、董秘）。   在其任职期间每 数的百分之二十五；离职后半
                        年转让的股份不得超过其所持有公司股 年内，不转让其所持有的公司
                                                                                                             任职期    严格
                        份总数的百分之二十五；离职后半年内，股份；在申报离任六个月后的 2011 年 11 月 04 日
                                                                                                             间        履行
                        不转让其所持有的公司股份；在申报离 十二个月内通过证券交易所挂
                        任六个月后的十二个月内通过证券交易 牌交易出售公司股票数量占本
                        所挂牌交易出售公司股票数量占本人所 人所持有的公司股票总数的比
                        持有的公司股票总数的比例不超过       例不超过 50%。
                        50%。
                                                             避免同业竞争承诺：1、在持有
                                                             公司发起人股份期间，不会在
                                                             中国境内或境外，以任何方式
                        控股股东、实际控制人黎仁超，股东赖 直接或间接参与任何与股份公
                        红梅、拉萨市西鼎投资有限公司、北京 司构成竞争的任何业务或活
                                                                                                             持股期    严格
                        怡广投资管理有限公司、深圳市君丰恒 动。2、保证上述承诺在公司于 2011 年 11 月 04 日
                                                                                                             间        履行
                        通投资合伙企业、君丰恒泰投资合伙企 国内证券交易所上市且其为公
                        业、君丰银泰投资合伙企业。           司发起人股东期间持续有效。
                                                             如有任何违反上述承诺的事项
                                                             发生，将承担因此给公司造成
                                                             的一切损失。
其他对公司中小股东所
作承诺
承诺是否及时履行        是
    四、对 2014 年度经营业绩的预计
    2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
    归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
    2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                            0.00%   至                            50.00%
    度
    2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                       13,142.49    至                        19,713.74
    间（万元）
    2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                               13,142.49
                                                 公司对外投资收益同比增长较快，预计 2014 年 1-12 月业绩有一定幅度的
    业绩变动的原因说明
                                                 增长。
    五、证券投资情况
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在证券投资。
                                                             华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
                    最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面值 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别                                                                                     股份来源
                    成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）   （元）   益（元）     科目
                                                                                                      2007年交通
                                                                                           可供出售
交通银行 商业银行 331,330.00 409,180 0.000006% 409,180 0.000006% 1,755,382.20 184,131.00              银行上市前
                                                                                           金融资产
                                                                                                      的限售股份
     公司持有2007年5月上市的交通银行股份有限公司（股票代码601328）法人股股票331,330股，2007年
为限售流通股。根据财政部《企业会计准则解释第1号》和2008年1月21日发布的《企业会计准则实施问题
专家工作组意见》相关规定，企业持有对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的限售股权，应划
分为可供出售金融资产。截止2014年9月30日，公司共计持有交通银行股份409,180股。
     报告期内，公司未买卖其他上市公司股份。
                                                         华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华西能源工业股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         669,151,311.11                          402,902,014.10
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                          85,694,308.68                          123,792,081.27
    应收账款                                        1,793,391,456.90                        1,525,949,544.37
    预付款项                                         382,946,787.59                          177,618,633.92
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                             763,662.57                            1,365,662.57
    其他应收款                                       132,217,943.86                           59,656,872.81
    买入返售金融资产
    存货                                            1,963,905,406.73                        1,326,714,911.37
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                        5,028,070,877.44                        3,617,999,720.41
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                   1,865,382.20                            1,681,251.20
                                        华西能源工业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                    591,063,050.95                         74,596,925.74
    投资性房地产
    固定资产                        832,140,727.89                        846,479,685.26
    在建工程                        195,666,551.84                         45,595,950.80
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         96,615,546.29                         97,645,484.08
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   61,748,794.32                         45,895,892.32
    其他非流动资产                                                        493,839,720.00
非流动资产合计                     1,779,100,053.49                     1,605,734,909.40
资产总计                           6,807,170,930.93                     5,223,734,629.81