华西能源工业股份有限公司
China Western Power Industrial Co., Ltd.
（四川省自贡市高新工业园区荣川路
号）
2021年第一季度报告
二O二一年四月二十八日
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黎仁超、主管会计工作负责人孟海涛及会计机构负责人(会计主管人员)李茂娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 436,003,608.88 | 756,421,955.02 | -42.36% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -54,049,171.99 | -18,399,219.10 | 193.76% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -54,990,227.47 | -19,469,390.32 | 182.44% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 45,695,344.82 | 19,778,064.29 | 131.04% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0458 | -0.0156 | 193.59% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0458 | -0.0156 | 193.59% |
| 加权平均净资产收益率 | -2.05% | -0.58% | -1.47% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 12,255,410,840.80 | 12,419,837,727.04 | -1.32% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,427,240,724.82 | 2,481,358,760.81 | -2.18% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -276.09 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 941,885.85 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -554.28 | |
| 合计 | 941,055.48 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 79,553 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||
| 黎仁超 | 境内自然人 | 23.05% | 272,211,184 | 204,158,388 | 质押 | 216,200,000 | ||||||
| 蒋忠平 | 境内自然人 | 1.91% | 22,519,335 | |||||||||
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投?持盈27号证券投资集合资金信托计划 | 其他 | 1.16% | 13,750,780 | |||||||||
| 沈杏女 | 境内自然人 | 0.95% | 11,232,359 | |||||||||
| 曾训楷 | 境内自然人 | 0.85% | 9,989,220 | |||||||||
| 李振华 | 境内自然人 | 0.74% | 8,687,460 | |||||||||
| 沈国富 | 境内自然人 | 0.72% | 8,505,200 | |||||||||
| 丁煜康 | 境内自然人 | 0.70% | 8,300,000 | |||||||||
| 曾崇芸 | 境内自然人 | 0.47% | 5,523,500 | |||||||||
| 吴明亮 | 境内自然人 | 0.36% | 4,300,000 | |||||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||||
| 黎仁超 | 68,052,796 | 人民币普通股 | 68,052,796 | |||||||||
| 蒋忠平 | 22,519,335 | 人民币普通股 | 22,519,335 | |||||||||
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投?持盈27号证券投资集合资金信托计划 | 13,750,780 | 人民币普通股 | 13,750,780 | |||||||||
| 沈杏女 | 11,232,359 | 人民币普通股 | 11,232,359 | |||||||||
| 曾训楷 | 9,989,220 | 人民币普通股 | 9,989,220 | |||||||||
| 李振华 | 8,687,460 | 人民币普通股 | 8,687,460 | |||||||||
| 沈国富 | 8,505,200 | 人民币普通股 | 8,505,200 | |||||||||
| 丁煜康 | 8,300,000 | 人民币普通股 | 8,300,000 | |||||||||
| 曾崇芸 | 5,523,500 | 人民币普通股 | 5,523,500 | |||||||||
| 吴明亮 | 4,300,000 | 人民币普通股 | 4,300,000 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中，"陕西省国际信托股份有限公司-陕国投?持盈27号证券投资集合资金信托计划"持有股份为黎仁超先生原通过二级市场增持的股份。除此之外，未知公司前10名股东之间、前10名无限售条件股东之间，以及前10名股东和前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 |
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表项目
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 变动比例 | 主要变动原因 |
| 应收票据 | 0.00 | 467,640.00 | -100.00% | 报告期应收票据已背书 |
| 应收款项融资 | 4,702,692.08 | 2,114,980.27 | 122.35% | 收到客户银行承兑汇票同比增加 |
| 长期待摊费用（递延资产） | 28,411.49 | 90,304.34 | -68.54% | 报告期内摊销办公房屋装修费 |
合并利润表项目
| 项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 变动比例 | 主要变动原因 |
| 营业收入 | 436,003,608.88 | 756,421,955.02 | -42.36% |
| 营业成本 | 405,115,891.89 | 638,281,350.99 | -36.53% | 生产投入及完工产品同比下降 |
| 销售费用 | 2,547,123.35 | 7,296,501.54 | -65.09% | 报告期内，公司对销售模式和考核结算方式进行了一定调整。 |
| 研发费用 | 13,422,404.66 | 6,033,430.54 | 122.47% | 对研发项目投入比上期增加 |
| 信用减值损失 | 8,554,419.38 | 0.00 | - | 报告期应收账款回款所致 |
| 资产减值损失 | 4,335,740.38 | -33,725,004.27 | -112.86% | 合同资产结算同比增加 |
| 营业外收入 | 14,057.66 | 160,232.55 | -91.23% | 违约金及考核扣款同比减少。 |
| 营业外支出 | 10,703.90 | 506,192.68 | -97.89% | 其他支出比上年同期减少。 |
| 所得税费用 | -9,674,337.51 | 5,224,460.26 | -285.47% | 报告期内，因未弥补亏损增加计提递延所得税资产。 |
合并现金流量项目
| 项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 变动比例 | 变动原因 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 515,482,798.61 | 358,798,453.02 | 43.67% | 报告期内加大了货款催收，现金回款同比增加。 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 416,712,150.37 | 302,348,816.52 | 37.82% | 报告期内，公司向供应商支付的现金较去年同期增加。 |
| 支付的各项税费 | 5,093,222.53 | 7,996,833.08 | -36.31% | 营业收入减少、税费降低 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 28,982,524.37 | 9,054,127.97 | 220.10% | 支付的项目保证金等同比增加 |
| 收回投资收到的现金 | 43,379,979.35 | 23,149,800.00 | 87.39% | 报告期内，收到玉林能投等项目部分股权转让尾款 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 225,149,461.30 | 152,350,963.19 | 47.78% | PPP项目建设进度同比有所加快 |
| 投资支付的现金 | 0 | 430,000.00 | -100.00% | 报告期内未支付现金投资款项 |
| 吸收投资收到的现金 | 32,293,400.00 | 990,000.00 | 3161.96% | 子公司收到政府专项资金 |
| 取得借款收到的现金 | 142,000,000.00 | 1,545,000,000.00 | -90.81% | 报告期内新增借款同比减少 |
| 偿还债务支付的现金 | 50,000,000.00 | 1,580,480,000.00 | -96.84% | 上期偿还了到期债券15亿元 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 32,252,323.78 | 5,901,354.30 | 446.52% | 报告期内偿还借款利息同比增加 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
详见下表：
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 诉讼事项。公司与石河子天富南热电有限公司（下称“天富南热电”天富南热电）于2005年11月签订了两台锅炉设计制造合同。该两台锅炉于2007年7月正式投产，至2015年7月8日，运行时间已达八年。2015年7月9日，1号锅炉的省煤器冷灰斗发生垮塌，天富南热电以产品存在严重缺陷为由，向新疆生产建设兵团第八师中级人民法院提起诉讼，要求公司、新疆电力建设有限公司、北京北科欧远科技有限公司赔偿其清理维修等费用合计2,407.76万元。2018年5月20日公司收到新疆生产建设兵团第八师中级人民法院的《民事起诉状》。目前，本案正在审理中。目前本案正在审理中。 | 2018年08月23日 | 巨潮资讯网：《2018年半年报》 |
| 诉讼事项。公司于2011年4月30日与印度TRN ENERGY PVT.LTD（下称“印度TRN公司”）签订了一份《离岸供应合同》，由公司向其供应锅炉、汽轮机 | 2019年08月24日 | 巨潮资讯网：《公司2019年半年报》 |
| 和电机，合同总金额1.861亿美元。按照合同约定，公司向印度TRN公司出具了两份中国银行开立的保函，合计金额1861万美元。2012年3月23日，公司与印度TRN公司及印度BGR ENERGY SYSTEMS LIMITED（下称“印度BGR公司”）签署了一份《DEED OF ASSIGNMENT》（转让契约），约定由印度BGR公司继承印度TRN公司在《离岸供应合同》中的全部权利、权益、义务以及为执行这些权利、权益和义务的所有赔偿请求权。2019年5月10日，印度TRN公司在丧失《离岸供应合同》合同地位的情况下发起保函支付请求，要求银行向其支付1861万美元（折合人民币约1.2亿元）的保函款项。2019年5月20日，公司向成都市中级人民法院提起诉讼，请求法院判令银行终止支付保函项下的款项合计1861万美元。目前，本案尚未开庭。 | ||
| 诉讼事项。公司及子公司华西工程于2017年-2018年先后与中国机械工业建设集团有限公司（下称“中机建设”） 就斯里兰卡科伦坡垃圾焚烧发电总包项目签订了多份工程分包合同，合计金额170,748,958元，合同约定中机建设为公司总包项目提供土建、安装等工程分包服务。2020年11月因中机建设施工工期严重逾期，我公司依法解除了与该公司签署的土建、安装分包合同，2020年4月20日，中机建设向自贡市中级人民法院提起诉讼，请求法院判令公司支付欠款、现场材料费、终止合同损失等合计8,582.81万元。目前，本案尚未开庭。 | 2020年10月27日 | 巨潮资讯网：《公司2020年第三季度报告》 |
| 对外投资。2017年3月10日，公司召开第三届董事会第四十七次会议，审议通过了《关于出资入伙自贡战新高端产业投资基金合伙企业的议案》。公司拟现金出资5,500万元，以有限合伙人的身份投资入伙自贡战新高端产业投资基金合伙企业（有限合伙）。目前，公司已支付首期出资3,850万元。 | 2017年03月10日 | 巨潮资讯网：《出资入伙自贡战新高端产业投资基金合伙企业公告》公告编号：2017-016 |
| 对外投资。2018年7月23日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于收购德国JL Goslar GmbH公司51%股权的议案》。公司拟现金出资650.3万欧元（折合人民币约5,158.57万元）收购德国Endurance Capital AG公司、德国Pro Consult Plus UG公司所持德国JL Goslar GmbH公司合计51%的股权。目前，本次股权收购已通过境外监管审批，股权收购资金尚未支付。 | 2018年07月24日 | 巨潮资讯网：《关于收购德国JL Goslar GmbH公司51%股权的公告》公告编号：2018-043 |
| 对外投资。2020年5月18日，公司召开第四届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于增资四川金瑞麒智能科学技术有限公司的议案》。公司拟现金出资6,000万元增资入股四川金瑞麒智能科学技术有限公司（下称“四川金瑞麒”）。本次增资完成后，四川金瑞麒注册资本由1,250万元增加至1,420.45万元，公司持有12%的股权。目前，本次增资公司尚未出资、未进行工商变更登记。 | 2020年05月19日 | 巨潮资讯网：《关于增资四川金瑞麒智能科学技术有限公司的公告》公告编号：2020-031 |
| 对外投资。公司于2020年10月30日与自然人刘伯会、鹰潭泓腾金属制品有限公司(下称“鹰潭泓腾”)达成一致意见，签订了《股权投资与合作协议》，公司拟现金出资4,200万元投资、收购自然人刘伯会所持有的鹰潭泓腾70%的股权。截至目前，公司已累计支付投资款项1,300万元，上述投资收购尚未完成。 受新冠疫情、经济环境等因素影响，同时宏观经济形势、金融政策、公司生产经营和资金需求状况等内外部环境发生了较大变化，为控制对外投资风险、维护上市公司和全体股东利益，经审慎分析并与交易对方友好协商，公司决定终止本次投资事项。公司于2021年4月27日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于终止投资收购鹰潭泓腾金属制品有限公司70%股权》，同意公司终止投资收购鹰潭泓腾。 | 2020年10月30日 | 巨潮资讯网：《关于对外投资的公告》公告编号：2020-059 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
√ 适用 □ 不适用
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同标的 | 合同总金额 | 合同履行的进度 | 本期及累计确认的销售收入金额 | 应收账款回款情况 |
| 华西能源股份有限公司 | 新疆其亚铝电有限公司 | 新疆其亚铝电有限公司6x360MW超临界燃煤机组锅炉 | 10.20亿元 | 公司已完成部分产品生产，项目已暂停。 | 本期无收入，累计确认收入18,468.72万元 | 本期回款900万元，累计回款2,300万元。 |
| 华西能源股份有限公司 | 自贡市城乡规划建设和住房保障局、四川星星建 | 自贡市东部新城生态示范区一期工程PPP项目 | 项目总投资231,623万元 | 合同项目正在执行过程中 | 本期确认收入0元，累计确认收入55,163.04万 | 本期回款0元，累计回款58,162.68万元 |
| 设集团有限公司 | 元 | |||||
| 华西能源股份有限公司 | 自贡高新技术产业开发区工业区管理办公室、华西能源工程有限公司 | 自贡综合保税区基础设施及配套功能建设项目 | 项目总投资18.61亿元 | 项目合同正在执行过程中 | 本期确认收入0元，累计确认收入90,335.79万元 | 本期回款7,731万元，累计回款99,635.4万元 |
| 华西能源股份有限公司 | 烟台锦泰国际贸易有限公司 | 编号为JT20200311NY的锅炉一批 | 合同总金额8.6亿元 | 合同项目正待启动 | 本期无收入，无累计确认收入。 | 本期无回款，无累计回款。 |
重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华西能源工业股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 380,360,193.26 | 428,504,058.12 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 2,025,441.00 | 1,833,126.40 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 467,640.00 | |
| 应收账款 | 1,503,609,694.32 | 1,619,358,908.57 |
| 应收款项融资 | 4,702,692.08 | 2,114,980.27 |
| 预付款项 | 267,480,915.51 | 243,106,609.46 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 231,929,881.04 | 201,300,647.70 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 923,913,683.13 | 982,824,017.42 |
| 合同资产 | 4,968,330,853.43 | 5,027,857,433.41 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 56,650,519.41 | 43,838,278.28 |
| 流动资产合计 | 8,339,003,873.18 | 8,551,205,699.63 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 914,751,236.71 | 929,728,369.54 |
| 其他权益工具投资 | 235,882,718.60 | 216,882,718.60 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 143,818,144.68 | 144,400,394.62 |
| 固定资产 | 861,538,789.67 | 873,245,392.61 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 670,756,515.32 | 681,795,572.33 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 2,473,612.26 | 2,473,612.26 |
| 长期待摊费用 | 28,411.49 | 90,304.34 |
| 递延所得税资产 | 433,107,209.18 | 423,394,606.31 |
| 其他非流动资产 | 654,050,329.71 | 596,621,056.80 |
| 非流动资产合计 | 3,916,406,967.62 | 3,868,632,027.41 |
| 资产总计 | 12,255,410,840.80 | 12,419,837,727.04 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,198,450,000.00 | 2,198,450,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 27,321,600.00 | 24,678,290.60 |
| 应付账款 | 2,549,111,650.63 | 2,886,931,529.25 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 440,131,684.61 | 414,501,610.56 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 |
| 应付职工薪酬 | 6,157,269.79 | 5,553,515.20 |
| 应交税费 | 27,437,274.64 | 29,882,005.50 |
| 其他应付款 | 1,255,003,368.11 | 1,143,265,949.57 |
| 其中：应付利息 | 187,099,395.03 | 148,723,706.68 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 439,839,633.06 | 435,663,165.30 |
| 其他流动负债 | 12,592,507.85 | 11,702,606.31 |
| 流动负债合计 | 6,956,044,988.69 | 7,150,628,672.29 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 2,312,500,000.00 | 2,224,500,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 130,757,504.16 | 130,757,504.16 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 25,100,058.68 | 25,974,827.30 |
| 递延收益 | 55,924,359.50 | 56,771,302.00 |
| 递延所得税负债 | 220,851.40 | 192,004.21 |
| 其他非流动负债 | 165,084,307.57 | 165,084,307.57 |
| 非流动负债合计 | 2,689,587,081.31 | 2,603,279,945.24 |
| 负债合计 | 9,645,632,070.00 | 9,753,908,617.53 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,180,800,000.00 | 1,180,800,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 896,479,551.76 | 896,594,326.75 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -65,166,094.24 | -65,581,575.47 |
| 专项储备 | 12,760,840.79 | 13,130,411.03 |
| 盈余公积 | 113,144,919.24 | 113,144,919.24 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 289,221,507.27 | 343,270,679.26 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,427,240,724.82 | 2,481,358,760.81 |
| 少数股东权益 | 182,538,045.98 | 184,570,348.70 |
| 所有者权益合计 | 2,609,778,770.80 | 2,665,929,109.51 |
| 负债和所有者权益总计 | 12,255,410,840.80 | 12,419,837,727.04 |
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：孟海涛 会计机构负责人：李茂娜
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 199,239,146.30 | 207,147,900.72 |
| 交易性金融资产 | 2,025,441.00 | 1,833,126.40 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 467,640.00 | |
| 应收账款 | 1,255,612,886.38 | 1,279,996,671.77 |
| 应收款项融资 | 1,000,000.00 | 2,096,000.00 |
| 预付款项 | 86,473,924.00 | 149,235,448.48 |
| 其他应收款 | 429,893,166.28 | 518,589,541.02 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 838,120,690.58 | 936,976,520.58 |
| 合同资产 | 1,300,870,530.70 | 1,283,838,531.97 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 4,709,645.54 | 5,644,792.09 |
| 流动资产合计 | 4,117,945,430.78 | 4,385,826,173.03 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 |
| 长期股权投资 | 2,853,547,876.15 | 2,756,135,003.98 |
| 其他权益工具投资 | 216,882,718.60 | 216,882,718.60 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 143,497,560.53 | 144,035,318.05 |
| 固定资产 | 844,141,428.84 | 863,712,138.73 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 73,847,023.13 | 74,456,469.89 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 353,361,921.64 | 346,080,666.29 |
| 其他非流动资产 | 13,000,000.00 | 13,000,000.00 |
| 非流动资产合计 | 4,498,278,528.89 | 4,414,302,315.54 |
| 资产总计 | 8,616,223,959.67 | 8,800,128,488.57 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,198,450,000.00 | 2,198,450,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 17,221,600.00 | 21,578,290.60 |
| 应付账款 | 1,854,775,422.33 | 1,983,005,432.89 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 408,537,526.60 | 382,685,080.26 |
| 应付职工薪酬 | 4,902,852.09 | 2,734,068.81 |
| 应交税费 | 19,495,652.84 | 59,443,236.10 |
| 其他应付款 | 1,901,969,853.66 | 1,906,620,581.94 |
| 其中：应付利息 | 194,236,586.71 | |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 399,597,137.22 | 399,420,669.46 |
| 其他流动负债 | 2,799,432.70 | |
| 流动负债合计 | 6,804,950,044.74 | 6,956,736,792.76 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 4,762,244.25 | 4,762,244.25 |
| 递延收益 | 55,424,359.50 | 56,271,302.00 |
| 递延所得税负债 | 220,851.40 | 192,004.21 |
| 其他非流动负债 | 165,084,307.57 | 165,084,307.57 |
| 非流动负债合计 | 225,491,762.72 | 226,309,858.03 |
| 负债合计 | 7,030,441,807.46 | 7,183,046,650.79 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,180,800,000.00 | 1,180,800,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 866,369,622.98 | 866,484,397.97 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -65,162,165.78 | -65,585,478.13 |
| 专项储备 | 11,309,242.29 | 11,657,919.49 |
| 盈余公积 | 113,144,919.24 | 113,144,919.24 |
| 未分配利润 | -520,679,466.52 | -489,419,920.79 |
| 所有者权益合计 | 1,585,782,152.21 | 1,617,081,837.78 |
| 负债和所有者权益总计 | 8,616,223,959.67 | 8,800,128,488.57 |
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：孟海涛 会计机构负责人：李茂娜
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 436,003,608.88 | 756,421,955.02 |
| 其中：营业收入 | 436,003,608.88 | 756,421,955.02 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 519,194,477.13 | 740,228,982.47 |
| 其中：营业成本 | 405,115,891.89 | 638,281,350.99 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 721,776.45 | 775,137.22 |
| 销售费用 | 2,547,123.35 | 7,296,501.54 |
| 管理费用 | 38,920,571.97 | 34,640,667.01 |
| 研发费用 | 13,422,404.66 | 6,033,430.54 |
| 财务费用 | 58,466,708.81 | 53,201,895.17 |
| 其中：利息费用 | 51,433,866.97 | 56,274,447.14 |
| 利息收入 | -439,178.75 | 436,618.36 |
| 加：其他收益 | 1,134,302.29 | 1,632,534.24 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 4,589,559.82 | 152,439.96 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 4,589,559.82 | 5,478,925.90 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -192,314.60 | -165,922.49 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 8,554,419.38 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 4,335,740.38 | -33,725,004.27 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -64,769,160.98 | -15,912,980.01 |
| 加：营业外收入 | 14,057.66 | 160,232.55 |
| 减：营业外支出 | 10,703.90 | 506,192.68 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -64,765,807.22 | -16,258,940.14 |
| 减：所得税费用 | -9,674,337.51 | 5,244,460.26 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -55,091,469.71 | -21,503,400.40 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -55,091,469.71 | -21,503,404.49 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | -54,049,171.99 | -18,399,219.10 |
| 2.少数股东损益 | -1,042,297.72 | -3,104,181.30 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 415,481.23 | 421,585.16 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 415,481.23 | 421,585.16 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 415,481.23 | 421,585.16 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 423,312.35 | 478,919.46 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他 |
| 综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -7,831.12 | -57,334.30 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -54,675,988.48 | -21,081,815.24 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -53,633,690.76 | -17,977,633.94 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,042,297.72 | -3,104,181.30 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0458 | -0.0156 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0458 | -0.0156 |
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：孟海涛 会计机构负责人：李茂娜
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 347,393,144.10 | 156,057,653.38 |
| 减：营业成本 | 302,308,591.55 | 140,014,460.58 |
| 税金及附加 | 341,646.36 | 204,339.59 |
| 销售费用 | 1,621,753.81 | 2,247,151.49 |
| 管理费用 | 27,462,414.10 | 23,979,575.23 |
| 研发费用 | 12,008,840.69 | 4,835,833.38 |
| 财务费用 | 45,288,337.55 | 51,944,578.77 |
| 其中：利息费用 | 46,619,672.03 | 56,271,581.14 |
| 利息收入 | -167,021.39 | 331,889.94 |
| 加：其他收益 | 1,071,537.28 | 1,523,910.52 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 4,589,559.82 | 5,478,925.90 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 5,478,925.90 | |
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -192,314.60 | -165,922.49 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -6,215,731.05 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 3,844,912.24 | -11,449,698.61 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -38,540,476.27 | -48,881,673.12 |
| 加：营业外收入 | 81,500.62 | |
| 减：营业外支出 | 324.81 | 411,457.51 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -38,540,801.08 | -49,211,630.01 |
| 减：所得税费用 | -7,281,255.35 | -7,504,101.14 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -31,259,545.73 | -41,707,528.87 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -31,259,545.73 | -41,707,528.87 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 423,312.35 | 478,919.46 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 423,312.35 | 478,919.46 |
| 1.权益法下可转损益的其 | 423,312.35 | 478,919.46 |
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -30,836,233.38 | -41,228,609.41 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：孟海涛 会计机构负责人：李茂娜
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 515,482,798.61 | 358,798,453.02 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 13,437.49 | 572.63 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 21,723,021.80 | 28,749,830.10 |
| 经营活动现金流入小计 | 537,219,257.90 | 387,548,855.75 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 416,712,150.37 | 302,348,816.52 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 40,736,015.81 | 48,371,013.89 |
| 支付的各项税费 | 5,093,222.53 | 7,996,833.08 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 28,982,524.37 | 9,054,127.97 |
| 经营活动现金流出小计 | 491,523,913.08 | 367,770,791.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 45,695,344.82 | 19,778,064.29 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 43,379,979.35 | 23,149,800.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 330,542.59 | 1,237,284.93 |
| 投资活动现金流入小计 | 43,710,521.94 | 24,387,084.93 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 225,149,461.30 | 152,350,963.19 |
| 投资支付的现金 | 430,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 225,149,461.30 | 152,780,963.19 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -181,438,939.36 | -128,393,878.26 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 32,293,400.00 | 990,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资 |
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 142,000,000.00 | 1,545,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 174,293,400.00 | 1,545,990,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 50,000,000.00 | 1,580,480,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 32,252,323.78 | 5,901,354.30 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 82,252,323.78 | 1,586,381,354.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 92,041,076.22 | -40,391,354.30 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 26,183.68 | 15,810.33 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -43,676,334.64 | -148,991,357.94 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 143,975,587.23 | 323,614,137.64 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 100,299,252.59 | 174,622,779.70 |
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：孟海涛 会计机构负责人：李茂娜
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 210,633,579.32 | 152,252,860.70 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 193,963,253.18 | 33,213,046.50 |
| 经营活动现金流入小计 | 404,596,832.50 | 185,465,907.20 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 165,706,325.29 | 85,862,731.09 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 21,262,496.10 | 22,694,463.59 |
| 支付的各项税费 | 1,801,437.21 | 658,341.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 179,388,913.11 | 41,387,154.39 |
| 经营活动现金流出小计 | 368,159,171.71 | 150,602,690.85 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 36,437,660.79 | 34,863,216.35 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 43,379,979.35 | 23,149,800.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 72,373.89 | 1,091,607.30 |
| 投资活动现金流入小计 | 43,452,353.24 | 24,241,407.30 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 81,551,439.12 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 12,001,000.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 81,551,439.12 | 12,001,000.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -38,099,085.88 | 12,240,407.30 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 50,000,000.00 | 1,525,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 50,000,000.00 | 1,525,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 50,000,000.00 | 1,580,480,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 895,879.80 | 5,901,354.30 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 50,895,879.80 | 1,586,381,354.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -895,879.80 | -61,381,354.30 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -2,557,304.89 | -14,277,730.65 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 17,095,200.48 | 34,894,435.67 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 14,537,895.59 | 20,616,705.02 |
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：孟海涛 会计机构负责人：李茂娜
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明公司不涉及新租赁准则有关资产租入的情形，不需要对年初资产负债表科目调整。
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
法定代表人：黎仁超
华西能源工业股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十八日