北京中科金财科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
北京中科金财科技股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
北京中科金财科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人朱烨东、主管会计工作负责人赵学荣及会计机构负责人(会计主管人员)张永声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 117,967,653.42 73,254,997.15 61.04%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,343,803.26 5,695,869.80 -41.29%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
3,371,353.26 5,695,869.80 -40.81%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -160,492,433.60 -42,374,775.64 -278.75%
基本每股收益（元/股） 0.05 0.1 -50%
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.1 -50%
加权平均净资产收益率（%） 0.51% 1.52% -1.01%
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 987,599,834.22 1,018,573,636.31 -3.04%
归属于上市公司股东的净资产（元） 661,965,361.44 658,621,558.18 0.51%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -27,550.00
合计 -27,550.00 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 7,850
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
沈飒 境内自然人 22.72% 15,859,144 15,859,144
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陈绪华 境内自然人 14.24% 9,942,465 9,942,465
蔡迦 境内自然人 12.19% 8,509,041 8,509,041
天津达晨创富股
权投资基金中心 境内非国有法人 6.07% 4,234,000
（有限合伙）
天津常春藤一期
股权投资中心 境内非国有法人 5.52% 3,850,000
（有限合伙）
李彤彤 境内自然人 4.44% 3,099,672 3,049,836
盖洪涛 境内自然人 3.28% 2,287,376 23,688 质押 1,120,000
兴业国际信托有
限公司—重庆中
境内非国有法人 0.86% 597,841
行新股申购信托
项目（2 期）
上海力鼎投资管
境内非国有法人 0.58% 406,759
理有限公司
陈学赓 境内自然人 0.44% 309,292
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
天津达晨创富股权投资基金中心
4,234,000 人民币普通股 4,234,000
（有限合伙）
天津常春藤一期股权投资中心（有
3,850,000 人民币普通股 3,850,000
限合伙）
盖洪涛 1,143,688 人民币普通股 2,287,376
兴业国际信托有限公司—重庆中
597,841 人民币普通股 597,841
行新股申购信托项目（2 期）
上海力鼎投资管理有限公司 406,759 人民币普通股 406,759
陈学赓 309,292 人民币普通股 309,292
中国工商银行—海富通中小盘股
299,816 人民币普通股 299,816
票型证券投资基金
海通证券股份有限公司客户信用
187,520 人民币普通股 187,520
交易担保证券账户
魏玉芳 172,659 人民币普通股 172,659
华鑫证券有限责任公司客户信用
144,450 人民币普通股 144,450
交易担保证券账户
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中沈飒、陈绪华、蔡迦为公司一致行动人。除上述关系外，公司未知上述其他
说明 股东是否存在其他关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定
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的一致行动人。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
2013年一季度营业收入较上年同期增长61.04%，营业总成本较上年同期增长68.51%，主要系公司开展
电子产品分销业务，此类业务毛利率水平较低，导致营业收入增长比例较大，营业成本较上年同期大幅上
升。
2013年一季度归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降了41.29%，主要原因是：
1.子公司电子商务加大了产品研发投入及市场营销力度；
2.2013年一季度较上年同期销售人员、技术人员和管理人员均有较大幅度增长，公司办公场地较去年
同期也有所增加，人力成本及办公费用增加幅度较大；
3.2012年公司加大研发力度，购置了较大金额的固定资产和无形资产，导致折旧摊销费用均有较大幅
度增加。
2013年一季度经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少了277.87%，主要系公司开展分销业务，
占用经营性现金较大所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司于2012年11月向中国证监会提交了公开发行公司债券的申请材料，并于2013年1月收到了中国证
监会《关于核准北京中科金财科技股份有限公司公开发行公司债券的批复》，核准公司向社会公开发行面
值不超过2.4亿元的公司债券，发行价格为每张100元，采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向
机构投资者询价配售相结合的方式发行。本次公司债券发行工作已于2013年4月9日结束，最终票面利率确
定为6.70%，网上实际发行数量为0.24亿元，网下实际发行数量为2.16亿元。目前正在办理公司债券在深
交所上市等后续工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司债券通过中国证监会审核 2013 年 01 月 22 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
公司债券发行公告 2013 年 04 月 01 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
确定公司债券票面利率 2013 年 04 月 03 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
公司债券发行结果 2013 年 04 月 10 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
自公司首次公
开发行股票并
上市之日起 36
个月内，不转让
或者委托他人
管理其持有的
股份，也不由公
司回购该部分
股份；此外，公
司股东承诺所
持公司股份在
担任公司董事、
监事或高级管
2012 年 2 月 28 报告期内，承诺
沈飒、陈绪华、 理人员期间每 2011 年 02 月 28
首次公开发行或再融资时所作承诺 日—2015 年 2 人严格履行了
蔡迦 年转让的比例 日
月 28 日 承诺事项。
不超过其所持
股份总数的
25%，在离职后
半年内不转让。
在申报离任六
个月后的十二
个月内通过证
券交易所挂牌
交易出售公司
股票数量占其
所持有公司股
票总数的比例
不超过 50%。
李彤彤、盖洪 自公司首次公
涛、天津达晨创 开发行股票并
富股权投资基 上市之日起 12
2012 年 2 月 28 报告期内，承诺
金中心（有限合 个月内，不转让 2011 年 02 月 28
日—2013 年 2 人严格履行了
伙）、天津常春 或者委托他人 日
月 28 日 承诺事项。
藤一期股权投 管理其持有的
资中心（有限合 股份，也不由公
伙）、上海力鼎 司回购该部分
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投资管理有限 股份。此外，公
公司、深圳市孚 司股东承诺所
威创业投资有 持公司股份在
限公司 担任公司董事、
监事或高级管
理人员期间每
年转让的比例
不超过其所持
股份总数的
25%，在离职后
半年内不转让。
在申报离任六
个月后的十二
个月内通过证
券交易所挂牌
交易出售公司
股票数量占其
所持有公司股
票总数的比例
不超过 50%。
不存在直接或
间接地从事任
何与中科金财
所从事的业务
构成同业竞争
朱烨东、沈飒、 的任何业务活
陈绪华、蔡迦、 动，今后的任何
李彤彤、天津达 时间亦不会直
晨创富股权投 接或间接地以 报告期内，承诺
2011 年 02 月 28
资基金中心（有 任何方式（包括 长期有效 人严格履行了
日
限合伙）、天津 但不限于独资、 承诺事项。
常春藤一期股 合营、合作和联
权投资中心（有 营）参与或进行
限合伙） 任何与中科金
财所从事的业
务有实质性竞
争或可能有实
质性竞争的业
务活动。
尽量避免不必
要的关联交易 报告期内，承诺
2011 年 02 月 28
沈飒、朱烨东 发生，对持续经 长期有效 人严格履行了
日
营所发生的必 承诺事项。
要的关联交易，
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应以双方协议
规定的方式进
行处理，遵循市
场化的定价原
则，避免损害广
大中小股东权
益的情况发生。
若公司租赁房
产在租赁有效
期内因出租人
未办理房产证
或者未办理租
赁备案登记导
报告期内，承诺
沈飒、朱烨东、 致中科金财受 2011 年 11 月 25
其他对公司中小股东所作承诺 长期有效 人严格履行了
蔡迦、陈绪华 到任何罚款或 日
承诺事项。
者需要变更办
公场所，将承担
公司及其子公
司中科商务由
此产生的所有
经济损失。
将承担
2008-2011 年公
司因“原单位缴
纳”、“新参保或
所需资料未准 报告期内，承诺
2011 年 11 月 25
朱烨东、沈飒 备齐全”而未能 长期有效 人严格履行了
日
及时缴纳社会 承诺事项。
保险、住房公积
金等问题可能
产生的全部费
用和经济损失。
关于“部分超募
资金用于补充
银行贷款”事项
公司承诺最近
十二个月内未 2012 年 3 月 17 报告期内，承诺
2012 年 03 月 17
公司 进行证券投资 日—2013 年 3 人严格履行了
日
等高风险投资， 月 16 日 承诺事项。
公司在使用部
分超募资金偿
还银行贷款后
十二个月内不
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进行证券投资
等高风险投资。
本次公司使用
部分超募资金
偿还银行贷款
与公司募集资
金投资项目实
施不相抵触，不
影响公司募集
资金投资项目
的正常进行，不
存在变相改变
募集资金投向
和损害股东利
益的情况。
关于”部分超募
资金暂时补充
流动资金“事项
公司承诺最近
十二个月内，公
司未进行证券
投资等高风险
投资，并承诺本
次利用部分超
募资金暂时补
充流动资金后
十二个月内不
进行证券投资 2012 年 8 月 24 报告期内，承诺
2012 年 08 月 24
公司 等高风险投资。 日—2013 年 8 人严格履行了
日
本次公司使用 月 23 日 承诺事项。
部分超募资金
暂时补充流动
资金与公司募
集资金投资项
目实施不相抵
触，不影响公司
募集资金投资
项目的正常进
行，不存在变相
改变募集资金
投向和损害股
东利益的情况。
关于”部分超募 2012 年 8 月 24 报告期内，承诺
公司 2012 年 08 月 24
资金用于票据 日—2013 年 8 人严格履行了
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自助受理系统 日 月 23 日 承诺事项。
项目“事项公司
承诺最近十二
个月内，公司未
进行证券投资
等高风险投资，
并承诺本次利
用部分超募资
金用于票据自
助受理系统项
目后十二个月
内不进行证券
投资等高风险
投资。本次公司
使用部分超募
资金用于票据
自助受理系统
项目与公司募
集资金投资项
目实施不相抵
触，不影响公司
募集资金投资
项目的正常进
行，不存在变相
改变募集资金
投向和损害股
东利益的情况。
承诺是否及时履行 是
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
是
作出承诺
承诺的履行情况 报告期内，承诺人履行了承诺。
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
2013 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
-30% 至 20%
动幅度（%）
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
16,186,488.11 至 27,748,265.33
动区间（万元）
2012 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
23,123,554.44
元）
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2013 年上半年，预计中科金财母公司的业务仍将保持平稳发展，由于控股
业绩变动的原因说明 子公司中科商务加大了产品研发投入及市场营销力度，可能导致归属于上
市公司股东的净利润较去年同期会有所下降。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京中科金财科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 245,162,660.32 409,779,804.29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 100,000.00
应收账款 56,428,898.68 43,543,176.04
预付款项 82,620,166.31 32,923,116.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 33,840,023.39 | 北京中科金财科技股份有限公司2013年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-04-18 |
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| 附件：公告原文 |
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