克明面业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
克明面业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
克明面业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
陈克明 董事长 出国考察 王勇
孟素荷 独立董事 出席行业会议 舒畅
公司负责人陈克明、主管会计工作负责人李锐及会计机构负责人(会计主管
人员)李锐声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,388,905,868.16 2,455,962,564.77 -2.73%
归属于上市公司股东的净资产
2,041,548,371.30 2,001,560,601.69 2.00%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 485,820,953.36 12.08% 1,433,051,550.37 15.85%
归属于上市公司股东的净利润
33,136,042.12 28.92% 94,861,102.61 24.16%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
31,485,052.42 53.74% 79,211,864.30 17.50%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 41,437,985.42 -50.25%
（元）
注1 注2
基本每股收益（元/股） 0.100 -2.91% 0.285 -5.63%
稀释每股收益（元/股） 0.100 -2.91% 0.284 -5.96%
注3 注4
加权平均净资产收益率 1.64% -1.73% 4.70% -5.33%
注：注 1 2016 年 4 月 ，因公司实施 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，公司总股本由 112,191,966 股增至
336,575,898 股。财务报表中的基本每股收益和稀释每股收益相应做出调整。
注 2 与注 1 一致
注3 2015 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票 26,666,666 股，净资产增加 1,177,505,378.47 元。由此导致本报告期加权平
均净资产收益率比上年同期相应降低。
注 4 与注 3 一致
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 336,697,398
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0984 0.2817
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
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非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,209,244.03 非流动资产处置损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
10,845,944.71 各项补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 13,802,494.06 银行理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,539,418.85
减：所得税影响额 2,250,537.58
合计 15,649,238.31 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 17,748
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
南县克明食品集
境内非国有法人 44.08% 148,410,000 0 质押 123,000,000
团有限公司
招商财富－招商
银行－民商 1 号
其他 3.56% 12,000,000 12,000,000
专项资产管理计
划
申万菱信资产－
工商银行－瑞林
其他 3.17% 10,666,665 10,666,665
定向增发 4 号资
产管理计划
广东温氏投资有
境内非国有法人 2.44% 8,199,999 8,199,999
限公司
刘晖 境内自然人 2.38% 7,999,998 7,999,998
中国华电集团财
国有法人 2.38% 7,999,998 7,999,998
务有限公司
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深圳修能资本管
境内非国有法人 2.38% 7,999,998 7,999,998 质押 7,999,998
理有限公司
创金合信基金－
招商银行－津杉
其他 2.38% 7,999,998 7,999,998
华融 1 号资产管
理计划
全国社保基金一
其他 1.33% 4,462,626
一五组合
陈源芝 境内自然人 1.31% 4,415,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
南县克明食品集团有限公司 148,410,000 人民币普通股 148,410,000
全国社保基金一一五组合 4,462,626 人民币普通股 4,462,626
陈源芝 4,415,500 人民币普通股 4,415,500
中央汇金资产管理有限责任公司 3,618,600 人民币普通股 3,618,600
交通银行股份有限公司－长信量
3,194,152 人民币普通股 3,194,152
化先锋混合型证券投资基金
陈晓珍 2,900,000 人民币普通股 2,900,000
交通银行股份有限公司－长信量
1,731,793 人民币普通股 1,731,793
化中小盘股票型证券投资基金
王超 840,000 人民币普通股 840,000
庄鹏晖 690,000 人民币普通股 690,000
陈克忠 652,500 人民币普通股 652,500
南县克明食品集团有限公司是本公司的控股股东，陈克明为其实际控制人，亦为本公司
上述股东关联关系或一致行动的 实际控制人；陈源芝、陈晓珍、陈克忠为陈克明的家族成员。除此之外，本公司未知其
说明 他上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个行权期采用自主行权的模式，行权期限为自 2016 年 5 月 4 日至
2017 年 5 月 3日止。
公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权期采用自主行权的模式，行权期限为自 2016 年 7 月 11 日至
2017 年 7 月 10日止。
截止至本报告期末，公司部分激励对象采取自主行权模式累积行权136,500份，公司总股本增至336,697,398股。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于股票期权与限制性股票激励计划
股票期权与限制性股票激励计划预留授
预留授予部分第一个行权期自主行权的
予部分第一个行权期采用自主行权的模 2016 年 05 月 18 日
公告》（公告编号： 2016-066）详见巨潮
式
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
《关于股票期权与限制性股票激励计划
股票期权与限制性股票激励计划首次授
首次授予部分第二个行权期自主行权的
予部分第二个行权期采用自主行权的模 2016 年 07 月 08 日
公告》（公告编号： 2016-083）详见巨潮
式
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
刘晖；广东温
氏投资有限
公司；中国华
电集团财务 自发行结束
有限公司；申 并上市交易
万菱信资产 之日起 12 个
－工商银行 月内不进行 2016 年 1 月
2016 年 01 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 －瑞林定向 转让，在此之 19 日-2017 年 未有违反
19 日
增发 4 号资产 后按中国证 1 月 19 日
管理计划；财 监会及深交
通基金－工 所的有关规
商银行－中 定执行。
国对外经济
贸易信托－
外贸信托恒
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盛定向增发
投资集合资
金信托计划；
财通基金－
工商银行－
富春定增 528
号资产管理
计划；财通基
金－工商银
行－富春定
增 553 号资产
管理计划；招
商财富－招
商银行－民
商 1 号专项资
产管理计划；
财通基金－
光大银行－
富春定增 595
号资产管理
计划；财通基
金－光大银
行－富春定
增 686 号资产
管理计划；财
通基金－平
安银行－华
安证券股份
有限公司；财
通基金－平
安银行－上
海田翌股权
投资基金合
伙企业（有限
合伙）；财通
基金－兴业
银行－孙长
缨；中信证券
－中信银行
－中信证券
新三板增强 1
号集合资产
管理计划；中
信证券－中
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信银行－中
信证券新三
板增强 2 号集
合资产管理
计划；中信证
券－中信银
行－中信证
券新三板增
强 3 号集合资
产管理计划；
深圳修能资
本管理有限
公司；财通基
金－招商银
行－西部证
券股份有限
公司；中信证
券－民生银
行－中信证
券定增增强 1
号集合资产
管理计划；中
信证券－民
生银行－中
信证券定增
增强 2 号集合
资产管理计
划；创金合信
基金－招商
银行－津杉
华融 1 号资产
管理计划；创
金合信基金
－招商银行
－南京三宝 2
号资产管理
计划
公司不为股
票期权与限
自承诺日到
制性股票激
2014 年 04 月 股权激励计
股权激励承诺 公司 励计划的任 未有违反
21 日 划实施完成
何激励对象
止
依照激励计
划获取有关
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权益提供贷
款及其他任
何形式的财
务资助，也不
为贷款提供
担保。
利润分配方
南县克明食 2016 年 3 月
案披露后的 6 2016 年 03 月
品集团有限 12 日-2016 年 未有违反
个月内不减 12 日
公司 9 月 12 日
持公司股票
自 2015 年
7 月 8 日起
六个月内，通
过深圳证券
交易所交易
系统允许的
方式累计增
持本公司股
份的金额合
计不低于人
民币 20 万
元。自 2015 在增持期间
2015 年 07 月
陈晖 年 7 月 8 日起 及增持完成 未有违反
08 日
12 个月内，累 后六个月内
其他对公司中小股东所作承诺 计增持本公
司股份比例
不超过本公
司总股本的
2%。并承诺，
在增持期间
及增持完成
后六个月内
不转让本次
增持的公司
股份。
自 2015 年
7 月 8 日起
六个月内，通
在增持期间
过深圳证券 2015 年 07 月
陈宏 及增持完成 未有违反
交易所交易 08 日
后六个月内
系统允许的
方式累计增
持本公司股
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份的金额合
计不低于人
民币 20 万
元。自 2015
年 7 月 8
日起 12 个月
内，累计增持
本公司股份
比例不超过
本公司总股
本的 2%。并
承诺，在增持
期间及增持
完成后六个
月内不转让
本次增持的
公司股份。
克明食品集
团作为公司
公司控股股 控股股东期
南县克明食 东克明食品 间及转让全
2012 年 02 月
品集团有限 集团关于避 部股份之日 未有违反
05 日
公司 免同业竞争 起一年内均
的承诺。 持续有效且
不可变更或
撤销
陈克明作为
公司实际控
本公司实际
制人期间及
控制人陈克
2012 年 02 月 转让全部股
陈克明 明关于避免 未有违反
05 日 份之日起一
同业竞争的
年内均持续
承诺。
有效且不可
变更或撤销。
在任职期间
每年通过集
中竞价、大宗
在任职期间
陈克明;陈克 交易、协议转
2012 年 02 月 及离任六个
忠;陈晖;陈宏; 让等方式转 未有违反
05 日 月后的十二
张瑶 让的股份不
个月内
超过其所持
公司股份总
数的 25%；在
克明面业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
离任后六个
月内，不转让
所持公司股
份，离任六个
月后的十二
个月内转让
的股份不超
过所持公司
股份总数的
50%。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 40.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
10,817.9 至 15,145.06
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 10,817.9
公司通过新增产能的陆续投产；同时通过整合营销资源，加大营销力度，
业绩变动的原因说明
确保营业收入的快速增长而带来利润的增加.
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
调研内容详见公司于 2016 年 9 月 14
2016 年 09 月 13 日 实地调研 机构 日登载在巨潮资讯网上的《投资者关系
活动记录表》
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：克明面业股份有限公司
| 克明面业：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-21 |
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| 附件：公告原文 |
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