上海康达化工新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
上海康达化工新材料股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
上海康达化工新材料股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人陆企亭、主管会计工作负责人陆天耘及会计机构负责人(会计主管人员)龚燕芬声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 62,488,130.39 44,122,342.97 41.62%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,695,182.96 7,257,760.40 6.03%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
7,547,729.22 7,155,109.22 5.49%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -415,394.70 -19,491,873.60 97.87%
基本每股收益（元/股） 0.08 0.1 -20%
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.1 -20%
加权平均净资产收益率（%） 1.38% 2.81% -1.43%
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 628,088,266.16 605,346,249.63 3.76%
归属于上市公司股东的净资产（元） 560,832,981.70 553,137,798.74 1.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
173,474.99
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
所得税影响额 26,021.25
合计 147,453.74 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 8,075
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况
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的股份数量 股份状态 数量
陆企亭 境内自然人 17.97% 17,972,100 17,972,100
徐洪珊 境内自然人 13.5% 13,495,725 13,495,725
储文斌 境内自然人 6.3% 6,295,725 6,295,725
张立岗 境内自然人 4.62% 4,621,725 4,621,725
江苏高投成长创
境内非国有法人 4.45% 4,453,575 4,453,575
业投资有限公司
陆鸿博 境内自然人 3.19% 3,193,275 3,193,275
全国社会保障基
金理事会转持三 国有法人 2.5% 2,500,000 2,500,000
户
江苏高投中小企
业创业投资有限 境内非国有法人 2.23% 2,226,750 2,226,750
公司
上海科技创业投
资股份有限公司 国有法人 1.95% 1,953,575 1,953,575
侯一斌 境内自然人 1.87% 1,874,700 1,874,700
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中融国际信托有限公司-中融神州
659,000 人民币普通股 659,000
1号
山西太钢投资有限公司 620,924 人民币普通股 620,924
穆桂森 298,311 人民币普通股 298,311
华泰证券股份有限公司客户信用
220,400 人民币普通股 220,400
交易担保证券账户
张宗友 216,800 人民币普通股 216,800
东方汇理银行 201,200 人民币普通股 201,200
罗奕中 200,000 人民币普通股 200,000
王月强 194,240 人民币普通股 194,240
杨火琴 176,893 人民币普通股 176,893
招商证券股份有限公司客户信用
170,400 人民币普通股 170,400
交易担保证券账户
上述股东关联关系或一致行动的 未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
说明 中规定的一致行动人的情况。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
资产负债表变动的情况：
1. 应收票据较年初下降52.46%，主要是本期票据到期变现所致。
2. 应收账款较年初增长31.51%，主要是本期公司销售增加、资金回笼放缓所致。
3. 预付款项较年初增长187.90%，主要是本期子公司上海康达新能源材料有限公司预付基建项目款项增
加，以及公司预付设备款增加所致。
4. 在建工程较年初增长 122.56%，主要是子公司上海康达新能源材料有限公司基础建设项目投入所致。
5. 短期借款较年初增长300.00% ，主要是本期公司增加银行借款所致。
6. 应交税费较年初增长39.49%，主要是本期销售额上升，增值税销项税额增加导致。
7. 其他应付款较年初下降68.72%，主要是本期支付代收同济大学等合作单位的财政补贴所致。该项财政
补贴为上海市科委“飞机碳纤维复合材料用胶粘剂的开发项目”。
利润表的变动情况：
1. 营业收入较上年同期增长41.62%，主要是本期销售额上升所致。
2. 营业成本较上年同期增长59.30%，主要是本期销售额上升，成本随之上升所致。
3. 营业税金及附加较上年同期增长71.95%，主要是销售额增加，税金上升，附加税金随之增加所致。
4. 营业费用较上年同期增长57.89%，主要是公司加大销售力度所致。
5. 财务费用较上年同期下降245.18%，主要是本期公司募集资金银行存款利息增加所致。
6. 营业外收入较上年同期增长43.89%，主要是公司收到上海市科委“飞机碳纤维复合材料用胶粘剂的开发
项目”政府部门补贴款按受益期确认收入所致。
现金流量表的变动情况：
1. 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长97.87%，主要是公司应收票据到期贴现，以及收到的补
贴收入及利息收入的增加所致
2. 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长1133.51%，主要是子公司上海康达新能源材料有限公司
基础建设项目投入，以及购置固定资产所支付款项增加所致。
3. 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长3009.33%，主要是本期增加银行借款收到现金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
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收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、上市后继续
保持以现金分
红为主的分红
方式。2、上市
后以现金形式
分配的利润不
少于当年实现
的可分配利润
的 20%。未分配 2011 年 12 月 08
首次公开发行或再融资时所作承诺 康达新材 长期 正在履行
利润主要用于 日
补充公司营运
资金以及滚存
以后年度分配。
3、在满足公司
章程股票股利
发放条件的前
提下，可以发放
股票股利。
本人及本人控
制的公司或企
业不在并且不
会在中国境内
外以任何方式
直接或间接从
事或参与任何
与上海康达化
工新材料股份
有限公司（包括 长期（作为公司
实际控制人陆
其下属子公司， 2011 年 02 月 22 实际控制人及
企亭及其一致 正在履行
如有）相同、相 日 其一致行动人
行动人等 11 人
似或在商业上 期间）
构成任何竞争
的业务及活动，
或拥有与上海
康达化工新材
料股份有限公
司（包括其下属
子公司，如有）
存在竞争关系
的任何经济实
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体、机构、经济
组织的权益，或
以其他任何形
式取得该经济
实体、机构、经
济组织的控制
权，或在该经济
实体、机构、经
济组织中担任
高级管理人员
或核心技术人
员。本人及本人
控制的公司或
企业如违反上
述承诺，愿向上
海康达化工新
材料股份有限
公司承担相应
的经济赔偿责
任。
如应社会保险
或住房公积金
相关主管部门
要求或决定，发
行人或其子公
司、分公司需要
为员工补缴社
会保险或住房
公积金；或发行
人或其子公司、 长期（作为公司
2011 年 09 月 20
陆企亭 分公司因未为 实际控制人期 正在履行
日
员工缴纳社会 间）
保险费或住房
公积金而承担
任何罚款或损
失，本人将全额
承担该部分补
缴和被追缴的
损失，保证发行
人不因此遭受
任何损失。
如相关瑕疵物
2011 年 09 月 21 长期（作为公司
陆企亭 业不规范情形 正在履行
日 实际控制人期
影响相关公司
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拥有和使用该 间）
等物业以从事
正常业务经营，
本人将积极采
取有效措施（包
括但不限于安
排提供相同或
相似条件的物
业供相关公司
经营使用等），
促使相关公司
业务经营持续
正常进行，以消
除或减轻不利
影响。若因该等
物业不规范情
形导致相关公
司产生额外支
出或损失（包括
政府罚款、政府
责令搬迁或强
制拆迁费用、第
三方索赔等），
本人将尽快与
政府相关主管
部门及其他相
关方积极协调
磋商，以在最大
程度上支持公
司正常经营，避
免或控制损害
继续扩大。
在本公司股票
上市之日起三
十六个月内，不
转让或者委托
陆企亭、徐洪 他人管理本人 2012 年 04 月 16 自上市之日起
正在履行
珊、储文斌 本次发行前持 日 三十六个月
有的本公司股
份，也不向本公
司回售本人持
有的上述股份。
其他对公司中小股东所作承诺
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承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 承诺人将按承诺要求在承诺期内认真履行相关承诺
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
是
作出承诺
承诺的解决期限 长期（作为公司实际控制人及其一致行动人期间）
本人及本人控制的公司或企业不在并且不会在中国境内外以任何方式直接或间接
从事或参与任何与上海康达化工新材料股份有限公司（包括其下属子公司，如有）
相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与上海康达化工新材
料股份有限公司（包括其下属子公司，如有）存在竞争关系的任何经济实体、机
解决方式
构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控
制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
本人及本人控制的公司或企业如违反上述承诺，愿向上海康达化工新材料股份有
限公司承担相应的经济赔偿责任。
承诺的履行情况 严格履行
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
2013 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
-15% 至 15%
动幅度（%）
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
1,331.69 至 1,801.69
动区间（万元）
2012 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
1,566.69
元）
1. 公司加快新产品市场导入速度，销售部门进一步拓展市场，但是否能在
业绩变动的原因说明 第二季度打开新局面尚不确定 2. 发改委对风电项目核准提速，但对下游的
传导速度仍存在很大的不确定性
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海康达化工新材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 246,952,627.32 242,747,623.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 36,252,608.01 76,254,468.96
应收账款 132,678,323.68 100,888,621.98
预付款项 7,498,858.41 2,604,659.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,636,200.00 2,200,000.00
买入返售金融资产
存货 40,250,677.18 39,627,108.42
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 466,269,294.60 464,322,482.35
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 907,719.23 907,719.23
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投资性房地产
固定资产 82,485,512.73 83,368,421.75
在建工程 39,772,266.74 17,870,667.36
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 37,701,174.83 37,924,660.91
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 952,298.03 952,298.03
其他非流动资产
非流动资产合计 161,818,971.56 141,023,767.28
资产总计 628,088,266.16 605,346,249.63
流动负债：
短期借款 20,000,000.00 5,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 40,078,513.34 40,344,754.66
预收款项 683,925.56 671,976.39
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,016,560.82 1,860,041.35
应交税费 3,562,022.79 2,553,634.55
应付利息
应付股利
其他应付款 347,595.27 1,111,377.27
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 66,688,617.78 51,541,784.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 566,666.68 666,666.67
非流动负债合计 566,666.68 666,666.67
负债合计 67,255,284.46 52,208,450.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,000,000.00 100,000,000.00
资本公积 327,617,995.90 327,617,995.90
减：库存股
专项储备
盈余公积 12,653,181.57 12,653,181.57
一般风险准备
未分配利润 120,561,804.23 112,866,621.27
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 560,832,981.70 553,137,798.74
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 560,832,981.70 553,137,798.74
负债和所有者权益（或股东权益）总
628,088,266.16 605,346,249.63
计
法定代表人：陆企亭 | 上海康达化工新材料股份有限公司2013年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-04-23 |
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| 附件：公告原文 |
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