西部证券股份有限公司
2013 年半年度报告
2013-062
二〇一三年七月
西部证券股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过。
没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人刘建武先生、主管会计工作负责人祝健先生及会计机构负责人(会计主管人员)何峻先生声明：保证半年度报
告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................ 1
第二节 公司简介 ........................................................................................................................ 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................ 6
第四节 董事会报告 .................................................................................................................... 9
第五节 重要事项 ....................................................................................................................... 21
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................... 29
第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................................... 32
第八节 财务报告 ....................................................................................................................... 33
第九节 备查文件目录 ............................................................................................................... 33
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释 义
本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义
释义项 指 释义内容
西部证券、公司、本公司 指 西部证券股份有限公司
西部期货 指 西部期货有限公司，为公司全资子公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《西部证券股份有限公司公司章程》
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局
报告期 指 2013 年 1-6 月
上年同期 指 2012 年 1-6 月
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 西部证券 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 西部证券股份有限公司
公司的中文简称 西部证券
公司的外文名称（如有） WESTERN SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）WESTERN SECURITIES
公司的法定代表人 刘建武
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王宝辉 黄斌
陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西 陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西
联系地址
信托大厦 17 层 信托大厦 17 层
电话 029-87406171 029-87406171
传真 029-87406409 029-87406409
电子信箱 wangbh@xbmail.com.cn huangb@xbmail.com.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□适用 √不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2012 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 √不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2012 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□适用 √不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2012 年年报。
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
√适用 □不适用
报告期内公司收到陕西证监局《关于核准西部证券股份有限公司申请代销金融产品业务资格的批复》（陕证监许可字
[2013]18 号），核准公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。本次变更业务范围的相关情况已于 2013 年 7 月 2 日通过
《证券时报》、《中国证券报》与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）进行了披露。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
（一）主要会计数据
主要会计数据 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 565,682,836.11 423,435,028.91 33.59%
营业利润（元） 234,900,626.28 137,224,792.61 71.18%
利润总额（元） 234,703,771.28 138,914,949.45 68.96%
归属于上市公司股东的净利润（元） 174,104,126.84 102,207,737.82 70.34%
归属于上市公司股东的扣除非经常
174,251,768.09 100,940,235.97 72.63%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -733,360,952.58 -866,444,141.47 不适用
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减
总资产（元） 11,498,836,902.69 10,520,156,496.15 9.30%
归属于上市公司股东的所有者权益
4,619,267,116.90 4,447,864,225.08 3.85%
（元）
股本（股） 1,200,000,000 1,200,000,000 0.00%
（二）主要财务指标
主要财务指标 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
基本每股收益（元/股） 0.15 0.1 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.1 50.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.15 0.09 66.67%
益（元/股）
全面摊薄净资产收益率（%） 3.77 2.05 增加 1.72 个百分点
加权平均净资产收益率（%） 3.84 2.69 增加 1.15 个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资
3.77 2.03 增加 1.74 个百分点
产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均净
3.84 2.66 增加 1.18 个百分点
资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.61 -0.72 不适用
（元/股）
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减
归属于上市公司股东的每股净资产
3.85 3.71 3.85%
（元/股）
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资产负债率（%） 59.83 57.64 增加 2.19 个百分点
二、境内外会计准则下会计数据差异
（一）公司无同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
（二）公司无同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
三、非经常性损益项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 报告期
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部
-26,420.50
分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 -
府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
-
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的收益 -
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -170,434.50
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -
非经常性损益合计 -196,855.00
减：所得税影响金额 -49,213.75
扣除所得税影响后的非经常性损益 -147,641.25
其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 -147,641.25
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用 √不适用
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四、净资本及相关风险控制指标（母公司）
单位：元
项目 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日
净资本 3,963,344,969.72 4,042,444,929.65
净资产 4,633,572,072.86 4,455,354,925.43
净资本/各项风险资本准备之和 781.32% 1028.91%
净资本/净资产 85.54% 90.73%
净资本/负债 412.79% 2882.96%
净资产/负债 482.59% 3177.43%
自营权益类证券及证券衍生品/净资本 5.19% 4.11%
自营固定收益类证券/净资本 57.61% 24.62%
注：报告期内公司净资本等各项风险控制指标均符合监管标准。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》等法律法规与《公司章程》的相关规定。自 2012 年 5 月 3 日，公司首次公开发行股票在深
圳证券交易所成功上市以来，勤勉履行各项职责，不断提升公司市场竞争力与盈利能力，有效控制经营风险。截止报告日公
司注册资本 12 亿元，业务主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与
保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务等。
2013 年上半年，公司紧抓证券行业的发展机遇，克服国内 A 股市场持续下行等不利因素带来的严峻挑战，以积极的态
度应对市场变化与行业变革，有针对性地制定各项经营管理措施，以创新为驱动，通过业务结构调整以锻造新的利润增长点，
加速转变盈利模式，推动战略转型，各项经营指标较去年同期有较大幅度的提升，公司整体状况处同行业中上游水平。
二、主营业务分析
报告期间公司累计实现营业收入5.66亿元，营业支出3.31亿元，营业利润2.349亿元，利润总额2.347亿元，净利润1.743
亿元；报告期末净资产为46.19亿元，净资本为39.63亿元。
公司主要财务指标变动情况如下表所示：
单位：元
报告期 上年同期 同比变动
营业收入 565,682,836.11 423,435,028.91 33.59%
利润总额 234,703,771.28 138,914,949.45 68.96%
归属于母公司股东的净利润 174,104,126.84 102,207,737.82 70.34%
2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减幅度
总资产 11,498,836,902.69 10,520,156,496.15 9.30%
净资产 4,619,267,116.90 4,456,073,038.37 3.66%
母公司净资本 3,963,344,969.72 4,042,444,929.65 -1.96%
1、收入
单位：元
项目 报告期 上年同期 增减额 增减幅度
营业收入 565,682,836.11 423,435,028.91 142,247,807.20 33.59%
手续费及佣金净收入 340,434,844.62 269,259,374.87 71,175,469.75 26.43%
其中：代理买卖证券业务净收入 303,822,297.00 256,129,291.45 47,693,005.55 18.62%
证券承销业务净收入 38,000.00 - 38,000.00 不适用
受托客户资产管理业务净收入 3,277,854.45 1,441,826.78 1,836,027.67 127.34%
利息净收入 103,417,656.21 111,854,791.03 -8,437,134.82 -7.54%
投资收益（损失以“－”号填列) 113,195,473.20 34,969,436.74 78,226,036.46 223.70%
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -9,818,048.73 -6,624,485.19 -3,193,563.54 不适用
公允价值变动收益（损失以“－”号填列) 8,092,315.80 6,071,403.39 2,020,912.41 33.29%
汇兑收益（损失以“－”号填列) -262,868.53 60,271.26 -323,139.79 不适用
其他业务收入 805,414.81 1,219,751.62 -414,336.81 -33.97%
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2、成本
公司报告期内营业支出项目如下：
单位：元
项目 报告期 上年同期 增减额 增减幅度
营业支出 330,782,209.83 286,210,236.30 44,571,973.53 15.57%
营业税金及附加 27,123,261.08 19,312,066.38 7,811,194.70 40.45%
业务及管理费 300,392,752.54 266,312,298.60 34,080,453.94 12.80%
资产减值损失 2,257,858.46 - 2,257,858.46 不适用
其他业务成本 1,008,337.75 585,871.32 422,466.43 72.11%
3、现金流
单位：元
项目 报告期 上年同期 增减额 增减幅度
经营活动现金流入小计 1,707,037,860.06 499,916,344.20 1,207,121,515.86 241.46%
经营活动现金流出小计 2,440,398,812.64 1,366,360,485.67 1,074,038,326.97 78.61%
经营活动产生的现金流量净额 -733,360,952.58 -866,444,141.47 133,083,188.89 不适用
投资活动现金流入小计 9,330.00 68,420.00 -59,090.00 -86.36%
投资活动现金流出小计 94,889,412.70 6,764,035.39 88,125,377.31 1302.85%
投资活动产生的现金流量净额 -94,880,082.70 -6,695,615.39 -88,184,467.31 不适用
筹资活动现金流入小计 - 1,740,000,000.00 -1,740,000,000.00 -100.00%
筹资活动现金流出小计 - 57,978,693.65 -57,978,693.65 -100.00%
筹资活动产生的现金流量净额 - 1,682,021,306.35 -1,682,021,306.35 -100.00%
现金及现金等价物净增加额 -828,503,903.81 808,941,820.75 -1,637,445,724.56 不适用
4、费用
单位：元
项目 报告期 上年同期 增减额 增减幅度
职工工资 124,113,666.26 87,493,947.77 36,619,718.49 41.85%
社会保险及住房公积金 48,759,331.92 51,354,060.56 -2,594,728.64 -5.05%
租赁、物业管理及水电费 33,122,548.27 32,505,138.19 617,410.08 1.90%
折旧与摊销 28,427,735.12 29,716,482.36 -1,288,747.24 -4.34%
办公及后勤费 22,692,039.61 20,552,225.06 2,139,814.55 10.41%
营销费用 11,431,244.15 9,838,386.83 1,592,857.32 16.19%
咨讯信息费 6,302,979.20 5,454,700.00 848,279.20 15.55%
投资者保护基金 8,124,943.87 10,581,831.36 -2,456,887.49 -23.22%
交易设施使用及通讯传输费 10,695,596.75 11,246,172.90 -550,576.15 -4.90%
职工福利、工会及教育经费 6,722,667.39 7,569,353.57 -846,686.18 -11.19%
合计 300,392,752.54 266,312,298.60 34,080,453.94 12.80%
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5、比较式会计报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况
单位：元
项目 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减幅度 变动原因
结算备付金 506,813,870.70 352,087,447.83 43.95% 期货子公司结算备付金增加
融出资金 603,803,182.43 154,389,849.18 291.09% 融资业务规模增加
融出证券 83,754.00 3,834,552.00 -97.82% 融出证券减少
交易性金融资产 2,449,386,989.52 906,081,143.92 170.33% 增持交易性金融资产
应收利息 8,616,897.29 1,097,153.92 685.39% 融资业务规模增加
可供出售金融资产 156,494,375.47 250,556,870.82 -37.54% 减持可供出售金融资产
长期股权投资 99,305,725.16 58,111,734.02 70.89% 增资纽银梅隆西部基金管理有限公司
其他资产 111,071,699.01 33,772,351.00 228.88% 购买办公用地等所致
拆入资金 60,000,000.00 - 不适用 转融通业务规模增加
卖出回购金融资产款 744,099,910.20 - 不适用 卖出回购金融资产规模增加
应付利息 250,000.00 - 不适用 转融通业务规模增加所致
递延所得税负债 6,768,466.19 4,889,140.52 38.44% 金融工具公允价值变动引起
少数股东权益 - 8,208,813.29 -100.00% 收购西部期货有限公司少数股东股权
项目 报告期 上年同期 增减幅度 变动原因
营业收入 565,682,836.11 423,435,028.91 33.59% 手续费收入和投资收益增加
投资收益（损失以“－”
113,195,473.20 34,969,436.74 223.70% 投资收益增加
号填列)
其中：对联营企业和合营
-9,818,048.73 -6,624,485.19 不适用 合营企业亏损增加
企业的投资收益
公允价值变动收益（损失
8,092,315.80 6,071,403.39 33.29% 金融工具公允价值变动
以“－”号填列)
汇兑收益（损失以“－”
-262,868.53 60,271.26 不适用 汇率变动
号填列)
其他业务收入 805,414.81 1,219,751.62 -33.97% 本期房租收入减少
营业税金及附加 27,123,261.08 19,312,066.38 40.45% 营业收入增加
其他业务成本 1,008,337.75 585,871.32 72.11% 期货子公司风险准备金增加
营业外收入 | 西部证券股份有限公司2013年半年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-07-31 |
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