西部证券股份有限公司 2014 年年度报告全文
,股票代码：002673
2014 年年度报告
2015-035
2015 年 4 月
西部证券股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长刘建武先生、主管会计工作负责人祝健先生及财务总监何峻先生声明：保证年度报告中财
务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第四届董事会第四次会议审议通过，公司董事全体出席会议并进行表决，没有董事声明
对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
本公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审
计报告。
本公司经第四届董事会第四次会议审议通过的 2014 年度利润分配预案为：
以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股送红股 5 股并派发现金红利 1.5
元(含税)，同时以资本公积金每 10 股转增股本 5 股，剩余未分配利润结转至下年。此预案需提交给公司
2014 年度股东大会审议表决。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注
意投资风险。
公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................. 1
第二节 公司简介 ..................................................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................................................... 14
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................................... 20
第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 49
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 58
第七节 优先股情况 ............................................................................................................................................... 63
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................ 63
第九节 公司治理 ................................................................................................................................................... 74
第十节 内部控制 ................................................................................................................................................... 84
第十一节 财务报告 ............................................................................................................................................... 86
第十二节 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 86
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释义
本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
释义项 指 释义内容
西部证券、公司、本公司 指 西部证券股份有限公司
西部期货 指 西部期货有限公司
西部利得 指 西部利得基金管理有限公司
西部资本 指 西部优势资本投资有限公司
纽银西部基金 指 纽银梅隆西部基金管理有限公司
纽银梅隆 指 纽约银行梅隆资产管理国际有限公司
利得财富 指 上海利得财富资产管理有限公司
陕投集团 指 陕西省投资集团（有限）公司
能源集团 指 陕西能源集团有限公司
上海城投 指 上海城投控股股份有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《西部证券股份有限公司公司章程》
报告期 指 2014 年 1-12 月
上年同期 指 2013 年 1-12 月
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
上交所 指 上海证券交易所
陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局
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重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本年度报告“第四节董事会报告 九、公司未
来发展的展望 （五）公司经营活动面临主要风险因素与应对措施”中相关陈述，并特别注意上述风险因
素。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 西部证券 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 西部证券股份有限公司
公司的中文简称 西部证券
公司的外文名称 WESTERN SECURITIESCO.,LTD.
公司的外文名称缩写 WESTERN SECURITIES
公司的法定代表人 刘建武
公司总经理 祝健
注册地址 西安市新城区东新街 232 号信托大厦 16-17 层
注册地址的邮政编码 710004
办公地址 西安市新城区东新街 232 号信托大厦 16-17 层
办公地址的邮政编码 710004
公司网址 www.westsecu.com
电子信箱 wangbh@xbmail.com.cn
注册资本 人民币 1,200,000,000.00 元
净资本 人民币 4,195,768,565.91 元
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王宝辉 黄斌
联系地址 陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 17 层
电话 029-87406171 029-87406408
传真 029-87406409 029-87406409
电子信箱 wangbh@xbmail.com.cn huangb@xbmail.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 17 层董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
西安市东新街 232 国税新字
首次注册 2001 年 01 月 09 日 6100001011168 71978224-2
号信托大厦
国税
西安市新城区东新 610190719782242，
报告期末注册 2014 年 08 月 19 日 610000100026931 71978224-2
街 232 号信托大厦 陕税联字
公司于 2012 年 5 月 28 日获中国证监会《关于核准西部证券股份有限公司融资
融券业务资格的批复》（证监许可[2012]701 号），经营范围变更为：证券经纪；证
券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证
公司上市以来主营业务的变化情况 券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介
（如有） 绍业务。
2013 年 6 月 26 日，公司收到陕西监管局《关于核准西部证券股份有限公司申
请代销金融产品业务资格的批复》（陕证监许可字[2013]18 号），核准公司变更业
务范围，增加代销金融产品业务。
五、公司具备的各单项业务资格情况
序号 业务资格 批准机关 取得时间
1 深圳证券交易所会员 深圳证券交易所 2001.03.30
2 上海证券交易所会员 上海证券交易所 2001.04.13
3 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2001.06.25
4 经营外资股业务资格 中国证监会 2001.08.15
5 股票主承销商资格 中国证监会 2001.12.24
6 网上证券委托业务资格 中国证监会 2002.03.12
7 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002.06.23
8 投资咨询业务资格 中国证监会 2002.07.14
9 全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格 全国银行间同业拆借中心 2002.09.09
10 全国银行间同业拆借市场成员资格 中国人民银行 2002.12.25
11 深圳 B 股结算会员资格 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2003.04.22
12 上交所国债买断式回购交易资格 上海证券交易所 2004.12.21
13 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2005.04.22
14 证券承销与保荐业务资格 中国证监会 2005.05.19
15 “上证基金通”业务资格 上海证券交易所 2005.07.29
16 场内申购业务参与资格 深圳证券交易所 2005.08.11
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17 权证买入资格结算参与人资格 深圳证券交易所 2005.08.17
18 权证交易资格 上海证券交易所 2005.08.18
19 登记结算公司结算参与人资格 中国登记结算公司 2006.03.16
20 公开发行股票询价对象 中国证券业协会 2006.04.27
21 创新业务资格 中国证券业协会 2007.01.05
22 代办股份转让业务资格 中国证券业协会 2007.04.16
23 股份报价转让业务资格 中国证券业协会 2007.04.16
24 企业债主承销业务资格 国家发展与改革委员会 2007.07.01
25 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2007.07.10
26 甲类结算参与人资格 中国登记结算公司 2007.08.06
27 上交所大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 2008.06.06
28 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2009.07.03
29 开展集合资产管理业务资格 中国证监会陕西监管局 2009.10.16
30 代办系统主办券商业务资格证 中国证券业协会 2011.10.16
31 自营业务参与股指期货资格 中国金融期货交易所 2011.07.15
32 证券经纪人制度实施资格 中国证监会陕西监管局 2012.01.04
33 融资融券业务资格 中国证监会 2012.05.24
34 中小企业私募债券承销业务试点资格 中国证券业协会 2012.08.22
35 现金管理产品业务试点资格 深圳证券交易所 2012.09.10
36 获准可设立直投子公司开展直接投资业务 中国证监会陕西监管局 2013.03.13
37 约定购回式证券交易权限 上海证券交易所 2013.03.20
38 全国中小企业股份转让系统主办券商 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013.03.21
39 非现场开户（见证开户）资格 中国证券登记结算有限责任公司 2013.04.01
40 约定购回式证券交易权限 深圳证券交易所 2013.04.24
41 转融通业务借入人资格 中国证券金融股份有限公司 2013.04.26
42 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2013.05.28
43 代销金融产品业务资格 陕西监管局 2013.06.26
44 证券质押登记业务代理资格 中国证券登记结算有限责任公司 2013.07.18
45 股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所 2013.07.25
46 股票质押式回购业务交易权限 深圳证券交易所 2013.07.25
47 数字证书服务代理资格 中国证券登记结算有限责任公司 2014.02.10
48 非现场开户（网上开户）资格 中国证券登记结算有限责任公司 2014.03.21
49 转融券业务资格 中国证券金融股份有限公司 2014.06.17
50 全国中小企业股份转让系统做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014.06.24
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51 获准转融通证券出借交易权限 上海证券交易所 2014.07.30
52 机构间私募产品报价与服务系统参与人注册及业务权限 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014.09.11
53 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014.10.14
54 柜台市场业务试点资格 中国证券业协会 2014.12.19
55 开展私募基金综合托管业务资格 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2014.12.15
56 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015.01.16
57 上海证券交易所股票期权交易参与人资格 上海证券交易所 2015.01.26
58 非现场开户（手机开户）资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015.01.27
六、公司历史沿革
公司系经陕西省政府陕政函[2000]132 号文、证监会证监机构字[2000]197 号文和证监机构字[2001]3 号
文批准，在陕西证券有限公司、宝鸡证券公司以及陕西信托投资有限公司和西北信托投资有限公司整体或
所属证券营业部合并重组的基础上，以发起设立方式设立的股份有限公司，注册资本为人民币 10 亿元。
2006 年，公司托管并最终收购健桥证券股份有限公司的 12 家证券营业部和 6 家证券服务部。
2007 年，公司收购和增资最终持有智德期货经纪有限公司 87.50%的股权，2008 年 3 月完成工商变更
登记，智德期货有限公司于 2008 年 5 月更名为西部期货有限公司。
2010 年 7 月，经中国证监会核准，公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立纽银梅隆
西部基金管理有限公司，公司持 51%的股权。
2012 年 5 月 3 日，公司首次公开发行 A 股（2 亿股）在深圳证券交易所挂牌上市，公司注册资本变更
为人民币 12 亿元。
2013 年 4 月，公司以货币方式与纽约梅隆同比例出资，双方合计向纽银西部基金增资人民币 1 亿元，
其中公司向纽银西部基金增资人民币 0.51 亿元，其注册资本增加至人民币 3 亿元，增资后双方持股比例不
变。
2013 年 7 月，公司收购西部期货其他 3 家股东所持有的全部股权，使其成为公司的全资子公司，并使
用募集资金向西部期货增资人民币 7,000 万元。增资完成后的西部期货注册资本由人民币 8,000 万元变更
为人民币 15,000 万元，公司类型由有限责任公司变更为有限责任公司（法人独资）。
2014年5月26日，公司以自有资金出资人民币2亿元设立直投业务全资子公司“西部优势资本投资有限
公司”完成工商登记，正式设立。
2014年10月24日，公司与纽银梅隆原合营公司纽银西部基金在上海市工商行政管理局完成相关变更登
记手续，转为内资企业，公司名称更改为“西部利得基金管理有限公司”。
2015年3月9日，公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行了197,784,810股人民币普通股（A
股），发行价格25.28元/股。新增股份已于2015年3月18日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理完毕登记托管手续，于2015年3月25日在深圳证券交易所上市，限售锁定期为一年。非公开发行股票完
成后，本公司总股本变为1,397,784,810股。
七、公司组织机构设置情况
1、公司组织构架图
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《证券公司内
部控制指引》及《公司章程》等有关法律法规和规范性文件的规定，构建了权责明确、运作规范、科学有
效的法人治理结构和组织构架。公司组织机构详见下图：
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2、境内重要分公司
分公司名称 注册地址 设立时间 负责人 联系电话
上海第一分公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 35 层 2009 年 06 月 16 日 何方 021-68865182
上海第二分公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 31 层 2009 年 06 月 18 日 任文辉 021-68866051
上海第三分公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 15 层 2013 年 11 月 13 日 陈雷 021-52755123
北京第一分公司 北京市海淀区中关村南大街 1 号友谊宾馆苏园写字楼 298 室 2013 年 11 月 19 日 任青惠 010-68949276
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北京第二分公司 北京市西城区月坛南街 59 号新华大厦三层 2014 年 01 月 16 日 秦予 010-62139057
山东分公司 济南市槐荫区经十路 23237 号振兴花园 5 号楼 6 号商铺 2013 年 05 月 14 日 尉向东 0531-87151677
宁夏分公司 银川市新华东街 217 号 5 楼 2013 年 05 月 14 日 韩荣 0951-5156686
深圳分公司 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号楼 A 栋 201 室 2013 年 12 月 20 日 马士华 0755-83515861
广西分公司 柳州市海关路 3 号温馨嘉园二期 2 层 2013 年 12 月 20 日 陈炯 0772-2639001
3、境内控股子公司、参股公司
子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话
西安市东新街 232 号陕西信托大
西部期货有限公司 2008 年 05 月 26 日 150,000,000 元 100.00% 陈杰 029-87406680
厦9层
西部优势资本投资 陕西省西安市浐灞生态区浐灞大
2014 年 05 月 26 日 200,000,000 元 100.00% 祝健 029-87371673
有限公司 道一号浐灞商务中心二期 2B06
西部利得基金管理 上海市浦东新区世纪大道 100 号
2010 年 07 月 20 日 300,000,000 元 51.00% 安保和 021-38572999
有限公司 上海环球金融中心 19 楼
陕西股权交易中心 陕西省西安市高新区唐延路 45
2014 年 05 月 26 日 120,000,000 元 10.83% 权永生 029-68915200
股份有限公司 号陕西投资大厦 2108 室
4、证券营业部数量和分布情况
截止报告期末，公司在全国共设立 72 家证券营业部，具体分布及设立情况如下：
分布区域 营业部数量
西安
陕西省其它地区
上海
北京
广东(深圳)
山东
甘肃
广西
河南
宁夏
河北
江苏
四川
合计
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公司证券营业部一览表：
序号 营业部名称 营业部地址 联系电话
1 西安西五路证券营业部 西安市西五路 63 号 029-87426497
2 西安朱雀大街证券营业部 西安市朱雀大街 19 号南方星座二层 029-85395318
3 西安雁塔路证券营业部 西安市雁塔路北段 52 号 029-87853403
4 西安未央路第一证券营业部 西安市未央路 68 号时代明丰苑 B 座三层 029-86266351
5 西安未央路第二证券营业部 西安市未央路 132 号经发大厦 2 层 029-86562334
6 西安莲湖路第一证券营业部 西安市莲湖路 53 号御景华庭 2 层 029-87268007
7 西安莲湖路第二证券营业部 西安市莲湖路 385 号 029-84795685
8 西安科技路证券营业部 西安市科技路 259 号 029-84672089
9 西安康乐路证券营业部 西安市康乐路 40 号 029-83218347
10 西安金花南路证券营业部 西安市金花南路 181 号艺泽大厦 A 座 2 层、5 层 029-83253116
11 西安高新技术产业开发区证券营业部 西安市高新一路 16 号创业大厦 2 楼 D 座 029-88339756
12 西安高新路证券营业部 西安市高新路枫林绿洲西门南侧商铺二层 029-68909693
13 西安沣镐东路证券营业部 西安市沣镐东路 29 号 029-84269490
14 西安东大街证券营业部 西安市东大街 120 号 029-87423313
15 西安北长安街证券营业部 西安市长安区北长安街 310 号木材公司综合楼 029-85610493
16 西安长安中路证券营业部 西安市长安中路 100 号西北文化艺术大厦三楼 029-85398353
17 西安临潼证券营业部 西安市临潼区南大街 42 号 029-83823972
18 西安高陵证券营业部 西安泾河工业园泾渭二路鼎正庆化苑 A 段 107 号 029-86032723
19 宝鸡公园路证券营业部 宝鸡市公园路 61 号付 14 号 0917-3620249
20 宝鸡红旗路证券营业部 宝鸡市红旗路 3 号 0917-3219724
21 宝鸡金台大道证券营业部 宝鸡市金台区金台大道 15 号 0917-3451151
22 宝鸡经二路证券营业部 宝鸡市渭滨区经二路东段 5 号 0917-3242649
23 宝鸡岐山证券营业部 宝鸡市岐山县蔡家坡经济技术开发区西宝中线南侧 0917-8552998
24 宝鸡中山东路证券营业部 宝鸡市金台区中山东路 72 号 0917-3517845
25 汉中城固证券营业部 汉中市城固县张骞路与朝阳路十字东北角朝阳路综合楼 0916-8601055
26 汉中东大街证券营业部 汉中市汉台区东大街 86 号 0916-2211115
27 汉中勉县证券营业部 汉中市勉县和平路 159 号交通大厦二楼 0916-8652699
28 汉中宁强证券营业部 汉中市宁强县城华府小区 11 号楼一层 2 号 0916-8693266
29 汉中西乡证券营业部 汉中市西乡县文昌路中段财政局一楼
