一、培训基本情况
1、培训时间
2021年12月27日、2022年1月14日。
2、培训方式及对象
培训采用派发课件,远程培训方式进行,培训对象包括西部证券董事、监事、高级管理人员等。
3、培训人员
中泰证券保荐代表人孙晓刚、许超。
二、培训内容
培训内容主要涉及上市公司信息披露管理、募集资金使用及管理规范要求、公司治理结构及日常规范运作等方面,涉及的法律、法规主要有《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》(2022年1月)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号—信息披露工作考核》《上市公司信息披露管理办法》(2021年3月修订)等,并提供相关案例进行参考学习。
三、培训效果
保荐机构通过对相关法律法规、监管动态及案例的分析讲解,西部证券相关人员积极参与本次培训,对培训课件进行了系统、全面的学习。本次培训进一步增强了培训对象对上市公司信息披露、募集资金管理与使用、公司治理等方面的规范运作意识,达到了预期的目标,取得了良好的效果。(以下无正文)
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司2021年度持续督导培训情况报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
孙晓刚 许 超
中泰证券股份有限公司
年 月 日