冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
冀凯装备制造股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人冯帆、主管会计工作负责人田季英及会计机构负责人(会计主管
人员)曹爱丽声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
目录
2016 半年度报告 ................................................................................................................................. 1
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 23
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 23
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 27
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 28
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 29
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 114
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、冀凯股份 指 冀凯装备制造股份有限公司
卓众达富 指 深圳卓众达富投资合伙企业（有限合伙）
金凯创业 指 霍尔果斯金凯创业投资有限公司
鼎杰资产 指 天津鼎杰资产管理有限公司
冀凯科技 指 冀凯河北机电科技有限公司
冀凯铸业 指 河北冀凯铸业有限公司
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
章程、公司章程 指 冀凯装备制造股份有限公司章程
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 冀凯股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 冀凯装备制造股份有限公司
公司的中文简称（如有） 冀凯股份
公司的外文名称（如有） Jikai Equipment Manufacturing Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）Jikai
公司的法定代表人 冯帆
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 田季英 刘娜
联系地址 石家庄高新区湘江道 418 号 石家庄高新区湘江道 418 号
电话 0311-85323688 0311-85323688
传真 0311-85095068 0311-85095068
电子信箱 tjy@jikaigf.com liuna@jikaigf.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
2015 年 07 月 02 石家庄市工商行
报告期初注册 130101000000937 130111750262704 75026270-4
日 政管理局
2016 年 03 月 03 石家庄市工商行 911301007502627 911301007502627 911301007502627
报告期末注册
日 政管理局 04U 04U 04U
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
（1）公司全资子公司河北冀凯国际贸易有限公司，其于 2016 年 1 月 7 日更名为：冀凯河北机电科技有限公司。详见公司于
2016 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网的 2016-002 号公告；（2）公司原控股股东河北冀凯实业集团有限公司（2016 年 2 月公
司控股股东变更为卓众达富），其于 2016 年 1 月 18 日更名为：霍尔果斯金凯创业投资有限公司。
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 100,923,837.28 115,872,883.40 -12.90%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,361,165.78 13,847,102.89 -46.84%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
6,731,346.54 12,561,801.77 -46.41%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -66,346,074.21 -44,429,559.64 -49.33%
基本每股收益（元/股） 0.04 0.07 -42.86%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.07 -42.86%
加权平均净资产收益率 0.87% 1.67% -0.80%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 936,682,243.45 1,004,617,279.79 -6.76%
归属于上市公司股东的净资产（元） 853,406,019.24 846,960,583.66 0.76%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 621,200.00
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 119,763.81
减：所得税影响额 111,144.57
合计 629,819.24 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第四节 董事会报告
一、概述
2016年，国民经济发展进入“十三五”时期，按照煤炭机械装备制造业\"十三五\"发展规划，我国煤炭机械装备制造业将坚
持创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展，加快从制造大国转向制造强国；坚持有保有压，化解过剩产能，支持企业兼
并重组，在市场竞争中优胜劣汰；促进工业化和信息化深度融合，开发利用网络化、数字化、智能化等技术，着力在一些关
键领域抢占先机、取得突破。面对如此严峻的市场环境，报告期内公司针对管理及研发两大方面进行梳理：一方面为了提高
经营管理效率和下一步开展资产整合的需要，理顺公司业务构架关系，公司将母公司所拥有的全部业务投资划转至全资子公
司冀凯科技，以便有利于母公司后期开展新业务的需要；另一方面加强产品研发，大力实施技改项目，为公司的煤机市场地
位和未来发展提供保障。
二、主营业务分析
概述
报告期内受煤炭行业影响，煤机产业经营压力持续增加。报告期内，公司实现营业收入100,923,837.28元，较2015年同
期下降12.90%；实现净利润7,361,165.78元，较2015年同期下降46.84%。
报告期内，公司发生销售费用15,321,780.72元，发生管理费用26,966,640.98元，销售费用比上年度有所增加，主要原因
为公司于2016年初成立了矿山事业部，产品目标针对非煤矿山，前期销售人员进行多方信息搜集和确定市场方向等的支出增
加；管理费用比上年度有所减少，主要原因是公司加强了对职能部门的费用管理。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 100,923,837.28 115,872,883.40 -12.90%
营业成本 48,499,207.00 54,345,034.64 -10.76%
销售费用 15,321,780.72 14,640,388.23 4.65%
管理费用 26,966,640.98 27,143,250.85 -0.65%
银行贷款减少导致财务
财务费用 -359,297.84 250,123.48 -243.65%
费用利息支出减少所致
递延所得税费用增加所
所得税费用 1,965,634.27 1,310,105.00 50.04%
致
部分研发项目前期已完
研发投入 4,017,103.11 5,805,294.78 -30.80%
成，实现了成果转化
以承兑汇票回收的货款
经营活动产生的现金流 占比增加，以银行现金
-66,346,074.21 -44,429,559.64 -49.33%
量净额 方式回收的货款占比减
少所致
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
煤矿采掘设备产业化项
投资活动产生的现金流 目基本竣工，本期购建
-17,596,911.34 -90,623,758.04 80.58%
量净额 固定资产支付的现金减
少所致
筹资活动产生的现金流 本报告期偿还银行短期
-31,844,254.41 15,982,982.99 -299.24%
量净额 借款所致
现金及现金等价物净增
-115,787,239.96 -119,070,334.69 2.76%
加额
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
公司生产经营情况实际进度和在2016年第一季度报告中披露的经营预计保持一致
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
机械制造 97,366,903.71 44,720,026.82 54.07% -15.53% -16.95% 0.78%
贸易销售 207,707.84 107,172.98 48.40% -20.59% -18.04% -1.61%
分产品
安全钻机 10,555,550.37 4,278,372.79 59.47% -32.93% -31.87% -0.63%
采掘装备 12,909,843.62 7,773,799.64 39.78% 486.41% 453.18% 3.61%
运输机械 47,188,952.51 19,940,938.69 57.74% -18.54% -22.60% 2.21%
支护机具 26,712,557.21 12,726,915.70 52.36% -32.20% -37.60% 4.12%
贸易 207,707.84 107,172.98 48.40% -20.59% -18.04% -1.61%
分地区
国内 89,243,219.12 40,021,092.66 55.16% -17.49% -20.15% 1.50%
国外 8,331,392.43 4,806,107.14 42.31% 13.00% 24.77% -5.44%
四、核心竞争力分析
为了更好地提高公司经营管理效率和进一步开展资产整合的需要，理顺公司业务构架关系，公司将母公司拥有的全部业
务（即母公司拥有的全部资产及负债）投资划转至全资子公司冀凯河北机电科技有限公司（划转的资产不包括母公司设立冀
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
凯科技所缴纳的出资款）。以上议案经公司2016年第二次临时股东大会审议通过。冀凯科技现阶段的核心竞争力仍主要体现
在技术、管理、产品、质量及营销等方面。报告期内公司核心竞争力未发生重大变化，具体可参见2015年年度报告。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
834,141,591.01 6,459,283.71 12,813.84%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
机电产品的研发、生产、销售；矿用采
掘机械、矿用运输设备、矿用电器及仪
表、机电设备、机械设备及配件、通讯
冀凯河北机电科技有限公司 器材、井下工具的生产销售及维修服务； 100.00%
设备租赁；房屋租赁；自营和代理各类
商品及技术的进出口业务，国家限制或
禁止的除外。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 34,175.58
报告期投入募集资金总额 10,921.18
已累计投入募集资金总额 34,175.58
报告期内变更用途的募集资金总额 9,273.98
累计变更用途的募集资金总额 17,678.98
累计变更用途的募集资金总额比例 51.72%
募集资金总体使用情况说明
公司以前年度已使用募集资金 23,254.40 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,368.70 万元，
累计理财收益为 54.11 万元；报告期内募集资金投资项目支出 1,647.20 万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额为 15.03 万元，使用结余募集资金永久补充流动 11,711.82 万元；累计已使用募集资金 36,613.42 万元，累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,383.73 万元，累计理财收益为 54.11 万元。 截至 2016 年 2 月 29 日，公司已对募
集资金账户全部办理了注销手续。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 变更项 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 目(含部 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
分变更) (2)/(1) 期 化
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
承诺投资项目
2016 年
煤矿采掘设备产业化
是 30,100 21,695 1,647.2 13,196.6 60.83% 01 月 22 否 否
项目
日
补充流动资金 是 8,405 8,405 100.00% 否 否
承诺投资项目小计 -- 30,100 30,100 1,647.2 21,601.6 -- -- -- --
超募资金投向
无
补充流动资金（如有） -- 4,075.58 4,075.58 3,300 80.97% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 4,075.58 4,075.58 3,300 -- -- -- --
合计 -- 34,175.58 34,175.58 1,647.2 24,901.6 -- -- 0 -- --
未达到计划进度或预 募集资金投资项目于 2016 年 1 月底建设完成，因项目刚刚建成，达产需要一定的时间，实际产能利
计收益的情况和原因 用率较低，且项目建成后的折旧及摊销等固定成本较大，因此募集资金投资项目实现效益不理想；
（分具体项目） 此外，因宏观行业因素的影响，公司经营业绩下滑，也影响了募投项目效益的实现。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
公司超额募集资金 4,075.58 万元，经 2012 年 12 月 23 日公司第一届董事会第十六次会议决议，同意
超募资金的金额、用 公司使用超额募集资金 3,300 万元永久性补充流动资金，该资金于 2013 年 1 月补充流动资金。2016
途及使用进展情况 年 2 月 15 日公司召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司募投项目结项并将节余
资金及利息永久补充流动资金的议案》，截至 2016 年 2 月 29 日，超募资金专户余额 854.18 万元全
部转入公司一般账户补充流动资金并办理了专户注销手续。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实 经公司 2015 年 1 月 5 日召开的第二届董事会第七次会议决议并经公司 2015 年第一次临时股东大会
施地点变更情况 审议通过《关于公司变更募集资金投资项目及使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》（详见公
告：2015-003），同意调整募投项目投资额度、实施地点和投资结构并使用剩余募集资金永久补充流
动资金。募集资金投资项目实施地点由石家庄高新区黄河大道 89 号变更至公司新厂区（石家庄高新
区湘江道 418 号）。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实 经公司 2015 年 1 月 5 日召开的第二届董事会第七次会议决议并经公司 2015 年第一次临时股东大会
施方式调整情况 审议通过《关于公司变更募集资金投资项目及使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意调
整部分募投项目由子公司河北冀凯铸业有限公司（现为公司孙公司）在其经营地石家庄经济技术开
发区兴业街 2 号实施（详见公告：2015-003）。
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 适用
冀凯装备制造股份有限公司 2016 年半年度报告全文
补充流动资金情况 2013 年 5 月 16 日，公司 2012 年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过 12 个
月(公告编号：2013-015)，该资金公司已于 2014 年 5 月 14 日全部归还至募集资金专户(公告编号：
2014-021)；2014 年 5 月 15 日，公司第二届董事会第一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用
期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月(公告编号：2014-025)，该资金公司已于 2015 年 5 月
14 日全部归还至募集资金专户(公告编号：2015-042)。
适用
截至 2016 年 2 月 29 日，募集资金专户在注销前余额总计为 117,118,252.41 元(自 2016 年 1 月 22 日
提交董事会审议至账户注销共计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 143,533.32 元)；结
余原因为：募集资金存放期间产生利息收入；超募资金 4,075.58 万元，实际使用 3,300 万元，剩余
项目实施出现募集资
854.18 万元（含利息收入 78.60 万元）；项目工程尾款 1,819.67 万元尚未支付；项目计划的铺地流动
金结余的金额及原因
资金 2,
