顾地科技股份有限公司2014年第三季度报告全文

                                             顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                   顾地科技股份有限公司
                    2014 年第三季度报告
                       2014 年 10 月
                                                       顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人林超群、主管会计工作负责人王汉华及会计机构负责人(会计主管人员)刘全中声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                           顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,304,581,627.37               2,011,413,323.32                           14.58%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,074,459,308.88               1,027,784,061.85                            4.54%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                  本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                          年同期增减
营业收入（元）                     501,183,832.54                       3.10%        1,374,669,764.92                   2.93%
归属于上市公司股东的净利润
                                    20,565,222.19                      -15.29%          65,164,847.03                  -14.92%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    20,253,563.15                      -15.58%          62,217,831.27                  -13.13%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                   -143,300,117.83                -139.46%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.06                  -57.14%                     0.19                -56.82%
稀释每股收益（元/股）                            0.06                  -57.14%                     0.19                -56.82%
加权平均净资产收益率                           1.99%                    -0.39%                   6.18%                  -1.32%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             -44,677.80
                                                                                                社保补贴 265,692 元，院士专家
                                                                                                工作站补贴 60,000 元，见习补
                                                                                                贴 33,000 元，新产品补贴
                                                                                                958,300 元，振兴工业奖 250,000
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                                          元，专利补助 9,800 元，高新技
                                                                                 4,072,786.76
一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                                            术绿色环保塑胶管道产业化项
                                                                                                目补助 195,000 元，年产 26500
                                                                                                吨管道扩建项目补助 30,000 元，
                                                                                                基础建设政府扶持资金
                                                                                                254,194.76 元，经济科技发展专
                                                                    顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                                                       项资金 800,000 元，清洁生产企
                                                                                       业奖励 20,000 元，科技进步奖
                                                                                       励 30,000 元，科技创新奖励
                                                                                       143,000 元，工业转型专项奖励
                                                                                       150,000 元，中小企业技术改造
                                                                                       补助 300,000 元，援企稳岗补贴
                                                                                       121,800 元，名牌产品奖励
                                                                                       100,000 元，研发项目补助
                                                                                       250,000 元，技术改造扩建项目
                                                                                       补助 100,000 元，科技奖励 2,000
                                                                                       元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -91,411.92
减：所得税影响额                                                          732,072.09
       少数股东权益影响额（税后）                                         257,609.19
合计                                                                    2,947,015.76                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                          22,393
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件              质押或冻结情况
    股东名称           股东性质      持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量          股份状态           数量
广东顾地塑胶有                                                                       质押                 130,080,000
                    境内非国有法人        41.21%    142,426,800        141,946,800
限公司                                                                               冻结                      346,800
张振国              境内自然人             8.92%     30,840,000         30,816,000
付志敏              境内自然人             3.04%     10,512,000         10,512,000
沈朋                境内自然人             3.04%     10,512,000         10,512,000 质押                    10,512,000
王汉华              境内自然人             1.67%      5,760,000          5,760,000
广州诚信创业投
                    境内非国有法人         1.56%      5,392,000
资有限公司
                                                                    顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
王可辉              境内自然人             1.17%        4,032,000        4,032,000
赵侠                境内自然人             1.00%        3,456,000        3,456,000
张文昉              境内自然人             0.85%        2,944,000        2,928,000
孙志军              境内自然人             0.61%        2,113,200        2,113,200
                                      前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
              股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类           数量
广州诚信创业投资有限公司                                                 5,392,000 人民币普通股          5,392,000
刘洋                                                                     1,140,000 人民币普通股          1,140,000
史德明                                                                    830,000 人民币普通股            830,000
张达聪                                                                    500,000 人民币普通股            500,000
向利玲                                                                    483,088 人民币普通股            483,088
广东顾地塑胶有限公司                                                      480,000 人民币普通股            480,000
徐琴妹                                                                    377,200 人民币普通股            377,200
赵星星                                                                    367,480 人民币普通股            367,480
中融国际信托有限公司-中融神州 1
                                                                          364,000 人民币普通股            364,000
号
陈丰                                                                      362,600 人民币普通股            362,600
                                  除张振国与张文昉为父子关系外,公司未知前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之
上述股东关联关系或一致行动的说
                                  间是否存在关联关系或一致行动关系，也未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在
明
                                  关联关系或一致行动关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
 A、合并会计报表：
   （1）应收票据2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加24144472.77元，增加比例45.77%，主要原因为本期公司销
售货物使用承兑汇票结算增加所致。
   （2）应收账款2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加188884365.8元，增加比例60.50%，主要原因为本期市政类
产品销售增加及为扩大销售部分增加赊销所致。
   （3）预付账款2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加112695733.37元，增加比例118.84%，主要原因为本期公司
预付材料款和设备款增加所致。
   （4）其他流动资产2014年9月30日期末余额较2013年12月31日减少3723931.77元，减少比例61.52%，主要原因为本期应
交税费增值税进项留抵减少所致。
   （5）工程物资2014年9月30日期末余额较2013年12月31日减少2348448.14元，减少比例100%，主要原因为本期工程物资
全部转入在建工程所致。
   （6）应付票据2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加49533923元，增加比例166.18%，主要原因为本期增加应
付票据结算所致。
   （7）应交税费2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加6903514.57元，增加比例61.02%，主要原因为本期应交税
费增加所致。
   （8）一年内到期的非流动负债2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加50000000元，增加比例5000%，主要原因
为本期部分长期借款将在一年内到期转入所致。
   （9）其他流动负债2014年9月30日期末余额较2013年12月31日减少557786.98元，减少比例75%，主要原因为本期转入营
业外收入所致。
   （10）长期借款2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加62500000元，增加比例131.58%，主要原因为本期长期借
款增加所致。
   （11）实收资本2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加172,800,000.00元，增加比例100%，主要原因为本期资本
公积转增股本所致。
   （12）资本公积2014年9月30日期末余额较2013年12月31日减少172,800,000.00元，减少比例33.19%，主要原因为本期资
本公积转增股本所致。
   （13）少数股东权益2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加12537561.97元，增加比例41.33%，主要原因为本期
少数股东增加投入所致。
   （14）财务费用2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加12954837.75元，增加比例61.30%，主要原因为
本期贷款增加利息相应增加所致。
   （15）资产减值损失2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少632056.25元，减少比例95.14%，主要原因
为本期计提坏账准备减少所致。
   （16）营业外收入2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少2831160.98元，减少比例40.50%，主要原因为
本期政府补助减少所致。
   （17）营业外支出2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加64539.02元，增加比例40.94%，主要原因为本
期捐赠支出增加所致。
                                                                顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
   （18）经营活动产生的现金流量净额2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少83457515.24元，减少比例
 139.46%，主要原因为本期应收账款、应收票据、预付账款大幅增长影响现金流入所致。
   （19）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少
 13387.45元，减少比例100%，主要原因为本期未发生此类现金流入所致。
   （20）支付其他与投资活动有关的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少75985.83元，减少比例
 100%，主要原因为本期未发生此类现金流出所致。
   （21）吸收投资收到的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加6,000,000.00元，2013年同期累计发
 生额为0，主要原因为本期子公司小股东投入资本增加所致。
   （22）收到其他与筹资活动有关的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少1431656.77元，减少比例
34.21%，主要原因为本期银行存款利息减少所致。
   （23）分配股利、利润或偿付利息支付的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少48315971.77元，
减少比例49.04%，主要原因为本期分配现金股利减少所致。
B、母公司会计报表：
  （1）应收票据2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加42855132.94元，增加比例137.17%，主要原因为本期经销商
支付货款使用票据增加所致。
  （2）应收账款2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加61898852.18元，增加比例84.70%，主要原因为本期市政类
产品销售增加及为扩大销售部分增加赊销所致。
  （3）预付账款2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加7160234.95元，增加比例43.33%，主要原因为本期公司预付
材料款和设备款增加所致。
  （4）其他流动资产2014年9月30日期末余额较2013年12月31日减少2650521.09元，减少比例100%，主要原因为本期应交
税费未有借方余额所致。
  （5）固定资产2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加32179531.39元，增加比例43.09%，主要原因为本期在建工
程转固定资产增加所致。
  （6）应付票据2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加86000000元，增加比例430%，主要原因为本期支付采购款
增加票据结算所致。
  （7）应交税费2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加6040953.63元，增加比例296. 07%，主要原因为2014年9月
营业收入和利润总额比上年同期增长，应交税费相应增长所致。
  （8）其他应付款2014年9月30日期末余额较2013年12月31日减少12792116.22元，减少比例64.49%，主要原因为本期往来
款减少所致。
  （9）一年内到期的非流动负债2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加50000000元，增加比例5000%，主要原因为
本期部分长期借款将在一年内到期转入所致。
  （10）长期借款2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加62500000元，增加比例131.58%，主要原因为本期长期借
款增加所致。
  （11）实收资本2014年9月30日期末余额较2013年12月31日增加172,800,000元，增加比例100%，主要原因为本期资本公
积转增股本所致。
  （12）财务费用2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加11613279.83元，增加比例209.74%，主要原因为
本期贷款利息增加所致。
  （13）营业外收入2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少3938465.05元，减少比例91.65%，主要原因为
本期政府补助减少所致。
  （14）营业外支出2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少42382元，减少比例65.32%，主要原因为本期
捐赠支出减少所致。
                                                                 顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
  （15）净利润2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少43678531.42元，减少比例56.18% ,主要原因为本期
投资收益减少所致。
  （16）收到其他与经营活动有关的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加32834087.86元，增加比例
159.8% ,主要原因为本期收到子公司往来款增加所致。
  （17）支付给职工以及为职工支付的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加15756142.25元，增加比
例52.89% ,主要原因为本期职工薪酬增加所致。
  （18）支付的各项税费2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少14676731.24元，减少比例39.67% ,主要原
因为本期上缴个人所得税、增值税等减少所致。
  （19）支付其他与经营活动有关的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加79407155.5元，增加比例
150.51% ,主要原因为本期支付给子公司往来款增加所致。
  （20）经营活动产生的现金流量净额2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加14629959.81元，增加比例
 25.46%，主要原因为本期销售商品、提供劳务的现金增加所致。
  （21）取得投资收益所收到的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少39,558,400元，减少比例100%，
主要原因为本期未收到投资收益所致。
  （22）取得借款收到的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加89000000元，增加比例74.79%，主要
原因为本期银行贷款增加所致。
  （23）收到其他与筹资活动有关的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加43860888.54元，增加比例
1049.95%，主要原因为本期给子公司融资收到现金增加所致。
  （24）分配股利、利润或偿付利息支付的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额减少39694365.98元，减
少比例53.43%，主要原因为本期分配现金股利减少所致。
  （25）支付其他与筹资活动有关的现金2014年9月30日累计发生额较2013年同期累计发生额增加41051065.25元，增加比例
82.54%，主要原因为本期给子公司融资借款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          履
 承诺事                                                                                    承诺时 承诺期 行
               承诺方                                 承诺内容
     由                                                                                      间     限    情
                                                                                                          况
股改承
诺
收购报
告书或
权益变
动报告
书中所
                                                                   顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
作承诺
资产重
组时所
作承诺
                                                                                                                 按
                                                                                                        上市当 承
         顾地科技股份有限                                                                   年 05
                            公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 15%。            年及其 诺
         公司                                                                               月 23
                                                                                                        后两年 履
                                                                                                日
                                                                                                                 行
                                                                                                                 按
                            自发行人首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，本公司不转让或            2015 年 承
         广东顾地塑胶有限                                                                       年 03
                            者委托他人管理首次公开发行前本公司已持有的发行人的股份，也不由发            8 月 16 诺
         公司                                                                                   月 13
                            行人回购该部分股份。                                                        日       履
                                                                                                日
                                                                                                                 行
                            自发行人首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，本人不转让或者
                            委托他人管理首次公开发行前本人已持有的发行人的股份，也不由发行人                     按
                            回购该部分股份。本人在任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有发            2015 年 承
                                                                                                年 03
         张振国             行人股份总数的 25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股            8 月 16 诺
                                                                                                月 13
                            份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行           日       履
首次公                                                                                          日
                            人股票数量占本人所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售条件                     行
开发行
                            的股份）的比例不超过 50%。
或再融
资时所                      1、在本承诺函签署之日，本人（本公司）及本人（本公司）控制的公司
作承诺                      均未直接或间接经营任何与顾地科技及其子公司经营的业务构成竞争或
                            可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与顾地科技及其子公司经营的业
                            务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。2、自本承诺函签署之日起，本
                            人（本公司）及本人（本公司）控制的公司将不直接或间接经营任何与顾
                            地科技及其子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与
         实际控制人林伟     投资任何与顾地科技及其子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的                       按
         雄、邱丽娟、林超 其他企业。3、自本承诺函签署之日起，若本人（本公司）及本人（本公                        承
                                                                                                年 03   长期有
         群 、林超明、林昌 司）控制的公司进一步拓展业务范围，本人（本公司）及本人（本公司）                      诺
                                                                                                月 16   效
         华、林昌盛和控股 控制的公司将不与顾地科技及其子公司拓展后的业务相竞争；若与顾地科                       履
                                                                                              日
         股东广东顾地       技及其子公司拓展后的业务产生竞争，则本人（本公司）及本人（本公司）                   行
                            控制的公司将以停止经营相竞争的业务的方式，或者将相竞争的业务纳入
                            到顾地科技经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方
                            的方式避免同业竞争。4、在本人（本公司）及本人（本公司）控制的公
                            司与顾地科技及其子公司存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。如
                            上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本人（本公司）将向顾地科技赔
                            偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。
其他对
公司中
小股东
所作承
                                                                顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
诺
承诺是
否及时   是
履行
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                         -20.00%    至                      0.00%
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                 7,386.66   至                    9,233.33
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                         9,233.33
业绩变动的原因说明                                                                  期间费用和折旧摊销增加。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
                                                            顾地科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：顾地科技股份有限公司
                                                                                                   单位：元
                 项目                  期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                       211,780,334.50                           352,929,134.07
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据