特一药业：2020年第四季度可转换公司债券转股情况公告

特一药业集团股份有限公司2020年第四季度可转换公司债券转股情况公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示： 特一转债（债券代码：128025）转股期为2018年6月12日至2023年12月6日；目前转股价格为14.70元/股。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2004号”文核准，公司于2017年12月6日公开发行了354万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额

3.54亿元。

经深圳证券交易所“深证上[2017]【831】号”文同意，公司3.54亿元可转换公司债券于2017年12月28日起在深交所挂牌交易，债券简称“特一转债”，债券代码“128025”。

根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，公司本次发行的可转债自2018年6月12日起可转换为公司股份，初始转股价格为20.20元/股。

2018年4月20日，因公司实施以每10股派发现金股利人民币5.00元（含税）的权益分派。根据公司公开发行可转换公司债券的董事会、股东大会的决议及中

国证监会相应的规定和要求，特一转债的转股价格从2018年4月20日起，由原来的20.20元/股调整为19.70元/股。

因公司股价出现任意连续三十个交易日至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，满足“特一转债”转股价格向下修正的条件，自2018年7月30日起，“特一转债”转股价格由原来的19.70元/股向下修正为16.10元/股。

2019年3月29日，因公司实施以每10股派发现金股利人民币6.50元（含税）的权益分派。根据公司公开发行可转换公司债券的董事会、股东大会的决议及中国证监会相应的规定和要求，特一转债的转股价格从2019年3月29日起，由原来的16.10元/股调整为15.45元/股。

2020年4月28日，因公司实施以每10股派发现金股利人民币7.50元（含税）的权益分派。根据公司公开发行可转换公司债券的董事会、股东大会的决议及中国证监会相应的规定和要求，特一转债的转股价格从2020年4月28日起，由原来的15.45元/股调整为14.70元/股。

二、特一转债转股及股份变动情况

截至2020年12月31日，特一转债尚有299,056,300元挂牌交易。2020年第四季度，特一转债因转股减少4,000元，转股数量为272股，剩余可转债余额为299,056,300元。

公司2020年第四季度股份变动情况如下：

	本次变动前		本次变动增减（+，-）					本次变动后
	数量（股）	比例(%)	发行 新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量（股）	比例(%)
一、有限售条件股份	76,417,500	37.55	0	0	0	0	0	76,417,500	37.55
高管锁定股	76,417,500	37.55	0	0	0	0	0	76,417,500	37.55

二、无限售条件股份	127,100,077	62.45	0	0	0	272	272	127,100,349	62.45
三、股份总数	203,517,577	100.00	0	0	0	272	272	203,517,849	100.00

三、其他

投资者对上述内容如有疑问，请联系以下部门进行咨询：

联系部门：证券事务部咨询电话：[phone]传真：[phone]

四、备查文件

1、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“特一药业”股本结构表；

2、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“特一转债”股本结构表。

特此公告。

特一药业集团股份有限公司董事会2021年1月5日