国信证券股份有限公司
2017 年第一季度报告
2017 年 4 月
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何如、主管会计工作负责人岳克胜及会计机构负责人周中国声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
目录
第一节 重要提示 .............................................................. 1
第二节 公司基本情况 .......................................................... 3
第三节 重要事项 .............................................................. 6
第四节 财务报表 ............................................................. 10
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标（合并报表）
单位：人民币元
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末
项目
（2017 年 3 月 31 日） （2016 年 12 月 31 日） 增减
总资产 185,092,638,864.94 193,029,464,345.17 -4.11%
归属于上市公司股东的净资产 49,656,920,547.13 48,390,683,380.53 2.62%
单位：人民币元
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期
项目
（2017 年 1-3 月） （2016 年 1-3 月） 增减
营业收入 2,602,497,399.83 2,880,358,328.68 -9.65%
归属于上市公司股东的净利润 1,040,965,772.96 842,783,492.99 23.52%
归属于上市公司股东的扣除非经
1,022,061,796.61 841,731,908.89 21.42%
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -2,398,762,076.77 -4,896,609,564.51 51.01%
基本每股收益（元/股） 0.13 0.10 30.00%
稀释每股收益（元/股） 0.13 0.10 30.00%
加权平均净资产收益率 2.12% 1.69% 上升 0.43 个百分点
单位：人民币元
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 说明
（2017 年 1-3 月）
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -508,894.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
26,164,765.10 主要是收到各项政府补助。
标准定额或定量享受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -1,266,299.95
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 706,634.46
减：所得税影响额 6,192,229.09
合计 18,903,976.35
证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工
具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、
衍生金融工具和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益项目。
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 124,222 户 不适用
股股东总数
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 情况
深圳市投资控股有限公司 国有法人 33.53% 2,749,526,814 2,749,526,814 无
华润深国投信托有限公司 国有法人 25.15% 2,062,145,110 1,652,145,110 无
云南红塔集团有限公司（注） 国有法人 16.77% 1,374,763,407 1,237,287,067 无
中国第一汽车集团公司 国有法人 4.28% 350,564,669 315,508,203 无
北京城建投资发展股份有限公司 境内非国有法人 4.18% 343,000,000 - 无
全国社会保障基金理事会 国有法人 0.62% 50,473,186 50,473,186 无
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.60% 49,477,100 - 无
中国银行股份有限公司－招商中证全指证
其他 0.56% 45,555,080 - 无
券公司指数分级证券投资基金
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 其他 0.41% 33,704,946 - 无
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证
其他 0.34% 27,792,800 - 无
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产
其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产
其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产
其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产
其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产
其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产
其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产
其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产
其他 0.34% 27,792,800 - 无
管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融
其他 0.34% 27,792,800 - 无
资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
华润深国投信托有限公司 410,000,000 人民币普通股 410,000,000
北京城建投资发展股份有限公司 343,000,000 人民币普通股 343,000,000
云南红塔集团有限公司（注） 137,476,340 人民币普通股 137,476,340
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
中央汇金资产管理有限责任公司 49,477,100 人民币普通股 49,477,100
中国银行股份有限公司－招商中证全指证
45,555,080 人民币普通股 45,555,080
券公司指数分级证券投资基金
中国第一汽车集团公司 35,056,466 人民币普通股 35,056,466
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 33,704,946 人民币普通股 33,704,946
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融
27,792,800 人民币普通股 27,792,800
资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中
18,948,524 人民币普通股 18,948,524
证申万证券行业指数分级证券投资基金
华信信托股份有限公司 12,070,090 人民币普通股 12,070,090
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“深圳市国资委”）持有公
司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）100%股权，同时深
上述股东关联关系或一致行动的说明 圳市国资委还持有公司第二大股东华润深国投信托有限公司（以下简称“华润
信托”）49%的股权。因此，深投控与华润信托具有关联关系。除上述内容以外，
公司未获知其余股东是否存在关联关系或一致行动。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
无。
说明
注：截至本报告披露日，公司股东云南红塔集团有限公司（以下简称“云南红塔”）已注销，云南合和（集团）股份
有限公司（以下简称“云南合和”）承继云南红塔持有的公司股份事项正在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）审核中。具体请见第三节“二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明”。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
（二）公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况
公司未发行优先股。
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因（合并报表）
单位：人民币元
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 增减幅度 主要变动原因
衍生金融资产 1,837,550.84 - 不适用 主要是收益互换公允价值变动。
应收款项 3,516,722,668.17 1,380,633,849.20 154.72% 主要是应收投资款增加。
主要是发行证券公司短期公司债券
应付短期融资款 5,860,388,000.00 611,391,000.00 858.53%
及短期收益凭证规模增加。
以公允价值计量且其变动计入
100,614,468.48 48,957,986.85 105.51% 主要是债券借贷业务增加。
当期损益的金融负债
衍生金融负债 132,959,084.01 282,915,675.53 -53.00% 主要是收益互换公允价值变动。
代理承销证券款 - 262,861,469.10 -100.00% 支付证券发行款。
应交税费 580,179,800.96 969,763,635.48 -40.17% 主要是预缴企业所得税。
应付利息 80,007,594.87 34,930,908.15 129.05% 主要是短期融资款应付利息增加。
主要是金融资产公允价值变动产生
递延所得税负债 158,021,318.48 80,422,008.65 96.49%
的递延所得税负债增加。
主要是可供出售金融资产公允价值
其他综合收益 488,817,776.13 263,190,721.20 85.73%
变动损益增加。
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 增减幅度 主要变动原因
投资收益 94,169,460.38 514,397,692.24 -81.69% 主要是本期金融资产投资收益减少。
证券市场波动导致金融工具公允价
公允价值变动收益（损失） 336,351,611.30 -281,913,204.76 219.31%
值变动。
税金及附加 21,238,726.52 217,850,106.49 -90.25% 主要是实施营改增政策所致。
主要是可供出售金融资产减值损失
资产减值损失 30,508,327.24 132,073,752.31 -76.90%
减少。
主要是投资性房地产折旧及子公司
其他业务成本 3,514,097.72 1,665,594.85 110.98% 国信期货有限责任公司计提的期货
风险准备金增加。
营业外收入 27,914,500.70 7,919,136.25 252.49% 主要是收到政府补助增加。
营业外支出 2,818,295.26 6,777,380.94 -58.42% 主要是捐赠支出减少。
主要是可供出售金融资产公允价值
其他综合收益的税后净额 225,627,054.93 -1,071,968,242.98 121.05%
变动损益增加。
主要是可供出售金融资产公允价值
综合收益总额 1,266,424,439.06 -229,377,667.58 652.11%
变动损益增加。
每股收益 0.13 0.10 30.00% 本期净利润增加。
主要是代理买卖证券支付的现金净
经营活动产生的现金流量净额 -2,398,762,076.77 -4,896,609,564.51 51.01%
额减少。
筹资活动产生的现金流量净额 -1,388,161,284.97 -772,608,254.41 -79.67% 主要是偿还到期债券资金流出增加。
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）公司 2015 年度配股事项进展情况
2015年5月19日，公司2014年度股东大会审议通过公司2015年度配股相关议案。
2015年6月18日，中国证监会决定受理公司2015年度配股申请。
2015年11月26日，公司收到中国证监会《调查通知书》（稽查总队调查通字[153145]号），因涉嫌违
反《证券公司监督管理条例》相关规定，中国证监会决定对公司立案调查。根据《中国证券监督管理委员
会行政许可实施程序规定》相关规定，公司于2016年1月8日向中国证监会申请中止审核2015年度配股。
2016年1月22日，中国证监会同意公司中止审查申请。公司后续将依据中国证监会立案调查结果，决
定申请恢复审核或终止审核配股事项。
2016年5月20日，公司2015年度股东大会审议通过将公司2015年度配股决议有效期延长一年的议案。
2017年4月17日，公司第三届董事会第四十次会议审议通过将公司2015年度配股决议有效期延长一年
的议案。
上述事项公告详见公司于2015年4月29日、5月16日、5月20日、6月23日，2016年1月23日、5月21日及
2017年4月18日在深交所网站（http://www.szse.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》披露的相关信息。
（二）关于向合格投资者公开发行公司债券的事项
2017年3月23日，中国证监会下发《关于核准国信证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券
的批复》（证监许可[2017]385号），核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过180亿元的公司债券，
采用分期发行方式。详见公司于2017年3月29日在深交所网站（http://www.szse.cn）及《证券时报》、
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《关于向合格投资者公开发行公司债券获中国证
券监督管理委员会核准的公告》。
公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的发行工作已于2017年4月18日结束。本期
债券简称为“17国信01”，发行规模为人民币50亿元，票面利率为4.39%。关于本期债券的相关公告详见
公司于2017年4月12日、4月14日、4月19日在深交所网站（http://www.szse.cn）及《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》披露的相关信息。
（三）发行证券公司短期公司债券的情况
报告期内，公司共发行了1期证券公司短期公司债券，具体情况如下：
债券简称 起息日 到期日 发行规模（亿元） 利率 期限
国信1701 2017年2月15日 2017年11月15日 30.00 4.35% 273天
（四）关于云南合和承继云南红塔持有的公司股份相关事项的进展情况
公司股东云南红塔唯一股东云南合和为了进一步理顺其内部管理关系及产权管理，提高公司治理水
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
平，决定对云南红塔进行吸收合并。该吸收合并完成后，云南红塔全部资产、负债均由云南合和承继。据
云南省工商行政管理局出具的《准予注销登记通知书》（（云）登记内注核字[2016]第9072号），云南红
塔已准予注销登记。云南合和因吸收合并云南红塔而承继云南红塔原持有的公司股份构成持有证券公司5%
以上股权的股东变更，因此本次权益变更尚需取得中国证监会的核准。详见公司于2016年6月8日在深交所
网站（http://www.szse.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的
《关于股东完成工商登记注销的公告》及《简式权益变动报告书》。
截至本报告披露日，云南合和承继云南红塔持有的公司股份事项正在中国证监会审核中。
（五）关于公司收到中国证监会《调查通知书》相关事项的进展情况
公司于2015年11月26日收到中国证监会《调查通知书》（稽查总队调查通字[153145]号），公司系在
开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”
的规定而被立案调查。详细情况请参见公司于2015年11月27日、11月29日发布的《国信证券股份有限公司
公告》。截至本报告披露日，公司尚未收到中国证监会的调查结果。
（六）营业网点的情况
截至报告期末，公司共设有51家分公司，166家证券营业部，分布于全国119个中心城市地区。报告期
内，公司营业网点的变更情况如下：
变更类型 变更后 变更前
国信证券股份有限公司黑龙江分公司 国信证券股份有限公司黑龙江分公司
迁址
地址：哈尔滨市南岗区国民街23号大庆宾馆15层 地址：哈尔滨市道里区田地街副24-6号1-5层1号
国信证券股份有限公司江门白石大道证券营业部
国信证券股份有限公司江门迎宾大道证券营业部
迁址并更名 地址：江门市蓬江区白石大道120号201室（自编之
地址：江门市蓬江区迎宾大道中131号第4层407号
二）
（七）其他
序号 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
1 关于“15 国信 01”次级债券赎回结果及摘牌公告 2017 年 2 月 3 日
关于国信香港 2017 年度为其全资子公司常规性业务 详细请参见披露于深交所网站
2 2017 年 3 月 17 日
提供担保的公告 （www.szse.cn）的公告。
3 关于“15 国信 05”次级债券赎回结果及摘牌公告 2017 年 4 月 21 日
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
报告期内，不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未
履行完毕的承诺事项。
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
不适用。
五、以公允价值计量的金融资产
单位：人民币万元
本期公允价值 计入权益的累计 报告期内购入 报告期内售出 累计投资 资金
资产类别 初始投资成本 期末金额
变动损益 公允价值变动 金额 金额 收益 来源
股票 745,916.87 22,069.92 44,439.66 221,424.00 289,216.95 -2,017.05 781,927.41 自有
基金 176,509.30 200.30 141.37 2,590,695.52 2,803,883.06 1,342.67 179,665.84 自有
债券 2,712,312.69 -4,346.69 -3,357.23 1,404,661.70 1,602,659.41 14,199.09 2,677,519.92 自有
信托产品 30,475.88 -381.15 51.33 894.20 2,922.36 505.40 31,570.00 自有
金融衍生
- 15,577.51 - - - -11,326.24 -13,112.15 自有
工具
其他 936,040.06 516.39 -36,209.03 62,403.64 309,174.08 -1,590.91 894,155.26 自有
合计 4,601,254.80 33,636.28 5,066.10 4,280,079.06 5,007,855.86 1,112.96 4,551,726.28 -
六、违规对外担保情况
报告期内，公司无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
报告期内，不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 接待对象
华泰证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
中国东方资本投资集团
2017 年 2 月 28 日 实地调研 机构 武信投资控股（深圳）股份有限公司
广东惠正投资管理有限公司
深圳市玖歌资本管理有限公司
深圳乾明资产管理有限公司
公司已在深交所互动易国信证券专网的投资者关系专区及公司官网就上述调研活动披露投资者关系
活动记录表。
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：人民币元
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 52,071,150,755.82 54,209,561,942.59
其中：客户存款 46,272,001,680.80 49,151,750,191.55
结算备付金 6,572,651,615.87 8,351,743,291.25
其中：客户备付金 6,086,039,762.05 7,588,873,016.52
拆出资金 - -
融出资金 38,930,030,735.87 40,154,454,324.03
以公允价值计量且其变动计入当
27,168,216,493.99 32,356,279,456.84
期损益的金融资产
衍生金融资产 1,837,550.84 -
买入返售金融资产 26,401,925,484.92 24,940,947,343.59
应收款项 3,516,722,668.17 1,380,633,849.20
应收利息 1,909,422,201.83 1,747,107,050.36
存出保证金 2,926,590,818.56 2,767,842,975.94
可供出售金融资产 19,130,093,022.97 20,670,971,470.89
持有至到期投资 - -
长期股权投资 2,299,413,100.57 2,196,515,880.65
投资性房地产 155,939,710.13 157,149,302.21
固定资产 1,352,467,152.68 1,300,979,721.31
在建工程 395,342,564.99 379,838,425.15
无形资产 616,698,580.19 621,706,175.15
商誉 10,260,249.61 10,260,249.61
递延所得税资产 1,373,586,334.58 1,516,156,021.85
划分为持有待售的资产 - -
其他资产 260,289,823.35 267,316,864.55
资产总计 185,092,638,864.94 193,029,464,345.17
负债：
短期借款 206,970,150.60 208,129,576.50
应付短期融资款 5,860,388,000.00 611,391,000.00
拆入资金 4,800,000,000.00 4,500,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
100,614,468.48 48,957,986.85
期损益的金融负债
衍生金融负债 132,959,084.01 282,915,675.53
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
卖出回购金融资产款 13,543,309,777.10 12,963,486,828.09
代理买卖证券款 48,720,102,547.57 53,178,835,034.87
代理承销证券款 - 262,861,469.10
应付职工薪酬 3,671,538,205.58 4,186,569,488.19
应交税费 580,179,800.96 969,763,635.48
应付款项 11,769,363,164.50 14,987,529,965.81
应付利息 80,007,594.87 34,930,908.15
预计负债 - -
长期借款 - -
应付债券 40,073,390,156.12 46,150,423,139.26
其中：优先股 - -
永续债 - -
长期应付职工薪酬 - -
递延收益 142,800,000.21 143,668,965.72
递延所得税负债 158,021,318.48 80,422,008.65
划分为持有待售的负债 - -
其他负债 5,542,267,189.51 5,974,920,033.79
负债合计 135,381,911,457.99 144,584,805,715.99
所有者权益：
股本 8,200,000,000.00 8,200,000,000.00
其他权益工具 5,222,465,753.43 5,150,958,904.11
其中：优先股 - -
永续债 5,222,465,753.43 5,150,958,904.11
资本公积 6,771,291,476.05 6,771,647,137.34
减：库存股 - -
其他综合收益 488,817,776.13 263,190,721.20
盈余公积 3,775,612,504.78 3,775,612,504.78
一般风险准备 9,119,361,841.36 9,119,336,342.96
未分配利润 16,079,371,195.38 15,109,937,770.14
归属于母公司所有者权益合计 49,656,920,547.13 48,390,683,380.53
少数股东权益 53,806,859.82 53,975,248.65
所有者权益合计 49,710,727,406.95 48,444,658,629.18
负债和所有者权益总计 185,092,638,864.94 193,029,464,345.17
法定代表人：何如 主管会计工作负责人：岳克胜 会计机构负责人：周中国
2、母公司资产负债表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：人民币元
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 44,807,775,510.41 46,678,958,501.24
其中：客户存款 41,384,079,289.01 44,212,698,517.85
结算备付金 6,240,139,296.40 8,047,798,903.10
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
其中：客户备付金 5,729,321,033.41 7,264,439,931.75
拆出资金 - -
融出资金 38,654,893,525.00 39,971,619,438.71
以公允价值计量且其变动计入当
18,269,935,544.07 19,851,114,756.64
期损益的金融资产
衍生金融资产 1,837,550.84 -
买入返售金融资产 22,222,320,134.84 21,160,294,843.59
应收款项 3,073,412,340.63 758,978,546.83
应收利息 1,589,004,595.40 1,408,849,518.09
存出保证金 956,990,846.68 472,626,434.30
可供出售金融资产 18,231,269,248.14 20,709,926,965.19
持有至到期投资 - -
长期股权投资 5,725,085,749.38 5,638,272,935.41
投资性房地产 173,339,538.33 174,711,578.73
固定资产 1,320,877,365.46 1,269,030,859.28
在建工程 395,342,564.99 379,838,425.15
无形资产 609,045,286.74 615,088,404.54
递延所得税资产 1,170,920,093.26 1,404,387,713.95
划分为持有待售的资产 - -
其他资产 237,056,764.87 244,659,208.01
资产总计 163,679,245,955.44 168,786,157,032.76
负债：
短期借款 - -
应付短期融资款 5,860,388,000.00 611,391,000.00
拆入资金 4,800,000,000.00 4,500,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
50,500,700.00 -
期损益的金融负债
衍生金融负债 15,014,637.27 119,773,286.20
卖出回购金融资产款 11,820,427,992.10 10,432,360,048.09
代理买卖证券款 47,271,178,944.96 51,626,601,402.01
代理承销证券款 - 262,861,469.10
应付职工薪酬 3,622,675,405.37 4,110,713,915.18
应交税费 526,107,582.37 930,306,862.92
应付款项 1,836,426,846.64 3,610,928,603.35
应付利息 79,744,890.76 33,534,330.26
预计负债 - -
长期借款 - -
应付债券 38,835,728,310.59 44,944,554,520.63
其中：优先股 - -
永续债 - -
长期应付职工薪酬 - -
递延收益 142,800,000.21 143,668,965.72
递延所得税负债 37,614,287.02 -
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
划分为持有待售的负债 - -
其他负债 1,455,875.47 323,800.00
负债合计 114,900,063,472.76 121,327,018,203.46
所有者权益：
股本 8,200,000,000.00 8,200,000,000.00
其他权益工具 5,222,465,753.43 5,150,958,904.11
其中：优先股 - -
永续债 5,222,465,753.43 5,150,958,904.11
资本公积 6,770,743,025.05 6,771,098,686.34
减：库存股 - -
其他综合收益 139,028,443.70 -66,484,668.57
盈余公积 3,775,612,504.78 3,775,612,504.78
一般风险准备 9,119,361,841.36 9,119,336,342.96
未分配利润 15,551,970,914.36 14,508,617,059.68
所有者权益合计 48,779,182,482.68 47,459,138,829.30
负债和所有者权益总计 163,679,245,955.44 168,786,157,032.76
法定代表人：何如 主管会计工作负责人：岳克胜 会计机构负责人：周中国
3、合并利润表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：人民币元
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
一、营业收入 2,602,497,399.83 2,880,358,328.68
手续费及佣金净收入 1,615,691,189.62 2,159,286,074.05
其中：经纪业务手续费净收入 1,031,506,224.81 1,503,054,768.53
投资银行业务手续费净收
384,997,804.62 529,741,668.30
入
资产管理业务手续费净收
60,892,694.86 61,194,682.70
入
利息净收入 554,481,522.53 486,389,815.97
投资收益（损失以“－”列示） 94,169,460.38 514,397,692.24
其中：对联营企业和合营企业
82,675,928.95 67,834,623.74
的投资收益
公允价值变动收益（损失以
336,351,611.30 -281,913,204.76
“－”列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） -18,066,576.59 -22,172,807.39
其他业务收入 19,870,192.59 24,370,758.57
二、营业支出 1,273,568,189.17 1,672,997,493.65
税金及附加 21,238,726.52 217,850,106.49
业务及管理费 1,218,307,037.69 1,321,408,040.00
资产减值损失 30,508,327.24 132,073,752.31
其他业务成本 3,514,097.72 1,665,594.85
三、营业利润（亏损以“－”列示） 1,328,929,210.66 1,207,360,835.03
加：营业外收入 27,914,500.70 7,919,136.25
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
其中：非流动资产处置利得 98,755.66 14,771.03
减：营业外支出 2,818,295.26 6,777,380.94
四、利润总额（亏损总额以“－”列
1,354,025,416.10 1,208,502,590.34
示）
减：所得税费用 313,228,031.97 365,912,014.94
五、净利润（净亏损以“－”列示） 1,040,797,384.13 842,590,575.40
其中：归属于母公司所有者（或股东）
1,040,965,772.96 842,783,492.99
的净利润
少数股东损益 -168,388.83 -192,917.59
六、其他综合收益的税后净额 225,627,054.93 -1,071,968,242.98
归属母公司所有者的其他综合收益
225,627,054.93 -1,071,968,242.98
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
- -
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
- -
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的 - -
份额
（二）以后将重分类进损益的其
225,627,054.93 -1,071,968,242.98
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有 1,088,952.26 -12,649,430.53
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
226,886,403.35 -1,059,957,121.86
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
- -
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 - -
5.外币财务报表折算差额 -2,348,300.68 638,309.41
6.其他 - -
归属于少数股东的其他综合收益的
- -
税后净额
七、综合收益总额 1,266,424,439.06 -229,377,667.58
其中：归属于母公司所有者（或股东）
1,266,592,827.89 -229,184,749.99
的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总
-168,388.83 -192,917.59
额
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.13 0.10
（二）稀释每股收益 0.13 0.10
法定代表人：何如 主管会计工作负责人：岳克胜 会计机构负责人：周中国
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
4、母公司利润表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：人民币元
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
一、营业收入 2,616,053,906.68 3,183,599,881.10
手续费及佣金净收入 1,571,827,182.16 2,171,463,784.68
其中：经纪业务手续费净收入 970,177,590.96 1,456,308,914.46
投资银行业务手续费净
384,425,888.20 522,587,443.80
收入
资产管理业务手续费净
89,728,787.06 127,499,189.38
收入
利息净收入 576,992,197.75 473,421,712.92
投资收益（损失以“－”列示） 148,692,196.99 845,240,831.65
其中：对联营企业和合营企业
87,079,523.00 67,834,623.74
的投资收益
公允价值变动收益（损失以
298,713,416.37 -329,959,783.34
“－”列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） -485,571.16 -1,214,679.66
其他业务收入 20,314,484.57 24,648,014.85
二、营业支出 1,183,850,043.33 1,587,699,343.69
税金及附加 20,835,320.05 215,547,554.54
业务及管理费 1,131,133,979.57 1,239,851,686.77
资产减值损失 30,508,327.24 132,050,853.02
其他业务成本 1,372,416.47 249,249.36
三、营业利润 1,432,203,863.35 1,595,900,537.41
加：营业外收入 23,544,500.70 3,237,461.15
其中：非流动资产处置利得 98,755.66 14,771.03
减：营业外支出 961,823.28 6,774,700.14
四、利润总额 1,454,786,540.77 1,592,363,298.42
减：所得税费用 339,900,338.37 317,727,947.50
五、净利润 1,114,886,202.40 1,274,635,350.92
六、其他综合收益的税后净额 205,513,112.27 -915,793,881.79
（一）以后不能重分类进损益的
- -
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
- -
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的 - -
份额
（二）以后将重分类进损益的其
205,513,112.27 -915,793,881.79
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有 1,088,952.26 -12,649,430.53
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
204,424,160.01 -903,144,451.26
动损益
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
3.持有至到期投资重分类为可供
- -
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 - -
5.外币财务报表折算差额 - -
6.其他 - -
七、综合收益总额 1,320,399,314.67 358,841,469.13
5、合并现金流量表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：人民币元
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且其变动计
4,595,447,438.69 -
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 3,344,484,051.61 4,262,738,983.55
拆入资金净增加额 300,000,000.00 -
回购业务资金净增加额 - 3,715,229,964.69
融出资金净减少额 1,324,206,391.64 9,721,947,962.03
代理买卖证券收到的现金净额 - -
收到其他与经营活动有关的现金 98,782,273.10 5,468,717,396.02
经营活动现金流入小计 9,662,920,155.04 23,168,634,306.29
以公允价值计量且其变动计入当
- 8,511,306,114.60
期损益的金融资产支付净额
融出资金净增加额 - -
代理买卖证券支付的现金净额 4,458,732,487.30 7,133,357,064.06
支付利息、手续费及佣金的现金 373,892,643.56 546,758,891.42
支付给职工及为职工支付的现金 1,547,651,473.72 1,585,870,967.23
支付的各项税费 656,427,621.45 1,323,331,393.40
支付其他与经营活动有关的现金 5,024,978,005.78 8,964,619,440.09
经营活动现金流出小计 12,061,682,231.81 28,065,243,870.80
经营活动产生的现金流量净额 -2,398,762,076.77 -4,896,609,564.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 - -
取得投资收益收到的现金 - -
处置子公司及其他营业单位收到
- -
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 482,196.71 4,611.03
投资活动现金流入小计 482,196.71 4,611.03
投资支付的现金 20,488,000.00 72,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
93,564,230.19 85,794,773.28
长期资产所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
- -
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 114,052,230.19 157,794,773.28
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
投资活动产生的现金流量净额 -113,570,033.48 -157,790,162.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 2,450,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
- 2,450,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 - -
发行债券收到的现金 7,262,981,000.00 230,454,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 7,262,981,000.00 232,904,000.00
偿还债务支付的现金 8,013,984,000.00 365,573,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
637,158,284.97 639,939,254.41
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
- 9,170,876.25
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流出小计 8,651,142,284.97 1,005,512,254.41
筹资活动产生的现金流量净额 -1,388,161,284.97 -772,608,254.41
四、汇率变动对现金的影响 -17,009,466.93 1,040,851.85
五、现金及现金等价物净增加额 -3,917,502,862.15 -5,825,967,129.32
加：期初现金及现金等价物余额 62,561,305,233.84 91,308,067,894.45
六、期末现金及现金等价物余额 58,643,802,371.69 85,482,100,765.13
6、母公司现金流量表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：人民币元
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且其变动计
1,409,195,355.23 -
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 3,042,481,786.76 3,832,785,162.37
拆入资金净增加额 300,000,000.00 -
回购业务资金净增加额 303,167,803.25 2,905,278,613.26
融出资金净减少额 1,324,206,391.64 9,730,979,869.30
代理买卖证券收到的现金净额 - -
收到其他与经营活动有关的现金 53,247,295.87 3,371,112,781.31
经营活动现金流入小计 6,432,298,632.75 19,840,156,426.24
以公允价值计量且其变动计入当
- 7,482,167,746.32
期损益的金融资产支付净额
融出资金净增加额 - -
代理买卖证券支付的现金净额 4,355,422,457.05 7,070,663,601.40
支付利息、手续费及佣金的现金 348,207,539.52 539,573,189.89
支付给职工及为职工支付的现金 1,462,549,121.89 1,500,102,384.07
支付的各项税费 629,676,682.21 1,276,628,538.31
支付其他与经营活动有关的现金 2,558,792,753.79 8,241,459,409.75
经营活动现金流出小计 9,354,648,554.46 26,110,594,869.74
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
经营活动产生的现金流量净额 -2,922,349,921.71 -6,270,438,443.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 965,902,200.00 100,000,000.00
取得投资收益收到的现金 - 640,090,751.46
处置子公司及其他营业单位收到
- -
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 468,934.83 -
投资活动现金流入小计 966,371,134.83 740,090,751.46
投资支付的现金 249,200,000.00 249,990,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
89,979,339.79 84,395,725.58
长期资产所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
- -
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 339,179,339.79 334,385,725.58
投资活动产生的现金流量净额 627,191,795.04 405,705,025.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
其中：子公司吸收少数股东投资
- -
收到的现金
取得借款收到的现金 - -
发行债券收到的现金 7,262,981,000.00 230,454,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 7,262,981,000.00 230,454,000.00
偿还债务支付的现金 8,013,984,000.00 365,573,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
637,158,284.97 630,768,378.16
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
- -
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流出小计 8,651,142,284.97 996,341,378.16
筹资活动产生的现金流量净额 -1,388,161,284.97 -765,887,378.16
四、汇率变动对现金的影响 4,476,814.11 -2,145,697.34
五、现金及现金等价物净增加额 -3,678,842,597.53 -6,632,766,493.12
加：期初现金及现金等价物余额 54,726,757,404.34 84,837,586,960.95
六、期末现金及现金等价物余额 51,047,914,806.81 78,204,820,467.83
二、审计报告
公司2017年第一季度财务报告未经审计。
国信证券股份有限公司 2017 年第一季度报告
国信证券股份有限公司
法定代表人：何如
董事会批准报送日期：2017年4月24日
19| 国信证券：2017年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-04-25 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |