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国信证券:2020年第三季度报告全文 下载公告
公告日期:2020-10-30

2020年10月

第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席审议本次季报的董事会会议。公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

目录

第一节 重要提示 ...... 1

第二节 公司基本情况 ...... 3

第三节 重要事项 ...... 6

第四节 财务报表 ...... 12

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标(合并报表)

单位:人民币万元

项目本报告期末 (2020年9月30日)上年度末 (2019年12月31日)本报告期末比上年度末 增减
总资产27,316,698.6122,464,431.2221.60%
归属于上市公司股东的净资产7,935,206.965,620,908.8741.17%

单位:人民币万元

项目本报告期 (2020年7-9月)本报告期比上年同期增减年初至报告期末 (2020年1-9月)年初至报告期末比上年同期增减
营业总收入596,111.8878.85%1,399,971.8741.89%
归属于上市公司股东的净利润252,856.88122.42%547,410.2646.58%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润251,594.72120.21%559,890.8446.48%
经营活动产生的现金流量净额-680,324.30-177.82%425,464.70-85.63%
基本每股收益(元/股)0.28100.00%0.6240.91%
稀释每股收益(元/股)0.28100.00%0.6240.91%
加权平均净资产收益率4.02%上升1.80个百分点9.43%上升2.04个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本(股)9,612,429,377
项目本报告期 (2020年7-9月)年初至报告期末 (2020年1-9月)
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)0.260.55

单位:人民币万元

非经常性损益项目年初至报告期期末 (2020年1-9月)说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-9.02
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)4,424.23主要是收到各项政府补助。
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-19,326.64主要是计提诉讼案件损失。
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回164.68
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,071.97主要是对外捐赠支出。
减:所得税影响额-4,338.13
合计-12,480.58

公司属于证券业金融企业,证券投资业务为本公司的正常经营业务,故本公司持有交易性金融工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益,持有交易性金融工具、衍生金融工具、其他债权投资及其他权益工具投资产生的投资收益,处置交易性金融工具、衍生金融工具、其他债权投资及其他权益工具投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

(一)普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位:股

报告期末普通股股东总数116,359户报告期末表决权恢复的优先股股东总数不适用
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况
深圳市投资控股有限公司国有法人33.53%3,223,114,384473,587,570
华润深国投信托有限公司(注)国有法人21.71%2,087,139,86774,858,757
云南合和(集团)股份有限公司国有法人16.77%1,611,627,813236,864,406
全国社会保障基金理事会国有法人4.75%456,690,209456,690,209
北京城建投资发展股份有限公司国有法人3.57%343,000,000-
一汽股权投资(天津)有限公司国有法人2.79%268,571,919-
中国证券金融股份有限公司国有法人0.78%75,086,423-
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他0.58%56,158,353-
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人0.51%49,477,100-
香港中央结算有限公司境外法人0.50%48,160,136-
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
深圳市投资控股有限公司2,749,526,814人民币普通股2,749,526,814
华润深国投信托有限公司2,012,281,110人民币普通股2,012,281,110
云南合和(集团)股份有限公司1,374,763,407人民币普通股1,374,763,407
北京城建投资发展股份有限公司343,000,000人民币普通股343,000,000
一汽股权投资(天津)有限公司268,571,919人民币普通股268,571,919
中国证券金融股份有限公司75,086,423人民币普通股75,086,423
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金56,158,353人民币普通股56,158,353
中央汇金资产管理有限责任公司49,477,100人民币普通股49,477,100
香港中央结算有限公司48,160,136人民币普通股48,160,136
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金30,790,875人民币普通股30,790,875
上述股东关联关系或一致行动的说明公司控股股东深圳市投资控股有限公司(以下简称“深投控”)持有公司第二大股东华润深国投信托有限公司(以下简称“华润信托”)49%的股权。因此,深投控与华润信托具有关联关系。除上述内容以外,公司未获知其余股东是否存在关联关系或一致行动。
前10名股东参与融资融券业务情况说明公司前10名股东未参与融资融券业务。

注:华润信托于2020年9月末持股数较2020年6月末增加24,994,757股,持股变动原因如下:

1、2020年8月,公司完成非公开发行A股股票合计1,412,429,377股(以下简称“本次发行”)。其中,公司原有股东华润信托认购74,858,757股。本次发行后,华润信托合计持有2,137,003,867股,占公司发行后总股本的22.23%。详见公司分别于2020年8月13日、8月15日发布的《非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书》及《关于股东华润信托持股比例变动超过1%的公告》。

2、2020年9月,华润信托以其在本次发行前持有的公司无限售流通股,与中国证券金融股份有限公司(以下简称“证金公司”)开展转融通证券出借交易。截至2020年9月30日,华润信托已开展的尚在出借期限内交易合计出借股数为49,864,000股。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司未发行优先股。

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因(合并报表)

单位:人民币万元

项目2020年9月30日2019年12月31日本报告期末比上年度末增减主要变动原因
结算备付金1,208,174.75679,294.9977.86%主要是客户备付金增加。
融出资金4,935,618.313,770,804.7430.89%主要是融出资金规模增加。
应收款项152,836.7979,115.7693.18%主要是应收清算款项增加。
交易性金融资产8,408,982.846,251,156.9034.52%主要是债券投资规模增加。
短期借款56,311.3229,632.0990.03%主要是子公司国信证券(香港)金融控股有限公司信用借款增加。
拆入资金301,211.09535,158.82-43.72%主要是转融通融入资金规模减少。
衍生金融负债44,282.237,140.90520.12%主要是股票期权、股指期权及收益互换公允价值变动。
卖出回购金融资产款6,384,495.914,182,312.9452.65%主要是质押式回购规模增加。
应交税费140,174.8587,091.4060.95%主要是应交企业所得税增加。
应付款项390,039.96629,272.21-38.02%主要是纳入合并报表范围的结构化主体优先级份额持有人款项减少。
合同负债3,306.12-不适用主要是新收入准则分类变化的影响。
预计负债40,586.5623,474.9972.89%主要是计提诉讼案件损失。
其他权益工具1,000,000.00500,000.00100.00%主要是本期发行的永续次级债券增加。
资本公积2,013,823.24676,923.32197.50%主要是本期完成非公开发行A股股票新增股本溢价。
其他综合收益6,072.5532,602.95-81.37%主要是其他债权投资公允价值变动减少。
少数股东权益1,814.934,616.28-60.68%主要是本期子公司国信弘盛私募基金管理有限公司少数股东权益减少。
项目2020年1-9月2019年1-9月同比增减 幅度主要变动原因
利息净收入248,408.98120,547.82106.07%主要是融出资金及存放金融同业利息收入增加、应付债券及卖出回购业务利息支出减少。
手续费及佣金净收入677,418.93460,877.2046.98%主要是经纪业务及投资银行业务手续费净收入增加。
投资收益386,134.64284,674.8135.64%主要是交易性金融工具投资收益增加。
其他收益2,152.85809.69165.89%主要是代扣代缴个人所得税手续费返还增加。
公允价值变动收益-4,027.4680,686.35-104.99%证券市场波动导致金融工具公允价值变动。
汇兑收益-375.8818.76-2,103.83%主要是汇率变动。
其他业务收入90,268.8339,080.67130.98%主要是子公司国信期货有限责任公司
(以下简称“国信期货”)大宗商品销售收入增加。
资产处置收益-9.02-27.59不适用主要是固定资产处置损失减少。
业务及管理费519,063.30394,591.9431.54%主要是计提职工薪酬增加。
其他资产减值损失589.38212.26177.67%主要是子公司国信期货计提的存货跌价准备增加。
其他业务成本89,159.4836,638.93143.35%主要是子公司国信期货大宗商品销售成本增加。
营业外支出21,503.6915,575.4038.06%主要是计提诉讼案件损失。
所得税费用143,292.89105,907.4535.30%主要是利润总额增加所致。
其他综合收益的税后净额-18,255.0352,308.26-134.90%主要是其他权益工具投资及其他债权投资公允价值变动减少。
每股收益0.620.4440.91%主要是净利润增加所致。
经营活动产生的现金流量净额425,464.702,960,557.95-85.63%主要是自营业务投资及融出资金规模增加。
投资活动产生的现金流量净额-52,113.51-11,594.28不适用主要是投资所支付的现金增加。
筹资活动产生的现金流量净额1,033,202.16-1,251,476.68不适用主要是发行债券及非公开发行A股股票收到的现金增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

(一)公司非公开发行A股股票事项的相关情况

2020年4月22日,公司收到中国证监会出具的《关于核准国信证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]471号),核准公司非公开发行不超过164,000万股新股,自核准发行之日(2020年3月24日)起12个月内有效。

2020年8月,公司完成非公开发行A股股票相关发行及上市工作。公司向深投控、云南合和(集团)股份有限公司、华润信托、全国社会保障基金理事会、中国华融资产管理股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、厦门国贸资产运营集团有限公司、东海证券股份有限公司等10名特定投资者非公开发行A股股票1,412,429,377股,每股发行价格10.62元,募集资金总额14,999,999,983.74元,扣除发行费用218,442,768.95元(不含增值税)后,募集资金净额14,781,557,214.79元。其中:计入股本1,412,429,377.00元,计入资本公积(股本溢价)13,369,127,837.79元。上述新增股份的登记托管及限售手续于2020年8月10日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成,新股于2020年8月14日上市。

上述事项公告的具体内容详见公司于2020年4月25日及2020年8月13日在深交所网站(http://www.szse.cn)及指定媒体披露的相关信息。

(二)营业网点的情况

截至报告期末,公司共设有55家分公司,177家证券营业部,分布于全国117个中心城市地区。报告期内,公司新设17家分支机构,包括:西南互联网分公司、成都锦东路证券营业部、海口海甸五西路证券营业部、合肥滨湖新区证券营业部、深圳龙华大道证券营业部、深圳雅宝路证券营业部、郑州航海中路证券

营业部、咸阳建设路证券营业部、浙江互联网分公司、绍兴金柯桥证券营业部、广州丰乐南路证券营业部、福州曙光路证券营业部、东莞东源路证券营业部、青岛银川东路证券营业部、珠海斗门江湾四路证券营业部、上海广通路证券营业部、上海长治路证券营业部。报告期内,公司撤销2家营业部,包括:泸西阿庐大街证券营业部、毕节麻园路证券营业部。报告期内,公司营业网点的变更情况如下:

序号变更类型变更后变更前
1迁址深圳泰然九路证券营业部 地址:深圳市福田区沙头街道天安社区滨河大道与泰然九路交汇东北角处万科滨海置地大厦二十一层01、02、04A单元深圳泰然九路证券营业部 地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦108、109、7楼、8楼
2迁址并更名吉林市解放大路证券营业部 地址:吉林省吉林市船营区解放大路69号1-2层6号网点吉林市解放东路营业部 地址:吉林省吉林市昌邑区解放东路818号中华明珠大厦17楼359、360、361室
3株洲神农大道证券营业部 地址:湖南省株洲市天元区神农大道399号创业广场负一层29、30号门面株洲天台路证券营业部 地址:湖南省株洲市天元区天台路39号银天广场1520室、1521室
4天津滨海新区证券营业部 地址:天津经济技术开发区第二大街57号泰达MSD-G1座106单元、402-2单元天津滨海新区分公司 地址:天津经济技术开发区第二大街62号泰达MSD-B区B1座807单元
5更名湖北分公司华中分公司
6天津分公司天津市分公司

(三)关于报告期内债券发行及兑付兑息事项

报告期内,公司完成2020年度第十期、第十一期短期融资券的发行,发行规模分别为30亿元和40亿元,票面利率分别为2.60%和2.75%;完成2020年度非公开发行永续次级债券第一期、第二期的发行,发行规模均为50亿元,票面利率分别为4.50%和4.80%。

报告期内,公司按时兑付2020年度第五期、第六期、第七期、第八期、第九期短期融资券的本金及利息;按时兑付2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第三期)、2019年非公开发行公司债券(第三期)的利息;按时兑付公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)的本金及利息。

上述事项详见公司刊登于深交所网站(http://www.szse.cn)和指定媒体的相关公告。

(四)其他

序号重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引
1以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的相关事项2020年8月25日详见披露于深交所网站(www.szse.cn)的公告。
2变更注册资本及修订《公司章程》2020年8月25日
3计提资产减值准备2020年8月25日

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

单位:人民币万元

证券 品种证券 代码证券 简称最初投资成本会计计量模式期初账面价值本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期购买金额本期出售金额报告期损益期末账面价值会计核算科目资金 来源
债券13201317宝武EB152,721.43公允价值计量20,133.121,018.35-133,368.60-1,725.20155,226.79交易性金融资产自有
基金003474南方天天利货币B117,823.56公允价值计量101,912.12--14,000.00-1,911.44117,823.56交易性金融资产自有
基金004137博时合惠货币B101,176.80公允价值计量50,111.20--50,000.00-942.10101,176.80交易性金融资产自有
债券20021020国开1084,758.60公允价值计量--253.90-2,847,748.232,759,914.52-2,537.8885,295.82交易性金融资产自有
其他931408国信金鹏分级1号B74,148.71公允价值计量77,025.991,476.51--2,692.864,595.1975,809.65交易性金融资产自有
境内外股票601166兴业银行79,006.69公允价值计量---5,429.7079,006.69--73,577.00其他权益工具投资自有
基金000621易方达现金增利货币B83,105.08公允价值计量52,127.74--30,000.00-987.6383,115.37交易性金融资产自有
境内外股票000002万科A72,712.51公允价值计量3,456.65--179.8169,256.640.78-72,532.70其他权益工具投资自有
债券132018G三峡EB165,980.75公允价值计量53,700.702,017.09-42,420.4828,576.474,624.4571,866.48交易性金融资产自有
债券01010721国债(7)61,836.81公允价值计量63,857.53-756.70473.29-1,691.0863,038.78其他债权投资自有
期末持有的其他证券投资10,654,000.95-8,600,897.777,934.89-40,464.12542,790,444.90540,616,278.03337,243.5110,853,321.78--
合计11,547,271.89-9,023,222.8312,192.94-45,316.93546,056,718.83543,407,462.65351,182.7211,752,784.72--
证券投资审批董事会公告披露日期不适用。
证券投资审批股东会公告披露日期不适用。

注:本表所述的公允价值变动损益、购买金额、出售金额、报告期损益均为2020年1-9月累计金额。

2、衍生品投资情况

不适用。

五、募集资金投资项目进展情况

1、募集资金使用情况

公司非公开发行A股股票的募集资金总额为1,500,000.00万元,扣除发行费用21,844.28万元(不含增值税)后,募集资金净额为1,478,155.72万元。

单位:人民币万元

募集资金投资项目募集资金承诺投资总额报告期内投入金额截至报告期末累计投入金额
向全资子公司增资230,000.00140,000.00140,000.00
投资与交易业务600,000.00600,000.00600,000.00
资本中介业务250,000.00250,000.00250,000.00
偿还债务398,155.72398,155.72398,155.72
其他营运资金安排---
总计1,478,155.721,388,155.721,388,155.72

2、以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况

公司于2020年8月24日召开第四届董事会第二十九次会议,同意以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币14亿元。报告期内,公司已使用募集资金置换向子公司国信期货增资先行投入的自筹资金14亿元。详见公司于2020年8月25日在深交所网站(http://www.szse.cn)及指定媒体披露的相关公告。

六、对2020年度经营业绩的预计

不适用。

七、日常经营重大合同

不适用。

八、委托理财

不适用。

九、违规对外担保情况

报告期内,公司无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况报告期内,公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

报告期内,公司未发生接待调研、沟通、采访等活动。

第四节 财务报表

一、财务报表

(一)合并资产负债表

编制单位:国信证券股份有限公司 单位:人民币元

项目2020年9月30日2019年12月31日
资产:
货币资金61,741,717,738.9852,914,629,831.41
其中:客户资金存款54,154,902,628.5346,352,426,655.52
结算备付金12,081,747,516.496,792,949,934.99
其中:客户备付金9,818,560,763.234,964,700,968.10
贵金属--
拆出资金--
融出资金49,356,183,137.6137,708,047,436.61
衍生金融资产15,640,823.2718,933,954.93
存出保证金5,110,078,418.554,374,714,699.62
应收款项1,528,367,905.79791,157,610.45
应收款项融资--
合同资产--
买入返售金融资产16,689,091,742.0123,772,690,648.61
持有待售资产--
金融投资:117,527,847,214.1490,213,294,348.63
交易性金融资产84,089,828,424.1662,511,569,002.17
债权投资--
其他债权投资21,960,343,971.9017,972,591,320.77
其他权益工具投资11,477,674,818.089,729,134,025.69
长期股权投资3,639,689,793.383,110,575,968.49
投资性房地产314,877,008.00296,386,293.49
固定资产1,089,505,466.201,126,583,684.09
在建工程998,468,056.27832,269,353.63
使用权资产--
无形资产652,594,591.63656,538,746.78
商誉10,260,249.6110,260,249.61
递延所得税资产1,981,988,922.111,643,888,119.65
其他资产428,927,480.73381,391,313.67
资产总计273,166,986,064.77224,644,312,194.66
负债:
短期借款563,113,182.13296,320,895.36
应付短期融资款20,384,355,206.3018,043,322,824.10
拆入资金3,012,110,918.415,351,588,175.87
交易性金融负债221,147,435.57284,705,904.51
衍生金融负债442,822,318.3371,408,981.24
卖出回购金融资产款63,844,959,090.2541,823,129,380.47
代理买卖证券款58,008,320,258.4046,587,457,461.00
代理承销证券款--
应付职工薪酬4,136,793,744.613,597,705,854.74
应交税费1,401,748,454.55870,913,978.92
应付款项3,900,399,591.626,292,722,141.64
合同负债33,061,190.32-
持有待售负债--
预计负债405,865,604.38234,749,894.60
长期借款--
应付债券28,928,084,530.6437,549,336,296.56
其中:优先股--
永续债--
租赁负债--
递延收益130,634,483.07133,241,379.60
递延所得税负债287,742,651.92302,471,179.42
其他负债8,095,608,510.146,949,986,304.46
负债合计193,796,767,170.64168,389,060,652.49
所有者权益:
股本9,612,429,377.008,200,000,000.00
其他权益工具10,000,000,000.005,000,000,000.00
其中:优先股--
永续债10,000,000,000.005,000,000,000.00
资本公积20,138,232,424.806,769,233,170.81
减:库存股--
其他综合收益60,725,532.62326,029,483.28
盈余公积4,212,265,617.554,212,265,617.55
一般风险准备11,683,743,635.7011,674,053,491.33
未分配利润23,644,673,014.0020,027,506,956.75
归属于母公司所有者权益合计79,352,069,601.6756,209,088,719.72
少数股东权益18,149,292.4646,162,822.45
所有者权益合计79,370,218,894.1356,255,251,542.17
负债和所有者权益总计273,166,986,064.77224,644,312,194.66

法定代表人:何如 主管会计工作负责人:周中国 会计机构负责人:周中国

(二)母公司资产负债表

编制单位:国信证券股份有限公司 单位:人民币元

项目2020年9月30日2019年12月31日
资产:
货币资金53,971,854,401.1346,139,584,825.73
其中:客户资金存款47,841,026,298.6141,142,472,325.15
结算备付金11,054,782,800.356,162,499,325.33
其中:客户备付金8,640,851,112.664,243,819,443.86
贵金属--
拆出资金--
融出资金48,589,885,348.6437,458,966,464.38
衍生金融资产15,326,341.2718,588,249.93
存出保证金2,545,838,575.771,883,695,320.01
应收款项1,280,533,809.96518,260,175.60
应收款项融资--
合同资产--
买入返售金融资产16,257,980,533.1122,752,120,227.26
持有待售资产--
金融投资:109,744,951,174.1780,418,896,700.69
交易性金融资产73,817,366,429.7749,987,132,321.40
债权投资--
其他债权投资21,960,343,971.9017,972,591,320.77
其他权益工具投资13,967,240,772.5012,459,173,058.52
长期股权投资9,693,618,809.169,369,302,592.72
投资性房地产316,767,701.97311,999,190.17
固定资产1,052,848,185.291,075,365,250.83
在建工程998,468,056.27832,269,353.63
使用权资产--
无形资产641,129,340.57644,945,805.27
商誉--
递延所得税资产1,787,362,906.621,430,147,429.93
其他资产355,976,908.84304,991,107.38
资产总计258,307,324,893.12209,321,632,018.86
负债:
短期借款--
应付短期融资款20,384,355,206.3018,043,322,824.10
拆入资金3,012,110,918.415,351,588,175.87
交易性金融负债173,359,343.84151,366,011.48
衍生金融负债358,056,519.3771,049,811.24
卖出回购金融资产款63,462,734,470.6741,823,129,380.47
代理买卖证券款56,685,525,101.7345,531,853,496.89
代理承销证券款--
应付职工薪酬4,012,840,463.833,503,043,239.32
应交税费1,337,513,059.95801,209,174.67
应付款项904,370,675.57828,438,785.15
合同负债--
持有待售负债--
预计负债405,865,604.38234,749,894.60
长期借款--
应付债券28,928,084,530.6437,549,336,296.56
其中:优先股--
永续债--
租赁负债--
递延收益130,634,483.07133,241,379.60
递延所得税负债92,242,902.64155,631,916.17
其他负债280,912,495.77276,931,962.39
负债合计180,168,605,776.17154,454,892,348.51
所有者权益:
股本9,612,429,377.008,200,000,000.00
其他权益工具10,000,000,000.005,000,000,000.00
其中:优先股--
永续债10,000,000,000.005,000,000,000.00
资本公积20,137,850,228.686,768,850,974.69
减:库存股--
其他综合收益-228,645,857.90-131,432,181.79
盈余公积4,212,265,617.554,212,265,617.55
一般风险准备11,683,743,635.7011,674,053,491.33
未分配利润22,721,076,115.9219,143,001,768.57
所有者权益合计78,138,719,116.9554,866,739,670.35
负债和所有者权益总计258,307,324,893.12209,321,632,018.86

法定代表人:何如 主管会计工作负责人:周中国 会计机构负责人:周中国

(三)本报告期合并利润表

编制单位:国信证券股份有限公司 单位:人民币元

项目2020年7-9月2019年7-9月
一、营业总收入5,961,118,751.313,333,075,033.96
利息净收入822,233,825.31405,884,044.50
利息收入1,787,957,406.191,484,698,854.17
利息支出965,723,580.881,078,814,809.67
手续费及佣金净收入3,101,521,909.201,574,771,893.85
其中:经纪业务手续费净收入2,165,223,621.68957,969,725.24
投资银行业务手续费净收入752,455,574.06452,984,910.15
资产管理业务手续费净收入75,227,274.6858,695,732.56
投资收益(损失以“-”列示)1,494,856,080.181,007,650,902.02
其中:对联营企业和合营企业的投资收益182,545,069.28101,404,093.07
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)--
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)--
其他收益4,160,939.633,281,312.10
公允价值变动收益(损失以“-”列示)-136,511,308.87129,693,662.34
汇兑收益(损失以“-”列示)-2,468,266.781,950,203.78
其他业务收入677,361,188.03209,887,220.29
资产处置收益(损失以“-”号填列)-35,615.39-44,204.92
二、营业总支出2,680,058,928.611,856,966,920.30
税金及附加37,098,051.2723,848,118.19
业务及管理费2,258,502,109.541,394,932,352.19
资产减值损失--
信用减值损失-289,993,855.37231,345,487.24
其他资产减值损失-1,270,213.99
其他业务成本674,452,623.17205,570,748.69
三、营业利润(亏损以“-”列示)3,281,059,822.701,476,108,113.66
加:营业外收入10,767,543.703,086,268.26
减:营业外支出2,526,704.7515,861,044.07
四、利润总额(亏损总额以“-”列示)3,289,300,661.651,463,333,337.85
减:所得税费用759,900,723.26325,789,864.41
五、净利润(净亏损以“-”列示)2,529,399,938.391,137,543,473.44
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)2,529,399,938.391,137,543,473.44
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)--
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者(或股东)的净利润2,528,568,767.621,136,837,329.20
2.少数股东损益831,170.77706,144.24
六、其他综合收益的税后净额-118,573,932.15-87,105,701.94
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-118,573,932.15-87,105,701.94
(一)不能重分类进损益的其他综合收益46,370,803.28-158,262,124.74
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动46,370,803.28-158,262,124.74
4.企业自身信用风险公允价值变动--
5.其他--
(二)将重分类进损益的其他综合收益-164,944,735.4371,156,422.80
1.权益法下可转损益的其他综合收益-2,250,395.4512,054,697.46
2.其他债权投资公允价值变动-151,367,012.9750,101,575.27
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备4,461,675.99-634,386.79
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额-15,789,003.009,634,536.86
7.其他--
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额2,410,826,006.241,050,437,771.50
其中:归属于母公司所有者(或股东)的综合收益总额2,409,994,835.471,049,731,627.26
归属于少数股东的综合收益总额831,170.77706,144.24
八、每股收益
(一)基本每股收益0.280.14
(二)稀释每股收益0.280.14

法定代表人:何如 主管会计工作负责人:周中国 会计机构负责人:周中国

(四)本报告期母公司利润表

编制单位:国信证券股份有限公司 单位:人民币元

项目2020年7-9月2019年7-9月
一、营业总收入4,976,301,088.652,881,722,777.79
利息净收入795,586,271.26419,220,934.92
利息收入1,731,253,042.721,429,797,782.15
利息支出935,666,771.461,010,576,847.23
手续费及佣金净收入2,954,793,292.401,506,258,012.00
其中:经纪业务手续费净收入2,062,733,819.57899,405,690.92
投资银行业务手续费净收入739,420,387.90451,447,643.14
资产管理业务手续费净收入69,298,200.8457,644,826.33
投资收益(损失以“-”列示)1,282,854,641.67852,329,049.53
其中:对联营企业和合营企业的投资收益137,827,357.8962,458,878.64
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)--
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)--
其他收益4,048,540.523,263,193.11
公允价值变动收益(损失以“-”列示)-65,299,664.7190,566,215.37
汇兑收益(损失以“-”列示)-4,422,944.283,013,796.25
其他业务收入8,776,567.187,115,781.53
资产处置收益(损失以“-”号填列)-35,615.39-44,204.92
二、营业总支出1,941,060,944.301,562,164,818.12
税金及附加35,779,275.8822,909,794.56
业务及管理费2,136,382,531.411,295,841,126.59
资产减值损失--
信用减值损失-233,877,281.31242,362,107.50
其他资产减值损失--
其他业务成本2,776,418.321,051,789.47
三、营业利润3,035,240,144.351,319,557,959.67
加:营业外收入3,870,122.742,976,319.90
减:营业外支出2,519,156.2115,725,147.17
四、利润总额3,036,591,110.881,306,809,132.40
减:所得税费用706,851,734.48288,480,488.70
五、净利润2,329,739,376.401,018,328,643.70
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)2,329,739,376.401,018,328,643.70
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)--
六、其他综合收益的税后净额-73,145,984.84-129,947,278.05
(一)不能重分类进损益的其他综合收益76,009,747.59-177,165,209.03
1.重新计量设定受益计划变动--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动76,009,747.59-177,165,209.03
4.企业自身信用风险公允价值变动--
5.其他--
(二)将重分类进损益的其他综合收益-149,155,732.4347,217,930.98
1.权益法下可转损益的其他综合收益-2,250,395.45-2,249,257.50
2.其他债权投资公允价值变动-151,367,012.9750,101,575.27
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备4,461,675.99-634,386.79
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额--
7.其他--
七、综合收益总额2,256,593,391.56888,381,365.65
八、每股收益:
(一)基本每股收益0.250.12
(二)稀释每股收益0.250.12

法定代表人:何如 主管会计工作负责人:周中国 会计机构负责人:周中国

(五)年初到报告期末合并利润表

编制单位:国信证券股份有限公司 单位:人民币元

项目2020年1-9月2019年1-9月
一、营业总收入13,999,718,697.079,866,677,158.32
利息净收入2,484,089,777.181,205,478,235.88
利息收入5,293,907,348.084,562,164,037.94
利息支出2,809,817,570.903,356,685,802.06
手续费及佣金净收入6,774,189,318.584,608,771,995.24
其中:经纪业务手续费净收入4,937,993,812.863,233,734,060.89
投资银行业务手续费净收入1,348,450,138.99942,150,943.04
资产管理业务手续费净收入205,392,409.63170,495,300.78
投资收益(损失以“-”列示)3,861,346,449.422,846,748,083.82
其中:对联营企业和合营企业的投资收益443,384,569.96282,362,780.28
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)--
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)--
其他收益21,528,475.198,096,897.42
公允价值变动收益(损失以“-”列示)-40,274,639.84806,863,511.96
汇兑收益(损失以“-”列示)-3,758,765.19187,579.06
其他业务收入902,688,283.02390,806,736.91
资产处置收益(损失以“-”号填列)-90,201.29-275,881.97
二、营业总支出6,902,337,521.744,942,843,818.77
税金及附加97,562,864.7375,370,776.08
业务及管理费5,190,633,038.413,945,919,412.82
资产减值损失--
信用减值损失716,652,981.19553,041,751.66
其他资产减值损失5,893,797.902,122,582.55
其他业务成本891,594,839.51366,389,295.66
三、营业利润(亏损以“-”列示)7,097,381,175.334,923,833,339.55
加:营业外收入27,130,884.9727,812,092.20
减:营业外支出215,036,878.11155,753,956.53
四、利润总额(亏损总额以“-”列示)6,909,475,182.194,795,891,475.22
减:所得税费用1,432,928,909.551,059,074,490.42
五、净利润(净亏损以“-”列示)5,476,546,272.643,736,816,984.80
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)5,476,546,272.643,736,816,984.80
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)--
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者(或股东)的净利润5,474,102,563.483,734,666,765.35
2.少数股东损益2,443,709.162,150,219.45
六、其他综合收益的税后净额-182,550,312.52523,082,644.86
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-182,550,312.52523,082,644.86
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-68,063,534.92446,438,336.01
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动-68,063,534.92446,438,336.01
4.企业自身信用风险公允价值变动--
5.其他--
(二)将重分类进损益的其他综合收益-114,486,777.6076,644,308.85
1.权益法下可转损益的其他综合收益9,672,189.2620,054,747.73
2.其他债权投资公允价值变动-190,486,775.1149,113,502.39
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备74,400,938.23-3,753,084.97
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额-8,073,129.9811,229,143.70
7.其他--
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额5,293,995,960.124,259,899,629.66
其中:归属于母公司所有者(或股东)的综合收益总额5,291,552,250.964,257,749,410.21
归属于少数股东的综合收益总额2,443,709.162,150,219.45
八、每股收益
(一)基本每股收益0.620.44
(二)稀释每股收益0.620.44

法定代表人:何如 主管会计工作负责人:周中国 会计机构负责人:周中国

(六)年初到报告期末母公司利润表

编制单位:国信证券股份有限公司 单位:人民币元

项目2020年1-9月2019年1-9月
一、营业总收入12,563,069,858.278,973,691,324.84
利息净收入2,338,889,992.971,264,332,771.72
利息收入5,035,205,315.724,402,733,338.48
利息支出2,696,315,322.753,138,400,566.76
手续费及佣金净收入6,448,167,671.754,425,865,649.00
其中:经纪业务手续费净收入4,719,360,748.523,087,861,171.49
投资银行业务手续费净收入1,322,354,451.82930,378,849.26
资产管理业务手续费净收入195,154,786.27167,100,345.24
投资收益(损失以“-”列示)3,996,270,862.262,498,681,417.60
其中:对联营企业和合营企业的投资收益339,698,018.96178,697,529.45
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)--
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)--
其他收益20,910,933.937,963,980.75
公允价值变动收益(损失以“-”列示)-262,264,241.55746,214,571.94
汇兑收益(损失以“-”列示)-2,653,707.223,191,151.16
其他业务收入23,838,547.4227,717,664.64
资产处置收益(损失以“-”号填列)-90,201.29-275,881.97
二、营业总支出5,586,418,597.414,156,693,478.51
税金及附加93,941,186.8072,196,640.10
业务及管理费4,816,948,459.293,653,024,155.73
资产减值损失--
信用减值损失667,199,696.37428,316,730.20
其他资产减值损失--
其他业务成本8,329,254.953,155,952.48
三、营业利润6,976,651,260.864,816,997,846.33
加:营业外收入10,204,173.7919,614,254.19
减:营业外支出210,854,957.25155,405,336.72
四、利润总额6,776,000,477.404,681,206,763.80
减:所得税费用1,230,242,420.59997,235,312.35
五、净利润5,545,758,056.813,683,971,451.45
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)5,545,758,056.813,683,971,451.45
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)--
六、其他综合收益的税后净额-125,207,241.20417,608,388.19
(一)不能重分类进损益的其他综合收益4,239,362.22360,371,022.82
1.重新计量设定受益计划变动--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动4,239,362.22360,371,022.82
4.企业自身信用风险公允价值变动--
5.其他--
(二)将重分类进损益的其他综合收益-129,446,603.4257,237,365.37
1.权益法下可转损益的其他综合收益-13,360,766.5411,876,947.95
2.其他债权投资公允价值变动-190,486,775.1149,113,502.39
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备74,400,938.23-3,753,084.97
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额--
7.其他--
七、综合收益总额5,420,550,815.614,101,579,839.64
八、每股收益:
(一)基本每股收益0.630.43
(二)稀释每股收益0.630.43

法定代表人:何如 主管会计工作负责人:周中国 会计机构负责人:周中国

(七)年初到报告期末合并现金流量表

编制单位:国信证券股份有限公司 单位:人民币元

项目2020年1-9月2019年1-9月
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
收取利息、手续费及佣金的现金13,695,446,849.6410,568,881,858.72
拆入资金净增加额3,200,000,000.00
回购业务资金净增加额28,498,434,002.975,855,528,859.89
代理买卖证券收到的现金净额11,418,749,597.7911,505,319,288.32
收到其他与经营活动有关的现金1,421,215,912.9912,712,778,576.33
经营活动现金流入小计55,033,846,363.3943,842,508,583.26
为交易目的而持有的金融资产净增加额18,224,959,792.80-
拆出资金净增加额--
返售业务资金净增加额--
支付利息、手续费及佣金的现金2,181,553,544.181,918,819,947.20
支付给职工及为职工支付的现金3,586,134,069.352,971,532,140.81
支付的各项税费1,937,930,199.931,761,004,180.57
支付其他与经营活动有关的现金24,848,621,793.557,585,572,782.19
经营活动现金流出小计50,779,199,399.8114,236,929,050.77
经营活动产生的现金流量净额4,254,646,963.5829,605,579,532.49
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金295,582,534.63147,793,881.63
取得投资收益收到的现金-15,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,522,187.023,998,380.08
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额-45,532,075.58-
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计251,572,646.07166,792,261.71
投资支付的现金358,800,000.00-
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金413,902,993.05282,735,108.25
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额--
支付其他与投资活动有关的现金4,800.00-
投资活动现金流出小计772,707,793.05282,735,108.25
投资活动产生的现金流量净额-521,135,146.98-115,942,846.54
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金24,777,578,414.79200,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金-200,000.00
取得借款收到的现金4,268,923,939.39592,008,124.97
发行债券收到的现金71,642,120,000.0046,528,870,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计100,688,622,354.1847,121,078,124.97
偿还债务支付的现金86,724,078,597.2756,130,614,272.47
分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,632,522,159.713,505,230,644.12
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润1,092,647.264,577,770.74
支付其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流出小计90,356,600,756.9859,635,844,916.59
筹资活动产生的现金流量净额10,332,021,597.20-12,514,766,791.62
四、汇率变动对现金的影响-49,052,272.1532,253,925.74
五、现金及现金等价物净增加额14,016,481,141.6517,007,123,820.07
加:期初现金及现金等价物余额59,588,272,168.7341,784,495,854.53
六、期末现金及现金等价物余额73,604,753,310.3858,791,619,674.60

法定代表人:何如 主管会计工作负责人:周中国 会计机构负责人:周中国

(八)年初到报告期末母公司现金流量表

编制单位:国信证券股份有限公司 单位:人民币元

项目2020年1-9月2019年1-9月
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
收取利息、手续费及佣金的现金13,086,243,316.6010,162,967,996.84
拆入资金净增加额3,200,000,000.00
回购业务资金净增加额27,507,368,663.837,206,262,585.22
代理买卖证券收到的现金净额11,151,558,405.2311,618,029,772.95
收到其他与经营活动有关的现金203,678,450.0911,010,083,827.82
经营活动现金流入小计51,948,848,835.7543,197,344,182.83
为交易目的而持有的金融资产净增加额20,898,997,534.94-
拆出资金净增加额--
返售业务资金净增加额--
支付利息、手续费及佣金的现金2,235,216,588.601,956,598,283.34
支付给职工及为职工支付的现金3,406,747,343.232,782,919,036.47
支付的各项税费1,788,317,907.551,641,114,619.02
支付其他与经营活动有关的现金21,597,103,028.947,044,469,385.94
经营活动现金流出小计49,926,382,403.2613,425,101,324.77
经营活动产生的现金流量净额2,022,466,432.4929,772,242,858.06
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金886,876,941.2559,600,800.00
取得投资收益收到的现金730,000,000.00165,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,517,672.923,998,380.08
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计1,618,394,614.17228,599,180.08
投资支付的现金685,210,000.001,732,018,587.75
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金400,105,298.23268,052,736.59
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计1,085,315,298.232,000,071,324.34
投资活动产生的现金流量净额533,079,315.94-1,771,472,144.26
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金24,781,557,214.79-
取得借款收到的现金--
发行债券收到的现金71,642,120,000.0046,528,870,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计96,423,677,214.7946,528,870,000.00
偿还债务支付的现金82,735,770,000.0055,107,449,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,631,429,512.453,500,652,873.38
支付其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流出小计86,367,199,512.4558,608,101,873.38
筹资活动产生的现金流量净额10,056,477,702.34-12,079,231,873.38
四、汇率变动对现金的影响-2,694,554.703,335,235.43
五、现金及现金等价物净增加额12,609,328,896.0715,924,874,075.85
加:期初现金及现金等价物余额52,217,966,267.1834,972,764,789.79
六、期末现金及现金等价物余额64,827,295,163.2550,897,638,865.64

法定代表人:何如 主管会计工作负责人:周中国 会计机构负责人:周中国

二、财务报表调整情况说明

(一)2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

1、合并资产负债表

单位:人民币元

项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
资产:
货币资金52,914,629,831.4152,914,629,831.41-
其中:客户资金存款46,352,426,655.5246,352,426,655.52-
结算备付金6,792,949,934.996,792,949,934.99-
其中:客户备付金4,964,700,968.104,964,700,968.10-
贵金属---
拆出资金---
融出资金37,708,047,436.6137,708,047,436.61-
衍生金融资产18,933,954.9318,933,954.93-
存出保证金4,374,714,699.624,374,714,699.62-
应收款项791,157,610.45775,242,879.20-15,914,731.25
应收款项融资---
合同资产-15,914,731.2515,914,731.25
买入返售金融资产23,772,690,648.6123,772,690,648.61-
持有待售资产---
金融投资:90,213,294,348.6390,213,294,348.63-
交易性金融资产62,511,569,002.1762,511,569,002.17-
债权投资---
其他债权投资17,972,591,320.7717,972,591,320.77-
其他权益工具投资9,729,134,025.699,729,134,025.69-
长期股权投资3,110,575,968.493,110,575,968.49-
投资性房地产296,386,293.49296,386,293.49-
固定资产1,126,583,684.091,126,583,684.09-
在建工程832,269,353.63832,269,353.63-
使用权资产---
无形资产656,538,746.78656,538,746.78-
商誉10,260,249.6110,260,249.61-
递延所得税资产1,643,888,119.651,643,888,119.65-
其他资产381,391,313.67381,391,313.67-
资产总计224,644,312,194.66224,644,312,194.66-
负债:
短期借款296,320,895.36296,320,895.36-
应付短期融资款18,043,322,824.1018,043,322,824.10-
拆入资金5,351,588,175.875,351,588,175.87-
交易性金融负债284,705,904.51284,705,904.51-
衍生金融负债71,408,981.2471,408,981.24-
卖出回购金融资产款41,823,129,380.4741,823,129,380.47-
代理买卖证券款46,587,457,461.0046,587,457,461.00-
代理承销证券款---
应付职工薪酬3,597,705,854.743,597,705,854.74-
应交税费870,913,978.92870,913,978.92-
应付款项6,292,722,141.646,292,722,141.64-
合同负债-2,064,024.902,064,024.90
持有待售负债---
预计负债234,749,894.60234,749,894.60-
长期借款---
应付债券37,549,336,296.5637,549,336,296.56-
其中:优先股---
永续债---
租赁负债---
递延收益133,241,379.60133,241,379.60-
递延所得税负债302,471,179.42302,471,179.42-
其他负债6,949,986,304.466,947,922,279.56-2,064,024.90
负债合计168,389,060,652.49168,389,060,652.49-
所有者权益:
股本8,200,000,000.008,200,000,000.00-
其他权益工具5,000,000,000.005,000,000,000.00-
其中:优先股---
永续债5,000,000,000.005,000,000,000.00-
资本公积6,769,233,170.816,769,233,170.81-
减:库存股---
其他综合收益326,029,483.28326,029,483.28-
盈余公积4,212,265,617.554,212,265,617.55-
一般风险准备11,674,053,491.3311,674,053,491.33-
未分配利润20,027,506,956.7520,027,506,956.75-
归属于母公司所有者权益合计56,209,088,719.7256,209,088,719.72-
少数股东权益46,162,822.4546,162,822.45-
所有者权益合计56,255,251,542.1756,255,251,542.17-
负债和所有者权益总计224,644,312,194.66224,644,312,194.66-

公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称“新收入准则”)。根据相关新旧准则衔接规定,对可比期间信息不予调整,首次执行日执行新准则的累积影响数追

溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

2、母公司资产负债表

单位:人民币元

项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
资产:
货币资金46,139,584,825.7346,139,584,825.73-
其中:客户资金存款41,142,472,325.1541,142,472,325.15-
结算备付金6,162,499,325.336,162,499,325.33-
其中:客户备付金4,243,819,443.864,243,819,443.86-
贵金属---
拆出资金---
融出资金37,458,966,464.3837,458,966,464.38-
衍生金融资产18,588,249.9318,588,249.93-
存出保证金1,883,695,320.011,883,695,320.01-
应收款项518,260,175.60502,345,444.35-15,914,731.25
应收款项融资---
合同资产-15,914,731.2515,914,731.25
买入返售金融资产22,752,120,227.2622,752,120,227.26-
持有待售资产---
金融投资80,418,896,700.6980,418,896,700.69-
交易性金融资产49,987,132,321.4049,987,132,321.40-
债权投资---
其他债权投资17,972,591,320.7717,972,591,320.77-
其他权益工具投资12,459,173,058.5212,459,173,058.52-
长期股权投资9,369,302,592.729,369,302,592.72-
投资性房地产311,999,190.17311,999,190.17-
固定资产1,075,365,250.831,075,365,250.83-
在建工程832,269,353.63832,269,353.63-
使用权资产---
无形资产644,945,805.27644,945,805.27-
商誉---
递延所得税资产1,430,147,429.931,430,147,429.93-
其他资产304,991,107.38304,991,107.38-
资产总计209,321,632,018.86209,321,632,018.86-
负债:
短期借款---
应付短期融资款18,043,322,824.1018,043,322,824.10-
拆入资金5,351,588,175.875,351,588,175.87-
交易性金融负债151,366,011.48151,366,011.48-
衍生金融负债71,049,811.2471,049,811.24-
卖出回购金融资产款41,823,129,380.4741,823,129,380.47-
代理买卖证券款45,531,853,496.8945,531,853,496.89-
代理承销证券款---
应付职工薪酬3,503,043,239.323,503,043,239.32-
应交税费801,209,174.67801,209,174.67-
应付款项828,438,785.15828,438,785.15-
合同负债---
持有待售负债---
预计负债234,749,894.60234,749,894.60-
长期借款---
应付债券37,549,336,296.5637,549,336,296.56-
其中:优先股---
永续债---
租赁负债---
递延收益133,241,379.60133,241,379.60-
递延所得税负债155,631,916.17155,631,916.17-
其他负债276,931,962.39276,931,962.39-
负债合计154,454,892,348.51154,454,892,348.51-
所有者权益:
股本8,200,000,000.008,200,000,000.00-
其他权益工具5,000,000,000.005,000,000,000.00-
其中:优先股---
永续债5,000,000,000.005,000,000,000.00-
资本公积6,768,850,974.696,768,850,974.69-
减:库存股---
其他综合收益-131,432,181.79-131,432,181.79-
盈余公积4,212,265,617.554,212,265,617.55-
一般风险准备11,674,053,491.3311,674,053,491.33-
未分配利润19,143,001,768.5719,143,001,768.57-
所有者权益合计54,866,739,670.3554,866,739,670.35-
负债和所有者权益总计209,321,632,018.86209,321,632,018.86-

公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据相关新旧准则衔接规定,对可比期间信息不予调整,首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

(二)2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

不适用。

三、审计报告

公司2020年第三季度财务报告未经审计。

国信证券股份有限公司

法定代表人:何如

董事会批准报送日期:2020年10月29日


  附件:公告原文
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