中矿资源集团股份有限公司
2019年半年度报告
2019年08月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王平卫、主管会计工作负责人肖晓霞及会计机构负责人(会计主管人员)姜延龙声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本半年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司存在的风险因素，敬请广大投资者注意。详细内容见本报告“第四节经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
2019年半年度报告 ...... 2
第一节 重要提示、释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 8
第三节 公司业务概要 ...... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 21
第五节 重要事项 ...... 38
第六节 股份变动及股东情况 ...... 43
第七节 优先股相关情况 ...... 44
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 46
第九节 公司债相关情况 ...... 47
第十节 财务报告 ...... 165第十一节 备查文件目录 ..................................................................................... 错误!未定义书签。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、中矿资源 | 指 | 中矿资源集团股份有限公司 |
| 东鹏新材 | 指 | 江西东鹏新材料有限责任公司，本公司全资子公司 |
| 赞比亚中矿 | 指 | 赞比亚中矿资源有限公司，本公司全资子公司 |
| 赞比亚地质工程 | 指 | 赞比亚中矿资源地质工程有限公司，本公司全资子公司 |
| 津巴布韦中矿 | 指 | 津巴布韦中矿资源有限公司，本公司全资子公司 |
| 刚果（金）中矿 | 指 | 刚果（金）中矿资源有限公司，本公司全资子公司 |
| 马来西亚中矿 | 指 | 中矿（马来西亚）有限公司，本公司全资子公司 |
| 加拿大中矿 | 指 | 加拿大中矿资源股份有限公司，本公司全资子公司 |
| 香港中矿控股 | 指 | 中矿国际勘探（香港）控股有限公司，本公司全资子公司 |
| 香港中矿贸易 | 指 | 中矿资源（香港）国际贸易有限公司 ，本公司全资子公司 |
| 香港中矿稀有 | 指 | 中矿（香港）稀有金属资源公司，本公司的全资子公司 |
| 天津海外 | 指 | 中矿（天津）海外矿业服务有限公司，本公司全资子公司 |
| 天津岩矿 | 指 | 中矿（天津）岩矿检测有限公司，本公司控股子公司 |
| 中矿开源 | 指 | 中矿开源投资管理有限公司，本公司控股子公司 |
| 卡森帕矿业 | 指 | 赞比亚卡森帕矿业有限公司，赞比亚中矿的控股子公司 |
| 中矿铬铁 | 指 | 津巴布韦中矿铬铁有限公司，本公司全资子公司 |
| 特惠公司 | 指 | 津巴布韦特惠投资有限公司，本公司全资子公司 |
| Cabot | 指 | Cabot Corporation，纽交所上市公司，股票代码"CBT" |
| Cabot G.B. | 指 | Cabot的英国全资子公司 |
| Tanco | 指 | Tantalum Mining Corp of Canada Limited.，Cabot的加拿大全资子公司 |
| CSF Inc | 指 | Cabot Specialty Fluids, Inc.，Cabot的美国全资子公司 |
| CSF Ltd | 指 | Cabot Specialty Fluids Limited，Cabot G.B.的英国全资子公司 |
| 中色矿业 | 指 | 中色矿业集团有限公司，本公司的控股股东 |
| 报告期 | 指 | 2019年1月1日至2019年6月30日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 中矿资源 | 股票代码 | 002738 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 中矿资源集团股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 中矿资源 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Sinomine Resource Group Co.，Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | SINOMINE | ||
| 公司的法定代表人 | 王平卫 | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 肖晓霞 | 黄仁静 |
| 联系地址 | 北京市海淀区长春桥路11号万柳亿城中心A座5层 | 北京市海淀区长春桥路11号万柳亿城中心A座5层 |
| 电话 | 010-58815527 | 010-58815527 |
| 传真 | 010-58815521 | 010-58815521 |
| 电子信箱 | zkzytf@sinomine.cn | zkzytf@sinomine.cn |
| 公司注册地址 | 北京市丰台区海鹰路5号6层613室 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 100070 |
| 公司办公地址 | 北京市海淀区长春桥路11号万柳亿城中心A座5层 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100089 |
| 公司网址 | www.nfmec.com |
| 公司电子信箱 | zkzytf@sinomine.cn |
| 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） | 2019年05月11日 |
| 临时公告披露的指定网站查询索引（如有） | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；公告编号：2019-041号 |
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2018年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 528,675,765.18 | 256,661,572.42 | 105.98% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 104,911,824.00 | 21,065,419.70 | 398.03% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 94,216,543.84 | 20,863,488.72 | 351.59% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 12,756,203.71 | -29,682,131.50 | 142.98% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.4034 | 0.1095 | 268.40% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.4034 | 0.1095 | 268.40% |
| 加权平均净资产收益率 | 4.50% | 3.18% | 1.32% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 3,927,013,347.93 | 3,273,925,347.87 | 19.95% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,633,378,345.59 | 2,161,156,217.19 | 21.85% |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -68,923.44 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 7,475,830.86 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -666,679.35 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 5,114,320.58 | |
| 减：所得税影响额 | 1,084,591.63 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 74,676.86 | |
| 合计 | 10,695,280.16 | -- |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
报告期内，公司主要经营固体矿产勘查技术服务、轻稀金属原料加工及研发，同时也开展国际工程、贸易和矿权投资及开发等业务。
固体矿产勘查技术服务是综合运用地质勘查技术，获取不同区域成矿地质信息，向客户提供矿权区内矿产资源潜力及开发利用前景的勘查报告。本公司矿产勘查技术服务以海外市场为主。
轻稀金属原料加工及研发主要包括锂盐业务和铯铷盐业务。锂盐业务主要产品为电池级氟化锂和电池级碳酸锂，均为制备锂离子电池的重要原料，目前新能源汽车、3C消费电池和储能电池对锂离子电池的需求量已进入稳定增长期，5G建设大面积推广有望为锂离子电池创造一个新的有力增长点。铯铷盐业务主要产品包括碳酸铯、硫酸铯和碘化铯等，其中碳酸铯用于各种催化剂的生产，其作为焊剂具有无污染、免清洗、无废料等特点；硫酸铯主要用作硫酸催化剂，能够提高SO2的转化率，减少SO2排放；碘化铯是探测器的主要闪烁材料，被广泛应用于医疗器械X光拍片、安检仪、扫描仪和夜视仪等领域。
国际工程是公司凭借海外子公司的地缘优势和良好的行业口碑，充分利用“一带一路”战略机遇，承接的基础设施建设工程业务和EPC总承包业务。
矿权投资及开发业务是公司依托自身丰富的矿产勘查经验和技术优势，在控制风险的前提下适时适度有选择性的，通过登记申请、合作开发、收购等方式取得矿权，在取得阶段性勘查成果或探明矿区矿产品位及经济储量后，将矿权进行转让、评估作价入股或者将矿权进行开采开发以获取后续矿山开发收益的投资行为。未来，该业务的发展重点将是为公司轻稀金属原料加工业务板块提供重要支持。 截至目前，公司已经完成对美国Cabot公司旗下特殊流体事业部的收购。本次收购的标的公司业务涵盖了铯榴石采选、甲酸铯和精细化铯盐生产与研发、终端服务和消费市场开拓、铯资源回收整个产业链，其主要产品有甲酸铯、硫酸铯、碳酸铯、氢氧化铯等。Tanco拥有全世界储量巨大的铯榴石矿山，拥有丰富的铯矿石资源/储量，矿山保有可利用铯榴石矿石储量折合氧化铯（Cs
O）含量约2.9万吨，且开发成熟、稳定在产。收购完成后，本公司拥有自有铯榴石矿区，能补足轻稀金属原料加工业务板块原材料供应短板并形成良好的业务协同，铯盐经营模式升级为“矿源勘查+矿产开发+铯盐研发与生产+后端服务与销售+铯资源回收利用”的全流程产业链，有效完善了公司的产业链战略布局。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无 |
| 固定资产 | 无 |
| 无形资产 | 无 |
| 在建工程 | 无 |
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
| 资产的具体内容 | 形成原因 | 资产规模 | 所在地 | 运营模式 | 保障资产安全性的控制措施 | 收益状况 | 境外资产占公司净资产的比重 | 是否存在重大减值风险 |
| 赞比亚中矿 | 公司投资设立 | 484,474,200.84 | 赞比亚 | 提供劳务 | 财务监督、内部审计 | 1,480,753.46 | 18.35% | 否 |
| 刚果(金)中矿 | 公司投资设立 | 131,262,794.75 | 刚果金 | 提供劳务 | 财务监督、内部审计 | 2,061,119.77 | 4.97% | 否 |
| 赞比亚地质工程 | 公司投资设立 | 82,915,790.54 | 赞比亚 | 提供劳务 | 财务监督、内部审计 | 2,852,915.98 | 3.14% | 否 |
| 津巴布韦中矿 | 公司投资设立 | 68,648,130.48 | 津巴布韦 | 提供劳务 | 财务监督、内部审计 | -5,653,258.57 | 2.60% | 否 |
| 香港中矿稀有 | 公司投资设立 | 935,512,374.86 | 香港 | 矿产品及稀有金属开采、冶炼加工、生产、销售、进出口贸易 | 财务监督、内部审计 | -134,338.41 | 35.43% | 否 |
| 香港中矿控股 | 公司投资设立 | 431,006,354.87 | 香港 | 投资、国际贸易 | 财务监督、内部审计 | 7,590,566.30 | 16.32% | 否 |
| 香港中矿贸易 | 公司投资设立 | 30,831,227.92 | 香港 | 国际贸易 | 财务监督、内部审计 | 1,097,060.09 | 1.17% | 否 |
高盈利水平，保持和扩大公司在海外固体矿产勘查技术服务领域的领先地位。
3、技术优势
公司全面掌握地、物、化、遥、钻等行业通用技术和前沿技术并熟练应用，项目实践中，公司持续研发和创建了液压摇动式全套管灌注桩及钻孔咬合桩成套技术、大角度摆喷高压喷射注浆技术等国内领先技术、复杂破碎地层条件下的快速钻进技术和孔底动力钻进技术、孔底换钻头技术、斜孔钻进技术、钻井液用润滑剂及其制备方法、微泡沫钻探技术、微泡沫泥浆护壁堵漏技术、深部钻探高分子聚合物无固相系列冲洗液钻进技术等国内最先进钻探技术。凭借雄厚的技术积累，在钻探口径上，公司可以为客户提供37mm至3,000m所有口径的钻探服务；在钻探深度上，公司可以为客户完成千米以上深孔钻探；在复杂地层钻探方面，公司可以高效完成隐伏矿等复杂地层的取芯钻探服务。
（二）轻稀金属原料加工及研发
1、资源优势
目前，全球只有津巴布韦Bikita矿区和加拿大Tanco矿区存在具备开采经济性的铯矿资源，其产品均为Cs2O品位较高的铯榴石矿石，其中Bikita矿区主要向美国雅保和本公司供应铯榴石，Tanco矿区的铯榴石不对外销售，仅供Cabot特殊流体事业部使用。公司在收购Cabot特殊流体事业部以后，不仅能够拥有自主高品位铯榴石资源，而且仍然拥有Bikita矿区铯榴石在中国地区的独家代理权，很大程度上打破了外国公司对高品质铯矿资源的垄断，奠定了公司在铯盐业务的显著资源优势，进而掌握整个铯盐产业链的全球定价权。
2、人才优势和技术优势
公司轻稀金属原料业务板块的主要研发团队和管理团队均为业内资深人士，在锂盐和铯铷盐行业的平均从业年限均为10年以上，具有丰富的质量控制、产品研发、生产管理经验。经过多年积累，公司在电池级氟化锂生产工艺、铯盐生产工艺等领域取得了一系列科研成果，形成了包括电池级氟化锂、碳酸铯、硝酸铷等在内的多项技术专利和非专利技术，是电池级氟化锂、硫酸铯、甲酸铯、硝酸铷、金属铯等是11个产品的国家行业标准的制定者之一。2013年，公司成功申请江西省铷铯资源综合利用及材料工程研究中心，截至本说明书签署日，该研究中心仍为我国唯一一家省级铷铯资源研究中心。
3、产品优势和客户优势
公司的铯铷盐业务拥有完善的产品品类布局，既能够生产硫酸铯、碳酸铯、氢氧化铯等基础铯盐产品，也能够生产经济附加值更高的碘化铯、氟化铯、溴化铯等产品，除此以外公司还在积极研发氟铝酸铯等新型精细化铯盐产品，有望打破国外企业对该产品的垄断地位。丰富的产品品类布局，既能够有利于公司充分抓住行业发展机遇，减少单个产品品类市场波动风险，还可以一站满足客户多样化采购需求，加上公司铯铷盐产品优秀、稳定的质量，公司积累了德国巴斯夫、德国邦泰、丹麦托普索、日本岩谷、美国哈里伯顿、美国杜邦、中国石化等大批优质客户资源，这些客户或为世界500强企业，或为各自行业的全球领军企业，对其全球供应链设有严格质量控制标准，准入门槛很高，合作一旦开始，长期稳定性将是双方共同期望。
公司的锂盐业务同样拥有良好的市场口碑，电池级氟化锂销往日本森田化工，成为特斯拉全球供应链的一员。除此以外，公司锂盐客户还包括杉杉股份、天际股份、冀中能源、必康制药等A股上市公司。凭借稳定的产品品质，有效的采购成本控制措施，公司是我国主要的三家电池级氟化锂供应商之一。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2019年上半年，国际形势错综复杂，全球主要大宗商品价格低位徘徊，主要矿业企业投资偏谨慎，矿产勘查活动相应减少，在此背景下，公司实施精细化管理，对回款账期较长的部分项目实施了战略收缩，公司资源战略转移至发展形势良好、发展潜力巨大的轻稀金属原料业务板块。随着全球新能源汽车产业化进程继续深入，新材料和动力电池技术已经成为各国竞争焦点，美国、日本、欧洲和韩国等国家的科技规划以及重点企业战略规划中多次提及汽车用动力电池技术，重点关注高性能电池材料、高性能锂离子动力电池、电池梯次利用及回收技术、电池生产制造技术及装备等。全球锂离子电池产业经过十几年的发展，基本形成了中日韩三分天下的格局。我国新能源汽车产业虽然正在经历“补贴退坡”的阵痛，但发展趋势已经清晰表明整个产业链正在由之前的野蛮扩张向健康良性发展轨道转变。与此同时，我国已正式开启5G时代，要实现“电动化、智能化、网联化、轻量化、共享化”的“万物互联”，性能优异的动力电池、消费电池和储能电池必不可少。锂电池经过几十年的发展，其性能和成本优势已经被大众广泛认知，锂电池在中长期内仍将是动力、消费电子和储能应用的最好选择。有鉴于此，一方面公司继续积极布局上游锂资源，在全球范围内寻找具有竞争力的锂资源，继此前取得非洲Acadia锂矿项目39万吨锂辉石精矿（Li2O 6%）和109.7万吨透锂长石精矿（Li2O 4%）包销权后，今年收购的Tanco矿区也有待开发的128万吨矿石量的锂辉石资源；另一方面公司已经完成2,000吨电池级氟化锂新建项目和6,000吨电池级碳酸锂技改项目，今年将继续积极推动“1.5万吨电池级氢氧化锂、1万吨电池级碳酸锂项目”项目建设，力争公司轻稀金属原料板块中的锂盐业务早日跻身我国锂盐市场第一梯队。
截止目前，公司已完成对美国Cabot公司旗下特殊流体事业部的收购。本次收购的标的公司拥有全世界储量巨大的铯榴石矿山，拥有丰富的铯矿石资源/储量，矿山保有可利用铯榴石矿石储量折合氧化铯（Cs2O）含量约2.9万吨，且开发成熟、稳定在产。通过本次交易，本公司能为自身的铯盐产品生产加工业务提供稳定的原材料供应渠道，从上游矿源开采、矿石加工到产品生产销售再到铯资源回收利用全方位布局，充分发挥协同效应。本次收购完成后，公司轻稀金属原料板块中的铯盐业务在全球的领先地位得到有效巩固。
报告期内，公司实现营业收入52,867.58万元，比去年同期增长105.98 %；实现归属于上市公司股东的净利润10,491.18万元，比去年同期增长398.03%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9,421.65万元，比去年同期增长351.59%；实现基本每股收益0.40元，比去年同期增长268.40%。截止2019年6月30日，公司总资产392,701.33万元，比上年度末增长19.95%；归属于上市公司股东的净资产263,337.83万元，比上年度末增长21.85 %。
二、主营业务分析
概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：人民币元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 528,675,765.18 | 256,661,572.42 | 105.98% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围所致 |
| 营业成本 | 334,317,406.85 | 187,246,032.66 | 78.54% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围所致 |
| 销售费用 | 3,229,936.56 | 547,374.55 | 490.08% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围所致 |
| 管理费用 | 50,425,665.74 | 35,672,760.92 | 41.36% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围所致 |
| 财务费用 | -8,381,276.80 | -3,552,947.51 | -135.90% | 主要是汇兑收益增加及利息支出增加所致 |
| 所得税费用 | 31,188,636.85 | 4,085,885.89 | 663.33% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,756,203.71 | -29,682,131.50 | 142.98% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围及应收账款减少所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,335,314,607.05 | -80,558,397.17 | -1,557.57% | 主要是支付并购东鹏新材现金对价和并购Cabot项目款所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 971,672,948.58 | 306,424,206.95 | 217.10% | 主要是发行股份募集资金及增加并购贷款所致 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -357,206,458.88 | 197,806,706.97 | -280.58% | 主要是支付并购Cabot项目款所致 |
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 528,675,765.18 | 100% | 256,661,572.42 | 100% | 105.98% |
| 分行业 | |||||
| 固体矿产勘查 | 71,913,255.97 | 13.60% | 85,071,107.64 | 33.15% | -15.47% |
| 轻稀金属原料：锂盐 | 190,144,100.57 | 35.97% | |||
| 轻稀金属原料：铯铷盐 | 73,020,629.57 | 13.81% | |||
| 建筑工程服务 | 44,092,138.27 | 8.34% | 94,155,823.84 | 36.68% | -53.17% |
| 海外勘查后勤配套 | 42,880,874.69 | 8.11% | 31,188,177.08 | 12.15% | 37.49% |
| 国际国内贸易 | 102,467,046.66 | 19.38% | 44,019,295.26 | 17.15% | 132.78% |
| 其他业务收入 | 4,157,719.45 | 0.79% | 2,227,168.60 | 0.87% | 86.68% |
| 分产品 | |||||
| 主营业务收入 | 524,518,045.73 | 99.21% | 254,434,403.82 | 99.13% | 106.15% |
| 其他业务收入 | 4,157,719.45 | 0.79% | 2,227,168.60 | 0.87% | 86.68% |
| 分地区 | |||||
| 境内 | 308,043,421.17 | 58.27% | 22,846,261.85 | 8.90% | 1,248.33% |
| 境外 | 220,632,344.01 | 41.73% | 233,815,310.57 | 91.10% | -5.64% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 固体矿产勘查 | 71,913,255.97 | 52,153,502.24 | 27.48% | -15.47% | -11.49% | -3.26% |
| 轻稀金属原料：锂盐 | 190,144,100.57 | 125,451,680.47 | 34.02% | |||
| 轻稀金属原料：铯铷盐 | 73,020,629.57 | 21,063,975.84 | 71.15% | |||
| 建筑工程服务 | 44,092,138.27 | 31,693,588.14 | 28.12% | -53.17% | -49.28% | -5.51% |
| 海外勘查后勤配套 | 42,880,874.69 | 37,821,446.81 | 11.80% | 37.49% | 60.23% | -12.52% |
| 国际国内贸易 | 102,467,046.66 | 63,859,010.05 | 37.68% | 132.78% | 55.14% | 31.19% |
| 合计 | 524,518,045.73 | 332,043,203.55 | 36.70% | 106.15% | 78.34% | 9.87% |
| 分产品 | ||||||
| 主营业务收入 | 524,518,045.73 | 332,043,203.55 | 36.70% | 106.15% | 78.34% | 9.87% |
| 分地区 | ||||||
| 境内 | 306,903,728.99 | 173,225,163.89 | 43.56% | 1,340.46% | 867.55% | 27.59% |
| 境外 | 217,614,316.74 | 158,818,039.65 | 27.02% | -6.65% | -5.62% | -0.80% |
| 合计 | 524,518,045.73 | 332,043,203.54 | 36.70% | 106.15% | 78.34% | 9.87% |
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：人民币元
| 本报告期末 | 上年同期末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 265,866,271.78 | 6.77% | 304,079,194.45 | 22.52% | -15.75% | 主要是支付并购Cabot项目款所致 |
| 应收账款 | 438,859,084.72 | 11.18% | 480,009,960.36 | 35.55% | -24.37% | 应收账款回款状况有所好转 |
| 存货 | 285,057,909.77 | 7.26% | 164,013,683.10 | 12.15% | -4.89% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围所致 |
| 投资性房地产 | 0.00% | 0.00% | 0.00% | |||
| 长期股权投资 | 4,507,032.19 | 0.11% | 0.00% | 0.11% | 天津华勘钻探机具有限公司不纳入合并报表范围所致 | |
| 固定资产 | 242,027,695.00 | 6.16% | 197,791,250.10 | 14.65% | -8.49% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围所致 |
| 在建工程 | 24,049,857.79 | 0.61% | 2,854,546.87 | 0.21% | 0.40% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围所致 |
| 短期借款 | 135,149,848.99 | 3.44% | 115,000,000.00 | 8.52% | -5.08% | 主要是银行借款增加 |
| 长期借款 | 408,764,285.00 | 10.41% | 80,000,000.00 | 5.92% | 4.49% | 主要是银行借款增加 |
| 其他应付款 | 424,962,432.93 | 10.82% | 311,070,581.76 | 23.04% | -12.22% | 主要是归还控股股东部分借款及限制性股票解锁所致 |
| 应付票据 | 40,348,941.44 | 1.03% | 7,365,330.00 | 0.55% | 0.48% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围所致 |
| 应收票据 | 122,979,691.98 | 3.13% | 5,680,000.00 | 0.42% | 2.71% | 主要是东鹏新材纳入合并报表范围所致 |
| 预付款项 | 150,009,159.96 | 3.82% | 36,177,609.82 | 2.68% | 1.14% | 主要是预付材料款增加及预付中信保保险费所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 71,000,000.00 | 1.81% | 18,000,000.00 | 1.33% | 0.48% | 主要是银行借款增加 |
| 资本公积 | 1,973,943,127.96 | 50.27% | 244,057,510.17 | 18.07% | 32.20% | 发行股份并购东鹏新材资本溢价增加所致 |
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 期末数 |
| 金融资产 | |||||||
| 4.其他权益工具投资 | 17,771,214.30 | 7,250,833.64 | -16,487,525.09 | 0.00 | 0.00 | 6,504,496.66 | 18,563,419.53 |
| 金融资产小计 | 17,771,214.30 | 7,250,833.64 | -16,487,525.09 | 0.00 | 0.00 | 6,504,496.66 | 18,563,419.53 |
| 上述合计 | 17,771,214.30 | 7,250,833.64 | -16,487,525.09 | 6,504,496.66 | 18,563,419.53 | ||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 项 目 | 期末账面价值 | -受限原因 |
| 货币资金 | 164,043,040.19 | 银行承兑汇票、保函保证金、结构性存款 |
| 固定资产-房屋建筑物（本部） | 31,983,132.42 | 银行贷款抵押 |
| 固定资产-房屋建筑物（天津海外） | 65,668,014.78 | 银行贷款抵押 |
| 无形资产-土地使用权（天津海外） | 22,063,250.00 | 银行贷款抵押 |
| 合计 | 283,757,437.39 | / |
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 34,496,000.00 | 6,534,200.00 | 427.93% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 股票 | 36,170,936.23 | 7,250,833.64 | -16,487,525.09 | 0.00 | 6,504,496.66 | 0.00 | 18,563,419.53 | 自有资金 |
| 合计 | 36,170,936.23 | 7,250,833.64 | -16,487,525.09 | 0.00 | 6,504,496.66 | 0.00 | 18,563,419.53 | -- |
| 募集资金总额 | 41,622.25 |
| 报告期投入募集资金总额 | 41,634.58 |
| 已累计投入募集资金总额 | 41,634.58 |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% |
| 募集资金总体使用情况说明 | |
| 截至2019年7月15日公司募集资金专用账户内的募集资金净额（本金）416,222,499.20元及募集资金存放产生的利息已按规定用途全部使用完毕，公司于2019年7月15日已按规定办理了上述募集资金专户的注销手续。 | |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 向孙梅春等发行股份购买资产募集资金 | 是 | 41,622.25 | 40,192.25 | 40,192.41 | 40,192.41 | 100.00% | 0 | 不适用 | 否 | |
| 节余募集资金永久补充流动资金 | 是 | 1,430 | 1,442.17 | 1,442.17 | 100.85% | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | -- | 41,622.25 | 41,622.25 | 41,634.58 | 41,634.58 | -- | -- | -- | -- | |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 不适用 | ||||||||||
| 合计 | -- | 41,622.25 | 41,622.25 | 41,634.58 | 41,634.58 | -- | -- | 0 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先 | 适用 | |||||||||
| 期投入及置换情况 | 中矿资源集团股份有限公司于2019年5月31日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金1,690万元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 适用 |
| 中矿资源集团股份有限公司2019 年 6 月 17 日召开第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司将节余募集资金14,421,730.96元永久补充流动资金。 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 无 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
| 募集资金项目概述 | 披露日期 | 披露索引 |
| 向孙梅春等发行股份购买资产募集资金 | 2019年05月08日 | www.cninfo.com.cn |
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：人民币元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 天津海外 | 子公司 | 海外地勘后勤配套服务 | 10,000万元人民币 | 252,273,032.72 | 102,466,056.30 | 28,780,141.46 | -325,440.33 | -1,126,519.54 |
| 天津岩矿 | 子公司 | 岩矿检测 | 1,500万元 | 30,740,227.12 | 21,403,144.65 | 9,854,627.02 | 68,007.24 | 325,230.59 |
| 赞比亚中矿 | 子公司 | 固体矿产勘查技术服务、矿权投资和建筑工程服务 | 500,000克瓦查 | 484,474,200.84 | 189,035,807.18 | 27,939,435.23 | 2,350,236.45 | 1,480,753.46 |
| 刚果(金)中矿 | 子公司 | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 10万美元 | 131,262,794.75 | 28,327,517.24 | 27,281,483.62 | 3,281,032.27 | 2,061,119.77 |
| 赞比亚地质工程 | 子公司 | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 5,000克瓦查 | 82,915,790.54 | 54,719,969.59 | 13,124,403.85 | 4,092,085.70 | 2,852,915.98 |
| 香港中矿控股 | 子公司 | 矿权投资、国际贸易 | 100美元 | 431,006,354.87 | 41,366,386.95 | 24,205,195.85 | 12,075,544.94 | 7,590,566.30 |
| 津巴布韦中矿 | 子公司 | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 2,000美元 | 68,648,130.48 | 8,320,969.70 | 15,586,245.47 | -5,619,840.54 | -5,653,258.57 |
| 香港中矿贸易 | 子公司 | 国际贸易 | 100万美元 | 30,831,227.92 | 24,782,771.03 | 29,420,528.22 | 1,097,060.09 | 1,097,060.09 |
| 香港中矿稀有 | 子公司 | 矿产品及稀有金属开采、冶炼加工、生产、销售、进出口贸易 | 1000美元 | 935,512,374.86 | 34,239,307.98 | -134,338.41 | -134,338.41 | |
| 东鹏新材 | 子公司 | 铷、铯盐、高纯碳酸锂、氟化锂、锂盐产品等的生产和销售 | 5000万元人民币 | 861,140,992.00 | 771,321,340.54 | 336,656,244.01 | 140,482,742.98 | 116,192,611.10 |
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、对2019年1-9月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
十、公司面临的风险和应对措施
2019年，世界经济增长依然面临诸多挑战，全球矿业发展依然面临汇率波动、企业债务违约、贸易保护和社会冲突等方面的风险。
公司营业收入中部分来源于海外，并以外币进行结算。汇率的变动受到国内外政治经济形势变化等多种因素的影响，人民币与外币的汇率变化或外币间的汇率变化都可能使公司产生汇兑损益，使公司以人民币计价的资产和业务收入受到影响。目前，公司的海外结算货币主要包括克瓦查（赞比亚货币）、美元等货币，为规避外汇风险，公司在开展海外业务时，坚持采用相对坚挺的货币作为结算货币，并通过合同条款的设置减少汇兑风险，以减少汇率波动对公司经营成果产生不利影响。
公司海外业务主要所在地大多属于发展中国家，经济欠发达，但大多为我国的友好国家，政治及经济环境比较稳定。如果未来我国与海外业务所在国的双边关系发生变化，或者海外业务所在国国内发生政治动荡、军事冲突等突发性事件，或者海外业务所在国的外商投资政策发生重大变化，将影响公司海外业务的资产安全和盈利水平。公司将密切关注中国政治经济外交政策导向和国际政治经济形势变化，做到灵活快速反应，规避或及时应对各种可能出现的风险。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 40.93% | 2019年03月29日 | 2019年03月30日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；公告编号：2019-019号 |
| 2018年度股东大会 | 年度股东大会 | 36.75% | 2019年05月21日 | 2019年05月22日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；公告编号：2019-045号 |
| 2019年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 38.66% | 2019年06月06日 | 2019年06月07日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；公告编号：2019-052号 |
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 孙梅春、钟海华、春鹏投资 | 关于认购股份锁定期的 | 1、本人/本企业因本次交 | 2018年02月12日 | 2018年9月13日至2021 | 正常履行 |
| 承诺 | 易取得的中矿资源新增股份自本次发行完成日起36个月内不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。2、本次交易完成后，本人/本企业基于本次交易而享有的公司送股、转增股本等股份，亦应遵守上述约定。 | 年9月12日 | |||
| 富海股投邦 | 关于认购股份锁定期的承诺 | 1、本企业用于认购中矿资源本次发行的股份的标的公司股权持续拥有权益的时间不足12个月（自本企业在工商行政管理机关登记为标的公司股东之日起至其通过本次发行取得的中矿资源股份发行完成日止）的，则其通过本次交易取得的中矿资源股份，自该等股份发行 | 2018年02月12日 | 2018年9月13日至2021年9月12日 | 正常履行 |
| 完成日起36个月内不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议转让；若用于认购中矿资源本次发行的股份的标的公司股权持续拥有权益的时间超过12个月，则其通过本次交易取得的中矿资源股份，自该等股份发行完成日起12个月内不得转让。2、本次交易完成后，本企业基于本次交易而享有的公司送股、转增股本等股份，亦应遵守上述约定。 | |||||
| 冯秀伟、熊炬、洪砚钟、时光荣、龙隆、胡志旻 | 关于认购股份锁定期的承诺 | 1、本人因本次交易取得的中矿资源新增股份自本次发行完成日起12个月内不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。2、本次交易 | 2018年02月12日 | 2018年9月13日至2019年9月12日 | 正常履行 |
| 完成后，本人基于本次交易而享有的公司送股、转增股本等股份，亦应遵守上述约定。 | |||||
| 孙梅春、钟海华、冯秀伟、熊炬、洪砚钟、时光荣、龙隆、胡志旻、春鹏投资 | 关于不谋求中矿资源控制权的承诺 | 孙梅春等9名股东分别出具了《关于不谋求中矿资源控制权的承诺函》，主要内容为：1、在本次交易过程中，不通过任何方式参与认购本次募集配套资金非公开发行的股票。2、自本次交易完成后60个月内，不谋求中矿资源的控制权，且不与本次交易的其他交易对方及中矿资源其他股东通过口头或书面的一致行动协议、约定或安排谋求对中矿资源的控制权。 | 2018年02月12日 | 2018年9月13日至2023年9月12日 | 正常履行 |
| 富海股投邦 | 关于不谋求中矿资源控制权的承诺 | 自本次交易完成后60个月内，不谋求中矿资源的控制权，且不与本次交易的其他交易 | 2018年02月12日 | 2018年9月13日至2023年9月12日 | 正常履行 |
| 对方及中矿资源其他股东通过口头或书面的一致行动协议、约定或安排谋求对中矿资源的控制权。 | |||||
| 孙梅春、钟海华、冯秀伟、熊炬、洪砚钟、时光荣、龙隆、胡志旻 | 关于避免与中矿资源同业竞争的承诺 | 孙梅春等8名股东分别出具了《关于避免与中矿资源同业竞争的承诺函》以避免与公司发生同业竞争 。 | 2018年02月12日 | 长期 | 正常履行 |
| 孙梅春、钟海华、冯秀伟、熊炬、洪砚钟、时光荣、龙隆、胡志旻、春鹏投资 | 业绩承诺补偿的相关承诺 | 业绩承诺期内补偿义务人承诺，标的公司自2018年1月1日起，截至2018年12月31日、2019年12月31日和2020年12月31日实现的累积净利润数分别不低于16,000万元、34,000万元和54,000万元。如果标的公司每期实现的净利润数（净利润指标以扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者净利润的孰低值为 | 2018年02月12日 | 2018年1月1日至2020年12月31日 | 正常履行 |
| 计算依据，并且还应扣除本次交易实施完毕后中矿资源向标的公司追加投资所带来的收益以及节省的财务费用）低于承诺业绩，补偿义务人需根据本协议的约定对中矿资源进行补偿。 | |||||
| 刘新国、王平卫、陈海舟、吴志华、汪芳淼、魏云峰及欧学钢七人 | 《一致行动协议》之补充协议三 | 自本次交易完成后至少60个月内，承诺人不解除《<一致行动协议>之补充协议二》及本协议，并将按照上述协议继续履行一致行动的相关约定。 | 2018年03月16日 | 2018年9月13日至2023年9月12日 | 正常履行 |
| 刘新国、王平卫、陈海舟、吴志华、汪芳淼、魏云峰及欧学钢七人 | 《一致行动协议》之补充协议四 | 1、本协议各方同意，自本次交易完成后至少60个月内，不主动放弃中色矿业对中矿资源的相对控制权；2、本协议各方同意，自本次交易完成后至少60个月内，不向除一致行动人之外的任何第三 | 2018年06月08日 | 2018年9月13日至2023年9月12日 | 正常履行 |
| 方转让其所持有的中色矿业的股权。3、协议各方同意，将各方合计直接和间接持有的中矿资源股份中的5265万股股份自本次交易完成后60个月内进行锁定并且承诺不减持 | |||||
| 中色矿业、刘新国、王平卫、陈海舟、吴志华、汪芳淼、魏云峰、欧学钢 | 关于股份锁定期的承诺函 | 承诺人分别签署了《关于股份锁定期的承诺函》，承诺：1、在本次交易前中色矿业已经持有中矿资源股份中的4,735.8万股股份、刘新国直接持有中矿资源股份中的360,000股股份、王平卫直接持有中矿资源股份中的3,726,000股股份、陈海舟直接持有中矿资源股份中的270,000股股份、吴志华直接持有中矿资源股份中的180,000股股份、汪芳淼 | 2018年06月08日 | 2018年9月13日至2023年9月12日 | 正常履行 |
| 直接持有中矿资源股份中的324,000股股份、魏云峰直接持有中矿资源股份中的216,000股股份、欧学钢直接持有中矿资源股份中的216,000股股份、（以下简称"锁定股份"）自本次交易完成后60个月内不减持。2、承诺人基于上述锁定股份而享有的送红股、转增股本等股份，亦遵守上述锁定期的约定。 | |||||
| 孙梅春、钟海华、冯秀伟、熊炬、洪砚钟、时光荣、龙隆和胡志旻 | 关于竞业禁止的承诺 | 本次交易完成时点，持有中矿资源5%股份以上的交易对方在业绩承诺期及期满后5年内，其他交易对方在业绩承诺期及期满后2年内，其与其直系亲属均不得单独设立或以任何形式（包括但不限于以股东、实际控制人、合伙人、董 | 2018年02月12日 | 2018年9月13日至2025年12月31日 | 正常履行 |
| 事、监事、经理、职员、代理人、顾问等身份）参与设立或投资同类或与标的公司业务相关联其他经营实体。若违反前述不竞争承诺的，则违约方因违反不竞争承诺所获得的收益全部归中矿资源所有，并且应将其通过本次重组所获交易对价的25%作为赔偿金支付给中矿资源，中矿资源书面豁免的除外。 | ||||||
| 巫岳垠、杨伟平、徐合林、上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）、东方富海（芜湖）股权投资基金管理企业（有限合伙）、津杉华融（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）、刘晨、邱带平 | 股份锁定期的承诺 | 所认购的本次非公开发行的股票，自的股票上市之日起锁定12个月 | 2019年04月12日 | 2019年5月10日至2020年5月9日 | 正常履行 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 中色矿业 | 股份减持意向的承诺 | 如果在锁定期满后两年内，本公司拟 | 2014年03月31日 | 2014年12月30日至2019 | 正常履行 |
| 减持股票的，减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。锁定期满后两年内，本公司每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本公司名下的股份总数的10%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本公司所持公司股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更。 | 年12月29日 | ||||
| 中色矿业 | 避免同业竞争的承诺 | 在公司首次公开发行股票时，股东中色矿业出具了《避免同业 | 2011年08月11日 | 长期 | 正常履行 |
| 竞争承诺书》，以避免与公司发生同业竞争 。 | ||||||
| 中色矿业 | 其他承诺 | 1、中矿资源注册于津巴布韦的对外投资企业因津巴布韦本土化法案造成投资账面损失，该等损失由本公司承担。2、因违反该承诺函的任何条款而导致中矿资源遭受的一切损失、损害和开支，本公司将予以赔偿。 | 2014年08月16日 | 长期 | 正常履行 | |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
根据公司《2016年限制性股票激励计划》，公司向76名激励对象授予了544万股限制性股票，授予价格12.83元/股，授予日为2016年11月21日，上市日期为2016年12月7日。公司向1名暂缓授予激励对象授予了15万股限制性股票，授予价格12.83元/股，授予日为2016年12月16日，上市日期为2016年12月28日。本计划授予的限制性股票分三个解除限售期， 公司已于2017年12月28日、2018年12月7日和2018年12月28日完成第一期、第二期限制性股票解除限售并上市流通。详见2017年12月25日、2018年12月5日、2018年12月25日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权：
| 关联方 | 关联关系 | 形成原因 | 是否存在非经营性资金占用 | 期初余额（万元） | 本期新增金额（万元） | 本期收回金额（万元） | 利率 | 本期利息（万元） | 期末余额（万元） |
| 关联方 | 关联关系 | 形成原因 | 期初余额（万元） | 本期新增金额（万元） | 本期归还金额（万元） | 利率 | 本期利息（万元） | 期末余额（万元） |
| 中色矿业 | 控股股东 | 流动资金周转 | 20,000 | 5,000 | 7.00% | 633.5 | 15,283.5 | |
| 孙梅春 | 本公司主要股东，持有本公司9.41%的股权 | 应付并购东鹏新材的现金对价 | 20,769.95 | 20,769.95 | 0 |
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 赞比亚财政部 | 2019年04月25日 | 7,053.47 | 0 | |||||
| 北京银行股份有限公司双榆树支行 | 2019年05月22日 | 43,560.72 | 2019年06月17日 | 43,560.72 | 连带责任保证 | 主合同项下债务履行期届满之日起两年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 50,613.89 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 43,560.72 | |||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 50,613.89 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 43,560.72 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 东鹏新材 | 2019年04月24日 | 5,000 | 0 | |||||
| 东鹏新材 | 2019年04月24日 | 20,000 | 0 | |||||
| 香港中矿稀有 | 2019年06月18日 | 21,370.47 | 2019年06月20日 | 21,370.47 | 连带责任保证 | 主合同项下债务履行期届满之日起36个月 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 46,370.47 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 21,370.47 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 46,370.47 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 21,370.47 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 0 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 0 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 0 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 0 | |||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 96,984.36 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 64,931.19 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 96,984.36 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 64,931.19 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 24.66% | |||||||
| 其中： | ||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | |||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 | |||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | |||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 0 | |||||||
本公司及本公司子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
（2）半年度精准扶贫概要
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
金融机构签署的本项目贷款协议生效后本合同生效。详见2017年1月4日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）上的公告。本合同项目正在积极推进中。
3、2018年4月11日，公司与赞比亚共和国地方政府部签署了《赞比亚全国便民市场和客运站设计和施工建设合同》，合同内容为：公司将作为总承包商，在赞比亚全国建设14个大中型的便民市场和客运站。合同金额为243,416,589 美元。合同工期为36个月。项目合同分为两期，第一期5,000万美元，生效条件为本合同签署且业主提供由赞比亚财政部或其他有权机构出具的已将第一期项目预算列入赞比亚政府2019年度财政预算的承诺函；第二期19,341.6589万美元，生效条件为赞比亚财政部与中国金融机构签署的本项目贷款协议生效。本合同项目正在积极推进中。详见2018年4月12日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
4、经2019年1月30日召开的第四届董事会第二十一次会议、2019年3月11日召开的第四届董事会第二十二次会议、2019年3月29日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过，公司拟通过全资子公司香港中矿稀有收购Cabot公司及其子公司Cabot G.B.公司所持有的Tanco、CSF Inc及CSF Ltd 100%股份。香港中矿稀有已于2019年6月28日支付交易价款13,473万美元。本次交易涉及的标的资产已按照《购买协议》的约定进行交割，TANCO、CSF Ltd及CSF, Inc.的全部股份已由香港中矿稀有持有。详见2019年7月5日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
5、2018年8月1日公司收到中国证监会核发的《关于核准中矿资源勘探股份有限公司向孙梅春等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2018〕1205号），核准公司向孙梅春等10名交易对方发行总计58,782,096股股份购买相关资产，核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 429,222,500 元。2018年8月公司向孙梅春等10名交易对方发行总计58,782,096股股份，本次交易标的东鹏新材100%股权已过户至本公司名下，新增股份上市日期为2018年9月13日。2019年4月公司向上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）等8名特定投资者非公开发行27,097,380股股份，发行价格为15.84元/股，募集配套资金总额为人民币429,222,499.20元，新增股份上市日期为2019年5月10日。详见2019年5月8日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
6、经2019年6月17日召开的第四届董事会第二十七次会议、2019年7月10日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过，公司拟发行 A 股可转换公司债券（以下简称“本次可转债”）。本次可转债及未来经本次可转债转换的公司 A 股股票将在深圳证券交易所上市。本次发行计划募集资金总额不超过80,000.00 万元（含 80,000.00 万元），且发行完成后公司累计债券余额占公司最近一期末净资产额的比例不超过40%。本次可转债期限为发行之日起六年。详见2019年6月18日、2019年7月11日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
十七、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 125,090,771 | 49.82% | 27,097,380 | 0 | 0 | -54,585,800 | -27,488,420 | 97,602,351 | 35.12% |
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 628,949 | 0 | 0 | 0 | 628,949 | 628,949 | 0.23% |
| 3、其他内资持股 | 125,090,771 | 49.82% | 26,468,431 | 0 | 0 | -54,585,800 | -28,117,369 | 96,973,402 | 34.89% |
| 其中：境内法人持股 | 62,696,088 | 24.97% | 12,102,903 | 0 | 0 | -54,172,800 | -42,069,897 | 20,626,191 | 7.42% |
| 境内自然人持股 | 62,394,683 | 24.85% | 14,365,528 | 0 | 0 | -413,000 | -13,952,528 | 76,347,211 | 27.47% |
| 二、无限售条件股份 | 126,016,325 | 50.18% | 0 | 0 | 0 | 54,307,800 | 54,307,800 | 180,324,125 | 64.88% |
| 1、人民币普通股 | 126,016,325 | 50.18% | 0 | 0 | 0 | 54,307,800 | 54,307,800 | 180,324,125 | 64.88% |
| 三、股份总数 | 251,107,096 | 100.00% | 27,097,380 | 0 | 0 | -278,000 | 26,819,380 | 277,926,476 | 100.00% |
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
详见本节“股份变动的原因”的内容。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 中色矿业集团有限公司 | 54,172,800 | 54,172,800 | 0 | 0 | 首发前限售股 | 2019年1月7日。 |
| 董事、监事、高管 | 9,773,875 | 135,000 | 0 | 9,638,875 | 高管锁定股 | 在担任公司董事、监事、高管期间按其上年末所持公司股份总数的75%自动锁定。离任后按监管规则解除限售。 |
| 2016年股权激励对象 | 2,362,000 | 278,000 | 0 | 2,084,000 | 股权激励限售股 | 2019年4月20日回购注销27.8万股。根据公司限制性股票激励计划方案执行。 |
| 孙梅春、钟海华、春鹏投资、富海股投邦 | 47,725,162 | 0 | 0 | 47,725,162 | 首发后限售股 | 2018年9月13日上市，限售期限36个月。 |
| 冯秀伟、熊炬、洪砚钟、时光荣、龙隆、胡志旻 | 11,056,934 | 0 | 0 | 11,056,934 | 首发后限售股 | 2018年9月13日上市，根据业绩承诺完成情 |
| 况，限售期满12个月、24个月、36个月后分别按比例解锁。 | ||||||
| 上海并购股投基金、徐合林 、杨伟平、巫岳垠 、邱带平 、东方富海（芜湖）股投基金、刘晨、津杉华融 | 0 | 0 | 27,097,380 | 27,097,380 | 首发后限售股 | 2019年5月10日上市，限售期限12个月。 |
| 合计 | 125,090,771 | 54,585,800 | 27,097,380 | 97,602,351 | -- | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 15,180 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 中色矿业集团有限公司 | 境内非国有法人 | 21.84% | 60,712,343 | 0 | 0 | 60,712,343 | 质押 | 28,800,000 | ||
| 孙梅春 | 境内自然人 | 9.41% | 26,147,650 | 0 | 26,147,650 | 0 | ||||
| 钟海华 | 境内自然人 | 4.70% | 13,054,224 | 0 | 13,054,224 | 0 | ||||
| 上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.75% | 10,416,666 | 10,416,666 | 10,416,666 | 0 | ||||
| 深圳市东方富 | 其他 | 2.72% | 7,553,503 | 0 | 7,553,503 | 0 | ||||
| 海创业投资管理有限公司－富海股投邦（芜湖）四号股权投资合伙企业（有限合伙） | ||||||||||
| 王平卫 | 境内自然人 | 2.68% | 7,452,000 | 0 | 5,589,000 | 1,863,000 | ||||
| 徐合林 | 境内自然人 | 2.67% | 7,429,240 | 6,104,166 | 6,104,166 | 1,325,074 | ||||
| 中国银河证券股份有限公司约定购回专用账户 | 境内非国有法人 | 1.61% | 4,484,200 | -410,300 | 0 | 4,484,200 | ||||
| #国腾投资有限责任公司 | 境内非国有法人 | 1.52% | 4,234,500 | -1,518,000 | 0 | 4,234,500 | ||||
| #杨伟平 | 境内自然人 | 1.22% | 3,386,565 | 3,156,565 | 3,156,565 | 230,000 | ||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 根据中国证监会核发的《关于核准中矿资源勘探股份有限公司向孙梅春等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2018〕1205 号），公司向8名特定投资者发行股份募集配套资金429,222,499.20元。2019年5月10日，公司办理完毕因募集配套资金而非公开发行的27,097,380股股份的登记和上市手续。上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）为8名特定投资者之一，限售期限为一年。详见2019年5月8日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公告。 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中色矿业集团有限公司是本公司控股股东，王平卫是本公司的7个共同实际控制人之一。除此之外，公司未知其他前10名普通股股东之间是否存在关联关系。 | |||||||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 中色矿业集团有限公司 | 60,712,343 | 人民币普通股 | 60,712,343 | |||||||
| 中国银河证券股份有限公司约定购回专用账户 | 4,484,200 | 人民币普通股 | 4,484,200 | |||||||
| #国腾投资有限责任公司 | 4,234,500 | 人民币普通股 | 4,234,500 | |||||||
| 吉林省有色金属地质勘查局 | 2,314,287 | 人民币普通股 | 2,314,287 | |||||||
| #西藏腾毅投资有限公司 | 2,305,200 | 人民币普通股 | 2,305,200 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 2,228,400 | 人民币普通股 | 2,228,400 | |||||||
| 王平卫 | 1,863,000 | 人民币普通股 | 1,863,000 | |||||||
| 陈茹 | 1,685,800 | 人民币普通股 | 1,685,800 | |||||||
| 宋玉印 | 1,681,500 | 人民币普通股 | 1,681,500 | |||||||
| 徐合林 | 1,325,074 | 人民币普通股 | 1,325,074 | |||||||
| 前10名无限售条件普通股股东之 | 中色矿业集团有限公司是本公司控股股东，王平卫是本公司的7个共同实际控制人之一。 | |||||||||
| 间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 西藏腾毅投资有限公司是国腾投资有限责任公司的全资子公司。除此之外，公司未知其他前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 |
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | #国腾投资有限责任公司通过投资者信用证券账户持有公司股份1,200,000股。#西藏腾毅投资有限公司通过投资者信用证券账户持有公司股份2,305,200股。 |
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 刘新国 | 董事长 | 现任 | 720,000 | 0 | 0 | 720,000 | 0 | 0 | |
| 王平卫 | 副董事长、总裁 | 现任 | 7,452,000 | 0 | 0 | 7,452,000 | 0 | 0 | |
| 孙梅春 | 董事 | 现任 | 26,147,650 | 26,147,650 | |||||
| 汪芳淼 | 董事 | 现任 | 648,000 | 0 | 0 | 648,000 | 0 | 0 | |
| 欧学钢 | 董事 | 现任 | 432,000 | 0 | 0 | 432,000 | 0 | 0 | 0 |
| 崔国强 | 董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 孔伟平 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 陈永清 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 黄庆林 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 魏云峰 | 监事 | 现任 | 432,000 | 0 | 0 | 432,000 | 0 | 0 | |
| 洪砚钟 | 监事 | 现任 | 1,934,964 | 0 | 0 | 1,934,964 | 0 | 0 | |
| 王珊懿 | 监事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 肖晓霞 | 副总裁、财务总监兼董事会秘书 | 现任 | 1,998,000 | 0 | 0 | 1,998,000 | 0 | 0 | |
| 张学书 | 副总裁兼总工程师 | 现任 | 225,000 | 0 | 0 | 225,000 | 0 | 0 | |
| 张津伟 | 副总裁兼人力资源总监 | 现任 | 591,500 | 0 | 0 | 591,500 | 140,000 | 0 | 140,000 |
| 徐振平 | 监事 | 离任 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 王晶 | 监事 | 离任 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 合计 | -- | -- | 40,581,114 | 0 | 0 | 40,581,114 | 140,000 | 0 | 140,000 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 徐振平 | 监事 | 离任 | 2019年03月29日 | 个人原因 |
| 王晶 | 监事 | 离任 | 2019年04月09日 | 个人原因 |
| 洪砚钟 | 监事 | 被选举 | 2019年03月29日 | 股东大会补选监事 |
| 王珊懿 | 监事 | 被选举 | 2019年04月12日 | 职工代表大会补选监事 |
第九节 公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：中矿资源集团股份有限公司
2019年06月30日
单位：元
| 项目 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 265,866,271.78 | 630,379,809.11 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 122,979,691.98 | 94,987,598.76 |
| 应收账款 | 438,859,084.72 | 491,595,339.29 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 150,009,159.96 | 66,377,499.66 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 35,021,594.54 | 34,780,935.48 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 285,057,909.77 | 278,357,125.85 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 15,460,346.26 | 16,360,793.09 |
| 流动资产合计 | 1,313,254,059.01 | 1,612,839,101.24 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 17,771,214.30 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 4,507,032.19 | |
| 其他权益工具投资 | 18,563,419.53 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 242,027,695.00 | 250,741,813.38 |
| 在建工程 | 24,049,857.79 | 20,152,166.05 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 114,399,387.24 | 123,003,023.49 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 1,232,667,509.43 | 1,233,030,196.22 |
| 长期待摊费用 | 2,345,127.51 | 3,595,276.52 |
| 递延所得税资产 | 11,725,575.10 | 11,447,656.67 |
| 其他非流动资产 | 963,473,685.13 | 1,344,900.00 |
| 非流动资产合计 | 2,613,759,288.92 | 1,661,086,246.63 |
| 资产总计 | 3,927,013,347.93 | 3,273,925,347.87 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 135,149,848.99 | 109,059,458.03 |
| 向中央银行借款 |
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 40,348,941.44 | 16,675,532.50 |
| 应付账款 | 66,067,575.35 | 76,034,563.17 |
| 预收款项 | 14,336,097.64 | 5,662,220.77 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 13,641,622.39 | 23,368,027.91 |
| 应交税费 | 77,566,434.24 | 86,493,036.59 |
| 其他应付款 | 424,962,432.93 | 651,578,341.90 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 13,896,323.80 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 71,000,000.00 | 26,000,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 843,072,952.98 | 994,871,180.87 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 408,764,285.00 | 66,500,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 |
| 递延收益 | 29,629,222.64 | 30,472,861.50 |
| 递延所得税负债 | 5,229,405.10 | 7,045,152.27 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 443,622,912.74 | 104,018,013.77 |
| 负债合计 | 1,286,695,865.72 | 1,098,889,194.64 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 277,926,476.00 | 251,107,096.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,973,943,127.96 | 1,589,163,394.29 |
| 减：库存股 | 26,942,464.00 | 26,942,464.00 |
| 其他综合收益 | -204,155,984.89 | -174,930,903.85 |
| 专项储备 | 654,985.04 | 654,985.04 |
| 盈余公积 | 17,369,195.56 | 17,369,195.56 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 594,583,009.92 | 504,734,914.15 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,633,378,345.59 | 2,161,156,217.19 |
| 少数股东权益 | 6,939,136.62 | 13,879,936.04 |
| 所有者权益合计 | 2,640,317,482.21 | 2,175,036,153.23 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,927,013,347.93 | 3,273,925,347.87 |
| 项目 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 15,130,431.03 | 102,159,398.32 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 5,970,471.84 | 13,918,248.02 |
| 应收账款 | 126,247,612.84 | 140,013,909.36 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 60,436,021.75 | 55,422,054.69 |
| 其他应收款 | 1,079,249,643.73 | 521,647,080.34 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 11,532,232.57 | 12,306,552.91 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 5,042,560.07 | 4,857,847.33 |
| 流动资产合计 | 1,303,608,973.83 | 850,325,090.97 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 880,250.50 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 2,045,354,035.22 | 2,013,621,403.46 |
| 其他权益工具投资 | 504,919.14 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 35,943,556.05 | 37,593,787.90 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 259,976.94 | 392,973.30 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,435,789.68 | 1,760,945.94 |
| 递延所得税资产 | 7,323,691.66 | 6,549,627.40 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 2,090,821,968.69 | 2,060,798,988.50 |
| 资产总计 | 3,394,430,942.52 | 2,911,124,079.47 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 85,649,848.99 | 64,059,458.03 |
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 50,398,941.44 | 58,786,870.00 |
| 应付账款 | 19,269,732.42 | 19,285,371.26 |
| 预收款项 | 1,605,344.48 | 22,500.00 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 5,841,719.27 | 7,205,401.01 |
| 应交税费 | 271,967.44 | |
| 其他应付款 | 425,080,122.14 | 706,172,805.83 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 13,896,323.80 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 71,000,000.00 | 26,000,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 658,845,708.74 | 881,804,373.57 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 408,764,285.00 | 66,500,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 408,764,285.00 | 66,500,000.00 |
| 负债合计 | 1,067,609,993.74 | 948,304,373.57 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 277,926,476.00 | 251,107,096.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,071,158,116.95 | 1,686,378,383.28 |
| 减：库存股 | 26,942,464.00 | 26,942,464.00 |
| 其他综合收益 | -1,721,326.57 | |
| 专项储备 | 654,985.04 | 654,985.04 |
| 盈余公积 | 17,369,195.56 | 17,369,195.56 |
| 未分配利润 | -11,624,034.20 | 34,252,510.02 |
| 所有者权益合计 | 2,326,820,948.78 | 1,962,819,705.90 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,394,430,942.52 | 2,911,124,079.47 |
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业总收入 | 528,675,765.18 | 256,661,572.42 |
| 其中：营业收入 | 528,675,765.18 | 256,661,572.42 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 393,719,634.22 | 222,238,484.97 |
| 其中：营业成本 | 334,317,406.85 | 187,246,032.66 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 5,450,977.15 | 582,088.37 |
| 销售费用 | 3,229,936.56 | 547,374.55 |
| 管理费用 | 50,425,665.74 | 35,672,760.92 |
| 研发费用 | 8,676,924.72 | 1,743,175.98 |
| 财务费用 | -8,381,276.80 | -3,552,947.51 |
| 其中：利息费用 | 13,811,106.86 | 5,818,752.12 |
| 利息收入 | -5,315,526.07 | -1,379,420.35 |
| 加：其他收益 | 7,475,977.01 | 208,282.06 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 4,864,205.83 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -249,968.60 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -11,324,290.18 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -10,633,284.88 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -68,923.44 | 100,640.92 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 135,903,100.18 | 24,098,725.55 |
| 加：营业外收入 | 185,046.35 | 102,543.69 |
| 减：营业外支出 | 851,725.70 | 101,288.02 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 135,236,420.83 | 24,099,981.22 |
| 减：所得税费用 | 31,188,636.85 | 4,085,885.89 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 104,047,783.98 | 20,014,095.33 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 104,047,783.98 | 20,014,095.33 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 104,911,824.00 | 21,065,419.70 |
| 2.少数股东损益 | -864,040.02 | -1,051,324.37 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -27,361,399.20 | -19,316,502.86 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -27,879,085.83 | -19,143,026.10 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 7,250,833.64 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 7,250,833.64 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -35,129,919.47 | -19,143,026.10 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -22,481,306.88 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | -35,129,919.47 | 3,338,280.78 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 517,686.63 | -173,476.76 |
| 七、综合收益总额 | 76,686,384.78 | 697,592.47 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 77,032,738.17 | 1,922,393.60 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -346,353.39 | -1,224,801.13 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.4034 | 0.1095 |
| （二）稀释每股收益 | 0.4034 | 0.1095 |
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业收入 | 22,835,937.09 | 84,259,527.96 |
| 减：营业成本 | 18,472,120.35 | 58,465,814.60 |
| 税金及附加 | 216,162.53 | 204,223.98 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 18,083,847.61 | 19,158,440.93 |
| 研发费用 | 506,837.95 | 336,074.36 |
| 财务费用 | 11,678,531.19 | -3,837,922.51 |
| 其中：利息费用 | 12,163,640.19 | 5,818,700.20 |
| 利息收入 | -1,685,064.90 | -2,608,148.91 |
| 加：其他收益 | 398,660.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -249,968.60 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -249,968.60 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -5,614,009.11 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -4,826,604.89 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 100,640.92 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -31,586,880.25 | 5,206,932.63 |
| 加：营业外收入 |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -31,586,880.25 | 5,206,932.63 |
| 减：所得税费用 | -774,064.26 | -1,726,752.18 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -30,812,815.99 | 6,933,684.81 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -30,812,815.99 | 6,933,684.81 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -375,331.36 | -753,078.49 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -375,331.36 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -375,331.36 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -753,078.49 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -753,078.49 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 |
| 六、综合收益总额 | -31,188,147.35 | 6,180,606.32 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.1185 | 0.0361 |
| （二）稀释每股收益 | -0.1185 | 0.0361 |
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 536,284,598.21 | 217,789,662.60 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 9,210,768.41 | 878,734.15 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 20,803,179.13 | 12,392,369.18 |
| 经营活动现金流入小计 | 566,298,545.75 | 231,060,765.93 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 378,667,874.36 | 175,262,188.66 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 56,585,179.69 | 47,754,819.70 |
| 支付的各项税费 | 76,493,016.36 | 6,670,210.80 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 41,796,271.63 | 31,055,678.27 |
| 经营活动现金流出小计 | 553,542,342.04 | 260,742,897.43 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,756,203.71 | -29,682,131.50 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 6,629,902.84 | |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 43,372.76 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 174,585,329.64 | |
| 投资活动现金流入小计 | 181,258,605.24 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 23,417,434.68 | 7,847,293.34 |
| 投资支付的现金 | 1,326,493,349.05 | 72,711,103.83 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 166,662,428.56 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,516,573,212.29 | 80,558,397.17 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,335,314,607.05 | -80,558,397.17 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 416,222,499.20 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 502,840,150.96 | 327,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 207,154,220.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,126,216,870.16 | 327,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 88,100,000.00 | 3,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 13,603,601.58 | 17,066,593.05 |
| 其中：子公司支付给少数股东的 |
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 52,840,320.00 | 509,200.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 154,543,921.58 | 20,575,793.05 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 971,672,948.58 | 306,424,206.95 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -6,321,004.12 | 1,623,028.69 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -357,206,458.88 | 197,806,706.97 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 459,029,690.47 | 97,259,598.24 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 101,823,231.59 | 295,066,305.21 |
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 10,974,176.45 | 15,767,922.84 |
| 收到的税费返还 | 793,687.20 | 172,599.55 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 348,932,835.55 | 24,113,482.52 |
| 经营活动现金流入小计 | 360,700,699.20 | 40,054,004.91 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 19,086,762.35 | 8,570,244.08 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 21,367,921.65 | 22,159,401.86 |
| 支付的各项税费 | 217,064.17 | 204,223.98 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 732,077,978.65 | 138,402,201.93 |
| 经营活动现金流出小计 | 772,749,726.82 | 169,336,071.85 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -412,049,027.62 | -129,282,066.94 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他 | 4,500.00 | 83,480.00 |
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 433,718,504.00 | 6,534,200.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 433,723,004.00 | 6,617,680.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -433,723,004.00 | -6,617,680.00 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 416,222,499.20 | |
| 取得借款收到的现金 | 453,340,150.96 | 327,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 869,562,650.16 | 327,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 43,100,000.00 | 3,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 12,558,601.58 | 17,066,593.05 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 52,840,320.00 | 509,200.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 108,498,921.58 | 20,575,793.05 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 761,063,728.58 | 306,424,206.95 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -3,585.80 | -620,201.81 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -84,711,888.84 | 169,904,258.20 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 88,799,279.68 | 32,393,427.97 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 4,087,390.84 | 202,297,686.17 |
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 251,107,096.00 | 1,589,163,394.29 | 26,942,464.00 | -174,930,903.85 | 654,985.04 | 17,369,195.56 | 504,734,914.15 | 2,161,156,217.19 | 13,879,936.04 | 2,175,036,153.23 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 251,107,096.00 | 1,589,163,394.29 | 26,942,464.00 | -174,930,903.85 | 654,985.04 | 17,369,195.56 | 504,734,914.15 | 2,161,156,217.19 | 13,879,936.04 | 2,175,036,153.23 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 26,819,380.00 | 384,779,733.67 | -29,225,081.04 | 89,848,095.77 | 472,222,128.40 | -6,940,799.42 | 465,281,328.98 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -27,879,085.83 | 104,911,824.00 | 77,032,738.17 | -346,353.39 | 76,686,384.78 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 26,819,380.00 | 384,779,733.67 | -2,513,399.64 | 409,085,714.03 | -6,594,446.03 | 402,491,268.00 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 27,097,380.00 | 386,425,119.20 | 413,522,499.20 | 413,522,499.20 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -278,000.00 | -1,645,385.53 | -1,923,385.53 | -1,923,385.53 | |||||||||||
| 4．其他 | -2,513,399.64 | -2,513,399.64 | -6,594,446.03 | -9,107,845.67 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -13,896,323.80 | -13,896,323.80 | -13,896,323.80 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -13,896,323. | -13,896,323. | -13,896,323. |
| 80 | 80 | 80 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -1,345,995.21 | 1,345,995.21 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -1,345,995.21 | 1,345,995.21 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 277,926,476.00 | 1,973,943,127.96 | 26,942,464.00 | -204,155,984.89 | 654,985.04 | 17,369,195.56 | 594,583,009.92 | 2,633,378,345.59 | 6,939,136.62 | 2,640,317,482.21 |
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 192,325,000.00 | 268,228,958.46 | 78,731,490.00 | -129,166,695.18 | 624,159.57 | 17,003,381.93 | 403,856,103.41 | 674,139,418.19 | 12,835,489.43 | 686,974,907.62 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 192,325,000.00 | 268,228,958.46 | 78,731,490.00 | -129,166,695.18 | 624,159.57 | 17,003,381.93 | 403,856,103.41 | 674,139,418.19 | 12,835,489.43 | 686,974,907.62 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -24,171,448.29 | -19,143,026.10 | 7,285.04 | 11,449,169.70 | -31,858,019.65 | -346,669.18 | -32,204,688.83 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -19,143,026.10 | 21,065,419.70 | 1,922,393.60 | -1,224,801.13 | 697,592.47 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -24,171,448.29 | -24,171,448.29 | 878,131.95 | -23,293,316.34 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 6,685,076.29 | 6,685,076.29 | 6,685,076.29 | ||||||||||||
| 4．其他 | -30,856,524.58 | -30,856,524.58 | 878,131.95 | -29,978,392.63 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -9,616,250.00 | -9,616,250.00 | -9,616,250.00 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -9,616,250.00 | -9,616,250.00 | -9,616,250.00 | ||||||||||||
| 4．其他 |
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 7,285.04 | 7,285.04 | 7,285.04 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 7,285.04 | 7,285.04 | 7,285.04 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 192,325,000.00 | 244,057,510.17 | 78,731,490.00 | -148,309,721.28 | 631,444.61 | 17,003,381.93 | 415,305,273.11 | 642,281,398.54 | 12,488,820.25 | 654,770,218.79 |
| 项目 | 2019年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 251,107,096.00 | 1,686,378,383.28 | 26,942,464.00 | 654,985.04 | 17,369,195.56 | 34,252,510.02 | 1,962,819,705.90 | |||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 251,107,096.00 | 1,686,378,383.28 | 26,942,464.00 | 654,985.04 | 17,369,195.56 | 34,252,510.02 | 1,962,819,705.90 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 26,819,380.00 | 384,779,733.67 | -1,721,326.57 | -45,876,544.22 | 364,001,242.88 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -375,331.36 | -30,812,815.99 | -31,188,147.35 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 26,819,380.00 | 384,779,733.67 | -2,513,399.64 | 409,085,714.03 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 27,097,380.00 | 386,425,119.20 | 413,522,499.20 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -278,000.00 | -1,645,385.53 | -1,923,385.53 | |||||||||
| 4．其他 | -2,513,399.64 | -2,513,399.64 | ||||||||||
| （三）利润分配 | -13,896,323.80 | -13,896,323.80 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -13,896,323.80 | -13,896,323.80 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -1,345,995.21 | 1,345,995.21 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥 |
| 补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -1,345,995.21 | 1,345,995.21 | ||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 277,926,476.00 | 2,071,158,116.95 | 26,942,464.00 | -1,721,326.57 | 654,985.04 | 17,369,195.56 | -11,624,034.20 | 2,326,820,948.78 |
| 项目 | 2018年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 192,325,000.00 | 334,587,422.87 | 78,731,490.00 | -770,353.59 | 624,159.57 | 17,003,381.93 | 40,576,437.34 | 505,614,558.12 | ||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 192,325,000.00 | 334,587,422.87 | 78,731,490.00 | -770,353.59 | 624,159.57 | 17,003,381.93 | 40,576,437.34 | 505,614,558.12 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 6,685,076.29 | -753,078.49 | 7,285.04 | -2,682,565.19 | 3,256,717.65 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -753,078.49 | 6,933,684.81 | 6,180,606.32 | |||||||||
| （二）所有者投 | 6,685,0 | 6,685,076.2 | ||||||||||
| 入和减少资本 | 76.29 | 9 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 6,685,076.29 | 6,685,076.29 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -9,616,250.00 | -9,616,250.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -9,616,250.00 | -9,616,250.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | 7,285.04 | 7,285.04 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 7,285.04 | 7,285.04 | ||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 |
| 四、本期期末余额 | 192,325,000.00 | 341,272,499.16 | 78,731,490.00 | -1,523,432.08 | 631,444.61 | 17,003,381.93 | 37,893,872.15 | 508,871,275.77 |
2、持续经营
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2019年6月30日的财务状况、2019年1-6月的经营成果和现金流量等相关信息。
2、会计期间
本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本公司以一年 12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.同一控制下的企业合并
同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2.非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资
产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
1.合并财务报表范围
本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。
2.统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
3.合并财务报表抵销事项
合并财务报表以本公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有本公司的长期股权投资，视为本公司的库存股，作为股东权益的减项，在合并资产负债表中股东权益项目下以“减：库存股”项目列示。
4.合并取得子公司会计处理
对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1.合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。
2.共同经营的会计处理
本公司为共同经营参与方，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按份额确认共同持有的资产或负债；确认出售享有的共同经营产出份额所产生的收入；按份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按份额确认共同经营发生的费用。
本公司为对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债，则参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
3.合营企业的会计处理
本公司为合营企业合营方应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理，本公司为非合营方根据对该合营企业的影响程度进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编
制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1.外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
2.外币财务报表折算
本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，与交易发生日即期汇率近似的汇率折算，即采用即期平均汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量以及境外子公司的现金流量采用即期平均汇率折算，期初期末汇率变动对现金的影响额，在现金流量表以“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10、金融工具
1.金融工具的分类及重分类
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融资产
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能消除或减少会计错配，本公司可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司改变管理金融资产的业务模式时，将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首
个报告期间的第一天进行重分类，且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理，不对以前已经确认的利得、损失（包括减值损失或利得）或利息进行追溯调整。
（2）金融负债
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；；以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。
2.金融工具的计量
本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。金融工具的后续计量取决于其分类。
（1）金融资产
①以摊余成本计量的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产（除属于套期关系的一部分金融资产外），以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
④指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。除获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关利得和损失均计入其他综合收益，且后续不转入当期损益。
（2）金融负债
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债 (含属于金融负债的衍生工具) 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额，计入其他综合收益，其他公允价值变动计入当期损益。如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。
②以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
3.本公司对金融工具的公允价值的确认方法
如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。
在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息，判断成本能否代表公允价值。
4.金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法
（1）金融资产
本公司金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，但未保留对该金融资产的控制。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，且未保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认相关负债。金融资产转移整体满足终止确认条件的，将以下两项金额的差额计入当期损益：①被转移金融资产在终止确认日的账面价值；②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，然后将以下两项金额的差额计入当期损益：
①终止确认部分在终止确认日的账面价值；②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。针对本公司指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（2）金融负债
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
11、应收票据
12、应收账款
应收款项、租赁应收款计量损失准备的方法
①不包含重大融资成分的应收款项
对于由《企业会计准则第14号—收入》规范的交易形成的不含重大融资成分的应收款项，本公司采用简化方法，即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。
根据金融工具的性质，本公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。本公司根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收账款组合1：关联方
应收账款组合2：购货方开具信用证的应收账款
| 确定组合的依据 |
| 组合1 | 关联方组合 |
| 按组合计提坏账准备的计提方法 |
| 组合1 | 不计提坏账准备 |
| 购货方开具信用证的应收账款 | 计提比例 | |||
| 信用期内 | 逾期6个月以内 | 逾期6个月-1年 | 逾期1年以上 | |
| 不计提坏账准备 | 30% | 50% | 100% | |
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 1年以内（含1年） | 5.00 | 5.00 |
| 1至2年 | 10.00 | 10.00 |
| 2至3年 | 20.00 | 20.00 |
| 3至4年 | 50.00 | 50.00 |
| 4至5年 | 80.00 | 80.00 |
| 5年以上 | 100.00 | 100.00 |
| 确定组合的依据 |
| 组合1 | 退税款组合 |
| 组合2 | 关联方之间债权及备用金组合 |
| 组合3 | 保证金及押金组合 |
| 按组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 组合1 | 不计提坏账准备 |
| 组合2 | 不计提坏账准备 |
| 组合3 | 不计提坏账准备 |
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 1年以内（含1年） | 5.00 | 5.00 |
| 1至2年 | 10.00 | 10.00 |
| 2至3年 | 20.00 | 20.00 |
| 3至4年 | 50.00 | 50.00 |
| 4至5年 | 80.00 | 80.00 |
| 5年以上 | 100.00 | 100.00 |
货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4.存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。
16、合同资产
17、合同成本
18、持有待售资产
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
1.初始投资成本确定
对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的企业合并，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本按照《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》的有关规定确定。
2.后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。
本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 10-30 | 3.00 | 3.23%-9.70% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10 | 3.00 | 9.70%-19.40% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 5-8 | 3.00 | 12.13%-19.40% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 3-5 | 3.00 | 19.40%-32.33% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 3-5 | 3.00 | 19.40%-32.33% |
26、借款费用
1.借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2.资本化金额计算方法
资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。
借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1.无形资产的计价方法
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
| 资产类别 | 使用寿命（年） | 摊销方法 |
| 土地使用权 | 50年 | 权属证书 |
| 专有技术使用权 | 5年 | 合同约定使用期限 |
| 采矿权 | 采矿期 | 采矿量及探明储量 |
31、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
32、长期待摊费用
1、摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、摊销年限
| 类 别 | 摊销方法 | 摊销年限（年） | 备注 |
| 装修费 | 直线法 | 2-5 |
| 固定资产改良支出 | 直线法 | 4-20 |
（2）离职后福利的会计处理方法
2.离职后福利
本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
3.辞退福利
本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
4.其他长期职工福利
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
35、租赁负债
36、预计负债
当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
37、股份支付
本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
1、销售商品收入的确认一般原则：
（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
（3）收入的金额能够可靠地计量；
（4）相关的经济利益很可能流入本公司；
（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2、具体原则
（1）固体矿产勘查技术服务：主要包括钻探、物探和化探等项目，公司按合同约定完成实物工作量后，业主方一般会及时对实物工作量的完成数量和质量进行签证验收，公司依据经业主签证验收确认的实物工作量占预计总工作量的比例确认完工百分比，收入按合同总价乘以完工百分比进行确认。
（2）建筑工程服务：主要包括地基基础工程服务、房屋建筑服务。地基基础工程服务以实际发生的成本占预算总成本比例计算完工百分比，收入按合同总价乘以完工百分比进行确认。房屋建筑服务以经业主签证验收的实物工作量占预计总工作量计算确认完工百分比，收入按合同总价乘以完工百分比进行确认。
（3）海外勘查后勤配套服务：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认收入实现。
（4）矿权投资业务：矿权投资业务收益的实现是通过矿权项目公司的股权转让或矿权转让的方式，根据获取的股权或矿权转让款确认收入。
（5）国际国内贸易业务：公司国际贸易业务主要是通过信用证结算，根据客户的订单进行采购，供应商发货后，公司取得提单、检验报告、装箱单等资料，据以开具发票，后将信用证议付单据交收证银行，由收证银行转交至信用证开证银行，客户确认议付后，收证银行完成信用证承兑。公司在同时具备下列条件时确认收入：1）产品已发货，取得装箱单、报关单、提单以及客户开具的信用证；2）收入金额能够可靠计量，款项预计可以收回；3）产品的成本能够合理计算。公司国内贸易业务主要是客户自提货，在货物出库后所有权与控制权转移给购买方或者第三方，以货物出库时确认收入。
（6）轻稀金属生产销售业务：1）境内收入：本公司自产产品销售给国内客户的收入，具体确认标准为：客户要求检测的，商品经客户检测结束、签收货物确认单后确认收入；客户没有检测要求的，在客户对货物质量无异议，并签收货物确认单后确认收入。2）境外收入：本公司出口销售采取FOB、CIF、CFR三种方式；在这三种方式下，公司在将货物装运完毕并办理相关装运手续后，与商品所有权有关的主要风险和报酬已经转移给购货方，公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的产品实施有效控制，同时亦满足商品销售收入确认的其他条件时，依据销售合同、报关单、提货单等单据，以在中国电子口岸信息系统查询到货物清关已出口信息后确认销售收入的实现。
40、政府补助
1.政府补助的类型及会计处理
政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本）。政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益。确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。
除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
本公司取得政策性优惠贷款贴息，财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用；财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
2.政府补助确认时点
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2.递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
3.对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
1.经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
2.融资租赁的会计处理方法：以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
43、其他重要的会计政策和会计估计
本公司报告期内无需要披露的其他重要会计政策和会计估计
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 因企业会计准则修订而变更 | 公司第四届董事会第二十三次会议决议 |
| 受影响的报表项目名称 | 本期受影响的报表项目金额 | 2019年1月1日重述金额 | 上期列报的报表项目及金额 |
| 可供出售金融资产 | 17,771,214.30 | ||
| 其他权益工具投资 | 18,563,419.53 | 17,771,214.30 |
| 其他综合收益 | -176,276,899.06 | -174,930,903.85 | |
| 期初未分配利润 | 506,080,909.36 | 504,734,914.15 |
股东权益无影响。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 630,379,809.11 | 630,379,809.11 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 94,987,598.76 | 94,987,598.76 | |
| 应收账款 | 491,595,339.29 | 491,595,339.29 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 66,377,499.66 | 66,377,499.66 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 34,780,935.48 | 34,780,935.48 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 278,357,125.85 | 278,357,125.85 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动 |
| 资产 | |||
| 其他流动资产 | 16,360,793.09 | 16,360,793.09 | |
| 流动资产合计 | 1,612,839,101.24 | 1,612,839,101.24 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 17,771,214.30 | -17,771,214.30 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | 17,771,214.30 | 17,771,214.30 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 250,741,813.38 | 250,741,813.38 | |
| 在建工程 | 20,152,166.05 | 20,152,166.05 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 123,003,023.49 | 123,003,023.49 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 1,233,030,196.22 | 1,233,030,196.22 | |
| 长期待摊费用 | 3,595,276.52 | 3,595,276.52 | |
| 递延所得税资产 | 11,447,656.67 | 11,447,656.67 | |
| 其他非流动资产 | 1,344,900.00 | 1,344,900.00 | |
| 非流动资产合计 | 1,661,086,246.63 | 1,661,086,246.63 | |
| 资产总计 | 3,273,925,347.87 | 3,273,925,347.87 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 109,059,458.03 | 109,059,458.03 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 16,675,532.50 | 16,675,532.50 | |
| 应付账款 | 76,034,563.17 | 76,034,563.17 | |
| 预收款项 | 5,662,220.77 | 5,662,220.77 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 23,368,027.91 | 23,368,027.91 | |
| 应交税费 | 86,493,036.59 | 86,493,036.59 | |
| 其他应付款 | 651,578,341.90 | 651,578,341.90 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 26,000,000.00 | 26,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 994,871,180.87 | 994,871,180.87 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 66,500,000.00 | 66,500,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 30,472,861.50 | 30,472,861.50 | |
| 递延所得税负债 | 7,045,152.27 | 7,045,152.27 | |
| 其他非流动负债 |
| 非流动负债合计 | 104,018,013.77 | 104,018,013.77 | |
| 负债合计 | 1,098,889,194.64 | 1,098,889,194.64 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 251,107,096.00 | 251,107,096.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,589,163,394.29 | 1,589,163,394.29 | |
| 减：库存股 | 26,942,464.00 | 26,942,464.00 | |
| 其他综合收益 | -174,930,903.85 | -176,276,899.06 | -1,345,995.21 |
| 专项储备 | 654,985.04 | 654,985.04 | |
| 盈余公积 | 17,369,195.56 | 17,369,195.56 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 504,734,914.15 | 506,080,909.36 | 1,345,995.21 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,161,156,217.19 | 2,161,156,217.19 | |
| 少数股东权益 | 13,879,936.04 | 13,879,936.04 | |
| 所有者权益合计 | 2,175,036,153.23 | 2,175,036,153.23 | |
| 负债和所有者权益总计 | 3,273,925,347.87 | 3,273,925,347.87 |
| 受影响的报表项目名称 | 本期受影响的报表项目金额 | 2019年1月1日重述金额 | 上期列报的报表项目及金额 |
| 可供出售金融资产 | 17,771,214.30 |
| 其他权益工具投资 | 18,563,419.53 | 17,771,214.30 | |
| 其他综合收益 | -176,276,899.06 | -174,930,903.85 |
| 未分配利润 | 506,080,909.36 | 504,734,914.15 |
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 102,159,398.32 | 102,159,398.32 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 13,918,248.02 | 13,918,248.02 | |
| 应收账款 | 140,013,909.36 | 140,013,909.36 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 55,422,054.69 | 55,422,054.69 | |
| 其他应收款 | 521,647,080.34 | 521,647,080.34 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 12,306,552.91 | 12,306,552.91 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 4,857,847.33 | 4,857,847.33 | |
| 流动资产合计 | 850,325,090.97 | 850,325,090.97 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 880,250.50 | -880,250.50 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 2,013,621,403.46 | 2,013,621,403.46 | |
| 其他权益工具投资 | 880,250.50 | 880,250.50 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 37,593,787.90 | 37,593,787.90 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 392,973.30 | 392,973.30 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,760,945.94 | 1,760,945.94 |
| 递延所得税资产 | 6,549,627.40 | 6,549,627.40 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,060,798,988.50 | 2,060,798,988.50 | |
| 资产总计 | 2,911,124,079.47 | 2,911,124,079.47 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 64,059,458.03 | 64,059,458.03 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 58,786,870.00 | 58,786,870.00 | |
| 应付账款 | 19,285,371.26 | 19,285,371.26 | |
| 预收款项 | 22,500.00 | 22,500.00 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 7,205,401.01 | 7,205,401.01 | |
| 应交税费 | 271,967.44 | 271,967.44 | |
| 其他应付款 | 706,172,805.83 | 706,172,805.83 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 26,000,000.00 | 26,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 881,804,373.57 | 881,804,373.57 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 66,500,000.00 | 66,500,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 66,500,000.00 | 66,500,000.00 | |
| 负债合计 | 948,304,373.57 | 948,304,373.57 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 251,107,096.00 | 251,107,096.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,686,378,383.28 | 1,686,378,383.28 | |
| 减：库存股 | 26,942,464.00 | 26,942,464.00 | |
| 其他综合收益 | -1,345,995.21 | -1,345,995.21 | |
| 专项储备 | 654,985.04 | 654,985.04 | |
| 盈余公积 | 17,369,195.56 | 17,369,195.56 | |
| 未分配利润 | 34,252,510.02 | 35,598,505.23 | 1,345,995.21 |
| 所有者权益合计 | 1,962,819,705.90 | 1,962,819,705.90 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,911,124,079.47 | 2,911,124,079.47 |
| 受影响的报表项目名称 | 本期受影响的报表项目金额 | 2019年1月1日重述金额 | 上期列报的报表项目及金额 |
| 可供出售金融资产 | 880,250.50 |
| 其他权益工具投资 | 504,919.14 | 880,250.50 |
| 其他综合收益 | -1,345,995.21 | ||
| 未分配利润 | 35,598,505.23 | 34,252,510.02 |
| 受影响的报表项目名称 | 本期受影响的报表项目金额 | 2019年1月1日重述金额 | 上期列报的报表项目及金额 |
| 可供出售金融资产 | 880,250.50 |
| 其他权益工具投资 | 504,919.14 | 880,250.50 | |
| 其他综合收益 | -1,345,995.21 |
| 未分配利润 | 35,598,505.23 | 34,252,510.02 |
| 受影响的报表项目名称 | 本期受影响的报表项目金额 | 2019年1月1日重述 | 上期列报的报表项目及金额 |
金额可供出售金融资产
| 可供出售金融资产 | 17,771,214.30 |
| 其他权益工具投资 | 18,563,419.53 | 17,771,214.30 | |
| 其他综合收益 | -176,276,899.06 | -174,930,903.85 |
| 未分配利润 | 506,080,909.36 | 504,734,914.15 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 固体矿产勘查、建筑工程服务、检测分析劳务、销售商品、货运代理及贸易、轻稀金属生产、销售 | 3%、6%、15%、16% |
| 城市维护建设税 | 流转税额 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、16.5%、25%、30%、35% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 中矿资源集团股份有限公司 | 15% |
| 赞比亚中矿资源有限公司 | 35% |
| 赞比亚地质工程有限公司 | 35% |
| 中矿资源马来西亚有限公司 | 25% |
| 津巴布韦中矿资源有限公司 | 25% |
| 中矿（天津）海外矿业服务有限公司 | 25% |
| 中矿（天津）岩矿检测有限公司 | 15% |
| 加拿大中矿资源股份有限公司 | 25% |
| 中矿国际勘探（香港）控股有限公司 | 16.50% |
| 刚果（金）中矿资源有限公司 | 35% |
| 津巴布韦中矿铬铁有限公司 | 25% |
| 乌干达中矿资源有限公司 | 30% |
| 中矿开源投资管理有限公司 | 25% |
| 江西东鹏新材料有限责任公司 | 15% |
2018年9月10日本公司取得了北京市科学技术委员会和北京市财政局等单位联合下发的高新技术企业证书，证书编号为GR201811002656，享受高新技术企业所得税优惠，有效期三年，2018年度-2020年度按15%的税率计缴企业所得税。
2017年10月10日，本公司之子公司中矿（天津）岩矿检测有限公司取得了天津市科学技术委员会和天津市财政局等单位联合下发的高新技术企业证书，证书编号：GR201712000438，享受高新技术企业所得税优惠，有限期三年，2017年度-2020年度按15%的税率计缴企业所得税。
香港采用地域来源原则征税，如果公司业务利润并非来自香港，公司在申报香港利得税时，向香港税局申请“离岸收入”以豁免缴纳香港利得税。离岸豁免申请基本要求：1)供应商和客户均不是香港客商； 2)订单的签署过程均不在香港发生；3)货物未在香港发生报关、收发货等； 4)未在香港有实体的办公室和聘请香港员工； 5)未在香港政府留有任何经营纪录等。本公司子公司中矿国际勘探（香港）控股有限公司和中矿资源（香港）国际贸易有限公司报告期确认的收入符合离岸豁免的规定，无需缴纳利得税。
2018年8月13日本公司子公司江西东鹏新材料有限责任公司取得了江西省科学技术厅、江西省财政厅和国家税务总局江西省税务局等单位联合下发的高新技术企业证书，证书编号为GR201836000245，享受高新技术企业所得税优惠，有效期三年，2018年度-2020年度按15%的税率计缴企业所得税。
2、 增值税
本公司出口产品分别适用3%、9%、13%、16%的出口退税率。
根据国家税务总局2016年第29号关于发布《营业税改征增值税跨境应税行为增值税免税管理办法（试行）》公告第二条（一）工程项目在境外的建筑服务；（三）工程、矿产资源在境外的工程勘察勘探服务免征增值税，自2016年5月1日起施行。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 5,369,855.48 | 4,643,807.88 |
| 银行存款 | 252,477,006.11 | 615,389,882.59 |
| 其他货币资金 | 8,019,410.19 | 10,346,118.64 |
| 合计 | 265,866,271.78 | 630,379,809.11 |
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 8,019,410.19 | 10,346,118.64 |
| 定期存款 | 3,023,630.00 | 3,014,000.00 |
| 结构性存款 | 153,000,000.00 | 157,990,000.00 |
| 合 计 | 164,043,040.19 | 171,350,118.64 |
2、交易性金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 117,009,220.14 | 89,069,350.74 |
| 商业承兑票据 | 5,970,471.84 | 5,918,248.02 |
| 合计 | 122,979,691.98 | 94,987,598.76 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 39,009,407.07 |
| 合计 | 39,009,407.07 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 11,465,508.62 | 2.00% | 11,465,508.62 | |||||||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 11,465,508.62 | 2.00% | 11,465,508.62 | |||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 526,218,038.19 | 100.00% | 87,358,953.47 | 16.60% | 438,859,084.72 | 560,915,948.78 | 98.00% | 80,786,118.11 | 14.40% | 480,129,830.67 |
| 其中： | ||||||||||
| 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 | 523,352,959.26 | 99.46% | 87,358,953.47 | 16.69% | 435,994,005.79 | 556,329,868.27 | 97.20% | 80,786,118.11 | 14.52% | 475,543,750.16 |
| 关联方组合 | 1,900,978.29 | 0.36% | 1,900,978.29 | 2,651,351.64 | 0.46% | 2,651,351.64 | ||||
| 购货方开具信用证的应收账款 | 964,100.64 | 0.18% | 964,100.64 | 1,934,728.87 | 0.34% | 1,934,728.87 | ||||
| 合计 | 526,218,038.19 | 100.00% | 87,358,953.47 | 16.60% | 438,859,084.72 | 572,381,457.40 | 100.00% | 80,786,118.11 | 14.11% | 491,595,339.29 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 关联方组合 | 1,900,978.29 | 0.00 | 0.00% |
| 合计 | 1,900,978.29 | 0.00 | -- |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 购货方开具信用证的应收账款 | 964,100.64 | 0.00 | 0.00% |
| 合计 | 964,100.64 | 0.00 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 | 523,352,959.26 | 87,358,953.47 | 16.69% |
| 合计 | 523,352,959.26 | 87,358,953.47 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 247,816,980.83 |
| 1年以内 | 247,816,980.83 |
| 1至2年 | 103,198,611.29 |
| 2至3年 | 104,893,162.32 |
| 3年以上 | 67,444,204.82 |
| 3至4年 | 44,511,783.92 |
| 4至5年 | 7,593,510.12 |
| 5年以上 | 15,338,910.78 |
| 合计 | 523,352,959.26 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 | 80,786,118.11 | 7,048,354.03 | 475,518.67 | 87,358,953.47 | |
| 合计 | 80,786,118.11 | 7,048,354.03 | 475,518.67 | 87,358,953.47 | |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 天津华勘钻探机具有限公司 | 475,518.67 | 合并范围变化 |
| 合计 | 475,518.67 | -- |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 第一名 | 76,734,518.52 | 14.58% | 15,053,113.76 |
| 第二名 | 65,009,744.86 | 12.35% | 5,192,082.45 |
| 第三名 | 33,298,911.97 | 6.33% | 1,664,945.59 |
| 第四名 | 32,043,179.85 | 6.09% | 3,503,511.80 |
| 第五名 | 31,242,506.32 | 5.94% | 3,380,704.76 |
| 合计 | 238,328,861.52 | 45.29% | 28,794,358.36 |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 147,783,671.52 | 98.52% | 65,671,347.78 | 98.94% |
| 1至2年 | 1,746,189.52 | 1.17% | 237,521.51 | 0.36% |
| 2至3年 | 396,855.91 | 0.26% | 383,162.13 | 0.58% |
| 3年以上 | 82,443.01 | 0.05% | 85,468.24 | 0.13% |
| 合计 | 150,009,159.96 | -- | 66,377,499.66 | -- |
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款期末余额 合计数的比例% |
| 第一名 | 69,174,186.68 | 46.11 |
| 第二名 | 46,342,221.19 | 30.89 |
| 第三名 | 5,734,378.16 | 3.82 |
| 第四名 | 4,226,794.76 | 2.82 |
| 第五名 | 3,960,000.00 | 2.64 |
| 合计 | 129,437,580.79 | 86.29 |
其他说明：
8、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 35,021,594.54 | 34,780,935.48 |
| 合计 | 35,021,594.54 | 34,780,935.48 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 24,555,791.10 | 17,565,672.57 |
| 备用金、保证金及押金 | 15,709,881.00 | 20,683,697.95 |
| 合计 | 40,265,672.10 | 38,249,370.52 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 3,468,435.04 | 3,468,435.04 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 1,778,042.53 | 1,778,042.53 | ||
| 本期核销 | 2,400.00 | |||
| 其他变动 | 2,400.00 | |||
| 2019年6月30日余额 | 5,244,077.57 | 5,244,077.57 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 24,660,343.61 |
| 1年以内 | 24,660,343.61 |
| 1至2年 | 1,196,668.04 |
| 2至3年 | 11,325,693.04 |
| 3年以上 | 3,082,967.41 |
| 3至4年 | 1,123,014.17 |
| 4至5年 | 548,556.58 |
| 5年以上 | 1,411,396.66 |
| 合计 | 40,265,672.10 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |
| 计提 | 收回或转回 | |||
| 按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 | 3,468,435.04 | 1,778,042.53 | 2,400.00 | 5,244,077.56 |
| 合计 | 3,468,435.04 | 1,778,042.53 | 2,400.00 | 5,244,077.56 |
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 天津华勘钻探机具有限公司 | 2,400.00 | 合并范围变化 |
| 合计 | 2,400.00 | -- |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 往来款 | 6,874,700.00 | 2-3年 | 17.07% | 1,374,940.00 |
| 第二名 | 往来款 | 5,215,760.00 | 1年以内 | 12.95% | 260,788.00 |
| 第三名 | 往来款 | 3,659,276.79 | 2-3年 | 9.09% | 731,855.36 |
| 第四名 | 履约保证金 | 2,093,296.90 | 1年以内 | 5.20% | |
| 第五名 | 往来款 | 1,924,916.00 | 1年以内 | 4.78% | 96,245.80 |
| 合计 | -- | 19,767,949.69 | -- | 49.09% | 2,463,829.16 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
□ 是 √ 否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 85,956,779.43 | 85,956,779.43 | 80,139,547.66 | 80,139,547.66 | ||
| 在产品 | 18,393,201.84 | 18,393,201.84 | 16,874,855.92 | 16,874,855.92 | ||
| 库存商品 | 90,438,879.83 | 0.00 | 90,438,879.83 | 91,010,115.17 | 1,651,308.99 | 89,358,806.18 |
| 低值易耗品 | 1,447,420.95 | 1,447,420.95 | 1,098,705.73 | 1,098,705.73 | ||
| 工程施工 | 62,486,683.84 | 62,486,683.84 | 50,551,893.99 | 50,551,893.99 | ||
| 发出商品 | 1,114,383.95 | 1,114,383.95 | ||||
| 在途物资 | 26,334,943.88 | 26,334,943.88 | 39,218,932.42 | 39,218,932.42 | ||
| 合计 | 285,057,909.77 | 0.00 | 285,057,909.77 | 280,008,434.84 | 1,651,308.99 | 278,357,125.85 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 1,651,308.99 | 1,651,308.99 | 0.00 | |||
| 合计 | 1,651,308.99 | 1,651,308.99 | 0.00 | |||
| 项目 | 金额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位： 元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应交税费负值 | 14,742,970.33 | 15,104,077.79 |
| 待摊利息 | 717,375.93 | 1,256,715.30 |
| 合计 | 15,460,346.26 | 16,360,793.09 |
14、债权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 0.00 |
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在 | —— | —— | —— | —— |
本期
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 天津华勘钻探机具有限公司 | -249,968.60 | 4,757,000.79 | 4,507,032.19 | ||||||||
| 小计 | -249,968.60 | 4,757,000.79 | 4,507,032.19 | ||||||||
| 合计 | -249,968.60 | 4,757,000.79 | 4,507,032.19 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 权益工具投资 | 18,563,419.53 | 17,771,214.30 |
| 合计 | 18,563,419.53 | 17,771,214.30 |
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| psc股票 | 14,766,198.52 | |||||
| Anchor Resources Limited股票 | 1,721,326.57 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 242,027,695.00 | 250,741,813.38 |
| 合计 | 242,027,695.00 | 250,741,813.38 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 187,235,481.81 | 178,934,524.99 | 52,110,389.24 | 6,850,282.37 | 425,130,678.40 |
| 2.本期增加金额 | 1,230,612.43 | 6,351,687.14 | 2,588,613.44 | 137,155.79 | 10,308,068.80 |
| （1）购置 | 380,363.54 | 6,202,092.68 | 2,497,610.26 | 134,166.55 | 9,214,233.03 |
| （2）在建工程转入 | 734,793.97 | 734,793.97 | |||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 汇率变动 | 115,454.92 | 149,594.46 | 91,003.18 | 2,989.24 | 359,041.80 |
| 3.本期减少金额 | 1,949,492.65 | 5,771,134.08 | 1,896,181.78 | 252,340.02 | 9,869,148.53 |
| （1）处置或报废 | 267,752.71 | 761,290.69 | 1,029,043.40 | ||
| 合并范围变化 | 95,118.00 | 3,724,815.29 | 180,420.00 | 92,854.05 | 4,093,207.34 |
| 汇率变动 | 1,854,374.65 | 1,778,566.08 | 954,471.09 | 159,485.97 | 4,746,897.79 |
| 4.期末余额 | 186,516,601.59 | 179,515,078.05 | 52,802,820.90 | 6,735,098.14 | 425,569,598.68 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 43,469,873.00 | 99,272,543.22 | 25,343,945.87 | 6,302,502.93 | 174,388,865.02 |
| 2.本期增加金额 | 4,179,418.18 | 8,624,288.17 | 3,267,874.96 | 309,021.30 | 16,380,602.61 |
| （1）计提 | 4,147,584.39 | 8,580,627.94 | 3,203,932.98 | 307,964.07 | 16,240,109.38 |
| 汇率变动 | 31,833.79 | 43,660.23 | 63,941.98 | 1,057.23 | 140,493.23 |
| 3.本期减少金额 | 588,968.84 | 4,881,985.26 | 1,524,783.07 | 231,826.79 | 7,227,563.96 |
| （1）处置或报废 | 197,860.34 | 682,666.25 | 880,526.59 | ||
| 合并范围变化 | 95,118.00 | 3,347,714.17 | 19,647.76 | 88,211.35 | 3,550,691.28 |
| 汇率变动 | 493,850.84 | 1,336,410.75 | 822,469.06 | 143,615.44 | 2,796,346.09 |
| 4.期末余额 | 47,060,322.34 | 103,014,846.13 | 27,087,037.76 | 6,379,697.45 | 183,541,903.68 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 139,456,279.25 | 76,500,231.92 | 25,715,783.14 | 355,400.69 | 242,027,695.00 |
| 2.期初账面价值 | 143,765,608.81 | 79,661,981.77 | 26,766,443.37 | 547,779.44 | 250,741,813.38 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 项目 | 期末账面价值 |
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 赞比亚中矿资源有限公司 | 1,694,022.38 | 正在办理过程中 |
| 赞比亚地质工程有限公司 | 3,632,217.34 | 正在办理过程中 |
| 中矿赞比亚服务有限公司 | 10,981,260.20 | 正在办理过程中 |
| 赞比亚卡森帕矿业有限公司 | 1,468,001.38 | 正在办理过程中 |
| 刚果(金)中矿资源有限公司 | 2,031,822.81 | 正在办理过程中 |
| 津巴布韦中矿资源有限公司 | 6,305,170.29 | 正在办理过程中 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 24,049,857.79 | 20,152,166.05 |
| 合计 | 24,049,857.79 | 20,152,166.05 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 色路地泵 | 504,309.18 | 504,309.18 | ||||
| terf洞采项目 | 1,102,647.43 | 1,102,647.43 | 1,100,802.92 | 1,100,802.92 | ||
| 金矿竖井工程 | 5,016,848.42 | 5,016,848.42 | 5,008,456.23 | 5,008,456.23 | ||
| jester洗矿厂 | 2,288,793.87 | 2,288,793.87 | 1,309,387.65 | 1,309,387.65 | ||
| 金矿项目 | 1,827,556.36 | 1,827,556.36 | ||||
| 单水氢氧化锂项目 | 11,681,309.60 | 11,681,309.60 | 10,059,102.90 | 10,059,102.90 | ||
| 电池级碳酸锂项目 | 1,683,131.53 | 1,683,131.53 | 1,393,082.07 | 1,393,082.07 | ||
| 实验室装修工程 | 734,793.97 | 734,793.97 | ||||
| 实验一楼通风及样品间装修改造 | 407,339.45 | 407,339.45 | ||||
| 三号仓库 | 42,231.13 | 42,231.13 | 42,231.13 | 42,231.13 | ||
| 合计 | 24,049,857.79 | 24,049,857.79 | 20,152,166.05 | 20,152,166.05 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 单水氢氧化锂项目 | 387,902,000.00 | 10,059,102.90 | 1,622,206.70 | 11,681,309.60 | 3.01% | 其他 | ||||||
| 合计 | 387,902,000.00 | 10,059,102.90 | 1,622,206.70 | 11,681,309.60 | -- | -- | -- |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位： 元
| 项目 | 合计 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 专有技术使用权 | 采矿权 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||
| 1.期初余额 | 46,350,918.14 | 29,187,204.08 | 41,340,822.97 | 18,924,416.14 | 135,803,361.33 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,244.97 | 143,954.75 | 31,709.84 | 177,909.56 | |||
| （1）购置 | 101,530.50 | 101,530.50 | |||||
| （2）内部研发 | |||||||
| （3）企业合并增加 | |||||||
| 汇率变动 | 2,244.97 | 42,424.25 | 31,709.84 | 76,379.06 | |||
| 3.本期减少金额 | 2,268,210.82 | 2,268,210.82 | |||||
| （1）处置 | |||||||
| 汇率变动 | 2,268,210.82 | 2,268,210.82 | |||||
| 4.期末余额 | 46,353,163.11 | 29,187,204.08 | 39,216,566.90 | 18,956,125.98 | 133,713,060.07 |
| 二、累计摊销 | |||||||
| 1.期初余额 | 4,753,135.36 | 8,047,202.48 | 12,800,337.84 | ||||
| 2.本期增加金额 | 463,326.90 | 6,050,008.09 | 6,513,334.99 | ||||
| （1）计提 | 463,210.18 | 6,050,008.09 | 6,513,218.27 | ||||
| 汇率变动 | 116.72 | 116.72 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| （1）处置 | |||||||
| 4.期末余额 | 5,216,462.26 | 14,097,210.57 | 19,313,672.83 | ||||
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | |||||||
| 2.本期增加金额 | |||||||
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| （1）处置 | |||||||
| 4.期末余额 | |||||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 41,136,700.85 | 15,089,993.51 | 39,216,566.90 | 18,956,125.98 | 114,399,387.24 | ||
| 2.期初账面价值 | 41,597,782.78 | 21,140,001.60 | 41,340,822.97 | 18,924,416.14 | 123,003,023.49 |
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | 其他 | ||||
| 中矿天津岩矿检测赞比亚有限公司 | 1,410,045.79 | 1,410,045.79 | ||||
| 天津华勘钻探机具有限公司 | 362,686.79 | 362,686.79 | ||||
| 北京中矿资源地科工程技术有限公司 | 4,719,444.90 | 4,719,444.90 | ||||
| 江西东鹏新材料有限责任公司 | 1,226,538,018.74 | 1,226,538,018.74 | ||||
| 合计 | 1,233,030,196.22 | 362,686.79 | 1,232,667,509.43 | |||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
商誉减值测试的影响其他说明
29、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修设计费 | 3,034,018.06 | 430,692.63 | 736,041.40 | 1,867,284.03 | |
| 经营租赁固定资产改良支出 | 561,258.46 | 44,834.48 | 128,249.46 | 477,843.48 | |
| 合计 | 3,595,276.52 | 44,834.48 | 558,942.09 | 736,041.40 | 2,345,127.51 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 7,084,660.43 | 44,958,476.53 | 6,691,762.59 | 44,367,798.83 |
| 限制性股票成本摊销 | 1,170,401.84 | 7,802,678.92 | 929,853.67 | 6,199,024.47 |
| 权益法确认联营企业投资损失 | 106,686.00 | 711,240.00 | ||
| 可供出售减值 | 201,899.28 | 1,345,995.21 | ||
| 递延收益 | 3,470,512.83 | 14,025,641.02 | 3,517,455.13 | 14,233,923.08 |
| 合计 | 11,725,575.10 | 66,786,796.47 | 11,447,656.67 | 66,857,981.59 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 固定资产一次性计入当期损益 | 724,067.45 | 4,827,116.32 | 802,805.34 | 5,352,035.60 |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 4,505,337.65 | 30,037,988.55 | 6,242,346.93 | 41,619,030.35 |
| 合计 | 5,229,405.10 | 34,865,104.87 | 7,045,152.27 | 46,971,065.95 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 6,496,170.00 | 11,725,575.10 | 4,402,504.40 | 11,447,656.67 |
| 递延所得税负债 | 5,229,405.10 | 7,045,152.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付设备款 | 37,213,350.00 | 1,344,900.00 |
| 预付并购款 | 926,260,335.13 | |
| 合计 | 963,473,685.13 | 1,344,900.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 135,149,848.99 | 109,059,458.03 |
| 合计 | 135,149,848.99 | 109,059,458.03 |
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 40,348,941.44 | 16,675,532.50 |
| 合计 | 40,348,941.44 | 16,675,532.50 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 46,639,933.95 | 64,179,472.21 |
| 1年以上 | 19,427,641.40 | 11,855,090.96 |
| 合计 | 66,067,575.35 | 76,034,563.17 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 中国恩菲工程技术有限公司 | 12,169,078.34 | 按合同约定付款 |
| 合计 | 12,169,078.34 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 14,305,669.62 | 5,639,933.50 |
| 1年以上 | 30,428.02 | 22,287.27 |
| 合计 | 14,336,097.64 | 5,662,220.77 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 金额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 23,112,803.92 | 44,040,824.15 | 53,739,799.08 | 13,413,828.99 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 255,223.99 | 2,817,950.02 | 2,845,380.61 | 227,793.40 |
| 合计 | 23,368,027.91 | 46,858,774.17 | 56,585,179.69 | 13,641,622.39 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 22,743,254.26 | 40,253,330.54 | 49,891,612.40 | 13,104,972.40 |
| 2、职工福利费 | 337,868.92 | 318,623.92 | 19,245.00 | |
| 3、社会保险费 | 261,107.22 | 1,356,799.34 | 1,362,435.72 | 255,470.84 |
| 其中：医疗保险费 | 128,015.20 | 1,202,778.05 | 1,207,850.25 | 122,943.00 |
| 工伤保险费 | 4,116.13 | 60,655.10 | 60,820.63 | 3,950.60 |
| 生育保险费 | 10,327.45 | 93,366.19 | 93,764.84 | 9,928.80 |
| 其他保险 | 118,648.44 | 118,648.44 | ||
| 4、住房公积金 | 1,855,668.75 | 1,835,774.75 | 19,894.00 | |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 108,442.44 | 237,156.60 | 331,352.29 | 14,246.75 |
| 合计 | 23,112,803.92 | 44,040,824.15 | 53,739,799.08 | 13,413,828.99 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 244,897.18 | 2,727,714.67 | 2,754,796.77 | 217,815.08 |
| 2、失业保险费 | 10,326.81 | 90,235.35 | 90,583.84 | 9,978.32 |
| 合计 | 255,223.99 | 2,817,950.02 | 2,845,380.61 | 227,793.40 |
40、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 32,723,193.01 | 33,103,341.40 |
| 消费税 | 1,644,424.90 | 711,021.66 |
| 企业所得税 | 41,307,725.09 | 51,617,804.69 |
| 个人所得税 | 50,593.29 | 377,421.32 |
| 城市维护建设税 | 185,476.50 | 151,518.40 |
| 房产税 | 44,295.20 | 42,798.73 |
| 土地使用税 | 327,437.31 | 327,437.31 |
| 教育费附加 | 133,351.33 | 110,078.92 |
| 其他税费 | 1,149,937.61 | 51,614.16 |
| 合计 | 77,566,434.24 | 86,493,036.59 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利 | 13,896,323.80 | |
| 其他应付款 | 411,066,109.13 | 651,578,341.90 |
| 合计 | 424,962,432.93 | 651,578,341.90 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 13,896,323.80 |
| 合计 | 13,896,323.80 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 限制性股票回购义务 | 26,942,464.00 | 26,942,464.00 |
| 借款 | 368,857,065.08 | 206,353,287.17 |
| 往来款 | 14,266,580.05 | 19,060,086.73 |
| 应付股权转让款 | 1,000,000.00 | 399,222,504.00 |
| 合计 | 411,066,109.13 | 651,578,341.90 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 限制性股票回购义务 | 26,942,464.00 | 尚未到解锁期 |
| 于长珠 | 2,906,365.08 | 股东资助性借款 |
| 崔存喜 | 1,000,000.00 | 股权转让协议约定2019年支付 |
| 合计 | 30,848,829.08 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 71,000,000.00 | 26,000,000.00 |
| 合计 | 71,000,000.00 | 26,000,000.00 |
44、其他流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 408,764,285.00 | 66,500,000.00 |
| 合计 | 408,764,285.00 | 66,500,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 30,472,861.50 | 843,638.86 | 29,629,222.64 | ||
| 合计 | 30,472,861.50 | 843,638.86 | 29,629,222.64 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 风勘基金（卡森帕） | 5,600,956.75 | 387,346.80 | 5,213,609.95 | 与资产相关 | ||||
| 软土地基补偿（天津海外） | 13,823,666.67 | 157,000.00 | 13,666,666.67 | 与资产相关 | ||||
| 转型升级项目 | 410,256.41 | 51,282.06 | 358,974.35 | 与资产相关 | ||||
| 150万节约能源利用 | 1,337,500.00 | 75,000.00 | 1,262,500.00 | 与资产相关 | ||||
| 动力电池专用氟化锂的 | 200,000.00 | 200,000.00 | 与资产相关 |
| 研究 | ||||||||
| 动力电池专用关键材料氧化锂 | 483,333.32 | 25,000.02 | 458,333.30 | 与资产相关 | ||||
| 铷铯研究中心平台 | 1,450,000.00 | 75,000.00 | 1,375,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 土地补偿 | 7,167,148.35 | 73,009.98 | 7,094,138.37 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 30,472,861.50 | 456,292.06 | 387,346.80 | 29,629,222.64 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 251,107,096.00 | 27,097,380.00 | -278,000.00 | 26,819,380.00 | 277,926,476.00 | ||
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,582,964,369.84 | 386,425,119.20 | 3,249,040.00 | 1,966,140,449.04 |
| 其他资本公积 | 6,199,024.45 | 1,603,654.47 | 7,802,678.92 | |
| 合计 | 1,589,163,394.29 | 388,028,773.67 | 3,249,040.00 | 1,973,943,127.96 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 26,942,464.00 | 26,942,464.00 | ||
| 合计 | 26,942,464.00 | 26,942,464.00 |
57、其他综合收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -23,738,358.73 | 7,250,833.64 | 7,250,833.64 | -16,487,525.09 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -23,738,358.73 | 7,250,833.64 | 7,250,833.64 | -16,487,525.09 | ||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -152,538,540.33 | -34,612,232.84 | -35,129,919.47 | 517,686.63 | -187,668,459.80 | |||
| 外币财务报表折算差额 | -152,538,540.33 | -34,612,232.84 | -35,129,919.47 | 517,686.63 | -187,668,459.80 | |||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||||||
| 其他综合收益合计 | -176,276,899.06 | -27,361,399.20 | -27,879,085.83 | 517,686.63 | -204,155,984.89 | |||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 654,985.04 | 654,985.04 | ||
| 合计 | 654,985.04 | 654,985.04 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 17,369,195.56 | 17,369,195.56 | ||
| 合计 | 17,369,195.56 | 17,369,195.56 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 504,734,914.15 | 403,856,103.41 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | 1,345,995.21 | |
| 调整后期初未分配利润 | 506,080,909.36 | 403,856,103.41 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 104,911,824.00 | 21,065,419.70 |
| 应付普通股股利 | 13,896,323.80 | 9,616,250.00 |
| 成本法转换为权益法对留存收益的影响 | -2,513,399.64 | |
| 期末未分配利润 | 594,583,009.92 | 415,305,273.11 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 524,518,045.73 | 332,043,203.55 | 254,434,403.82 | 186,180,271.76 |
| 其他业务 | 4,157,719.45 | 2,274,203.30 | 2,227,168.60 | 1,065,760.90 |
| 合计 | 528,675,765.18 | 334,317,406.85 | 256,661,572.42 | 187,246,032.66 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 1,478,808.65 | 35,921.31 |
| 教育费附加 | 1,044,020.77 | 20,426.78 |
| 房产税 | 539,049.53 | 451,752.08 |
| 土地使用税 | 705,470.45 | 50,595.83 |
| 印花税 | 143,366.03 | 17,020.80 |
| 残保金 | 34,366.47 | |
| 其他 | 553,006.45 | 6,371.57 |
| 燃油及消费税 | 952,888.80 | |
| 合计 | 5,450,977.15 | 582,088.37 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 572,165.00 | 253,470.65 |
| 办公费 | 450,904.22 | 53,473.04 |
| 差旅费 | 270,949.89 | 122,365.24 |
| 运输费用 | 875,798.02 | |
| 业务招待费 | 166,641.90 | 31,019.00 |
| 服务费 | 777,470.06 | |
| 其他 | 116,007.47 | 87,046.62 |
| 合计 | 3,229,936.56 | 547,374.55 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 18,216,698.18 | 11,951,242.89 |
| 办公费 | 4,240,818.42 | 3,081,237.51 |
| 交通费 | 3,030,424.68 | 1,924,719.97 |
| 业务费用 | 1,703,275.12 | 750,189.40 |
| 房屋水电费 | 967,527.99 | 133,951.09 |
| 折旧 | 12,057,757.15 | 5,135,517.64 |
| 限制性股票成本摊销 | 1,603,654.47 | 6,685,076.29 |
| 审计中介费 | 4,778,720.46 | 4,152,357.25 |
| 项目前期费 | 984,041.09 | |
| 其他 | 2,842,748.18 | 1,858,468.88 |
| 合计 | 50,425,665.74 | 35,672,760.92 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费 | 2,058,427.44 | 652,796.53 |
| 直接投入费用 | 5,868,397.80 | |
| 委托研发费用 | 1,004,571.89 | |
| 折旧摊销 | 52,570.74 | 2,892.40 |
| 其他 | 697,528.74 | 82,915.16 |
| 合计 | 8,676,924.72 | 1,743,175.98 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 13,811,106.86 | 5,818,752.12 |
| 利息收入 | -5,315,526.07 | -1,379,420.35 |
| 汇兑损益 | -18,298,020.62 | -9,266,172.30 |
| 手续费 | 1,391,092.69 | 1,206,799.11 |
| 其他 | 30,070.34 | 67,093.91 |
| 合计 | -8,381,276.80 | -3,552,947.51 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 软土地基补偿（天津海外） | 157,000.00 | 157,000.00 |
| 转型升级项目 | 51,282.06 | 51,282.06 |
| 150万节约能源利用 | 75,000.00 | |
| 动力电池专用关键材料氧化锂 | 25,000.02 | |
| 铷铯研究中心平台 | 75,000.00 | |
| 土地补偿 | 73,009.98 | |
| 2019年度中关村企业并购项目补贴款 | 398,660.00 | |
| 新余高新区财政局 税收奖励 | 4,981,129.80 | |
| 2018年工业转型升级资金 | 130,000.00 | |
| 2018年土地使用税奖励 | 1,309,749.00 | |
| 高新认证奖励 | 100,000.00 | |
| 财政局专项资金 | 100,000.00 | |
| 个税手续费返还 | 146.15 | |
| 合计 | 7,475,977.01 | 208,282.06 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -249,968.60 | |
| 丧失控制权确认的投资收益 | 2,309,751.27 | |
| 其他 | 2,804,423.16 | |
| 合计 | 4,864,205.83 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -1,501,106.16 | |
| 应收账款坏账损失 | -9,823,184.02 | |
| 合计 | -11,324,290.18 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -10,633,284.88 | |
| 合计 | -10,633,284.88 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得合计 | -68,923.44 | 100,640.92 |
| 其中：固定资产处置利得 | -68,923.44 | 100,640.92 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 14,857.00 | ||
| 其他 | 185,046.35 | 87,686.69 | 185,046.35 |
| 合计 | 185,046.35 | 102,543.69 | 185,046.35 |
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 1、进出口信用保险补贴 | 天津市财政局 | 否 | 否 | 14,857.00 | 与收益相关 |
75、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 101,287.30 | ||
| 非流动资产损坏报废损失 | 3,954.92 | 3,954.92 | |
| 其他 | 847,770.78 | 0.72 | 847,770.78 |
| 合计 | 851,725.70 | 101,288.02 | 851,725.70 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 33,814,609.36 | 5,975,315.04 |
| 递延所得税费用 | -2,625,972.51 | -1,889,429.15 |
| 合计 | 31,188,636.85 | 4,085,885.89 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 135,236,420.83 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 20,285,463.12 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 7,773,024.69 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 5,758.87 |
| 税法规定的额外可扣除费用 | -257,223.35 |
| 弥补以前年度亏损 | -240,337.00 |
| 亏损无须承担所得税 | 6,162,274.70 |
| 非应税收入的影响 | -164,559.01 |
| 其他 | -2,375,765.17 |
| 所得税费用 | 31,188,636.85 |
77、其他综合收益
详见附注57。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到政府补贴 | 728,806.15 | 14,857.00 |
| 利息收入 | 1,720,196.43 | 1,379,420.35 |
| 收回履约保证金 | 14,588,614.77 | 7,863,312.63 |
| 往来款 | 3,765,561.78 | 3,134,779.20 |
| 合计 | 20,803,179.13 | 12,392,369.18 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 财务费用 | 1,306,296.72 | 1,273,893.02 |
| 管理费用 | 18,234,272.83 | 13,644,100.08 |
| 销售费用 | 2,657,771.56 | 293,903.90 |
| 研发费用 | 6,618,497.28 | |
| 保证金 | 1,278,000.00 | 10,866,999.75 |
| 营业外支出 | 847,770.78 | 101,288.02 |
| 往来款 | 4,906,888.83 | 4,875,493.50 |
| 保函手续费 | 5,946,773.63 | |
| 合计 | 41,796,271.63 | 31,055,678.27 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 赎回银行结构性存款等收到的现金 | 170,990,000.00 | |
| 收到结构性存款利息 | 3,595,329.64 |
| 合计 | 174,585,329.64 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买银行结构性存款等支付的现金 | 166,000,000.00 | |
| 丧失控制权时子公司持有的现金及现金等价物 | 662,428.56 | |
| 合计 | 166,662,428.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到海通国际借款 | 207,154,220.00 | |
| 合计 | 207,154,220.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 回购限制性股票 | 2,840,320.00 | 509,200.00 |
| 归还控股股东借款 | 50,000,000.00 | |
| 合计 | 52,840,320.00 | 509,200.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 104,047,783.98 | 20,014,095.33 |
| 加：资产减值准备 | 11,324,290.18 | 10,633,284.88 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 16,240,109.38 | 12,805,084.62 |
| 无形资产摊销 | 6,513,218.27 | 394,058.30 |
| 长期待摊费用摊销 | 558,942.09 | 930,197.43 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 68,923.44 | -100,640.92 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 3,954.92 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 8,082,243.40 | 5,818,752.12 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -4,864,205.83 | |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -810,225.34 | -1,889,429.15 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -1,815,747.17 | |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -6,700,783.92 | -37,046,921.32 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -69,552,001.36 | -89,453,711.94 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -50,340,298.33 | 48,213,099.15 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,756,203.71 | -29,682,131.50 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 101,823,231.59 | 295,066,305.21 |
| 减：现金的期初余额 | 459,029,690.47 | 97,259,598.24 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -357,206,458.88 | 197,806,706.97 |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 金额 |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 101,823,231.59 | 459,029,690.47 |
| 其中：库存现金 | 5,369,855.48 | 4,643,807.88 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 96,453,376.11 | 454,385,882.59 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 101,823,231.59 | 459,029,690.47 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 164,043,040.19 | 银行承兑汇票、保函保证金 |
| 固定资产 | 97,651,147.20 | 银行贷款抵押 |
| 无形资产 | 22,063,250.00 | 银行贷款抵押 |
| 合计 | 283,757,437.39 | -- |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 55,356,558.94 |
| 其中：美元 | 7,121,125.67 | 6.8747 | 48,955,602.61 |
| 欧元 | 2,409.10 | 7.8170 | 18,831.93 |
| 港币 | |||
| 印尼盾 | 740,895,466.42 | 0.000486 | 360,075.20 |
| 林吉特 | 445,393.15 | 1.6593 | 739,040.85 |
| 克瓦查 | 9,370,920.81 | 0.5357 | 5,020,002.28 |
| 加元 | 40,112.42 | 5.2490 | 210,550.09 |
| 先令 | 18,190,264.69 | 0.001860 | 33,833.89 |
| 基纳 | 9,158.55 | 2.0333 | 18,622.08 |
| 应收账款 | -- | -- | 384,613,156.72 |
| 其中：美元 | 38,711,186.43 | 6.8747 | 266,127,793.35 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 先令 | 278,062,791.00 | 0.00186 | 517,196.79 |
| 克瓦查 | 220,213,116.63 | 0.5357 | 117,968,166.58 |
| 长期借款 | -- | -- | 388,764,285.00 |
| 其中：美元 | 56,550,000.00 | 6.8747 | 388,764,285.00 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 单位名称 | 经营地点 | 记账本位币 | 性质 |
| 赞比亚中矿资源有限公司 | 赞比亚 | 克瓦查 | 子公司 |
| 赞比亚中矿地质工程有限公司 | 赞比亚 | 克瓦查 | 子公司 |
| 赞比亚卡森帕矿业有限公司 | 赞比亚 | 克瓦查 | 孙公司 |
| 赞比亚酋长投资有限公司 | 赞比亚 | 克瓦查 | 孙公司 |
| 中矿赞比亚服务有限公司 | 赞比亚 | 克瓦查 | 孙公司 |
| 中矿赞比亚贸易有限公司 | 赞比亚 | 克瓦查 | 孙公司 |
| 中矿天津岩矿检测赞比亚有限公司 | 赞比亚 | 克瓦查 | 孙公司 |
| 津巴布韦中矿资源有限公司 | 津巴布韦 | 美元 | 子公司 |
| 津巴布韦特惠投资有限公司 | 津巴布韦 | 美元 | 孙公司 |
| 中矿（马来西亚）有限公司 | 马来西亚 | 林吉特 | 子公司 |
| 加拿大中矿资源股份有限公司 | 加拿大 | 加元 | 子公司 |
| 中矿国际勘探（香港）控股有限公司 | 香港 | 美元 | 子公司 |
| 津巴布韦中矿铬铁有限公司 | 津巴布韦 | 美元 | 孙公司 |
| 刚果（金）中矿资源有限公司 | 刚果（金） | 美元 | 子公司 |
| 印尼中矿资源有限公司 | 印度尼西亚 | 印尼盾 | 子公司 |
| 阿尔巴尼亚中矿资源有限公司 | 阿尔巴尼亚 | 列克 | 子公司 |
| 中矿资源（香港）国际贸易有限公司 | 香港 | 美元 | 子公司 |
| 乌干达中矿资源有限公司 | 乌干达 | 先令 | 子公司 |
| Luena Engineering services LTD. | 刚果（金） | 美元 | 孙公司 |
| 中矿（香港）稀有金属资源有限公司 | 香港 | 美元 | 子公司 |
| 中矿国际刚果金工程有限公司 | 刚果（金） | 美元 | 孙公司 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 软土地基补偿（天津海外） | 157,000.00 | 其他收益 | 157,000.00 |
| 转型升级项目 | 51,282.06 | 其他收益 | 51,282.06 |
| 150万节约能源利用 | 75,000.00 | 其他收益 | 75,000.00 |
| 动力电池专用关键材料氧化锂 | 25,000.02 | 其他收益 | 25,000.02 |
| 铷铯研究中心平台 | 75,000.00 | 其他收益 | 75,000.00 |
| 土地补偿 | 73,009.98 | 其他收益 | 73,009.98 |
| 2019年度中关村企业并购项目补贴款 | 398,660.00 | 其他收益 | 398,660.00 |
| 新余高新区财政局 税收奖励 | 4,981,129.80 | 其他收益 | 4,981,129.80 |
| 2018年工业转型升级资金 | 130,000.00 | 其他收益 | 130,000.00 |
| 2018年土地使用税奖励 | 1,309,749.00 | 其他收益 | 1,309,749.00 |
| 高新认证奖励 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 财政局专项资金 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 合计 | 7,475,830.86 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 合并成本 |
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 合并成本 |
| 合并日 | 上期期末 | |
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
2019年6月本公司全资设立了中矿（香港）稀有金属资源有限公司，注册资金1000美元，2019年6月纳入合并范围。
2019年1月天津华勘钻探机具有限公司改选了董事，共三名董事，本公司派出1名董事，对其丧失了控制权，3月初完成工商变更，2019年3月不再将其纳入合并范围。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 中矿（天津）海外矿业服务有限公司 | 天津 | 天津 | 勘探技术研究与开发、技术服务、信息咨询；货物及技术进出口；代理进出口；国际货运代理（海运、陆运、空运）；仓储服务（煤炭及有污染物除外）；物业服务 | 100.00% | 设立 | |
| 中矿（天津）岩矿检测有限公司 | 天津 | 天津 | 岩矿鉴定、岩矿分析测试、环境检测、放射性检测、土工试验 | 51.00% | 投资 | |
| 赞比亚中矿资源有限公司 | 赞比亚 | 赞比亚 | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 100.00% | 设立 | |
| 津巴布韦中矿资源有限公司 | 津巴布韦 | 津巴布韦 | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 100.00% | 设立 | |
| 中矿资源马来西亚有限公司 | 马来西亚 | 马来西亚 | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 100.00% | 设立 | |
| 中矿国际勘探（香港）控股有限公司 | 香港 | 香港 | 矿权投资、国际贸易 | 100.00% | 设立 | |
| 加拿大中矿资源股份有限公司 | 加拿大 | 加拿大 | 矿权投资 | 100.00% | 设立 | |
| 赞比亚地质工程有限公司 | 赞比亚 | 赞比亚 | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 100.00% | 设立 | |
| 刚果（金）中矿资源有限公司 | 刚果（金） | 刚果（金） | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 100.00% | 设立 | |
| 阿尔巴尼亚中矿资源有限公司 | 阿尔巴尼亚 | 阿尔巴尼亚 | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 100.00% | 设立 | |
| 印尼中矿资源有限公司 | 印度尼西亚 | 印度尼西亚 | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 100.00% | 设立 | |
| 中矿资源（香港）国际贸易有限公司 | 香港 | 香港 | 矿权投资、国际贸易 | 100.00% | 设立 | |
| 北京中矿资源地科工程技术有限公司 | 北京 | 北京 | 建筑工程项目管理；岩土勘察、岩土设计；城市规划设计；建筑工程设计。 | 100.00% | 投资 | |
| 乌干达中矿资源有限公司 | 乌干达 | 乌干达 | 固体矿产勘查技术服务和矿权投资 | 100.00% | 设立 | |
| 中矿开源投资管理有限公司 | 北京 | 北京 | 投资管理；项目投资；资产管理 | 65.00% | 投资 | |
| 北京奥凯元科技发展有限公司 | 北京 | 北京 | 技术开发、咨询、服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口。 | 100.00% | 购买 | |
| 江西东鹏新材料有限公司 | 江西 | 江西 | 铷盐、铯盐、锂盐产品生产和销售；化工产品生产和销售；进出口贸易。 | 100.00% | 购买 | |
| 中矿（香港）稀有金属资源有限 | 香港 | 香港 | 矿产品及稀有金属开采、冶炼加 | 100.00% | 设立 |
| 公司 | 工、生产、销售、进出口贸易；稀有金属工业的新技术、新产品、新材料、新项目的研究与开发；对外投资及资产管理。 |
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 中矿（天津）岩矿检测有限公司 | 49.00% | 159,362.99 | 10,487,540.88 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 中矿（天津）岩矿检测有限公司 | 16,225,576.09 | 14,514,651.03 | 30,740,227.12 | 8,254,040.67 | 1,083,041.80 | 9,337,082.47 | 16,994,333.05 | 14,792,671.99 | 31,787,005.05 | 9,597,744.81 | 1,213,061.75 | 10,810,806.56 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 中矿（天津）岩矿检测有 | 9,854,627.02 | 325,230.59 | 426,946.17 | -1,646,259.22 | 15,246,608.42 | 669,719.25 | 644,375.96 | 8,431,851.45 |
限公司
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计认的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
6、其他
十、与金融工具相关的风险
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （一）交易性金融资产 | 18,563,419.53 | 18,563,419.53 | ||
| （三）其他权益工具投资 | 18,563,419.53 | 18,563,419.53 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 中色矿业集团有限公司 | 北京 | 股权投资及管理业务 | 人民币5771万元 | 23.82% | 23.82% |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 天津华勘钻探机具有限公司 | 持有其41.08%股份 |
| 赛诺维矿业 | 持有其50%股份 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 北京金地超硬材料公司 | 本公司控股股东中色矿业的全资子公司 |
| 刘新国、王平卫、吴志华、陈海舟、汪芳淼、魏云峰、欧学钢 | 公司共同控制人，合计持有中色矿业集团有限公司91.625%的股权 |
| 天津华北地质勘查局核工业二四七大队 | 为本公司子公司中矿（天津）岩矿检测有限公司股东天津华勘核工业资源勘探开发有限公司的股东，持股比例为11.356%。 |
| 孙梅春 | 本公司主要股东，持有本公司9.41%的股权 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 天津华北地质勘查局核工业二四七大队 | 提供劳务 | 23,600.00 | |
| 天津华勘钻探机具有限公司 | 销售商品 | 610,769.77 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 北京金地超硬材料公司 | 房租 | 265,000.00 | 90,000.00 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 王平卫 | 20,000,000.00 | 2018年06月08日 | 2019年06月07日 | 是 |
| 王平卫 | 50,000,000.00 | 2018年05月23日 | 2019年05月22日 | 是 |
| 王平卫 | 50,000,000.00 | 2018年10月15日 | 2020年10月15日 | 否 |
| 王平卫 | 20,000,000.00 | 2018年12月03日 | 2019年11月26日 | 否 |
| 王平卫 | 50,000,000.00 | 2018年09月07日 | 2020年09月06日 | 否 |
| 王平卫 | 195,000,000.00 | 2018年02月01日 | 2020年01月31日 | 否 |
| 王平卫 | 50,000,000.00 | 2019年05月08日 | 2020年10月08日 | 否 |
| 王平卫 | 433,106,100.00 | 2019年06月20日 | 2024年06月19日 | 否 |
| 王平卫 | 213,115,700.00 | 2019年06月26日 | 2022年12月25日 | 否 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 中色矿业集团有限公司 | 150,000,000.00 | 2019年05月16日 | 2020年05月15日 | |
| 拆出 | ||||
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员薪酬 | 3,527,400.00 | 3,407,300.00 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联交易定价方式及决策程序 | 本期发生额 | |
| 金额 | 占同类交易比例(%) | |||
| 中色矿业集团有限公司 | 支付利息 | 年利率7% | 6,335,000.00 | 100% |
| 关联方 | 上期发生额 |
| 金额 | 占同类交易比例(%) |
| 中色矿业集团有限公司 | 1,358,000.00 | 100% |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 赛诺维矿业 | 1,900,978.29 | 1,897,798.34 | ||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 天津华勘钻探机具有限公司 | 1,289,049.17 | |
| 其他应付款 | 天津华勘集团有限公司 | 1,566,416.66 | |
| 其他应付款 | 天津华北地质勘查局核工业二四七大队 | 3,619,898.17 | |
| 其他应付款 | 天津华北地质勘查局核工业二四七大队 | 3,199,407.16 | 1,850,038.54 |
| 其他应付款 | 孙梅春 | 207,699,507.00 |
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表 | 累积影响数 |
项目名称
（2）未来适用法
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 收入 | 成本 | 分部间抵销 | 合计 |
| 固体矿产勘查 | 71,913,255.97 | 52,153,502.24 | ||
| 建筑工程服务 | 44,092,138.27 | 31,693,588.14 | ||
| 海外勘查后勤配套服务 | 42,880,874.69 | 37,821,446.81 | ||
| 国际国内贸易业务 | 102,467,046.66 | 63,859,010.06 | ||
| 锂盐 | 190,144,100.57 | 125,451,680.47 | ||
| 铯铷盐 | 73,020,629.57 | 21,063,975.83 | ||
| 524,518,045.73 | 332,043,203.55 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 11,465,508.62 | 6.54% | 11,465,508.62 | |||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按单项评估计提坏账准备的应收账款 | 11,465,508.62 | 6.54% | 11,465,508.62 | |||||||
| 按组合计提坏账准 | 167,268, | 100.00% | 41,021,1 | 24.52% | 126,247,6 | 163,948,1 | 93.46% | 35,399,70 | 21.59% | 128,548,40 |
| 备的应收账款 | 769.99 | 57.15 | 12.84 | 08.00 | 7.26 | 0.74 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 组合1：按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 | 165,367,791.70 | 98.86% | 41,021,157.15 | 24.81% | 124,346,634.55 | 162,050,309.66 | 92.38% | 35,399,707.26 | 21.84% | 126,650,602.40 |
| 组合2：关联方组合 | 1,900,978.29 | 1.14% | 1,900,978.29 | 1,897,798.34 | 1.08% | 1,897,798.34 | ||||
| 合计 | 167,268,769.99 | 100.00% | 41,021,157.15 | 24.52% | 126,247,612.84 | 175,413,616.62 | 100.00% | 35,399,707.26 | 20.18% | 140,013,909.36 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 赛诺维矿业 | 1,900,978.29 | ||
| 合计 | 1,900,978.29 | -- | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 41,898,635.41 |
| 1年以内 | 41,898,635.41 |
| 1至2年 | 64,061,385.03 |
| 2至3年 | 20,373,261.39 |
| 3年以上 | 39,034,509.87 |
| 3至4年 | 18,799,282.03 |
| 4至5年 | 5,947,171.28 |
| 5年以上 | 14,288,056.56 |
| 合计 | 165,367,791.70 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 按账龄分析法计提坏账准备 | 35,399,707.26 | 5,621,449.89 | 41,021,157.15 | ||
| 合计 | 35,399,707.26 | 5,621,449.89 | 41,021,157.15 | ||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 第一名 | 65,009,744.86 | 38.87 | 5,192,082.45 |
| 第二名 | 31,242,506.32 | 18.68 | 3,380,704.76 |
| 第三名 | 10,138,253.45 | 6.06 | 9,263,339.49 |
| 第四名 | 8,545,103.02 | 5.11 | 3,316,618.82 |
| 第五名 | 8,312,500.00 | 4.97 | 1,906,250.00 |
| 合计 | 123,248,107.65 | 73.68 | 23,058,995.52 |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 1,079,249,643.73 | 521,647,080.34 |
| 合计 | 1,079,249,643.73 | 521,647,080.34 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 1,079,239,668.73 | 521,505,230.62 |
| 关联方、备用金及出口退税 | 10,750.00 | 150,065.50 |
| 合计 | 1,079,250,418.73 | 521,655,296.12 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 8,215.78 | 8,215.78 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -7,440.78 | -7,440.78 | ||
| 2019年6月30日余额 | 775.00 | 775.00 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 882,147,453.57 |
| 1年以内 | 882,147,453.57 |
| 1至2年 | 94,726,015.82 |
| 2至3年 | 35,891,771.67 |
| 3年以上 | 66,485,177.67 |
| 3至4年 | 47,999,526.39 |
| 5年以上 | 18,485,651.28 |
| 合计 | 1,079,250,418.73 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |
| 计提 | 收回或转回 | |||
| 往来款 | 8,215.78 | -7,440.78 | 775.00 | |
| 合计 | 8,215.78 | -7,440.78 | 775.00 |
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 子公司往来 | 546,882,281.88 | 1年以内 | 50.67% | |
| 第二名 | 子公司往来 | 363,568,577.97 | 1-5年 | 33.69% | |
| 第三名 | 子公司往来 | 57,332,152.42 | 1年以内 | 5.31% | |
| 第四名 | 子公司往来 | 40,880,837.62 | 1-4年 | 3.79% | |
| 第五名 | 子公司往来 | 33,955,594.27 | 1-2年 | 3.15% | |
| 合计 | -- | 1,042,619,444.16 | -- | 96.61% |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 2,040,847,003.03 | 2,040,847,003.03 | 2,013,621,403.46 | 2,013,621,403.46 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 4,507,032.19 | 4,507,032.19 | ||||
| 合计 | 2,045,354,035.22 | 2,045,354,035.22 | 2,013,621,403.46 | 2,013,621,403.46 |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 中矿（天津）海外矿业服务有限公司 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |||||
| 中矿（天津）岩矿检测有限公司 | 7,650,000.00 | 7,650,000.00 | |||||
| 天津华勘钻探机具有限公司 | 7,270,400.43 | 7,270,400.43 | |||||
| 赞比亚中矿资源有限公司 | 10,143,445.78 | 10,143,445.78 | |||||
| 津巴布韦中矿资源有限公司 | 5,093,693.89 | 5,093,693.89 | |||||
| 中矿资源马来西亚有限公司 | 823,982.23 | 823,982.23 | |||||
| 中矿国际勘探（香港）控股有限公司 | 37,979,471.00 | 37,979,471.00 | |||||
| 加拿大中矿资源股份有限公司 | 4,990,661.50 | 4,990,661.50 | |||||
| 赞比亚地质工程有限公司 | 4,626,000.00 | 4,626,000.00 | |||||
| 印尼中矿资源有限公司 | 6,516,813.46 | 6,516,813.46 | |||||
| 刚果（金）中矿资源有限公司 | 2,123,998.69 | 2,123,998.69 | |||||
| 北京中矿资源地科工程技术有限公司 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | |||||
| 中矿资源（香 | 6,928,200.00 | 6,928,200.00 | |||||
| 港）国际贸易有限公司 | |||||||
| 中矿开源投资管理有限公司 | 6,940,684.80 | 6,940,684.80 | |||||
| 乌干达中矿资源有限公司 | 6,534,200.00 | 6,534,200.00 | |||||
| 江西东鹏新材料有限责任公司 | 1,799,999,851.68 | 1,799,999,851.68 | |||||
| 中矿（香港）稀有金属资源有限公司 | 34,496,000.00 | 34,496,000.00 | |||||
| 合计 | 2,013,621,403.46 | 34,496,000.00 | 7,270,400.43 | 2,040,847,003.03 |
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 天津华勘钻探机具有限公司 | -249,968.60 | 4,757,000.79 | 4,507,032.19 | ||||||||
| 小计 | -249,968.60 | 4,757,000.79 | 4,507,032.19 | ||||||||
| 合计 | -249,968.60 | 4,757,000.79 | 4,507,032.19 | ||||||||
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 22,835,937.09 | 18,472,120.35 | 84,259,527.96 | 58,465,814.60 |
| 合计 | 22,835,937.09 | 18,472,120.35 | 84,259,527.96 | 58,465,814.60 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -249,968.60 | |
| 合计 | -249,968.60 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -68,923.44 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 7,475,830.86 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -666,679.35 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 5,114,320.58 | |
| 减：所得税影响额 | 1,084,591.63 | |
| 少数股东权益影响额 | 74,676.86 | |
| 合计 | 10,695,280.16 | -- |
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 4.50% | 0.4034 | 0.4034 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 4.04% | 0.3623 | 0.3623 |