中矿资源集团股份有限公司第五届董事会独立董事吴淦国2020年度述职报告各位董事：
经公司于2020年5月8日召开的2019年度股东大会审议通过，本人担任公司第五届董事会独立董事一职。作为第五届董事会独立董事，在此向各位董事对2020年5月8日至2020年12月31日任职期间（以下简称“任职期间”）所做的工作进行述职报告。
本人在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作;另一方面发挥自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及内控、提名任命等工作提出了意见和建议。现将 2020年度任职期间本人履行独立董事职责的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、出席会议情况
2020年度，公司共召开了董事会会议12次、股东大会2次。其中召开第四届董事会会议4次，第五届董事会会议8次，两届董事会期间各召开股东大会1次。本人作为第五届董事会独立董事，共参与第五届董事会会议8次，股东大会1次。具体情况如下：
1、2020年第五届董事会出席情况
| 独立董事姓名 | 本年应出席董事会次数 | 以现场方式参加次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 |
| 吴淦国 | 8 | 3 | 5 | 0 | 0 |
2、2020年股东大会出席情况
| 独立董事姓名 | 本年应出席股 | 以现场方式参 | 以通讯方式 | 委托出席次数 | 缺席次数 |
| 东大会次数 | 加次数 | 参加次数 | |||
| 吴淦国 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 |
本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。在董事会上，本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
二、发表独立意见情况
本人及其他两位独立董事对公司任职期间的经营情况进行了认真的了解和监督，按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，未对董事会各项议案及其他事项提出异议，对重大事项进行评议及核查后发表了如下独立意见：
1.2020年5月8日，在公司第五届董事会第一次会议上，发表了《关于聘任高级管理人员的事项的独立意见》。
2.2020年6月8日，在公司第五届董事会第二次会议上，发表了《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的独立意见》、《关于公司公开发行可转换公司债券上市的独立意见》、《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的独立意见》。
3.2020年6月18日，在公司第五届董事会第三次会议上，发表了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的独立意见》。
4.2020年7月31日，在公司第五届董事会第四次会议上，发表了《关于聘任公司董事会秘书的独立意见》。
5.2020年8月27日，在公司第五届董事会第五次会议上，发表了《关于控股股东及关联方资金占用、公司对外担保的专项说明和独立意见》、《关于公司2020年上半年募集资金存放和实际使用情况的专项报告的独立意见》。
6.2020年11月4日，在公司第五届董事会第七次会议上，发表了《关于<
公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的独立意见》、《关于<公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的独立意见》、《关于调整公司2016年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票的独立意见》。
7.2020年11月26日，在公司第五届董事会第八次会议上，发表了《关于调整公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的独立意见》、《关于公司向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的独立意见》。
三、到公司现场办公情况
任职期间，本人利用参加董事会、实地考察的机会以及其他时间，在公司现场工作累计达到16个工作日。期间，本人对公司进行了现场检查，对公司的生产、经营活动有了比较深入的了解和认识。通过电话和邮件形式，与公司其他董事、董事会秘书、监事、审计部、财务部等有关人员保持着密切联系，了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等。平时比较注意关注传媒、网络对公司的相关报道，以此了解公司的动态，勤勉、忠实地履行了独立董事各类职责。
作为行业专业人士，本人在各会议召开前对公司证券事务部提供的资料、议案内容进行认真审阅，在此基础上，结合最新的行业动态，为参加会议做必要的准备；在会议上，积极参加对议题的讨论并从专业角度提出合理建议与意见，以有效地履行独立董事的职责，为公司的科学决策和业务发展发挥应有的作用。
四、在公司董事会各专门委员会的工作情况
作为公司提名委员会召集人、审计委员会委员，本人认真履行职责，积极促进公司规范运作，充分保护股东合法权益。任职期间开展的主要工作情况如下：
1.提名委员会
本人在任职期间组织召开了第五届董事会提名委员会会议两次，作为提名委员会召集人，审议了如下议案：
第五届董事会提名委员会2020年第一次会议，审议了《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第五届董事会副董事长的议案》、《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司总裁的议案》、
《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《关于聘任公司内部审计负责人的议案》。第五届董事会提名委员会2020年第二次会议，审议了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。
2.审计委员会
本人在任职期间参加了第五届董事会审计委员会召开的会议两次，作为审计委员会委员，审议了如下议案：
第五届董事会审计委员会2020年第一次会议，审议了《公司2020年第二季度财务报告的议案》、《2020年第二季度内部审计工作报告》、《公司2020年上半年募集资金存放和实际使用情况的专项报告》。
第五届董事会审计委员会2020年第二次会议，审议了《公司2020年第三季度财务报告的议案》、《2020年第三季度内部审计工作报告》。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1.持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
2.作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。
3.本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
4.任职期间，本人到公司进行了多次现场考察，与公司高级管理人员进行沟通交流，了解公司经营状况，并与高管人员就公司的经营发展交换意见。
六、其他工作
1.任职期间未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
2.任职期间未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
3.任职期间未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。特此报告。
独立董事：吴淦国2021年4月27日