国光股份：2016年第三季度报告全文

四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四川国光农化股份有限公司
   2016 年第三季度报告
    2016-048 号
      2016 年 10 月
                                      四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人颜昌绪、主管会计工作负责人庄万福及会计机构负责人(会计主
管人员)颜亚丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               948,879,917.39                   910,132,350.73                       4.26%
归属于上市公司股东的净资产（元）           883,078,934.61                   831,667,398.95                       6.18%
                                                           本报告期比上年同期                         年初至报告期末比
                                       本报告期                                    年初至报告期末
                                                                 增减                                   上年同期增减
营业收入（元）                          131,093,832.46                  -18.61%      504,616,480.74             -4.54%
归属于上市公司股东的净利润（元）         22,782,970.52                  -10.51%      126,411,535.66              6.94%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                         23,579,406.96                   -7.67%      125,797,323.05              7.11%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                       --                132,676,737.37             18.15%
基本每股收益（元/股）                             0.3038                -10.38%              1.6855             -0.19%
稀释每股收益（元/股）                             0.3038                -10.38%              1.6855             -0.19%
加权平均净资产收益率                              2.77%                  -0.40%              14.67%             -2.83%
                                                                                                               单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                     说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                          -9,225.78 处置固定资产损失
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                            2,488,920.70 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益                                                                  -56,470.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       -1,700,621.85 原辅材料处理
减：所得税影响额                                                             108,390.46
合计                                                                         614,212.61                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                 四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            10,950
                                                           股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称        股东性质       持股比例          持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
颜昌绪         境内自然人              37.76%         28,317,000        28,317,000
颜亚奇         境内自然人               9.58%          7,188,700         7,080,000
颜昌成         境内自然人               3.28%          2,460,000         2,460,000
颜昌立         境内自然人               3.28%          2,460,000         2,460,000
颜秋实         境内自然人               3.28%          2,460,000         2,460,000
李培伟         境内自然人               1.62%          1,215,000         1,215,000
李汝           境内自然人               1.62%          1,215,000         1,215,000
颜丽           境内自然人               1.60%          1,200,000         1,200,000
颜玲           境内自然人               1.60%          1,200,000         1,200,000
颜亚丽         境内自然人               1.60%          1,200,000         1,200,000
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
           股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
董春芳                                                                    350,200 人民币普通股             350,200
西部信托有限公司                                                          265,000 人民币普通股             265,000
中央汇金资产管理有限责任公司                                              242,500 人民币普通股             242,500
易金山                                                                    167,600 人民币普通股             167,600
颜亚奇                                                                    108,700 人民币普通股             108,700
钱引玉                                                                    106,150 人民币普通股             106,150
中国银行股份有限公司－诺安汇
                                                                          100,000 人民币普通股             100,000
鑫保本混合型证券投资基金
毕树真                                                                     90,381 人民币普通股              90,381
欧阳少红                                                                   90,000 人民币普通股              90,000
王必华                                                                     84,900 人民币普通股              84,900
上述股东关联关系或一致行动的   第一大股东颜昌绪是第二大股东颜亚奇的父亲，颜昌成、颜昌立、颜秋实是颜昌绪的兄
说明                           弟，李培伟和李汝是颜昌绪妹妹的子女，颜丽是颜秋实的子女，颜玲和颜亚丽是颜昌成
                                                              四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                 的子女。其他股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                             四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
  资产负债表项目       期末余额         期初余额       变化比例                   变动原因
      应收票据        4,172,238.00     9,618,113.04    -56.62%    主要系商业汇票到期兑付减少所致。
      应收账款       31,871,587.74    20,651,254.21     54.33%    主要系旺季销售商品导致应收账款增加所
                                                                  致。
    其他应收款        4,694,101.37     3,602,968.59     30.28%    主要系员工工作备用金增加所致。
   其他流动资产            -           2,592,549.77    -100.00%   主要系抵减留抵增值税所致。
 可供出售金融资产    203,200,000.00    3,200,000.00    6250.00%   主要系当期购买理财产品增加所致。
      应付票据             -           4,021,200.00    -100.00%   主要系银行承兑汇票到期支付所致。
      预收账款       12,887,911.03    24,096,259.89    -46.51%    主要系预收账款转作结算货款所致。
      应交税费        4,865,702.08     3,578,373.99     35.98%    主要系当期应交税费增加所致。
    利润表项目        2016年1-9月      2015年1-9月     变动比例                   变动原因
  营业税金及附加      1,385,658.43     602,897.59      129.83%    主要系肥料恢复征收增值税所致。
      财务费用       -7,208,814.98    -2,107,793.11    242.01%    主要系资金利息收入增加所致。
   资产减值损失       1,777,137.38     602,761.22      194.83%    主要系提取存货跌价准备所致。
      投资收益        1,233,963.28     785,400.00       57.11%    主要系理财产品到期，收益增加所致。
    营业外收入        3,510,274.36     1,342,695.30    161.43%    主要系收到政府补助以及钾肥退税所致。
    营业外支出        2,131,295.53     420,438.54      406.92%    主要系对原辅材料处理所致。
  现金流量表项目      2016年1-9月      2015年1-9月     变动比例                   变动原因
投资活动产生的现金 -220,315,271.13    -23,042,432.37   856.13%    主要系购买理财产品增加所致。
      流量净额
筹资活动产生的现金   -70,978,800.00   287,548,656.20   -124.68%   主要系上年发行新股所致。
      流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响正常
经营的情况下，使用不超过人民币10,000万元的暂时闲置的自有资金购买保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使
用。同时为提高工作效率，董事会授权管理层具体实施上述事宜，授权期限自董事会审议通过之日起两年内有效。
    公司第三届董事会第二次会议及2015年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金购买理财产
品的议案》，同意公司在不影响正常经营的情况下，使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金和不超过人民币10,000万
元的闲置自有资金购买保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。同时为提高工作效率，董事会授权管理层具体
实施上述事宜，授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。
   公司分别于2015年4月24日、2016年4月26日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上刊登了相关公告（公告编号分别为：2015-007号、2016-017号）。
                                                                  四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    截止2016年9月30日，本年使用闲置自有资金和闲置募集资金累计购买理财产品人民币36,000万元，其中，已到期的理
财产品合计人民币16,000万元，实际收益合计人民币125.66万元。期末，持有的理财产品合计人民币20,000万元，其中使用
闲置自有资金人民币15,000万元，闲置募集资金人民币5,000万元，均未超过公司董事会和股东大会授权投资理财产品的金额
范围和投资期限。
                          重要事项概述                                     披露日期       临时报告披露网站查询索引
国光股份：关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告                     2015 年 04 月 24 日 http://www.cninfo.com.cn
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承诺事由            承诺方         承诺类型              承诺内容            承诺时间     承诺期限      履行情况
股改承诺               不适用           不适用         不适用                                   不适用         不适用
收购报告书或权益变动
                       不适用           不适用         不适用                                   不适用         不适用
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺     不适用           不适用         不适用                                   不适用         不适用
                                                       （1）未能履行承诺时的约束
                       四川国光农化                    措施，详见招股说明书\"重大 2014 年 03
                                        公司承诺                                                长期有效       严格履行
                       股份有限公司                    事项提示\"之\"六、未能履行 月 24 日
                                                       承诺时的约束措施\"之\"一\"。
                                                       （2）关于申请文件真实、准
                                                       确、完整的承诺，详见招股
首次公开发行或再融资                    公司、实际控
                       四川国光农化                    说明书\"重大事项提示\"之\"
时所作承诺                              制人、董事、                               2012 年 01
                       股份有限公司、                  三、发行人及其控股股东、                 长期有效       严格履行
                                        监事、高级管                               月 27 日
                       颜昌绪、颜亚奇                  实际控制人、董事、监事、
                                        理人员承诺
                                                       高级管理人员关于申请文件
                                                       真实、准确、完整的承诺。\"
                       四川国光农化     公司、实际控 （3）公司上市后三年内的股 2014 年 03       2015 年 3 月
                                                                                                               严格履行
                       股份有限公司、 制人、董事、 价稳定措施及承诺，详见招 月 24 日            20 日至
                                                                   四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                       颜昌绪、颜亚奇 监事、高级管 股说明书\"重大事项提示\"之\"                     2018 年 3 月
                                        理人员承诺     二、公司上市后三年内的股                  19 日
                                                       价稳定措施。\"
                                                       （4）股份锁定及减持价格限
                                        实际控制人、 制、破发延长锁定期的承诺，                  2015 年 3 月
                                        董事、监事、 详见招股说明书\"重大事项        2015 年 03   20 日至
                       颜昌绪、颜亚奇                                                                           严格履行
                                        高级管理人     提示\"之\"一、本次发行前股 月 20 日         2018 年 3 月
                                        员承诺         东所持股份的流通限制和自                  19 日
                                                       愿锁定股份的承诺。\"
                                        实际控制人、 （5）避免同业竞争承诺，详
                                        董事、监事、 见招股说明书\"第七节 同业 2012 年 01
                       颜昌绪、颜亚奇                                                            长期有效       严格履行
                                        高级管理人     竞争与关联交易\"之\"一、同 月 27 日
                                        员承诺         业竞争。\"
                                                       （6）关于规范和减少关联交
                                        实际控制人、
                                                       易的承诺，详见招股说明书\"
                                        董事、监事、                                2012 年 01
                       颜昌绪、颜亚奇                  第七节 同业竞争与关联交                   长期有效       严格履行
                                        高级管理人                                  月 27 日
                                                       易\"之\"六、规范和减少关联
                                        员承诺
                                                       交易的措施。\"
                                                       （7）公开发行前持股 5%以
                                        实际控制人、 上股东的持股意向及减持意                    2018 年 3 月
                                        董事、监事、 向，详见招股说明书\"重大事 2014 年 03        20 日至
                       颜昌绪、颜亚奇                                                                           严格履行
                                        高级管理人     项提示\"之\"五、公开发行前 月 24 日         2020 年 3 月
                                        员承诺         持股 5%以上股东的持股意                   19 日
                                                       向及减持意向。\"
                                        实际控制人、 （8）未能履行承诺时的约束
                                        董事、监事、 措施，详见招股说明书\"重大 2014 年 03
                       颜昌绪、颜亚奇                                                            长期有效       严格履行
                                        高级管理人     事项提示\"之\"六、未能履行 月 24 日
                                        员承诺         承诺时的约束措施\"之\"二\"。
                                                       （9）关于租赁房屋的承诺，
                                        实际控制人     详见招股说明书\"第六节 业 2012 年 03
                       颜昌绪                                                                    长期有效       严格履行
                                        承诺           务和技术\"之\"六、主要固定 月 13 日
                                                       资产及无形资产情况。\"
                                                       （10）关于国光有限设立前
                                                       历史沿革变动情况的承诺，
                                        实际控制人     详见招股说明书\"第五节\"之\" 2012 年 01
                       颜昌绪                                                                    长期有效       严格履行
                                        承诺           三、发行人的股本形成及其 月 27 日
                                                       变化情况\"之\"（三）1、（6）
                                                       控股股东出具承诺。\"
股权激励承诺           不适用           不适用         不适用                                    不适用         不适用
                                                       在符合《深圳证券交所股票                  2015 年 7 月
其他对公司中小股东所                                                                2015 年 07
                       颜亚奇           总经理承诺     上市规则》及相关法律法规                  13 日至        履行完毕
作承诺                                                                              月 13 日
                                                       的前提下，计划自公告之日                  2016 年 1 月
                                                               四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                 起六个月内（即在 2016 年 1                12 日
                                                 月 12 日前），拟通过直接或
                                                 间接的方式增持公司股份，
                                                 合计增持金额不低于人民币
                                                 1000 万元。
                                                 在增持期间及增持完成后六                  2016 年 1 月
                                                                              2016 年 01
                         颜亚奇     总经理承诺   个月内不减持其所持有的本                  6 日至 2016 履行完毕
                                                                              月 06 日
                                                 公司股份。                                年7月6日
承诺是否按时履行         是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
                         不适用
履行的具体原因及下一
步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                             -5.00%     至                       15.00%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                   12,712.32    至                      15,388.6
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                               13,381.39
                                                   2016 年国内农药肥料市场疲软，行业竞争激烈，公司强化技术
业绩变动的原因说明                                 服务，调整产品结构，加大推广植物生长调节剂力度，预计 2016
                                                   年度与上年同期相比变化不大。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                    四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    接待时间             接待方式          接待对象类型              调研的基本情况索引
2016 年 09 月 12 日   实地调研          机构                     巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 09 月 21 日   实地调研          机构                     巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                                        四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：四川国光农化股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                            496,607,424.72                    659,245,958.48
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                 4,172,238.00                     9,618,113.04
    应收账款                                             31,871,587.74                       20,651,254.21
    预付款项                                                 7,933,728.08                    11,008,907.19
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                               4,694,101.37                     3,602,968.59
    买入返售金融资产
    存货                                                103,533,632.31                    123,428,558.24
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                              2,592,549.77
流动资产合计                                            648,812,712.22                    830,148,309.52
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     四川国光农化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产