青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
青岛国恩科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
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青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王爱国、主管会计工作负责人周兴及会计机构负责人(会计主管
人员)于德民声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减
营业收入（元） 215,007,525.51 179,663,540.18 19.67%
归属于上市公司股东的净利润（元） 23,260,483.93 17,341,259.88 34.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
22,553,499.49 17,296,365.64 30.39%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -53,316,618.05 -52,009,892.81 -2.51%
基本每股收益（元/股） 0.10 0.29 -65.52%
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.29 -65.52%
加权平均净资产收益率 3.20% 5.26% -2.06%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 1,077,039,581.57 997,775,907.97 7.94%
归属于上市公司股东的净资产（元） 722,024,931.60 714,764,447.67 1.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-455.00
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
832,201.40
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 124,761.96
合计 706,984.44 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 21,439
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
王爱国 境内自然人 52.50% 126,000,000 126,000,000
南海创新（天
津）股权投资
其他 8.25% 19,800,000 19,800,000
基金合伙企业
（有限合伙）
青岛世纪星豪 境内非国有法
7.50% 18,000,000 18,000,000
投资有限公司 人
徐波 境内自然人 3.75% 9,000,000 9,000,000
天津达晨创世
股权投资基金
其他 1.28% 3,081,600 3,081,600
合伙企业（有
限合伙）
天津达晨盛世
股权投资基金
其他 1.12% 2,678,400 2,678,400
合伙企业（有
限合伙）
长安基金－光
大银行－刘文 其他 0.83% 2,000,100
金
山东中健投资 境内非国有法
0.60% 1,440,000 1,440,000
管理有限公司 人
孙煜 境内自然人 0.38% 913,300
梁惠仪 境内自然人 0.38% 903,615
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
长安基金－光大银行－刘文金 2,000,100 人民币普通股 2,000,100
孙煜 913,300 人民币普通股 913,300
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梁惠仪 903,615 人民币普通股 903,615
中央汇金资产管理有限责任公
787,200 人民币普通股 787,200
司
胡南 700,000 人民币普通股 700,000
钱定清 595,200 人民币普通股 595,200
黄新磊 557,098 人民币普通股 557,098
安德黔 406,300 人民币普通股 406,300
辛亮 364,500 人民币普通股 364,500
刘玉林 330,000 人民币普通股 330,000
上述股东中，公司的股东王爱国直接持有公司 52.50%的股份，为公司的控股股东；
公司的股东徐波直接持有公司 3.75%的股份；王爱国、徐波系夫妻关系，为公司的实
际控制人；公司的股东世纪星豪持有公司 7.50%的股份，徐波持有世纪星豪 83.30%的
上述股东关联关系或一致行动 股权，为世纪星豪的控股股东、董事长兼总经理；公司的股东达晨创世、达晨盛世的
的说明 普通合伙人（执行事务合伙人）均为深圳市达晨财智创业投资管理有限公司。除此以
外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》
中规定的一致行动人，也未知前 10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股东之
间是否存在关联关系。
前 10 名普通股股东参与融资融
公司股东梁惠仪通过信用账户持有公司股份 903,615 股。
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目主要变动情况及原因
1、应收账款较年初增加47.28%，主要系3月份营业收入增长幅度较大所致；
2、短期借款较年初增加100.00%，主要系报告期新增短期借款所致；
3、应付账款较年初增加44.03%，主要系报告期采购业务量增加所致；
4、预收账款较年初增加735.10%，主要系报告期预收款业务增加所致；
5、应付利息较年初增加100.00%，主要系报告期新增短期借款所致；
6、股本较年初增加200.00%，主要系报告期进行2015年度利润分配，资本公积转增股本所致；
7、资本公积较年初减少41.46%，主要系报告期进行2015年度利润分配，资本公积转增股本所致。
（二）利润表项目主要变动情况及原因
1、营业税金及附加较上年同期增加441.81%，主要系报告期应交增值税增加所致；
2、财务费用较上年同期减少93.27%，主要系募集资金到位偿还银行贷款和贴现减少所致；
3、资产减值损失较上年同期减少60.46%，主要系本期计提坏账准备减少所致；
4、营业外收入较上年同期增加1,475.64%，主要系本期收到政府补助增加所致；
5、所得税费用较上年同期增加39.42%，主要系本期实现净利润增加所致；
6、净利润较上年同期增加34.13%，主要系本期收入增加和财务费用减少所致。
（三）现金流量表项目主要变动情况及原因
1、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,544.54%，主要系支付募投项目基建款和采购固定资产增加所致；
2、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加2,755.49%，主要系短期借款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2016年4月8日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了关于公司2016年度非公开发行股票方案等相关事项，
本次公司拟非公开发行股票数量不超过3,000万股（含3,000万股），募集资金总额不超过55,648.45万元，用于收购青岛益青
药用胶囊有限公司100%股权、空心胶囊生产线扩建项目、企业技术中心建设项目和补充流动资金。公司本次非公开发行股票
尚需经公司股东大会批准和中国证监会核准。
（具体内容详见2016年4月9日巨潮资讯网及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券日报》的相关公告。）
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司第二届董事会第十二次会议审议
通过关于公司 2016 年度非公开发行股
2016 年 04 月 09 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
票方案等相关事项，目前，该项目正在
持续推动中。
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市
交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所
持有的公司股份；其所持公司股票在前述锁定期
满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公
开发行股票的发行价（如公司有派息、送股、公
积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则其
股份 转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行 正在
王爱国;徐 年 06 36
限售 相应调整）；公司上市后 6 个月内如公司股票连 履行
波 月 30 个月
承诺 续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上 中
日
市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司
股票的锁定期限自动延长 6 个月。同时，王爱国
作为公司的董事、高级管理人员进一步承诺：如
其离职或职务变更的，不影响该承诺的效力，其
将继续履行上述承诺。在任职期间每年转让的股
份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十
首次公开发行或再融资
五，离职后半年内，不转让其持有的公司股份。
时所作承诺
公司股东世纪星豪承诺：自公司首次公开发行的
股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司股
份，也不由公司回购其所持有的公司股份；其所
持公司股票在前述锁定期满后两年内减持的，减
持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价
（如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股 2015
青岛世纪 股份 正在
等除权、除息情况的，则其转让股票的价格下限 年 06 36
星豪投资 限售 履行
将根据除权除息情况进行相应调整）；公司上市 月 30 个月
有限公司 承诺 中
后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收 日
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自动
延长 6 个月。同时，世纪星豪股东徐波作为公司
的股东和实际控制人进一步承诺：自公司首次公
开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有
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的世纪星豪的股权，也不由世纪星豪回购该部分
股权。
纪先尚、周兴、李宗好、陈广龙、刘燕和李慧颖
作为公司的董事、监事、高级管理人员，通过世
纪星豪间接持有公司的股份，承诺：自公司股票
上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管
理其间接持有的公司股份，也不由世纪星豪回购
其持有的世纪星豪的股权；其间接持有的公司股
票在前述锁定期满后两年内减持的，减持价格不
纪先尚;李 低于公司首次公开发行股票的发行价（如国恩科
宗好;周 股份 技有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、 正在
年 06 12
兴;陈广 限售 除息情况的，则其转让间接持有的公司股票的价 履行
月 30 个月
龙;刘燕; 承诺 格下限将根据除权除息情况进行相应调整）；公 中
日
李慧颖 司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价，其间接持有公司股票的锁定
期限自动延长 6 个月；如其离职或职务变更的，
不影响该承诺的效力，其将继续履行上述承诺；
在其任职期间每年转让的股份不超过其间接持
有的公司股份总数的百分之二十五，离职后半年
内，不转让其间接持有的公司股份。
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市
交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持
南海创新
有的公司股份。在上述锁定期满后两年内，其将
（天津）
股份 按照法律法规允许的交易方式审慎减持所持有 正在
股权投资 年 06 12
限售 的公司全部股票：在前述两年期的首六个月内， 履行
基金合伙 月 30 个月
承诺 其转让公司股票的价格不低于公司首次公开发 中
企业（有 日
行股票的发行价；如前述限价减持期间公司有派
限合伙）
息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息
情况的，则其转让公司股票的价格下限将根据除
权除息情况进行相应调整。
天津达晨
创世股权
投资基金
公司股东达晨创世、达晨盛世和山东中健承诺：
合伙企业
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市 2015
（有限合 股份 正在
交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管 年 06 12
伙）;天津 限售 履行
理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持 月 30 个月
达成盛世 承诺 中
有的公司股份。前述限售期届满后，股份的转让 日
股权投资
按照中国证监会及交易所的有关规定执行。
基金合伙
企业（有
限合伙）;
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山东中健
投资管理
有限公司
青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“国恩科
技”或“公司”）拟首次公开发行股票并上市，
我们作为国恩科技的董事、监事和高级管理人
员，通过青岛世纪星豪投资有限公司（以下简称
“世纪星豪”）间接持有公司的股份，现承诺如
下：1、自公司股票上市之日起十二个月内不转
让或者委托他人管理本人间接持有的公司股份，
也不由世纪星豪回购本人持有的世纪星豪的股
徐波;陈广 权。2、本人间接持有的公司股票在前述锁定期
龙;纪先 满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公 2015
股份 正在
尚;李慧 开发行股票的发行价（如国恩科技有派息、送股、 年 06 12
减持 履行
颖;李宗 公积金转增股本、配股等除权、除息情况的，则 月 30 个月
承诺 中
好;刘燕; 本人转让间接持有的公司股票的价格下限将根 日
周兴 据除权除息情况进行相应调整）。3、公司上市后
6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价，本人间接持有公司股票的锁定期限自
动延长 6 个月。4、在本人任职期间每年转让的
股份不超过本人间接持有的公司股份总数的百
分之二十五，离职后半年内，不转让其间接持有
的公司股份。如本人离职或职务变更的，不影响
本承诺的效力，本人将继续履行上述承诺。
青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“国恩科
技”或“公司”）拟首次公开发行股票并上市，
王爱国直接持有国恩科技 70%的股份。作为国恩
科技的控股股东，王爱国对在限售期结束后两年
内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持
意向说明与承诺如下：1、持有股份的意向：作
为国恩科技的控股股东和实际控制人，本人看好
公司及公司所处行业的发展前景，拟长期持有公
股份 司的股票，自公司首次公开发行的股票在证券交 正在
年 06 60
王爱国 减持 易所上市交易之日起三十六个月内，不减持国恩 履行
月 30 个月
承诺 科技的股份。在限售期结束后，本人将根据本人 中
日
的资金需求、资金安排和公司的实际情况等各方
面因素审慎决定是否减持国恩科技部分股份。2、
减持股份的计划：如在锁定期届满后两年内，本
人拟减持国恩科技股份的，应符合相关法律法规
和规范性文件的规定，并同时满足下述条件： 1）
减持前提：本人减持公司股份不会对公司的控制
权产生影响；本人不存在违反在公司首次公开发
行股票时所做出的公开承诺的情况。（2）减持数
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量：在满足任职期间每年转让的股份不超过本人
持有的公司股份总数的 25%的规定情形下，本人
在限售期满后 12 个月内减持公司股份总数（包
括直接持股及间接持股，下同）不超过公司股本
总额的 5%；期满后 24 个月内减持公司股份总数
不超过公司股本总额的 10%。（3）减持价格：减
持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价
（如| 国恩股份：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-22 |
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| 附件：公告原文 |
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