广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广东柏堡龙股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-083
2016 年 10 月
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈伟雄、主管会计工作负责人王琦及会计机构负责人(会计主管
人员)王琦声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,483,796,532.14 1,259,220,962.73 17.83%
归属于上市公司股东的净资产
1,054,320,442.97 993,572,315.45 6.11%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 125,214,728.66 -12.44% 451,161,521.59 -0.11%
归属于上市公司股东的净利润
18,513,179.53 -34.93% 79,110,619.68 -10.87%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
17,066,840.49 -31.84% 75,981,746.39 -10.79%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 61,660,755.24 -51.97%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.09 -35.71% 0.38 -9.52%
稀释每股收益（元/股） 0.09 -35.71% 0.38 -9.52%
加权平均净资产收益率 1.77% -1.23% 7.75% -7.72%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
230,000.00 补贴款
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
闲置募集资金理财收益 3,451,027.40
减：所得税影响额 552,154.11
合计 3,128,873.29 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 15,209
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈伟雄 境内自然人 33.88% 71,060,000 71,060,000
陈娜娜 境内自然人 21.00% 44,040,000 44,040,000 质押 33,890,000
陈昌雄 境内自然人 4.77% 10,000,000 10,000,000
陈秋明 境内自然人 4.77% 10,000,000 10,000,000
嘉兴时代精选创
业投资合伙企业 境内非国有法人 2.84% 5,950,000
（有限合伙）
新疆昊嘉股权投
资合伙企业（有 境内非国有法人 2.34% 4,900,000
限合伙）
上海五岳嘉源股
权投资中心（有 境内非国有法人 1.79% 3,750,000
限合伙）
中山五岳乾元股
权投资中心（有 境内非国有法人 1.30% 2,720,000
限合伙）
中国人寿保险股
份有限公司－分
国有法人 0.72% 1,500,000
红－个人分红
-005L-FH002 深
张琼 境内自然人 0.53% 1,111,137
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
嘉兴时代精选创业投资合伙企业
5,950,000 人民币普通股 5,950,000
（有限合伙）
新疆昊嘉股权投资合伙企业（有限
4,900,000 人民币普通股 4,900,000
合伙）
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上海五岳嘉源股权投资中心（有限
3,750,000 人民币普通股 3,750,000
合伙）
中山五岳乾元股权投资中心（有限
2,720,000 人民币普通股 2,720,000
合伙）
中国人寿保险股份有限公司－分
1,500,000 人民币普通股 1,500,000
红－个人分红-005L-FH002 深
张琼 1,111,137 人民币普通股 1,111,137
唐晓琳 1,032,527 人民币普通股 1,032,527
黄立焕 917,400 人民币普通股 917,400
深圳市中金石创业投资有限公司 870,100 人民币普通股 870,100
深圳市乾图投资管理有限公司－
684,888 人民币普通股 684,888
乾图价值趋势 1 号基金
上述股东中，控股股东陈伟雄、陈娜娜及陈昌雄、陈秋明存在一致行动的可能；上海五
上述股东关联关系或一致行动的 岳嘉源股权投资中心（有限合伙）及中山五岳乾元股权投资中心（有限合伙）为同一实
说明 际控制人控制下的企业，存在一致行动的可能。除此以外，公司未知上述股东之间是否
存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期归属上市公司股东的净利润、经营活动产生的现金流量净额、基本每股收益、稀释每股收益下降原因系当期向客
户交付的订单量下降。
2、报告期经营活动产生的现金流量净额下降原因系当期经营活动现金支出增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司非公开发行股票获得中国证监会发行审核委员会审核通过出具的《关于核准广东柏堡龙股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可 [2016] 1784号）。本次非公开发行有助于提升公司的资本实力、抗风险能力和持续融资能力，
及时把握市场机遇，快速提升业务规模，增强整体竞争力。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
非公开发行股票申请获得中国证监会核
2016 年 08 月 19 日 http://www.cninfo.com.cn
准批文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
（1）发行人
首次公开发
行股票并上
市的招股说
广东柏堡龙 明书不存在
2014 年 02 月 至承诺履行
首次公开发行或再融资时所作承诺 股份有限公 其他承诺 虚假记载、误 正在履行中
22 日 完毕
司 导性陈述或
者重大遗漏，
并对其真实
性、准确性和
完整性承担
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个别和连带
的法律责任。
（2）若投资
者在缴纳股
票申购款后
且股票尚未
上市流通前，
因发行人首
次公开发行
股票并上市
的招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
发行人是否
符合法律规
定的发行条
件构成重大、
实质影响，在
该等违法事
实被中国证
监会、证券交
易所或司法
机关等有权
机关认定后，
对于发行人
首次公开发
行的全部新
股，发行人将
按照投资者
所缴纳股票
申购款加算
该期间内银
行同期存款
利息，对已缴
纳股票申购
款的投资者
进行退款。
（3）若发行
人首次公开
发行的股票
上市流通后，
因发行人首
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次公开发行
股票并上市
的招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
发行人是否
符合法律规
定的发行条
件构成重大、
实质影响，发
行人将在该
等违法事实
被中国证监
会、证券交易
所或司法机
关等有权机
关认定后，发
行人将依法
回购首次公
开发行的全
部新股，回购
价格不低于
发行人首次
公开发行股
票的发行价
加算股票发
行后至回购
时相关期间
银行同期存
款利息，若发
行人股份在
该期间内发
生派息、送
股、资本公积
转增股本等
除权除息事
项的，发行价
应相应作除
权除息处理。
发行人将及
时提出股份
回购具体方
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案，并提交董
事会、股东大
会讨论。（4）
如发行人首
次公开发行
股票并上市
的招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，致使投
资者在证券
交易中遭受
损失，发行人
将依法赔偿
投资者损失。
在该等违法
事实被中国
证监会、证券
交易所或司
法机关等有
权机关认定
后，发行人将
本着简化程
序、积极协
商、先行赔
付、切实保障
投资者特别
是中小投资
者利益的原
则，按照投资
者直接遭受
的可测算的
经济损失或
有权机关认
定的赔偿金
额通过与投
资者和解、通
过第三方与
投资者调解、
设立投资者
赔偿基金等
方式积极赔
偿投资者由
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此遭受的直
接经济损失，
并接受社会
监督，确保投
资者合法权
益得到有效
保护。
公司股份发
行上市后三
年内，每年首
次出现公司
股票连续 20
个交易日的
收盘价均低
于公司上一
年度经审计
的每股净资
产值的情况
（以下简称\"
启动条件\"），
则公司应启
动稳定股价
措施。在每一
个自然年度，
广东柏堡龙 公司及相关
IPO 稳定股价 2014 年 02 月 至承诺履行
股份有限公 责任人员需 正在履行中
承诺 22 日 完毕
司 强制启动股
价稳定措施
的义务仅限
一次。公司董
事会应在公
司回购启动
条件触发之
日起的 5 个交
易日内参照
公司股价表
现并结合公
司经营状况
确定回购价
格、数量区
间、回购方式
及期限等，拟
定回购股份
方案。
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将严格履行
发行人就首
次公开发行
股票并上市
所作出的所
有公开承诺
事项，积极接
受社会监督。
如发行人未
能履行公开
承诺事项的，
需提出新的
承诺（相关承
诺需按法律、
法规、公司章
程的规定履
行相关审批
程序）并接受
如下约束措
施，直至新的
广东柏堡龙 承诺履行完
2014 年 02 月 至承诺履行
股份有限公 其他承诺 毕或相应补 正在履行中
22 日 完毕
司 救措施实施
完毕：（1）在
指定披露媒
体上作出解
释，并向投资
者公开道歉；
（2）对未履
行承诺的行
为负有个人
责任的董事、
监事、高级管
理人员视情
节轻重调减
薪酬、停发薪
酬或解除聘
任；（3）因未
履行承诺事
项，给投资者
造成损失的，
依法赔偿投
资者损失。
陈伟雄、陈娜 股份限售承 （1）自发行 2014 年 02 月 至承诺履行 正在履行中
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娜 诺 人股票上市 22 日 完毕
之日起 36 个
月内，不转让
或者委托他
人管理其直
接或间接持
有的发行人
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由发行人回
购其直接或
间接持有的
发行人公开
发行股票前
已发行的股
份；（2）发行
人上市后 6 个
月内，如发行
人股票连续
20 个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后 6
个月期末收
盘价低于发
行价，则持有
的发行人股
份的锁定期
限自动延长 6
个月；（3）如
在上述锁定
期满后两年
内减持所持
发行人股份
的，减持价格
不低于发行
人首次公开
发行股票的
发行价，若发
行人股票在
锁定期内发
生派息、送
股、资本公积
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转增股本等
除权除息事
项的，发行价
应相应作除
权除息处理；
（4）除上述
锁定期外，在
任职期间每
年转让的股
份不超过其
所持有发行
人股份总数
的 25%；离职
后半年内，不
转让其所持
有的发行人
股份；在申报
离任 6 个月后
的 12 个月内
通过证券交
易所挂牌交
易出售发行
人股票数量
占其所持有
发行人股票
总数的比例
不超过 50%。
不因职务变
更、离职等原
因而放弃履
行上述承诺。
若投资者在
缴纳股票申
购款后且股
票尚未上市
流通前，因发
行人首次公
陈伟雄、陈娜 2014 年 02 月 至承诺履行
其他承诺 开发行股票 正在履行中
娜 22 日 完毕
并上市的招
股说明书有
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
对判断发行
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人是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实质
影响，在该等
违法事实被
中国证监会、
证券交易所
或司法机关
等有权机关
认定后，对于
其已公开发
售的股份，其
将按照投资
者所缴纳股
票申购款加
算该期间内
银行同期存
款利息，对已
缴纳股票申
购款的投资
者进行退款。
同时，其将督
促发行人就
其首次公开
发行的全部
新股对已缴
纳股票申购
款的投资者
进行退款。
（2）若发行
人首次公开
发行的股票
上市流通后，
因发行人首
次公开发行
股票并上市
的招股说明
书有虚假记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，对判断
发行人是否
符合法律规
广东柏堡龙股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
定的发行条
件构成重大、
实质影响，在
该等违法事
实被中国证
监会、证券交
易所或司法
机关等有权
机关认定后，
其将依法购
回在发行人
首次公开发
行股票时已
公开发售的
股份和已转
让的原限售
股份，购回价
格不低于发
行人股票发
行价加算股
票发行后至
回购时相关
期间银行同
期存款利息，
并根据相关
法律法规规
定的程序实
施。若发行人
股份在该期
间内发生派
息、送股、资
本公积转增
股本等除权
除息事项的，
发行价应相
应作除权除
息处理。同
时，其将督促
发行人依法
回购发行人
首次公开发
行股票时发
行的全部新
股。（3）如发
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行人首次公
开发行股票
并上市的招
股说明书有
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
致使投资者
在证券交易
中遭受损失
的，其将依法
赔偿投资者
损失。在该等
违法事实被
中国证监会、
证券交易所
或司法机关
认定后，将本
着简化程序、
积极协商、先
行赔付、切实
保障投资者
特别是中小
投资者利益
的原则，按照
投资者直接
遭受的可测
算的经济损
失选择与投
资者和解、通
过第三方与
投资者调解
等方式积极
赔偿投资者
由此遭受的
直接经济损
失。其不因职
务变更、离职
等原因而放
弃履行上述
承诺。
公司股份发
陈伟雄、陈娜 股价稳定承 2014 年 02 月 至承诺履行
行上市后三 正在履行中
娜 诺 22 日 完毕
年内，每年首
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次出现公司
股票连续 20
个交易日的
收盘价均低
于公司上一
年度经审计
的每股净资
产值的情况
（以下简称\"
启动条件\"），
则公司应启
动稳定股价
措施。在每一
个自然年度，
公司及相关
责任人员需
强制启动股
价稳定措施
的义务仅限
一次。控股股
东及董事（独
立董事除
外）、高级管
理人员应在
增持启动条
件触发之日
起 5 个交易日
内拟定增持
计划，明确增
持数量、增持
方式和期限，
并将其增持
计划通知公
司。
其减持所持
有的发行人
公开发行股
票前已发行
陈伟雄、陈娜 股份减持承 的股份，须符 2014 年 02 月 至承诺履行
正在履行中
娜 诺 合相关法律 22 日 完毕
法规、中国证
监会相关规
定及其他有
约束力的规
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范性文件规
定并同时满
足下述条件：
（1）减持前
提：不存在违
反其在发行
人首次公开
发行时所作
出的公开承
诺的情况；
（2）减持数
量：在其所持
发行人股票
锁定期满后
两年内，每年
减持的股份
不超过其所
持有发行人
股份总数的
20.00%；（3）
减持价格：不
低于发行人
首次公开发
行股票的发
行价，若发行
人股份在该
期间内发生
派息、送股、
资本公积转
增股本等除
权除息事项
的，发行价应
相应作除权
除息处理；
（4）减持方
式：通过大宗
交易方式、集
中竞价方式
及/或其他合
法方式进行
减持；（5）减
持期限及公
告：其将至少
提前五个交
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易日将减持
计划告知发
行人，并配合
发行人在减
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|---|
| 公告日期:2016-10-27 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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