中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
公司简称：久远银海 股票代码：002777
| 序 号 | 事项 | 是否存在该事项 （是/否/不适用） | 备注 |
| 上市公司合规性要求 | |||
| 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | |
| 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出 具否定意见或无法表示意见的审计报告 | 是 | |
| 3 | 上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承 诺进行利润分配的情形 | 是 | |
| 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | |
| 5 | 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | |
| 6 | 上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会 审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计 划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励 | 是 | |
| 7 | 如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形 时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权 益是否终止行使 | 是 | |
| 8 | 上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个 月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟在股东 大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人 买卖本公司股票的自查报告 | 是 | |
| 激励对象合规性要求 | |||
| 9 | 是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女 | 是 | |
| 10 | 是否不包括独立董事、监事 | 是 | |
| 11 | 是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 | 是 | |
| 12 | 是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选的情形 | 是 | |
| 13 | 是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形 | 是 | |
| 14 | 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的 情形 | 是 | |
| 15 | 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内 幕交易发生的情形 | 是 | |
| 16 | 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 | 是 | |
| 17 | 激励对象名单是否经监事会核实 | 是 | |
| 18 | 激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前， | 是 | |
| 通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于 10 天 | |||
| 19 | 如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权益， 其已获授但尚未行使的权益终止行使 | 是 | |
| 股权激励计划合规性要求 | |||
| 20 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 计是否未超过公司股本总额的 10% | 是 | |
| 21 | 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累 计是否未超过公司股本总额的 1% | 是 | |
| 22 | 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20％ | 不适用 | |
| 23 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 | 是 | |
| 股权激励计划披露完整性要求 | |||
| 24 | （1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得 实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形 | 是 | |
| 25 | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | |
| 26 | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分 比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额 的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划 权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明 | 是 | |
| 27 | （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否 披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授 予权益总量的百分比；是否披露其他激励对象（各自或者按适当分 类）的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权 益总量的百分比；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计 划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明 | 是 | |
| 28 | （5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行权 有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排 等；若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之后 | 是 | |
| 29 | （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。 如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方 法确定授予价格、行权价格的，是否对定价依据及定价方式作出说 明，独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益 以及对股东利益的影响发表意见 | 是 | |
| 30 | （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，是 否披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，是否披 露激励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权 益条件未成就时，相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事 和高管，是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标，同时充分披 露所设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的， 若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划，是否充分说明 其原因与合理性。 | 是 | |
| 31 | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市公司 | 是 | |
| 不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间 | |||
| 32 | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序 （例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | 是 | |
| 33 | （10）股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的 确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激励 应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | 是 | |
| 34 | （11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序； | 是 | |
| 35 | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | 是 | |
| 36 | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 | 是 | |
| 37 | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权 益情况下全部利益返还公司的承诺；上市公司权益回购注销和收益 收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程 序、完成期限等 | 是 | |
| 38 | （15）上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定，自股权激励 计划授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议通过股权激励计划之 日起 60 日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规定完成权 益授权、登记、公告等相关程序 | 是 | |
| 39 | （16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的 实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权分布 不具备上市条件可能性的，是否披露解决措施 | 是 | |
| 绩效考核指标是否符合相关要求 | |||
| 40 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | |
| 41 | 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于 促进公司竞争力的提升 | 是 | |
| 42 | 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否 不少于 3 家 | 是 | |
| 43 | 是否说明设定指标的科学性和合理性 | 是 | |
| 44 | 实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低于前期激 励计划的，是否充分说明原因与合理性 | 不适用 | |
| 限制性股票合规性要求 | |||
| 45 | 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年 | 是 | |
| 46 | 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 | 是 | |
| 47 | 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% | 是 | |
| 48 | 股票授予价格是否不低于股票票面金额 | 是 | |
| 49 | 股票授予价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计划草 案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二）股权激励计 划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股 | 是 | |
| 票交易均价之一的 50% | |||
| 股票期权合规性要求 | |||
| 50 | 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年 | 不适用 | |
| 51 | 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 | 不适用 | |
| 52 | 每期行权时限是否不少于 12 个月 | 不适用 | |
| 53 | 每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权总额 的 50% | 不适用 | |
| 54 | 行权价格是否不低于股票票面金额 | 不适用 | |
| 55 | 行权价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计划草案公 布前 1 个交易日的公司股票交易均价；（二）股权激励计划草案公 布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均 价之一 | 不适用 | |
| 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 | |||
| 56 | 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见 | 是 | |
| 上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照《管理办法》的规 定对下述事项发表专业意见 | |||
| 57 | （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件 | 是 | |
| 58 | （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 | 是 | |
| 59 | （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》 的规定 | 是 | |
| 60 | （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的 规定 | 是 | |
| 61 | （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务 | 是 | |
| 62 | （6）上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况 | 是 | |
| 63 | （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和 违反有关法律、行政法规的情形 | 是 | |
| 64 | （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据 《管理办法》的规定进行了回避 | 是 | |
| 65 | （9）是否说明其他应当说明的事项 | 是 | |
| 66 | 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意 见是否完整、是否符合《管理办法》的要求 | 不适用 | |
| 审议程序合规性要求 | |||
| 67 | 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 | 是 | |
| 68 | 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 | 是 | |
| 69 | 召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计划向所有 的股东征集委托投票权 | 是 | |
| 70 | 上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独立财务顾问对股权激 励计划相关事项发表专业意见的，是否就此事项作特别说明 | 不适用 | |
| 其他合规要求 | |||
| 71 | 股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项 | 是 | |
| 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责 任。 四川久远银海软件股份有限公司董事会（盖章） 2020年11月18日 | |||