东方证券承销保荐有限公司关于新疆贝肯能源工程股份有限公司2020年度募集资金使用与存放情况的专项核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的要求，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“贝肯能源”或“本公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对贝肯能源2020年度募集资金使用与存放情况事项进行核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆贝肯能源工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2614号）核准，公司2016年11月11日获准向社会公开发售人民币普通股股票（A股）2,930万股，每股面值人民币1.00元，发行价格每股人民币12.02元，募集资金总额为人民币352,186,000.00元，扣除本次发行费用人民币31,147,200.00元，实际募集资金净额为人民币321,038,800.00元。
该次募集资金到账时间为2016年12月2日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天职业字[2016]17048号验资报告。
（二）本年度使用金额及结余情况
截至2020年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币292,255,318.45元投入募集资金项目，其中：以前年度使用287,555,318.45元，本年度使用4,700,000.00元。
截至2020年12月31日，募集资金专户余额为人民币0元，均已销户。募集资金账户累计使用金额人民币328,674,859.86元，其中投入募集资金项目金额人民币292,255,318.45元，补充流动资金金额人民币36,419,541.41元。与实际募集资金净额人民币321,038,800.00元的差异金额为人民币7,636,059.86元，其中募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额7,636,059.86元。
二、募集资金存放及管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订）等相关规定的要求制定并修订了《新疆贝肯能源工程股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构已于2016年12月12日与中国建设银行股份有限公司克拉玛依石油分行白碱滩支行、昆仑银行股份有限公司克拉玛依中兴路支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下（单位：
人民币元）：
| 存放银行 | 银行账户账号 | 存款方式 | 余额 | 备注 |
| 中国建设银行股份有限公司克拉玛依石油分行白碱滩支行 | 65050189608600000068 | 活期 | 0.00 | 已销户 |
| 昆仑银行股份有限公司克拉玛依中兴路支行 | 88202000027320000593 | 活期 | 0.00 | 已销户 |
| 合计 | 0.00 |
注1：2018年11月1日，公司召开第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十四次会议，并经2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募集资金项目并将其结余用于永久补充流动资金的议案》，同意公司终止实施“定向井技术服务能力建设项目”，将该项目募集资金结余的5,971.96万元永久补充流动资金。
注2：2020年4月24日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第七次会议，并经2019年度股东大会审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司终止原计划由公司实施的“钻井工程服务能力建设项目”并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。
截止2020年6月5日，上述募集资金存放专项账户均已完成销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金实际使用情况
本公司2020年度募集资金实际使用情况详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本公司于2017年1月10日召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金3,368.30万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了意见，同意公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹资金。2017年1月11日，公司预先投入募集资金项目的自筹资金3,368.30万元已使用募集资金置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2017年3月3日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司降低购买国债逆回购产品规模，并使用闲置募集资金5,000万元暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审批之日起不超过12个月。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。截止2018年3月1日，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，已全部收回。
2017年11月2日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金10,000万元暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审批之日起不超过12个月。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。截止2018年10月31日，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，已全部收回。
2020年度本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
2017年1月10日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币22,000万元（含本数）的闲置募集资金购买保本型理财产品以及国债逆回购品种，使用期限自董事会审批之日起不超过12
个月。全体独立董事对关于使用部分募集资金进行现金管理的事项发表了明确同意的独立意见。
2018年1月4日，公司第三届第二十二次董事会和第三届监事会第十六次会议审议并通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审批之日起不超过12个月。全体独立董事对关于使用部分募集资金进行现金管理的事项发表了明确同意的独立意见。
2020年4月24日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于追认公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对公司超过授权期限使用闲置募集资金进行现金管理的情况进行追认，独立董事认可公司事后的处理措施并发表了明确同意的独立意见。截至2020年4月24日，公司上述情形所涉及的资金已经全部收回，并且实现了一定收益。
截至2020年12月31日，上述募集资金专户余额为人民币0元，均已销户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司2020年度变更募集资金投资项目情况详见本报告附件2变更募集资金投资项目情况表。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
附件1
新疆贝肯能源工程股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2020年12月31日编制单位：新疆贝肯能源工程股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 32,103.88 | 本年度投入募集资金总额 | 470.00 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 2,878.35 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 8,652.78 | 已累计投入募集资金总额 | 29,225.53 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 26.95% | |||||||||
| 承诺投资项目和 超募资金投向 | 是否已变 更项目（含 部分变更） | 募集资金承诺 投资总额 | 调整后投资 总额（1） | 本年度投入 金额 | 截至期末累计 投入金额(2) | 截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1) | 项目达到预 定可使用状 态日期 | 本年度实现 的效益 | 是否达到预 计效益 | 项目可行性 是否发生重 大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 钻井工程服务能力建设项目 | 是 | 21,074.76 | 18,196.41 | 470.00 | 18,196.41 | 100.00 | 项目终止 | 不适用 | 不适用 | 是 |
| 定向井技术服务能力建设项目 | 是 | 8,606.74 | 2,832.31 | - | 2,832.31 | 100.00 | 项目终止 | 不适用 | 不适用 | 是 |
| 补充流动资金 | 否 | 2,422.38 | 11,075.16 | 2,878.35 | 11,075.16 | 100.00 | 已完成 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 32,103.88 | 32,103.88 | 3,348.35 | 32,103.88 | 100.00 | |||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | 不适用 | |||||||||
| 补充流动资金（如有） | 不适用 |
| 超募资金投向小计 | 不适用 |
| 合计 | 不适用 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1.钻井工程服务能力建设项目募投项目：因克拉玛依油田传统市场浅层井开发规模上升幅度缓慢，未达预期。公司决定停止此类小型钻机的购置，并终止募集资金“钻井工程服务能力建设项目”的实施。钻井工程服务能力建设项目未达到预计计划进度及预计收益。 2.定向井技术服务能力建设项目因受到特殊工艺井开发规模下降，开发难度大，单净投资金额高且开发规模幅度上升幅度不明显，定向井专用设备由国外三大石油服务公司掌握，他们只提供技术服务，不单独出售关键技术及设备，国内技术相对不成熟造成定向井专用设备采购困难。定向井技术服务能力建设项目未达到预计计划进度及预计收益。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 1.定向井技术服务能力建设项目：因受到特殊工艺井开发规模下降，开发难度大，单净投资金额高且开发规模幅度上升幅度不明显，定向井专用设备由国外三大石油服务公司掌握，他们不单独对外进行关键技术设备销售，只提供技术服务，且国内技术相对不成熟造成定向井专用设备采购困难，定向井技术服务能力建设项目的募集资金不能充分使用，终止定向井技术服务能力建设项目有利于对公司实际经营状况和业务结构做出优化调整，降低资金成本，更好地缓解公司短期流动资金压力，2018年11月1日经公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于终止募集资金项目并将其用于永久补充流动资金额议案》，将该项目剩余募集资金5,774.43万元永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。 2.公司所处克拉玛依传统油田市场，属于800-3000米浅层井开发市场，浅层施工所需要的钻机主要为ZJ30,ZJ40的小型号钻机，是募集资金“钻井工程服务能力建设项目”的主要钻机设备采购型号。三年来，克拉玛依油田传统市场浅层井开发规模上升幅度缓慢，未达预期。公司董事会和经营管理层紧密关注市场发展趋势和行业格局变化，主动适应变化，决定停止此类小型钻机的购置，并终止募集资金“钻井工程服务能力建设项目”的实施。2020年4月24日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司终止募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司终止实施“钻井项目能力建设项目”，将该项目募集资金结余的部分永久补充流动资金，通过2019年年度股东大会审议。公司独立董事、监事会及保荐机构也出具了明确的同意意见。将该项目剩余募集资金2,878.35万元永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用。 |
| 募集资金投资项目实施方式调 | 不适用。 |
| 整情况 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本期无闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金使用完毕，已办理销户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无。 |
附件2
新疆贝肯能源工程股份有限公司
变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2020年12月31日编制单位：新疆贝肯能源工程股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投 入募集资金总额 （1） | 本年度实际投入 金额 | 截至期末实际累计 投入金额(2) | 截至期末投资进度（%） (3)=(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度实现的 效益 | 是否达到 预计效益 | 变更后的项目可行性 是否发生重大变化 |
| 补充流动资金 | 补充流动资金 | 2,422.38 | 2,422.38 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 补充流动资金 | 定向井技术服务 能力建设项目 | 5,774.43 | 5,774.43 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 补充流动资金 | 钻井工程服务能力 建设项目 | 2,878.35 | 2,878.35 | 2,878.35 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 11,075.16 | 2,878.35 | 11,075.16 | 100.00 | |||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 （分具体项目） | 1.定向井技术服务能力建设项目;因受到特殊工艺井开发规模下降，开发难度大，单净投资金额高且开发规模幅度上升幅度不明显，定向井专用设备由国外三大石油服务公司掌握，他们不单独对外进行关键技术设备销售，只提供技术服务，且国内技术相对不成熟造成定向井专用设备采购困难，定向井技术服务能力建设项目的募集资金不能充分使用，终止定向井技术服务能力建设项目有利于对公司实际经营状况和业务结构做出优化调整，降低资金成本，更好地缓解公司短期流动资金压力，2018 年 11 月 1 日经公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于终止募集资金项目并将其用于永久补充流动资金额议案》，将该项目剩余募集资金 5,774.43 万元永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。 | ||||||||
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投 入募集资金总额 （1） | 本年度实际投入 金额 | 截至期末实际累计 投入金额(2) | 截至期末投资进度（%） (3)=(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度实现的 效益 | 是否达到 预计效益 | 变更后的项目可行性 是否发生重大变化 |
| 2.公司所处克拉玛依传统油田市场，属于800-3000米浅层井开发市场，浅层施工所需要的钻机主要为ZJ30,ZJ40的小型号钻机，是募集资金“钻井工程服务能力建设项目”的主要钻机设备采购型号。三年来，克拉玛依油田传统市场浅层井开发规模上升幅度缓慢，未达预期。公司董事会和经营管理层紧密关注市场发展趋势和行业格局变化，主动适应变化，决定停止此类小型钻机的购置，并终止募集资金“钻井工程服务能力建设项目”的实施。2020年4月24日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司终止募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司终止实施“钻井项目能力建设项目”，将该项目募集资金结余的部分永久补充流动资金，通过2019年年度股东 大会审议。公司独立董事、监事会及保荐机构也出具了明确的同意意见。将该项目剩余募集资金2,878.35万元永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。 | |||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
七、保荐机构的核查工作
保荐机构认真审阅了贝肯能源《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，检查募集资金专户银行对账单、销户凭证，检查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资料，对贝肯能源2020年度募集资金存放与使用情况，以及贝肯能源《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的真实性、完整性进行了核查。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：贝肯能源对首次公开发行股票募集资金进行了专户存放和使用，2020年度募集资金存放和使用情况符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关文件和贝肯能源《募集资金管理办法》的规定，2020年对募集资金使用行为履行了必要、合理的程序，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于新疆贝肯能源工程股份有限公司2020年度募集资金使用与存放情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：_________________ _________________
张正平 徐有权
东方证券承销保荐有限公司
2021年4月16日