浙江华统肉制品股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告
特别提示：
债券代码：128106，债券简称：华统转债调整前转股价格：9.39元/股调整后转股价格：9.40元/股本次转股价格调整生效日期：2021年3月5日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月10日公开发行550万张可转换公司债券（债券简称：华统转债，债券代码：128106），根据《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“华统转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P
=P
/（1+n）；
增发新股或配股：P
=（P
+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P
=（P
+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P
=P
-D；
上述三项同时进行：P
＝（P
-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P
为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P
为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、可转换公司债券转股价格调整情况
1、前次可转换公司债券转股价格调整情况
（1）2020年5月14日，公司2019年限制性股票激励计划预留授予的181万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由15.12元/股调整为15.07元/股，调整后的转股价格自2020年5月15日起生效。
（2）2020年7月1日，公司2019年度权益分派实施完毕。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由15.07元/股调整为9.39元/股，调整后的转股价格自2020年7月1日起生效。
2、本次可转换公司债券转股价格调整情况
2020年11月9日，公司召开第三届董事会第四十五次会议及第三届监事会第二十七次会议及2020年11月26日召开2020年第二次临时股东大会，决议通过了《关于回购注销部分激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意对因公司与其解除劳动关系、个人原因离职已不符合激励条件的8位激励对象所持有的已授予但尚未解除限售的合计67.84万股限制性股票进行回购注销，回购价格为4.3375元/股。具体详见分别2020年11月10日及11月27日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》及《上海证券报》上披露的《关于回购注销部分激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告》及《2020年第二次临时股东大会决议公告》。
公司于近期在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了对上述8位激励对象已授予但尚未解除限售的合计67.84万股限制性股票的回购注销登记手续。本次回购注销登记手续完成后公司总股本由448,157,430股减少至447,479,030股（减少前总股本448,157,430股为公司截止2021年2月23日的数据）。因此，根据《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证券监督管理委员会关于可转换债券发行的有关规定，“华统转债”的转股价格将由9.39元/股调整为9.40元/股，调整后的转股价格自2021年3月5日起生效。本次调整转股价格具体计算方法如下：
计算公式为：P
=（P
+A×k）/（1+k）
其中P0=9.39元/股，A=4.3375元/股，k=-678,400股/448,157,430股= -0.1514%
P1=（P
+A×k）/（1+k）=［9.39+4.3375×（-0.1514%）］/（1-0.1514%）=9.3977
按四舍五入原则保留小数点后两位，则 P1=9.40元/股
“华统转债”转股期为2020年10月16日至 2026年4月9日，目前“华统转债”已进入转股期。敬请各位投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江华统肉制品股份有限公司董事会2021年3月5日