新天药业(002873)_公司公告_新天药业：2017年年度报告新浪财经

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新天药业：2017年年度报告（下载公告）
公告日期:2018-04-24
贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告 2018-022 2018 年 04 月贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人董大伦、主管会计工作负责人袁列萍及会计机构负责人(会计主管人员)刘俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告中涉及未来发展规划等事项的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中的“九、公司未来发展的展望”部分，详细阐述了公司未来面临的主要风险及应对措施，敬请广大投资者认真阅读相关具体内容，注意投资风险。年度利润分配方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文目录第一节重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................ 6 第三节公司业务概要 ......................................................... 10 第四节经营情况讨论与分析 ................................................... 13 第五节重要事项 ............................................................. 28 第六节股份变动及股东情况 ................................................... 61 第七节优先股相关情况 ....................................................... 67 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 68 第九节公司治理 ............................................................. 76 第十节公司债券相关情况 ..................................................... 82 第十一节财务报告 ........................................................... 83 第十二节备查文件目录 ...................................................... 170 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文释义释义项指释义内容公司、本公司、新天药业指贵阳新天药业股份有限公司海天医药指上海海天医药科技开发有限公司，本公司全资子公司治和药业指贵阳治和药业有限公司，本公司全资子公司名鹊网络指上海名鹊网络科技有限公司，本公司全资子公司新望医药指北京新望医药科技有限公司，本公司全资子公司臣功地产指贵阳臣功房地产开发股份有限公司汇伦投资指上海汇伦科技投资管理有限公司中科光谱指青岛中科光谱技术有限公司，原青岛中科光谱技术股份有限公司大伦医药指上海大伦医药发展有限公司甲秀创投指贵阳甲秀创业投资中心（有限合伙）供销机械厂指贵州省供销机械厂开元生物指贵阳开元生物资源开发有限公司新天生物、控股股东指贵阳新天生物技术开发有限公司，本公司控股股东实际控制人指董大伦在中国境内（不含香港、台湾、澳门地区）发行的以人民币认购和交 A 股指易的普通股股票元、万元指人民币元、人民币万元中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所中德证券、保荐人、保荐机构指中德证券有限责任公司信永中和、审计机构、会计师事务所指信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）股东大会指贵阳新天药业股份有限公司股东大会董事会指贵阳新天药业股份有限公司董事会监事会指贵阳新天药业股份有限公司监事会《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《公司章程》指《贵阳新天药业股份有限公司公司章程》报告期内、本报告期、本期指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日报告期末指 2017 年 12 月 31 日贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书国家药监局、CFDA 指国家食品药品监督管理总局《企业会计准则》指现行企业会计基本准则贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称新天药业股票代码股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称贵阳新天药业股份有限公司公司的中文简称新天药业公司的外文名称（如有） Guiyang Xintian Pharmaceutical Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）Xintian Pharma 公司的法定代表人董大伦注册地址贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道 114 号注册地址的邮政编码 550018 办公地址贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道 114 号办公地址的邮政编码 550018 公司网址 http://www.gyxtyy.com 电子信箱 xtyydsh@163.com 二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名袁列萍贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开联系地址发区新添大道 114 号电话 0851-86298486/86298482 传真 0851-86298482 电子信箱 ylp@xtyyoa.com；xtyydsh@163.com 三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公司年度报告备置地点公司证券部贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文四、注册变更情况组织机构代码 91520115214595556N 公司上市以来主营业务的变化情况（如无变更有）历次控股股东的变更情况（如有）无变更五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层签字会计师姓名贺军、罗洁公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间北京市朝阳区建国路 81 号华 2017 年 5 月 19 日-2019 年 12 中德证券有限责任公司高立金、梁炜贸中心 1 号写字楼 22 层月 31 日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017 年 2016 年本年比上年增减 2015 年营业收入（元） 681,714,129.26 633,186,158.18 7.66% 521,910,598.37 归属于上市公司股东的净利润 66,116,844.06 57,069,484.54 15.85% 42,010,471.75 （元）归属于上市公司股东的扣除非经 62,973,693.63 55,149,590.51 14.19% 40,661,809.32 常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额 62,060,035.55 61,343,778.42 1.17% 40,731,171.88 （元）基本每股收益（元/股） 1.0715 1.1047 -3.01% 0.8132 稀释每股收益（元/股） 1.0715 1.1047 -3.01% 0.8132 加权平均净资产收益率 13.98% 22.74% -8.76% 20.21% 2017 年末 2016 年末本年末比上年末增减 2015 年末总资产（元） 856,403,946.15 549,538,195.49 55.84% 499,360,196.19 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文归属于上市公司股东的净资产 622,105,344.44 279,206,513.66 122.81% 226,312,679.12 （元）七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入 146,986,626.23 178,099,828.25 200,402,222.85 156,225,451.93 归属于上市公司股东的净利润 15,393,861.17 14,242,887.55 32,115,010.27 4,365,085.07 归属于上市公司股东的扣除非经 14,346,626.73 13,913,512.56 31,666,969.95 3,046,584.39 常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 25,232,573.52 -8,284,368.79 35,134,696.71 9,977,134.11 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减 552,448.50 -28,149.67 -348,653.62 值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 3,226,900.00 2,286,200.00 1,950,840.00 受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -81,344.46 -15,000.00 减：所得税影响额 554,853.61 338,156.30 238,523.95 合计 3,143,150.43 1,919,894.03 1,348,662.43 -- 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否本公司属于医药制造业的中成药生产行业，拥有通过GMP认证的硬胶囊剂、合剂、颗粒剂、凝胶剂、片剂等五个剂型生产线，主要从事泌尿系统疾病类、妇科类及其他病因复杂类疾病用药的中成药产品研究开发、生产与销售，为患者提供安全、有效的产品。目前公司拥有药品生产批件50余个，独家品种13个，主导产品宁泌泰胶囊、坤泰胶囊、苦参凝胶、夏枯草口服液均为国内独家品种；公司拥有专业的研发团队，一直致力于产品的研发，建立了阶梯式的研发项目结构，为公司未来发展提供强有力的保障。公司通过专业化学术推广模式开拓业务，收入来源主要为药品销售收入。公司一直致力于应用现代科技理念与成果，依托贵州省丰富的中药材资源，研究和开发“说得清、道得明”的现代中药。公司自设立以来，主营业务没有发生重大变化。二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产未发生重大变化固定资产比期初减少 5.34%，主要系固定资产计提折旧所致。无形资产比期初减少 3.73%，主要系本期无形资产摊销所致。在建工程比期初增长 588.62%，主要系公司本期购入上海办公楼所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1、品种优势公司目前在产产品11个，主导产品宁泌泰胶囊、坤泰胶囊、苦参凝胶、夏枯草口服液均为国内独家品种。（1）宁泌泰胶囊宁泌泰胶囊具有清热解毒、利湿通淋之功效，主要用于治疗尿路感染、前列腺炎等疾病。该产品采用云贵高原道地药贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文材，根据苗药民间验方研制而成，公司已获得“一种治疗泌尿系统感染和前列腺炎的中药复方制剂及制备方法”的发明专利。公司拥有该药物的自主知识产权，享有专利保护优势。宁泌泰胶囊是1998年中国民族医药学会首批推荐的民族医药产品，相对于市场上常见的同种功能竞争产品具有如下优势：首先，该产品属国内独家品种，在国内独家生产，是经CFDA批准的在“功能主治”中明示苗医功能主治的苗药品种，既可用于尿路感染又可用于前列腺炎等疾病的治疗；其次，该产品是列入国家医保目录的独家产品，还进入了上海、广东、贵州等省、市级基本药物目录。（2）坤泰胶囊坤泰胶囊是CFDA批准的用于“卵巢功能衰退”相关临床症状改善（含更年期综合征相关临床症状改善）的纯中药专利产品，治疗机理清楚，疗效显著。公司拥有该药品的自主知识产权，拥有2项国家发明专利，在国内独家生产；2004年获贵阳市科学技术三等奖，2008 年获中华中医药学会科学技术奖一等奖，2009年获重庆市科学技术奖技术发明奖类二等奖。该品种于2009年列入国家医保目录，2013年列入国家基本药物目录。该产品发挥中医中药标本兼治、整体调理、阴阳调和等特长，从调整和改善卵巢功能出发，促使女性体内的各种激素水平达到平衡状态，起到滋阴养血，补精益髓，交通心肾，调节阴阳平衡的作用。该产品是公司在未来一段时期内的快速发展的主要品种之一。（3）苦参凝胶苦参凝胶是一种抗菌消炎的苦参总碱制剂，公司拥有该药物的自主知识产权，拥有1项国家发明专利和1项实用新型专利，属于国家医保目录品种。苦参凝胶是外用高纯度植物广谱抗菌药，可有效避免化学药抗菌药物治疗引起的菌群失调和耐药现象，降低复发率。该产品是国内首个阴道用卡波姆凝胶剂，其特点为粘附性强、水溶制剂、无刺激、无异物感。此外，苦参凝胶还配有专利给药器，能将药物有效成分按照标准用量注入阴道深处，直达病灶，直接起效，使用方便安全。（4）夏枯草口服液夏枯草口服液是《中国药典（2010版）》收录的唯一以迷迭香酸作为质量控制标准指标的夏枯草制剂，属于国家医保目录品种。 2、品种储备优势公司按照“生产一代、储备一代、开发一代”的要求安排研发活动。经过十多年的发展，公司的研发工作已经有了一定的积累，可以充分满足公司新产品投放需求。公司目前在产产品11个，其中4个为目前主要在产品种，未来计划由小批量生产转为批量生产的品种有7个；已拿到注册批件未来计划生产的品种有2个。丰富的品种储备为公司在今后较长时间内的快速发展提供了保障。 3、研发优势公司历来重视研发工作，视研发能力是公司实现可持续发展的最主要因素之一和公司核心竞争力的重要组成部分，公司目前拥有发明专利39项，实用新型专利1项、外观专利1项。获得国家新药证书11个，药品批准文号54个。公司的研发工作以产业化为研发重点，研发工作在总经理的领导下进行，技术委员会对项目立项、药物筛选等过程事项集体决策。同时公司建立海天医药、工艺技术部为主要研发平台，按照新药研发过程进行分工，确保了新产品从立项、药物筛选、工艺质量研究、药效学评价、临床研究、生产批件及新药证书等各操作环节流畅和新产品研发的优质高效。公司在新药研究开发方面有着独特的组织方式和严格的管理措施，注重自主创新能力的培养和有效激励机制的建立，已形成了适合于公司技术创新和科学发展的机制与环境。 4、学术推广与专业营销团队优势近年来，公司在准确把握国家医改方向和中成药销售发展趋势的基础上，坚持“销售服务化、推广专业化、产品优质化”，大力加强自身的营销管理体系建设，以适应公司主导产品进入国家医保目录、国家基本药物目录的新形势；其次在各区域市场实行经理负责制，并对市场销售人员实行专业化分工，以进一步加强学术推广力度和服务营销的深度。经过多年坚持不懈的队伍建设，公司已拥有了一支专业、稳定的职业化营销队伍。公司营销队伍的建设立足于当地招聘，并不断完善合理有效的营销管理制度，加大销售人员的培训力度和管理力度，提高现有销售人员的业务技能，将公司营销队伍打造成为一支有竞争力的学习型、创新型的职业化团队，使该团队对公司企业文化具有较深的理解和认同，对公司长远发展充满信心，具有较高的忠诚度。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文公司通过专业化学术推广，提高了临床医务人员对公司以及公司药品的信任度，有效地维护了公司、医药商业公司和医院三者之间的关系，加之公司多年积累建设形成的专业、稳定的营销队伍，公司营销优势较为突出。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第四节经营情况讨论与分析一、概述随着《中华人民共和国中医药法》的颁布和实施，“两票制”、仿制药质量和疗效一致性评价等政策的持续推进，中药和中医将获得更大的发展机遇。同时省级医保目录调整、药品招标的力度加大，三明模式的全国推行，市场竞争更趋激烈。公司坚持致力于应用现代科技理念与成果，依托贵州省丰富的中药材资源，研究和开发“说得清、道得明”的现代中药。报告期内，公司实现营业收入68,171.41万元，同比增长7.66%，实现归属于上市公司股东的净利润6,611.68万元，同比增长15.85%。报告期内完成的主要工作有： 1、生产方面公司的硬胶囊剂、凝胶剂、口服液生产均按计划进行，4大品种的产量稳步增长；严格执行国家有关安全生产、环境保护的法律法规，保证安全生产，加强现场管理；积极开展节能降耗活动，降低生产成本，努力提高人均效率。 2、药品质量管理方面公司严格按照GMP要求监控药品生产的全过程，视产品质量为企业的生命，强化质量风险管理，进一步完善生产质量控制体系。 3、销售方面报告期内，公司继续完善销售管理体系，加强市场拓展和品牌建设，加大投入OTC市场，加强市场营销，使市场网络向深度和广度拓展。 4、深度推进合规管理报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和其他相关法律、法规的有关规定，不断完善公司治理结构，健全内部控制体系，修订完善内部管理制度，控制防范风险，规范公司运作，不断提高公司治理水平，使公司各项内控制度得到有效的贯彻执行。二、主营业务分析 1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本（1）营业收入构成单位：元 2017 年 2016 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计 681,714,129.26 100% 633,186,158.18 100% 7.66% 分行业主营业务 681,347,206.39 99.95% 632,883,730.57 99.95% 7.66% 其他业务 366,922.87 0.05% 302,427.61 0.05% 21.33% 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文分产品坤泰胶囊 275,911,563.93 40.47% 235,929,410.53 37.26% 16.95% 宁泌泰胶囊 173,588,070.97 25.46% 180,819,100.00 28.56% -4.00% 苦参凝胶 152,639,580.75 22.39% 141,245,879.61 22.31% 8.07% 夏枯草口服液 60,930,781.19 8.94% 58,013,981.18 9.16% 5.03% 其他产品 18,644,132.42 2.74% 17,177,786.86 2.71% 8.54% 分地区新一区 88,673,374.39 13.01% 80,873,340.00 12.77% 9.64% 三区 46,557,754.79 6.83% 47,290,118.52 7.47% -1.55% 四区 99,957,911.33 14.66% 87,449,479.45 13.81% 14.30% 五区 100,510,967.26 14.74% 97,435,412.98 15.39% 3.16% 六区 34,470,319.44 5.06% 42,950,989.85 6.78% -19.74% 七区 43,092,574.76 6.32% 42,128,566.09 6.65% 2.29% 八区 33,498,873.12 4.91% 25,352,832.68 4.00% 32.13% 九区 90,445,830.15 13.27% 77,865,125.10 12.30% 16.16% 十区 53,433,642.03 7.84% 45,000,541.60 7.11% 18.74% 十一区 91,072,881.99 13.36% 86,839,751.91 13.71% 4.87% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减分行业主营业务 681,347,206.39 132,486,729.95 80.56% 7.66% 15.01% -1.24% 分产品坤泰胶囊 275,911,563.93 72,740,252.42 73.64% 16.95% 35.59% -3.62% 宁泌泰胶囊 173,588,070.97 18,446,819.98 89.37% -4.00% -8.99% 0.58% 苦参凝胶 152,639,580.75 20,997,451.22 86.24% 8.07% 7.68% 0.05% 分地区公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否行业分类项目单位 2017 年 2016 年同比增减销售量盒 30,240,024 27,554,434 9.75% 主营业务-中成药生生产量盒 31,440,868 28,090,864 11.93% 产库存量盒 3,846,385 2,826,248 36.10% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用主要系销售规模增长增加备货所致。（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用（5）营业成本构成产品分类产品分类单位：元 2017 年 2016 年产品分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重坤泰胶囊主营业务成本 72,740,252.42 54.85% 53,645,429.40 46.53% 35.59% 宁泌泰胶囊主营业务成本 18,446,819.98 13.91% 20,269,354.06 17.58% -8.99% 苦参凝胶主营业务成本 20,997,451.22 15.84% 19,499,815.01 16.91% 7.68% 夏枯草口服液主营业务成本 17,638,028.47 13.30% 17,098,624.22 14.83% 3.15% 主营业务成本、其他 2,785,050.57 2.10% 4,782,436.90 4.15% -41.77% 其他业务成本说明（6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 2017年1月23日，公司设立全资子公司北京新望医药科技有限公司，报告期内将其纳入合并范围。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元） 298,103,080.58 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 43.75% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户 1 141,666,021.48 20.79% 2 客户 2 100,764,599.66 14.79% 3 客户 3 31,559,701.00 4.63% 4 客户 4 12,101,998.64 1.78% 5 客户 5 12,010,759.80 1.76% 合计 -- 298,103,080.58 43.75% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元） 62,157,517.43 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 55.31% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 供应商 1 22,456,410.22 19.98% 2 供应商 2 13,888,352.05 12.36% 3 供应商 3 12,639,849.40 11.25% 4 供应商 4 7,611,794.82 6.77% 5 供应商 5 5,561,110.94 4.95% 合计 -- 62,157,517.43 55.31% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用单位：元 2017 年 2016 年同比增减重大变动说明贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文销售费用 385,928,060.00 365,409,578.43 5.62% 本报告期无重大变化。主要系人员薪酬增加、收入的增长影管理费用 82,142,844.39 64,748,302.21 26.86% 响、研发投入的增加及公司上市发行费用增加等影响。主要系本期银行贷款减少使得利息财务费用 2,655,038.46 11,692,527.10 -77.29% 支出降低，贷款贴息根据新政策在本期冲减财务费用所致。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用为了增强公司的创新能力，提升公司的核心竞争力，公司一直以来高度重视研发工作，不断加大研发投入，引入高端研发人才，增强自主研发能力，不断推进新产品和新工艺的研发。公司除了对已上市产品的再研发外，正在进行的新药研发项目及进展情况如下：序号项目名称新药类别功能主治进展临床批件号（适应症） 1 术愈通颗粒中药6类非胃肠吻合术后肠麻痹临床研究结束，申报生产批件资料整 2003L02855 理中 2 龙芩盆腔舒颗粒中药6类盆腔炎性疾病后遗症临床研究结束，申报生产批件资料整 2005L01423 理中 3 苦莪洁阴凝胶中药6类细菌性阴道病临床研究结束，申报生产批件资料整 2008L10800 理中 4 环吡酮胺凝胶化药4类假丝酵母菌性阴道病 Ⅱ期临床研究 2009L00016 5 聚甲酚磺醛凝胶化药4类阴道炎、宫颈炎及其伴申报材料撤回，待完善资料后重新申 2009L00003 随症状报主要研发项目具体情况如下：（1）术愈通颗粒该品种系中药6类，已获“预防和治疗肠粘连的中药复方制剂及其应用”的发明专利，是独家研究品种，该品种对预防和治疗手术肠粘连和粘连性肠梗阻有明显疗效，是应用现代工艺研制而成，既保留了汤剂的特点，又能工艺化大规模生产，满足广大腹腔手术患者的需求，减少因肠粘连和粘连性肠梗阻而进行二次手术的风险。该品种如研制成功将降低腹腔手术患者再次手术的风险，为公司带来较好的经济效益。（2）龙芩盆腔舒颗粒该品种系中药6类，已获“一种治疗急慢性盆腔炎的中药组合物及制备方法”的发明专利。本品在“既扶正亦祛邪，标本兼治”的盆腔炎急性期治疗理论指导思想和处方中药药味配伍、用量比例方面与现有品种相比较，具有速效、高效、低毒的特点，具有独创性。本品清热利湿，疏肝活血，用于慢性盆腔炎急性期证属湿热蕴结型，适用于急性盆腔炎和慢性盆腔炎急性期妇女患者。（3）苦莪洁阴凝胶该品种系中药6类，已获“一种中药组合物及其制备方法和质量控制方法”的发明专利。本品具有清热燥湿，杀虫止痒之功效，用于湿热下注型阴痒带下，症见阴痒灼痛，带下量多，味臭，或呈泡沫状，色黄，舌红苔黄，脉弦数或滑数；适用于贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文非特异性阴道炎及滴虫性阴道炎见上述证候者。苦莪洁阴凝胶为2003年国家中医药管理局新药开发专项资助课题，经过实验制成了苦莪洁阴凝胶，其处方由苦参、莪术、苍术、冰片四味药组成，原剂型为洗液，是山东中医药大学附属医院用于治疗非特异性阴道炎、滴虫性阴道炎的院内制剂，临床应用多年，对上述病症具有确切的治疗作用和可靠的安全性，市场前景较好。（4）环吡酮胺凝胶本品是一种用于治疗阴道白色念珠菌和霉菌感染的环吡酮胺凝胶制剂，该凝胶剂以环吡酮胺为活性物质，以高分子聚合物卡波姆为水性凝胶基质，同时针对阴道用药的生理特点及环吡酮胺的物理化学特性，加入适量助溶剂、PH调节剂、透皮吸收促进剂、稳定剂及纯化水而制得。该产品剂不仅具有细腻滑爽、无油腻感、易清洗的特点；而且具有无刺激、粘附性强、皮肤耦合效果佳的优点，可延长环吡酮胺在阴道中的滞留时间及促进药物的皮肤吸收，提高其抗菌疗效。已获名为“环吡酮胺凝胶剂、其制备方法及药物用途”的发明专利。（5）聚甲酚磺醛凝胶聚甲酚磺醛凝胶用于治疗宫颈糜烂、宫颈炎、各类阴道感染（如细菌、滴虫和霉菌引起的白带增多）、外阴瘙痒、及使用子宫托造成的压迫性溃疡、宫颈息肉切除或切片检查后的止血，尖锐湿疣。具有性质稳定、黏膜粘附性强的优点，可直接作用病灶，延长在病灶滞留时间，提高疗效；同时基质性质稳定、外观透明、对黏膜无刺激、易涂展和洗涤、无油腻感且利于药物特别是水溶性药物释放，具有良好的安全性和临床实用性。已获名为“一种聚甲酚磺醛凝胶剂、其制备方法及药物用途”的发明专利。公司研发投入情况 2017 年 2016 年变动比例研发人员数量（人） 136 134 1.49% 研发人员数量占比 10.82% 12.12% -1.30% 研发投入金额（元） 23,595,669.15 20,145,220.24 17.13% 研发投入占营业收入比例 3.46% 3.18% 0.28% 研发投入资本化的金额（元） 512,799.00 1,412,110.71 -63.69% 资本化研发投入占研发投入 2.17% 7.01% -4.84% 的比例研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流单位：元项目 2017 年 2016 年同比增减经营活动现金流入小计 731,666,953.69 662,251,883.94 10.48% 经营活动现金流出小计 669,606,918.14 600,908,105.52 11.43% 经营活动产生的现金流量净 62,060,035.55 61,343,778.42 1.17% 额贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文投资活动现金流入小计 76,945,695.71 300.00 25,648,465.24% 投资活动现金流出小计 325,211,885.93 13,770,974.74 2,261.57% 投资活动产生的现金流量净 -248,266,190.22 -13,770,674.74 -1,702.86% 额筹资活动现金流入小计 452,820,200.00 182,000,000.00 148.80% 筹资活动现金流出小计 242,611,488.29 209,969,131.01 15.55% 筹资活动产生的现金流量净 210,208,711.71 -27,969,131.01 851.57% 额现金及现金等价物净增加额 24,002,557.04 19,603,972.67 22.44% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用投资活动现金流入量增加主要系本期利用闲置募集资金进行理财投资到期收回所致；投资活动现金流出量增加主要系本期购买上海办公楼及利用闲置募集资金进行理财投资所致；筹资活动现金流入量增加主要系本期发行新股募集资金所致；现金及现金等价物净增加额主要系本期发行新股募集资金所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况单位：元 2017 年末 2016 年末占总资产比占总资产比比重增减重大变动说明金额金额例例货币资金 86,504,135.74 10.10% 62,501,578.70 11.37% -1.27% 主要系本期发行新股募集资金所致。 147,936,050.4 应收账款 17.27% 143,346,948.01 26.08% -8.81% 主要系销售规模增长增加备货以及存货 66,521,616.62 7.77% 43,185,872.05 7.86% -0.09% 部分原材料价格上涨所致。投资性房地产 3,503,192.91 0.41% 3,630,773.14 0.66% -0.25% 长期股权投资 0.00% 135,858,330.8 固定资产 15.86% 143,517,559.41 26.12% -10.26% 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 112,336,311.2 主要系本期购买上海办公楼及持续在建工程 13.12% 16,313,186.26 2.97% 10.15% 8 推进募投项目所致。 139,000,000.0 短期借款 16.23% 170,500,000.00 31.03% -14.80% 长期借款 9,660,000.00 1.76% -1.76% 主要系本期归还贷款所致。 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用单位：元计入权益的累本期公允价值本期计提的减项目期初数计公允价值变本期购买金额本期出售金额期末数变动损益值动金融资产 3.可供出售金 7,890,000.00 -1,210,000.00 4,611,250.00 6,680,000.00 融资产上述合计 7,890,000.00 -1,210,000.00 4,611,250.00 6,680,000.00 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况截至报告期末，公司因借款抵押房屋建筑物及土地使用权抵押的情形，具体资产受限情况如下：资产类别原值累计折旧/摊销净值固定资产 52,348,426.89 5,768,421.42 46,580,005.47 无形资产 11,543,292.40 1,230,185.10 10,313,107.30 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 105,211,885.93 13,770,974.74 664.01% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文单位：元截至资产被投资负债披露日披露索主要业投资方投资金持股比资金来投资期产品类预计本期投是否涉公司名合作方表日期（如引（如务式额例源限型收益资盈亏诉称的进有）有）展情况技术推广服务；医新望医 1,000,0 100.00 自有资 -1,263,0 学研究新设无 30 年无完成 0.00 否不适用药 00.00 %金 19.52 （不含诊疗活动） 1,000,0 -1,263,0 合计 -- -- -- -- -- -- -- -- 0.00 -- -- -- 00.00 19.52 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用单位：元截至报截止报未达到是否为投资项本报告告期末告期末计划进披露日披露索项目名投资方资金来项目进预计收固定资目涉及期投入累计实累计实度和预期（如引（如称式源度益产投资行业金额际投入现的收计收益有）有）金额益的原因公告编自有及 2017 年购买办 81,678,3 81,678,3 号：收购是房地产募集资 99.00% 0.00 0.00 无 06 月 28 公用房 64.75 64.75 2017-00 金日 81,678,3 81,678,3 合计 -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 64.75 64.75 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用单位：元计入权益的累初始投资本期公允价报告期内购入报告期内售累计投资收资产类别计公允价值变期末金额资金来源成本值变动损益金额出金额益动贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 1,255,000. 6,680,000.0 股票 -1,210,000.00 4,611,250.00 0.00 0.00 130,000.00 自有资金 00 1,255,000. 6,680,000.0 合计 -1,210,000.00 4,611,250.00 0.00 0.00 130,000.00 -- 00 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元报告期内累计变更累计变更尚未使用本期已使已累计使尚未使用闲置两年募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集总额的募集资集资金总集资金总用途及去金总额金总额总额资金金额金总额额额比例向 14500 万元投资理财产品， 3000 万元暂时补充公开发行流动资金， 2017 年 28,969.23 10,613.94 10,613.94 0 0 0.00% 18,446.7 A股其余 946.7 万元作为活期存款存放于募集资金专户。合计 -- 28,969.23 10,613.94 10,613.94 0 0 0.00% 18,446.7 -- 募集资金总体使用情况说明经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]622 号），本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,722.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 18.41 元，共计募集资金 31,702.02 万元，扣除发行费用 2,732.79 万元后，募集资金净额为 28,969.23 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，公司累计投入 10,613.94 万元，尚未使用的募集资金余额为 18,446.7 万元，其中银行活期 946.70 万元，暂时补充流动资金 3,000 万元，购买保本型银行理财产品余额 14,500 万元。（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元承诺投资项目和超募是否已变募集资金调整后投本报告期截至期末截至期末项目达到本报告期是否达到项目可行资金投向更项目承诺投资资总额投入金额累计投入投资进度预定可使实现的效预计效益性是否发贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 (含部分总额 (1) 金额(2) (3)＝用状态日益生重大变变更) (2)/(1) 期化承诺投资项目新增中药提取生产线否 7,337 7,337 1,247.51 1,247.51 17.00% 0 不适用否建设项目 2018 年中药制剂产品产能提否 9,958 9,958 486.7 486.7 4.89% 12 月 01 0 不适用否升建设项目日 2019 年研发中心建设项目否 2,700 2,700 567.77 567.77 21.03% 06 月 01 0 不适用否日 2020 年市场营销网络建设项否 3,000 3,000 2,337.73 2,337.73 77.92% 06 月 01 0 不适用否目日补充流动资金及偿还否 5,974.23 5,974.23 5,974.23 5,974.23 100.00% 0 不适用否银行借款项目承诺投资项目小计 -- 28,969.23 28,969.23 10,613.94 10,613.94 -- -- -- -- 超募资金投向无合计 -- 28,969.23 28,969.23 10,613.94 10,613.94 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体项目）项目可行性发生重大无变化的情况说明超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况适用报告期内发生公司前期在筹划选择募投项目“新增中药提取生产线建设项目”实施地址时，出于长期降低公司生产运营成本方面的考虑，拟选取能够使用燃煤锅炉的地点为项目实施地址，故选择贵阳市乌当区水田镇定扒村作为“新增中药提取生产线建设项目”的实施地址。根据地方政府有关部门对企业燃煤锅炉募集资金投资项目实进行取缔的最新要求，公司“新增中药提取生产线建设项目”实施地址贵阳市乌当区水田镇定扒村也施地点变更情况包括在企业燃煤锅炉取缔范围内。结合公司所处行业环境并出于长期降低生产运营成本方面的考虑，公司拟在现有已于 2015 年 10 月投入运营的 GMP 制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路 3 号）附近重新选择该项目实施地址。截止目前，公司尚未取得新的项目建设用地，拟暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”，待取得合适的项目建设用地后，再继续推进该项目建设。报告期内，除上述变更事项外，不存在其他募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文适用报告期内发生公司前期在筹划选择募投项目“新增中药提取生产线建设项目”实施地址时，出于长期降低公司生产运营成本方面的考虑，拟选取能够使用燃煤锅炉的地点为项目实施地址，故选择贵阳市乌当区水田镇定扒村作为“新增中药提取生产线建设项目”的实施地址。根据地方政府有关部门对企业燃煤锅炉募集资金投资项目实进行取缔的最新要求，公司“新增中药提取生产线建设项目”实施地址贵阳市乌当区水田镇定扒村也施方式调整情况包括在企业燃煤锅炉取缔范围内。结合公司所处行业环境并出于长期降低生产运营成本方面的考虑，公司拟在现有已于 2015 年 10 月投入运营的 GMP 制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路 3 号）附近重新选择该项目实施地址。截止目前，公司尚未取得新的项目建设用地，拟暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”，待取得合适的项目建设用地后，再继续推进该项目建设。报告期内，除上述变更事项外，不存在其他募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。适用募集资金投资项目先截至报告期末，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 1,936.73 万元,其中：1、新增期投入及置换情况中药提取生产线建设项目 1,112.66 万元；2、中药制剂产品产能提升建设项目 343.11 万元；3、研发中心建设项目 433.08 万元；4、市场营销网络建设项目 47.89 万元。适用 2017 年 12 月 7 日, 公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金用闲置募集资金暂时暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用不超过 3,000 万元的募集资金暂时用于补充流动资补充流动资金情况金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。截至 2017 年 12 月 31 日，公司已从募集资金中提取 3,000 万元暂时补充流动资金。项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金将继续用于公司新增中药提取生产线建设项目、中药制剂产品产能提升建设项尚未使用的募集资金目、研发中心建设项目、市场营销网络建设项目。截至 2017 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金为：用途及去向银行活期 946.70 万元，暂时补充流动资金 3,000 万元，购买保本型银行理财产品余额 14,500 万元。募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况（3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润中药饮片 54,023,450.2 46,621,190.3 44,500,980.2 13,357,425.5 13,357,425.5 治和药业子公司（净制、切 1,000,000.00 5 2 8 8 制） 12,862,179.7 -6,468,665.1 21,900,000.0 海天医药子公司研发 10,000,000.0 5,218,154.83 5,217,134.83 3 1 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响报告期内实现净利润-1,263,019.52 元，新望医药新设对整体生产经营和业绩影响较小。主要控股参股公司情况说明海天医药注册资本为1,000万元，法定代表人为董大伦，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路351号2号楼 650-02室，经营范围：医药产品研发、开发、技术服务、技术咨询服务。治和药业注册资本100万元，法定代表人王金华，注册地址为贵州省贵阳市乌当区高新技术产业开发区新添大道114号，经营范围：中药饮片（净制、切片）。八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望一、未来发展展望（一）公司整体发展战略公司秉承“弘扬民族医药文化，增进人类健康福祉”的经营宗旨；以“应用现代科技理念及成果，做说得清、道得明的现代中药，成为现代中药领域的领航者，为人类健康贡献中国元素”为企业使命。公司未来将发展成为产品质量标准化、管理经营规范化、市场营销网络化、业绩稳定增长的一流现代中药企业，力争成为泌尿系统疾病用药、妇科用药和其他病因复杂类疾病用药领域的佼佼者。（二）未来发展目标公司将以资本市场为平台，充分利用现有研究开发优势、市场营销优势、产品优势，紧紧抓住当前中药行业快速成长的贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文契机，扩大生产规模，提升营销能力和研发实力，进一步增强公司核心竞争力，实现公司的健康、快速、可持续和科学发展。公司具体未来发展目标为：一是在巩固现有品种销售较快增长的基础上，尽快启动其他优势品种的市场推广活动，培育公司新的业绩增长点。公司现有小规模在产产品中，调经活血胶囊、欣力康胶囊、龙掌口含液、当归益血口服液等均为公司独家品种，拥有自主知识产权，具有较好的市场前景。未来公司将根据市场状况和产能安排，合理选择优势品种尽快启动较大规模的学术推广活动。二是巩固并加强公司现有的研发优势。一方面继续完成在研项目的各项研究工作，同时坚持走自主创新之路，力争在未来两年内再立项2-3个独家新药研发项目，为公司的可持续发展奠定基础；另一方面整合公司现有研发平台，加强研发管理和研发队伍建设，提高研发效率和研发水平。三是加强销售队伍建设，强化渠道管理。公司将加大营销网络建设投入，进一步强化学术推广，扩大产品销售区域，同时辅之以较为先进的信息管理系统，强化渠道管理，实现公司的营销能力与公司产能增加和公司战略目标相适应。二、面临的主要风险及应对措施（一）药品价格下降的风险自从1996年8月原国家计委颁布《药品价格管理暂行办法》在药品价格管理上实行政府管制和市场调节两种手段以来，发改委共进行了多次药品价格调整，调整范围涉及化学药品、生物制品及中成药等。从历次调价所涉及的药品来看，多为用量较大的普药或价格较为昂贵的药品，对于拥有自主知识产权的专利药而言调价范围和调价幅度均较小，影响有限。但是随着医疗体制改革的深入，不排除国家继续扩大降价药品范围的可能性，公司也存在受国家药品限价政策调整而影响利润的风险。另外，随着医药行业的发展和国家新医改方案的实施，医院药品采购招标方式的进一步推广和改革，虽然短期内由于公司的主要产品均为国内独家销售品种，不存在不同厂商之间相互压价的情况，但如果国家继续出台医药产品的降价政策导致公司产品价格下降，且公司未能抓住市场规模扩大带来的市场机遇扩大销售规模，可能会导致公司产品利润水平下降和整体盈利能力的下降。应对措施：公司将抓住市场规模扩大带来的市场机遇扩大销售规模，降低生产成本及管理成本，努力保持利润水平稳定。（二）医药体制改革风险医药行业是我国重点发展和管理的行业之一，易受国家有关政策的影响。2009年1月，国务院颁布了《关于深化医药卫生体制改革的意见》和《2009-2011年深化医药卫生体制改革实施方案》，标志着中国新一轮医药体制改革的正式启动。2009 年11月，《医药卫生体制改革近期重点实施方案（2009～2011年）》正式公布，指出了医药管理体制和运行体制、医药保障体制、医药监管等方面存在的问题，要求国务院有关部门采取相应的改革措施。2016年3月发布的《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》也提出要全面深化医疗卫生体制改革，实行医疗、医保、医药联动，推进医药分开，建立健全覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度。以上改革措施虽然目前还未对本公司原材料采购、生产制造、药品销售等方面产生直接影响，但不排除随着这些医药行业政策法规的逐步实施，会对公司的生产经营产生直接的影响。应对措施：公司将积极抓住医药产业政策及医药体制改革的机遇，积极应对市场变化，提升产品品牌优势和在各级医院采购中的谈判能力，扩大品牌影响力和提高目标市场地位。（三）应收账款风险受行业特征影响，公司药品在销售过程中，一般与医药商业公司合作，由医药商业公司负责向医院及药店发货并收款，公司的应收账款债务人一般为医药商业公司。虽然公司一直重视并加强对营销团队的管理考核，督促他们及时向医药商业公司收款，但公司的应收账款余额依然较高。报告期末公司应收账款净额为14,793.61万元，占同期期末总资产比例为17.27%。应对措施：报告期内，公司采取了包括加强对商务运营中心考核力度；取消与信用欠佳的医药商业公司合作；从销售、开票、回款整个流程全程监控等措施加强应收账款管理，保证应收账款的安全性和回收的及时性，报告期内各期末公司也根据谨慎性原则合理计提了坏账准备。（四）环保风险本公司产品的生产过程中会产生废水、粉尘以及固体废弃物，如果处理不当会污染环境。虽然本公司已严格按照有关环保法规及相应标准对上述污染性排放物进行了有效治理，达到了环保规定的标准，但随着人民生活水平的提高及社会对环境贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文保护意识的不断增强，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律、法规，提高环保标准，使本公司支付更高的环保费用。另一方面，随着公司募集资金投资项目的实施，也将会提高环保要求和增加环保费用支出。因此，国家环保政策的变化及新项目的实施将在一定程度上加大本公司的环保风险。应对措施：公司通过扩大销售规模，使环保费用占成本的比重逐步降低，努力保持利润水平稳定。报告期内，所提示的重大风险与上一期相比，无重大变化。十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司未对已制定的现金分红政策进行调整，严格执行公司制定的现金分红政策。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是是否得到了充分保护：现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透报告期内，公司未对已制定的现金分红政策进行调整或变更。明：公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2015年，以2015年12月31日的总股本5,166万股为基数，每10股派发现金红利1.9元（含税），共计派发现金981.54万元。 2016年，以2016年12月31日的总股本5,166万股为基数，每10股派发现金红利2.3元（含税），共计派发现金1,188.18万元。 2017年，以公司 2017 年度利润分配方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利2 元（含税），同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10股转增7股。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度合并报表占合并报表中归属现金分红金额（含中归属于上市公司于上市公司普通股以其他方式现金分以其他方式现金分分红年度税）普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例润率 2017 年 13,776,000.00 66,116,844.06 20.84% 2016 年 11,881,800.00 57,069,484.54 20.82% 2015 年 9,815,400.00 42,010,471.75 23.36% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用每 10 股送红股数（股）贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文每 10 股派息数（元）（含税） 2.00 每 10 股转增数（股）分配预案的股本基数（股） 68,880,000 现金分红总额（元）（含税） 13,776,000 可分配利润（元） 179,498,744.34 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20 ％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明以公司 2017 年度利润分配方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2 元（含税），同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10 股转增 7 股。三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺不适用不适用不适用不适用不适用收购报告书或权益变动报告书中所不适用不适用不适用不适用不适用作承诺资产重组时所作承诺不适用不适用不适用不适用不适用自公司股票在深圳证券公司控股股交易所上市东贵阳新天之日起 36 个生物技术开月内，不转让发有限公司；或者委托他公司实际控股份限售承人管理其直 2017 年 05 月 36 个月正常履行制人董大伦；诺接或间接持 19 日首次公开发行或再融资时所作承诺公司股东王有的公司公文意（担任董开发行股票事）、王玉珍、前已发行的袁野股份，也不由公司回购该部分股份。公司持股 5% 股份限售承自公司股票 2017 年 05 月 12 个月正常履行以上股东贵诺在深圳证券 19 日贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文阳甲秀创业交易所上市投资中心（有之日起 12 个限合伙）；公月内，不转让司股东武汉或者委托他惠人生物创人管理其已业投资基金持有的公司中心（有限合公开发行股伙）、贵阳票前已发行开元生物资的股份，也不源开发有限由公司回购公司该部分股份。自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让董大朝等 132 或者委托他股份限售承 2017 年 05 月名自然人股人管理其已 12 个月正常履行诺 19 日东持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。除股份锁定承诺外，担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份直接或间接不超过直接持有公司股或间接持有份的董事、监的公司股份事、高级管理股份减持承总数的 25%； 2017 年 05 月人员董大伦、长期正常履行诺离职后 6 个月 19 日王金华、陈珏内不转让直蓉、王文意、接或间接持潘光明、魏茂有的公司股陈、袁列萍份，离职 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售的公司股份贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文不超过所持公司股份总数的 50%。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其股票的减持价格不低于发行价（若公司股票在此期间公司控股股发生派息、送东贵阳新天股、资本公积生物技术开转增股本等发有限公司；除权除息事持有公司股项的，发行价份的董事及应相应调整。股份减持承 2017 年 05 月锁定期满后高级管理人下同）；公司正常履行诺 19 日 24 个月员王金华、陈上市后 6 个月珏蓉、王文内如公司股意、魏茂陈、票连续 20 个袁列萍；公司交易日的收股东王玉珍、盘价均低于袁野发行价，或者上市后 6 个月期末的收盘价低于发行价的，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。公司控股股自锁定期满东贵阳新天后两年内依生物技术开法减持的，每发有限公司；年减持数量公司持股 5% 不超过上一以上股东贵股份减持承年度最后一 2017 年 05 月锁定期满后正常履行阳甲秀创业诺个交易日登 19 日 24 个月投资中心（有记在本公司/ 限合伙）、张本人/本企业全槐；公司股名下股份总东王金华（担数的 25%，减任董事、高级持价格不低贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文管理人员）于本次公开发行时的发行价（期间如有分红、派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，则做除权除息处理）。本公司/本人/ 本企业保证减持时遵守中国证监会、证券交易所有关法律、法规的相关规定，并提前三个交易日公告，公告中明确减持的数量或区间、减持的执行期限等信息。如本公司/本人/ 本企业未履行上述承诺出售股票，本公司/本人/本企业承诺将该部分出售股票所获得的收益（如有）全部上缴新天药业所有，且保证在接到董事会发出的收益上缴通知之日起 10 日内将收益上缴新天药业。公司控股股同业竞争承截至本承诺 2017 年 05 月长期正常履行东贵阳新天诺函出具之日， 19 日贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文生物技术开本人/本公司发有限公司；并未以任何公司实际控方式直接或制人董大伦间接从事与新天药业相竞争的业务，并未直接或间接拥有从事与新天药业产生实质性同业竞争企业的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益。将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与新天药业相同、相似或者在任何方面构成竞争的业务；将尽一切可能之努力使本公司其他关联企业不从事与新天药业相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，不投资控股于业务与新天药业相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；不向其他业务与新天药业相同、贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；如果未来本公司拟从事的业务可能与新天药业存在同业竞争，本人/本公司将本着新天药业优先的原则与新天药业协商解决。（一）严格限制新天生物、董大伦及其控制的其他关联方与新天药业在发生经营性资金往来中占用公司资金，公司控股股不要求公司东贵阳新天为其或其为生物技术开资金占用承 2017 年 05 月公司垫支工长期正常履行发有限公司；诺 19 日资、福利、保公司实际控险、广告等期制人董大伦间费用，也不互相代为承担成本和其他支出；（二）不得利用控股股东及实际控制人身份要求公司以下列方式贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文将资金直接或间接地提供给新天生物、董大伦及其控制的其他关联方使用：1、有偿或无偿地拆借公司的资金给新天生物、董大伦及其控制的其他关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向新天生物、董大伦及其控制的其他关联方提供委托贷款；3、委托新天生物、董大伦及其控制的其他关联方进行投资活动； 4、为新天生物、董大伦及其控制的其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5、代新天生物、董大伦及其控制的其他联方偿还债务。贵阳新天药（一）股价稳业股份有限定措施的启公司；公司控 IPO 稳定股价动条件：公司 2017 年 05 月 36 个月正常履行股股东贵阳承诺上市后三年 19 日新天生物技内，若公司股术开发有限票收盘价格贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文公司；公司董连续 20 个交事及高级管易日低于最理人员董大近一期经审伦、王金华、计的每股净陈珏蓉、王文资产（每股净意、龙其武、资产=合并财王艺、魏茂务报表中归陈、袁列萍属于母公司普通股股东权益合计数÷ 年末公司股份总数，下同。以下简称 “启动条件”），则公司应按照下述规则启动稳定股价的措施 1、预警条件：当股价低于每股净资产的 120%时，公司应当在 10 个工作日内召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。2、启动条件：当连续 20 个交易日收盘价均低于每股净资产时（第 20 个交易日构成“触发稳定股价措施日”），公司应当在 10 个交易日内召开董事会讨论稳定股价方贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文案，并提交股东大会审议。（二）稳定公司股价的具体措施：1、控股股东增持：自公司股票上市交易后三年内触发启动条件，公司控股股东新天生物将在不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，将通过以不超过前一年度经审计的每股净资产 120% 的价格增持股票等方式来稳定公司股价，在符合相关买卖公司股票规定等前提下，积极通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票。单次增持的总金额不低于人民币 500 万元；若增持完成后股价再次触及预案启动条件，增持方继续按照预案内容履行增持义务，连续 12 个月增持公贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文司股份数量不超过公司总股本的 5%。2、公司回购：自公司股票上市交易后三年内触发启动条件，公司将在不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，将通过以不超过前一年度经审计的每股净资产 120%的价格向社会公众股东回购股份；公司单次回购股份的总金额不低于人民币 500 万元，单次回购股份总数不超过公司总股本的 2%。3、董事、高级管理人员增持：自公司股票上市交易后三年内触发启动条件，在公司领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员在不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，将通贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文过以不超过前一年度经审计的每股净资产 120% 的价格对公司股票进行增持。公司相关董事、高级管理人员，其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取年度薪酬总和的 30%，但不超过薪酬总和。公司上市后三年内入职的董事、高级管理人员也将追加本承诺。（三）稳定股价措施的实施程序：1、控股股东增持：控股股东应在启动条件触发之日起 10 个交易日内，就其增持公司 A 股股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告。控股股东应在增持公告作出之日起下一个交易日开始启动增贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文持，并于 30 个交易日内实施完毕。2、公司回购：公司董事会应在启动条件触发之日起 10 个交易日内，作出实施回购股份或不实施回购股份的决议。董事会在作出决议后 2 个交易日内公告董事会决议及股份回购的议案，并发布召开股东大会的通知。经过股东大会决议决定实施回购的，公司应在公司股东大会决议作出之日起下一个交易日开始启动回购，并于 30 个交易日内实施完毕。公司回购方案实施完毕后，应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告，并依法注销所回购的股份，办理工商变更登记。3、董事、高级管理人员的增持：公司董事贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（独立董事除外）、高级管理人员应在启动条件触发之日起 10 个交易日内，就其增持公司 A 股股票的具体计划书面通知公司并进行公告，相关董事、高级管理人员应在增持公告作出之日起下一个交易日开始启动增持，并于 30 个交易日内实施完毕。（四）股价稳定方案的优先顺序：启动条件触发后，将先以控股股东增持股票的方式稳定股价。控股股东增持到承诺的最大数量后，公司股价仍符合启动条件的，则由公司进行回购或由相关董事、高级管理人员进行增持。触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东、董事（独立董贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文事除外）、高级管理人员，不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东和/或职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。（五）履行股价稳定措施的约束机制：发行人承诺：在启动条件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将以单次不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20%、单一会计年度合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文利润的 50% 的标准向全体股东实施现金分红。控股股东新天生物承诺：在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本公司未按照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如果本公司未采取上述稳定股价的具体措施，将在前述事项发生之日起 5 个工作日内停止在发行人处获得股东分红，同时本公司持有的发行人股份将不得转让，直至本公司按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。公司董事（除贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文独立董事外）、高级管理人员承诺：在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未采取上述稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果本人未采取上述稳定股价的具体措施，则本人将在前述事项发生之日起 5 个工作日内停止在公司处领取薪酬或津贴及股东分红，同时本人持有的公司股份不得转让，直至本人按上述预案内容的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕时为止。如果公司招贵阳新天药股说明书有 2017 年 05 月业股份有限其他承诺长期正常履行虚假记载、误 19 日公司导性陈述或贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质性影响的，在中国证监会对公司做出行政处罚决定之日起 30 内，公司将依法启动回购首次公开发行的全部新股的程序，回购价格根据相关法律法规确定，且不低于首次公开发行股份之时的发行价格（如发行人股票自首次公开发行至上述事项认定之日发生过除权除息等事项的，发行价格应相应调整）。本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若发行人申请首公司控股股次公开发行东贵阳新天股票并上市 2017 年 05 月其他承诺长期正常履行生物技术开的招股说明 19 日发有限公司书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。公司首次公开发行股票并上市的招股说明书不公司实际控存在虚假记制人及全体载、误导性陈董事、监事、述或者重大高级管理人遗漏。若公司员董大伦、王首次公开发金华、陈珏行股票并上蓉、王文意、 2017 年 05 月其他承诺市的招股说长期正常履行龙其武、王 19 日明书存在虚艺、俞建春、假记载、误导韦烨、王峥性陈述或者涛、潘光明、重大遗漏，致潘祖余、孙灵使投资者在芝、魏茂陈、证券交易中袁列萍遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文如因本公司为发行人申请首次公开发行股票并上市而制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依照相关法律、法规规定承中德证券有 2017 年 05 月其他承诺担民事赔偿长期正常履行限责任公司 19 日责任，赔偿投资者损失。因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈信永中和会述或者重大计师事务所 2017 年 05 月其他承诺遗漏的情形；长期正常履行（特殊普通 19 日若因本所为合伙）发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。上述承诺为本所真实意思表示，本所自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本所将依法承担相应责任。如因本所为发行人申请首次公开发行股票并上市而制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或北京德恒律 2017 年 05 月其他承诺者重大遗漏，长期正常履行师事务所 19 日给投资者造成损失的，本所将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。公司控股股为保障公司东贵阳新天填补即期回生物技术开报措施能够发有限公司；得到切实履公司董事及行，发行人董 2017 年 05 月高级管理人其他承诺事、高级管理长期正常履行 19 日员董大伦、王人员根据中金华、陈珏国证监会相蓉、王文意、关规定，做出龙其武、王如下承诺：“1、艺、魏茂陈、承诺不无偿贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文袁列萍或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、本人将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施；”发行人控贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文股股东新天生物承诺：“不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。” 发行人控股股东、董事、高级管理人员就未能履行上述承诺的约束措施承诺：“承诺严格履行所做出的上述承诺事项，确保新天药业填补即期回报的措施能够得到切实履行，如未能履行上述承诺，本人/本公司将积极采取措施，使上述承诺能够重新得到履行并使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施，并将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并接受相关机构依法作出的监管贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文措施或自律监管措施”。若应有权部门的要求或决定，公司需要为员工补缴首次公开发行股票并上市前的各项社会保险费及/或住房公积金，或因未足额缴纳公司控股股社会保险费、东贵阳新天住房公积金生物技术开事由而承担 2017 年 05 月其他承诺长期正常履行发有限公司；任何罚款，本 19 日公司实际控公司/本人将制人董大伦在无须公司支付任何对价的情况下共同对公司因补缴或受罚款所产生的经济损失予以代为承担或全额补偿，保证公司不会因此遭受损失。如因贵阳新天药业有限责任公司自成立以来历公司控股股史沿革中存东贵阳新天在的任何出生物技术开资问题而导 2017 年 05 月其他承诺长期正常履行发有限公司；致的贵阳新 19 日公司实际控天药业股份制人董大伦有限公司任何费用支出、经济赔偿或其他损失，本公司/本人承贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文诺无条件替贵阳新天药业股份有限公司承担全部赔偿责任。股权激励承诺不适用不适用不适用不适用不适用其他对公司中小股东所作承诺不适用不适用不适用不适用不适用承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下不适用一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2017年4月28日财政部发布了“关于印发《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的通知” 财会〔2017〕13号，该准则自2017年5月28日起施行。对于该准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，应当采用未来适用法处理。本公司已于2017年5月28日起执行新准则。 2017年5月10日财政部发布了“关于印发修订《企业会计准则第16号——政府补助》的通知”（财会〔2017〕15号），对《企业会计准则第16号——政府补助》进行了修订，该准则自2017年6月12日起施行。对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至该准则施行日之间新增的政府补助根据该准则进行调整。本公司已于2017年1月1日起执行新政府补助准则，比较财务报表根据相关规定不需进行追溯调整。 2017年12月25日财政部发布了“关于修订印发一般企业财务报表格式的通知”（财会〔2017〕30号）。根据通知本公司针对2017年施行的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号）和《企业会计准则第16号——政府补助》（财会[2017]15号）的相关规定，对财务报表格式进行了修订。本次会计政策变更，对2017年的资产总额、净资产、净利润不会产生影响。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用本期将全资子公司北京新望医药科技有限公司纳入合并范围。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限境内会计师事务所注册会计师姓名贺军、罗洁境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限贺军（6 年）、罗洁（1 年）境外会计师事务所名称（如有）无境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）无境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）无境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）无当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司因首次公开发行股票聘请了中德证券有限责任公司为公司保荐人，保荐代表人分别为高立金和梁炜。保荐责任的期间自正式推荐开始至上市后的两个完整会计年度（即2019年12月31日止），本年度处于持续督导期间，不单独支付保荐人报酬。十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 1、2017年度，公司的控股股东新天生物、公司董事长、总经理、实际控制人董大伦先生及其配偶王柳珍为公司银行贷款承担连带保证责任，截至报告期末，担保对应的借款余额11,400万元。 2、2018年度，公司拟向银行等金融机构申请最高贷款额度不超过人民币3亿元的贷款，按照银行等金融机构的要求，由公司董事长、总经理、实际控制人董大伦先生及其配偶王柳珍女士为部分目标债务无偿提供连带责任担保（此额度不代表最终的担保金额），具体担保金额、期限等以最终与金融机构商定及签订的协议为准。该担保行为将不向公司收取任何费用，也不需要公司提供反担保。重大关联交易临时报告披露网站相关查询临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称关于控股股东及实际控制人为公司银行借 2017 年 07 月 03 日巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）款提供担保的关联交易公告关于实际控制人及其配偶为公司银行贷款 2017 年 12 月 30 日巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）提供担保十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用报告期内委托理财概况贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文单位：万元具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额银行理财产品闲置募集资金 22,000 14,500 合计 22,000 14,500 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用（2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用合同涉合同涉及资产及资产评估机评估基截至报合同订合同订的账面的评估交易价合同标合同签构名称准日定价原是否关关联关告期末披露日披露索立公司立对方价值价值格（万的订日期（如（如则联交易系的执行期引方名称名称（万（万元）有）有）情况元）（如元）（如有）有）上海绿贵阳新上海绿地国际公告编 2017 年参考市 2017 年天药业地恒滨广场 8,167.8 7,874.9 正在执号： 06 月无场价双否无 06 月股份有置业有 2201、 4 5 行 2017-0 29 日方协商 30 日限公司限公司 2202 号办公楼十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况公司一直重视企业的社会价值、企业价值、员工价值的实现，以“为股东提供回报、为员工提供平台、为客户创造价值、为社会做出贡献”为己任，主动承担相关社会责任，科学、合理利用和保护资源与环境，促进公司与利益相关方的共同进步与发展。（1）投资者权益保护公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，持续完善法人治理结构，规范公司运作，加强信息披露管理和投资者关系管理，平等对待所有投资者，切实保障全体股东及债权人的权益，确保其对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。制定切实合理的分红方案，积极回报股东。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）员工权益保护公司不断健全、完善和提升员工薪酬，保障员工合法权益。建立科学合理的激励机制，规范人才引进、培养等措施，明确员工的各项权利，逐步建立和完善“对内具有公平性、对外具有竞争力”的人才和薪酬体系。积极开展各项有益职工身心健康的活动，营造良好企业文化，提升企业凝聚力。促进员工和企业共同进步。（3）相关方权益保护基于企业愿景和长期战略考量，公司高度重视与客户、供应商及其他利益相关方的权益保护。一贯坚持诚信双赢、客户至上的经营准则，为客户提供优质的产品和服务，注重产品质量，重视发展与客户和供应商的长期合作共赢关系。（4）社会公益事业公司积极履行社会公共责任、恪守道德规范。倡导环境保护和降低能源消耗，持续改进，兼顾客户、供应商、员工、政府等相关方利益。积极参与社会公益事业，以实际行动切实履行企业的社会责任。 2、履行精准扶贫社会责任情况（1）精准扶贫规划（2）年度精准扶贫概要 2017年公司参与的扶贫工作如下：①贵州省相关职能部门牵头组织部分企业开展了对松桃县头谷乡的精准扶贫及精准脱贫活动，我公司捐款5万元，解决部分“三留守”及残疾人员的学习、生活及住房修缮等问题；②向贵州省遵义市桐梓县第四中学捐款10万元帮助解决有关师资建设问题。（3）精准扶贫成效指标计量单位数量/开展情况一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金万元二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 4.3 改善贫困地区教育资源投入金万元额 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 其中： 7.1“三留守”人员投入金额万元 7.2 帮助“三留守”人员数人 7.3 贫困残疾人投入金额万元贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 7.4 帮助贫困残疾人数人 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （4）后续精准扶贫计划 3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是主要污染物公司或子公排放口分布执行的污染核定的排放超标排放情及特征污染排放方式排放口数量排放浓度排放总量司名称情况物排放标准总量况物的名称《中药类制药工业水污贵阳新天药新添大道染物排放标业股份有限 COD 处理后外排 1 114 号老厂 46.5mg/L 准》 3.4001 6.16 无公司区 (GB201906 -2008）表二限值《中药类制药工业水污贵阳新天药新添大道染物排放标业股份有限氨氮处理后外排 1 114 号老厂 1.62mg/L 准》 0.1185 1 无公司区 (GB201906 -2008）表二限值《混装制剂类制药工业贵阳新天药水污染物排与老厂区合业股份有限 COD 处理后外排 1 洛湾新厂区 17.3mg/L 放标准》 0.7265 无并计算公司（GB21908 -2008)表二限值《混装制剂类制药工业贵阳新天药水污染物排与老厂区合业股份有限氨氮处理后外排 1 洛湾新厂区 0.48mg/L 0.0202 无放标准》并计算公司（GB21908 -2008)表二贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文限值《锅炉大气贵阳新天药新添大道污染物排放锅炉废气业股份有限直排 1 114 号老厂物料衡算标准》(GB 0.7473 1.5 无 SO2 公司区 13271-2014 ）表二限值《锅炉大气贵阳新天药新添大道污染物排放锅炉废气业股份有限直排 1 114 号老厂物料衡算标准》(GB － 3.4954 4.7 NOx 公司区 13271-2014 ）表二限值《锅炉大气贵阳新天药污染物排放锅炉废气与老厂区合业股份有限直排 1 洛湾新厂区物料衡算标准》(GB 0.1344 无 SO2 并计算公司 13271-2014 ）表二限值《锅炉大气贵阳新天药污染物排放锅炉废气与老厂区合业股份有限直排 1 洛湾新厂区物料衡算标准》(GB 0.6289 无 NOx 并计算公司 13271-2014 ）表二限值防治污染设施的建设和运行情况根据环保主管部门对环境影响报告书的批复内容，我司已完全落实，且各项环保设施（气、固、水等处理设施）正常稳定连续运行，达标排放。一、废水污染防治措施公司在新、老厂各有一套污水处理站，其中老厂日处理量2000t，新厂日处理量720t。厂区内排水管网实行清污分流，生产废水经排污管网进入污水处理站。 1、老厂污水处理工艺：UASB+生物接触氧化法+两级过滤装置。生产、生活废水经格栅机去除较大悬浮物及废渣后进入调节池，经调节池均化水质、水量后进入厌氧池进行厌氧、水解酸化去除大分子、降解处理后，进入生物接触氧化池，在池内进行好氧处理去除大量的有机物质，好氧池出水后进入二沉池，沉淀老化生物膜以及污泥，二沉池上清液进入中间水池，中间水池污水提升进入石英砂过滤器过滤后进入活性炭过滤器，经过滤的污水达标排放。 2、新厂污水处理工艺：水解酸化+生物接触氧化法+两级过滤装置生活及生产污水经隔油池去除油脂后进入格栅池内去除大块悬浮物质后，经调节池均化水质、水量后进入水解酸化池进行水解酸化去除大分子、降解处理后，进入生物接触氧化池，在池内进行好氧处理去除大量的有机物质，好氧池出水后进入二沉池，沉淀老化生物膜以及污泥，二沉池上清液进入中间水池，中间水池污水提升进入石英砂过滤器过滤后进入活性炭过滤器，经过滤的污水达标排放。二、废气污染防治措施锅炉采用清洁能源，天然气锅炉供热。烟气排放低于《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）二类Ⅱ时段要求。三、固体废弃物 1、生活垃圾，集中收集交由环卫部门统一清运至垃圾填埋场处置。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 2、废包装物，建有废包材库集中收集，外售，循环利用。 3、中药渣，建设中药渣临时存放区，每天清运外送，作为生物有机肥原料。四、噪声防治选用低噪声设备，采取隔音棉消声、隔音墙隔音，基础减震等方式降低噪声强度。执行标准：《工业企业厂界环境噪声排放标准》 GB12348-2008 2类。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况报告期内，公司“中药提取生产线技术改造项目”，于2015年9月28日立项，2017年1月19日建设完成通过试生产备案，备案号：520112-2017-013，同年通过建设项目竣工环境保护验收，备案号：520112-2017-038。公司严格遵守排污许可证制度，排污许可证于2017年4月到期更换，有效期为2017年4月12日至2020年4月11日。突发环境事件应急预案根据《突发环境事件应急预案管理办法》，公司新、老厂分别制定《突发环境事件应急预案》并通过备案，新厂备案编号：筑环应急预案520112-2016-0001；老厂备案编号：020112-2017-002-L。公司每年组织应急预培训及演练。环境自行监测方案锅炉采用清洁能源（天然气），直排。废水，除环保部门监督性监测外，根据环评要求公司新厂安装了COD、氨氮废水在线监测设备，于2016年9月12日通过贵阳市环保局验收。设备运行正常，数据实时上传到环保部门监测平台。老厂区环评中没有要求安装在线监测设备，由公司化验室人员采样监测。其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息无十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况 1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份 51,660,000 100.00% 0 0 0 0 0 51,660,000 75.00% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 51,660,000 100.00% 0 0 0 0 0 51,660,000 75.00% 其中：境内法人持股 40,532,550 78.46% 0 0 0 0 0 40,532,550 58.85% 境内自然人持股 11,127,450 21.54% 0 0 0 0 0 11,127,450 16.15% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 0 0.00% 17,220,000 0 0 0 17,220,000 17,220,000 25.00% 1、人民币普通股 0 0.00% 17,220,000 0 0 0 17,220,000 17,220,000 25.00% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 51,660,000 100.00% 17,220,000 0 0 0 17,220,000 68,880,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司完成首次公开发行新股17,220,000股，总股本由51,660,000股增加至 68,880,000股。股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2017年4月28日，经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]622号）核准，本公司公开发行新股不超过1,722万股。2017年5月17日，经深圳证券交易所《关于贵阳新天药业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【2017】313号）同意，本公司首次公开发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称为“新天药业”，证券代码为“002873”。本公司首次公开发行的17,220,000股人民币普通股股票自2017年5月19日起在深圳证券交易所上市交易。股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2017年5月15日完成了本公司关于首次公开发行股票的登记手续。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用上年基本每股收益1.1047元，稀释每股收益1.1047元，归属公司普通股每股净资产5.40元。本期基本每股收益1.0715元，稀释每股收益1.0715元，归属公司普通股每股净资产9.03元。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用股票及其衍生证发行价格（或利获准上市交易发行日期发行数量上市日期交易终止日期券名称率）数量股票类 2017 年 05 月 08 2017 年 05 月 19 人民币普通股 18.41 17,220,000 17,220,000 日日可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类其他衍生证券类报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]622号）核准，本次公开发行股票总量不超过1,722万股。本次发行采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式，网上发行数量1,722万股，发行价格为18.41元/股。经深圳证券交易所《关于贵阳新天药业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2017]313号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所中小板上市，股票简称“新天药业”，股票代码“002873”。本公司首次公开发行的1,722万股股票将于2017年5月19日起上市交易。相关文件公告在中国证监会指定网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn ）查询。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用公司报告期内向社会首次公开发行新股1,722万股，股份总数增加至6,888万股，社会公众股东数量大幅增加。同时，主要受该因素影响，公司资产大幅增加，报告期末总资产8.56亿元，净资产6.22亿元，增幅分别为 55.84%和122.81%，资产负债率由49.19%降低至27.36%。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况单位：股年度报告披露报告期末表决年度报告披露日前上一月末权恢复的优先报告期末普通日前上一月末表决权恢复的 9,747 11,972 股股东总数 0 股股东总数普通股股东总优先股股东总（如有）（参见数数（如有）（参注 8）见注 8）持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况报告期内持有有限持有无限质押或冻结情况报告期末股东名称股东性质持股比例增减变动售条件的售条件的持股数量股份状态数量情况股份数量股份数量贵阳新天生物技 30,265,76 30,265,76 境内非国有法人 43.94% 0 0 质押 3,791,000 术开发有限公司 6 贵阳甲秀创业投境内非国有法人 10.89% 7,500,000 0 7,500,000 0 资中心(有限合伙) 张全槐境内自然人 6.31% 4,348,700 0 4,348,700 0 王金华境内自然人 3.76% 2,589,900 0 2,589,900 0 武汉惠人生物创业投资基金中心境内非国有法人 2.18% 1,500,000 0 1,500,000 0 （有限合伙）贵阳开元生物资境内非国有法人 1.84% 1,265,784 0 1,265,784 0 源开发有限公司巩和国境内自然人 1.66% 1,145,100 1,145,100 0 1,145,100 董大朝境内自然人 0.44% 300,000 0 300,000 0 余笃定境内自然人 0.33% 227,712 227,712 0 227,712 陈锦洪境内自然人 0.32% 223,400 223,400 0 223,400 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参不适用见注 3）上述股东关联关系或一致行动的说无明前 10 名无限售条件股东持股情况贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文股份种类股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类数量巩和国 1,145,100 人民币普通股 1,145,100 余笃定 227,712 人民币普通股 227,712 陈锦洪 223,400 人民币普通股 223,400 于兆刚 200,000 人民币普通股 200,000 石永吉 150,000 人民币普通股 150,000 王自华 125,800 人民币普通股 125,800 郑世欣 120,400 人民币普通股 120,400 曾琳 107,500 人民币普通股 107,500 刘付安 107,000 人民币普通股 107,000 法国兴业银行 106,600 人民币普通股 106,600 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 不适用名股东之间关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业不适用务情况说明（如有）（参见注 4）公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人法定代表人/单位负责控股股东名称成立日期组织机构代码主要经营业务人国家法律、法规和政策允许的非金融性投资业贵阳新天生物技术开发务；经济信息咨询。（以董大伦 1992 年 10 月 08 日 915201152145917666 有限公司上经营项目涉及行政许可的，须持行政许可证经营）控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上不适用市公司的股权情况控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权董大伦中国否主要职业及职务公司董事长、总经理过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用法定代表人/单位负责法人股东名称成立日期注册资本主要经营业务或管理活动人贵阳甲秀创业投资中心(有限合贵阳成创合力创业投 2011 年 04 月 08 无资产管理 , 项目投资 , 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文伙) 资管理企业日股权投资 , 投资咨询（不含金融 , 期货 , 证券及国家有专项规定的项目） 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第七节优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动本期增持本期减持任期起始任期终止期初持股其他增减期末持股姓名职务任职状态性别年龄股份数量股份数量日期日期数（股）变动（股）数（股）（股）（股） 2005 年 2019 年董事长、董大伦现任男 53 05 月 01 04 月 05 0 0 0 0 0 总经理日日 1995 年 2019 年董事、副王金华现任男 50 08 月 01 04 月 05 2,589,900 0 0 0 2,589,900 总经理日日 2016 年 2019 年董事、副陈珏蓉现任女 48 03 月 01 04 月 05 75,000 0 0 0 75,000 总经理日日 2013 年 2019 年王文意董事现任男 44 03 月 01 04 月 05 120,000 0 0 0 120,000 日日 2016 年 2019 年龙其武董事现任男 33 03 月 01 04 月 05 0 0 0 0 0 日日 2016 年 2019 年王艺董事现任女 48 04 月 01 04 月 05 0 0 0 0 0 日日 2015 年 2019 年俞建春董事现任男 55 12 月 01 04 月 05 0 0 0 0 0 日日 2017 年 2019 年钟承江独立董事现任男 42 09 月 11 04 月 05 0 0 0 0 0 日日 2017 年 2019 年罗建光独立董事现任男 43 09 月 11 04 月 05 0 0 0 0 0 日日 2011 年 2017 年韦烨独立董事离任男 47 06 月 01 09 月 11 0 0 0 0 0 日日王峥涛独立董事离任男 61 2011 年 2017 年 0 0 0 0 0 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 06 月 01 09 月 11 日日 2013 年 2019 年潘光明监事主席现任男 54 04 月 01 04 月 05 120,000 0 0 0 120,000 日日 2005 年 2019 年潘祖余监事现任男 53 05 月 01 04 月 05 0 0 0 0 0 日日 2011 年 2019 年孙灵芝职工监事现任女 45 07 月 01 04 月 05 0 0 0 0 0 日日 2014 年 2019 年董秘、财袁列萍现任女 40 12 月 01 04 月 05 150,000 0 0 0 150,000 务总监日日 2016 年 2019 年魏茂陈副总经理现任男 34 02 月 01 04 月 05 5,000 0 0 0 5,000 日日副总经 2017 年 2018 年陈玉友理、证券任免男 42 10 月 23 03 月 01 21,500 0 0 0 21,500 事务代表日日合计 -- -- -- -- -- -- 3,081,400 0 0 0 3,081,400 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用姓名担任的职务类型日期原因 2017 年 09 月 11 韦烨独立董事任期满离任任期满离任日 2017 年 09 月 11 王峥涛独立董事任期满离任任期满离任日 2017 年 10 月 23 日，经公司第五届董事会第十三次会副总经理、证券 2017 年 10 月 23 议审议通过，聘任陈玉友先生为公司副总经理；2018 陈玉友任免事务代表日年 3 月 1 日陈玉友先生因个人原因辞去公司副总经理、证券事务代表职务。 2017 年 09 月 11 2017 年 9 月 11 日，经公司 2017 年第三次临时股东大钟承江独立董事任免日会审议通过，选举钟承江先生为公司独立董事。 2017 年 09 月 11 2017 年 9 月 11 日，经公司 2017 年第三次临时股东大罗建光独立董事任免日会审议通过，选举罗建光先生为公司独立董事。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责（一）董事会成员截至报告期末，本公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名。基本情况如下：董大伦先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年生，高级工程师，1984年本科毕业于南京药学院（现中国药科大学）生物制药专业，2007毕业于中欧国际工商学院获高级工商管理硕士（EMBA）学位。1984年7月至1992年6月先后任贵阳生物化学制药厂工程师、厂长；1992年7月至2002年12月先后任新天生物法定代表人、经理、执行董事，2011年4月至今任新天生物执行董事；1995年8月至2001年11月任新天有限董事长、经理；2000年3月至今先后任海天医药董事长、执行董事；2001 年12月至2005年4月任本公司董事长；2005年5月至今任本公司董事长、总经理（2013年4月至2014年12月期间兼任本公司董事会秘书）。王金华先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967年生，大专学历，高级工商管理硕士（EMBA），工程师。1986年8 月至1993年5月，先后任肉联厂机修车间技术员、设备动力科第一副科长；1993年6月至1995年6月，任凤冈生化厂生产及工程负责人；1995年8月至今，任新天有限或本公司董事、副总经理；2013年3月至今任治和药业执行董事。陈珏蓉女士，中国国籍，无境外永久居留权，1969年生，工学学士，工商管理硕士，企业人力资源管理师（一级）、经济师、注册企业教练。1991年7月至1992年3月任爱建电子技术有限公司技术员；1992年4月至1993年7月任上海启明软件有限公司程序员；1994年1月至1996年10月任和泰化工有限公司总经理助理、人事行政主管；1996年10月至2002年9月任脱普（中国）企业集团总部管理部主管；2002年9月至2004年9月任上海置地广场人力资源部经理；2013年10月至今任名鹊网络执行董事；2004年12月至2016年3月历任本公司人力资源部经理、副总经理；2016年3月至今任本公司董事、副总经理。王文意先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973年生，大专学历。1996年6月至今，先后任新天有限车间工人、湖北办事处会计、销售代表，本公司湖北地区经理、福建江西办事处经理、销售三部经理、销售事务部经理、商务部经理、公共事务总监、商务运营中心总经理；2013年4月至今任本公司董事。龙其武先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984年生，管理学学士，初级会计师。2007年8月至2010年4月任中国铝业贵州分公司财务部会计；2010年9月至2011年4月任贵阳朗玛信息技术股份有限公司财务部会计；2011年4月至今历任贵阳市创业投资有限公司会计主管、资金财务部部长；2015年6月至2016年7月任贵州高原资本投资管理有限公司执行董事；2016 年3月至今任本公司董事。王艺女士，中国国籍，无境外永久居留权，1969年生，大专毕业、会计师。1987年7月到1993年7月在中国有色第七冶金建设安装工程公司筑炉队工作；1993年8月到2002年12月在贵阳市白云区第一建筑工程公司办公室工作；2003年1月至2005 年12月任贵阳开元生物资源开发有限公司综合办公室主任；2006年1月至2008年12月任贵阳开元生物资源开发有限公司财务经理；2009年1月至今任贵阳开元生物资源开发有限公司总经理助理兼财务经理。2016年4月至今任本公司董事。俞建春先生，男，中国国籍，无境外永久居留权。1962 年生，本科学历，高级工程师，注册会计师。1984 年 9 月至 1997 年 12 月任职于上海远洋运输有限公司，从事人事教育工作；1997年12月至2001 年 12 月任上海明方会计师事务所有限公司注册会计师；2002年1月至今任上海沪港金茂会计师事务所有限公司总经理助理。现兼任上海知升企业管理咨询有限公司执行董事、上海轩技信息技术咨询事务所执行董事、上海微欣文化艺术传播有限公司执行董事兼总经理、上海贝岭股份有限公司独立董事、卫宁健康科技集团股份有限公司独立董事。2015年12月起任本公司独立董事。钟承江先生，男，中国国籍，无永久境外居留权，1975年4月生, 硕士研究生学历，执业律师。1997年7月至2002年7月任贵州师范大学科员、助教；2005年7月至2006年6月任苏州茵梦湖集团董秘；2006年7月至2007年7月任硅湖职业技术学院院长助理；2007年7月至2007年12月任北京市金城同达律师事务所上海分所律师；2007年12月至2008年12月任深圳万商律师事务所上海分所律师；2008年12月至2010年8月任上海市海华永泰律师事务所律师；2010年8月至今，任万商天勤（上海）律师事务所律师、合伙人。2017年9月起任本公司独立董事。罗建光先生，男，中国国籍，无永久境外居留权，1974年11月生, 博士，教授，博士生导师。1998年6月至2001年6月湖南宏生堂制药有限公司技术开发部职员；2006年6月至2007年6月任中国海洋大学医药学院讲师；2007年7月至2009年6月任中国药科大学天然药物化学教研室讲师；2009年7月至2014年6月任中国药科大学天然药物化学教研室副教授；2013年5月至2014 年5月任美国亚利桑那大学（University of Arizona）访问学者；2014年6月至今任中国药科大学天然药物化学教研室教授。2017 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文年9月起任本公司独立董事。（二）监事会成员截至报告期末，本届监事会由3名成员组成，其中包括1名职工监事，基本情况如下：潘光明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1963年生，本科学历，高级工商管理硕士（EMBA）。1985年至1991年，先后任肉联厂技术员、车间副主任；1991年至1998年先后任贵州牛羊肉类加工厂车间主任、办公室主任、厂党总支副书记； 1998年至2003年，在贵阳食品公司工作；2003年至2013年4月先后任本公司办公室主任、总经理助理、副总经理、副总经理兼董事会秘书；2013年3月至2013年10月任黔草种植执行董事；2013年4月至今任本公司监事会主席。潘祖余先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年生，大专学历。1986年7月至2016年1月，历任供销机械厂会计、财会科长、厂长助理、副厂长兼工会主席、副厂长；2016年1月起，任供销机械厂副厂长兼开元生物副董事长、副总经理（主持工作），2016年3月起兼任供销机械厂法定代表人，2016年11月起任开元生物董事长兼总经理。2005年5月至今任本公司监事。孙灵芝女士，中国国籍，无境外永久居留权，1972年生，高中学历。1991年8月至1993年7月任贵州牛羊肉加工厂车间管理员；1993年8月至1997年7月任贵州丰瑞食品有限公司新产品开发及配料员、团支部书记；1997年7月至1999年3月任贵州家福乐连锁有限公司调货员、办公室主任；1999年4月至今任本公司市场结算及开票员；2011年7月至今任本公司监事。（三）高级管理人员董大伦先生，现任本公司总经理，其简历见本节“（一）董事会成员”部分。王金华先生，现任本公司副总经理，其简历见本节“（一）董事会成员”部分。陈珏蓉女士，现任本公司副总经理，其简历见本节“（一）董事会成员”部分。袁列萍女士，中国国籍，无境外永久居留权，1977年生，本科学历，会计师、注册会计师、国际注册内部审计师。1998 年9月至2001年3月任捷安特（中国）有限公司会计、分公司会计经理；2001年4月至2006年6月任华阳电子（惠州）有限公司主办会计；2006年6月至2008年11月任大船电子（惠州）有限公司财务经理；2008年12月至2012年8月任深圳市鹏城会计师事务所有限公司项目经理；2012年9月至2013年3月任天健会计师事务所广东分所项目经理；2013年4月至2014年3月任新天生物副总经理；2014年4月至2014年12月任本公司代理财务总监；2014年12月至今任本公司财务总监、董事会秘书。魏茂陈先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983年生，博士研究生学历，副主任药师，高级工程师。2001年9月至2005 年7月中国药科大学生物工程学士；2005年9月至2007年9月中国药科大学微生物与生化药学硕士；2007年9月至2010年7月中国药科大学微生物与生化药学博士；2010年7月至2016年2月先后任本公司研究员、质量总监助理、总经理助理；2016年2月起任本公司副总经理。在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在股东单位在股东单位是否任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴董大伦新天生物执行董事是总经理助理王艺开元生物是兼财务经理法定代表人、潘祖余开元生物董事长兼总是经理在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在其他单位在其他单位是否任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文董大伦臣功地产董事长否董大伦汇伦投资执行董事否董大伦中科光谱董事否董大伦海天医药执行董事否董大伦大伦医药执行董事否王金华臣功地产董事否王金华治和药业执行董事否陈珏蓉名鹊网络执行董事否资金财务部龙其武贵阳市创业投资有限公司是部长俞建春上海沪港金茂会计师事务所有限公司总经理助理是俞建春上海贝岭股份有限公司独立董事是俞建春卫宁健康科技集团股份有限公司独立董事是执行董事兼俞建春上海微欣文化艺术传播有限公司否总经理俞建春上海知升企业管理咨询有限公司执行董事否俞建春上海轩技信息技术咨询事务所执行董事是钟承江万商天勤（上海）律师事务所合伙人、律师是罗建光中国药科大学教授是潘光明臣功地产董事否贵州省商业供销装璜公司（第二名称供销潘祖余副厂长是机械厂）公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况公司建立了完善的绩效考核体系和薪酬制度，根据董监高工作职责、岗位重要性、事项特殊性、结合公司经营业绩和绩效考核指标来确定。董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况等进行年终考评，制定薪酬方案。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元从公司获得的税是否在公司关联姓名职务性别年龄任职状态前报酬总额方获取报酬董大伦董事长、总经理男 53 现任 47.5 否王金华董事、副总经理男 50 现任 21 否陈珏蓉董事、副总经理女 48 现任 25 否贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文王文意董事男 44 现任 25 否龙其武董事男 33 现任 0否王艺董事女 48 现任 0是潘光明监事会主席男 54 现任 19.5 否潘祖余监事男 53 现任 0是袁列萍董秘、财务总监女 40 现任 23.5 否魏茂陈副总经理男 34 现任 21 否副总经理（2018 年 10 月-12 月）、陈玉友证券事务代表男 42 任免 13.5 否（2018 年 1 月-12 月）孙灵芝职工监事女 45 现任 4.9 否俞建春独立董事男 55 现任 6否独立董事（2018 钟承江男 42 现任 2否年 9 月-12 月）独立董事（2018 罗建光男 43 现任 2否年 9 月-12 月）独立董事（2018 韦烨男 47 离任 4否年 1 月-9 月）独立董事（2018 王峥涛男 61 离任 4否年 1 月-9 月）合计 -- -- -- -- 218.9 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人） 1,166 主要子公司在职员工的数量（人）在职员工的数量合计（人） 1,257 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,291 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）专业构成专业构成类别专业构成人数（人）贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计 1,257 教育程度教育程度类别数量（人）博士及博士以上硕士本科专科高中级及中专高中以下合计 1,257 2、薪酬政策公司以员工贡献为核心建立薪酬分配制度，结合公司发展战略、内部公平性、市场竞争性确立薪酬体系，根据不同岗位序列的特点建立个性化的薪酬制度。公司高级管理人员和中层管理人员采用年薪制，并实施年度述职考核，以促进各级管理人员围绕公司战略目标充分发挥职能、优化业务流程、加强团队建设。专业技术人员实施以工作成果与专业能力相结合的薪酬制度，鼓励专业技术人员自我提升、务实创新。市场人员薪酬以业绩为导向，由基本工资和业绩奖金组成，确保市场策略有效执行。生产人员的薪酬制度兼顾质量、产量、成本和安全等多因素，以保障产品质量，合理降低成本，保证市场供应。普通基层员工实施岗位薪酬制，并定期开展绩效评估，营造各尽其职、高效协同的工作氛围。中高层管理人员、核心专业技术人员，以及部分优秀员工享受股权激励，共享企业经营成果。新天致力于打造员工与企业共同发展的薪酬体系。 3、培训计划公司设立专门的培训部门，负责员工培训的组织策划和实施，采用内部培训和外派培训相结合的方式，为公司研发、制造、营销、后台管理等业务单元提供全面的培训，以更高效地达成工作目标。公司内部，从优秀管理人员和专业技术人员中选拔内部培训师，担当新人培训、在岗辅导、专题讲座等不同形式的培训项目。并定期展开读书会、案例分享等活动，结合工作实际转化培训成果，共享知识经验。公司外部，广泛与高等院校、专业机构合作，并积极学习行业标杆，“走出去，请进来”，邀请专家授课，掌握最新动态、拓宽业务视野，提升专业能力，解决实际问题；引进e-learning学习平台，涵盖Mini-MBA、中层管理技能、项目管理、市场营销等各方面，并借助移动通讯工具，实现跨区域学习小组远程互动。公司还配套为员工提供管理类和技术类“双通道”职业发展路径，鼓励员工施展所长，持续发展。同时做好人才梯队建设，为公司快速成长储备人才。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第九节公司治理一、公司治理的基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和其他相关法律、法规的有关规定，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系。股东大会、董事会和监事会运作规范，独立董事、董事会各专门委员会各司其职，不断加强公司管理，控制防范风险，规范公司运作，提高运作效率。报告期内，公司整体运作规范，独立性强，信息披露规范，公司治理实际情况与中国证监会有关规范性文件要求不存在差异，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件，不需要限期整改。（一）关于股东和股东大会报告期内，公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》和《投资者关系管理制度》的有关规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，公平的对待所有股东，尽可能为股东参加股东大会提供便利（如提供网络投票等），确保股东特别是中小股东能充分行使其股东权利。同时，公司还及时通过电话、网络互动交流等多种形式加强了与股东的信息交流与沟通。（二）关于公司与控股股东、实际控制人公司拥有独立业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东、实际控制人，公司董事会、监事会和内部各职能机构均独立运作。公司控股股东新天生物和实际控制人董大伦做出了避免同业竞争的承诺承诺，承诺不从事任何与公司构成同业竞争的业务。公司能够自主制定产品营销策略，具有面向市场独立开展业务的能力，不存在需要依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营活动的情况。（三）关于董事和董事会公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定和要求选举董事，报告期内公司董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，共有独立董事 3名，达到全体董事的三分之一。公司全体董事能够按照法律、法规以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关规定开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加各种培训，学习有关法律法规，以诚信、勤勉、尽责的态度认真履行董事职责。董事会下设的四个专门委员会也都能各尽其责，大大地提高了董事会的决策效率。报告期内，公司董事会的召集、召开、议案的表决以及信息披露的程序均符合相关规定。（四）关于监事和监事会公司监事会设有监事3人，其中职工监事1人，监事会的人数及人员构成均符合有关法律、法规的要求。报告期内，监事会能严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，规范监事会的召集、召开和表决程序。全体监事认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。报告期内，公司监事会的召集、召开、议案的表决以及信息披露的程序均符合相关规定。（五）关于经理层公司总经理及其他高级管理人员职责清晰、责任明确，并能够严格按照《公司章程》、《总经理工作细则》等各项管理制度的规定，勤勉、尽责地履行职责，切实贯彻执行董事会决议。（六）关于信息披露公司严格按照中国证监会及深圳证券交易所的相关法律、法规和《公司章程》、《信息披露管理办法》等相关要求，认真履行信息披露义务。公司以《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，确保所有股东能够公平获得公司相关信息。同时，公司指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关系管理，接待股东的来访和咨询。（七）内部审计制度贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文公司已经建立了内部审计制度，并设置了专门的内部审计部门，对公司日常运行、内控制度和公司重大关联交易等进行有效控制。（八）关于相关利益者公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以回馈员工、股东、社会为使命，积极与相关利益者沟通与交流，并主动承担更多的社会责任，努力实现各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳健发展。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定规范运作，建立健全了公司的法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务、等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间相互独立，具有独立完整的研发、供应、生产和销售系统。（一）业务独立公司具有独立的研发、采购、生产、销售业务体系，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动。在业务上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争关系，不存在显失公平的关联交易。公司控股股东新天生物和实际控制人董大伦做出了避免同业竞争的承诺；公司在采购、生产和销售上不依赖于任何企业或个人，公司完全独立开展所有业务。（二）人员独立公司具备健全的法人治理结构，公司董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生和任职，程序合法有效，公司总经理、副总经理及其他高级管理人员未在其他企业担任除董事、监事之外的职务；财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司建立了独立的劳动人事及薪酬管理体系，公司的董事、监事及高级管理人员均通过合法程序选聘，公司依据相应劳动、人事及薪酬管理制度独立进行人事管理。（三）资产完整公司具有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权和使用权，且产权清晰。报告期内，除接受关联方贵阳臣功物业管理有限公司提供物业服务、接受实际控制人及其配偶的担保服务及租赁实际控制人房产外，不存在其他与股东及关联方共同使用财产或相互提供服务等情形，因此也不存在导致公司资产、收益转移的可能。公司拥有完全独立的生产系统、辅助生产系统与配套设施，公司资产独立完整，独立于本公司股东及其他关联方。（四）机构独立公司建立了适应自身经营发展需要的组织机构，按照《公司法》的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会和经营管理层的组织结构体系，并设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，制订了比较完善的岗位职责和管理制度，各机构均独立运作，不存在股东及其他单位、个人直接或间接干预公司的机构设置和生产经营活动的情形。公司的生产经营和办公机构与控股股东完全独立，不存在混合经营、合署办公的情形。（五）财务独立公司建立了独立的财务核算体系，具有规范的、符合上市公司要求的财务会计制度和内部控制制度及对子公司的财务管理制度；公司能独立作出财务决策，不存在实际控制人干预公司资金使用的情况，不存在以资产、权益或信誉为股东提供债务担保的情况，也不存在资产被股东占用而损害公司利益的情况。公司独立在银行开户，独立纳税，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引全国中小企业股份转让系统（http://www.neeq.c 2016 年年度股东大年度股东大会 81.32% 2017 年 03 月 21 日 2017 年 03 月 23 日 om.cn），《2016 年年会度股东大会决议公告》（编号： 2017-011）全国中小企业股份转让系统（http://www.neeq.c 2017 年第一次临时临时股东大会 89.61% 2017 年 04 月 27 日 2017 年 04 月 27 日 om.cn），《2017 年第股东大会一次临时股东大会决议公告》（编号： 2017-021）巨潮资讯网（http://www.cninfo 2017 年第二次临时 .com.cn），《2017 年临时股东大会 50.26% 2017 年 08 月 01 日 2017 年 08 月 02 日股东大会第二次临时股东大会决议公告》编号： 2017-019）巨潮资讯网（http://www.cninfo 2017 年第三次临时 .com.cn），《2017 年临时股东大会 50.32% 2017 年 09 月 11 日 2017 年 09 月 12 日股东大会第二次临时股东大会决议公告》编号： 2017-033） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况是否连续两次本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次出席股东大会独立董事姓名未亲自参加董加董事会次数会次数加董事会次数会次数数次数事会会议王峥涛 6 1 4 1 0否韦烨 6 2 4 0 0否俞建春 10 1 9 0 0否钟承江 4 1 3 0 0否罗建光 4 0 4 0 0否连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，独立董事能够充分利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况，并在召开董事会、股东大会等期间，深入现场了解公司的生产、经营和管理情况，积极与其他董事、监事、管理人员进行沟通交流，及时掌握公司的经营动态，对公司的关联交易事项、与关联方资金往来、募集资金管理、董事及高管的任免等事项提出了建设性意见。对于独立董事所提出的上述建设性意见，公司均予以采纳。六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况（一）战略委员会报告期内，董事会战略委员会共召开了3次会议，分别审议通过了《关于成立北京新望医药科技有限公司的议案》、《对公司长期发展规划、经营目标不进行年度调整和修订的议案》、《关以“市场营销网络建设项目”募集资金及自有资金购买办公用房的议案》等议案，对增强公司核心竞争力，加强决策科学性，提高决策效益和质量发挥了重要作用。（二）提名委员会报告期内，董事会提名委员会共召开了3次会议，分别审议通过了《第五届董事会提名委员会2016年度工作报告》、《关于更换独立董事的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》等议案。提名委员会关注公司董事和高级管理人员的选择标准和选聘程序，并对董事候选人和高级管理人员候选人进行审查并提出建议，为实现公司健康、稳定和可持续发展提供优秀的贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文人才储备。（三）薪酬与考核委员会报告期内，董事会薪酬与考核委员会共召开了1次会议，会议审议通过了《第五届董事会薪酬与考核委员会2016年度工作报告》等议案。对独立董事及高级管理人员薪酬方案的执行情况及公司薪酬制度的执行情况进行了认真审议，认为以上薪酬方案或制度均与个人工作业绩相挂钩，符合相关规定和公司发展现状。（四）审计委员会报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，积极履行职责。报告期内审计委员会召开了5次会议，分别审议通过了《贵阳新天药业股份有限公司2016年年度报告及摘要》、《贵阳新天药业股份有限公司2016年度财务决算报告中及2017年度财务预算报告》、《关于计提任意盈余公积金的议案》、《关于2016年度利润分配的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于追认关联方为公司银行贷款提供担保暨关联交易的议案》、《公司最近三年审计报告》及其他IPO相关报告、《公司内部控制鉴证报告》、《2016年度内部审计工作总结及2017年度内部审计工作计划》、《贵阳新天药业股份有限公司2017年度一季度财务会计报告》、《关于公司会计估计变更的议案》、《关于修订<贵阳新天药业股份有限公司关联交易管理制度>的议案》、《公司2017年半年度报告及报告摘要》、《关于公司会计政策变更的议案》、《公司2017年第三季度报告全文及正文》。另外，还审查了公司内部控制制度建设及执行情况，审核了公司所有重要的会计政策，每季度听取内审部的工作汇报，了解公司财务状况和经营情况，督促和指导内审部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估。七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，根据目标责任完成情况，由董事会提名、薪酬与考核委员会负责对其进行考评。报告期内，公司不断优化激励约束机制,完善高级箮理人员的绩效考评办法，有效增强了高级管理人员的履职意识，促进了经营业绩的稳步提升。九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 24 日具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、内部控制评价报告全文披露索引《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《2017 年度内部控制评价报告》。纳入评价范围单位资产总额占公司合并 100.00% 财务报表资产总额的比例贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文纳入评价范围单位营业收入占公司合并 100.00% 财务报表营业收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告重大缺陷：1、董事、监事、高层管理人员重大缺陷：如果缺陷发生的可能性高，发生滥用职权、贪污、受贿、挪用公款等会严重降低工作效率或效果、或严重加舞弊行为；2、采购环节发生徇私舞弊、受大效果的不确性，或使之严重偏离预期贿行为；目标；重要缺陷：如果缺陷发生的可能重要缺陷：1、制度建立不完善，流程不清性较高，会显著降低工作效率或效果，定性标准晰已严重影响工作正常开展；2、资产管理或显著加大效果的不确定性，或使之偏过程出现资产毁损与流失，工程项目无有离预期目标；一般缺陷：如果缺陷发生效控制；的可能性较小，会降低工作效率或效一般缺陷：是指审计过程中不够成重大缺果，或加大效果的不确定性，或使之偏陷或重要缺陷的审计发现。离预期目标。重大缺陷：1、财务预算存在失控现象且偏离当年净利润 10%以上；2、货币资金支付当年内产生差错 3 笔且每笔 5 万元以上；定量标准重要缺陷：货币资金支付当年内产生差错参照财务报告的定量标准执行。单笔 1 万元以上；一般缺陷：是指审计过程中不够成重大缺陷或重要缺陷的审计发现。财务报告重大缺陷数量（个）非财务报告重大缺陷数量（个）财务报告重要缺陷数量（个）非财务报告重要缺陷数量（个）十、内部控制审计报告或鉴证报告不适用贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第十节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第十一节财务报告一、审计报告审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期 2018 年 04 月 20 日审计机构名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号 XYZH/2018CDA40113 注册会计师姓名贺军、罗洁审计报告正文贵阳新天药业股份有限公司全体股东：（一）审计意见我们审计了贵阳新天药业股份有限公司（以下简称新天药业公司）财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。我们认为，新天药业公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新天药业公司2017年12 月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。（二）形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新天药业公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。（三）关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。收入的确认关键审计事项审计中的应对如财务报表附注六、31.营业收入、营我们针对收入确认相关的主要审计程序包括：业成本所述，2017年度新天药业公司主营 ①了解和测试销售与收款循环内部控制，对内部控制设计和运行有效性进行评估。业务收入为人民币681,347,206.39元，较 ②获取并分析销售合同，核对收入确认时点是否与合同条款关于权利义务转移的 2016 年度增加 48,463,475.82 元，增长了约定相符，评估收入确认的会计政策是否符合会计准则规定。 7.66%。 ③实施分析性程序，对销售收入和毛利率分主要客户、分产品类型进行对比分析，对本年度各月份的销售情况进行波动分析。营业收入确认的真实性、完整性对经 ④实施实质性程序，抽查销售合同、订单、出库单、增值税发票、货运单据、代营成果产生重大影响，因此，我们将收入销清单等，并根据不同的销售模式进行相应的讨论。的确认作为关键审计事项。 ⑤对本年主要客户的销售收入进行函证、对应收账款余额进行函证；检查应收账款期后回款的情况。 ⑥实施收入截止测试，关注资产负债表日后是否存在大额退货。（四）其他信息新天药业公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括新天药业公司2017年年度报告中涵盖的信息，但贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。（五）管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估新天药业公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算新天药业公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督新天药业公司的财务报告过程。（六）注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1. 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2. 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 3. 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4. 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对新天药业公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新天药业公司不能持续经营。 5. 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6. 就新天药业公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：贺军中国注册会计师：罗洁贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文中国北京二〇一八年四月二十日二、财务报表财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表编制单位：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年 12 月 31 日单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 86,504,135.74 62,501,578.70 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 40,360,485.85 23,210,614.78 应收账款 147,936,050.42 143,346,948.01 预付款项 7,228,922.16 2,447,282.77 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 6,168,828.84 6,415,988.37 买入返售金融资产存货 66,521,616.62 43,185,872.05 持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 149,334,458.44 1,273,584.87 流动资产合计 504,054,498.07 282,381,869.55 非流动资产：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文发放贷款及垫款可供出售金融资产 6,680,000.00 7,890,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产 3,503,192.91 3,630,773.14 固定资产 135,858,330.87 143,517,559.41 在建工程 112,336,311.28 16,313,186.26 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 49,133,497.98 51,034,645.68 开发支出 40,856,402.97 40,343,603.97 商誉长期待摊费用递延所得税资产 3,981,712.07 4,426,557.48 其他非流动资产非流动资产合计 352,349,448.08 267,156,325.94 资产总计 856,403,946.15 549,538,195.49 流动负债：短期借款 139,000,000.00 170,500,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 30,356,629.83 19,404,320.24 预收款项 1,046,584.34 480,311.40 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 6,784,517.25 5,038,920.90 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文应交税费 7,476,654.76 9,953,536.50 应付利息应付股利其他应付款 19,286,352.15 14,744,237.84 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售的负债一年内到期的非流动负债 1,506,000.00 12,055,000.00 其他流动负债流动负债合计 205,456,738.33 232,176,326.88 非流动负债：长期借款 9,660,000.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款 3,907,113.38 4,110,104.95 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 24,121,000.00 23,390,000.00 递延所得税负债 813,750.00 995,250.00 其他非流动负债非流动负债合计 28,841,863.38 38,155,354.95 负债合计 234,298,601.71 270,331,681.83 所有者权益：股本 68,880,000.00 51,660,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 329,724,095.03 57,251,808.31 减：库存股其他综合收益 4,611,250.00 5,639,750.00 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文专项储备盈余公积 39,391,255.07 33,617,357.44 一般风险准备未分配利润 179,498,744.34 131,037,597.91 归属于母公司所有者权益合计 622,105,344.44 279,206,513.66 少数股东权益所有者权益合计 622,105,344.44 279,206,513.66 负债和所有者权益总计 856,403,946.15 549,538,195.49 法定代表人：董大伦主管会计工作负责人：袁列萍会计机构负责人：刘俊 2、母公司资产负债表单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 66,824,770.08 31,502,407.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 40,360,485.85 23,010,614.78 应收账款 147,936,050.42 143,346,948.01 预付款项 26,190,231.29 17,895,671.91 应收利息应收股利其他应收款 6,898,126.91 38,567,668.32 存货 56,550,720.90 37,299,685.76 持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 147,754,628.77 1,273,584.87 流动资产合计 492,515,014.22 292,896,580.65 非流动资产：可供出售金融资产 6,680,000.00 7,890,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 11,125,001.00 10,125,001.00 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文投资性房地产 3,729,652.98 3,890,340.14 固定资产 134,125,009.26 141,382,422.06 在建工程 111,336,311.28 16,313,186.26 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 49,102,831.17 50,998,645.59 开发支出 50,334,140.30 49,941,647.15 商誉长期待摊费用递延所得税资产 1,726,193.79 2,263,532.88 其他非流动资产非流动资产合计 368,159,139.78 282,804,775.08 资产总计 860,674,154.00 575,701,355.73 流动负债：短期借款 139,000,000.00 170,500,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 40,434,948.60 42,199,519.94 预收款项 1,046,584.34 480,311.40 应付职工薪酬 6,632,887.26 4,899,016.46 应交税费 7,444,091.67 10,393,721.32 应付利息应付股利其他应付款 18,972,621.88 14,744,237.84 持有待售的负债一年内到期的非流动负债 1,506,000.00 12,055,000.00 其他流动负债流动负债合计 215,037,133.75 255,271,806.96 非流动负债：长期借款 9,660,000.00 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文应付债券其中：优先股永续债长期应付款 3,907,113.38 4,110,104.95 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 24,121,000.00 23,390,000.00 递延所得税负债 813,750.00 995,250.00 其他非流动负债非流动负债合计 28,841,863.38 38,155,354.95 负债合计 243,878,997.13 293,427,161.91 所有者权益：股本 68,880,000.00 51,660,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 329,508,254.72 57,035,968.00 减：库存股其他综合收益 4,611,250.00 5,639,750.00 专项储备盈余公积 43,510,210.63 37,736,313.00 未分配利润 170,285,441.52 130,202,162.82 所有者权益合计 616,795,156.87 282,274,193.82 负债和所有者权益总计 860,674,154.00 575,701,355.73 3、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入 681,714,129.26 633,186,158.18 其中：营业收入 681,714,129.26 633,186,158.18 利息收入已赚保费手续费及佣金收入贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文二、营业总成本 612,126,967.88 571,568,400.10 其中：营业成本 132,607,602.66 115,295,659.59 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 12,171,276.93 12,326,830.79 销售费用 385,928,060.00 365,409,578.43 管理费用 82,142,844.39 64,748,302.21 财务费用 2,655,038.46 11,692,527.10 资产减值损失 -3,377,854.56 2,095,501.98 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 2,327,816.78 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填 569,046.47 列）其他收益 2,226,900.00 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 74,710,924.63 61,617,758.08 加：营业外收入 2,525,684.00 减：营业外支出 97,942.43 28,149.67 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 74,612,982.20 64,115,292.41 减：所得税费用 8,496,138.14 7,045,807.87 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 66,116,844.06 57,069,484.54 （一）持续经营净利润（净亏损以 66,116,844.06 57,069,484.54 “－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）归属于母公司所有者的净利润 66,116,844.06 57,069,484.54 少数股东损益贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文六、其他综合收益的税后净额 -1,028,500.00 5,639,750.00 归属母公司所有者的其他综合收益 -1,028,500.00 5,639,750.00 的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他 -1,028,500.00 5,639,750.00 综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 -1,028,500.00 5,639,750.00 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 65,088,344.06 62,709,234.54 归属于母公司所有者的综合收益 65,088,344.06 62,709,234.54 总额归属于少数股东的综合收益总额八、每股收益：（一）基本每股收益 1.0715 1.1047 （二）稀释每股收益 1.0715 1.1047 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。法定代表人：董大伦主管会计工作负责人：袁列萍会计机构负责人：刘俊 4、母公司利润表单位：元贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额一、营业收入 681,859,203.50 633,305,348.45 减：营业成本 146,045,248.42 128,636,661.87 税金及附加 12,010,496.22 11,993,995.66 销售费用 385,928,060.00 365,009,578.43 管理费用 77,293,019.39 59,813,849.88 财务费用 2,675,204.97 11,680,066.56 资产减值损失 -3,393,592.83 2,079,082.47 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 2,327,816.78 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益资产处置收益（损失以“-”号 569,046.47 填列）其他收益 2,226,900.00 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 66,424,530.58 54,092,113.58 加：营业外收入 2,525,684.00 减：营业外支出 96,922.43 23,524.67 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 66,327,608.15 56,594,272.91 列）减：所得税费用 8,588,631.82 7,871,651.87 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 57,738,976.33 48,722,621.04 （一）持续经营净利润（净亏损 57,738,976.33 48,722,621.04 以“－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）五、其他综合收益的税后净额 -1,028,500.00 5,639,750.00 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其 -1,028,500.00 5,639,750.00 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 -1,028,500.00 5,639,750.00 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 56,710,476.33 54,362,371.04 七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 5、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 713,903,108.27 655,253,912.04 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文收到其他与经营活动有关的现金 17,763,845.42 6,997,971.90 经营活动现金流入小计 731,666,953.69 662,251,883.94 购买商品、接受劳务支付的现金 74,787,913.17 57,672,847.60 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 84,227,472.88 67,564,443.71 金支付的各项税费 116,377,954.64 107,706,613.20 支付其他与经营活动有关的现金 394,213,577.45 367,964,201.01 经营活动现金流出小计 669,606,918.14 600,908,105.52 经营活动产生的现金流量净额 62,060,035.55 61,343,778.42 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 75,000,000.00 取得投资收益收到的现金 808,501.71 处置固定资产、无形资产和其他 1,137,194.00 300.00 长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 76,945,695.71 300.00 购建固定资产、无形资产和其他 105,211,885.93 13,770,974.74 长期资产支付的现金投资支付的现金 220,000,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 325,211,885.93 13,770,974.74 投资活动产生的现金流量净额 -248,266,190.22 -13,770,674.74 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 295,820,200.00 其中：子公司吸收少数股东投资贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文收到的现金取得借款收到的现金 157,000,000.00 182,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 452,820,200.00 182,000,000.00 偿还债务支付的现金 210,215,000.00 189,390,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 19,730,838.70 19,152,393.51 的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 12,665,649.59 1,426,737.50 筹资活动现金流出小计 242,611,488.29 209,969,131.01 筹资活动产生的现金流量净额 210,208,711.71 -27,969,131.01 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 24,002,557.04 19,603,972.67 加：期初现金及现金等价物余额 62,501,578.70 42,897,606.03 六、期末现金及现金等价物余额 86,504,135.74 62,501,578.70 6、母公司现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 713,903,108.27 655,253,912.04 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 17,704,898.45 6,991,289.39 经营活动现金流入小计 731,608,006.72 662,245,201.43 购买商品、接受劳务支付的现金 99,790,564.27 61,334,582.13 支付给职工以及为职工支付的现 74,831,428.03 59,873,530.98 金支付的各项税费 114,578,705.70 104,518,765.11 支付其他与经营活动有关的现金 372,374,402.88 349,955,488.18 经营活动现金流出小计 661,575,100.88 575,682,366.40 经营活动产生的现金流量净额 70,032,905.84 86,562,835.03 二、投资活动产生的现金流量：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文收回投资收到的现金 75,000,000.00 取得投资收益收到的现金 808,501.71 处置固定资产、无形资产和其他 1,137,194.00 300.00 长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 76,945,695.71 300.00 购建固定资产、无形资产和其他 132,364,950.18 38,066,041.94 长期资产支付的现金投资支付的现金 221,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 353,364,950.18 38,066,041.94 投资活动产生的现金流量净额 -276,419,254.47 -38,065,741.94 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 295,820,200.00 取得借款收到的现金 157,000,000.00 182,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 46,000,000.00 145,703,000.00 筹资活动现金流入小计 498,820,200.00 327,703,000.00 偿还债务支付的现金 210,215,000.00 189,390,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 19,730,838.70 19,152,393.51 的现金支付其他与筹资活动有关的现金 27,165,649.59 178,909,737.50 筹资活动现金流出小计 257,111,488.29 387,452,131.01 筹资活动产生的现金流量净额 241,708,711.71 -59,749,131.01 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 35,322,363.08 -11,252,037.92 加：期初现金及现金等价物余额 31,502,407.00 42,754,444.92 六、期末现金及现金等价物余额 66,824,770.08 31,502,407.00 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 7、合并所有者权益变动表本期金额单位：元本期归属于母公司所有者权益少数项目所有者权益合其他权益工具一般减：库专项股东股本资本公积其他综合收益盈余公积风险未分配利润计优先股永续债其他存股储备权益准备一、上年期末余额 51,660,000.00 57,251,808.31 5,639,750.00 33,617,357.44 131,037,597.91 279,206,513.66 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 51,660,000.00 57,251,808.31 5,639,750.00 33,617,357.44 131,037,597.91 279,206,513.66 三、本期增减变动金额（减 17,220,000.00 272,472,286.72 -1,028,500.00 5,773,897.63 48,461,146.43 342,898,830.78 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 -1,028,500.00 66,116,844.06 65,088,344.06 （二）所有者投入和减少资 17,220,000.00 272,472,286.72 289,692,286.72 本 1．股东投入的普通股 17,220,000.00 272,472,286.72 289,692,286.72 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（三）利润分配 5,773,897.63 -17,655,697.63 -11,881,800.00 1．提取盈余公积 5,773,897.63 -5,773,897.63 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -11,881,800.00 -11,881,800.00 分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 68,880,000.00 329,724,095.03 4,611,250.00 39,391,255.07 179,498,744.34 622,105,344.44 上期金额单位：元上期归属于母公司所有者权益少数项目所有者权益合其他权益工具一般减：库专项股东股本资本公积其他综合收益盈余公积风险未分配利润计存股储备权益优先股永续债其他准备贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文一、上年期末余额 51,660,000.00 57,251,808.31 26,308,964.29 91,091,906.52 226,312,679.12 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 51,660,000.00 57,251,808.31 26,308,964.29 91,091,906.52 226,312,679.12 三、本期增减变动金额（减 5,639,750.00 7,308,393.15 39,945,691.39 52,893,834.54 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 5,639,750.00 57,069,484.54 62,709,234.54 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 7,308,393.15 -17,123,793.15 -9,815,400.00 1．提取盈余公积 7,308,393.15 -7,308,393.15 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -9,815,400.00 -9,815,400.00 分配 4．其他（四）所有者权益内部结转贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 51,660,000.00 57,251,808.31 5,639,750.00 33,617,357.44 131,037,597.91 279,206,513.66 8、母公司所有者权益变动表本期金额单位：元本期项目其他权益工具减：库其他综合收专项股本资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他存股益储备一、上年期末余额 51,660,000.00 57,035,968.00 5,639,750.00 37,736,313.00 130,202,162.82 282,274,193.82 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 51,660,000.00 57,035,968.00 5,639,750.00 37,736,313.00 130,202,162.82 282,274,193.82 三、本期增减变动金额（减少以“－” 17,220,000.00 272,472,286.72 -1,028,500.00 5,773,897.63 40,083,278.70 334,520,963.05 号填列）贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（一）综合收益总额 -1,028,500.00 57,738,976.33 56,710,476.33 （二）所有者投入和减少资本 17,220,000.00 272,472,286.72 289,692,286.72 1．股东投入的普通股 17,220,000.00 272,472,286.72 289,692,286.72 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 5,773,897.63 -17,655,697.63 -11,881,800.00 1．提取盈余公积 5,773,897.63 -5,773,897.63 2．对所有者（或股东）的分配 -11,881,800.00 -11,881,800.00 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 68,880,000.00 329,508,254.72 4,611,250.00 43,510,210.63 170,285,441.52 616,795,156.87 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文上期金额单位：元上期项目其他权益工具减：库其他综合收专项股本资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他存股益储备一、上年期末余额 51,660,000.00 57,035,968.00 30,427,919.85 98,603,334.93 237,727,222.78 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 51,660,000.00 57,035,968.00 30,427,919.85 98,603,334.93 237,727,222.78 三、本期增减变动金额（减少以“－” 5,639,750.00 7,308,393.15 31,598,827.89 44,546,971.04 号填列）（一）综合收益总额 5,639,750.00 48,722,621.04 54,362,371.04 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 7,308,393.15 -17,123,793.15 -9,815,400.00 1．提取盈余公积 7,308,393.15 -7,308,393.15 2．对所有者（或股东）的分配 -9,815,400.00 -9,815,400.00 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本）贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 51,660,000.00 57,035,968.00 5,639,750.00 37,736,313.00 130,202,162.82 282,274,193.82 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文三、公司基本情况贵阳新天药业股份有限公司是一家集研发、生产、销售于一体的现代化中成药制造企业，现有注册资本人民币6,888万元，职工1200余人，拥有药品生产批件50余个，在全国30多个省、自治区、直辖市建立了销售网络，属国家高新技术企业、全国民族药定点生产企业。注册资本：人民币6888万元注册地址：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号法定代表人：董大伦统一社会信用代码：91520115214595556N 经营范围：硬胶囊剂、颗粒剂、片剂、合剂、糖浆剂、酒剂、露剂、散剂、混悬剂、凝胶剂；中药前提取；蒸汽销售；进出口贸易。本财务报告于2018年4月20日由本公司董事会批准报出。本公司报告期内合并财务报表范围包括：上海海天医药科技开发有限公司（简称“海天医药”）、上海名鹊网络科技有限公司（简称“名鹊网络”）、贵阳治和药业有限公司（简称“治和药业”）、北京新望医药科技有限公司（简称“北京新望”）。北京新望为2017年1月投资设立，本期纳入合并范围。具体情况详见本附注“八、合并范围的变更”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。四、财务报表的编制基础 1、编制基础本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于下列所述的 “重要会计政策及会计估计”编制。 2、持续经营本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。五、重要会计政策及会计估计公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示：以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的重要会计政策和会计估计。 1、遵循企业会计准则的声明我们本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司报告期的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 2、会计期间本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。 3、营业周期本公司营业周期为12个月。 4、记账本位币本公司及子公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法本公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。 7、现金及现金等价物的确定标准本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、金融工具金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具；本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 1.金融资产（1）金融资产的分类金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产等四类。 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期内出售的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。 2）持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 3）贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 4）可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。（2）金融资产的确认与计量金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益，其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本列示。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益，在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。（3）金融资产减值在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。金融资产发生减值的客观证据，包括下列各项： 1）发行方或债务人发生严重财务困难； 2）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； 3）本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生困难的债务人作出让步； 4）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； 5）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； 6）债务人经营所处的技术、市场、经济和法律环境等发生重大不利变化，使本公司可能无法收回投资成本； 7）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量； 8）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； 9）其他表明金融资产发生减值的客观证据。以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。当可供出售金融资产发生减值，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。（4）金融资产转移金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认： 1）取该金融资产现金流量的合同权利终止； 2）该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； 3）该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。 2.金融负债本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 3.金融资产和金融负债的公允价值确定方法（1）金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上，本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值；本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。最近交易日后经济环境发生了重大变化时，参考类似金融资产或金融负债的现行价格或利率，调整最近交易的市场报价，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。本公司有足够的证据表明最近交易的市场报价不是公允价值的，对最近交易的市场报价作出适当调整，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。（2）金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 9、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单项金额重大的判断依据或金额标准金额超过 100 万元的应收款视为单项金额重大的应收款项根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法备（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称坏账准备计提方法以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合账龄分析法以交易对象为信用风险特征划分组合其他方法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 年以内（含 1 年） 3.00% 3.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 20.00% 20.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 4－5 年 50.00% 50.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用组合名称应收账款计提比例其他应收款计提比例以交易对象为信用风险特征划分组合 0.00% 0.00% （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项单项金额不重大且按照风险组合计提坏账准备不能反映其风单项计提坏账准备的理由险特征根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准坏账准备的计提方法备 10、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否本公司存货包括原材料、包装物、在产品、自制半成品、库存商品等。存货采用永续盘存法，入库按实际成本计价，出库按实际成本加权平均计价。本公司于每年中期期末及年末对存货进行跌价测试，可变现净值低于存货成本的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。存货可变现净值根据本公司在正常经营过程中，估计售价减去估计完工成本及销售所必需的估计费用后确定。 11、持有待售资产（1）本公司将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本公司将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。（2）本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。（3）本公司因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。（4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。（5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。（6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。（7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。（8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。 12、长期股权投资本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含）以上但低于50%的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。初始投贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 13、投资性房地产投资性房地产计量模式贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文成本法计量折旧或摊销方法采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。 14、固定资产（1）确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产以实际成本进行初始计量。当与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，且该固定资产的成本能够可靠地计量时，确认固定资产（2）折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋建筑物年限平均法 10-50 年 5% 1.9%-9.50% 机器设备年限平均法 5-10 年 5% 9.5%-19% 运输设备年限平均法 5-10 年 5% 9.5%-19% 办公设备及其他年限平均法 3-6 年 5% 15.83%-31.67% 15、在建工程公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否在建工程包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程和大修理工程等。在建工程按照实际发生的支出分项目核算，并在工程达到预定可使用状态时结转为固定资产。与在建工程有关的借款费用（包括借款利息、溢折价摊销、汇兑损益等），在相关工程达到预定可使用状态前计入工程成本，达到预定可使用状态后计入当期财务费用。资产负债表日对在建工程进行全面检查，判断是否存在如下减值迹象： 1）在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工； 2）所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性；如果存在以上减值迹象，则估计该项在建工程可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 16、借款费用本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： 1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 2）借款费用已经发生； 3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 17、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试无形资产指本公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、专利权和专有技术、商标权及软件使用权等。无形资产在取得时，按实际成本计量。购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本，价值不公允的除外；公司内部研究开发项目的支出，按照研发支出的规定核算。土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术和专有技术用于生产的按预计受益年限和法律规定的有效年限中最短者分期平均摊销，用于进一步研发的转入开发支出核算；商标权和软件使用权按5年平均摊销；受益年限不确定的无形资产不摊销。公司于年度终了对无形资产的预计受益年限及摊销方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。（2）内部研究开发支出会计政策内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，具有计划性和探索性等特点，确定为研究阶段；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，具有针对性和形成成果的可能性较大等特点，确定为开发阶段。本公司将内部研究开发项目进入II期临床研究之前的期间确认为研究阶段，进入II期临床研究至取得新药注册批件期间确认为开发阶段。研究阶段的支出于发生时计入当期损益，开发阶段的支出予以资本化计入开发支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，可证明其有用性； 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 18、长期资产减值本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本公司将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。出现减值的迹象如下：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌； 2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响； 3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低； 4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏； 5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置； 6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等； 7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。 19、长期待摊费用长期待摊费用指应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用在取得时按照实际成本计价，经营性租赁固定资产的装修费用在自生产经营之日起5年内平均摊销，其他长期待摊费用按项目的受益期平均摊销。对于在以后会计期间已无法带来预期经济利益的长期待摊费用，本公司对其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。 20、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，非货币性福利等。在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。（2）离职后福利的会计处理方法离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费、内退人员福利等，离职后福利计划，是指企业与职工就离职后福利达成的协议，或者企业为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。（3）辞退福利的会计处理方法本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 21、预计负债当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。资产负债表日对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 22、股份支付用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 23、收入公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1）销售商品收入公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2）提供劳务收入对在同一会计年度内开始并完成的劳务，于完成劳务时确认收入。如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，则在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于期末按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3）让渡资产使用权收入让渡资产使用权收入包括利息收入和使用费收入等。利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 24、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：（1）用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；（2）用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。对同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。 25、递延所得税资产/递延所得税负债本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。 26、租赁（1）经营租赁的会计处理方法经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。长期出租的房屋及建筑物转为投资性房地产核算。（2）融资租赁的会计处理方法如果与某项租入固定资产有关的全部风险和报酬实质上已经转移，本公司认定为融资租赁。融资租入固定资产需按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中的较低者，加上可直接归属于租赁项目的初始直接费用，作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。未确认融资费用采用实际利率法在租赁期内分摊。租入固定资产按租赁期和估计净残值确定折旧率，计提折旧。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 27、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用会计政策变更的内容和原因审批程序备注 2017 年 4 月 28 日财政部发布了“关于印对于该准则施行日存在的持有发《企业会计准则第 42 号——持有待售待售的非流动资产、处置组和终止经营，的非流动资产、处置组和终止经营》的第五届董事会第十六次会议审议通过应当采用未来适用法处理。本公司已于通知” 财会〔2017〕13 号，该准则自 2017 2017 年 5 月 28 日起执行新准则。年 5 月 28 日起施行。 2017 年 5 月 10 日财政部发布了“关于印发修订《企业会计准则第 16 号——政府对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助》的通知”（财会〔2017〕15 号），补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 第五届董事会第十二次会议审议通过对《企业会计准则第 16 号——政府补助》月 1 日至该准则施行日之间新增的政府进行了修订，该准则自 2017 年 6 月 12 补助根据该准则进行调整。日起施行。财政部于 2017 年度发布了《财政部关年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业本次会计政策变更，对 2017 年财务报表格式进行了知》，对一般企业第五届董事会第十六次会议审议通过的资产总额、净资产、净利润不会产生财务报表格式进行了知》，对一般企业影响。财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。（2）重要会计估计变更 √ 适用 □ 不适用会计估计变更的内容和原因审批程序开始适用的时点备注公司原有的房屋建筑物折旧年限已不能适应公司现有业务 2017 年 7 月 13 日召开的第五发展情况。为能够真实反映固届董事会第十次会议，审议通定资产的实际使用消耗及公司过了《关于公司会计估计变更财务状况和经营成果，公司决的议案》。本次会计估计变更 2017 年 07 月 14 日定将房屋建筑物进行细分，对经公司董事会、监事会审议通外购置的房屋建筑物按照房屋过后执行，独立董事对此发表建筑物的所有权年限计提折独立意见。旧。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文六、税项 1、主要税种及税率税种计税依据税率商品销售收入；技术服务、咨询服务收增值税 17%、13%、11%；6% 入；不动产租赁服务收入城市维护建设税应交流转税 5%、1% 企业所得税应纳税所得额 25%、15%、0 教育费附加应交流转税 3% 地方教育费附加应交流转税 2% 房产税房产账面原值的 70%或年租金收入 1.2%或 12% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明纳税主体名称所得税税率贵阳新天药业股份有限公司 15% 上海海天医药科技开发有限公司 25% 上海名鹊网络科技有限公司 25% 贵阳治和药业有限公司北京新望医药科技有限公司 25% 2、税收优惠 (1) 本公司所得税优惠本公司2014年9月11日连续获得贵州省科学技术厅、贵州省财政厅、贵州省国家税务局、贵州省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号为GR201452000035，有效期三年。2017年11月13日连续获得贵州省科学技术厅、贵州省财政厅、贵州省国家税务局、贵州省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号为GR201752000345，有效期三年。报告期内公司持续享受国家高新技术企业15%的所得税税率。 (2)治和药业所得税优惠根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例的规定，以及财政部国家税务总局［财税（2008）149号］《关于发布享受企业所得税优惠政策的农产品初加工范围（试行）的通知》，治和药业属于农产品初加工（药用植物初加工）行业，免征企业所得税。治和药业每年向贵阳市乌当区国税局申请备案后享受免征企业所得税的税收优惠。 (3)海天医药增值税优惠根据财政部国家税务总局《关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》[财税（2013）106号]之附件3：《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》，试点纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。海天医药持技术转让、开发的合同向上海市技术市场管理办公室登记备案后免征增值税。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文七、合并财务报表项目注释 1、货币资金单位：元项目期末余额期初余额库存现金 28,764.60 19,682.90 银行存款 86,475,371.14 62,481,895.80 合计 86,504,135.74 62,501,578.70 其他说明本期末货币资金较期初增加24,002,557.04元，增长38.40%，主要系公司募集资金到账。 2、应收票据（1）应收票据分类列示单位：元项目期末余额期初余额银行承兑票据 40,360,485.85 23,210,614.78 合计 40,360,485.85 23,210,614.78 （2）期末公司已质押的应收票据单位：元项目期末已质押金额（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位：元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 18,116,020.44 合计 18,116,020.44 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据单位：元项目期末转应收账款金额其他说明贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 3、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 152,913, 4,977,89 147,936,0 147,999 4,652,913 143,346,94 合计提坏账准备的 100.00% 3.26% 100.00% 3.14% 947.72 7.30 50.42 ,861.23 .22 8.01 应收账款 152,913, 4,977,89 147,936,0 147,999 4,652,913 143,346,94 合计 100.00% 3.26% 100.00% 3.14% 947.72 7.30 50.42 ,861.23 .22 8.01 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 151,468,450.10 4,544,053.50 3.00% 1至2年 630,372.69 63,037.27 10.00% 2至3年 122,519.77 24,503.95 20.00% 3 年以上 692,605.16 346,302.58 50.00% 3至4年 616,478.93 308,239.46 50.00% 4至5年 76,126.23 38,063.12 50.00% 合计 152,913,947.72 4,977,897.30 3.26% 确定该组合依据的说明：以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：不适用。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 324,984.08 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：单位：元单位名称收回或转回金额收回方式（3）本期实际核销的应收账款情况单位：元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况：单位：元款项是否由关联交单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序易产生应收账款核销说明：本期应收账款核销金额为0。（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称与本公司关系余额账龄坏账准备年末余额华润河南医药有限公司非关联方 7,932,140.62 1年以内 237,964.22 国药控股河南股份有限公司非关联方 6,420,750.65 1年以内 192,622.52 广州医药有限公司非关联方 6,113,917.04 1年以内 183,417.51 国药控股广州有限公司非关联方 3,906,053.51 1年以内 117,181.61 国药控股湖南有限公司非关联方 3,586,770.97 1年以内 107,603.13 合计 27,959,632.79 838,788.99 4、预付款项（1）预付款项按账龄列示单位：元期末余额期初余额账龄金额比例金额比例 1 年以内 7,154,922.16 98.98% 2,356,863.92 96.31% 1至2年 74,000.00 1.02% 90,418.85 3.69% 合计 7,228,922.16 -- 2,447,282.77 -- 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：本年末预付款项较年初增加4,781,639.39元，增长195.39%，主要系本年预付北京盈科瑞创新医药股份有限公司款项未达结算条件所致。（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况其他说明：报告期末，前五名预付账款金额为6,892,288.52元，占预付账款期末余额的比例为95.34%。 5、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 9,035,82 2,867,00 6,168,828 13,107, 6,691,044 6,415,988.3 合计提坏账准备的 100.00% 31.73% 100.00% 51.05% 8.98 0.14 .84 032.74 .37 其他应收款 9,035,82 2,867,00 6,168,828 13,107, 6,691,044 6,415,988.3 合计 100.00% 31.73% 100.00% 51.05% 8.98 0.14 .84 032.74 .37 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 4,687,294.22 140,618.82 3.00% 1至2年 505,681.60 50,568.16 10.00% 2至3年 20.00% 3至4年 69,200.00 34,600.00 50.00% 4至5年 2,264,880.00 1,132,440.00 50.00% 5 年以上 1,508,773.16 1,508,773.16 100.00% 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文合计 9,035,828.98 2,867,000.14 确定该组合依据的说明：以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额-3,824,044.23 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：单位：元单位名称转回或收回金额收回方式（3）本期实际核销的其他应收款情况单位：元项目核销金额其中重要的其他应收款核销情况：单位：元款项是否由关联交单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序易产生其他应收款核销说明：本期应收账款核销金额为0。（4）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额廉租房垫款 3,720,749.56 2,443,481.60 借支征地款 1,502,173.16 7,359,253.16 保证金 1,497,664.91 405,280.00 往来款 1,043,013.23 9,712.95 备用金 747,943.73 2,507,691.93 代垫保险及公积金 520,311.62 381,613.10 其他 3,972.77 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文合计 9,035,828.98 13,107,032.74 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期末单位名称款项的性质期末余额账龄坏账准备期末余额余额合计数的比例 1 年以内 1,277 ,267.96 元，贵阳市工商资产经廉租房垫款 3,720,749.56 1-2 年 443,481.60 41.18% 1,082,666.20 营管理有限公司元，4-5 年 2,000,000.00 元乌当区综合投资公借支征地款 1,502,173.16 5 年以上 16.62% 1,502,173.16 司上海绿地恒滨置业租房及物业费押金 587,033.91 1 年以内 6.50% 17,611.02 有限公司长城物业集团股份有限公司上海分公装修保证金 470,351.00 1 年以内 5.21% 14,110.53 司陕西一区市场备用金 438,674.11 1 年以内 4.85% 13,160.22 合计 -- 6,718,981.74 -- 74.36% 2,629,721.13 （6）涉及政府补助的应收款项单位：元预计收取的时间、金额单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄及依据无。（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款无。（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额无。其他说明： 6、存货公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（1）存货分类单位：元期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 30,182,618.34 30,182,618.34 19,740,696.59 19,740,696.59 在产品 19,622,829.55 19,622,829.55 11,970,940.72 11,970,940.72 库存商品 16,737,407.66 21,238.93 16,716,168.73 11,562,935.90 88,701.16 11,474,234.74 合计 66,542,855.55 21,238.93 66,521,616.62 43,274,573.21 88,701.16 43,185,872.05 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否（2）存货跌价准备单位：元本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他库存商品 88,701.16 121,205.59 188,667.82 21,238.93 合计 88,701.16 121,205.59 188,667.82 21,238.93 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明不适用。（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况单位：元项目金额其他说明：不适用 7、其他流动资产单位：元项目期末余额期初余额 IPO 发行费用 1,273,584.87 理财产品 146,519,315.07 留抵增值税 1,340,526.81 预交企业所得税 1,235,313.70 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文预交房租 239,302.86 合计 149,334,458.44 1,273,584.87 其他说明： 8、可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售权益工具： 6,680,000.00 6,680,000.00 7,890,000.00 7,890,000.00 按公允价值计量的 6,680,000.00 6,680,000.00 7,890,000.00 7,890,000.00 合计 6,680,000.00 6,680,000.00 7,890,000.00 7,890,000.00 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产单位：元可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计权益工具的成本/债务工 1,255,000.00 1,255,000.00 具的摊余成本公允价值 6,680,000.00 6,680,000.00 累计计入其他综合收益 4,611,250.00 4,611,250.00 的公允价值变动金额（3）期末按成本计量的可供出售金融资产单位：元账面余额减值准备在被投资被投资单本期现金单位持股位期初本期增加本期减少期末期初本期增加本期减少期末红利比例（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况单位：元可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明单位：元贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文可供出售权益工公允价值相对于持续下跌时间投资成本期末公允价值已计提减值金额未计提减值原因具项目成本的下跌幅度（个月）其他说明 9、投资性房地产（1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用单位：元项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 118,275.00 4,506,327.29 4,624,602.29 2.本期增加金额（1）外购（2）存货\固定资产 \在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 118,275.00 4,506,327.29 4,624,602.29 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 24,969.18 968,859.97 993,829.15 2.本期增加金额 37,453.75 90,126.48 127,580.23 （1）计提或摊销 37,453.75 90,126.48 127,580.23 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 62,422.93 1,058,986.45 1,121,409.38 三、减值准备贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 55,852.07 3,447,340.84 3,503,192.91 2.期初账面价值 93,305.82 3,537,467.32 3,630,773.14 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书原因其他说明期末无未办妥产权证书的投资性房地产。 10、固定资产（1）固定资产情况单位：元项目房屋建筑物机器设备运输设备办公及其他设备合计一、账面原值： 1.期初余额 145,090,156.21 42,263,854.55 6,638,622.19 4,864,107.90 198,856,740.85 2.本期增加金额 2,040,388.57 395,641.02 543,843.71 2,979,873.30 （1）购置 1,113,279.05 395,641.02 482,728.08 1,991,648.15 （2）在建工程 927,109.52 61,115.63 988,225.15 转入（3）企业合并增加贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 3.本期减少金额 480,344.21 15,822.64 117,459.00 331,139.85 944,765.70 （1）处置或报 331,843.40 15,822.64 117,459.00 331,139.85 796,264.89 废（2）完工结 148,500.81 148,500.81 算调减 4.期末余额 144,609,812.00 44,288,420.48 6,916,804.21 5,076,811.76 200,891,848.45 二、累计折旧 1.期初余额 28,748,146.09 14,645,132.13 4,660,792.34 3,598,152.19 51,652,222.75 2.本期增加金额 5,933,308.70 3,423,640.24 691,597.81 402,991.19 10,451,537.94 （1）计提 5,933,308.70 3,423,640.24 691,597.81 402,991.19 10,451,537.94 3.本期减少金额 315,251.23 15,031.51 111,586.05 315,333.01 757,201.80 （1）处置或报 315,251.23 15,031.51 111,586.05 315,333.01 757,201.80 废 4.期末余额 34,366,203.56 18,053,740.86 5,240,804.10 3,685,810.37 61,346,558.89 三、减值准备 1.期初余额 3,686,958.69 3,686,958.69 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额 3,686,958.69 3,686,958.69 四、账面价值 1.期末账面价值 106,556,649.75 26,234,679.62 1,676,000.11 1,391,001.39 135,858,330.87 2.期初账面价值 112,655,051.43 27,618,722.42 1,977,829.85 1,265,955.71 143,517,559.41 （2）暂时闲置的固定资产情况单位：元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注房屋建筑物 12,400,784.91 8,713,826.22 3,686,958.69 本公司老厂区部分贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文厂房已不符合新版 GMP 认证标准， 2015 年完成厂区搬迁后处于闲置状态。（3）通过融资租赁租入的固定资产情况单位：元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值（4）通过经营租赁租出的固定资产单位：元项目期末账面价值房屋建筑物 55,852.07 （5）未办妥产权证书的固定资产情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书的原因臣功沿街商业 14 幢 1 层 1 号房 1,800,764.92 办理中洛湾新厂五金机修房 1,754,913.83 办理中其他说明 11、在建工程（1）在建工程情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值市场营销网络建 81,678,364.75 81,678,364.75 设（上海办公楼）新增中药提取生 12,422,939.64 12,422,939.64 11,982,391.81 11,982,391.81 产线中药制剂产品产 5,741,910.12 5,741,910.12 能提升项目研发中心建设 5,728,848.29 5,728,848.29 4,330,794.45 4,330,794.45 老厂中药提取技 5,296,238.18 5,296,238.18 术改造（扩建）贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文其他项目 1,468,010.30 1,468,010.30 合计 112,336,311.28 112,336,311.28 16,313,186.26 16,313,186.26 （2）重要在建工程项目本期变动情况单位：元本期转工程累其中：本本期其利息资本期利项目名期初余本期增入固定期末余计投入工程进期利息资金来预算数他减少本化累息资本称额加金额资产金额占预算度资本化源金额计金额化率额比例金额市场营销网络 80,000,0 81,678,3 81,678,3 募股资建设（上 102.26% 99.00% 00.00 64.75 64.75 金海办公楼）新增中 73,370,0 11,982,3 953,368. 512,820. 12,422,9 募股资药提取 17.64% 15.00% 00.00 91.81 33 50 39.64 金生产线中药制剂产品 99,580,0 6,081,82 339,914. 5,741,91 募股资 6.11% 5.00% 产能提 00.00 4.65 53 0.12 金升项目研发中 27,000,0 4,330,79 1,400,36 5,728,84 募股资 2,307.69 21.22% 20.00% 心建设 00.00 4.45 1.53 8.29 金老厂中药提取 15,420,0 5,296,23 5,296,23 技术改 34.35% 35.00% 其他 00.00 8.18 8.18 造（扩建） 295,370, 16,313,1 95,410,1 855,042. 110,868, 合计 -- -- -- 000.00 86.26 57.44 72 300.98 （3）本期计提在建工程减值准备情况单位：元项目本期计提金额计提原因其他说明本期在建工程不存在减值的情形。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 12、无形资产（1）无形资产情况单位：元项目土地使用权专利权非专利技术软件使用权商标合计一、账面原值 1.期初余额 58,579,000.26 4,330,000.00 838,025.08 48,000.00 63,795,025.34 2.本期增加金额（1）购置（2）内部研发（3）企业合并增加 3.本期减少金额（1）处置 733,401.11 733,401.11 4.期末余额 57,845,599.15 4,330,000.00 838,025.08 48,000.00 63,061,624.23 二、累计摊销 1.期初余额 8,174,368.77 4,330,000.00 244,010.98 11,999.91 12,760,379.66 2.本期增加 1,171,580.04 161,959.80 5,333.28 1,338,873.12 金额（1）计提 1,171,580.04 161,959.80 5,333.28 1,338,873.12 3.本期减少 171,126.53 171,126.53 金额（1）处置 171,126.53 171,126.53 4.期末余额 9,174,822.28 4,330,000.00 405,970.78 17,333.19 13,928,126.25 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面 48,670,776.87 432,054.30 30,666.81 49,133,497.98 价值 2.期初账面 50,404,631.49 594,014.10 36,000.09 51,034,645.68 价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。（2）未办妥产权证书的土地使用权情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书的原因其他说明：期末无未办妥产权证书的土地使用权情形。 13、开发支出单位：元本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额内部开发支出其他内部开发支出其他龙芩盆腔舒 8,765,661.35 62,011.66 8,827,673.01 颗粒苦莪洁阴凝 8,138,002.24 30,008.34 8,168,010.58 胶环吡酮胺凝 7,631,018.80 249,301.35 7,880,320.15 胶术愈通颗粒 10,452,588.26 120,305.85 10,572,894.11 聚甲酚璜醛 5,356,333.32 51,171.80 5,407,505.12 凝胶合计 40,343,603.97 512,799.00 40,856,402.97 其他说明公司内部研发的资本化时点是:进入II期临床研究；公司的项目进度如下：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文项目新药类别临床批件号研发进展龙芩盆腔舒颗粒中药6类 2005L01423 Ⅱ、Ⅲ期临床试验结束，申报生产批件资料整理中苦莪洁阴凝胶中药6类 2008L10800 Ⅱ、Ⅲ期临床试验结束，申报生产批件资料整理中环吡酮胺凝胶化药5类 2009L00016 Ⅱ期临床研究伦理审批通过，合同支付中，病例入组中术愈通颗粒中药6类 2003L02855 Ⅱ、Ⅲ期临床试验结束，申报生产批件资料整理中聚甲酚璜醛凝胶化药5类 2009L00003 申报材料撤回，待完善资料后重新申报 14、商誉（1）商誉账面原值单位：元被投资单位名称或形成商誉的事期初余额本期增加本期减少期末余额项名鹊网络 219,492.17 219,492.17 合计 219,492.17 219,492.17 （2）商誉减值准备单位：元被投资单位名称或形成商誉的事期初余额本期增加本期减少期末余额项名鹊网络 219,492.17 219,492.17 合计 219,492.17 219,492.17 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：其他说明 15、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产单位：元期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备 11,507,958.58 1,726,193.79 15,090,219.23 2,263,532.88 内部交易未实现利润 15,036,788.61 2,255,518.28 14,420,164.06 2,163,024.60 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文合计 26,544,747.19 3,981,712.07 29,510,383.29 4,426,557.48 （2）未经抵销的递延所得税负债单位：元期末余额期初余额项目应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债可供出售金融资产公允 5,425,000.00 813,750.00 6,635,000.00 995,250.00 价值变动合计 5,425,000.00 813,750.00 6,635,000.00 995,250.00 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债单位：元递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产项目期末互抵金额或负债期末余额期初互抵金额或负债期初余额递延所得税资产 26,544,747.19 3,981,712.07 29,510,383.29 4,426,557.48 递延所得税负债 5,425,000.00 813,750.00 6,635,000.00 995,250.00 （4）未确认递延所得税资产明细单位：元项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 45,136.48 29,398.21 可抵扣亏损 11,463,436.15 10,022,859.32 合计 11,508,572.63 10,052,257.53 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期单位：元年份期末金额期初金额备注 2018 年 983,829.08 983,829.08 2019 年 519,397.84 519,397.84 2020 年 6,294,436.00 6,294,436.00 2021 年 2,214,851.15 2,225,196.40 2022 年 1,450,922.08 合计 11,463,436.15 10,022,859.32 -- 其他说明：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 16、短期借款（1）短期借款分类单位：元项目期末余额期初余额质押借款 64,000,000.00 39,000,000.00 抵押借款 25,000,000.00 131,500,000.00 保证借款 50,000,000.00 合计 139,000,000.00 170,500,000.00 短期借款分类的说明： 1、抵押借款情况 1）交通银行贵州省分行2500万元流动资金借款，抵押如下：抵押人抵押担保主债权本抵押物名称抵押物数量评估值抵押期间金新天药业 7500万元房产、土地 4房3地 12535.53万元 2017.11.29-2019.11.29 2、质押借款情况 1）工行贵阳乌当支行质押借款3900万元，质押物为以下专利权：质押人专利名称专利号权利人质押期新天药业一种治疗泌尿系统感染和前列腺炎的中药 ZL02137224.1 新天药业 2015.6.25-2020. 复方制剂 6.24 董大伦、王柳珍为本借款提供最高额保证担保，保证期间为2015.7.1-2020.6.30。 2）农行贵阳乌当支行质押借款2500万元，质押物为以下专利权：质押人专利名称专利号权利人质押期新天药业一种龙掌口含液的质量检测方法 ZL2010105508 新天药业 2015.12.4-2018. 16.3 12.3 新天药业一种治疗口腔疾病的中药制剂及制备方法 ZL02150897.6 新天药业 2015.12.4-2018. 12.3 新天药业一种夏枯草制剂的质量检测方法 ZL2004100409 新天药业 2015.12.4-2018. 11.3 12.3 新天药业一种治疗更年期综合征的中药复方制剂及 ZL02145193.1 新天药业 2015.12.4-2018. 制备方法 12.3 新天药业种用于癌症辅助治疗的中药复方制剂及制 ZL02150898.4 新天药业 2015.12.4-2018. 备方法 12.3 董大伦为上述借款提供保证担保，保证期间为2015.12.4-2018.12.3。 3、保证借款董大伦、新天生物为招商银行贵阳分行借款提供最高额不可撤销担保保证，保证期间为2017.6.29-2018.6.28。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）已逾期未偿还的短期借款情况本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：单位：元借款单位期末余额借款利率逾期时间逾期利率其他说明：本期末公司无已逾期未偿还短期借款情况。 17、应付账款（1）应付账款列示单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内 28,031,434.07 14,667,560.09 1 年以上 2,325,195.76 4,736,760.15 合计 30,356,629.83 19,404,320.24 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因工程款 1,753,336.89 工程尾款，未达到付款条件合计 1,753,336.89 -- 其他说明：账龄 1 年以上的应付账款，主要为工程及设备尾款。本年末应付账款余额较年初增加，主要系应付材料采购款增加所致。 18、预收款项（1）预收款项列示单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内 1,046,577.14 470,492.50 1 年以上 7.20 9,818.90 合计 1,046,584.34 480,311.40 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）账龄超过 1 年的重要预收款项单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况单位：元项目金额其他说明：本年末余额较年初增加，主要系增加终端市场推广，结算方式部分采用先款后货所致。 19、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 5,038,920.90 78,797,029.94 77,051,433.59 6,784,517.25 二、离职后福利-设定提 7,118,477.79 7,118,477.79 存计划四、一年内到期的其他 0.00 福利合计 5,038,920.90 85,915,507.73 84,169,911.38 6,784,517.25 （2）短期薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、工资、奖金、津贴和 4,875,210.47 67,550,648.21 65,824,658.98 6,601,199.70 补贴 2、职工福利费 3,481,174.59 3,481,174.59 3、社会保险费 4,842,872.85 4,842,872.85 其中：医疗保险费 4,263,987.10 4,263,987.10 工伤保险费 296,862.28 296,862.28 生育保险费 282,023.47 282,023.47 4、住房公积金 0.00 1,792,821.00 1,792,821.00 5、工会经费和职工教育 163,710.43 1,129,513.29 1,109,906.17 183,317.55 经费贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文合计 5,038,920.90 78,797,029.94 77,051,433.59 6,784,517.25 （3）设定提存计划列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 6,979,462.23 6,979,462.23 2、失业保险费 139,015.56 139,015.56 合计 7,118,477.79 7,118,477.79 其他说明： 20、应交税费单位：元项目期末余额期初余额增值税 6,153,353.58 7,924,662.29 企业所得税 722,291.31 个人所得税 206,118.94 139,279.44 城市维护建设税 383,411.38 439,021.96 教育费附加 229,985.08 263,413.18 地方教育费附加 153,323.39 175,608.78 印花税 343,297.36 287,808.80 房产税 7,165.03 1,450.74 合计 7,476,654.76 9,953,536.50 其他说明： 21、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款单位：元项目期末余额期初余额应付费用报销款 13,661,647.24 9,223,719.17 暂收 IPO 补助金 3,000,000.00 3,000,000.00 保证金 1,223,196.60 1,183,211.90 运费 520,791.45 765,021.55 其他 880,716.86 572,285.22 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文合计 19,286,352.15 14,744,237.84 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因贵阳市财政局 3,000,000.00 暂未收到可结转为政府补助的文件合计 3,000,000.00 -- 其他说明本年末余额较年初增加4,542,114.31元，增长30.81%，主要系年末已报销暂未支付的应付费用报销款增加所致。 22、一年内到期的非流动负债单位：元项目期末余额期初余额一年内到期的长期借款 12,055,000.00 一年内结转的递延收益 1,506,000.00 合计 1,506,000.00 12,055,000.00 其他说明：本期已归还借款。 23、长期借款（1）长期借款分类单位：元项目期末余额期初余额抵押借款 9,660,000.00 合计 9,660,000.00 长期借款分类的说明：本借款已归还。其他说明，包括利率区间： 24、长期应付款（1）按款项性质列示长期应付款单位：元贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文项目期末余额期初余额肉联厂职工安置费 3,907,113.38 4,110,104.95 其他说明： 2006年4月，本公司与贵阳市商贸投资控股有限公司签订《贵州肉类联合加工厂国有产权转让合同》承债式兼并肉联厂。《贵州肉类联合加工厂职工安置方案》中约定：1、本公司给予申请上岗的原肉联厂职工两次上岗机会、经上岗前学习培训后，仍然不符合本公司用工条件的，本公司有权按原单位的安置办法，给予一次性安置费或经济补偿金，职工离开本公司自谋职业。2、已经符合上岗条件的上岗职工认为本公司安排的工作不适合或达不到职工的要求和愿望的，职工可以放弃上岗机会，领取一次性安置费或经济补偿金，离开本公司。按《贵州肉类联合加工厂国有产权转让合同》，由肉联厂测算的《贵阳市国有企业破产和改制重组职工分流安置追加（减少）费用测算表》经贵阳市劳动局审核确认。根据该费用测算表，由本公司提供岗位安置原肉联厂职工和办理内部退休职工所预留的职工安置费、经济补偿金共计30,128,007.40元，由贵阳市商贸投资控股有限公司拨付给本公司。截至年末金额，本公司按照《贵州肉类联合加工厂职工安置方案》约定已经支付安置费以及经济补偿金共计26,220,,894.02元。 25、递延收益单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 23,390,000.00 3,700,000.00 2,969,000.00 24,121,000.00 合计 23,390,000.00 3,700,000.00 2,969,000.00 24,121,000.00 -- 涉及政府补助的项目：单位：元本期计入营本期新增补本期计入其本期冲减成与资产相关/ 负债项目期初余额业外收入金其他变动期末余额助金额他收益金额本费用金额与收益相关额 1)消瘀降脂胶囊高技术 9,300,000.00 1,000,000.00 1,103,000.00 1,246,000.00 7,951,000.00 与资产相关产业化示范工程 2)新增 GMP 制剂生产线 7,700,000.00 700,000.00 8,400,000.00 与资产相关建设项目 3)环吡酮胺阴道凝胶开 1,400,000.00 1,400,000.00 与资产相关发 4)新增中药提取生产线 3,000,000.00 3,000,000.00 与资产相关建设项目 5)苦莪洁阴 540,000.00 540,000.00 与资产相关凝胶开发 6)坤泰胶囊 450,000.00 450,000.00 与资产相关贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文成果转化推广项目 7)中药 6 类新药龙芩盆腔 200,000.00 200,000.00 与资产相关舒颗粒开发 8)坤泰胶囊大品种培育 320,000.00 320,000.00 0.00 与资产相关深度开发项目 9)国家基本药物坤泰胶囊全过程质 300,000.00 300,000.00 与资产相关量控制标准化研究项目 10)苗药宁泌泰胶囊对慢性前列腺炎 180,000.00 180,000.00 与资产相关的临床观察及机制研究 11）中药提取生产线技 2,000,000.00 40,000.00 260,000.00 1,700,000.00 与资产相关术改造 23,390,000.0 24,121,000.0 合计 3,700,000.00 1,463,000.00 1,506,000.00 -- 0 其他说明： 1. 根据国家发展和改革委员会办公厅《国家发展改革委办公厅关于2007年生物医药、生物育种和高纯硅材料等高技术产业化专项项目的复函》［发改办高技（2007）2490号］和贵州省发展和改革委员会《关于转发<国家发展改革委办公厅关于2007年生物医药、生物育种和高纯硅材料等高科技产业化专项项目的复函>的通知》［黔发改高技（2007）1808号］等文件，本公司于2008年和2009年收到“消瘀降脂产业化项目”财政补贴800万元。根据［黔财企（2011）63号］《关于下达2011年贵州省地方特色产业中小企业发展资金计划的通知》和［筑发改高技字（2011）705号］《关于下达2011年贵阳市高技术产业发展专项资金（第一批）投资计划通知》，本公司于2011年9月、2012年4月收到贵阳市财政局拨入“消瘀降脂胶囊产业化工程”项目补助资金合计130万元。根据《关于转下达贵阳新天药业股份有限公司消淤降脂胶囊产业化项目2009年省预算内基本建设投资计划的通知》［筑发改投字（2009）903号］，本年收到消淤降脂胶囊产业化项目基本建设补助100万元。上年末该项目的新生产线已投入使用，本年已通过拨款单位验收，本年结转其他收益110.3万元。 2. 根据贵州省财政厅《关于下达2013年产业振兴和技术改造项目第二批中央基建投资预算的通知》［黔财建（2013）211 号］，由贵阳市乌当区财政局于2013年拨付给本公司“新增GMP制剂生产线建设项目”技术改造支出620万元；根据贵阳市财政局、贵阳市工业和信息化委员会《关于拨付第五批支持工业和信息化发展市级补助资金的通知》［筑财企（2014） 23号］，由贵阳市乌当区财政局于2014年拨付给本公司“新增GMP制剂生产线建设项目”技术改造支出100万元；根据筑财企［筑财企（2014）88号］，贵阳市财政局、贵阳市民宗委《关于拨付2014年度民族贸易网点建设和民族特需商品定点生产企业技术改造专项资金的通知》，由贵阳市乌当区财政局于2015年拨付给本公司“新增GMP制剂生产线建设”的技术改造专项资金（贷款贴息项目）50万元。2017年收到补助资金70万元。截至本年末该项目已完工，但尚未通过拨款机构验收。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 3. 根据贵州省经济和信息化委员会黔财工［2017］48号关于下达2017年贵州省工业和信息化发展专项资金计划（第一批民营经济、中小企业发展项目）的通知，公司于2017年11月收到中药提取生产线建设改造项目补助200万。该补助为使用已完工项目申请的资产补助，在收到补助时开始结转其他收益。 26、股本单位：元本次变动增减（+、—）期初余额期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数 51,660,000.00 17,220,000.00 17,220,000.00 68,880,000.00 其他说明：经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]622号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股面值1元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的\"XYZH/2017CDA40222\"号《验资报告》审验。 27、资本公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 55,665,840.31 272,472,286.72 328,138,127.03 其他资本公积 1,585,968.00 1,585,968.00 合计 57,251,808.31 272,472,286.72 329,724,095.03 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]622号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股面值1元，公司股票发行价18.41元/股，溢价扣除发行费用后计入资本公积，以上已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的\"XYZH/2017CDA40222\"号《验资报告》审验。 28、其他综合收益单位：元本期发生额本期所得减：前期计入税后归属项目期初余额减：所得税税后归属期末余额税前发生其他综合收益于少数股费用于母公司额当期转入损益东二、以后将重分类进损益的其他综 -1,210,000. -1,028,500. 4,611,250 5,639,750.00 -181,500.00 合收益 00 00 .00 可供出售金融资产公允价值 -1,210,000. -1,028,500. 4,611,250 5,639,750.00 -181,500.00 变动损益 00 00 .00 -1,210,000. -1,028,500. 4,611,250 其他综合收益合计 5,639,750.00 -181,500.00 00 00 .00 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文无。 29、盈余公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 20,847,055.93 5,773,897.63 26,620,953.56 任意盈余公积 12,770,301.51 12,770,301.51 合计 33,617,357.44 5,773,897.63 39,391,255.07 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本年法定盈余公积系按母公司净利润的10%计提。 30、未分配利润单位：元项目本期上期调整前上期末未分配利润 131,037,597.91 91,091,906.52 调整后期初未分配利润 131,037,597.91 91,091,906.52 加：本期归属于母公司所有者的净利润 66,116,844.06 57,069,484.54 减：提取法定盈余公积 5,773,897.63 4,872,262.10 提取任意盈余公积 2,436,131.05 应付普通股股利 11,881,800.00 9,815,400.00 期末未分配利润 179,498,744.34 131,037,597.91 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 31、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 681,347,206.39 132,486,729.95 632,883,730.57 115,199,440.05 其他业务 366,922.87 120,872.71 302,427.61 96,219.54 合计 681,714,129.26 132,607,602.66 633,186,158.18 115,295,659.59 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 32、税金及附加单位：元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税 4,529,330.79 4,639,561.31 教育费附加 2,717,536.73 2,793,065.21 房产税 1,357,194.09 1,332,414.89 土地使用税 1,398,507.40 1,398,507.40 车船使用税 3,872.40 6,237.15 印花税 353,144.36 288,355.76 地方教育费附加 1,811,691.16 1,862,043.49 营业税 2,538.80 其他税金 4,106.78 合计 12,171,276.93 12,326,830.79 其他说明： 33、销售费用单位：元项目本期发生额上期发生额职工薪酬及福利 41,347,713.93 33,745,233.84 办公用品、房租及通讯费 4,758,721.36 5,130,169.67 运输费 4,277,439.11 3,734,458.89 市场及学术推广费 335,544,185.60 322,799,716.03 合计 385,928,060.00 365,409,578.43 其他说明： 34、管理费用单位：元项目本期发生额上期发生额办公费 16,148,733.17 15,175,525.71 职工工资及福利 16,704,181.28 13,118,747.42 差旅费 10,956,777.71 9,351,796.94 技术开发费 23,082,870.15 13,915,767.74 会议费 3,986,328.25 4,646,957.52 业务招待费 2,617,077.13 2,113,514.61 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文折旧费 1,499,326.03 1,856,414.02 无形资产摊销 1,307,157.72 1,484,720.82 其他 5,840,392.95 3,084,857.43 合计 82,142,844.39 64,748,302.21 其他说明： 35、财务费用单位：元项目本期发生额上期发生额利息支出 2,384,949.49 10,645,120.83 减：利息收入 541,338.39 114,653.77 手续费 308,573.19 292,772.48 担保费及其他 502,854.17 869,287.56 合计 2,655,038.46 11,692,527.10 其他说明：本期财务费用的变动，主要受本期借款减少和收到的民贸贴息冲减利息支出所致。 36、资产减值损失单位：元项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 -3,499,060.15 1,949,316.16 二、存货跌价损失 121,205.59 146,185.82 合计 -3,377,854.56 2,095,501.98 其他说明： 37、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额可供出售金融资产在持有期间的投资收益 1,519,315.07 处置可供出售金融资产取得的投资收益 678,501.71 成本法核算的可供出售金融资产投资收益 130,000.00 合计 2,327,816.78 其他说明：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 38、资产处置收益单位：元资产处置收益的来源本期发生额上期发生额非流动资产处置利得 569,046.47 其中：固定资产处置利得 8,127.05 减：非流动资产处置损失其中：固定资产处置损失资产处置收益 569,046.47 39、其他收益单位：元产生其他收益的来源本期发生额上期发生额政府补助 2,226,900.00 40、营业外收入单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额政府补助 2,525,684.00 其他合计 2,525,684.00 计入当期损益的政府补助：单位：元补贴是否影是否特殊补本期发生金上期发生金与资产相关/ 补助项目发放主体发放原因性质类型响当年盈亏贴额额与收益相关其他说明： 41、营业外支出单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额对外捐赠 50,830.00 50,830.00 非流动资产报废损失 16,597.97 28,149.67 13,697.97 其他 30,514.46 30,514.46 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文合计 97,942.43 28,149.67 97,942.43 其他说明： 42、所得税费用（1）所得税费用表单位：元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 8,051,292.73 8,170,453.96 递延所得税费用 444,845.41 -1,124,646.09 合计 8,496,138.14 7,045,807.87 （2）会计利润与所得税费用调整过程单位：元项目本期发生额利润总额 74,612,982.20 按法定/适用税率计算的所得税费用 11,191,947.33 子公司适用不同税率的影响 -1,626,992.56 调整以前期间所得税的影响 244,884.68 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 37,812.14 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -1,562,381.29 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 210,867.84 损的影响所得税费用 8,496,138.14 其他说明 43、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额收政府补助款 10,282,300.00 2,323,184.00 收保证金 828,471.40 939,677.82 出售废旧物资收入 239,637.90 188,248.20 银行利息收入 541,338.39 114,653.77 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文运输赔偿 7,105.11 收贵阳市乌当区综合投资公司还款 5,857,080.00 3,000,000.00 其他 15,017.73 425,103.00 合计 17,763,845.42 6,997,971.90 收到的其他与经营活动有关的现金说明：（2）支付的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额市场及学术推广费 337,105,237.29 316,072,001.42 差旅费 11,782,873.85 9,351,796.94 办公费 20,907,454.53 20,305,695.38 会议费 3,986,328.25 4,646,957.52 业务招待费 2,617,077.13 2,113,514.61 技术开发费 9,992,848.86 8,300,828.32 其他 7,821,757.54 7,173,406.82 合计 394,213,577.45 367,964,201.01 支付的其他与经营活动有关的现金说明：（3）收到的其他与投资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额收到的其他与投资活动有关的现金说明：（4）支付的其他与投资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额支付的其他与投资活动有关的现金说明：（5）收到的其他与筹资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额收到的其他与筹资活动有关的现金说明：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（6）支付的其他与筹资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额支付的上市服务费 12,086,649.60 530,000.00 付银行融资费用 578,999.99 896,737.50 合计 12,665,649.59 1,426,737.50 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 44、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料单位：元补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 66,116,844.06 57,069,484.54 加：资产减值准备 -3,377,854.56 2,095,501.98 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 10,579,118.17 10,802,120.38 物资产折旧无形资产摊销 1,338,873.12 1,590,499.10 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 -569,046.47 4,625.00 的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 16,597.97 23,524.67 财务费用（收益以“－”号填列） 8,164,865.27 11,514,408.39 投资损失（收益以“－”号填列） -2,327,816.78 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 444,845.41 -1,124,646.09 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -181,500.00 995,250.00 存货的减少（增加以“－”号填列） -23,268,282.34 585,762.00 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 -9,176,065.48 -25,644,900.67 列）经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 15,762,457.18 4,182,149.12 列）其他 -1,463,000.00 -750,000.00 经营活动产生的现金流量净额 62,060,035.55 61,343,778.42 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 -- -- 动：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 86,504,135.74 62,501,578.70 减：现金的期初余额 62,501,578.70 42,897,606.03 现金及现金等价物净增加额 24,002,557.04 19,603,972.67 （2）本期支付的取得子公司的现金净额单位：元金额其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明：无。（3）本期收到的处置子公司的现金净额单位：元金额其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明：无。（4）现金和现金等价物的构成单位：元项目期末余额期初余额一、现金 86,504,135.74 62,501,578.70 其中：库存现金 28,764.60 19,682.90 可随时用于支付的银行存款 86,475,371.14 62,481,895.80 三、期末现金及现金等价物余额 86,504,135.74 62,501,578.70 其他说明： 45、所有权或使用权受到限制的资产单位：元贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文项目期末账面价值受限原因固定资产 46,580,005.47 用于贷款抵押担保无形资产 10,313,107.30 用于贷款抵押担保合计 56,893,112.77 -- 其他说明：八、合并范围的变更 1、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 2、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 2017年1月23日，公司投资设立北京新望医药科技有限公司，本期将其纳入合并范围。 3、其他无。九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成持股比例子公司名称主要经营地注册地业务性质取得方式直接间接贵阳治和药业有贵阳贵阳中药加工 100.00% 直接出资设立限公司上海海天医药科同一控制企业合上海上海研发 100.00% 技开发有限公司并上海名鹊网络科非同一控制企业上海上海咨询服务 100.00% 技有限公司合并北京新望医药科技术推广服务、北京北京 100.00% 直接出资设立技有限公司医学研究等在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文不适用。持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：不适用。对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：不适用。确定公司是代理人还是委托人的依据：不适用。其他说明：不适用。（2）重要的非全资子公司单位：元本期归属于少数股东的本期向少数股东宣告分子公司名称少数股东持股比例期末少数股东权益余额损益派的股利子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：不适用。其他说明：无。（3）重要非全资子公司的主要财务信息单位：元期末余额期初余额子公司流动资非流动资产合流动负非流动负债合流动资非流动资产合流动负非流动负债合名称产资产计债负债计产资产计债负债计单位：元本期发生额上期发生额子公司名称综合收益总经营活动现综合收益总经营活动现营业收入净利润营业收入净利润额金流量额金流量其他说明：不适用。（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制不适用。（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持不适用。其他说明：贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文无。 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明不适用。（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响单位：元其他说明无。十、与金融工具相关的风险本公司的主要金融工具包括借款、应收票据、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七。与这些金融工具有关的风险主要为信用风险与利率风险。信用风险主要来自货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会因对方违约而导致任何重大损失。对于应收账款、其他应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口，基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期，定期对客户信用记录进行监控。对于信用记录不良的客户，采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。由于本公司的客户分散，因此没有重大的信用集中风险。截至2017年12月31日，本公司的前五大客户的应收款占本公司应收款项余额的18.29%。利率风险产生于银行借款及带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，2017年12月31日，本公司的带息债务全部为人民币计价的固定利率合同，金额为139,000,000.00元。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值单位：元期末公允价值项目第一层次公允价值计第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计量一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- （二）可供出售金融资产 6,680,000.00 6,680,000.00 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）权益工具投资 6,680,000.00 6,680,000.00 二、非持续的公允价值计 -- -- -- -- 量 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据贵阳银行（上海601997）股票在2017年最后一个交易日（12月29日）的收盘价为13.36元/股，以该报价为依据，确定本公司持有的50万股股票的公允价值为6,680,000.00元。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息无。 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息无。 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析无。 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策无。 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因无。 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况无。 9、其他无。十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况母公司对本企业的母公司对本企业的母公司名称注册地业务性质注册资本持股比例表决权比例贵阳新天生物技术贵阳市 20,000,000.00 43.94% 43.94% 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文开发有限公司经济信息咨询本企业的母公司情况的说明本公司控股股东为新天生物，持有本公司30,265,766股股份，占公司注册资本的43.94%。新天生物为董大伦与其子董竹共同持股，其中董大伦持有80%的股权，董竹持有20%的股权。因此，本公司的实际控制人为董大伦。本企业最终控制方是董大伦。其他说明：无。 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注“在其他主体中的权益”章节。 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：合营或联营企业名称与本企业关系其他说明不适用。 4、其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系贵阳臣功房地产开发股份有限公司受同一母公司及最终控制方控制的其他企业贵阳臣功物业管业有限公司受同一母公司及最终控制方控制的其他企业王柳珍实际控制人董大伦之配偶其他说明无。 5、关联交易情况（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表单位：元关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额贵阳臣功房地产开房屋购买 1,814,803.50 发股份有限公司贵阳臣功物业有限水电物业费 275,747.18 400,000.00 否 217,914.79 公司贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文出售商品/提供劳务情况表单位：元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明不适用。（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表：单位：元委托方/出包方名受托方/承包方名受托/承包资产类托管收益/承包收本期确认的托管受托/承包起始日受托/承包终止日称称型益定价依据收益/承包收益关联托管/承包情况说明不适用。本公司委托管理/出包情况表：单位：元委托方/出包方名受托方/承包方名委托/出包资产类托管费/出包费定本期确认的托管委托/出包起始日委托/出包终止日称称型价依据费/出包费关联管理/出包情况说明不适用。（3）关联租赁情况本公司作为出租方：单位：元承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入本公司作为承租方：单位：元出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费上海黄浦区海兴广场办公用董大伦 786,000.00 52,822.00 房 569.68 平方米关联租赁情况说明经2016年第三次临时股东大会审议通过，公司及全资子公司上海海天医药科技开发有限公司承租实际控制人董大伦先生位于上海市黄浦区瑞金南路1号的三套房屋，该三套房屋面积合计569.68㎡，房产证号为：沪房地市字（2000）第000706号、沪房地市字（2000）第008168号、沪房地卢字（2003）第006991号，租金合计65,500/月；租赁期限为2016 年12月7 日至2018 年12 日6 日。因使用需求的变动，2018年3月6日公司已终止此合同。（4）关联担保情况本公司作为担保方贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文单位：元被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕本公司作为被担保方单位：元担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕董大伦 60,000,000.00 2014 年 11 月 18 日 2017 年 11 月 03 日是董大伦 50,000,000.00 2017 年 06 月 29 日 2020 年 06 月 28 日否董大伦 25,000,000.00 2017 年 06 月 29 日 2020 年 06 月 29 日否董大伦、王柳珍 39,000,000.00 2015 年 07 月 01 日 2020 年 06 月 30 日否董大伦、王柳珍 90,000,000.00 2016 年 11 月 25 日 2019 年 11 月 25 日否关联担保情况说明无。（5）关键管理人员报酬单位：元项目本期发生额上期发生额薪酬合计 2,189,000.00 1,636,800.00 （6）其他关联交易无。 6、关联方应收应付款项（1）应收项目单位：元期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备（2）应付项目单位：元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额 7、关联方承诺无。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 8、其他无。十三、承诺及或有事项 1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺无。 2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项无。（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他无。十四、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项单位：元对财务状况和经营成果的影项目内容无法估计影响数的原因响数 2、利润分配情况单位：元拟分配的利润或股利 13,776,000.00 3、销售退回无。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 4、其他资产负债表日后事项说明公司于2018年4月3日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”的议案》，该议案无需提交股东大会审议。公司前期在筹划选择募投项目“新增中药提取生产线建设项目”实施地址时，出于长期降低公司生产运营成本方面的考虑，拟选取能够使用燃煤锅炉的地点为项目实施地址，故选择贵阳市乌当区水田镇定扒村作为“新增中药提取生产线建设项目”的实施地址。根据地方政府有关部门对企业燃煤锅炉进行取缔的最新要求，公司“新增中药提取生产线建设项目”实施地址贵阳市乌当区水田镇定扒村也包括在企业燃煤锅炉取缔范围内。结合公司所处行业环境并出于长期降低生产运营成本方面的考虑，公司拟在现有已于2015年10月投入运营的GMP制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路3号）附近重新选择该项目实施地址。截止目前，公司尚未取得新的项目建设用地，拟暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”，待取得合适的项目建设用地后，再继续推进该项目建设。十五、其他重要事项 1、前期会计差错更正（1）追溯重述法单位：元受影响的各个比较期间报表会计差错更正的内容处理程序累积影响数项目名称（2）未来适用法会计差错更正的内容批准程序采用未来适用法的原因 2、债务重组不适用。 3、资产置换（1）非货币性资产交换不适用。（2）其他资产置换不适用。 4、年金计划不适用。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文 5、终止经营单位：元归属于母公司所项目收入费用利润总额所得税费用净利润有者的终止经营利润其他说明不适用。 6、分部信息（1）报告分部的确定依据与会计政策不适用。（2）报告分部的财务信息单位：元项目分部间抵销合计（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因不适用。（4）其他说明无。 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项无。 8、其他无。十六、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 152,913, 4,977,89 147,936,0 147,999 4,652,913 143,346,94 合计提坏账准备的 100.00% 3.26% 100.00% 3.14% 947.72 7.30 50.42 ,861.23 .22 8.01 应收账款 152,913, 4,977,89 147,936,0 147,999 4,652,913 143,346,94 合计 100.00% 3.26% 100.00% 3.14% 947.72 7.30 50.42 ,861.23 .22 8.01 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 151,468,450.10 4,544,053.50 3.00% 1至2年 630,372.69 63,037.27 10.00% 2至3年 122,519.77 24,503.95 20.00% 3至4年 616,478.93 308,239.46 50.00% 4至5年 76,126.23 38,063.12 50.00% 合计 152,913,947.72 4,977,897.30 3.26% 确定该组合依据的说明：以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：无。（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 324,984.08 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：单位：元单位名称收回或转回金额收回方式无。贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文（3）本期实际核销的应收账款情况单位：元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况：单位：元款项是否由关联交单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序易产生应收账款核销说明：无。（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称与本公司关系期末余额占期末余额账龄坏账准备的比例期末余额华润河南医药有限公司非关联方 7,932,140.62 5.19% 1年以内 237,964.22 国药控股河南股份有限公司非关联方 6,420,750.65 4.20% 1年以内 192,622.52 广州医药有限公司非关联方 6,113,917.04 4.00% 1年以内 183,417.51 国药控股广州有限公司非关联方 3,906,053.51 2.55% 1年以内 117,181.61 国药控股湖南有限公司非关联方 3,586,770.97 2.35% 1年以内 107,603.13 合计 27,959,632.79 18.29% 838,788.99 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款不适用。（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额不适用。其他说明：无。 2、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额类别账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面价值账面价值金额比例金额计提比金额比例金额计提比例贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文例按信用风险特征组 9,719,99 2,821,86 6,898,126 45,229, 6,661,646 38,567,668. 合计提坏账准备的 100.00% 29.03% 100.00% 14.73% 0.57 3.66 .91 314.48 .16 其他应收款 9,719,99 2,821,86 6,898,126 45,229, 6,661,646 38,567,668. 合计 100.00% 29.03% 100.00% 14.73% 0.57 3.66 .91 314.48 .16 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 4,094,744.74 122,842.34 3.00% 1至2年 457,081.60 45,708.16 10.00% 3至4年 69,200.00 34,600.00 50.00% 4至5年 2,219,880.00 1,109,940.00 50.00% 5 年以上 1,508,173.16 1,508,173.16 100.00% 合计 8,349,679.50 2,821,863.66 确定该组合依据的说明：组合中以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合，但子公司不计提坏账准备。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额-3,839,782.50 元；本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：单位：元单位名称转回或收回金额收回方式（3）本期实际核销的其他应收款情况单位：元贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文项目核销金额其中重要的其他应收款核销情况：单位：元款项是否由关联交单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序易产生其他应收款核销说明：（4）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额廉租房垫款 3,720,749.56 2,443,481.60 借支征地款 1,502,173.16 7,359,253.16 保证金 1,411,664.91 323,280.00 关联方借款 1,370,311.07 32,397,222.23 往来款 1,043,013.23 9,712.95 代垫保险及公积金 458,699.58 347,630.60 备用金 209,406.29 2,348,733.94 其他 3,972.77 合计 9,719,990.57 45,229,314.48 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期末单位名称款项的性质期末余额账龄坏账准备期末余额余额合计数的比例 1 年以内 1,277 ,267.96 元，贵阳市工商资产经营廉租房垫款 3,720,749.56 1-2 年 443,481.60 38.28% 1,082,666.20 管理有限公司元，4-5 年 2,000,000.00 元乌当区综合投资公司借支征地款 1,502,173.16 5 年以上 15.45% 1,502,173.16 上海名鹊网络科技有上海名鹊借款 1,070,555.59 1 年以内 11.01% 0.00 限公司上海绿地恒滨置业有租房及物业费押金 587,033.91 1 年以内 6.04% 17,611.02 限公司长城物业集团股份有保证金和押金 470,351.00 1 年以内 4.84% 14,110.53 限公司上海分公司贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文合计 -- 7,350,863.22 -- 75.62% 2,616,560.91 （6）涉及政府补助的应收款项单位：元预计收取的时间、金额单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄及依据（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款不适用。（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额不适用。其他说明： 3、长期股权投资单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 11,125,001.00 11,125,001.00 10,125,001.00 10,125,001.00 合计 11,125,001.00 11,125,001.00 10,125,001.00 10,125,001.00 （1）对子公司投资单位：元本期计提减值准减值准备期末余被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额备额新望医药 0.00 1,000,000.00 1,000,000.00 海天医药 8,125,000.00 8,125,000.00 治和药业 1,000,000.00 1,000,000.00 名鹊网络 1,000,001.00 1,000,001.00 合计 10,125,001.00 1,000,000.00 11,125,001.00 （2）对联营、合营企业投资单位：元投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文权益法下宣告发放期末余额其他综合其他权益计提减值追加投资减少投资确认的投现金股利其他收益调整变动准备资损益或利润一、合营企业二、联营企业（3）其他说明无。 4、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 681,347,206.39 145,869,438.03 632,883,730.57 128,485,504.65 其他业务 511,997.11 175,810.39 421,617.88 151,157.22 合计 681,859,203.50 146,045,248.42 633,305,348.45 128,636,661.87 其他说明：无。 5、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额可供出售金融资产在持有期间的投资收益 1,519,315.07 处置可供出售金融资产取得的投资收益 678,501.71 成本法核算的可供出售金融资产投资收益 130,000.00 合计 2,327,816.78 6、其他无。十七、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用单位：元贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文项目金额说明非流动资产处置损益 552,448.50 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 3,226,900.00 受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -81,344.46 减：所得税影响额 554,853.61 合计 3,143,150.43 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益每股收益报告期利润加权平均净资产收益率基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润 13.98% 1.0715 1.0715 扣除非经常性损益后归属于公司 13.31% 1.0206 1.0206 普通股股东的净利润贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文第十二节备查文件目录（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）载有法定代表人签名的2017年年度报告原件。（五）其他有关资料。（六）以上备查文件的备置地点：公司证券部。贵阳新天药业股份有限公司法定代表人：董大伦
附件：公告原文

新天药业：2017年年度报告（下载公告）

公告日期:2018-04-24

贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
贵阳新天药业股份有限公司
     2017 年年度报告
         2018-022
      2018 年 04 月
                                           贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                      第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
    公司负责人董大伦、主管会计工作负责人袁列萍及会计机构负责人(会计主
管人员)刘俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    本报告中涉及未来发展规划等事项的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的
实质承诺，请投资者注意投资风险。
    公司在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中的“九、公司未来发展的展
望”部分，详细阐述了公司未来面临的主要风险及应对措施，敬请广大投资者认
真阅读相关具体内容，注意投资风险。
    年度利润分配方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股
派发现金红利 2.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 7 股。
                                               贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                     目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 6
第三节 公司业务概要 ......................................................... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ................................................... 13
第五节 重要事项 ............................................................. 28
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 61
第七节 优先股相关情况 ....................................................... 67
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 68
第九节 公司治理 ............................................................. 76
第十节 公司债券相关情况 ..................................................... 82
第十一节 财务报告 ........................................................... 83
第十二节 备查文件目录 ...................................................... 170
                                                              贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                            释义
                释义项             指                                 释义内容
公司、本公司、新天药业             指   贵阳新天药业股份有限公司
海天医药                           指   上海海天医药科技开发有限公司，本公司全资子公司
治和药业                           指   贵阳治和药业有限公司，本公司全资子公司
名鹊网络                           指   上海名鹊网络科技有限公司，本公司全资子公司
新望医药                           指   北京新望医药科技有限公司，本公司全资子公司
臣功地产                           指   贵阳臣功房地产开发股份有限公司
汇伦投资                           指   上海汇伦科技投资管理有限公司
中科光谱                           指   青岛中科光谱技术有限公司，原青岛中科光谱技术股份有限公司
大伦医药                           指   上海大伦医药发展有限公司
甲秀创投                           指   贵阳甲秀创业投资中心（有限合伙）
供销机械厂                         指   贵州省供销机械厂
开元生物                           指   贵阳开元生物资源开发有限公司
新天生物、控股股东                 指   贵阳新天生物技术开发有限公司，本公司控股股东
实际控制人                         指   董大伦
                                        在中国境内（不含香港、台湾、澳门地区）发行的以人民币认购和交
A 股                               指
                                        易的普通股股票
元、万元                           指   人民币元、人民币万元
中国证监会、证监会                 指   中国证券监督管理委员会
深交所                             指   深圳证券交易所
中德证券、保荐人、保荐机构         指   中德证券有限责任公司
信永中和、审计机构、会计师事务所   指   信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
股东大会                           指   贵阳新天药业股份有限公司股东大会
董事会                             指   贵阳新天药业股份有限公司董事会
监事会                             指   贵阳新天药业股份有限公司监事会
《公司法》                         指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                         指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》                       指   《贵阳新天药业股份有限公司公司章程》
报告期内、本报告期、本期           指   2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
报告期末                           指   2017 年 12 月 31 日
                                         贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
高级管理人员       指   公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
国家药监局、CFDA   指   国家食品药品监督管理总局
《企业会计准则》   指   现行企业会计基本准则
                                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                  新天药业                                股票代码
股票上市证券交易所        深圳证券交易所
公司的中文名称            贵阳新天药业股份有限公司
公司的中文简称            新天药业
公司的外文名称（如有）    Guiyang Xintian Pharmaceutical Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）Xintian Pharma
公司的法定代表人          董大伦
注册地址                  贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道 114 号
注册地址的邮政编码        550018
办公地址                  贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道 114 号
办公地址的邮政编码        550018
公司网址                  http://www.gyxtyy.com
电子信箱                  xtyydsh@163.com
二、联系人和联系方式
                                                     董事会秘书                             证券事务代表
姓名                                 袁列萍
                                     贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开
联系地址
                                     发区新添大道 114 号
电话                                 0851-86298486/86298482
传真                                 0851-86298482
电子信箱                             ylp@xtyyoa.com；xtyydsh@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                      《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址            巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点                              公司证券部
                                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码                          91520115214595556N
公司上市以来主营业务的变化情况（如
                                      无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有）        无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称                信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址            北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
签字会计师姓名                  贺军、罗洁
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
         保荐机构名称             保荐机构办公地址              保荐代表人姓名                     持续督导期间
                             北京市朝阳区建国路 81 号华                                  2017 年 5 月 19 日-2019 年 12
中德证券有限责任公司                                      高立金、梁炜
                             贸中心 1 号写字楼 22 层                                     月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                      2017 年              2016 年              本年比上年增减           2015 年
营业收入（元）                        681,714,129.26       633,186,158.18                  7.66%         521,910,598.37
归属于上市公司股东的净利润
                                       66,116,844.06        57,069,484.54                 15.85%          42,010,471.75
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       62,973,693.63        55,149,590.51                 14.19%          40,661,809.32
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                       62,060,035.55        61,343,778.42                  1.17%          40,731,171.88
（元）
基本每股收益（元/股）                           1.0715               1.1047               -3.01%                   0.8132
稀释每股收益（元/股）                           1.0715               1.1047               -3.01%                   0.8132
加权平均净资产收益率                           13.98%             22.74%                  -8.76%                  20.21%
                                     2017 年末            2016 年末           本年末比上年末增减        2015 年末
总资产（元）                          856,403,946.15       549,538,195.49                 55.84%         499,360,196.19
                                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
归属于上市公司股东的净资产
                                   622,105,344.44           279,206,513.66            122.81%        226,312,679.12
（元）
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                             单位：元
                                  第一季度                  第二季度            第三季度            第四季度
营业收入                           146,986,626.23           178,099,828.25       200,402,222.85      156,225,451.93
归属于上市公司股东的净利润             15,393,861.17         14,242,887.55        32,115,010.27        4,365,085.07
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       14,346,626.73         13,913,512.56        31,666,969.95        3,046,584.39
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额             25,232,573.52          -8,284,368.79       35,134,696.71        9,977,134.11
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：元
                    项目                  2017 年金额         2016 年金额       2015 年金额           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                               552,448.50          -28,149.67       -348,653.62
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享         3,226,900.00        2,286,200.00      1,950,840.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出           -81,344.46                            -15,000.00
减：所得税影响额                               554,853.61          338,156.30        238,523.95
合计                                         3,143,150.43        1,919,894.03      1,348,662.43        --
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                       第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     本公司属于医药制造业的中成药生产行业，拥有通过GMP认证的硬胶囊剂、合剂、颗粒剂、凝胶剂、片剂等五个剂型
生产线，主要从事泌尿系统疾病类、妇科类及其他病因复杂类疾病用药的中成药产品研究开发、生产与销售，为患者提供安
全、有效的产品。
     目前公司拥有药品生产批件50余个，独家品种13个，主导产品宁泌泰胶囊、坤泰胶囊、苦参凝胶、夏枯草口服液均为
国内独家品种；公司拥有专业的研发团队，一直致力于产品的研发，建立了阶梯式的研发项目结构，为公司未来发展提供强
有力的保障。
     公司通过专业化学术推广模式开拓业务，收入来源主要为药品销售收入。
     公司一直致力于应用现代科技理念与成果，依托贵州省丰富的中药材资源，研究和开发“说得清、道得明”的现代中药。
公司自设立以来，主营业务没有发生重大变化。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
               主要资产                                            重大变化说明
股权资产                             未发生重大变化
固定资产                             比期初减少 5.34%，主要系固定资产计提折旧所致。
无形资产                             比期初减少 3.73%，主要系本期无形资产摊销所致。
在建工程                             比期初增长 588.62%，主要系公司本期购入上海办公楼所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     1、品种优势
     公司目前在产产品11个，主导产品宁泌泰胶囊、坤泰胶囊、苦参凝胶、夏枯草口服液均为国内独家品种。
     （1）宁泌泰胶囊
     宁泌泰胶囊具有清热解毒、利湿通淋之功效，主要用于治疗尿路感染、前列腺炎等疾病。该产品采用云贵高原道地药
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
材，根据苗药民间验方研制而成，公司已获得“一种治疗泌尿系统感染和前列腺炎的中药复方制剂及制备方法”的发明专利。
公司拥有该药物的自主知识产权，享有专利保护优势。
    宁泌泰胶囊是1998年中国民族医药学会首批推荐的民族医药产品，相对于市场上常见的同种功能竞争产品具有如下优
势：首先，该产品属国内独家品种，在国内独家生产，是经CFDA批准的在“功能主治”中明示苗医功能主治的苗药品种，既
可用于尿路感染又可用于前列腺炎等疾病的治疗；其次，该产品是列入国家医保目录的独家产品，还进入了上海、广东、贵
州等省、市级基本药物目录。
    （2）坤泰胶囊
    坤泰胶囊是CFDA批准的用于“卵巢功能衰退”相关临床症状改善（含更年期综合征相关临床症状改善）的纯中药专利产
品，治疗机理清楚，疗效显著。
    公司拥有该药品的自主知识产权，拥有2项国家发明专利，在国内独家生产；2004年获贵阳市科学技术三等奖，2008
年获中华中医药学会科学技术奖一等奖，2009年获重庆市科学技术奖技术发明奖类二等奖。该品种于2009年列入国家医保目
录，2013年列入国家基本药物目录。该产品发挥中医中药标本兼治、整体调理、阴阳调和等特长，从调整和改善卵巢功能出
发，促使女性体内的各种激素水平达到平衡状态，起到滋阴养血，补精益髓，交通心肾，调节阴阳平衡的作用。该产品是公
司在未来一段时期内的快速发展的主要品种之一。
    （3）苦参凝胶
    苦参凝胶是一种抗菌消炎的苦参总碱制剂，公司拥有该药物的自主知识产权，拥有1项国家发明专利和1项实用新型专
利，属于国家医保目录品种。
    苦参凝胶是外用高纯度植物广谱抗菌药，可有效避免化学药抗菌药物治疗引起的菌群失调和耐药现象，降低复发率。
该产品是国内首个阴道用卡波姆凝胶剂，其特点为粘附性强、水溶制剂、无刺激、无异物感。此外，苦参凝胶还配有专利给
药器，能将药物有效成分按照标准用量注入阴道深处，直达病灶，直接起效，使用方便安全。
    （4）夏枯草口服液
    夏枯草口服液是《中国药典（2010版）》收录的唯一以迷迭香酸作为质量控制标准指标的夏枯草制剂，属于国家医保
目录品种。
    2、品种储备优势
    公司按照“生产一代、储备一代、开发一代”的要求安排研发活动。经过十多年的发展，公司的研发工作已经有了一定
的积累，可以充分满足公司新产品投放需求。
    公司目前在产产品11个，其中4个为目前主要在产品种，未来计划由小批量生产转为批量生产的品种有7个；已拿到注
册批件未来计划生产的品种有2个。丰富的品种储备为公司在今后较长时间内的快速发展提供了保障。
    3、研发优势
     公司历来重视研发工作，视研发能力是公司实现可持续发展的最主要因素之一和公司核心竞争力的重要组成部分，公
司目前拥有发明专利39项，实用新型专利1项、外观专利1项。获得国家新药证书11个，药品批准文号54个。
     公司的研发工作以产业化为研发重点，研发工作在总经理的领导下进行，技术委员会对项目立项、药物筛选等过程事
项集体决策。同时公司建立海天医药、工艺技术部为主要研发平台，按照新药研发过程进行分工，确保了新产品从立项、药
物筛选、工艺质量研究、药效学评价、临床研究、生产批件及新药证书等各操作环节流畅和新产品研发的优质高效。
     公司在新药研究开发方面有着独特的组织方式和严格的管理措施，注重自主创新能力的培养和有效激励机制的建立，
已形成了适合于公司技术创新和科学发展的机制与环境。
    4、学术推广与专业营销团队优势
     近年来，公司在准确把握国家医改方向和中成药销售发展趋势的基础上，坚持“销售服务化、推广专业化、产品优质
化”，大力加强自身的营销管理体系建设，以适应公司主导产品进入国家医保目录、国家基本药物目录的新形势；其次在各
区域市场实行经理负责制，并对市场销售人员实行专业化分工，以进一步加强学术推广力度和服务营销的深度。
     经过多年坚持不懈的队伍建设，公司已拥有了一支专业、稳定的职业化营销队伍。公司营销队伍的建设立足于当地招
聘，并不断完善合理有效的营销管理制度，加大销售人员的培训力度和管理力度，提高现有销售人员的业务技能，将公司营
销队伍打造成为一支有竞争力的学习型、创新型的职业化团队，使该团队对公司企业文化具有较深的理解和认同，对公司长
远发展充满信心，具有较高的忠诚度。
                                                                贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
     公司通过专业化学术推广，提高了临床医务人员对公司以及公司药品的信任度，有效地维护了公司、医药商业公司和
医院三者之间的关系，加之公司多年积累建设形成的专业、稳定的营销队伍，公司营销优势较为突出。
                                                                        贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                  第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
     随着《中华人民共和国中医药法》的颁布和实施，“两票制”、仿制药质量和疗效一致性评价等政策的持续推进，中药
和中医将获得更大的发展机遇。同时省级医保目录调整、药品招标的力度加大，三明模式的全国推行，市场竞争更趋激烈。
公司坚持致力于应用现代科技理念与成果，依托贵州省丰富的中药材资源，研究和开发“说得清、道得明”的现代中药。
    报告期内，公司实现营业收入68,171.41万元，同比增长7.66%，实现归属于上市公司股东的净利润6,611.68万元，同比
增长15.85%。报告期内完成的主要工作有：
    1、生产方面
   公司的硬胶囊剂、凝胶剂、口服液生产均按计划进行，4大品种的产量稳步增长；严格执行国家有关安全生产、环境保
护的法律法规，保证安全生产，加强现场管理；积极开展节能降耗活动，降低生产成本，努力提高人均效率。
   2、药品质量管理方面
   公司严格按照GMP要求监控药品生产的全过程，视产品质量为企业的生命，强化质量风险管理，进一步完善生产质量控
制体系。
   3、销售方面
   报告期内，公司继续完善销售管理体系，加强市场拓展和品牌建设，加大投入OTC市场，加强市场营销，使市场网络向
深度和广度拓展。
    4、深度推进合规管理
   报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和其他相关法律、法规的有关规定，不断完善公司治理结构，健全内
部控制体系，修订完善内部管理制度，控制防范风险，规范公司运作，不断提高公司治理水平，使公司各项内控制度得到有
效的贯彻执行。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                           单位：元
                                   2017 年                                 2016 年
                                                                                                      同比增减
                           金额           占营业收入比重         金额           占营业收入比重
营业收入合计             681,714,129.26                100%    633,186,158.18              100%              7.66%
分行业
主营业务                 681,347,206.39            99.95%      632,883,730.57             99.95%             7.66%
其他业务                    366,922.87                 0.05%      302,427.61               0.05%            21.33%
                                                                          贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
分产品
坤泰胶囊                 275,911,563.93               40.47%      235,929,410.53            37.26%            16.95%
宁泌泰胶囊               173,588,070.97               25.46%      180,819,100.00            28.56%            -4.00%
苦参凝胶                 152,639,580.75               22.39%      141,245,879.61            22.31%             8.07%
夏枯草口服液              60,930,781.19               8.94%        58,013,981.18             9.16%             5.03%
其他产品                  18,644,132.42               2.74%        17,177,786.86             2.71%             8.54%
分地区
新一区                    88,673,374.39               13.01%       80,873,340.00            12.77%             9.64%
三区                      46,557,754.79               6.83%        47,290,118.52             7.47%            -1.55%
四区                      99,957,911.33               14.66%       87,449,479.45            13.81%            14.30%
五区                     100,510,967.26               14.74%       97,435,412.98            15.39%             3.16%
六区                      34,470,319.44               5.06%        42,950,989.85             6.78%           -19.74%
七区                      43,092,574.76               6.32%        42,128,566.09             6.65%             2.29%
八区                      33,498,873.12               4.91%        25,352,832.68             4.00%            32.13%
九区                      90,445,830.15               13.27%       77,865,125.10            12.30%            16.16%
十区                      53,433,642.03               7.84%        45,000,541.60             7.11%            18.74%
十一区                    91,072,881.99               13.36%       86,839,751.91            13.71%             4.87%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                             单位：元
                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本           毛利率
                                                                          同期增减        同期增减        期增减
分行业
主营业务            681,347,206.39   132,486,729.95            80.56%            7.66%         15.01%     -1.24%
分产品
坤泰胶囊            275,911,563.93    72,740,252.42            73.64%           16.95%         35.59%         -3.62%
宁泌泰胶囊          173,588,070.97    18,446,819.98            89.37%           -4.00%         -8.99%          0.58%
苦参凝胶            152,639,580.75    20,997,451.22            86.24%            8.07%          7.68%          0.05%
分地区
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
                                                                         贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
       行业分类                项目            单位               2017 年                 2016 年            同比增减
                      销售量            盒                             30,240,024             27,554,434            9.75%
主营业务-中成药生
                      生产量            盒                             31,440,868             28,090,864           11.93%
产
                      库存量            盒                              3,846,385              2,826,248           36.10%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
主要系销售规模增长增加备货所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
产品分类
产品分类
                                                                                                                  单位：元
                                               2017 年                              2016 年
     产品分类            项目                                                                                 同比增减
                                        金额          占营业成本比重        金额          占营业成本比重
坤泰胶囊            主营业务成本      72,740,252.42           54.85%     53,645,429.40              46.53%         35.59%
宁泌泰胶囊          主营业务成本      18,446,819.98           13.91%     20,269,354.06              17.58%         -8.99%
苦参凝胶            主营业务成本      20,997,451.22           15.84%     19,499,815.01              16.91%          7.68%
夏枯草口服液        主营业务成本      17,638,028.47           13.30%     17,098,624.22              14.83%          3.15%
                    主营业务成本、
其他                                   2,785,050.57            2.10%       4,782,436.90              4.15%        -41.77%
                    其他业务成本
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
2017年1月23日，公司设立全资子公司北京新望医药科技有限公司，报告期内将其纳入合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                     298,103,080.58
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                43.75%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                         0.00%
例
公司前 5 大客户资料
     序号                客户名称                      销售额（元）                占年度销售总额比例
1           客户 1                                           141,666,021.48                             20.79%
2           客户 2                                           100,764,599.66                             14.79%
3           客户 3                                            31,559,701.00                              4.63%
4           客户 4                                            12,101,998.64                              1.78%
5           客户 5                                            12,010,759.80                              1.76%
合计                        --                               298,103,080.58                             43.75%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                    62,157,517.43
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                              55.31%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                         0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                供应商名称                    采购额（元）                占年度采购总额比例
1            供应商 1                                         22,456,410.22                             19.98%
2            供应商 2                                         13,888,352.05                             12.36%
3            供应商 3                                         12,639,849.40                             11.25%
4            供应商 4                                          7,611,794.82                              6.77%
5            供应商 5                                          5,561,110.94                              4.95%
合计                         --                               62,157,517.43                             55.31%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                        单位：元
                             2017 年         2016 年            同比增减               重大变动说明
                                                                    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
销售费用                     385,928,060.00     365,409,578.43            5.62% 本报告期无重大变化。
                                                                                主要系人员薪酬增加、收入的增长影
管理费用                      82,142,844.39      64,748,302.21           26.86% 响、研发投入的增加及公司上市发行
                                                                                费用增加等影响。
                                                                                主要系本期银行贷款减少使得利息
财务费用                       2,655,038.46      11,692,527.10           -77.29% 支出降低，贷款贴息根据新政策在本
                                                                                期冲减财务费用所致。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
    为了增强公司的创新能力，提升公司的核心竞争力，公司一直以来高度重视研发工作，不断加大研发投入，引入高端研
发人才，增强自主研发能力，不断推进新产品和新工艺的研发。公司除了对已上市产品的再研发外，正在进行的新药研发项
目及进展情况如下：
  序号         项目名称          新药类别           功能主治                      进展                 临床批件号
                                                   （适应症）
    1          术愈通颗粒         中药6类     非胃肠吻合术后肠麻痹 临床研究结束，申报生产批件资料整    2003L02855
                                                                  理中
    2       龙芩盆腔舒颗粒        中药6类      盆腔炎性疾病后遗症 临床研究结束，申报生产批件资料整     2005L01423
                                                                  理中
    3        苦莪洁阴凝胶         中药6类         细菌性阴道病    临床研究结束，申报生产批件资料整     2008L10800
                                                                  理中
    4        环吡酮胺凝胶         化药4类      假丝酵母菌性阴道病 Ⅱ期临床研究                         2009L00016
    5       聚甲酚磺醛凝胶        化药4类     阴道炎、宫颈炎及其伴 申报材料撤回，待完善资料后重新申    2009L00003
                                                     随症状       报
    主要研发项目具体情况如下：
    （1）术愈通颗粒
    该品种系中药6类，已获“预防和治疗肠粘连的中药复方制剂及其应用”的发明专利，是独家研究品种，该品种对预防和
治疗手术肠粘连和粘连性肠梗阻有明显疗效，是应用现代工艺研制而成，既保留了汤剂的特点，又能工艺化大规模生产，满
足广大腹腔手术患者的需求，减少因肠粘连和粘连性肠梗阻而进行二次手术的风险。该品种如研制成功将降低腹腔手术患者
再次手术的风险，为公司带来较好的经济效益。
    （2）龙芩盆腔舒颗粒
    该品种系中药6类，已获“一种治疗急慢性盆腔炎的中药组合物及制备方法”的发明专利。本品在“既扶正亦祛邪，标本兼
治”的盆腔炎急性期治疗理论指导思想和处方中药药味配伍、用量比例方面与现有品种相比较，具有速效、高效、低毒的特
点，具有独创性。本品清热利湿，疏肝活血，用于慢性盆腔炎急性期证属湿热蕴结型，适用于急性盆腔炎和慢性盆腔炎急性
期妇女患者。
    （3）苦莪洁阴凝胶
    该品种系中药6类，已获“一种中药组合物及其制备方法和质量控制方法”的发明专利。本品具有清热燥湿，杀虫止痒之
功效，用于湿热下注型阴痒带下，症见阴痒灼痛，带下量多，味臭，或呈泡沫状，色黄，舌红苔黄，脉弦数或滑数；适用于
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
非特异性阴道炎及滴虫性阴道炎见上述证候者。
     苦莪洁阴凝胶为2003年国家中医药管理局新药开发专项资助课题，经过实验制成了苦莪洁阴凝胶，其处方由苦参、莪术、
苍术、冰片四味药组成，原剂型为洗液，是山东中医药大学附属医院用于治疗非特异性阴道炎、滴虫性阴道炎的院内制剂，
临床应用多年，对上述病症具有确切的治疗作用和可靠的安全性，市场前景较好。
     （4）环吡酮胺凝胶
     本品是一种用于治疗阴道白色念珠菌和霉菌感染的环吡酮胺凝胶制剂，该凝胶剂以环吡酮胺为活性物质，以高分子聚合
物卡波姆为水性凝胶基质，同时针对阴道用药的生理特点及环吡酮胺的物理化学特性，加入适量助溶剂、PH调节剂、透皮
吸收促进剂、稳定剂及纯化水而制得。该产品剂不仅具有细腻滑爽、无油腻感、易清洗的特点；而且具有无刺激、粘附性强、
皮肤耦合效果佳的优点，可延长环吡酮胺在阴道中的滞留时间及促进药物的皮肤吸收，提高其抗菌疗效。已获名为“环吡酮
胺凝胶剂、其制备方法及药物用途”的发明专利。
     （5）聚甲酚磺醛凝胶
     聚甲酚磺醛凝胶用于治疗宫颈糜烂、宫颈炎、各类阴道感染（如细菌、滴虫和霉菌引起的白带增多）、外阴瘙痒、及使
用子宫托造成的压迫性溃疡、宫颈息肉切除或切片检查后的止血，尖锐湿疣。具有性质稳定、黏膜粘附性强的优点，可直接
作用病灶，延长在病灶滞留时间，提高疗效；同时基质性质稳定、外观透明、对黏膜无刺激、易涂展和洗涤、无油腻感且利
于药物特别是水溶性药物释放，具有良好的安全性和临床实用性。已获名为“一种聚甲酚磺醛凝胶剂、其制备方法及药物用
途”的发明专利。
公司研发投入情况
                                      2017 年                    2016 年                   变动比例
研发人员数量（人）                                    136                      134                     1.49%
研发人员数量占比                                   10.82%                   12.12%                     -1.30%
研发投入金额（元）                         23,595,669.15              20,145,220.24                   17.13%
研发投入占营业收入比例                              3.46%                    3.18%                     0.28%
研发投入资本化的金额（元）                      512,799.00             1,412,110.71                   -63.69%
资本化研发投入占研发投入
                                                    2.17%                    7.01%                     -4.84%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                      单位：元
            项目                      2017 年                    2016 年                   同比增减
经营活动现金流入小计                      731,666,953.69             662,251,883.94                   10.48%
经营活动现金流出小计                      669,606,918.14             600,908,105.52                   11.43%
经营活动产生的现金流量净
                                           62,060,035.55              61,343,778.42                    1.17%
额
                                                                            贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
投资活动现金流入小计                              76,945,695.71                           300.00            25,648,465.24%
投资活动现金流出小计                             325,211,885.93                  13,770,974.74                    2,261.57%
投资活动产生的现金流量净
                                                 -248,266,190.22                -13,770,674.74                    -1,702.86%
额
筹资活动现金流入小计                             452,820,200.00                 182,000,000.00                       148.80%
筹资活动现金流出小计                             242,611,488.29                 209,969,131.01                       15.55%
筹资活动产生的现金流量净
                                                 210,208,711.71                 -27,969,131.01                       851.57%
额
现金及现金等价物净增加额                          24,002,557.04                  19,603,972.67                       22.44%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
     投资活动现金流入量增加主要系本期利用闲置募集资金进行理财投资到期收回所致；投资活动现金流出量增加主要系本
期购买上海办公楼及利用闲置募集资金进行理财投资所致；筹资活动现金流入量增加主要系本期发行新股募集资金所致；现
金及现金等价物净增加额主要系本期发行新股募集资金所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                     单位：元
                           2017 年末                      2016 年末
                                    占总资产比                     占总资产比 比重增减             重大变动说明
                       金额                           金额
                                        例                            例
货币资金            86,504,135.74       10.10% 62,501,578.70           11.37%    -1.27% 主要系本期发行新股募集资金所致。
                    147,936,050.4
应收账款                                17.27% 143,346,948.01          26.08%    -8.81%
                                                                                          主要系销售规模增长增加备货以及
存货                66,521,616.62        7.77% 43,185,872.05            7.86%    -0.09%
                                                                                          部分原材料价格上涨所致。
投资性房地产         3,503,192.91        0.41%      3,630,773.14        0.66%    -0.25%
长期股权投资                             0.00%
                    135,858,330.8
固定资产                                15.86% 143,517,559.41          26.12%   -10.26%
                                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    112,336,311.2                                                                主要系本期购买上海办公楼及持续
在建工程                                      13.12% 16,313,186.26          2.97%      10.15%
                                   8                                                             推进募投项目所致。
                    139,000,000.0
短期借款                                      16.23% 170,500,000.00        31.03%      -14.80%
长期借款                                                9,660,000.00        1.76%       -1.76% 主要系本期归还贷款所致。
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位：元
                                                       计入权益的累
                                   本期公允价值                         本期计提的减
     项目            期初数                            计公允价值变                     本期购买金额 本期出售金额       期末数
                                       变动损益                              值
                                                            动
金融资产
3.可供出售金
                    7,890,000.00       -1,210,000.00     4,611,250.00                                                 6,680,000.00
融资产
上述合计            7,890,000.00       -1,210,000.00     4,611,250.00                                                 6,680,000.00
金融负债                    0.00                                                                                              0.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
   截至报告期末，公司因借款抵押房屋建筑物及土地使用权抵押的情形，具体资产受限情况如下：
         资产类别                      原值               累计折旧/摊销              净值
         固定资产                      52,348,426.89             5,768,421.42       46,580,005.47
         无形资产                      11,543,292.40             1,230,185.10       10,313,107.30
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
           报告期投资额（元）                           上年同期投资额（元）                               变动幅度
                           105,211,885.93                                   13,770,974.74                                 664.01%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                                                                            单位：元
                                                                                                  截至
                                                                                                  资产
被投资                                                                                            负债                                           披露日 披露索
          主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                            投资期 产品类                         预计     本期投 是否涉
公司名                                                        合作方                              表日                                           期（如 引（如
            务        式          额          例         源                  限         型                    收益     资盈亏            诉
     称                                                                                           的进                                              有）       有）
                                                                                                  展情
                                                                                                   况
          技术推
          广服
          务；医
新望医                          1,000,0 100.00 自有资                                                                 -1,263,0
          学研究 新设                                         无        30 年      无             完成         0.00                 否                      不适用
药                               00.00             %金                                                                      19.52
          （不含
          诊疗活
          动）
                                1,000,0                                                                               -1,263,0
合计        --        --                      --         --        --        --         --          --         0.00                       --         --         --
                                 00.00                                                                                      19.52
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                            单位：元
                                                              截至报                                                 截止报      未达到
                       是否为       投资项         本报告     告期末                                                 告期末      计划进        披露日       披露索
 项目名    投资方                                                       资金来          项目进       预计收
                       固定资       目涉及         期投入     累计实                                                 累计实      度和预        期（如       引（如
     称      式                                                              源              度          益
                       产投资          行业         金额      际投入                                                 现的收      计收益          有）          有）
                                                               金额                                                    益        的原因
                                                                                                                                                           公告编
                                                                        自有及                                                                 2017 年
购买办                                             81,678,3 81,678,3                                                                                       号：
          收购        是           房地产                               募集资          99.00%            0.00          0.00 无                06 月 28
公用房                                               64.75      64.75                                                                                      2017-00
                                                                        金                                                                     日
                                                   81,678,3 81,678,3
合计             --        --           --                                    --             --           0.00          0.00         --             --          --
                                                     64.75      64.75
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                            单位：元
                                                         计入权益的累
                      初始投资         本期公允价                         报告期内购入 报告期内售 累计投资收
      资产类别                                           计公允价值变                                                                    期末金额         资金来源
                        成本           值变动损益                                  金额              出金额                 益
                                                               动
                                                                                贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    1,255,000.                                                                           6,680,000.0
股票                             -1,210,000.00   4,611,250.00            0.00          0.00 130,000.00                   自有资金
                           00
                    1,255,000.                                                                           6,680,000.0
合计                             -1,210,000.00   4,611,250.00            0.00          0.00 130,000.00                       --
                           00
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位：万元
                                                           报告期内 累计变更 累计变更                       尚未使用
                                     本期已使 已累计使                                          尚未使用                  闲置两年
                        募集资金                           变更用途 用途的募 用途的募                       募集资金
募集年份 募集方式                    用募集资 用募集资                                          募集资金                  以上募集
                          总额                             的募集资 集资金总 集资金总                       用途及去
                                      金总额     金总额                                           总额                    资金金额
                                                            金总额         额         额比例                   向
                                                                                                            14500 万
                                                                                                            元投资理
                                                                                                            财产品，
                                                                                                            3000 万元
                                                                                                            暂时补充
           公开发行                                                                                         流动资金，
2017 年                 28,969.23 10,613.94 10,613.94                0            0     0.00%    18,446.7
           A股                                                                                              其余 946.7
                                                                                                            万元作为
                                                                                                            活期存款
                                                                                                            存放于募
                                                                                                            集资金专
                                                                                                            户。
合计           --       28,969.23 10,613.94 10,613.94                0            0     0.00%    18,446.7       --
                                                  募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]622 号），本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,722.00 万股，每
股面值 1 元，发行价格为人民币 18.41 元，共计募集资金 31,702.02 万元，扣除发行费用 2,732.79 万元后，募集资金净额为
28,969.23 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，公司累计投入 10,613.94 万元，尚未使用的募集资金余额为 18,446.7 万元，其中
银行活期 946.70 万元，暂时补充流动资金 3,000 万元，购买保本型银行理财产品余额 14,500 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位：万元
承诺投资项目和超募 是否已变 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期末 项目达到 本报告期 是否达到 项目可行
       资金投向          更项目 承诺投资 资总额 投入金额 累计投入 投资进度 预定可使 实现的效 预计效益 性是否发
                                                                         贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     (含部分     总额       (1)               金额(2)     (3)＝    用状态日   益              生重大变
                      变更)                                              (2)/(1)        期                         化
承诺投资项目
新增中药提取生产线
                     否             7,337   7,337 1,247.51 1,247.51       17.00%                   0 不适用   否
建设项目
                                                                                   2018 年
中药制剂产品产能提
                     否             9,958   9,958     486.7     486.7      4.89% 12 月 01          0 不适用   否
升建设项目
                                                                                   日
                                                                                   2019 年
研发中心建设项目     否             2,700   2,700    567.77    567.77     21.03% 06 月 01          0 不适用   否
                                                                                   日
                                                                                   2020 年
市场营销网络建设项
                     否             3,000   3,000 2,337.73 2,337.73       77.92% 06 月 01          0 不适用   否
目
                                                                                   日
补充流动资金及偿还
                     否         5,974.23 5,974.23 5,974.23 5,974.23 100.00%                        0 不适用   否
银行借款项目
承诺投资项目小计          --   28,969.23 28,969.23 10,613.94 10,613.94     --           --              --         --
超募资金投向
无
合计                      --   28,969.23 28,969.23 10,613.94 10,613.94     --           --         0    --         --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                     无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                     适用
                     报告期内发生
                     公司前期在筹划选择募投项目“新增中药提取生产线建设项目”实施地址时，出于长期降低公司生产
                     运营成本方面的考虑，拟选取能够使用燃煤锅炉的地点为项目实施地址，故选择贵阳市乌当区水田
                   镇定扒村作为“新增中药提取生产线建设项目”的实施地址。根据地方政府有关部门对企业燃煤锅炉
募集资金投资项目实 进行取缔的最新要求，公司“新增中药提取生产线建设项目”实施地址贵阳市乌当区水田镇定扒村也
施地点变更情况     包括在企业燃煤锅炉取缔范围内。结合公司所处行业环境并出于长期降低生产运营成本方面的考虑，
                     公司拟在现有已于 2015 年 10 月投入运营的 GMP 制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区
                     新天园区高新北路 3 号）附近重新选择该项目实施地址。截止目前，公司尚未取得新的项目建设用
                     地，拟暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”，待取得合适的项目建设用地后，
                     再继续推进该项目建设。报告期内，除上述变更事项外，不存在其他募集资金投资项目的实施地点、
                     实施方式变更情况。
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     适用
                     报告期内发生
                     公司前期在筹划选择募投项目“新增中药提取生产线建设项目”实施地址时，出于长期降低公司生产
                     运营成本方面的考虑，拟选取能够使用燃煤锅炉的地点为项目实施地址，故选择贵阳市乌当区水田
                   镇定扒村作为“新增中药提取生产线建设项目”的实施地址。根据地方政府有关部门对企业燃煤锅炉
募集资金投资项目实 进行取缔的最新要求，公司“新增中药提取生产线建设项目”实施地址贵阳市乌当区水田镇定扒村也
施方式调整情况     包括在企业燃煤锅炉取缔范围内。结合公司所处行业环境并出于长期降低生产运营成本方面的考虑，
                     公司拟在现有已于 2015 年 10 月投入运营的 GMP 制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区
                     新天园区高新北路 3 号）附近重新选择该项目实施地址。截止目前，公司尚未取得新的项目建设用
                     地，拟暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”，待取得合适的项目建设用地后，
                     再继续推进该项目建设。报告期内，除上述变更事项外，不存在其他募集资金投资项目的实施地点、
                     实施方式变更情况。
                     适用
募集资金投资项目先 截至报告期末，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 1,936.73 万元,其中：1、新增
期投入及置换情况   中药提取生产线建设项目 1,112.66 万元；2、中药制剂产品产能提升建设项目 343.11 万元；3、研发
                     中心建设项目 433.08 万元；4、市场营销网络建设项目 47.89 万元。
                     适用
                     2017 年 12 月 7 日, 公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
用闲置募集资金暂时
                     暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用不超过 3,000 万元的募集资金暂时用于补充流动资
补充流动资金情况
                     金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。截至 2017 年 12 月 31 日，公司已从募集资金
                     中提取 3,000 万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
                     尚未使用的募集资金将继续用于公司新增中药提取生产线建设项目、中药制剂产品产能提升建设项
尚未使用的募集资金
                     目、研发中心建设项目、市场营销网络建设项目。截至 2017 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金为：
用途及去向
                     银行活期 946.70 万元，暂时补充流动资金 3,000 万元，购买保本型银行理财产品余额 14,500 万元。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
                                                                        贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                      单位：元
  公司名称     公司类型      主要业务        注册资本     总资产       净资产         营业收入        营业利润       净利润
                           中药饮片
                                                        54,023,450.2 46,621,190.3 44,500,980.2 13,357,425.5 13,357,425.5
治和药业     子公司        （净制、切 1,000,000.00
                                                                   5            2                8               8
                           制）
                                                        12,862,179.7 -6,468,665.1 21,900,000.0
海天医药     子公司        研发          10,000,000.0                                                5,218,154.83 5,217,134.83
                                                                   3            1
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
               公司名称                      报告期内取得和处置子公司方式               对整体生产经营和业绩的影响
                                                                                    报告期内实现净利润-1,263,019.52 元，
新望医药                                新设
                                                                                    对整体生产经营和业绩影响较小。
主要控股参股公司情况说明
   海天医药注册资本为1,000万元，法定代表人为董大伦，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路351号2号楼
650-02室，经营范围：医药产品研发、开发、技术服务、技术咨询服务。
   治和药业注册资本100万元，法定代表人王金华，注册地址为贵州省贵阳市乌当区高新技术产业开发区新添大道114号，
经营范围：中药饮片（净制、切片）。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
    一、未来发展展望
    （一）公司整体发展战略
    公司秉承“弘扬民族医药文化，增进人类健康福祉”的经营宗旨；以“应用现代科技理念及成果，做说得清、道得明的现
代中药，成为现代中药领域的领航者，为人类健康贡献中国元素”为企业使命。
    公司未来将发展成为产品质量标准化、管理经营规范化、市场营销网络化、业绩稳定增长的一流现代中药企业，力争成
为泌尿系统疾病用药、妇科用药和其他病因复杂类疾病用药领域的佼佼者。
    （二）未来发展目标
    公司将以资本市场为平台，充分利用现有研究开发优势、市场营销优势、产品优势，紧紧抓住当前中药行业快速成长的
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
契机，扩大生产规模，提升营销能力和研发实力，进一步增强公司核心竞争力，实现公司的健康、快速、可持续和科学发展。
    公司具体未来发展目标为：
    一是在巩固现有品种销售较快增长的基础上，尽快启动其他优势品种的市场推广活动，培育公司新的业绩增长点。公司
现有小规模在产产品中，调经活血胶囊、欣力康胶囊、龙掌口含液、当归益血口服液等均为公司独家品种，拥有自主知识产
权，具有较好的市场前景。未来公司将根据市场状况和产能安排，合理选择优势品种尽快启动较大规模的学术推广活动。
    二是巩固并加强公司现有的研发优势。一方面继续完成在研项目的各项研究工作，同时坚持走自主创新之路，力争在未
来两年内再立项2-3个独家新药研发项目，为公司的可持续发展奠定基础；另一方面整合公司现有研发平台，加强研发管理
和研发队伍建设，提高研发效率和研发水平。
    三是加强销售队伍建设，强化渠道管理。公司将加大营销网络建设投入，进一步强化学术推广，扩大产品销售区域，同
时辅之以较为先进的信息管理系统，强化渠道管理，实现公司的营销能力与公司产能增加和公司战略目标相适应。
    二、面临的主要风险及应对措施
    （一）药品价格下降的风险
    自从1996年8月原国家计委颁布《药品价格管理暂行办法》在药品价格管理上实行政府管制和市场调节两种手段以来，
发改委共进行了多次药品价格调整，调整范围涉及化学药品、生物制品及中成药等。从历次调价所涉及的药品来看，多为用
量较大的普药或价格较为昂贵的药品，对于拥有自主知识产权的专利 药而言调价范围和调价幅度均较小，影响有限。但是
随着医疗体制改革的深入，不排除国家继续扩大降价药品范围的可能性，公司也存在受国家药品限价政策调整而影响利润的
风险。
    另外，随着医药行业的发展和国家新医改方案的实施，医院药品采购招标方式的进一步推广和改革， 虽然短期内由于
公司的主要产品均为国内独家销售品种，不存在不同厂商之间相互压价的情况，但如果国家继续出台医药产品的降价政策导
致公司产品价格下降，且公司未能抓住市场规模扩大带来的市场机遇扩大销售规模，可能会导致公司产品利润水平下降和整
体盈利能力的下降。
    应对措施：公司将抓住市场规模扩大带来的市场机遇扩大销售规模，降低生产成本及管理成本，努力保持利润水平稳定。
    （二）医药体制改革风险
    医药行业是我国重点发展和管理的行业之一，易受国家有关政策的影响。2009年1月，国务院颁布了 《关于深化医药卫
生体制改革的意见》和《2009-2011年深化医药卫生体制改革实施方案》，标志着中国新 一轮医药体制改革的正式启动。2009
年11月，《医药卫生体制改革近期重点实施方案（2009～2011年）》 正式公布，指出了医药管理体制和运行体制、医药保
障体制、医药监管等方面存在的问题，要求国务院有 关部门采取相应的改革措施。2016年3月发布的《国民经济和社会发展
第十三个五年规划纲要》也提出要 全面深化医疗卫生体制改革，实行医疗、医保、医药联动，推进医药分开，建立健全覆
盖城乡居民的基本医疗卫生制度。以上改革措施虽然目前还未对本公司原材料采购、生产制造、药品销售等方面产生直接影
响，但不排除随着这些医药行业政策法规的逐步实施，会对公司的生产经营产生直接的影响。
    应对措施：公司将积极抓住医药产业政策及医药体制改革的机遇，积极应对市场变化，提升产品品牌 优势和在各级医
院采购中的谈判能力，扩大品牌影响力和提高目标市场地位。
    （三）应收账款风险
    受行业特征影响，公司药品在销售过程中，一般与医药商业公司合作，由医药商业公司负责向医院及药店发货并收款，
公司的应收账款债务人一般为医药商业公司。虽然公司一直重视并加强对营销团队的管理考核，督促他们及时向医药商业公
司收款，但公司的应收账款余额依然较高。报告期末公司应收账款净额为14,793.61万元，占同期期末总资产比例为17.27%。
    应对措施：报告期内，公司采取了包括加强对商务运营中心考核力度；取消与信用欠佳的医药商业公司合作；从销售、
开票、回款整个流程全程监控等措施加强应收账款管理，保证应收账款的安全性和回收的及时性，报告期内各期末公司也根
据谨慎性原则合理计提了坏账准备。
    （四）环保风险
    本公司产品的生产过程中会产生废水、粉尘以及固体废弃物，如果处理不当会污染环境。虽然本公司已严格按照有关环
保法规及相应标准对上述污染性排放物进行了有效治理，达到了环保规定的标准，但随着人民生活水平的提高及社会对环境
                                                                贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
保护意识的不断增强，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律、法规，提高环保标准，使本公司支付更高的环保费用。另
一方面，随着公司募集资金投资项目的实施，也将会提高环保要求和增加环保费用支出。因此，国家环保政策的变化及新项
目的实施将在一定程度上加大本公司的环保风险。
    应对措施：公司通过扩大销售规模，使环保费用占成本的比重逐步降低，努力保持利润水平稳定。
    报告期内，所提示的重大风险与上一期相比，无重大变化。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                                          贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                            第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司未对已制定的现金分红政策进行调整，严格执行公司制定的现金分红政策。
                                              现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：                  是
分红标准和比例是否明确和清晰：                                是
相关的决策程序和机制是否完备：                                是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                      是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
                                                              是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
                                                              报告期内，公司未对已制定的现金分红政策进行调整或变更。
明：
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
    2015年，以2015年12月31日的总股本5,166万股为基数，每10股派发现金红利1.9元（含税），共计派发现金981.54万元。
    2016年，以2016年12月31日的总股本5,166万股为基数，每10股派发现金红利2.3元（含税），共计派发现金1,188.18万元。
    2017年，以公司 2017 年度利润分配方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利2 元（含
税），同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10股转增7股。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                             单位：元
                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                          税）           普通股股东的净利 股东的净利润的比           红的金额           红的比例
                                                润                   率
2017 年                  13,776,000.00        66,116,844.06               20.84%
2016 年                  11,881,800.00       57,069,484.54                20.82%
2015 年                   9,815,400.00       42,010,471.75                23.36%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
                                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                         2.00
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                      68,880,000
现金分红总额（元）（含税）                    13,776,000
可分配利润（元）                                                                                          179,498,744.34
现金分红占利润分配总额的比例                  100%
                                                  本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20
％
                                 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以公司 2017 年度利润分配方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2 元（含
税），同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10 股转增 7 股。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由               承诺方         承诺类型     承诺内容       承诺时间        承诺期限     履行情况
股改承诺                         不适用         不适用        不适用                         不适用       不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
                                 不适用         不适用        不适用                         不适用       不适用
作承诺
资产重组时所作承诺               不适用         不适用        不适用                         不适用       不适用
                                                              自公司股票
                                                              在深圳证券
                                 公司控股股                   交易所上市
                                 东贵阳新天                   之日起 36 个
                                 生物技术开                   月内，不转让
                                 发有限公司；                 或者委托他
                                 公司实际控     股份限售承    人管理其直     2017 年 05 月
                                                                                             36 个月      正常履行
                                 制人董大伦； 诺              接或间接持     19 日
首次公开发行或再融资时所作承诺
                                 公司股东王                   有的公司公
                                 文意（担任董                 开发行股票
                                 事）、王玉珍、               前已发行的
                                 袁野                         股份，也不由
                                                              公司回购该
                                                              部分股份。
                                 公司持股 5% 股份限售承       自公司股票     2017 年 05 月
                                                                                             12 个月      正常履行
                                 以上股东贵     诺            在深圳证券     19 日
                                    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
阳甲秀创业                  交易所上市
投资中心（有                之日起 12 个
限合伙）；公                月内，不转让
司股东武汉                  或者委托他
惠人生物创                  人管理其已
业投资基金                  持有的公司
中心（有限合                公开发行股
伙） 、贵阳                 票前已发行
开元生物资                  的股份，也不
源开发有限                  由公司回购
公司                        该部分股份。
                            自公司股票
                            在深圳证券
                            交易所上市
                            之日起 12 个
                            月内，不转让
董大朝等 132                或者委托他
               股份限售承                   2017 年 05 月
名自然人股                  人管理其已                      12 个月   正常履行
               诺                           19 日
东                          持有的公司
                            公开发行股
                            票前已发行
                            的股份，也不
                            由公司回购
                            该部分股份。
                            除股份锁定
                            承诺外，担任
                            董事、监事、
                            高级管理人
                            员期间每年
                            转让的股份
直接或间接
                            不超过直接
持有公司股
                            或间接持有
份的董事、监
                            的公司股份
事、高级管理
               股份减持承   总数的 25%； 2017 年 05 月
人员董大伦、                                                长期      正常履行
               诺           离职后 6 个月 19 日
王金华、陈珏
                            内不转让直
蓉、王文意、
                            接或间接持
潘光明、魏茂
                            有的公司股
陈、袁列萍
                            份，离职 6 个
                            月后的 12 个
                            月内通过证
                            券交易所挂
                            牌交易出售
                            的公司股份
                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            不超过所持
                            公司股份总
                            数的 50%。
                            所持股票在
                            锁定期满后
                            两年内减持
                            的，其股票的
                            减持价格不
                            低于发行价
                            （若公司股
                            票在此期间
公司控股股                  发生派息、送
东贵阳新天                  股、资本公积
生物技术开                  转增股本等
发有限公司；                除权除息事
持有公司股                  项的，发行价
份的董事及                  应相应调整。
               股份减持承                   2017 年 05 月 锁定期满后
高级管理人                  下同）；公司                               正常履行
               诺                           19 日        24 个月
员王金华、陈                上市后 6 个月
珏蓉、王文                  内如公司股
意、魏茂陈、                票连续 20 个
袁列萍；公司                交易日的收
股东王玉珍、                盘价均低于
袁野                        发行价，或者
                            上市后 6 个月
                            期末的收盘
                            价低于发行
                            价的，持有公
                            司股票的锁
                            定期限自动
                            延长至少 6 个
                            月。
公司控股股                  自锁定期满
东贵阳新天                  后两年内依
生物技术开                  法减持的，每
发有限公司；                年减持数量
公司持股 5%                 不超过上一
以上股东贵     股份减持承   年度最后一      2017 年 05 月 锁定期满后
                                                                       正常履行
阳甲秀创业     诺           个交易日登      19 日        24 个月
投资中心（有                记在本公司/
限合伙）、张                本人/本企业
全槐；公司股                名下股份总
东王金华（担                数的 25%，减
任董事、高级                持价格不低
                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
管理人员）                于本次公开
                          发行时的发
                          行价（期间如
                          有分红、派
                          息、送股、资
                          本公积转增
                          股本、配股等
                          除权除息事
                          项，则做除权
                          除息处理）。
                          本公司/本人/
                          本企业保证
                          减持时遵守
                          中国证监会、
                          证券交易所
                          有关法律、法
                          规的相关规
                          定，并提前三
                          个交易日公
                          告，公告中明
                          确减持的数
                          量或区间、减
                          持的执行期
                          限等信息。如
                          本公司/本人/
                          本企业未履
                          行上述承诺
                          出售股票，本
                          公司/本人/本
                          企业承诺将
                          该部分出售
                          股票所获得
                          的收益（如
                          有）全部上缴
                          新天药业所
                          有，且保证在
                          接到董事会
                          发出的收益
                          上缴通知之
                          日起 10 日内
                          将收益上缴
                          新天药业。
公司控股股   同业竞争承   截至本承诺     2017 年 05 月
                                                         长期   正常履行
东贵阳新天   诺           函出具之日， 19 日
                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
生物技术开     本人/本公司
发有限公司；   并未以任何
公司实际控     方式直接或
制人董大伦     间接从事与
               新天药业相
               竞争的业务，
               并未直接或
               间接拥有从
               事与新天药
               业产生实质
               性同业竞争
               企业的任何
               股份、股权或
               在任何竞争
               企业有任何
               权益。将来不
               以任何方式
               从事，包括与
               他人合作直
               接或间接从
               事与新天药
               业相同、相似
               或者在任何
               方面构成竞
               争的业务；将
               尽一切可能
               之努力使本
               公司其他关
               联企业不从
               事与新天药
               业相同、类似
               或在任何方
               面构成竞争
               的业务，不投
               资控股于业
               务与新天药
               业相同、类似
               或在任何方
               面构成竞争
               的公司、企业
               或其他机构、
               组织；不向其
               他业务与新
               天药业相同、
                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          类似或在任
                          何方面构成
                          竞争的公司、
                          企业或其他
                          机构、组织或
                          个人提供专
                          有技术或提
                          供销售渠道、
                          客户信息等
                          商业秘密；如
                          果未来本公
                          司拟从事的
                          业务可能与
                          新天药业存
                          在同业竞争，
                          本人/本公司
                          将本着新天
                          药业优先的
                          原则与新天
                          药业协商解
                          决。
                          （一）严格限
                          制新天生物、
                          董大伦及其
                          控制的其他
                          关联方与新
                          天药业在发
                          生经营性资
                          金往来中占
                          用公司资金，
公司控股股
                          不要求公司
东贵阳新天
                          为其或其为
生物技术开   资金占用承                  2017 年 05 月
                          公司垫支工                     长期   正常履行
发有限公司； 诺                          19 日
                          资、福利、保
公司实际控
                          险、广告等期
制人董大伦
                          间费用，也不
                          互相代为承
                          担成本和其
                          他支出；（二）
                          不得利用控
                          股股东及实
                          际控制人身
                          份要求公司
                          以下列方式
                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          将资金直接
                          或间接地提
                          供给新天生
                          物、董大伦及
                          其控制的其
                          他关联方使
                          用：1、有偿
                          或无偿地拆
                          借公司的资
                          金给新天生
                          物、董大伦及
                          其控制的其
                          他关联方使
                          用；2、通过
                          银行或非银
                          行金融机构
                          向新天生物、
                          董大伦及其
                          控制的其他
                          关联方提供
                          委托贷款；3、
                          委托新天生
                          物、董大伦及
                          其控制的其
                          他关联方进
                          行投资活动；
                          4、为新天生
                          物、董大伦及
                          其控制的其
                          他关联方开
                          具没有真实
                          交易背景的
                          商业承兑汇
                          票；5、代新
                          天生物、董大
                          伦及其控制
                          的其他联方
                          偿还债务。
贵阳新天药                （一）股价稳
业股份有限                定措施的启
公司；公司控 IPO 稳定股价 动条件：公司 2017 年 05 月
                                                       36 个月   正常履行
股股东贵阳   承诺         上市后三年     19 日
新天生物技                内，若公司股
术开发有限                票收盘价格
                        贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司；公司董   连续 20 个交
事及高级管     易日低于最
理人员董大     近一期经审
伦、王金华、   计的每股净
陈珏蓉、王文   资产（每股净
意、龙其武、   资产=合并财
王艺、魏茂     务报表中归
陈、袁列萍     属于母公司
               普通股股东
               权益合计数÷
               年末公司股
               份总数，下
               同。以下简称
               “启动条件”），
               则公司应按
               照下述规则
               启动稳定股
               价的措施 1、
               预警条件：当
               股价低于每
               股净资产的
               120%时，公司
               应当在 10 个
               工作日内召
               开投资者见
               面会，与投资
               者就上市公
               司经营状况、
               财务指标、发
               展战略进行
               深入沟通。2、
               启动条件：当
               连续 20 个交
               易日收盘价
               均低于每股
               净资产时（第
               20 个交易日
               构成“触发稳
               定股价措施
               日”），公司应
               当在 10 个交
               易日内召开
               董事会讨论
               稳定股价方
       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
案，并提交股
东大会审议。
（二）稳定公
司股价的具
体措施：1、
控股股东增
持：自公司股
票上市交易
后三年内触
发启动条件，
公司控股股
东新天生物
将在不应导
致公司股权
分布不符合
上市条件的
前提下，将通
过以不超过
前一年度经
审计的每股
净资产 120%
的价格增持
股票等方式
来稳定公司
股价，在符合
相关买卖公
司股票规定
等前提下，积
极通过交易
所集中竞价
交易方式增
持公司股票。
单次增持的
总金额不低
于人民币 500
万元；若增持
完成后股价
再次触及预
案启动条件，
增持方继续
按照预案内
容履行增持
义务，连续 12
个月增持公
       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
司股份数量
不超过公司
总股本的
5%。2、公司
回购：自公司
股票上市交
易后三年内
触发启动条
件，公司将在
不应导致公
司股权分布
不符合上市
条件的前提
下，将通过以
不超过前一
年度经审计
的每股净资
产 120%的价
格向社会公
众股东回购
股份；公司单
次回购股份
的总金额不
低于人民币
500 万元，单
次回购股份
总数不超过
公司总股本
的 2%。3、董
事、高级管理
人员增持：自
公司股票上
市交易后三
年内触发启
动条件，在公
司领取薪酬
的董事（独立
董事除外）、
高级管理人
员在不应导
致公司股权
分布不符合
上市条件的
前提下，将通
       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
过以不超过
前一年度经
审计的每股
净资产 120%
的价格对公
司股票进行
增持。公司相
关董事、高级
管理人员，其
用于增持公
司股份的货
币资金不少
于该等董事、
高级管理人
员上年度自
公司领取年
度薪酬总和
的 30%，但不
超过薪酬总
和。公司上市
后三年内入
职的董事、高
级管理人员
也将追加本
承诺。（三）
稳定股价措
施的实施程
序：1、控股
股东增持：控
股股东应在
启动条件触
发之日起 10
个交易日内，
就其增持公
司 A 股股票
的具体计划
书面通知公
司并由公司
进行公告。控
股股东应在
增持公告作
出之日起下
一个交易日
开始启动增
       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
持，并于 30
个交易日内
实施完毕。2、
公司回购：公
司董事会应
在启动条件
触发之日起
10 个交易日
内，作出实施
回购股份或
不实施回购
股份的决议。
董事会在作
出决议后 2 个
交易日内公
告董事会决
议及股份回
购的议案，并
发布召开股
东大会的通
知。经过股东
大会决议决
定实施回购
的，公司应在
公司股东大
会决议作出
之日起下一
个交易日开
始启动回购，
并于 30 个交
易日内实施
完毕。公司回
购方案实施
完毕后，应在
2 个交易日内
公告公司股
份变动报告，
并依法注销
所回购的股
份，办理工商
变更登记。3、
董事、高级管
理人员的增
持：公司董事
       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（独立董事
除外）、高级
管理人员应
在启动条件
触发之日起
10 个交易日
内，就其增持
公司 A 股股
票的具体计
划书面通知
公司并进行
公告，相关董
事、高级管理
人员应在增
持公告作出
之日起下一
个交易日开
始启动增持，
并于 30 个交
易日内实施
完毕。（四）
股价稳定方
案的优先顺
序：启动条件
触发后，将先
以控股股东
增持股票的
方式稳定股
价。控股股东
增持到承诺
的最大数量
后，公司股价
仍符合启动
条件的，则由
公司进行回
购或由相关
董事、高级管
理人员进行
增持。触发前
述股价稳定
措施的启动
条件时公司
的控股股东、
董事（独立董
       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
事除外）、高
级管理人员，
不因在股东
大会审议稳
定股价具体
方案及方案
实施期间内
不再作为控
股股东和/或
职务变更、离
职等情形而
拒绝实施上
述稳定股价
的措施。（五）
履行股价稳
定措施的约
束机制：发行
人承诺：在启
动条件满足
时，如公司未
采取上述稳
定股价的具
体措施，公司
将在股东大
会及中国证
监会指定报
刊上公开说
明未履行的
具体原因并
向股东和社
会公众投资
者道歉，并将
以单次不超
过上一会计
年度经审计
的归属于母
公司股东净
利润的 20%、
单一会计年
度合计不超
过上一会计
年度经审计
的归属于母
公司股东净
       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
利润的 50%
的标准向全
体股东实施
现金分红。控
股股东新天
生物承诺：在
启动股价稳
定措施的前
提条件满足
时，如本公司
未按照上述
预案采取稳
定股价的具
体措施，将在
发行人股东
大会及中国
证监会指定
报刊上公开
说明未履行
的具体原因
并向发行人
股东和社会
公众投资者
道歉；如果本
公司未采取
上述稳定股
价的具体措
施，将在前述
事项发生之
日起 5 个工作
日内停止在
发行人处获
得股东分红，
同时本公司
持有的发行
人股份将不
得转让，直至
本公司按上
述预案的规
定采取相应
的稳定股价
措施并实施
完毕时为止。
公司董事（除
                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                        独立董事
                        外）、高级管
                        理人员承诺：
                        在启动股价
                        稳定措施的
                        前提条件满
                        足时，如本人
                        未采取上述
                        稳定股价的
                        具体措施，将
                        在公司股东
                        大会及中国
                        证监会指定
                        报刊上公开
                        说明未履行
                        的具体原因
                        并向股东和
                        社会公众投
                        资者道歉；如
                        果本人未采
                        取上述稳定
                        股价的具体
                        措施，则本人
                        将在前述事
                        项发生之日
                        起 5 个工作日
                        内停止在公
                        司处领取薪
                        酬或津贴及
                        股东分红，同
                        时本人持有
                        的公司股份
                        不得转让，直
                        至本人按上
                        述预案内容
                        的规定采取
                        相应的股价
                        稳定措施并
                        实施完毕时
                        为止。
                        如果公司招
贵阳新天药
                        股说明书有      2017 年 05 月
业股份有限   其他承诺                                   长期   正常履行
                        虚假记载、误 19 日
公司
                        导性陈述或
       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
者重大遗漏，
对判断公司
是否符合法
律规定的发
行条件构成
重大、实质性
影响的，在中
国证监会对
公司做出行
政处罚决定
之日起 30 内，
公司将依法
启动回购首
次公开发行
的全部新股
的程序，回购
价格根据相
关法律法规
确定，且不低
于首次公开
发行股份之
时的发行价
格（如发行人
股票自首次
公开发行至
上述事项认
定之日发生
过除权除息
等事项的，发
行价格应相
应调整）。本
公司首次公
开发行股票
并上市的招
股说明书有
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏，
致使投资者
在证券交易
中遭受损失
的，本公司将
依法赔偿投
资者损失。
                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          发行人首次
                          公开发行股
                          票并上市的
                          招股说明书
                          不存在虚假
                          记载、误导性
                          陈述或者重
                          大遗漏。若发
                          行人申请首
公司控股股                次公开发行
东贵阳新天                股票并上市     2017 年 05 月
               其他承诺                                  长期    正常履行
生物技术开                的招股说明     19 日
发有限公司                书有虚假记
                          载、误导性陈
                          述或者重大
                          遗漏，致使投
                          资者在证券
                          交易中遭受
                          损失的，本公
                          司将依法赔
                          偿投资者损
                          失。
                          公司首次公
                          开发行股票
                          并上市的招
                          股说明书不
公司实际控
                          存在虚假记
制人及全体
                          载、误导性陈
董事、监事、
                          述或者重大
高级管理人
                          遗漏。若公司
员董大伦、王
                          首次公开发
金华、陈珏
                          行股票并上
蓉、王文意、                             2017 年 05 月
               其他承诺   市的招股说                     长期    正常履行
龙其武、王                               19 日
                          明书存在虚
艺、俞建春、
                          假记载、误导
韦烨、王峥
                          性陈述或者
涛、潘光明、
                          重大遗漏，致
潘祖余、孙灵
                          使投资者在
芝、魏茂陈、
                          证券交易中
袁列萍
                          遭受损失的，
                          本人将依法
                          赔偿投资者
                          损失。
                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                        如因本公司
                        为发行人申
                        请首次公开
                        发行股票并
                        上市而制作、
                        出具的文件
                        有虚假记载、
                        误导性陈述
                        或者重大遗
                        漏，给投资者
                        造成损失的，
                        本公司将依
                        照相关法律、
                        法规规定承
中德证券有                             2017 年 05 月
             其他承诺   担民事赔偿                     长期    正常履行
限责任公司                             19 日
                        责任，赔偿投
                        资者损失。因
                        本公司为发
                        行人首次公
                        开发行股票
                        制作、出具的
                        文件有虚假
                        记载、误导性
                        陈述或者重
                        大遗漏，给投
                        资者造成损
                        失的，将先行
                        赔偿投资者
                        损失。
                        本所为发行
                        人首次公开
                        发行制作、出
                        具的文件不
                        存在虚假记
                        载、误导性陈
信永中和会
                        述或者重大
计师事务所                             2017 年 05 月
             其他承诺   遗漏的情形；                   长期    正常履行
（特殊普通                             19 日
                        若因本所为
合伙）
                        发行人首次
                        公开发行制
                        作、出具的文
                        件有虚假记
                        载、误导性陈
                        述或者重大
                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          遗漏，给投资
                          者造成损失
                          的，本所将依
                          法赔偿投资
                          者损失。上述
                          承诺为本所
                          真实意思表
                          示，本所自愿
                          接受监管机
                          构、自律组织
                          及社会公众
                          的监督，若违
                          反上述承诺
                          本所将依法
                          承担相应责
                          任。
                          如因本所为
                          发行人申请
                          首次公开发
                          行股票并上
                          市而制作、出
                          具的文件有
                          虚假记载、误
                          导性陈述或
北京德恒律                               2017 年 05 月
               其他承诺   者重大遗漏，                   长期    正常履行
师事务所                                 19 日
                          给投资者造
                          成损失的，本
                          所将依照相
                          关法律、法规
                          规定承担民
                          事赔偿责任，
                          赔偿投资者
                          损失。
公司控股股                为保障公司
东贵阳新天                填补即期回
生物技术开                报措施能够
发有限公司；              得到切实履
公司董事及                行，发行人董
                                         2017 年 05 月
高级管理人     其他承诺   事、高级管理                   长期    正常履行
                                         19 日
员董大伦、王              人员根据中
金华、陈珏                国证监会相
蓉、王文意、              关规定，做出
龙其武、王                如下承诺：“1、
艺、魏茂陈、              承诺不无偿
                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
袁列萍   或以不公平
         条件向其他
         单位或者个
         人输送利益，
         也不采用其
         他方式损害
         公司利益；2、
         承诺对本人
         的职务消费
         行为进行约
         束；3、承诺
         不动用公司
         资产从事与
         其履行职责
         无关的投资、
         消费活动；4、
         承诺由董事
         会或薪酬委
         员会制定的
         薪酬制度与
         公司填补回
         报措施的执
         行情况相挂
         钩；5、承诺
         拟公布的公
         司股权激励
         的行权条件
         与公司填补
         回报措施的
         执行情况相
         挂钩；6、本
         人将根据未
         来中国证监
         会、证券交易
         所等监管机
         构出台的相
         关规定，积极
         采取一切必
         要、合理措
         施，使上述公
         司填补回报
         措施能够得
         到有效的实
         施；”发行人控
    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
股股东新天
生物承诺：“不
越权干预公
司经营管理
活动，不侵占
公司利益。”
发行人控股
股东、董事、
高级管理人
员就未能履
行上述承诺
的约束措施
承诺：“承诺严
格履行所做
出的上述承
诺事项，确保
新天药业填
补即期回报
的措施能够
得到切实履
行，如未能履
行上述承诺，
本人/本公司
将积极采取
措施，使上述
承诺能够重
新得到履行
并使上述公
司填补回报
措施能够得
到有效的实
施，并将按照
《关于首发
及再融资、重
大资产重组
摊薄即期回
报有关事项
的指导意见》
等相关规定
履行解释、道
歉等相应义
务，并接受相
关机构依法
作出的监管
                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          措施或自律
                          监管措施”。
                          若应有权部
                          门的要求或
                          决定，公司需
                          要为员工补
                          缴首次公开
                          发行股票并
                          上市前的各
                          项社会保险
                          费及/或住房
                          公积金，或因
                          未足额缴纳
公司控股股                社会保险费、
东贵阳新天                住房公积金
生物技术开                事由而承担     2017 年 05 月
               其他承诺                                  长期   正常履行
发有限公司；              任何罚款，本 19 日
公司实际控                公司/本人将
制人董大伦                在无须公司
                          支付任何对
                          价的情况下
                          共同对公司
                          因补缴或受
                          罚款所产生
                          的经济损失
                          予以代为承
                          担或全额补
                          偿，保证公司
                          不会因此遭
                          受损失。
                          如因贵阳新
                          天药业有限
                          责任公司自
                          成立以来历
公司控股股                史沿革中存
东贵阳新天                在的任何出
生物技术开                资问题而导     2017 年 05 月
               其他承诺                                  长期   正常履行
发有限公司；              致的贵阳新     19 日
公司实际控                天药业股份
制人董大伦                有限公司任
                          何费用支出、
                          经济赔偿或
                          其他损失，本
                          公司/本人承
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                          诺无条件替
                                                          贵阳新天药
                                                          业股份有限
                                                          公司承担全
                                                          部赔偿责任。
股权激励承诺                     不适用      不适用       不适用                     不适用      不适用
其他对公司中小股东所作承诺       不适用      不适用       不适用                     不适用      不适用
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    2017年4月28日财政部发布了“关于印发《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的通知”
财会〔2017〕13号，该准则自2017年5月28日起施行。对于该准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，
应当采用未来适用法处理。本公司已于2017年5月28日起执行新准则。
    2017年5月10日财政部发布了“关于印发修订《企业会计准则第16号——政府补助》的通知”（财会〔2017〕15号），对
《企业会计准则第16号——政府补助》进行了修订，该准则自2017年6月12日起施行。对2017年1月1日存在的政府补助采用
未来适用法处理，对2017年1月1日至该准则施行日之间新增的政府补助根据该准则进行调整。本公司已于2017年1月1日起执
行新政府补助准则，比较财务报表根据相关规定不需进行追溯调整。
   2017年12月25日财政部发布了“关于修订印发一般企业财务报表格式的通知”（财会〔2017〕30号）。根据通知本公司针
对2017年施行的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号）和《企业会计
准则第16号——政府补助》（财会[2017]15号）的相关规定，对财务报表格式进行了修订。
   本次会计政策变更，对2017年的资产总额、净资产、净利润不会产生影响。
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
本期将全资子公司北京新望医药科技有限公司纳入合并范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                                  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                        贺军、罗洁
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限          贺军（6 年）、罗洁（1 年）
境外会计师事务所名称（如有）                          无
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）            无
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）                无
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 无
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
      报告期内，公司因首次公开发行股票聘请了中德证券有限责任公司为公司保荐人，保荐代表人分别为高立金和梁炜。
保荐责任的期间自正式推荐开始至上市后的两个完整会计年度（即2019年12月31日止），本年度处于持续督导期间，不单独
支付保荐人报酬。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
                                                                贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
       1、2017年度，公司的控股股东新天生物、公司董事长、总经理、实际控制人董大伦先生及其配偶王柳珍为公司银行
贷款承担连带保证责任，截至报告期末，担保对应的借款余额11,400万元。
       2、2018年度，公司拟向银行等金融机构申请最高贷款额度不超过人民币3亿元的贷款，按照银行等金融机构的要求，
由公司董事长、总经理、实际控制人董大伦先生及其配偶王柳珍女士为部分目标债务无偿提供连带责任担保（此额度不代表
最终的担保金额），具体担保金额、期限等以最终与金融机构商定及签订的协议为准。该担保行为将不向公司收取任何费用，
也不需要公司提供反担保。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
              临时公告名称                    临时公告披露日期                临时公告披露网站名称
关于控股股东及实际控制人为公司银行借
                                       2017 年 07 月 03 日           巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）
款提供担保的关联交易公告
关于实际控制人及其配偶为公司银行贷款
                                       2017 年 12 月 30 日           巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）
提供担保
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
                                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                                                   单位：万元
       具体类型             委托理财的资金来源                委托理财发生额               未到期余额                  逾期未收回的金额
银行理财产品               闲置募集资金                                   22,000                         14,500
合计                                                                      22,000                         14,500
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
                                     合同涉 合同涉
                                     及资产 及资产
                                                         评估机 评估基                                            截至报
合同订 合同订                        的账面 的评估                                 交易价
                  合同标 合同签                          构名称   准日   定价原                是否关 关联关 告期末 披露日 披露索
立公司 立对方                         价值       价值                              格（万
                    的     订日期                         （如    （如     则                  联交易        系   的执行     期           引
方名称     名称                       （万       （万                               元）
                                                          有）    有）                                             情况
                                     元）（如 元）（如
                                      有）       有）
                  上海绿
贵阳新 上海绿 地国际                                                                                                                 公告编
                           2017 年                                       参考市                                            2017 年
天药业 地恒滨 广场                   8,167.8                                       7,874.9                        正在执             号：
                           06 月                         无              场价双                否       无                 06 月
股份有 置业有 2201、                         4                                             5                      行                 2017-0
                           29 日                                         方协商                                            30 日
限公司 限公司 2202 号
                  办公楼
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
    公司一直重视企业的社会价值、企业价值、员工价值的实现，以“为股东提供回报、为员工提供平台、为客户创造价值、
为社会做出贡献”为己任，主动承担相关社会责任，科学、合理利用和保护资源与环境，促进公司与利益相关方的共同进步
与发展。
    （1）投资者权益保护
    公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，持续完善法人治理结构，规范公司运作，加强
信息披露管理和投资者关系管理，平等对待所有投资者，切实保障全体股东及债权人的权益，确保其对公司重大事项的知情
权、参与权和表决权。制定切实合理的分红方案，积极回报股东。
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
     （2）员工权益保护
     公司不断健全、完善和提升员工薪酬，保障员工合法权益。建立科学合理的激励机制，规范人才引进、培养等措施，明
确员工的各项权利，逐步建立和完善“对内具有公平性、对外具有竞争力”的人才和薪酬体系。积极开展各项有益职工身心健
康的活动，营造良好企业文化，提升企业凝聚力。促进员工和企业共同进步。
     （3）相关方权益保护
     基于企业愿景和长期战略考量，公司高度重视与客户、供应商及其他利益相关方的权益保护。一贯坚持诚信双赢、客户
至上的经营准则，为客户提供优质的产品和服务，注重产品质量，重视发展与客户和供应商的长期合作共赢关系。
     （4）社会公益事业
     公司积极履行社会公共责任、恪守道德规范。倡导环境保护和降低能源消耗，持续改进，兼顾客户、供应商、员工、政
府等 相关方利益。积极参与社会公益事业，以实际行动切实履行企业的社会责任。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
（2）年度精准扶贫概要
     2017年公司参与的扶贫工作如下：①贵州省相关职能部门牵头组织部分企业开展了对松桃县头谷乡的精准扶贫及精准脱
贫活动，我公司捐款5万元，解决部分“三留守”及残疾人员的学习、生活及住房修缮等问题；②向贵州省遵义市桐梓县第四
中学捐款10万元帮助解决有关师资建设问题。
（3）精准扶贫成效
                    指标                     计量单位                       数量/开展情况
一、总体情况                                   ——                              ——
  其中：   1.资金                              万元
二、分项投入                                   ——                              ——
  1.产业发展脱贫                               ——                              ——
  2.转移就业脱贫                               ——                              ——
  3.易地搬迁脱贫                               ——                              ——
  4.教育扶贫                                   ——                              ——
           4.3 改善贫困地区教育资源投入金
                                               万元
额
  5.健康扶贫                                   ——                              ——
  6.生态保护扶贫                               ——                              ——
  7.兜底保障                                   ——                              ——
其中：     7.1“三留守”人员投入金额           万元
           7.2 帮助“三留守”人员数             人
           7.3 贫困残疾人投入金额              万元
                                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
              7.4 帮助贫困残疾人数                   人
     8.社会扶贫                                     ——                                 ——
     9.其他项目                                     ——                                 ——
三、所获奖项（内容、级别）                          ——                                 ——
（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
是
              主要污染物
公司或子公                                     排放口分布              执行的污染                核定的排放 超标排放情
              及特征污染 排放方式 排放口数量                排放浓度                  排放总量
     司名称                                         情况               物排放标准                    总量          况
                  物的名称
                                                                       《中药类制
                                                                       药工业水污
贵阳新天药                                     新添大道                染物排放标
业股份有限 COD               处理后外排 1      114 号老厂 46.5mg/L     准》          3.4001      6.16         无
公司                                           区                      (GB201906
                                                                       -2008）表二
                                                                       限值
                                                                       《中药类制
                                                                       药工业水污
贵阳新天药                                     新添大道                染物排放标
业股份有限 氨氮              处理后外排 1      114 号老厂 1.62mg/L     准》          0.1185      1            无
公司                                           区                      (GB201906
                                                                       -2008）表二
                                                                       限值
                                                                       《混装制剂
                                                                       类制药工业
贵阳新天药                                                             水污染物排
                                                                                                 与老厂区合
业股份有限 COD               处理后外排 1      洛湾新厂区 17.3mg/L     放标准》      0.7265                   无
                                                                                                 并计算
公司                                                                   （GB21908
                                                                       -2008)表二
                                                                       限值
                                                                       《混装制剂
                                                                       类制药工业
贵阳新天药
                                                                       水污染物排                与老厂区合
业股份有限 氨氮              处理后外排 1      洛湾新厂区 0.48mg/L                   0.0202                   无
                                                                       放标准》                  并计算
公司
                                                                       （GB21908
                                                                       -2008)表二
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                  限值
                                                                  《锅炉大气
贵阳新天药                                 新添大道               污染物排放
             锅炉废气
业股份有限              直排    1          114 号老厂 物料衡算    标准》(GB 0.7473     1.5          无
             SO2
公司                                       区                     13271-2014
                                                                  ）表二限值
                                                                  《锅炉大气
贵阳新天药                                 新添大道               污染物排放
             锅炉废气
业股份有限              直排    1          114 号老厂 物料衡算    标准》(GB －         3.4954       4.7
             NOx
公司                                       区                     13271-2014
                                                                  ）表二限值
                                                                  《锅炉大气
贵阳新天药                                                        污染物排放
             锅炉废气                                                                  与老厂区合
业股份有限              直排    1          洛湾新厂区 物料衡算    标准》(GB 0.1344                  无
             SO2                                                                       并计算
公司                                                              13271-2014
                                                                  ）表二限值
                                                                  《锅炉大气
贵阳新天药                                                        污染物排放
             锅炉废气                                                                  与老厂区合
业股份有限              直排    1          洛湾新厂区 物料衡算    标准》(GB 0.6289                  无
             NOx                                                                       并计算
公司                                                              13271-2014
                                                                  ）表二限值
防治污染设施的建设和运行情况
    根据环保主管部门对环境影响报告书的批复内容，我司已完全落实，且各项环保设施（气、固、水等处理设施）正常稳
定连续运行，达标排放。
    一、废水污染防治措施
    公司在新、老厂各有一套污水处理站，其中老厂日处理量2000t，新厂日处理量720t。厂区内排水管网实行清污分流，
生产废水经排污管网进入污水处理站。
    1、老厂污水处理工艺：UASB+生物接触氧化法+两级过滤装置。
    生产、生活废水经格栅机去除较大悬浮物及废渣后进入调节池，经调节池均化水质、水量后进入厌氧池进行厌氧、水解
酸化去除大分子、降解处理后，进入生物接触氧化池，在池内进行好氧处理去除大量的有机物质，好氧池出水后进入二沉池，
沉淀老化生物膜以及污泥，二沉池上清液进入中间水池，中间水池污水提升进入石英砂过滤器过滤后进入活性炭过滤器，经
过滤的污水达标排放。
    2、新厂污水处理工艺：水解酸化+生物接触氧化法+两级过滤装置
    生活及生产污水经隔油池去除油脂后进入格栅池内去除大块悬浮物质后，经调节池均化水质、水量后进入水解酸化池进
行水解酸化去除大分子、降解处理后，进入生物接触氧化池，在池内进行好氧处理去除大量的有机物质，好氧池出水后进入
二沉池，沉淀老化生物膜以及污泥，二沉池上清液进入中间水池，中间水池污水提升进入石英砂过滤器过滤后进入活性炭过
滤器，经过滤的污水达标排放。
    二、废气污染防治措施
    锅炉采用清洁能源，天然气锅炉供热。烟气排放低于《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）二类Ⅱ时段要求。
    三、固体废弃物
    1、生活垃圾，集中收集交由环卫部门统一清运至垃圾填埋场处置。
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
     2、废包装物，建有废包材库集中收集，外售，循环利用。
     3、中药渣，建设中药渣临时存放区，每天清运外送，作为生物有机肥原料。
     四、噪声防治
选用低噪声设备，采取隔音棉消声、隔音墙隔音，基础减震等方式降低噪声强度。执行标准：《工业企业厂界环境噪声排放
标准》 GB12348-2008 2类。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
     报告期内，公司“中药提取生产线技术改造项目”，于2015年9月28日立项，2017年1月19日建设完成通过试生产备案，备
案号：520112-2017-013，同年通过建设项目竣工环境保护验收，备案号：520112-2017-038。公司严格遵守排污许可证制度，
排污许可证于2017年4月到期更换，有效期为2017年4月12日至2020年4月11日。
突发环境事件应急预案
     根据《突发环境事件应急预案管理办法》，公司新、老厂分别制定《突发环境事件应急预案》并通过备案，新厂备案编
号：筑环应急预案520112-2016-0001；老厂备案编号：020112-2017-002-L。公司每年组织应急预培训及演练。
环境自行监测方案
     锅炉采用清洁能源（天然气），直排。
废水，除环保部门监督性监测外，根据环评要求公司新厂安装了COD、氨氮废水在线监测设备，于2016年9月12日通过贵阳
市环保局验收。设备运行正常，数据实时上传到环保部门监测平台。老厂区环评中没有要求安装在线监测设备，由公司化验
室人员采样监测。
其他应当公开的环境信息
无
其他环保相关信息
无
十九、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                             单位：股
                           本次变动前                       本次变动增减（＋，－）                 本次变动后
                          数量       比例    发行新股       送股 公积金转股 其他      小计        数量       比例
一、有限售条件股份      51,660,000 100.00%              0       0          0     0           0 51,660,000    75.00%
1、国家持股                      0   0.00%              0       0          0     0           0           0    0.00%
2、国有法人持股                  0   0.00%              0       0          0     0           0           0    0.00%
3、其他内资持股         51,660,000 100.00%              0       0          0     0           0 51,660,000    75.00%
其中：境内法人持股      40,532,550 78.46%               0       0          0     0           0 40,532,550    58.85%
       境内自然人持股    11,127,450 21.54%              0       0          0     0           0 11,127,450    16.15%
4、外资持股                      0   0.00%              0       0          0     0           0           0    0.00%
其中：境外法人持股               0   0.00%              0       0          0     0           0           0    0.00%
       境外自然人持股            0   0.00%              0       0          0     0           0           0    0.00%
二、无限售条件股份               0   0.00%   17,220,000         0          0     0   17,220,000 17,220,000   25.00%
1、人民币普通股                  0   0.00%   17,220,000         0          0     0   17,220,000 17,220,000   25.00%
2、境内上市的外资股              0   0.00%              0       0          0     0           0           0    0.00%
3、境外上市的外资股              0   0.00%              0       0          0     0           0           0    0.00%
4、其他                          0   0.00%              0       0          0     0           0           0    0.00%
三、股份总数            51,660,000 100.00%   17,220,000         0          0     0   17,220,000 68,880,000 100.00%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
   报告期内，公司完成首次公开发行新股17,220,000股，总股本由51,660,000股增加至 68,880,000股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
    2017年4月28日，经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监
许可[2017]622号）核准，本公司公开发行新股不超过1,722万股。2017年5月17日，经深圳证券交易所《关于贵阳新天药业股
份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【2017】313号）同意，本公司首次公开发行的人民币普通股股票在深
圳证券交易所上市，证券简称为“新天药业”，证券代码为“002873”。本公司首次公开发行的17,220,000股人民币普通股股票
自2017年5月19日起在深圳证券交易所上市交易。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                             贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2017年5月15日完成了本公司关于首次公开发行股票的登记手续。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
   上年基本每股收益1.1047元，稀释每股收益1.1047元，归属公司普通股每股净资产5.40元。
   本期基本每股收益1.0715元，稀释每股收益1.0715元，归属公司普通股每股净资产9.03元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证                         发行价格（或利                                    获准上市交易
                         发行日期                       发行数量           上市日期                      交易终止日期
     券名称                                    率）                                          数量
股票类
                    2017 年 05 月 08                                  2017 年 05 月 19
人民币普通股                           18.41             17,220,000                         17,220,000
                    日                                                日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
    经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]622号）
核准，本次公开发行股票总量不超过1,722万股。本次发行采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式，网上发
行数量1,722万股，发行价格为18.41元/股。
    经深圳证券交易所《关于贵阳新天药业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2017]313号）同意，本
公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所中小板上市，股票简称“新天药业”，股票代码“002873”。本公司首次公开发
行的1,722万股股票将于2017年5月19日起上市交易。
    相关文件公告在中国证监会指定网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn ）查询。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
   公司报告期内向社会首次公开发行新股1,722万股，股份总数增加至6,888万股，社会公众股东数量大幅增加。同时，主
要受该因素影响，公司资产大幅增加，报告期末总资产8.56亿元，净资产6.22亿元，增幅分别为 55.84%和122.81%，资产负
债率由49.19%降低至27.36%。
                                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                          单位：股
                                                                                                     年度报告披露
                                                                    报告期末表决
                                 年度报告披露                                                        日前上一月末
                                                                    权恢复的优先
报告期末普通                     日前上一月末                                                        表决权恢复的
                         9,747                           11,972 股股东总数                       0
股股东总数                       普通股股东总                                                        优先股股东总
                                                                    （如有）（参见
                                 数                                                                  数（如有）（参
                                                                    注 8）
                                                                                                     见注 8）
                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                               报告期内 持有有限 持有无限                质押或冻结情况
                                                   报告期末
     股东名称          股东性质       持股比例                 增减变动 售条件的 售条件的
                                                   持股数量                                          股份状态         数量
                                                                   情况   股份数量 股份数量
贵阳新天生物技                                     30,265,76              30,265,76
                    境内非国有法人      43.94%                 0                            0 质押                     3,791,000
术开发有限公司                                            6
贵阳甲秀创业投
                    境内非国有法人      10.89% 7,500,000 0                7,500,000         0
资中心(有限合伙)
张全槐              境内自然人             6.31% 4,348,700 0              4,348,700         0
王金华              境内自然人             3.76% 2,589,900 0              2,589,900         0
武汉惠人生物创
业投资基金中心      境内非国有法人         2.18% 1,500,000 0              1,500,000         0
（有限合伙）
贵阳开元生物资
                    境内非国有法人         1.84% 1,265,784 0              1,265,784         0
源开发有限公司
巩和国              境内自然人             1.66% 1,145,100 1,145,100               0 1,145,100
董大朝              境内自然人             0.44%    300,000 0                300,000        0
余笃定              境内自然人             0.33%    227,712 227,712                0   227,712
陈锦洪              境内自然人             0.32%    223,400 223,400                0   223,400
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 不适用
见注 3）
上述股东关联关系或一致行动的说
                                      无
明
                                              前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                股份种类
              股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类            数量
巩和国                                                                    1,145,100 人民币普通股             1,145,100
余笃定                                                                        227,712 人民币普通股            227,712
陈锦洪                                                                        223,400 人民币普通股            223,400
于兆刚                                                                        200,000 人民币普通股            200,000
石永吉                                                                        150,000 人民币普通股            150,000
王自华                                                                        125,800 人民币普通股            125,800
郑世欣                                                                        120,400 人民币普通股            120,400
曾琳                                                                          107,500 人民币普通股            107,500
刘付安                                                                        107,000 人民币普通股            107,000
法国兴业银行                                                                  106,600 人民币普通股            106,600
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    不适用
名股东之间关联关系或一致行动的
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    不适用
务情况说明（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
                         法定代表人/单位负责
       控股股东名称                                    成立日期           组织机构代码               主要经营业务
                                   人
                                                                                              国家法律、法规和政策
                                                                                              允许的非金融性投资业
贵阳新天生物技术开发                                                                          务；经济信息咨询。（以
                         董大伦                 1992 年 10 月 08 日   915201152145917666
有限公司                                                                                      上经营项目涉及行政许
                                                                                              可的，须持行政许可证
                                                                                              经营）
控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上     不适用
市公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
                                                                    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
             实际控制人姓名                         国籍                   是否取得其他国家或地区居留权
董大伦                                 中国                        否
主要职业及职务                         公司董事长、总经理
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
                              法定代表人/单位负责
         法人股东名称                                  成立日期           注册资本     主要经营业务或管理活动
                                       人
贵阳甲秀创业投资中心(有限合 贵阳成创合力创业投      2011 年 04 月 08 无                资产管理 , 项目投资 ,
                                                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
伙)                     资管理企业       日                              股权投资 , 投资咨询（不
                                                                         含金融 , 期货 , 证券及
                                                                         国家有专项规定的项目）
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                           贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                             贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                  第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                        本期增持 本期减持
                                                     任期起始 任期终止 期初持股                                    其他增减 期末持股
  姓名     职务     任职状态        性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                                                         日期        日期   数（股）                               变动（股）数（股）
                                                                                         （股）       （股）
                                                    2005 年     2019 年
         董事长、
董大伦              现任       男                 53 05 月 01 04 月 05             0              0            0          0         0
         总经理
                                                    日          日
                                                    1995 年     2019 年
         董事、副
王金华              现任       男                 50 08 月 01 04 月 05      2,589,900             0            0          0 2,589,900
         总经理
                                                    日          日
                                                    2016 年     2019 年
         董事、副
陈珏蓉              现任       女                 48 03 月 01 04 月 05        75,000              0            0          0    75,000
         总经理
                                                    日          日
                                                    2013 年     2019 年
王文意   董事       现任       男                 44 03 月 01 04 月 05       120,000              0            0          0   120,000
                                                    日          日
                                                    2016 年     2019 年
龙其武   董事       现任       男                 33 03 月 01 04 月 05             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2016 年     2019 年
王艺     董事       现任       女                 48 04 月 01 04 月 05             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2015 年     2019 年
俞建春   董事       现任       男                 55 12 月 01 04 月 05             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2017 年     2019 年
钟承江   独立董事 现任         男                 42 09 月 11 04 月 05             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2017 年     2019 年
罗建光   独立董事 现任         男                 43 09 月 11 04 月 05             0              0            0          0         0
                                                    日          日
                                                    2011 年     2017 年
韦烨     独立董事 离任         男                 47 06 月 01 09 月 11             0              0            0          0         0
                                                    日          日
王峥涛   独立董事 离任         男                 61 2011 年    2017 年            0              0            0          0         0
                                                                                    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                         06 月 01 09 月 11
                                                         日           日
                                                         2013 年      2019 年
潘光明    监事主席 现任       男                       54 04 月 01 04 月 05         120,000          0          0     0   120,000
                                                         日           日
                                                         2005 年      2019 年
潘祖余    监事       现任     男                       53 05 月 01 04 月 05                  0       0          0     0         0
                                                         日           日
                                                         2011 年      2019 年
孙灵芝    职工监事 现任       女                       45 07 月 01 04 月 05                  0       0          0     0         0
                                                         日           日
                                                         2014 年      2019 年
          董秘、财
袁列萍               现任     女                       40 12 月 01 04 月 05         150,000          0          0     0   150,000
          务总监
                                                         日           日
                                                         2016 年      2019 年
魏茂陈    副总经理 现任       男                       34 02 月 01 04 月 05            5,000         0          0     0      5,000
                                                         日           日
          副总经                                         2017 年      2018 年
陈玉友    理、证券 任免       男                       42 10 月 23 03 月 01          21,500          0          0     0    21,500
          事务代表                                       日           日
合计          --         --         --            --          --           --      3,081,400         0          0     0 3,081,400
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
       姓名          担任的职务            类型                    日期                                  原因
                                                         2017 年 09 月 11
韦烨               独立董事         任期满离任                                  任期满离任
                                                         日
                                                         2017 年 09 月 11
王峥涛             独立董事         任期满离任                                  任期满离任
                                                         日
                                                                                2017 年 10 月 23 日，经公司第五届董事会第十三次会
                   副总经理、证券                        2017 年 10 月 23 议审议通过，聘任陈玉友先生为公司副总经理；2018
陈玉友                              任免
                   事务代表                              日                     年 3 月 1 日陈玉友先生因个人原因辞去公司副总经理、
                                                                                证券事务代表职务。
                                                         2017 年 09 月 11 2017 年 9 月 11 日，经公司 2017 年第三次临时股东大
钟承江             独立董事         任免
                                                         日                     会审议通过，选举钟承江先生为公司独立董事。
                                                         2017 年 09 月 11 2017 年 9 月 11 日，经公司 2017 年第三次临时股东大
罗建光             独立董事         任免
                                                         日                     会审议通过，选举罗建光先生为公司独立董事。
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
   （一）董事会成员
    截至报告期末，本公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名。基本情况如下：
    董大伦先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年生，高级工程师，1984年本科毕业于南京药学院（现中国药科大
学）生物制药专业，2007毕业于中欧国际工商学院获高级工商管理硕士（EMBA）学位。1984年7月至1992年6月先后任贵阳
生物化学制药厂工程师、厂长；1992年7月至2002年12月先后任新天生物法定代表人、经理、执行董事，2011年4月至今任新
天生物执行董事；1995年8月至2001年11月任新天有限董事长、经理；2000年3月至今先后任海天医药董事长、执行董事；2001
年12月至2005年4月任本公司董事长；2005年5月至今任本公司董事长、总经理（2013年4月至2014年12月期间兼任本公司董
事会秘书）。
    王金华先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967年生，大专学历，高级工商管理硕士（EMBA），工程师。1986年8
月至1993年5月，先后任肉联厂机修车间技术员、设备动力科第一副科长；1993年6月至1995年6月，任凤冈生化厂生产及工
程负责人；1995年8月至今，任新天有限或本公司董事、副总经理；2013年3月至今任治和药业执行董事。
    陈珏蓉女士，中国国籍，无境外永久居留权，1969年生，工学学士，工商管理硕士，企业人力资源管理师（一级）、
经济师、注册企业教练。1991年7月至1992年3月任爱建电子技术有限公司技术员；1992年4月至1993年7月任上海启明软件有
限公司程序员；1994年1月至1996年10月任和泰化工有限公司总经理助理、人事行政主管；1996年10月至2002年9月任脱普（中
国）企业集团总部管理部主管；2002年9月至2004年9月任上海置地广场人力资源部经理；2013年10月至今任名鹊网络执行董
事；2004年12月至2016年3月历任本公司人力资源部经理、副总经理；2016年3月至今任本公司董事、副总经理。
    王文意先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973年生，大专学历。1996年6月至今，先后任新天有限车间工人、湖北
办事处会计、销售代表，本公司湖北地区经理、福建江西办事处经理、销售三部经理、销售事务部经理、商务部经理、公共
事务总监、商务运营中心总经理；2013年4月至今任本公司董事。
    龙其武先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984年生，管理学学士，初级会计师。2007年8月至2010年4月任中国铝
业贵州分公司财务部会计；2010年9月至2011年4月任贵阳朗玛信息技术股份有限公司财务部会计；2011年4月至今历任贵阳
市创业投资有限公司会计主管、资金财务部部长；2015年6月至2016年7月任贵州高原资本投资管理有限公司执行董事；2016
年3月至今任本公司董事。
    王艺女士，中国国籍，无境外永久居留权，1969年生，大专毕业、会计师。1987年7月到1993年7月在中国有色第七冶
金建设安装工程公司筑炉队工作；1993年8月到2002年12月在贵阳市白云区第一建筑工程公司办公室工作；2003年1月至2005
年12月任贵阳开元生物资源开发有限公司综合办公室主任；2006年1月至2008年12月任贵阳开元生物资源开发有限公司财务
经理；2009年1月至今任贵阳开元生物资源开发有限公司总经理助理兼财务经理。2016年4月至今任本公司董事。
    俞建春先生，男，中国国籍，无境外永久居留权。1962 年生，本科学历，高级工程师，注册会计师。1984 年 9 月至 1997
年 12 月任职于上海远洋运输有限公司，从事人事教育工作；1997年12月至2001 年 12 月任上海明方会计师事务所有限公司
注册会计师；2002年1月至今任上海沪港金茂会计师事务所有限公司总经理助理。现兼任上海知升企业管理咨询有限公司执
行董事、上海轩技信息技术咨询事务所执行董事、上海微欣文化艺术传播有限公司执行董事兼总经理、上海贝岭股份有限公
司独立董事、卫宁健康科技集团股份有限公司独立董事。2015年12月起任本公司独立董事。
    钟承江先生，男，中国国籍，无永久境外居留权，1975年4月生, 硕士研究生学历，执业律师。1997年7月至2002年7月
任贵州师范大学科员、助教；2005年7月至2006年6月任苏州茵梦湖集团董秘；2006年7月至2007年7月任硅湖职业技术学院院
长助理；2007年7月至2007年12月任北京市金城同达律师事务所上海分所律师；2007年12月至2008年12月任深圳万商律师事
务所上海分所律师；2008年12月至2010年8月任上海市海华永泰律师事务所律师；2010年8月至今，任万商天勤（上海）律师
事务所律师、合伙人。2017年9月起任本公司独立董事。
    罗建光先生，男，中国国籍，无永久境外居留权，1974年11月生, 博士，教授，博士生导师。1998年6月至2001年6月湖
南宏生堂制药有限公司技术开发部职员；2006年6月至2007年6月任中国海洋大学医药学院讲师；2007年7月至2009年6月任中
国药科大学天然药物化学教研室讲师；2009年7月至2014年6月任中国药科大学天然药物化学教研室副教授；2013年5月至2014
年5月任美国亚利桑那大学（University of Arizona）访问学者；2014年6月至今任中国药科大学天然药物化学教研室教授。2017
                                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
年9月起任本公司独立董事。
       （二）监事会成员
       截至报告期末，本届监事会由3名成员组成，其中包括1名职工监事，基本情况如下：
       潘光明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1963年生，本科学历，高级工商管理硕士（EMBA）。1985年至1991年，
先后任肉联厂技术员、车间副主任；1991年至1998年先后任贵州牛羊肉类加工厂车间主任、办公室主任、厂党总支副书记；
1998年至2003年，在贵阳食品公司工作；2003年至2013年4月先后任本公司办公室主任、总经理助理、副总经理、副总经理
兼董事会秘书；2013年3月至2013年10月任黔草种植执行董事；2013年4月至今任本公司监事会主席。
       潘祖余先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年生，大专学历。1986年7月至2016年1月，历任供销机械厂会计、
财会科长、厂长助理、副厂长兼工会主席、副厂长；2016年1月起，任供销机械厂副厂长兼开元生物副董事长、副总经理（主
持工作），2016年3月起兼任供销机械厂法定代表人，2016年11月起任开元生物董事长兼总经理。2005年5月至今任本公司监
事。
       孙灵芝女士，中国国籍，无境外永久居留权，1972年生，高中学历。1991年8月至1993年7月任贵州牛羊肉加工厂车间
管理员；1993年8月至1997年7月任贵州丰瑞食品有限公司新产品开发及配料员、团支部书记；1997年7月至1999年3月任贵州
家福乐连锁有限公司调货员、办公室主任；1999年4月至今任本公司市场结算及开票员；2011年7月至今任本公司监事。
       （三）高级管理人员
       董大伦先生，现任本公司总经理，其简历见本节“（一）董事会成员”部分。
       王金华先生，现任本公司副总经理，其简历见本节“（一）董事会成员”部分。
       陈珏蓉女士，现任本公司副总经理，其简历见本节“（一）董事会成员”部分。
       袁列萍女士，中国国籍，无境外永久居留权，1977年生，本科学历，会计师、注册会计师、国际注册内部审计师。1998
年9月至2001年3月任捷安特（中国）有限公司会计、分公司会计经理；2001年4月至2006年6月任华阳电子（惠州）有限公司
主办会计；2006年6月至2008年11月任大船电子（惠州）有限公司财务经理；2008年12月至2012年8月任深圳市鹏城会计师事
务所有限公司项目经理；2012年9月至2013年3月任天健会计师事务所广东分所项目经理；2013年4月至2014年3月任新天生物
副总经理；2014年4月至2014年12月任本公司代理财务总监；2014年12月至今任本公司财务总监、董事会秘书。
       魏茂陈先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983年生，博士研究生学历，副主任药师，高级工程师。2001年9月至2005
年7月中国药科大学生物工程学士；2005年9月至2007年9月中国药科大学微生物与生化药学硕士；2007年9月至2010年7月中
国药科大学微生物与生化药学博士；2010年7月至2016年2月先后任本公司研究员、质量总监助理、总经理助理；2016年2月
起任本公司副总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                      在股东单位                                    在股东单位是否
任职人员姓名                 股东单位名称                            任期起始日期   任期终止日期
                                                      担任的职务                                     领取报酬津贴
董大伦           新天生物                             执行董事                                      是
                                                      总经理助理
王艺             开元生物                                                                           是
                                                      兼财务经理
                                                      法定代表人、
潘祖余           开元生物                             董事长兼总                                    是
                                                      经理
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                       在其他单位                                    在其他单位是否
任职人员姓名                 其他单位名称                            任期起始日期    任期终止日期
                                                       担任的职务                                        领取报酬津贴
                                                                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
董大伦         臣功地产                               董事长                                       否
董大伦         汇伦投资                               执行董事                                     否
董大伦         中科光谱                               董事                                         否
董大伦         海天医药                               执行董事                                     否
董大伦         大伦医药                               执行董事                                     否
王金华         臣功地产                               董事                                         否
王金华         治和药业                               执行董事                                     否
陈珏蓉         名鹊网络                               执行董事                                     否
                                                      资金财务部
龙其武         贵阳市创业投资有限公司                                                              是
                                                      部长
俞建春         上海沪港金茂会计师事务所有限公司       总经理助理                                   是
俞建春         上海贝岭股份有限公司                   独立董事                                     是
俞建春         卫宁健康科技集团股份有限公司           独立董事                                     是
                                                      执行董事兼
俞建春         上海微欣文化艺术传播有限公司                                                        否
                                                      总经理
俞建春         上海知升企业管理咨询有限公司           执行董事                                     否
俞建春         上海轩技信息技术咨询事务所             执行董事                                     是
钟承江         万商天勤（上海）律师事务所             合伙人、律师                                 是
罗建光         中国药科大学                           教授                                         是
潘光明         臣功地产                               董事                                         否
               贵州省商业供销装璜公司（第二名称供销
潘祖余                                                副厂长                                       是
               机械厂）
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    公司建立了完善的绩效考核体系和薪酬制度，根据董监高工作职责、岗位重要性、事项特殊性、结合公司经营业绩和绩
效考核指标来确定。董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况等进行年终考评，制定薪酬方案。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                            单位：万元
                                                                                  从公司获得的税 是否在公司关联
      姓名               职务           性别          年龄             任职状态
                                                                                    前报酬总额           方获取报酬
董大伦              董事长、总经理 男                            53 现任                     47.5 否
王金华              董事、副总经理 男                            50 现任                         21 否
陈珏蓉              董事、副总经理 女                            48 现任                         25 否
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
王文意              董事                 男                   44 现任                             25 否
龙其武              董事                 男                   33 现任                              0否
王艺                董事                 女                   48 现任                              0是
潘光明              监事会主席           男                   54 现任                        19.5 否
潘祖余              监事                 男                   53 现任                              0是
袁列萍              董秘、财务总监 女                         40 现任                        23.5 否
魏茂陈              副总经理             男                   34 现任                             21 否
                    副总经理（2018
                    年 10 月-12 月）、
陈玉友              证券事务代表         男                   42 任免                        13.5 否
                    （2018 年 1 月-12
                    月）
孙灵芝              职工监事             女                   45 现任                         4.9 否
俞建春              独立董事             男                   55 现任                              6否
                    独立董事（2018
钟承江                                   男                   42 现任                              2否
                    年 9 月-12 月）
                    独立董事（2018
罗建光                                   男                   43 现任                              2否
                    年 9 月-12 月）
                    独立董事（2018
韦烨                                     男                   47 离任                              4否
                    年 1 月-9 月）
                    独立董事（2018
王峥涛                                   男                   61 离任                              4否
                    年 1 月-9 月）
合计                        --                --      --                --                  218.9         --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）                                                                                     1,166
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）                                                                                       1,257
当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                                   1,291
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                   专业构成
                           专业构成类别                                      专业构成人数（人）
                                                                     贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计                                                                                                       1,257
                                                    教育程度
教育程度类别                                            数量（人）
博士及博士以上
硕士
本科
专科
高中级及中专
高中以下
合计                                                                                                       1,257
2、薪酬政策
   公司以员工贡献为核心建立薪酬分配制度，结合公司发展战略、内部公平性、市场竞争性确立薪酬体系，根据不同岗位
序列的特点建立个性化的薪酬制度。公司高级管理人员和中层管理人员采用年薪制，并实施年度述职考核，以促进各级管理
人员围绕公司战略目标充分发挥职能、优化业务流程、加强团队建设。专业技术人员实施以工作成果与专业能力相结合的薪
酬制度，鼓励专业技术人员自我提升、务实创新。市场人员薪酬以业绩为导向，由基本工资和业绩奖金组成，确保市场策略
有效执行。生产人员的薪酬制度兼顾质量、产量、成本和安全等多因素，以保障产品质量，合理降低成本，保证市场供应。
普通基层员工实施岗位薪酬制，并定期开展绩效评估，营造各尽其职、高效协同的工作氛围。中高层管理人员、核心专业技
术人员，以及部分优秀员工享受股权激励，共享企业经营成果。 新天致力于打造员工与企业共同发展的薪酬体系。
3、培训计划
       公司设立专门的培训部门，负责员工培训的组织策划和实施，采用内部培训和外派培训相结合的方式，为公司研发、
制造、营销、后台管理等业务单元提供全面的培训，以更高效地达成工作目标。
    公司内部，从优秀管理人员和专业技术人员中选拔内部培训师，担当新人培训、在岗辅导、专题讲座等不同形式的培训
项目。并定期展开读书会、案例分享等活动，结合工作实际转化培训成果，共享知识经验。
       公司外部，广泛与高等院校、专业机构合作，并积极学习行业标杆，“走出去，请进来”，邀请专家授课，掌握最新动
态、拓宽业务视野，提升专业能力，解决实际问题；引进e-learning学习平台，涵盖Mini-MBA、中层管理技能、项目管理、
市场营销等各方面，并借助移动通讯工具，实现跨区域学习小组远程互动。
    公司还配套为员工提供管理类和技术类“双通道”职业发展路径，鼓励员工施展所长，持续发展。同时做好人才梯队建设，
为公司快速成长储备人才。
                    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                           第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》和其他相关法律、法规的有关规定，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系。股东大会、
董事会和监事会运作规范，独立董事、董事会各专门委员会各司其职，不断加强公司管理，控制防范风险，规范公司运作，
提高运作效率。报告期内，公司整体运作规范，独立性强，信息披露规范，公司治理实际情况与中国证监会有关规范性文件
要求不存在差异，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件，不需要限期整改。
    （一）关于股东和股东大会
    报告期内，公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引》以及《公司
章程》、《股东大会议事规则》和《投资者关系管理制度》的有关规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，公
平的对待所有股东，尽可能为股东参加股东大会提供便利（如提供网络投票等），确保股东特别是中小股东能充分行使其股
东权利。同时，公司还及时通过电话、网络互动交流等多种形式加强了与股东的信息交流与沟通。
    （二）关于公司与控股股东、实际控制人
    公司拥有独立业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东、实际控制人，公司董事会、
监事会和内部各职能机构均独立运作。公司控股股东新天生物和实际控制人董大伦做出了避免同业竞争的承诺承诺，承诺不
从事任何与公司构成同业竞争的业务。公司能够自主制定产品营销策略，具有面向市场独立开展业务的能力，不存在需要依
赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营活动的情况。
    （三）关于董事和董事会
    公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规
则》等规定和要求选举董事，报告期内公司董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，共有独立董事
3名，达到全体董事的三分之一。公司全体董事能够按照法律、法规以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、公司《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关规定开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加各种培训，
学习有关法律法规，以诚信、勤勉、尽责的态度认真履行董事职责。董事会下设的四个专门委员会也都能各尽其责，大大地
提高了董事会的决策效率。
    报告期内，公司董事会的召集、召开、议案的表决以及信息披露的程序均符合相关规定。
    （四）关于监事和监事会
    公司监事会设有监事3人，其中职工监事1人，监事会的人数及人员构成均符合有关法律、法规的要求。报告期内，监事
会能严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，规范监事会的召集、召开和表决程序。全体监事认
真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东
的合法权益。
    报告期内，公司监事会的召集、召开、议案的表决以及信息披露的程序均符合相关规定。
   （五）关于经理层
    公司总经理及其他高级管理人员职责清晰、责任明确，并能够严格按照《公司章程》、《总经理工作细则》等各项管理
制度的规定，勤勉、尽责地履行职责，切实贯彻执行董事会决议。
    （六）关于信息披露
    公司严格按照中国证监会及深圳证券交易所的相关法律、法规和《公司章程》、《信息披露管理办法》等相关要求，认
真履行信息披露义务。公司以《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网为公司信息披
露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，确保所有股东能够公平获得公司相关信息。同时，公司指定董
事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关系管理，接待股东的来访和咨询。
    （七）内部审计制度
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    公司已经建立了内部审计制度，并设置了专门的内部审计部门，对公司日常运行、内控制度和公司重大关联交易等进行
有效控制。
    （八）关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以回馈员工、股东、社会为使命，积极与相关利益者沟通与交流，并主动
承担更多的社会责任，努力实现各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳健发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定规范运作，建立健全了公司的法人治理结构，在业务、资产、人员、
机构、财务、等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间相互独立，具有独立完整的研发、供应、生产和销售
系统。
    （一）业务独立
    公司具有独立的研发、采购、生产、销售业务体系，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要
素，顺利组织和实施生产经营活动。在业务上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争关系，不存在显
失公平的关联交易。公司控股股东新天生物和实际控制人董大伦做出了避免同业竞争的承诺；公司在采购、生产和销售上不
依赖于任何企业或个人，公司完全独立开展所有业务。
    （二）人员独立
    公司具备健全的法人治理结构，公司董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生
和任职，程序合法有效，公司总经理、副总经理及其他高级管理人员未在其他企业担任除董事、监事之外的职务；财务人员
未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
    公司建立了独立的劳动人事及薪酬管理体系，公司的董事、监事及高级管理人员均通过合法程序选聘，公司依据相应劳
动、人事及薪酬管理制度独立进行人事管理。
    （三）资产完整
    公司具有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以
及商标、专利、非专利技术的所有权和使用权，且产权清晰。报告期内，除接受关联方贵阳臣功物业管理有限公司提供物业
服务、接受实际控制人及其配偶的担保服务及租赁实际控制人房产外，不存在其他与股东及关联方共同使用财产或相互提供
服务等情形，因此也不存在导致公司资产、收益转移的可能。公司拥有完全独立的生产系统、辅助生产系统与配套设施，公
司资产独立完整，独立于本公司股东及其他关联方。
    （四）机构独立
    公司建立了适应自身经营发展需要的组织机构，按照《公司法》的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会和经营
管理层的组织结构体系，并设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，制订了比较完善的岗位职责
和管理制度，各机构均独立运作，不存在股东及其他单位、个人直接或间接干预公司的机构设置和生产经营活动的情形。公
司的生产经营和办公机构与控股股东完全独立，不存在混合经营、合署办公的情形。
    （五）财务独立
    公司建立了独立的财务核算体系，具有规范的、符合上市公司要求的财务会计制度和内部控制制度及对子公司的财务管
理制度；公司能独立作出财务决策，不存在实际控制人干预公司资金使用的情况，不存在以资产、权益或信誉为股东提供债
务担保的情况，也不存在资产被股东占用而损害公司利益的情况。
   公司独立在银行开户，独立纳税，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。
                                                               贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
     会议届次           会议类型   投资者参与比例       召开日期            披露日期              披露索引
                                                                                             全国中小企业股份
                                                                                             转让系统
                                                                                             （http://www.neeq.c
2016 年年度股东大
                    年度股东大会            81.32% 2017 年 03 月 21 日 2017 年 03 月 23 日 om.cn），《2016 年年
会
                                                                                             度股东大会决议公
                                                                                             告》（编号：
                                                                                             2017-011）
                                                                                             全国中小企业股份
                                                                                             转让系统
                                                                                             （http://www.neeq.c
2017 年第一次临时
                    临时股东大会            89.61% 2017 年 04 月 27 日 2017 年 04 月 27 日 om.cn），《2017 年第
股东大会
                                                                                             一次临时股东大会
                                                                                             决议公告》（编号：
                                                                                             2017-021）
                                                                                             巨潮资讯网
                                                                                             （http://www.cninfo
2017 年第二次临时                                                                            .com.cn），《2017 年
                    临时股东大会            50.26% 2017 年 08 月 01 日 2017 年 08 月 02 日
股东大会                                                                                     第二次临时股东大
                                                                                             会决议公告》 编号：
                                                                                             2017-019）
                                                                                             巨潮资讯网
                                                                                             （http://www.cninfo
2017 年第三次临时                                                                            .com.cn），《2017 年
                    临时股东大会            50.32% 2017 年 09 月 11 日 2017 年 09 月 12 日
股东大会                                                                                     第二次临时股东大
                                                                                             会决议公告》 编号：
                                                                                             2017-033）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
                                                                     贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                       独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                                      是否连续两次
                 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                    出席股东大会
  独立董事姓名                                                                        未亲自参加董
                 加董事会次数      会次数       加董事会次数   会次数         数                        次数
                                                                                          事会会议
王峥涛                      6               1              4            1           0否
韦烨                        6               2              4            0           0否
俞建春                     10               1              9            0           0否
钟承江                      4               1              3            0           0否
罗建光                      4               0              4            0           0否
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    报告期内，独立董事能够充分利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况，并在召开董事会、股东大会等期间，深
入现场了解公司的生产、经营和管理情况，积极与其他董事、监事、管理人员进行沟通交流，及时掌握公司的经营动态，对
公司的关联交易事项、与关联方资金往来、募集资金管理、董事及高管的任免等事项提出了建设性意见。对于独立董事所提
出的上述建设性意见，公司均予以采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    （一）战略委员会
    报告期内，董事会战略委员会共召开了3次会议，分别审议通过了《关于成立北京新望医药科技有限公司的议案》、《对
公司长期发展规划、经营目标不进行年度调整和修订的议案》、《关以“市场营销网络建设项目”募集资金及自有资金购买办
公用房的议案》等议案，对增强公司核心竞争力，加强决策科学性，提高决策效益和质量发挥了重要作用。
    （二）提名委员会
    报告期内，董事会提名委员会共召开了3次会议，分别审议通过了《第五届董事会提名委员会2016年度工作报告》、《关
于更换独立董事的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》等议案。提名委员会关注公司董事和高级管理人员的选择标准
和选聘程序，并对董事候选人和高级管理人员候选人进行审查并提出建议，为实现公司健康、稳定和可持续发展提供优秀的
                                                                    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
人才储备。
    （三）薪酬与考核委员会
    报告期内，董事会薪酬与考核委员会共召开了1次会议，会议审议通过了《第五届董事会薪酬与考核委员会2016年度工
作报告》等议案。对独立董事及高级管理人员薪酬方案的执行情况及公司薪酬制度的执行情况进行了认真审议，认为以上薪
酬方案或制度均与个人工作业绩相挂钩，符合相关规定和公司发展现状。
    （四）审计委员会
   报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《董事会审计委员会实施细则》
等有关规定，积极履行职责。报告期内审计委员会召开了5次会议，分别审议通过了《贵阳新天药业股份有限公司2016年年
度报告及摘要》、《贵阳新天药业股份有限公司2016年度财务决算报告中及2017年度财务预算报告》、《关于计提任意盈余
公积金的议案》、《关于2016年度利润分配的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于追认关联方为公司银行贷
款提供担保暨关联交易的议案》、《公司最近三年审计报告》及其他IPO相关报告、《公司内部控制鉴证报告》、《2016年
度内部审计工作总结及2017年度内部审计工作计划》、《贵阳新天药业股份有限公司2017年度一季度财务会计报告》、《关
于公司会计估计变更的议案》、《关于修订<贵阳新天药业股份有限公司关联交易管理制度>的议案》、《公司2017年半年
度报告及报告摘要》、《关于公司会计政策变更的议案》、《公司2017年第三季度报告全文及正文》。另外，还审查了公司
内部控制制度建设及执行情况，审核了公司所有重要的会计政策，每季度听取内审部的工作汇报，了解公司财务状况和经营
情况，督促和指导内审部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
   公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，根据目标责任完成情况，由董事会提名、薪酬与考核委员会
负责对其进行考评。报告期内，公司不断优化激励约束机制,完善高级箮理人员的绩效考评办法，有效增强了高级管理人员
的履职意识，促进了经营业绩的稳步提升。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2018 年 04 月 24 日
                                     具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
内部控制评价报告全文披露索引         《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《2017 年度
                                     内部控制评价报告》。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                          100.00%
财务报表资产总额的比例
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                 缺陷认定标准
               类别                                 财务报告                             非财务报告
                                     重大缺陷：1、董事、监事、高层管理人员 重大缺陷：如果缺陷发生的可能性高，
                                     发生滥用职权、贪污、受贿、挪用公款等 会严重降低工作效率或效果、或严重加
                                     舞弊行为；2、采购环节发生徇私舞弊、受 大效果的不确性，或使之严重偏离预期
                                     贿行为；                                 目标；重要缺陷：如果缺陷发生的可能
                                     重要缺陷：1、制度建立不完善，流程不清 性较高，会显著降低工作效率或效果，
定性标准
                                     晰已严重影响工作正常开展；2、资产管理 或显著加大效果的不确定性，或使之偏
                                     过程出现资产毁损与流失，工程项目无有 离预期目标；一般缺陷：如果缺陷发生
                                     效控制；                                 的可能性较小，会降低工作效率或效
                                     一般缺陷：是指审计过程中不够成重大缺 果，或加大效果的不确定性，或使之偏
                                     陷或重要缺陷的审计发现。                 离预期目标。
                                     重大缺陷：1、财务预算存在失控现象且偏
                                     离当年净利润 10%以上；2、货币资金支付
                                     当年内产生差错 3 笔且每笔 5 万元以上；
定量标准                             重要缺陷： 货币资金支付当年内产生差错 参照财务报告的定量标准执行。
                                     单笔 1 万元以上；
                                     一般缺陷：是指审计过程中不够成重大缺
                                     陷或重要缺陷的审计发现。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
                                                                贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                                                        贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                          第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                               标准的无保留意见
审计报告签署日期                                           2018 年 04 月 20 日
审计机构名称                                               信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                               XYZH/2018CDA40113
注册会计师姓名                                             贺军、罗洁
                                                    审计报告正文
贵阳新天药业股份有限公司全体股东：
   （一）审计意见
    我们审计了贵阳新天药业股份有限公司（以下简称新天药业公司）财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产
负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附
注。
    我们认为，新天药业公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新天药业公司2017年12
月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
   （二）形成审计意见的基础
       我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步
阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新天药业公司，并履行了职业道德方面的
其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
   （三）关键审计事项
       关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行
审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
                                                        收入的确认
关键审计事项                            审计中的应对
       如财务报表附注六、31.营业收入、营 我们针对收入确认相关的主要审计程序包括：
业成本所述，2017年度新天药业公司主营 ①了解和测试销售与收款循环内部控制，对内部控制设计和运行有效性进行评估。
业务收入为人民币681,347,206.39元，较 ②获取并分析销售合同，核对收入确认时点是否与合同条款关于权利义务转移的
2016 年 度 增 加 48,463,475.82 元 ， 增 长 了 约定相符，评估收入确认的会计政策是否符合会计准则规定。
7.66%。                                 ③实施分析性程序，对销售收入和毛利率分主要客户、分产品类型进行对比分析，
                                        对本年度各月份的销售情况进行波动分析。
       营业收入确认的真实性、完整性对经 ④实施实质性程序，抽查销售合同、订单、出库单、增值税发票、货运单据、代
营成果产生重大影响，因此，我们将收入 销清单等，并根据不同的销售模式进行相应的讨论。
的确认作为关键审计事项。                ⑤对本年主要客户的销售收入进行函证、对应收账款余额进行函证；检查应收账
                                        款期后回款的情况。
                                        ⑥实施收入截止测试，关注资产负债表日后是否存在大额退货。
  （四）其他信息
    新天药业公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括新天药业公司2017年年度报告中涵盖的信息，但
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
不包括财务报表和我们的审计报告。
      我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
      结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过
程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
      基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要
报告。
     （五）管理层和治理层对财务报表的责任
      管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财
务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
      在编制财务报表时，管理层负责评估新天药业公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持
续经营假设，除非管理层计划清算新天药业公司、终止运营或别无其他现实的选择。
      治理层负责监督新天药业公司的财务报告过程。
     （六）注册会计师对财务报表审计的责任
      我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊
或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是
重大的。
      在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1. 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的
      审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未
      能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2.    了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
3.    评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4.    对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对新天药业公司持续经营能力
      产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求
      我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的
      结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新天药业公司不能持续经营。
5.    评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6.    就新天药业公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、
      监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
      我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注
的内部控制缺陷。
      我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所
有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
      从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报
告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成
的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)                               中国注册会计师： 贺军
                                                               中国注册会计师： 罗洁
                                                           贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    中国     北京                      二〇一八年四月二十日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：贵阳新天药业股份有限公司
                                     2017 年 12 月 31 日
                                                                                                单位：元
                 项目                  期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                       86,504,135.74                           62,501,578.70
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                       40,360,485.85                           23,210,614.78
    应收账款                                      147,936,050.42                          143,346,948.01
    预付款项                                        7,228,922.16                            2,447,282.77
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                      6,168,828.84                            6,415,988.37
    买入返售金融资产
    存货                                           66,521,616.62                           43,185,872.05
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                  149,334,458.44                            1,273,584.87
流动资产合计                                      504,054,498.07                          282,381,869.55
非流动资产：
                                           贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                 6,680,000.00                          7,890,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                     3,503,192.91                          3,630,773.14
    固定资产                       135,858,330.87                        143,517,559.41
    在建工程                       112,336,311.28                         16,313,186.26
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        49,133,497.98                         51,034,645.68
    开发支出                        40,856,402.97                         40,343,603.97
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   3,981,712.07                          4,426,557.48
    其他非流动资产
非流动资产合计                     352,349,448.08                        267,156,325.94
资产总计                           856,403,946.15                        549,538,195.49
流动负债：
    短期借款                       139,000,000.00                        170,500,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                        30,356,629.83                         19,404,320.24
    预收款项                         1,046,584.34                            480,311.40
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     6,784,517.25                          5,038,920.90
                                     贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    应交税费                   7,476,654.76                          9,953,536.50
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                19,286,352.15                         14,744,237.84
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债     1,506,000.00                         12,055,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                 205,456,738.33                        232,176,326.88
非流动负债：
    长期借款                                                         9,660,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                 3,907,113.38                          4,110,104.95
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  24,121,000.00                         23,390,000.00
    递延所得税负债              813,750.00                            995,250.00
    其他非流动负债
非流动负债合计                28,841,863.38                         38,155,354.95
负债合计                     234,298,601.71                        270,331,681.83
所有者权益：
    股本                      68,880,000.00                         51,660,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 329,724,095.03                         57,251,808.31
    减：库存股
    其他综合收益               4,611,250.00                          5,639,750.00
                                                              贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    专项储备
    盈余公积                                           39,391,255.07                          33,617,357.44
    一般风险准备
    未分配利润                                        179,498,744.34                         131,037,597.91
归属于母公司所有者权益合计                            622,105,344.44                         279,206,513.66
    少数股东权益
所有者权益合计                                        622,105,344.44                         279,206,513.66
负债和所有者权益总计                                  856,403,946.15                         549,538,195.49
法定代表人：董大伦                 主管会计工作负责人：袁列萍                       会计机构负责人：刘俊
2、母公司资产负债表
                                                                                                   单位：元
                 项目                      期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                           66,824,770.08                          31,502,407.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                           40,360,485.85                          23,010,614.78
    应收账款                                          147,936,050.42                         143,346,948.01
    预付款项                                           26,190,231.29                          17,895,671.91
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          6,898,126.91                          38,567,668.32
    存货                                               56,550,720.90                          37,299,685.76
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      147,754,628.77                           1,273,584.87
流动资产合计                                          492,515,014.22                         292,896,580.65
非流动资产：
    可供出售金融资产                                    6,680,000.00                           7,890,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       11,125,001.00                          10,125,001.00
                                           贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    投资性房地产                     3,729,652.98                          3,890,340.14
    固定资产                       134,125,009.26                        141,382,422.06
    在建工程                       111,336,311.28                         16,313,186.26
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        49,102,831.17                         50,998,645.59
    开发支出                        50,334,140.30                         49,941,647.15
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   1,726,193.79                          2,263,532.88
    其他非流动资产
非流动资产合计                     368,159,139.78                        282,804,775.08
资产总计                           860,674,154.00                        575,701,355.73
流动负债：
    短期借款                       139,000,000.00                        170,500,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                        40,434,948.60                         42,199,519.94
    预收款项                         1,046,584.34                            480,311.40
    应付职工薪酬                     6,632,887.26                          4,899,016.46
    应交税费                         7,444,091.67                         10,393,721.32
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                      18,972,621.88                         14,744,237.84
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债           1,506,000.00                         12,055,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                       215,037,133.75                        255,271,806.96
非流动负债：
    长期借款                                                               9,660,000.00
                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                               3,907,113.38                           4,110,104.95
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                               24,121,000.00                           23,390,000.00
    递延所得税负债                            813,750.00                             995,250.00
    其他非流动负债
非流动负债合计                             28,841,863.38                           38,155,354.95
负债合计                               243,878,997.13                             293,427,161.91
所有者权益：
    股本                                   68,880,000.00                           51,660,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                           329,508,254.72                              57,035,968.00
    减：库存股
    其他综合收益                             4,611,250.00                           5,639,750.00
    专项储备
    盈余公积                               43,510,210.63                           37,736,313.00
    未分配利润                         170,285,441.52                             130,202,162.82
所有者权益合计                         616,795,156.87                             282,274,193.82
负债和所有者权益总计                   860,674,154.00                             575,701,355.73
3、合并利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             681,714,129.26                         633,186,158.18
    其中：营业收入                         681,714,129.26                         633,186,158.18
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
                                                贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、营业总成本                           612,126,967.88                       571,568,400.10
    其中：营业成本                       132,607,602.66                       115,295,659.59
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                   12,171,276.93                        12,326,830.79
             销售费用                    385,928,060.00                       365,409,578.43
             管理费用                     82,142,844.39                        64,748,302.21
             财务费用                      2,655,038.46                        11,692,527.10
             资产减值损失                 -3,377,854.56                         2,095,501.98
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                           2,327,816.78
列）
         其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
         资产处置收益（损失以“-”号填
                                            569,046.47
列）
         其他收益                          2,226,900.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）        74,710,924.63                        61,617,758.08
    加：营业外收入                                                              2,525,684.00
    减：营业外支出                            97,942.43                            28,149.67
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）    74,612,982.20                        64,115,292.41
    减：所得税费用                         8,496,138.14                         7,045,807.87
五、净利润（净亏损以“－”号填列）        66,116,844.06                        57,069,484.54
    （一）持续经营净利润（净亏损以
                                          66,116,844.06                        57,069,484.54
“－”号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
    归属于母公司所有者的净利润            66,116,844.06                        57,069,484.54
    少数股东损益
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
六、其他综合收益的税后净额                                 -1,028,500.00                         5,639,750.00
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                                           -1,028,500.00                         5,639,750.00
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
                                                           -1,028,500.00                         5,639,750.00
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
                                                           -1,028,500.00                         5,639,750.00
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                           65,088,344.06                        62,709,234.54
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           65,088,344.06                        62,709,234.54
总额
    归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                           1.0715                               1.1047
    （二）稀释每股收益                                           1.0715                               1.1047
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：董大伦                      主管会计工作负责人：袁列萍                     会计机构负责人：刘俊
4、母公司利润表
                                                                                                     单位：元
                                                            贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                   项目                本期发生额                              上期发生额
一、营业收入                                        681,859,203.50                          633,305,348.45
    减：营业成本                                    146,045,248.42                          128,636,661.87
         税金及附加                                  12,010,496.22                           11,993,995.66
         销售费用                                   385,928,060.00                          365,009,578.43
         管理费用                                    77,293,019.39                           59,813,849.88
         财务费用                                     2,675,204.97                           11,680,066.56
         资产减值损失                                -3,393,592.83                            2,079,082.47
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                                      2,327,816.78
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
         资产处置收益（损失以“-”号
                                                       569,046.47
填列）
         其他收益                                     2,226,900.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                   66,424,530.58                           54,092,113.58
    加：营业外收入                                                                            2,525,684.00
    减：营业外支出                                       96,922.43                               23,524.67
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                                     66,327,608.15                           56,594,272.91
列）
    减：所得税费用                                    8,588,631.82                            7,871,651.87
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                   57,738,976.33                           48,722,621.04
    （一）持续经营净利润（净亏损
                                                     57,738,976.33                           48,722,621.04
以“－”号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额                           -1,028,500.00                            5,639,750.00
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其                     -1,028,500.00                            5,639,750.00
                                                           贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                                    -1,028,500.00                            5,639,750.00
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                                    56,710,476.33                           54,362,371.04
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                                 单位：元
                 项目                 本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                  713,903,108.27                          655,253,912.04
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还
                                             贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
     收到其他与经营活动有关的现金    17,763,845.42                           6,997,971.90
经营活动现金流入小计                731,666,953.69                         662,251,883.94
     购买商品、接受劳务支付的现金    74,787,913.17                          57,672,847.60
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     84,227,472.88                          67,564,443.71
金
     支付的各项税费                 116,377,954.64                         107,706,613.20
     支付其他与经营活动有关的现金   394,213,577.45                         367,964,201.01
经营活动现金流出小计                669,606,918.14                         600,908,105.52
经营活动产生的现金流量净额           62,060,035.55                          61,343,778.42
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金              75,000,000.00
     取得投资收益收到的现金             808,501.71
     处置固定资产、无形资产和其他
                                       1,137,194.00                               300.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                 76,945,695.71                                300.00
     购建固定资产、无形资产和其他
                                    105,211,885.93                          13,770,974.74
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                 220,000,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                325,211,885.93                          13,770,974.74
投资活动产生的现金流量净额          -248,266,190.22                        -13,770,674.74
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金             295,820,200.00
     其中：子公司吸收少数股东投资
                                                         贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
收到的现金
     取得借款收到的现金                          157,000,000.00                          182,000,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                             452,820,200.00                          182,000,000.00
     偿还债务支付的现金                          210,215,000.00                          189,390,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                  19,730,838.70                           19,152,393.51
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现金                 12,665,649.59                            1,426,737.50
筹资活动现金流出小计                             242,611,488.29                          209,969,131.01
筹资活动产生的现金流量净额                       210,208,711.71                          -27,969,131.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                      24,002,557.04                           19,603,972.67
     加：期初现金及现金等价物余额                 62,501,578.70                           42,897,606.03
六、期末现金及现金等价物余额                      86,504,135.74                           62,501,578.70
6、母公司现金流量表
                                                                                               单位：元
               项目                 本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                713,903,108.27                          655,253,912.04
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金                 17,704,898.45                            6,991,289.39
经营活动现金流入小计                             731,608,006.72                          662,245,201.43
     购买商品、接受劳务支付的现金                 99,790,564.27                           61,334,582.13
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  74,831,428.03                           59,873,530.98
金
     支付的各项税费                              114,578,705.70                          104,518,765.11
     支付其他与经营活动有关的现金                372,374,402.88                          349,955,488.18
经营活动现金流出小计                             661,575,100.88                          575,682,366.40
经营活动产生的现金流量净额                        70,032,905.84                           86,562,835.03
二、投资活动产生的现金流量：
                                            贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    收回投资收到的现金              75,000,000.00
    取得投资收益收到的现金             808,501.71
    处置固定资产、无形资产和其他
                                      1,137,194.00                               300.00
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                76,945,695.71                                300.00
    购建固定资产、无形资产和其他
                                   132,364,950.18                          38,066,041.94
长期资产支付的现金
    投资支付的现金                 221,000,000.00
    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计               353,364,950.18                          38,066,041.94
投资活动产生的现金流量净额         -276,419,254.47                        -38,065,741.94
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金             295,820,200.00
    取得借款收到的现金             157,000,000.00                         182,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金    46,000,000.00                         145,703,000.00
筹资活动现金流入小计               498,820,200.00                         327,703,000.00
    偿还债务支付的现金             210,215,000.00                         189,390,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                    19,730,838.70                          19,152,393.51
的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金    27,165,649.59                         178,909,737.50
筹资活动现金流出小计               257,111,488.29                         387,452,131.01
筹资活动产生的现金流量净额         241,708,711.71                         -59,749,131.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额        35,322,363.08                         -11,252,037.92
    加：期初现金及现金等价物余额    31,502,407.00                          42,754,444.92
六、期末现金及现金等价物余额        66,824,770.08                          31,502,407.00
                                                                                                                             贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
7、合并所有者权益变动表
本期金额                                                                                                                                                 单位：元
                                                                                                 本期
                                                                         归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                             少数
            项目                                                                                                                                                    所有者权益合
                                                其他权益工具                                                                         一般
                                                                                    减：库                    专项                                           股东
                               股本                                 资本公积                 其他综合收益            盈余公积        风险   未分配利润                   计
                                            优先股 永续债   其他                    存股                      储备                                           权益
                                                                                                                                     准备
一、上年期末余额            51,660,000.00                           57,251,808.31              5,639,750.00          33,617,357.44          131,037,597.91          279,206,513.66
     加：会计政策变更
           前期差错更正
           同一控制下企业
合并
           其他
二、本年期初余额            51,660,000.00                           57,251,808.31              5,639,750.00          33,617,357.44          131,037,597.91          279,206,513.66
三、本期增减变动金额（减
                            17,220,000.00                          272,472,286.72             -1,028,500.00           5,773,897.63           48,461,146.43          342,898,830.78
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                            -1,028,500.00                                  66,116,844.06           65,088,344.06
（二）所有者投入和减少资
                            17,220,000.00                          272,472,286.72                                                                                   289,692,286.72
本
1．股东投入的普通股         17,220,000.00                          272,472,286.72                                                                                   289,692,286.72
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
                                                                                                                            贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（三）利润分配                                                                                                       5,773,897.63          -17,655,697.63          -11,881,800.00
1．提取盈余公积                                                                                                      5,773,897.63           -5,773,897.63
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
                                                                                                                                           -11,881,800.00          -11,881,800.00
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           68,880,000.00                          329,724,095.03              4,611,250.00          39,391,255.07          179,498,744.34          622,105,344.44
上期金额                                                                                                                                                    单位：元
                                                                                                上期
                                                                        归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                            少数
           项目                                                                                                                                                    所有者权益合
                                               其他权益工具                                                                         一般
                                                                                   减：库                    专项                                           股东
                              股本                                 资本公积                 其他综合收益            盈余公积        风险   未分配利润                   计
                                                                                   存股                      储备                                           权益
                                           优先股 永续债   其他
                                                                                                                                    准备
                                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
一、上年期末余额           51,660,000.00   57,251,808.31                  26,308,964.29      91,091,906.52      226,312,679.12
     加：会计政策变更
          前期差错更正
          同一控制下企业
合并
          其他
二、本年期初余额           51,660,000.00   57,251,808.31                  26,308,964.29      91,091,906.52      226,312,679.12
三、本期增减变动金额（减
                                                           5,639,750.00    7,308,393.15      39,945,691.39       52,893,834.54
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                         5,639,750.00                      57,069,484.54       62,709,234.54
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                             7,308,393.15      -17,123,793.15      -9,815,400.00
1．提取盈余公积                                                            7,308,393.15       -7,308,393.15
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
                                                                                              -9,815,400.00      -9,815,400.00
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
                                                                                                                                贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            51,660,000.00                               57,251,808.31            5,639,750.00           33,617,357.44          131,037,597.91        279,206,513.66
8、母公司所有者权益变动表
本期金额                                                                                                                                                        单位：元
                                                                                                       本期
                  项目                                   其他权益工具                           减：库 其他综合收      专项
                                        股本                                     资本公积                                      盈余公积           未分配利润       所有者权益合计
                                                     优先股   永续债    其他                    存股          益       储备
一、上年期末余额                     51,660,000.00                              57,035,968.00           5,639,750.00           37,736,313.00      130,202,162.82     282,274,193.82
    加：会计政策变更
           前期差错更正
           其他
二、本年期初余额                     51,660,000.00                              57,035,968.00           5,639,750.00           37,736,313.00      130,202,162.82     282,274,193.82
三、本期增减变动金额（减少以“－”
                                     17,220,000.00                             272,472,286.72          -1,028,500.00            5,773,897.63       40,083,278.70     334,520,963.05
号填列）
                                                                                    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（一）综合收益总额                                                 -1,028,500.00                    57,738,976.33    56,710,476.33
（二）所有者投入和减少资本        17,220,000.00   272,472,286.72                                                    289,692,286.72
1．股东投入的普通股               17,220,000.00   272,472,286.72                                                    289,692,286.72
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                      5,773,897.63   -17,655,697.63   -11,881,800.00
1．提取盈余公积                                                                     5,773,897.63    -5,773,897.63
2．对所有者（或股东）的分配                                                                        -11,881,800.00   -11,881,800.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                  68,880,000.00   329,508,254.72   4,611,250.00    43,510,210.63   170,285,441.52   616,795,156.87
                                                                                                                             贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
上期金额                                                                                                                                                 单位：元
                                                                                                      上期
                  项目                                   其他权益工具                          减：库 其他综合收     专项
                                        股本                                   资本公积                                     盈余公积        未分配利润       所有者权益合计
                                                     优先股   永续债    其他                   存股          益      储备
一、上年期末余额                     51,660,000.00                             57,035,968.00                                30,427,919.85    98,603,334.93     237,727,222.78
    加：会计政策变更
           前期差错更正
           其他
二、本年期初余额                     51,660,000.00                             57,035,968.00                                30,427,919.85    98,603,334.93     237,727,222.78
三、本期增减变动金额（减少以“－”
                                                                                                      5,639,750.00           7,308,393.15    31,598,827.89      44,546,971.04
号填列）
（一）综合收益总额                                                                                    5,639,750.00                           48,722,621.04      54,362,371.04
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                               7,308,393.15   -17,123,793.15      -9,815,400.00
1．提取盈余公积                                                                                                              7,308,393.15    -7,308,393.15
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                  -9,815,400.00      -9,815,400.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
                                                                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额      51,660,000.00   57,035,968.00   5,639,750.00   37,736,313.00   130,202,162.82   282,274,193.82
                                                                    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、公司基本情况
     贵阳新天药业股份有限公司是一家集研发、生产、销售于一体的现代化中成药制造企业，现有注册资本人民币6,888万
元，职工1200余人，拥有药品生产批件50余个，在全国30多个省、自治区、直辖市建立了销售网络，属国家高新技术企业、
全国民族药定点生产企业。
     注册资本：人民币6888万元
     注册地址：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号
     法定代表人：董大伦
     统一社会信用代码：91520115214595556N
     经营范围：硬胶囊剂、颗粒剂、片剂、合剂、糖浆剂、酒剂、露剂、散剂、混悬剂、凝胶剂；中药前提取；蒸汽销售；
进出口贸易。
     本财务报告于2018年4月20日由本公司董事会批准报出。
     本公司报告期内合并财务报表范围包括：上海海天医药科技开发有限公司（简称“海天医药”）、上海名鹊网络科技有限
公司（简称“名鹊网络”）、贵阳治和药业有限公司（简称“治和药业”）、北京新望医药科技有限公司（简称“北京新望”）。
北京新望为2017年1月投资设立，本期纳入合并范围。具体情况详见本附注“八、合并范围的变更”及本附注“九、在其他主体
中的权益”相关内容。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
     本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并
基于下列所述的 “重要会计政策及会计估计”编制。
2、持续经营
本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
     以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的重要会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
     我们本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司报告期的财务状况、经营成果和现金
流量等有关信息。
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、会计期间
   本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
   本公司及子公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面
价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
   在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司
在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及
在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方
可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金
资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值
份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
    本公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
    在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子
公司财务报表进行必要的调整。
    合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母
公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权
益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
    对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务
报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合
并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表
时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最
终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的
净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之
前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关
损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
    对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
       通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在
合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并
报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的
差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其
他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净
负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
       本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资
相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减
的，调整留存收益。
       本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧
失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子
公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有
子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易
属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一
次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一
并转入丧失控制权当期的投资损益。
7、现金及现金等价物的确定标准
   本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流
动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、金融工具
   金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具；本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
  1.金融资产
  （1）金融资产的分类
    金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产等四类。
   1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期内出售的金融资产，在资产负债表中
以交易性金融资产列示。
   2）持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资
产。
   3）贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
   4）可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。
  （2）金融资产的确认与计量
       金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益，其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，贷款和应收款项
以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本列示。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益，在资产持有期间所取得的
利息或现金股利，确认为投资收益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变
动损益。
    除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融
资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计
算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。
  （3）金融资产减值
    在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证
据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。金融资产发生减值的客观证据，包括下列各项：
   1）发行方或债务人发生严重财务困难；
   2）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
   3）本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生困难的债务人作出让步；
   4）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
   5）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
   6）债务人经营所处的技术、市场、经济和法律环境等发生重大不利变化，使本公司可能无法收回投资成本；
   7）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组
金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量；
   8）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
   9）其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值低于账面价值
的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的
减值损失予以转回，计入当期损益。
    当可供出售金融资产发生减值，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对
已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的
减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
 （4）金融资产转移
    金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：
   1）取该金融资产现金流量的合同权利终止；
   2）该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
   3）该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该
金融资产控制。
    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续
涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价
值变动使企业面临的风险水平。
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收
益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，
按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变
动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
   2.金融负债
    本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和
利息支出计入当期损益。其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值
与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
   3.金融资产和金融负债的公允价值确定方法
  （1）金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上，本公司已持有的金融资产
或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值；本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价
作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，
则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。最近交易日后经济环境发生了重大变化时，参考类似金
融资产或金融负债的现行价格或利率，调整最近交易的市场报价，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。本公司有足够
的证据表明最近交易的市场报价不是公允价值的，对最近交易的市场报价作出适当调整，以确定该金融资产或金融负债的公
允价值。
  （2）金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进
行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
9、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准                      金额超过 100 万元的应收款视为单项金额重大的应收款项
                                                      根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                      备
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                       坏账准备计提方法
以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合                账龄分析法
以交易对象为信用风险特征划分组合                      其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                     应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
1 年以内（含 1 年）                                                 3.00%                                3.00%
1－2 年                                                            10.00%                               10.00%
2－3 年                                                            20.00%                               20.00%
3－4 年                                                            50.00%                               50.00%
4－5 年                                                            50.00%                               50.00%
5 年以上                                                          100.00%                               100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
               组合名称                        应收账款计提比例                    其他应收款计提比例
以交易对象为信用风险特征划分组合                                    0.00%                                0.00%
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                                        单项金额不重大且按照风险组合计提坏账准备不能反映其风
单项计提坏账准备的理由
                                                        险特征
                                                        根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准
坏账准备的计提方法
                                                        备
10、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     本公司存货包括原材料、包装物、在产品、自制半成品、库存商品等。
     存货采用永续盘存法，入库按实际成本计价，出库按实际成本加权平均计价。
     本公司于每年中期期末及年末对存货进行跌价测试，可变现净值低于存货成本的差额计提存货跌价准备，并计入当期损
益。存货可变现净值根据本公司在正常经营过程中，估计售价减去估计完工成本及销售所必需的估计费用后确定。
11、持有待售资产
     （1）本公司将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组
的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预
计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本公司将非流动资
产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初
始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，
将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资
产减值准备。
     （2）本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定
其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的
非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当
期损益。
    （3）本公司因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，
在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类
别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
    （4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，
并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减
值损失不得转回。
    （5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面
价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
    后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分
为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉
账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
    持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按
比例增加其账面价值。
    （6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用
继续予以确认。
    （7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动
资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为
持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2） 可收回金额。
   （8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
12、长期股权投资
    本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
    本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些
集体控制该安排的参与方一致同意。
    本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含）以上但低于50%的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大
影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投
资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供
关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
    对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得
被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产
账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在
母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业
合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，在合并日，
根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。初始投
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公
积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
       通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
       通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露
在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形
成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照
原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益
法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相
同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公
允价值变动在合并日转入当期投资损益。
       除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成
本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，
按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，根据相关企业
会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。
       本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
       后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费
用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
       后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的
账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，
按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企
业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
       处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被
投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例
转入当期投资损益。
       因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产
核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法
核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
理。
       因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大
影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法
核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进
行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额
计入当期投资损益。
       本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于一揽
子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价
款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权
的当期损益。
13、投资性房地产
投资性房地产计量模式
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
成本法计量
折旧或摊销方法
采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
14、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产以实际成
本进行初始计量。当与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，且该固定资产的成本能够可靠地计量时，确认固定资产
（2）折旧方法
           类别              折旧方法                 折旧年限           残值率              年折旧率
房屋建筑物             年限平均法           10-50 年             5%                    1.9%-9.50%
机器设备               年限平均法           5-10 年              5%                    9.5%-19%
运输设备               年限平均法           5-10 年              5%                    9.5%-19%
办公设备及其他         年限平均法           3-6 年               5%                    15.83%-31.67%
15、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     在建工程包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程和大修理工程等。在建工程按照实际发
生的支出分项目核算，并在工程达到预定可使用状态时结转为固定资产。与在建工程有关的借款费用（包括借款利息、溢折
价摊销、汇兑损益等），在相关工程达到预定可使用状态前计入工程成本，达到预定可使用状态后计入当期财务费用。
     资产负债表日对在建工程进行全面检查，判断是否存在如下减值迹象：
     1）在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工；
     2）所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性；
如果存在以上减值迹象，则估计该项在建工程可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可
收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。在建工程减值损失一经确
认，在以后会计期间不再转回。
16、借款费用
     本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其
他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
     1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担
带息债务形式发生的支出；
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
   2）借款费用已经发生；
   3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达
到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
17、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
    无形资产指本公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、专利权和专有技术、商标权及
软件使用权等。
    无形资产在取得时，按实际成本计量。购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本；投资者投入的无形资产，按
投资各方确认的价值作为实际成本，价值不公允的除外；公司内部研究开发项目的支出，按照研发支出的规定核算。
    土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术和专有技术用于生产的按预计受益年限和法律规定的有
效年限中最短者分期平均摊销，用于进一步研发的转入开发支出核算；商标权和软件使用权按5年平均摊销；受益年限不确
定的无形资产不摊销。公司于年度终了对无形资产的预计受益年限及摊销方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更
处理。
（2）内部研究开发支出会计政策
    内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，
具有计划性和探索性等特点，确定为研究阶段；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，具有针对性和形成成果的可能性较大等特点，确定为开发阶段。
    本公司将内部研究开发项目进入II期临床研究之前的期间确认为研究阶段，进入II期临床研究至取得新药注册批件期间
确认为开发阶段。研究阶段的支出于发生时计入当期损益，开发阶段的支出予以资本化计入开发支出，同时满足下列条件时
确认为无形资产：
    1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形
资产将在内部使用的，可证明其有用性；
    4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
    5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
18、长期资产减值
    本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进
行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本公司将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无
论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组
组合为基础测试。
    出现减值的迹象如下：
                                                                贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
    2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产
生不利影响；
    3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致
资产可收回金额大幅度降低；
    4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；
    5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
    6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利
润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；
    7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
    减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后
会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间
的较高者。
19、长期待摊费用
    长期待摊费用指应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
   本公司长期待摊费用在取得时按照实际成本计价，经营性租赁固定资产的装修费用在自生产经营之日起5年内平均摊销，
其他长期待摊费用按项目的受益期平均摊销。对于在以后会计期间已无法带来预期经济利益的长期待摊费用，本公司对其尚
未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
20、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
   短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，
非货币性福利等。在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资
产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
    离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费、内退人员福利等，离职后福利计划，是指企业与职工就离职后福利
达成的协议，或者企业为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费
用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
（3）辞退福利的会计处理方法
   本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关
的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
21、预计负债
     当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公
司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠
地计量。
     预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种
结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定
最佳估计数。
     资产负债表日对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，按照当前最佳
估计数对该账面价值进行调整。
22、股份支付
     用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在
完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直
线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
     以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可
行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件
以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，
将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
     在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
23、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     1）销售商品收入
     公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对
已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本
能够可靠地计量。
     2）提供劳务收入
     对在同一会计年度内开始并完成的劳务，于完成劳务时确认收入。如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，则在提
供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于期末按完工百分比法确认相关的劳务收入。
     3）让渡资产使用权收入
让渡资产使用权收入包括利息收入和使用费收入等。利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确
定；使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
                                                                     贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
24、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，
应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
    相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当
期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
    （1）用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入
当期损益或冲减相关成本；
    （2）用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
       对同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整
体归类为与收益相关的政府补助。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
    本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于
按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂
时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交
易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，
递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
   本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资
产。
26、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
    经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本
或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。长期出租的房屋及建筑物转为投资性房
地产核算。
（2）融资租赁的会计处理方法
   如果与某项租入固定资产有关的全部风险和报酬实质上已经转移，本公司认定为融资租赁。融资租入固定资产需按租赁
开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中的较低者，加上可直接归属于租赁项目的初始直接费用，作为租入
资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。未确认融资费用采用实际利
率法在租赁期内分摊。租入固定资产按租赁期和估计净残值确定折旧率，计提折旧。
                                                                    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
27、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
       会计政策变更的内容和原因                      审批程序                                 备注
2017 年 4 月 28 日财政部发布了“关于印
                                                                                     对于该准则施行日存在的持有
发《企业会计准则第 42 号——持有待售
                                                                            待售的非流动资产、处置组和终止经营，
的非流动资产、处置组和终止经营》的 第五届董事会第十六次会议审议通过
                                                                            应当采用未来适用法处理。本公司已于
通知” 财会〔2017〕13 号，该准则自 2017
                                                                            2017 年 5 月 28 日起执行新准则。
年 5 月 28 日起施行。
2017 年 5 月 10 日财政部发布了“关于印
发修订《企业会计准则第 16 号——政府                                                 对 2017 年 1 月 1 日存在的政府
补助》的通知”（财会〔2017〕15 号），                                       补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1
                                      第五届董事会第十二次会议审议通过
对《企业会计准则第 16 号——政府补助》                                      月 1 日至该准则施行日之间新增的政府
进行了修订，该准则自 2017 年 6 月 12                                        补助根据该准则进行调整。
日起施行。
财政部于 2017 年度发布了《财政部关
年度发布了《财政部关 于修订印发一般
企业财务报表格式的通知》，对一般企业                                                 本次会计政策变更，对 2017 年
财务报表格式进行了 知》，对一般企业 第五届董事会第十六次会议审议通过        的资产总额、净资产、净利润不会产生
财务报表格式进行了 知》，对一般企业                                         影响。
财务报表格式进行了 修订，适用于
2017 年度及以后期间的财务报表。
（2）重要会计估计变更
√ 适用 □ 不适用
 会计估计变更的内容和原因                 审批程序              开始适用的时点                       备注
  公司原有的房屋建筑物折旧
年限已不能适应公司现有业务 2017 年 7 月 13 日召开的第五
发展情况。为能够真实反映固 届董事会第十次会议，审议通
定资产的实际使用消耗及公司 过了《关于公司会计估计变更
财务状况和经营成果，公司决 的议案》。本次会计估计变更 2017 年 07 月 14 日
定将房屋建筑物进行细分，对 经公司董事会、监事会审议通
外购置的房屋建筑物按照房屋 过后执行，独立董事对此发表
建筑物的所有权年限计提折     独立意见。
旧。
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
六、税项
1、主要税种及税率
                 税种                                 计税依据                                税率
                                       商品销售收入；技术服务、咨询服务收
增值税                                                                      17%、13%、11%；6%
                                       入；不动产租赁服务收入
城市维护建设税                         应交流转税                           5%、1%
企业所得税                             应纳税所得额                         25%、15%、0
教育费附加                             应交流转税                           3%
地方教育费附加                         应交流转税                           2%
房产税                                 房产账面原值的 70%或年租金收入       1.2%或 12%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                        纳税主体名称                                             所得税税率
贵阳新天药业股份有限公司                                  15%
上海海天医药科技开发有限公司                              25%
上海名鹊网络科技有限公司                                  25%
贵阳治和药业有限公司
北京新望医药科技有限公司                                  25%
2、税收优惠
   (1) 本公司所得税优惠
    本公司2014年9月11日连续获得贵州省科学技术厅、贵州省财政厅、贵州省国家税务局、贵州省地方税务局联合颁发的
高新技术企业证书，证书编号为GR201452000035，有效期三年。2017年11月13日连续获得贵州省科学技术厅、贵州省财政
厅、贵州省国家税务局、贵州省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号为GR201752000345，有效期三年。报
告期内公司持续享受国家高新技术企业15%的所得税税率。
   (2)治和药业所得税优惠
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例的规定，以及财政部国家税务总局［财税（2008）149号］《关于
发布享受企业所得税优惠政策的农产品初加工范围（试行）的通知》，治和药业属于农产品初加工（药用植物初加工）行业，
免征企业所得税。治和药业每年向贵阳市乌当区国税局申请备案后享受免征企业所得税的税收优惠。
   (3)海天医药增值税优惠
根据财政部 国家税务总局《关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》[财税（2013）106号]之附件3：
《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》，试点纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增
值税。海天医药持技术转让、开发的合同向上海市技术市场管理办公室登记备案后免征增值税。
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                         单位： 元
               项目                              期末余额                                期初余额
库存现金                                                        28,764.60                                19,682.90
银行存款                                                    86,475,371.14                           62,481,895.80
合计                                                        86,504,135.74                           62,501,578.70
其他说明
   本期末货币资金较期初增加24,002,557.04元，增长38.40%，主要系公司募集资金到账。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                         单位： 元
               项目                              期末余额                                期初余额
银行承兑票据                                                40,360,485.85                           23,210,614.78
合计                                                        40,360,485.85                           23,210,614.78
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                                                         单位： 元
                        项目                                                  期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                         单位： 元
               项目                          期末终止确认金额                       期末未终止确认金额
银行承兑票据                                                18,116,020.44
合计                                                        18,116,020.44
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                                                         单位： 元
                        项目                                                期末转应收账款金额
其他说明
                                                                            贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                         单位： 元
                                          期末余额                                                 期初余额
                         账面余额             坏账准备                       账面余额                坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                    账面价值
                      金额       比例      金额                            金额      比例       金额        计提比例
                                                        例
按信用风险特征组
                     152,913,             4,977,89              147,936,0 147,999             4,652,913                 143,346,94
合计提坏账准备的                100.00%                 3.26%                       100.00%                     3.14%
                      947.72                  7.30                 50.42 ,861.23                      .22                     8.01
应收账款
                     152,913,             4,977,89              147,936,0 147,999             4,652,913                 143,346,94
合计                            100.00%                 3.26%                       100.00%                     3.14%
                      947.72                  7.30                 50.42 ,861.23                      .22                     8.01
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位： 元
                                                                           期末余额
              账龄
                                          应收账款                         坏账准备                           计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                  151,468,450.10                        4,544,053.50                            3.00%
1至2年                                               630,372.69                       63,037.27                            10.00%
2至3年                                               122,519.77                       24,503.95                            20.00%
3 年以上                                             692,605.16                      346,302.58                            50.00%
3至4年                                               616,478.93                      308,239.46                            50.00%
4至5年                                                76,126.23                       38,063.12                            50.00%
合计                                          152,913,947.72                        4,977,897.30                            3.26%
确定该组合依据的说明：
以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
不适用。
                                                                              贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 324,984.08 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                         单位： 元
                  单位名称                              收回或转回金额                                 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                         单位： 元
                             项目                                                          核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                                         单位： 元
                                                                                                              款项是否由关联交
       单位名称         应收账款性质              核销金额           核销原因           履行的核销程序
                                                                                                                   易产生
应收账款核销说明：
本期应收账款核销金额为0。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
            单位名称                 与本公司关系             余额               账龄                坏账准备年末余额
华润河南医药有限公司                非关联方                 7,932,140.62 1年以内                                  237,964.22
国药控股河南股份有限公司 非关联方                            6,420,750.65 1年以内                                  192,622.52
广州医药有限公司                    非关联方                 6,113,917.04 1年以内                                  183,417.51
国药控股广州有限公司                非关联方                 3,906,053.51 1年以内                                  117,181.61
国药控股湖南有限公司                非关联方                 3,586,770.97 1年以内                                  107,603.13
 合计                                                      27,959,632.79                                           838,788.99
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                                         单位： 元
                                                期末余额                                           期初余额
           账龄
                                     金额                     比例                      金额                      比例
1 年以内                              7,154,922.16                   98.98%              2,356,863.92                     96.31%
1至2年                                      74,000.00                1.02%                     90,418.85                    3.69%
合计                                  7,228,922.16              --                       2,447,282.77              --
                                                                            贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
   本年末预付款项较年初增加4,781,639.39元，增长195.39%，主要系本年预付北京盈科瑞创新医药股份有限公司款项未达
结算条件所致。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
其他说明：
   报告期末，前五名预付账款金额为6,892,288.52元，占预付账款期末余额的比例为95.34%。
5、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                         单位： 元
                                          期末余额                                                 期初余额
                        账面余额              坏账准备                       账面余额                坏账准备
       类别
                                                       计提比 账面价值                                                   账面价值
                      金额       比例       金额                           金额      比例       金额        计提比例
                                                         例
按信用风险特征组
                     9,035,82              2,867,00             6,168,828 13,107,             6,691,044                6,415,988.3
合计提坏账准备的                100.00%                31.73%                       100.00%                   51.05%
                         8.98                  0.14                   .84 032.74                      .37
其他应收款
                     9,035,82              2,867,00             6,168,828 13,107,             6,691,044                6,415,988.3
合计                            100.00%                31.73%                       100.00%                   51.05%
                         8.98                  0.14                   .84 032.74                      .37
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位： 元
                                                                           期末余额
              账龄
                                          其他应收款                       坏账准备                           计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                       4,687,294.22                      140,618.82                             3.00%
1至2年                                                505,681.60                      50,568.16                            10.00%
2至3年                                                                                                                     20.00%
3至4年                                                 69,200.00                      34,600.00                            50.00%
4至5年                                             2,264,880.00                     1,132,440.00                           50.00%
5 年以上                                           1,508,773.16                     1,508,773.16                          100.00%
                                                                     贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                                         9,035,828.98                  2,867,000.14
确定该组合依据的说明：
以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-3,824,044.23 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                            单位： 元
                  单位名称                       转回或收回金额                               收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                            单位： 元
                             项目                                                  核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                            单位： 元
                                                                                                  款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质      核销金额          核销原因           履行的核销程序
                                                                                                         易产生
其他应收款核销说明：
本期应收账款核销金额为0。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                            单位： 元
                  款项性质                        期末账面余额                            期初账面余额
廉租房垫款                                                       3,720,749.56                             2,443,481.60
借支征地款                                                       1,502,173.16                             7,359,253.16
保证金                                                           1,497,664.91                              405,280.00
往来款                                                           1,043,013.23                                9,712.95
备用金                                                            747,943.73                              2,507,691.93
代垫保险及公积金                                                  520,311.62                               381,613.10
其他                                                                3,972.77
                                                                            贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                                                               9,035,828.98                             13,107,032.74
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                单位： 元
                                                                                   占其他应收款期末
       单位名称       款项的性质           期末余额                账龄                                坏账准备期末余额
                                                                                   余额合计数的比例
                                                            1 年以内
                                                            1,277 ,267.96 元，
贵阳市工商资产经
                   廉租房垫款                3,720,749.56 1-2 年 443,481.60                   41.18%         1,082,666.20
营管理有限公司
                                                            元，4-5 年
                                                            2,000,000.00 元
乌当区综合投资公
                   借支征地款                1,502,173.16 5 年以上                            16.62%         1,502,173.16
司
上海绿地恒滨置业
                   租房及物业费押金           587,033.91 1 年以内                              6.50%           17,611.02
有限公司
长城物业集团股份
有限公司上海分公 装修保证金                   470,351.00 1 年以内                              5.21%           14,110.53
司
陕西一区           市场备用金                 438,674.11 1 年以内                              4.85%           13,160.22
合计                      --                 6,718,981.74              --                     74.36%         2,629,721.13
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                单位： 元
                                                                                                  预计收取的时间、金额
    单位名称        政府补助项目名称              期末余额                    期末账龄
                                                                                                          及依据
无。
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无。
其他说明：
6、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
                                                                    贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（1）存货分类
                                                                                                           单位： 元
                                    期末余额                                         期初余额
       项目
                    账面余额        跌价准备       账面价值          账面余额        跌价准备          账面价值
原材料             30,182,618.34                   30,182,618.34    19,740,696.59                      19,740,696.59
在产品             19,622,829.55                   19,622,829.55    11,970,940.72                      11,970,940.72
库存商品           16,737,407.66       21,238.93   16,716,168.73    11,562,935.90          88,701.16   11,474,234.74
合计               66,542,855.55       21,238.93   66,521,616.62    43,274,573.21          88,701.16   43,185,872.05
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
                                                                                                           单位： 元
                                         本期增加金额                      本期减少金额
       项目         期初余额                                                                           期末余额
                                      计提           其他          转回或转销          其他
库存商品                88,701.16     121,205.59                       188,667.82                         21,238.93
合计                    88,701.16     121,205.59                       188,667.82                         21,238.93
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
不适用。
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                           单位： 元
                          项目                                                      金额
其他说明：
不适用
7、其他流动资产
                                                                                                           单位： 元
                 项目                              期末余额                                 期初余额
IPO 发行费用                                                                                            1,273,584.87
理财产品                                                      146,519,315.07
留抵增值税                                                      1,340,526.81
预交企业所得税                                                  1,235,313.70
                                                                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
预交房租                                                            239,302.86
合计                                                          149,334,458.44                              1,273,584.87
其他说明：
8、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                             单位： 元
                                          期末余额                                    期初余额
           项目
                          账面余额        减值准备     账面价值        账面余额       减值准备            账面价值
可供出售权益工具：        6,680,000.00                 6,680,000.00    7,890,000.00                       7,890,000.00
    按公允价值计量的      6,680,000.00                 6,680,000.00    7,890,000.00                       7,890,000.00
合计                      6,680,000.00                 6,680,000.00    7,890,000.00                       7,890,000.00
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                             单位： 元
可供出售金融资产分类     可供出售权益工具        可供出售债务工具                                     合计
权益工具的成本/债务工
                                  1,255,000.00                                                            1,255,000.00
具的摊余成本
公允价值                          6,680,000.00                                                            6,680,000.00
累计计入其他综合收益
                                  4,611,250.00                                                            4,611,250.00
的公允价值变动金额
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                             单位： 元
                          账面余额                                    减值准备                   在被投资
被投资单                                                                                                    本期现金
                                                                                                 单位持股
   位          期初   本期增加 本期减少      期末     期初     本期增加 本期减少      期末                    红利
                                                                                                   比例
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                                             单位： 元
可供出售金融资产分类     可供出售权益工具        可供出售债务工具                                     合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                             单位： 元
                                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
可供出售权益工                                    公允价值相对于   持续下跌时间
                      投资成本     期末公允价值                                    已计提减值金额 未计提减值原因
     具项目                                       成本的下跌幅度       （个月）
其他说明
9、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位： 元
           项目              房屋、建筑物          土地使用权                在建工程                合计
一、账面原值
     1.期初余额                     118,275.00          4,506,327.29                                   4,624,602.29
     2.本期增加金额
     （1）外购
     （2）存货\固定资产
\在建工程转入
     （3）企业合并增加
     3.本期减少金额
     （1）处置
     （2）其他转出
     4.期末余额                     118,275.00          4,506,327.29                                   4,624,602.29
二、累计折旧和累计摊
销
     1.期初余额                      24,969.18            968,859.97                                    993,829.15
     2.本期增加金额                  37,453.75             90,126.48                                    127,580.23
     （1）计提或摊销                 37,453.75             90,126.48                                    127,580.23
     3.本期减少金额
     （1）处置
     （2）其他转出
     4.期末余额                      62,422.93          1,058,986.45                                   1,121,409.38
三、减值准备
                                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
    1.期初余额
    2.本期增加金额
    （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值                      55,852.07                  3,447,340.84                                   3,503,192.91
    2.期初账面价值                      93,305.82                  3,537,467.32                                   3,630,773.14
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                                                      单位： 元
                    项目                                   账面价值                              未办妥产权证书原因
其他说明
期末无未办妥产权证书的投资性房地产。
10、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                                      单位： 元
       项目                房屋建筑物         机器设备                  运输设备          办公及其他设备          合计
一、账面原值：
  1.期初余额                145,090,156.21     42,263,854.55               6,638,622.19        4,864,107.90     198,856,740.85
  2.本期增加金额                                    2,040,388.57            395,641.02           543,843.71       2,979,873.30
    （1）购置                                       1,113,279.05            395,641.02           482,728.08       1,991,648.15
    （2）在建工程
                                                     927,109.52                                   61,115.63        988,225.15
转入
    （3）企业合并
增加
                                                               贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
  3.本期减少金额          480,344.21        15,822.64       117,459.00        331,139.85            944,765.70
     （1）处置或报
                          331,843.40        15,822.64       117,459.00        331,139.85            796,264.89
废
         （2）完工结
                          148,500.81                                                                148,500.81
算调减
  4.期末余额           144,609,812.00    44,288,420.48     6,916,804.21      5,076,811.76       200,891,848.45
二、累计折旧
  1.期初余额            28,748,146.09    14,645,132.13     4,660,792.34     3,598,152.19         51,652,222.75
  2.本期增加金额         5,933,308.70     3,423,640.24      691,597.81        402,991.19         10,451,537.94
     （1）计提           5,933,308.70     3,423,640.24      691,597.81        402,991.19         10,451,537.94
  3.本期减少金额          315,251.23        15,031.51       111,586.05        315,333.01            757,201.80
     （1）处置或报
                          315,251.23        15,031.51       111,586.05        315,333.01            757,201.80
废
  4.期末余额            34,366,203.56    18,053,740.86     5,240,804.10     3,685,810.37         61,346,558.89
三、减值准备
  1.期初余额             3,686,958.69                                                             3,686,958.69
  2.本期增加金额
     （1）计提
  3.本期减少金额
     （1）处置或报
废
  4.期末余额             3,686,958.69                                                             3,686,958.69
四、账面价值
  1.期末账面价值       106,556,649.75    26,234,679.62     1,676,000.11     1,391,001.39        135,858,330.87
  2.期初账面价值       112,655,051.43    27,618,722.42     1,977,829.85     1,265,955.71        143,517,559.41
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                     单位： 元
         项目          账面原值         累计折旧         减值准备         账面价值                备注
房屋建筑物              12,400,784.91     8,713,826.22     3,686,958.69                     本公司老厂区部分
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                               厂房已不符合新版
                                                                                               GMP 认证标准，
                                                                                               2015 年完成厂区搬
                                                                                               迁后处于闲置状态。
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
                                                                                                        单位： 元
           项目                  账面原值         累计折旧               减值准备                账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                        单位： 元
                           项目                                              期末账面价值
房屋建筑物                                                                                              55,852.07
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                        单位： 元
                  项目                            账面价值                          未办妥产权证书的原因
臣功沿街商业 14 幢 1 层 1 号房                                1,800,764.92 办理中
洛湾新厂五金机修房                                            1,754,913.83 办理中
其他说明
11、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                        单位： 元
                                       期末余额                                     期初余额
       项目
                     账面余额          减值准备   账面价值        账面余额          减值准备         账面价值
市场营销网络建
                     81,678,364.75                81,678,364.75
设（上海办公楼）
新增中药提取生
                     12,422,939.64                12,422,939.64   11,982,391.81                     11,982,391.81
产线
中药制剂产品产
                      5,741,910.12                 5,741,910.12
能提升项目
研发中心建设          5,728,848.29                 5,728,848.29    4,330,794.45                      4,330,794.45
老厂中药提取技
                      5,296,238.18                 5,296,238.18
术改造（扩建）
                                                                                        贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
其他项目                1,468,010.30                                1,468,010.30
合计                  112,336,311.28                              112,336,311.28        16,313,186.26                     16,313,186.26
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                                单位： 元
                                             本期转                            工程累                       其中：本
                                                         本期其                                    利息资              本期利
 项目名               期初余      本期增     入固定                 期末余     计投入     工程进            期利息               资金来
           预算数                                        他减少                                    本化累              息资本
   称                   额        加金额     资产金                   额       占预算       度              资本化                   源
                                                          金额                                     计金额               化率
                                               额                               比例                         金额
市场营
销网络
           80,000,0               81,678,3                          81,678,3                                                    募股资
建设（上                                                                       102.26% 99.00%
             00.00                  64.75                             64.75                                                     金
海办公
楼）
新增中
           73,370,0 11,982,3 953,368. 512,820.                      12,422,9                                                    募股资
药提取                                                                          17.64% 15.00%
             00.00      91.81          33           50                39.64                                                     金
生产线
中药制
剂产品     99,580,0               6,081,82 339,914.                 5,741,91                                                    募股资
                                                                                 6.11% 5.00%
产能提       00.00                    4.65          53                  0.12                                                    金
升项目
研发中     27,000,0 4,330,79 1,400,36                               5,728,84                                                    募股资
                                             2,307.69                           21.22% 20.00%
心建设       00.00         4.45       1.53                              8.29                                                    金
老厂中
药提取
           15,420,0               5,296,23                          5,296,23
技术改                                                                          34.35% 35.00%                                   其他
             00.00                    8.18                              8.18
造（扩
建）
           295,370, 16,313,1 95,410,1 855,042.                      110,868,
合计                                                                               --        --                                      --
            000.00      86.26       57.44           72               300.98
（3）本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                                                                单位： 元
                    项目                                         本期计提金额                                 计提原因
其他说明
本期在建工程不存在减值的情形。
                                                               贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
12、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                                  单位： 元
       项目        土地使用权      专利权         非专利技术   软件使用权       商标            合计
一、账面原值
     1.期初余额    58,579,000.26   4,330,000.00                   838,025.08      48,000.00   63,795,025.34
     2.本期增加
金额
       （1）购置
       （2）内部
研发
       （3）企业
合并增加
  3.本期减少金
额
       （1）处置      733,401.11                                                                733,401.11
     4.期末余额    57,845,599.15   4,330,000.00                   838,025.08      48,000.00   63,061,624.23
二、累计摊销
     1.期初余额     8,174,368.77   4,330,000.00                   244,010.98      11,999.91   12,760,379.66
     2.本期增加
                    1,171,580.04                                  161,959.80       5,333.28    1,338,873.12
金额
       （1）计提    1,171,580.04                                  161,959.80       5,333.28    1,338,873.12
     3.本期减少
                      171,126.53                                                                171,126.53
金额
       （1）处置      171,126.53                                                                171,126.53
     4.期末余额     9,174,822.28   4,330,000.00                   405,970.78      17,333.19   13,928,126.25
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加
金额
       （1）计提
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
     3.本期减少
金额
     （1）处置
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面
                    48,670,776.87                                    432,054.30         30,666.81   49,133,497.98
价值
     2.期初账面
                    50,404,631.49                                    594,014.10         36,000.09   51,034,645.68
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
                                                                                                        单位： 元
                  项目                               账面价值                     未办妥产权证书的原因
其他说明：
期末无未办妥产权证书的土地使用权情形。
13、开发支出
                                                                                                        单位： 元
                                           本期增加金额                本期减少金额
     项目          期初余额                                                                         期末余额
                                    内部开发支出      其他      内部开发支出          其他
 龙芩盆腔舒
                     8,765,661.35       62,011.66                                                    8,827,673.01
颗粒
 苦莪洁阴凝
                     8,138,002.24       30,008.34                                                    8,168,010.58
胶
 环吡酮胺凝
                     7,631,018.80      249,301.35                                                    7,880,320.15
胶
 术愈通颗粒         10,452,588.26      120,305.85                                                   10,572,894.11
 聚甲酚璜醛
                     5,356,333.32       51,171.80                                                    5,407,505.12
凝胶
     合计           40,343,603.97      512,799.00                                                   40,856,402.97
其他说明
公司内部研发的资本化时点是:进入II期临床研究；公司的项目进度如下：
                                                                           贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
           项目           新药类别          临床批件号                             研发进展
龙芩盆腔舒颗粒             中药6类         2005L01423 Ⅱ、Ⅲ期临床试验结束，申报生产批件资料整理中
苦莪洁阴凝胶               中药6类         2008L10800 Ⅱ、Ⅲ期临床试验结束，申报生产批件资料整理中
环吡酮胺凝胶               化药5类         2009L00016 Ⅱ期临床研究伦理审批通过，合同支付中，病例入组
                                                           中
术愈通颗粒                 中药6类         2003L02855 Ⅱ、Ⅲ期临床试验结束，申报生产批件资料整理中
聚甲酚璜醛凝胶             化药5类         2009L00003 申报材料撤回，待完善资料后重新申报
14、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                              单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事       期初余额                   本期增加                           本期减少                期末余额
      项
名鹊网络               219,492.17                                                                            219,492.17
     合计              219,492.17                                                                            219,492.17
（2）商誉减值准备
                                                                                                              单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事       期初余额                   本期增加                           本期减少                期末余额
      项
名鹊网络               219,492.17                                                                            219,492.17
     合计              219,492.17                                                                            219,492.17
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
15、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                              单位： 元
                                            期末余额                                          期初余额
           项目
                          可抵扣暂时性差异          递延所得税资产           可抵扣暂时性差异        递延所得税资产
资产减值准备                        11,507,958.58           1,726,193.79            15,090,219.23          2,263,532.88
内部交易未实现利润                  15,036,788.61           2,255,518.28            14,420,164.06          2,163,024.60
                                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                               26,544,747.19                  3,981,712.07            29,510,383.29               4,426,557.48
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                                         单位： 元
                                             期末余额                                               期初余额
           项目
                            应纳税暂时性差异           递延所得税负债              应纳税暂时性差异        递延所得税负债
可供出售金融资产公允
                                    5,425,000.00                   813,750.00              6,635,000.00                995,250.00
价值变动
合计                                5,425,000.00                   813,750.00              6,635,000.00                995,250.00
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                                         单位： 元
                           递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                              期末互抵金额             或负债期末余额                期初互抵金额          或负债期初余额
递延所得税资产                     26,544,747.19                  3,981,712.07            29,510,383.29               4,426,557.48
递延所得税负债                      5,425,000.00                   813,750.00              6,635,000.00                995,250.00
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                                         单位： 元
                    项目                                  期末余额                                     期初余额
可抵扣暂时性差异                                                            45,136.48                                   29,398.21
可抵扣亏损                                                               11,463,436.15                               10,022,859.32
合计                                                                     11,508,572.63                               10,052,257.53
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                                         单位： 元
             年份                       期末金额                            期初金额                           备注
2018 年                                             983,829.08                         983,829.08
2019 年                                             519,397.84                         519,397.84
2020 年                                            6,294,436.00                      6,294,436.00
2021 年                                            2,214,851.15                      2,225,196.40
2022 年                                            1,450,922.08
合计                                           11,463,436.15                        10,022,859.32               --
其他说明：
                                                                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
16、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                            单位： 元
                  项目                             期末余额                                 期初余额
质押借款                                                        64,000,000.00                           39,000,000.00
抵押借款                                                        25,000,000.00                          131,500,000.00
保证借款                                                        50,000,000.00
合计                                                           139,000,000.00                          170,500,000.00
短期借款分类的说明：
         1、抵押借款情况
       1）交通银行贵州省分行2500万元流动资金借款，抵押如下：
  抵押人      抵押担保主债权本      抵押物名称   抵押物数量         评估值            抵押期间
                         金
新天药业           7500万元         房产、土地     4房3地      12535.53万元 2017.11.29-2019.11.29
         2、质押借款情况
    1）工行贵阳乌当支行质押借款3900万元，质押物为以下专利权：
 质押人                       专利名称                      专利号           权利人      质押期
新天药业 一种治疗泌尿系统感染和前列腺炎的中药 ZL02137224.1 新天药业 2015.6.25-2020.
            复方制剂                                                                      6.24
    董大伦、王柳珍为本借款提供最高额保证担保，保证期间为2015.7.1-2020.6.30。
   2）农行贵阳乌当支行质押借款2500万元，质押物为以下专利权：
 质押人                       专利名称                      专利号           权利人      质押期
新天药业         一种龙掌口含液的质量检测方法        ZL2010105508 新天药业 2015.12.4-2018.
                                                             16.3                         12.3
新天药业 一种治疗口腔疾病的中药制剂及制备方法 ZL02150897.6 新天药业 2015.12.4-2018.
                                                                                          12.3
新天药业         一种夏枯草制剂的质量检测方法        ZL2004100409 新天药业 2015.12.4-2018.
                                                             11.3                         12.3
新天药业 一种治疗更年期综合征的中药复方制剂及 ZL02145193.1 新天药业 2015.12.4-2018.
                              制备方法                                                    12.3
新天药业 种用于癌症辅助治疗的中药复方制剂及制 ZL02150898.4 新天药业 2015.12.4-2018.
                               备方法                                                     12.3
    董大伦为上述借款提供保证担保，保证期间为2015.12.4-2018.12.3。
    3、保证借款
   董大伦、新天生物为招商银行贵阳分行借款提供最高额不可撤销担保保证，保证期间为2017.6.29-2018.6.28。
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                                                                                         单位： 元
         借款单位           期末余额              借款利率               逾期时间                逾期利率
其他说明：
   本期末公司无已逾期未偿还短期借款情况。
17、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                         单位： 元
                    项目                          期末余额                               期初余额
1 年以内                                                     28,031,434.07                          14,667,560.09
1 年以上                                                      2,325,195.76                            4,736,760.15
合计                                                         30,356,629.83                          19,404,320.24
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                         单位： 元
                    项目                          期末余额                          未偿还或结转的原因
工程款                                                        1,753,336.89 工程尾款，未达到付款条件
合计                                                          1,753,336.89                  --
其他说明：
   账龄 1 年以上的应付账款，主要为工程及设备尾款。本年末应付账款余额较年初增加，主要系应付材料采购款增加所致。
18、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                         单位： 元
                    项目                          期末余额                               期初余额
1 年以内                                                      1,046,577.14                             470,492.50
1 年以上                                                              7.20                               9,818.90
合计                                                          1,046,584.34                             480,311.40
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                         单位： 元
                  项目                          期末余额                            未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
                                                                                                         单位： 元
                          项目                                                   金额
其他说明：
  本年末余额较年初增加，主要系增加终端市场推广，结算方式部分采用先款后货所致。
19、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                         单位： 元
         项目                期初余额           本期增加                 本期减少               期末余额
一、短期薪酬                     5,038,920.90      78,797,029.94            77,051,433.59          6,784,517.25
二、离职后福利-设定提
                                                    7,118,477.79             7,118,477.79
存计划
四、一年内到期的其他
                                                                                                             0.00
福利
合计                             5,038,920.90      85,915,507.73            84,169,911.38          6,784,517.25
（2）短期薪酬列示
                                                                                                         单位： 元
         项目                期初余额           本期增加                 本期减少               期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                                 4,875,210.47      67,550,648.21            65,824,658.98          6,601,199.70
补贴
2、职工福利费                                       3,481,174.59             3,481,174.59
3、社会保险费                                       4,842,872.85             4,842,872.85
    其中：医疗保险费                                4,263,987.10             4,263,987.10
             工伤保险费                               296,862.28              296,862.28
             生育保险费                               282,023.47              282,023.47
4、住房公积金                            0.00       1,792,821.00             1,792,821.00
5、工会经费和职工教育
                                  163,710.43        1,129,513.29             1,109,906.17            183,317.55
经费
                                                             贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                        5,038,920.90     78,797,029.94              77,051,433.59          6,784,517.25
（3）设定提存计划列示
                                                                                                 单位： 元
         项目            期初余额          本期增加                 本期减少               期末余额
1、基本养老保险                               6,979,462.23               6,979,462.23
2、失业保险费                                   139,015.56                139,015.56
合计                                          7,118,477.79               7,118,477.79
其他说明：
20、应交税费
                                                                                                 单位： 元
                  项目                     期末余额                                 期初余额
增值税                                                 6,153,353.58                            7,924,662.29
企业所得税                                                                                      722,291.31
个人所得税                                              206,118.94                              139,279.44
城市维护建设税                                          383,411.38                              439,021.96
教育费附加                                              229,985.08                              263,413.18
地方教育费附加                                          153,323.39                              175,608.78
印花税                                                  343,297.36                              287,808.80
房产税                                                       7,165.03                             1,450.74
合计                                                   7,476,654.76                            9,953,536.50
其他说明：
21、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                 单位： 元
                  项目                     期末余额                                 期初余额
应付费用报销款                                        13,661,647.24                            9,223,719.17
暂收 IPO 补助金                                        3,000,000.00                            3,000,000.00
保证金                                                 1,223,196.60                            1,183,211.90
运费                                                    520,791.45                              765,021.55
其他                                                    880,716.86                              572,285.22
                                                                贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                                                       19,286,352.15                        14,744,237.84
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                     单位： 元
                 项目                           期末余额                        未偿还或结转的原因
贵阳市财政局                                                3,000,000.00 暂未收到可结转为政府补助的文件
合计                                                        3,000,000.00                 --
其他说明
   本年末余额较年初增加4,542,114.31元，增长30.81%，主要系年末已报销暂未支付的应付费用报销款增加所致。
22、一年内到期的非流动负债
                                                                                                     单位： 元
                 项目                           期末余额                             期初余额
一年内到期的长期借款                                                                            12,055,000.00
一年内结转的递延收益                                        1,506,000.00
合计                                                        1,506,000.00                        12,055,000.00
其他说明：
本期已归还借款。
23、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                                     单位： 元
                 项目                           期末余额                             期初余额
抵押借款                                                                                         9,660,000.00
合计                                                                                             9,660,000.00
长期借款分类的说明：
本借款已归还。
其他说明，包括利率区间：
24、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
                                                                                                     单位： 元
                                                                               贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                  项目                                        期末余额                                   期初余额
肉联厂职工安置费                                                           3,907,113.38                               4,110,104.95
其他说明：
     2006年4月，本公司与贵阳市商贸投资控股有限公司签订《贵州肉类联合加工厂国有产权转让合同》承债式兼并肉联厂。
《贵州肉类联合加工厂职工安置方案》中约定：1、本公司给予申请上岗的原肉联厂职工两次上岗机会、经上岗前学习培训
后，仍然不符合本公司用工条件的，本公司有权按原单位的安置办法，给予一次性安置费或经济补偿金，职工离开本公司自
谋职业。2、已经符合上岗条件的上岗职工认为本公司安排的工作不适合或达不到职工的要求和愿望的，职工可以放弃上岗
机会，领取一次性安置费或经济补偿金，离开本公司。
     按《贵州肉类联合加工厂国有产权转让合同》，由肉联厂测算的《贵阳市国有企业破产和改制重组职工分流安置追加（减
少）费用测算表》经贵阳市劳动局审核确认。根据该费用测算表，由本公司提供岗位安置原肉联厂职工和办理内部退休职工
所预留的职工安置费、经济补偿金共计30,128,007.40元，由贵阳市商贸投资控股有限公司拨付给本公司。截至年末金额，本
公司按照《贵州肉类联合加工厂职工安置方案》约定已经支付安置费以及经济补偿金共计26,220,,894.02元。
25、递延收益
                                                                                                                        单位： 元
    项目               期初余额              本期增加                本期减少             期末余额              形成原因
政府补助                      23,390,000.00            3,700,000.00        2,969,000.00        24,121,000.00
合计                          23,390,000.00            3,700,000.00        2,969,000.00        24,121,000.00           --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                        单位： 元
                                              本期计入营
                               本期新增补                    本期计入其 本期冲减成                                   与资产相关/
 负债项目       期初余额                      业外收入金                                  其他变动       期末余额
                                 助金额                      他收益金额 本费用金额                                   与收益相关
                                                  额
1)消瘀降脂
胶囊高技术
               9,300,000.00 1,000,000.00 1,103,000.00                                     1,246,000.00 7,951,000.00 与资产相关
产业化示范
工程
2)新增 GMP
制剂生产线     7,700,000.00     700,000.00                                                            8,400,000.00 与资产相关
建设项目
3)环吡酮胺
阴道凝胶开     1,400,000.00                                                                           1,400,000.00 与资产相关
发
4)新增中药
提取生产线     3,000,000.00                                                                           3,000,000.00 与资产相关
建设项目
5)苦莪洁阴
                540,000.00                                                                               540,000.00 与资产相关
凝胶开发
6)坤泰胶囊      450,000.00                                                                               450,000.00 与资产相关
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
成果转化推
广项目
7)中药 6 类新
药龙芩盆腔        200,000.00                                                              200,000.00 与资产相关
舒颗粒开发
8)坤泰胶囊
大品种培育
                  320,000.00                  320,000.00                                         0.00 与资产相关
深度开发项
目
9)国家基本
药物坤泰胶
囊全过程质        300,000.00                                                              300,000.00 与资产相关
量控制标准
化研究项目
10)苗药宁泌
泰胶囊对慢
性前列腺炎        180,000.00                                                              180,000.00 与资产相关
的临床观察
及机制研究
11） 中药提
取生产线技                     2,000,000.00    40,000.00                    260,000.00 1,700,000.00 与资产相关
术改造
                23,390,000.0                                                             24,121,000.0
合计                           3,700,000.00 1,463,000.00                  1,506,000.00                    --
                          0
其他说明：
1.   根据国家发展和改革委员会办公厅《国家发展改革委办公厅关于2007年生物医药、生物育种和高纯硅材料等高技术产业
     化专项项目的复函》［发改办高技（2007）2490号］和贵州省发展和改革委员会《关于转发<国家发展改革委办公厅关
     于2007年生物医药、生物育种和高纯硅材料等高科技产业化专项项目的复函>的通知》［黔发改高技（2007）1808号］
     等文件，本公司于2008年和2009年收到“消瘀降脂产业化项目”财政补贴800万元。根据［黔财企（2011）63号］《关于
     下达2011年贵州省地方特色产业中小企业发展资金计划的通知》和［筑发改高技字（2011）705号］《关于下达2011年
     贵阳市高技术产业发展专项资金（第一批）投资计划通知》，本公司于2011年9月、2012年4月收到贵阳市财政局拨入“消
     瘀降脂胶囊产业化工程”项目补助资金合计130万元。根据《关于转下达贵阳新天药业股份有限公司消淤降脂胶囊产业化
     项目2009年省预算内基本建设投资计划的通知》［筑发改投字（2009）903号］，本年收到消淤降脂胶囊产业化项目基
     本建设补助100万元。上年末该项目的新生产线已投入使用，本年已通过拨款单位验收，本年结转其他收益110.3万元。
2. 根据贵州省财政厅《关于下达2013年产业振兴和技术改造项目第二批中央基建投资预算的通知》［黔财建（2013）211
     号］，由贵阳市乌当区财政局于2013年拨付给本公司“新增GMP制剂生产线建设项目”技术改造支出620万元；根据贵阳
     市财政局、贵阳市工业和信息化委员会《关于拨付第五批支持工业和信息化发展市级补助资金的通知》［筑财企（2014）
     23号］，由贵阳市乌当区财政局于2014年拨付给本公司“新增GMP制剂生产线建设项目”技术改造支出100万元；根据筑
     财企［筑财企（2014）88号］，贵阳市财政局、贵阳市民宗委《关于拨付2014年度民族贸易网点建设和民族特需商品定
     点生产企业技术改造专项资金的通知》，由贵阳市乌当区财政局于2015年拨付给本公司“新增GMP制剂生产线建设”的
     技术改造专项资金（贷款贴息项目）50万元。2017年收到补助资金70万元。截至本年末该项目已完工，但尚未通过拨款
     机构验收。
                                                                              贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
3. 根据贵州省经济和信息化委员会黔财工［2017］48号关于下达2017年贵州省工业和信息化发展专项资金计划（第一批民
    营经济、中小企业发展项目）的通知，公司于2017年11月收到中药提取生产线建设改造项目补助200万。该补助为使用
    已完工项目申请的资产补助，在收到补助时开始结转其他收益。
26、股本
                                                                                                                            单位：元
                                                            本次变动增减（+、—）
                    期初余额                                                                                            期末余额
                                  发行新股           送股          公积金转股          其他             小计
股份总数           51,660,000.00 17,220,000.00                                                      17,220,000.00 68,880,000.00
其他说明：
    经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]622号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股
面值1元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的\"XYZH/2017CDA40222\"号《验资报告》审验。
27、资本公积
                                                                                                                           单位： 元
           项目                  期初余额                   本期增加                  本期减少                   期末余额
资本溢价（股本溢价）                55,665,840.31            272,472,286.72                                           328,138,127.03
其他资本公积                         1,585,968.00                                                                       1,585,968.00
合计                                57,251,808.31            272,472,286.72                                           329,724,095.03
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
   经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]622号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股面
值1元，公司股票发行价18.41元/股，溢价扣除发行费用后计入资本公积，以上已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的\"XYZH/2017CDA40222\"号《验资报告》审验。
28、其他综合收益
                                                                                                                           单位： 元
                                                                                本期发生额
                                                     本期所得 减：前期计入                                    税后归属
                  项目                 期初余额                                   减：所得税 税后归属                     期末余额
                                                     税前发生 其他综合收益                                    于少数股
                                                                                     费用       于母公司
                                                        额         当期转入损益                                  东
二、以后将重分类进损益的其他综                       -1,210,000.                                -1,028,500.                4,611,250
                                      5,639,750.00                                -181,500.00
合收益                                                        00                                        00                       .00
         可供出售金融资产公允价值                    -1,210,000.                                -1,028,500.                4,611,250
                                      5,639,750.00                                -181,500.00
变动损益                                                      00                                        00                       .00
                                                     -1,210,000.                                -1,028,500.                4,611,250
其他综合收益合计                      5,639,750.00                                -181,500.00
                                                              00                                        00                       .00
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
                                                                          贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
无。
29、盈余公积
                                                                                                                   单位： 元
           项目                期初余额                本期增加                  本期减少                期末余额
法定盈余公积                     20,847,055.93            5,773,897.63                                       26,620,953.56
任意盈余公积                     12,770,301.51                                                               12,770,301.51
合计                             33,617,357.44            5,773,897.63                                       39,391,255.07
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
       本年法定盈余公积系按母公司净利润的10%计提。
30、未分配利润
                                                                                                                   单位： 元
                        项目                                    本期                                 上期
调整前上期末未分配利润                                                 131,037,597.91                        91,091,906.52
调整后期初未分配利润                                                   131,037,597.91                        91,091,906.52
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                      66,116,844.06                        57,069,484.54
减：提取法定盈余公积                                                     5,773,897.63                         4,872,262.10
       提取任意盈余公积                                                                                       2,436,131.05
       应付普通股股利                                                   11,881,800.00                         9,815,400.00
期末未分配利润                                                         179,498,744.34                       131,037,597.91
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
31、营业收入和营业成本
                                                                                                                   单位： 元
                                          本期发生额                                        上期发生额
           项目
                                 收入                    成本                      收入                     成本
主营业务                        681,347,206.39          132,486,729.95             632,883,730.57           115,199,440.05
其他业务                            366,922.87              120,872.71                  302,427.61                 96,219.54
合计                            681,714,129.26          132,607,602.66             633,186,158.18           115,295,659.59
                                           贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
32、税金及附加
                                                                               单位： 元
                 项目    本期发生额                           上期发生额
城市维护建设税                         4,529,330.79                         4,639,561.31
教育费附加                             2,717,536.73                         2,793,065.21
房产税                                 1,357,194.09                         1,332,414.89
土地使用税                             1,398,507.40                         1,398,507.40
车船使用税                                 3,872.40                             6,237.15
印花税                                  353,144.36                           288,355.76
地方教育费附加                         1,811,691.16                         1,862,043.49
营业税                                                                          2,538.80
其他税金                                                                        4,106.78
合计                                  12,171,276.93                        12,326,830.79
其他说明：
33、销售费用
                                                                               单位： 元
                 项目    本期发生额                           上期发生额
职工薪酬及福利                        41,347,713.93                        33,745,233.84
办公用品、房租及通讯费                 4,758,721.36                         5,130,169.67
运输费                                 4,277,439.11                         3,734,458.89
市场及学术推广费                  335,544,185.60                         322,799,716.03
合计                              385,928,060.00                         365,409,578.43
其他说明：
34、管理费用
                                                                               单位： 元
                 项目    本期发生额                           上期发生额
办公费                                16,148,733.17                        15,175,525.71
职工工资及福利                        16,704,181.28                        13,118,747.42
差旅费                                10,956,777.71                         9,351,796.94
技术开发费                            23,082,870.15                        13,915,767.74
会议费                                 3,986,328.25                         4,646,957.52
业务招待费                             2,617,077.13                         2,113,514.61
                                                                  贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
折旧费                                                        1,499,326.03                          1,856,414.02
无形资产摊销                                                  1,307,157.72                          1,484,720.82
其他                                                          5,840,392.95                          3,084,857.43
合计                                                         82,142,844.39                        64,748,302.21
其他说明：
35、财务费用
                                                                                                      单位： 元
               项目                             本期发生额                           上期发生额
利息支出                                                      2,384,949.49                        10,645,120.83
减：利息收入                                                    541,338.39                           114,653.77
手续费                                                          308,573.19                           292,772.48
担保费及其他                                                    502,854.17                           869,287.56
合计                                                          2,655,038.46                        11,692,527.10
其他说明：
本期财务费用的变动，主要受本期借款减少和收到的民贸贴息冲减利息支出所致。
36、资产减值损失
                                                                                                      单位： 元
               项目                             本期发生额                           上期发生额
一、坏账损失                                                 -3,499,060.15                          1,949,316.16
二、存货跌价损失                                                121,205.59                           146,185.82
合计                                                         -3,377,854.56                          2,095,501.98
其他说明：
37、投资收益
                                                                                                      单位： 元
                   项目                            本期发生额                          上期发生额
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                             1,519,315.07
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                 678,501.71
成本法核算的可供出售金融资产投资收益                               130,000.00
合计                                                             2,327,816.78
其他说明：
                                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
38、资产处置收益
                                                                                                                单位： 元
           资产处置收益的来源                         本期发生额                                上期发生额
非流动资产处置利得                                                  569,046.47
其中：固定资产处置利得                                                8,127.05
减：非流动资产处置损失
其中：固定资产处置损失
资产处置收益                                                        569,046.47
39、其他收益
                                                                                                                单位： 元
           产生其他收益的来源                         本期发生额                                上期发生额
政府补助                                                           2,226,900.00
40、营业外收入
                                                                                                                单位： 元
                                                                                              计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                    上期发生额
                                                                                                         额
政府补助                                                                     2,525,684.00
其他
合计                                                                         2,525,684.00
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                单位： 元
                                                      补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目       发放主体   发放原因     性质类型
                                                      响当年盈亏       贴             额            额        与收益相关
其他说明：
41、营业外支出
                                                                                                                单位： 元
                                                                                              计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                    上期发生额
                                                                                                         额
对外捐赠                                           50,830.00                                                    50,830.00
非流动资产报废损失                                 16,597.97                      28,149.67                     13,697.97
其他                                               30,514.46                                                    30,514.46
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                                        97,942.43                         28,149.67                   97,942.43
其他说明：
42、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                           单位： 元
                 项目                            本期发生额                               上期发生额
当期所得税费用                                                 8,051,292.73                             8,170,453.96
递延所得税费用                                                  444,845.41                             -1,124,646.09
合计                                                           8,496,138.14                             7,045,807.87
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                           单位： 元
                           项目                                                  本期发生额
利润总额                                                                                               74,612,982.20
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                        11,191,947.33
子公司适用不同税率的影响                                                                               -1,626,992.56
调整以前期间所得税的影响                                                                                 244,884.68
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                          37,812.14
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                         -1,562,381.29
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
                                                                                                         210,867.84
损的影响
所得税费用                                                                                              8,496,138.14
其他说明
43、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                           单位： 元
                 项目                            本期发生额                               上期发生额
收政府补助款                                                  10,282,300.00                             2,323,184.00
收保证金                                                        828,471.40                               939,677.82
出售废旧物资收入                                                239,637.90                               188,248.20
银行利息收入                                                    541,338.39                               114,653.77
                                                         贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
运输赔偿                                                                                      7,105.11
收贵阳市乌当区综合投资公司还款                       5,857,080.00                         3,000,000.00
其他                                                   15,017.73                           425,103.00
合计                                                17,763,845.42                         6,997,971.90
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                             单位： 元
               项目                    本期发生额                           上期发生额
市场及学术推广费                                337,105,237.29                         316,072,001.42
差旅费                                              11,782,873.85                         9,351,796.94
办公费                                              20,907,454.53                        20,305,695.38
会议费                                               3,986,328.25                         4,646,957.52
业务招待费                                           2,617,077.13                         2,113,514.61
技术开发费                                           9,992,848.86                         8,300,828.32
其他                                                 7,821,757.54                         7,173,406.82
合计                                            394,213,577.45                         367,964,201.01
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                             单位： 元
               项目                    本期发生额                           上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                             单位： 元
               项目                    本期发生额                           上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                             单位： 元
               项目                    本期发生额                           上期发生额
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
                                                              贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                  单位： 元
                  项目                     本期发生额                            上期发生额
支付的上市服务费                                        12,086,649.60                            530,000.00
付银行融资费用                                             578,999.99                            896,737.50
合计                                                    12,665,649.59                          1,426,737.50
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
44、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                  单位： 元
                 补充资料                   本期金额                              上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：             --                                    --
净利润                                                  66,116,844.06                         57,069,484.54
加：资产减值准备                                         -3,377,854.56                         2,095,501.98
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                        10,579,118.17                         10,802,120.38
物资产折旧
无形资产摊销                                             1,338,873.12                          1,590,499.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                          -569,046.47                              4,625.00
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                      16,597.97                             23,524.67
财务费用（收益以“－”号填列）                           8,164,865.27                         11,514,408.39
投资损失（收益以“－”号填列）                           -2,327,816.78
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                   444,845.41                          -1,124,646.09
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                  -181,500.00                            995,250.00
存货的减少（增加以“－”号填列）                        -23,268,282.34                           585,762.00
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
                                                         -9,176,065.48                        -25,644,900.67
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
                                                        15,762,457.18                          4,182,149.12
列）
其他                                                     -1,463,000.00                          -750,000.00
经营活动产生的现金流量净额                              62,060,035.55                         61,343,778.42
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                                --                                    --
动：
                                                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
3．现金及现金等价物净变动情况：          --                                    --
现金的期末余额                                   86,504,135.74                         62,501,578.70
减：现金的期初余额                               62,501,578.70                         42,897,606.03
现金及现金等价物净增加额                         24,002,557.04                         19,603,972.67
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                           单位： 元
                                                                     金额
其中：                                                                --
其中：                                                                --
其中：                                                                --
其他说明：
无。
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                           单位： 元
                                                                     金额
其中：                                                                --
其中：                                                                --
其中：                                                                --
其他说明：
无。
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                           单位： 元
                   项目               期末余额                              期初余额
一、现金                                         86,504,135.74                         62,501,578.70
其中：库存现金                                      28,764.60                             19,682.90
         可随时用于支付的银行存款                86,475,371.14                         62,481,895.80
三、期末现金及现金等价物余额                     86,504,135.74                         62,501,578.70
其他说明：
45、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                           单位： 元
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                 项目                             期末账面价值                              受限原因
固定资产                                                      46,580,005.47 用于贷款抵押担保
无形资产                                                      10,313,107.30 用于贷款抵押担保
合计                                                          56,893,112.77                     --
其他说明：
八、合并范围的变更
1、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
2、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
2017年1月23日，公司投资设立北京新望医药科技有限公司，本期将其纳入合并范围。
3、其他
无。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                              持股比例
   子公司名称      主要经营地          注册地      业务性质                                               取得方式
                                                                      直接               间接
贵阳治和药业有
                 贵阳           贵阳            中药加工                100.00%                      直接出资设立
限公司
上海海天医药科                                                                                       同一控制企业合
                 上海           上海            研发                    100.00%
技开发有限公司                                                                                       并
上海名鹊网络科                                                                                       非同一控制企业
                 上海           上海            咨询服务                100.00%
技有限公司                                                                                           合并
北京新望医药科                                  技术推广服务、
                 北京           北京                                    100.00%                      直接出资设立
技有限公司                                      医学研究等
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
                                                                              贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
不适用。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
不适用。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
不适用。
确定公司是代理人还是委托人的依据：
不适用。
其他说明：
不适用。
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                                       单位： 元
                                                       本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
       子公司名称             少数股东持股比例                                                      期末少数股东权益余额
                                                               损益                 派的股利
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
不适用。
其他说明：
无。
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                       单位： 元
                                  期末余额                                                   期初余额
 子公司
           流动资    非流动    资产合    流动负    非流动     负债合   流动资   非流动   资产合   流动负      非流动    负债合
  名称
             产       资产       计        债          负债     计       产      资产      计       债         负债       计
                                                                                                                       单位： 元
                                      本期发生额                                            上期发生额
子公司名称                                 综合收益总 经营活动现                                  综合收益总 经营活动现
                  营业收入      净利润                                   营业收入        净利润
                                                  额          金流量                                     额            金流量
其他说明：
不适用。
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
不适用。
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
不适用。
其他说明：
                                                                     贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
无。
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
不适用。
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
                                                                                                          单位： 元
其他说明
无。
十、与金融工具相关的风险
       本公司的主要金融工具包括借款、应收票据、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七。与
这些金融工具有关的风险主要为信用风险与利率风险。
       信用风险主要来自货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些
信用风险的敞口。本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型银行，本公司认为其不存在重大的信用风
险，不会因对方违约而导致任何重大损失。对于应收账款、其他应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口，基于对
客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信
用期，定期对客户信用记录进行监控。对于信用记录不良的客户，采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保
本公司的整体信用风险在可控的范围内。由于本公司的客户分散，因此没有重大的信用集中风险。截至2017年12月31日，本
公司的前五大客户的应收款占本公司应收款项余额的18.29%。
   利率风险产生于银行借款及带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本
公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，2017年12月31日，本
公司的带息债务全部为人民币计价的固定利率合同，金额为139,000,000.00元。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                                                          单位： 元
                                                               期末公允价值
           项目           第一层次公允价值计
                                                 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量         合计
                                  量
一、持续的公允价值计量            --                      --                   --                   --
（二）可供出售金融资产            6,680,000.00                                                       6,680,000.00
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）权益工具投资                 6,680,000.00                                                   6,680,000.00
二、非持续的公允价值计
                                  --                  --                  --                    --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
贵阳银行（上海601997）股票在2017年最后一个交易日（12月29日）的收盘价为13.36元/股，以该报价为依据，确定本公司
持有的50万股股票的公允价值为6,680,000.00元。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
无。
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
无。
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
无。
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
无。
9、其他
无。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                        母公司对本企业的 母公司对本企业的
     母公司名称          注册地            业务性质        注册资本
                                                                               持股比例       表决权比例
贵阳新天生物技术 贵阳市                20,000,000.00                                 43.94%          43.94%
                                                                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
开发有限公司                             经济信息咨询
本企业的母公司情况的说明
       本公司控股股东为新天生物，持有本公司30,265,766股股份，占公司注册资本的43.94%。新天生物为董大伦与其子董竹
共同持股，其中董大伦持有80%的股权，董竹持有20%的股权。因此，本公司的实际控制人为董大伦。
本企业最终控制方是董大伦。
其他说明：
无。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“在其他主体中的权益”章节。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                    合营或联营企业名称                                           与本企业关系
其他说明
不适用。
4、其他关联方情况
                      其他关联方名称                                       其他关联方与本企业关系
贵阳臣功房地产开发股份有限公司                             受同一母公司及最终控制方控制的其他企业
贵阳臣功物业管业有限公司                                   受同一母公司及最终控制方控制的其他企业
王柳珍                                                     实际控制人董大伦之配偶
其他说明
无。
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                          单位： 元
    关联方        关联交易内容       本期发生额       获批的交易额度     是否超过交易额度       上期发生额
贵阳臣功房地产开
                    房屋购买                                                                           1,814,803.50
发股份有限公司
贵阳臣功物业有限
                    水电物业费               275,747.18          400,000.00 否                           217,914.79
公司
                                                                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                                 单位： 元
              关联方                关联交易内容                 本期发生额                         上期发生额
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
不适用。
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
                                                                                                                 单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类                                       托管收益/承包收 本期确认的托管
                                                    受托/承包起始日 受托/承包终止日
         称             称               型                                             益定价依据       收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
不适用。
本公司委托管理/出包情况表：
                                                                                                                 单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类                                       托管费/出包费定 本期确认的托管
                                                    委托/出包起始日 委托/出包终止日
         称             称               型                                                价依据          费/出包费
关联管理/出包情况说明
不适用。
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                                 单位： 元
           承租方名称                租赁资产种类               本期确认的租赁收入            上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
                                                                                                                 单位： 元
           出租方名称                租赁资产种类                本期确认的租赁费              上期确认的租赁费
                              上海黄浦区海兴广场办公用
董大伦                                                                        786,000.00                         52,822.00
                              房 569.68 平方米
关联租赁情况说明
   经2016年第三次临时股东大会审议通过，公司及全资子公司上海海天医药科技开发有限公司承租实际控制人董大伦先生
位于上海市黄浦区瑞金南路1号的三套房屋，该三套房屋面积合计569.68㎡，房产证号为：沪房地市字（2000）第000706号、
沪房地市字（2000）第008168号、沪房地卢字（2003）第006991号，租金合计65,500/月；租赁期限为2016 年12月7 日至2018
年12 日6 日。因使用需求的变动，2018年3月6日公司已终止此合同。
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                            贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                                   单位： 元
         被担保方              担保金额                 担保起始日                担保到期日         担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
                                                                                                                   单位： 元
          担保方               担保金额                 担保起始日                担保到期日         担保是否已经履行完毕
董大伦                              60,000,000.00 2014 年 11 月 18 日       2017 年 11 月 03 日     是
董大伦                              50,000,000.00 2017 年 06 月 29 日       2020 年 06 月 28 日     否
董大伦                              25,000,000.00 2017 年 06 月 29 日       2020 年 06 月 29 日     否
董大伦、王柳珍                      39,000,000.00 2015 年 07 月 01 日       2020 年 06 月 30 日     否
董大伦、王柳珍                      90,000,000.00 2016 年 11 月 25 日       2019 年 11 月 25 日     否
关联担保情况说明
无。
（5）关键管理人员报酬
                                                                                                                   单位： 元
                    项目                                本期发生额                                上期发生额
薪酬合计                                                                2,189,000.00                             1,636,800.00
（6）其他关联交易
无。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                                   单位： 元
                                                          期末余额                                  期初余额
       项目名称            关联方
                                               账面余额              坏账准备            账面余额              坏账准备
（2）应付项目
                                                                                                                   单位： 元
           项目名称                        关联方                       期末账面余额                  期初账面余额
7、关联方承诺
无。
                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
8、其他
无。
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
无。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
无。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
无。
十四、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
                                                                                          单位： 元
                                              对财务状况和经营成果的影
           项目                      内容                                 无法估计影响数的原因
                                                        响数
2、利润分配情况
                                                                                          单位： 元
拟分配的利润或股利                                                                    13,776,000.00
3、销售退回
无。
                                                                 贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
4、其他资产负债表日后事项说明
    公司于2018年4月3日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于暂停以募集资
金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”的议案》，该议案无需提交股东大会审议。公司前期在筹划选择募投项目“新增
中药提取生产线建设项目”实施地址时，出于长期降低公司生产运营成本方面的考虑，拟选取能够使用燃煤锅炉的地点为项
目实施地址，故选择贵阳市乌当区水田镇定扒村作为“新增中药提取生产线建设项目”的实施地址。根据地方政府有关部门对
企业燃煤锅炉进行取缔的最新要求，公司“新增中药提取生产线建设项目”实施地址贵阳市乌当区水田镇定扒村也包括在企业
燃煤锅炉取缔范围内。结合公司所处行业环境并出于长期降低生产运营成本方面的考虑，公司拟在现有已于2015年10月投入
运营的GMP制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路3号）附近重新选择该项目实施地址。截止目
前，公司尚未取得新的项目建设用地，拟暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”，待取得合适的项目建设
用地后，再继续推进该项目建设。
十五、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
                                                                                                        单位： 元
                                                       受影响的各个比较期间报表
    会计差错更正的内容               处理程序                                              累积影响数
                                                                项目名称
（2）未来适用法
           会计差错更正的内容                      批准程序                       采用未来适用法的原因
2、债务重组
不适用。
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
不适用。
（2）其他资产置换
不适用。
4、年金计划
不适用。
                                                         贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、终止经营
                                                                                            单位： 元
                                                                                     归属于母公司所
       项目          收入     费用          利润总额    所得税费用       净利润      有者的终止经营
                                                                                           利润
其他说明
不适用。
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
不适用。
（2）报告分部的财务信息
                                                                                            单位： 元
              项目                                     分部间抵销                   合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
不适用。
（4）其他说明
无。
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
无。
8、其他
无。
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                            单位： 元
                                                                            贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                           期末余额                                                期初余额
                         账面余额              坏账准备                      账面余额                坏账准备
       类别
                                                       计提比 账面价值                                                   账面价值
                       金额       比例      金额                           金额      比例       金额        计提比例
                                                         例
按信用风险特征组
                      152,913,             4,977,89             147,936,0 147,999             4,652,913                 143,346,94
合计提坏账准备的                 100.00%                3.26%                       100.00%                     3.14%
                       947.72                  7.30                50.42 ,861.23                      .22                     8.01
应收账款
                      152,913,             4,977,89             147,936,0 147,999             4,652,913                 143,346,94
合计                             100.00%                3.26%                       100.00%                     3.14%
                       947.72                  7.30                50.42 ,861.23                      .22                     8.01
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位： 元
                                                                           期末余额
               账龄
                                           应收账款                        坏账准备                           计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                   151,468,450.10                       4,544,053.50                            3.00%
1至2年                                                630,372.69                      63,037.27                            10.00%
2至3年                                                122,519.77                      24,503.95                            20.00%
3至4年                                                616,478.93                     308,239.46                            50.00%
4至5年                                                 76,126.23                      38,063.12                            50.00%
合计                                           152,913,947.72                       4,977,897.30                            3.26%
确定该组合依据的说明：
以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 324,984.08 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                         单位： 元
                 单位名称                                 收回或转回金额                                收回方式
无。
                                                                         贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                 单位： 元
                              项目                                                     核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                                 单位： 元
                                                                                                      款项是否由关联交
       单位名称        应收账款性质          核销金额             核销原因        履行的核销程序
                                                                                                           易产生
应收账款核销说明：
无。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
           单位名称              与本公司关系          期末余额          占期末余额          账龄          坏账准备
                                                                             的比例                        期末余额
华润河南医药有限公司                 非关联方            7,932,140.62             5.19%    1年以内               237,964.22
国药控股河南股份有限公司             非关联方            6,420,750.65             4.20%    1年以内               192,622.52
广州医药有限公司                     非关联方            6,113,917.04             4.00%    1年以内               183,417.51
国药控股广州有限公司                 非关联方            3,906,053.51             2.55%    1年以内               117,181.61
国药控股湖南有限公司                 非关联方            3,586,770.97             2.35%    1年以内               107,603.13
               合计                                    27,959,632.79            18.29%                         838,788.99
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
不适用。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
不适用。
其他说明：
无。
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                 单位： 元
                                        期末余额                                          期初余额
    类别             账面余额           坏账准备                      账面余额           坏账准备
                                                            账面价值                                            账面价值
                       金额      比例    金额      计提比               金额    比例      金额      计提比例
                                                                               贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                           例
按信用风险特征组
                      9,719,99               2,821,86              6,898,126 45,229,             6,661,646            38,567,668.
合计提坏账准备的                   100.00%                29.03%                       100.00%               14.73%
                            0.57                 3.66                    .91 314.48                    .16
其他应收款
                      9,719,99               2,821,86              6,898,126 45,229,             6,661,646            38,567,668.
合计                               100.00%                29.03%                       100.00%               14.73%
                            0.57                 3.66                    .91 314.48                    .16
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位： 元
                                                                              期末余额
               账龄
                                             其他应收款                       坏账准备                       计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                        4,094,744.74                        122,842.34                         3.00%
1至2年                                                  457,081.60                       45,708.16                       10.00%
3至4年                                                   69,200.00                       34,600.00                       50.00%
4至5年                                              2,219,880.00                       1,109,940.00                      50.00%
5 年以上                                            1,508,173.16                       1,508,173.16                     100.00%
合计                                                8,349,679.50                       2,821,863.66
确定该组合依据的说明：
组合中以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合，但子公司不计提坏账准备。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-3,839,782.50 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                                        单位： 元
                 单位名称                                   转回或收回金额                               收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                                        单位： 元
                                                                      贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                             项目                                                     核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                             单位： 元
                                                                                                    款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质    核销金额            核销原因             履行的核销程序
                                                                                                         易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                             单位： 元
                  款项性质                          期末账面余额                            期初账面余额
廉租房垫款                                                         3,720,749.56                            2,443,481.60
借支征地款                                                         1,502,173.16                            7,359,253.16
保证金                                                             1,411,664.91                             323,280.00
关联方借款                                                         1,370,311.07                          32,397,222.23
往来款                                                             1,043,013.23                               9,712.95
代垫保险及公积金                                                    458,699.58                              347,630.60
备用金                                                              209,406.29                             2,348,733.94
其他                                                                  3,972.77
合计                                                               9,719,990.57                          45,229,314.48
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                             单位： 元
                                                                              占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质      期末余额              账龄                                 坏账准备期末余额
                                                                              余额合计数的比例
                                                        1 年以内
                                                        1,277 ,267.96 元，
贵阳市工商资产经营
                      廉租房垫款          3,720,749.56 1-2 年 443,481.60                   38.28%          1,082,666.20
管理有限公司
                                                        元，4-5 年
                                                        2,000,000.00 元
乌当区综合投资公司 借支征地款             1,502,173.16 5 年以上                            15.45%          1,502,173.16
上海名鹊网络科技有
                      上海名鹊借款        1,070,555.59 1 年以内                            11.01%                  0.00
限公司
上海绿地恒滨置业有
                      租房及物业费押金      587,033.91 1 年以内                             6.04%            17,611.02
限公司
长城物业集团股份有
                      保证金和押金          470,351.00 1 年以内                             4.84%            14,110.53
限公司上海分公司
                                                                             贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                         --                  7,350,863.22           --                        75.62%         2,616,560.91
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                                       预计收取的时间、金额
    单位名称           政府补助项目名称              期末余额                   期末账龄
                                                                                                              及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
不适用。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
不适用。
其他说明：
3、长期股权投资
                                                                                                                    单位： 元
                                      期末余额                                                  期初余额
       项目
                    账面余额          减值准备          账面价值             账面余额           减值准备        账面价值
对子公司投资        11,125,001.00                       11,125,001.00        10,125,001.00                      10,125,001.00
合计                11,125,001.00                       11,125,001.00        10,125,001.00                      10,125,001.00
（1）对子公司投资
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                             本期计提减值准 减值准备期末余
   被投资单位       期初余额          本期增加          本期减少             期末余额
                                                                                                  备               额
新望医药                       0.00   1,000,000.00                            1,000,000.00
海天医药             8,125,000.00                                             8,125,000.00
治和药业             1,000,000.00                                             1,000,000.00
名鹊网络             1,000,001.00                                             1,000,001.00
合计                10,125,001.00     1,000,000.00                           11,125,001.00
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                    单位： 元
投资单位 期初余额                                     本期增减变动                                         期末余额 减值准备
                                                                           贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                        权益法下                         宣告发放                                       期末余额
                                                   其他综合 其他权益                  计提减值
                     追加投资 减少投资 确认的投                          现金股利                  其他
                                                   收益调整     变动                    准备
                                         资损益                           或利润
一、合营企业
二、联营企业
（3）其他说明
无。
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                        单位： 元
                                          本期发生额                                             上期发生额
           项目
                                 收入                    成本                          收入                      成本
主营业务                        681,347,206.39           145,869,438.03               632,883,730.57          128,485,504.65
其他业务                            511,997.11                175,810.39                  421,617.88                151,157.22
合计                            681,859,203.50           146,045,248.42               633,305,348.45          128,636,661.87
其他说明：
无。
5、投资收益
                                                                                                                        单位： 元
                    项目                               本期发生额                                   上期发生额
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                   1,519,315.07
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                      678,501.71
成本法核算的可供出售金融资产投资收益                                    130,000.00
合计                                                                   2,327,816.78
6、其他
无。
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位： 元
                                                                       贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    项目                              金额                                     说明
非流动资产处置损益                                                552,448.50
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                            3,226,900.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              -81,344.46
减：所得税影响额                                                  554,853.61
合计                                                            3,143,150.43                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                        每股收益
          报告期利润                   加权平均净资产收益率
                                                                       基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                  13.98%                  1.0715                1.0715
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                              13.31%                  1.0206                1.0206
普通股股东的净利润
                                                                   贵阳新天药业股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                  第十二节 备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（四）载有法定代表人签名的2017年年度报告原件。
（五）其他有关资料。
（六）以上备查文件的备置地点：公司证券部。
                                                                              贵阳新天药业股份有限公司
                                                                                      法定代表人：董大伦

附件：公告原文

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