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科力尔:平安证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司2021年度保荐工作报告 下载公告
公告日期:2022-04-25

平安证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司

2021年度保荐工作报告

保荐人名称:平安证券股份有限公司被保荐公司简称:科力尔
保荐代表人姓名:王耀联系电话:15818597639
保荐代表人姓名:陈正元联系电话:15986690896

一、保荐工作概述

项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数4次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数0次
(2)列席公司董事会次数0次
(3)列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
项目工作内容
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数0次
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2021年12月28日
(3)培训的主要内容上市公司信息披露、上市公司治理、上市公司董监高职责的解读以及上市公司股东减持股份规则等
11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施
1.信息披露不适用
2.公司内部制度的建立和执行不适用
3.“三会”运作不适用
4.控股股东及实际控制人变动不适用
5.募集资金存放及使用不适用
6.关联交易不适用
7.对外担保不适用
事项存在的问题采取的措施
8.购买、出售资产不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)不适用
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
公司及公司控股股东、实际控制人,公司董事、监事、高级管理人员关于招股说明书真实、准确、完整及赔偿措施的承诺不适用
公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于首次公开发行股票事项对即期回报摊薄的填补措施及承诺不适用
公司董事聂葆生、聂鹏举、监事蒋耀钢、高级管理人员李伟关于股份锁定期的承诺不适用
实际控制人聂葆生、聂鹏举和直接或间接持有公司股份的董事、高级管理人员关于持股意向和减持意向的承诺不适用
公司及持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员关于未能履行承诺时的约束措施不适用
公司实际控制人聂葆生、聂鹏举,及其他持有公司5%以上股份的股东关于避免同业竞争的承诺不适用
公司控股股东、实际控制人关于规范和减少关联交易的承诺不适用
公司实际控制人关于社会保险和住房公积金的承诺不适用
曹立明、蒋银秀、马继飞等41位自然人股东关于股份减持的承诺不适用

四、其他事项

报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由
报告事项说明
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项

(本页无正文,为《平安证券股份有限公司关于科力尔电机集团股份有限公司2021年度保荐工作报告》之签字盖章页)

保荐代表人:
王 耀陈正元

平安证券股份有限公司

2022年 4月 22 日


  附件:公告原文
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